11 Stunden CPE

Die Highlights 2018:– Compliance in der öffentlichen Verwaltung– Integrität in der Bundesverwaltung - brauchen wir einen umfassenderen Ansatz?– Prüfung des Datenschutzmanagements– Professionelle Revision - trotz begrenzter Ressourcen– Cyber Risiken

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

12. DIIR Tagung 2018Interne Revision in Öffentlichen Institutionen

23. – 24. April 2018 in Berlin

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Frühbucherpreis bis zum 16. März 2018

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5 gute Gründe für Ihre Teilnahme:

Nutzen Sie die enge Verzahnung von gelebter Praxis und Theorie Profitieren Sie von den vielfältigen Erfahrungen der Referenten in den Workshops die speziell für Öffentliche Institutionen konzipiert wurden

Bringen Sie sich mit Ihren eigenen Herausforderungen und Erfahrungen in die Tagung ein

Nehmen Sie die Möglichkeiten des Austauschs mit anderen Teilnehmern und Referenten wahr und bauen Sie Ihr persönliches Netzwerk aus

Erweitern Sie Ihre Kompetenz durch neue Denkanstöße

Programm23. April 20181. Veranstaltungstag

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BegrüßungskaffeeRegistrierung

Eröffnung der Tagung

Grußworte

Jens MOTEL, CIA CRMALeiter Interne RevisionBundesamt für Wirtschaft und AusfuhrkontrolleEschbornMitglied des Vorstands des DIIR-Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Dorothea MERTMANN CIA CCSA CISAGeschäftsführerinDIIR-Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

09.00 – 10.00 Uhr

10.00 – 10.15 Uhr

10.15 – 10.30 Uhr

Mittagspausemit Gelegenheit zum Networking

Diskussion des Grundsatzthemas

12.00 – 13.30 Uhr

11.15 - 12.00 Uhr

Referent: Prof. Dr. Niels ANGERMÜLLERProfessur FinanzmanagementHochschule HarzWernigerode

10.30 – 11.15 Uhr Grundsatzreferat 1Compliance in der öffentlichen Verwaltung: Sinnhaftigkeit und Aspekte von Prüfungen durch die Interne Revision· Gegenstand einer Compliance-Funktion

· Rechtliche Anforderungen

· Sinnhaftigkeit einer Compliance-Funktion in der öffentlichen Verwaltung

· Gemeinsamkeiten und Unterschiede Compliance und Interne Revision

· Aspekte von Prüfungen durch die Interne Revision

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23. April 20181. Veranstaltungstag

ProgrammWorkshop 1 = 7Professionelle Revision – trotz begrenzter Ressourcen · Rechtliche Grundlagen eines angemessenen Revision-Systems

· Definition und wesentliche Bausteine

· Wesentliche Inhalte, Aufbau und Umsetzung

· Lösungsansätze und praktische Umsetzungstipps

Workshop 2 = 8Auswahlmöglichkeiten von Prüfungselementen und deren Schlussfolgerungen · Repräsentative Auswahlverfahren (Stichproben)

· Auswahl von bestimmten Elementen (bewusste Auswahl)

· Praktische Aspekte bei der Anwendung von Auswahlverfahren

· Begrifflichkeiten und Zusammenhänge: Vom Prüfungsrisiko zum Entdeckungsrisiko

Workshop 3 = 9Prüfung des Datenschutzmanagements · Änderungen durch die EU-DSGVO

· Prioritäten einer Audit-Planung

· Audit-Checkliste

Workshop 4 = 10Der Prüfbericht – Die Visitenkarte der Internen Revision · Mindestvorgaben gemäß den Standards der beruflichen Praxis

· Adressatenkreis und Empfängerkreis

· Berücksichtigung der Kontradiktion

· Aufbau, Layout und Darstellung

Referentin:Cornelia WOLFLeiterin Konzernbereich Interne Revision und RisikomanagementAsklepios Kliniken Verwaltungsgesellschaft mbHKönigstein-FalkensteinMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Krankenhaus“

Referent:Christian COLLET Interner Revisor DIIR

Deutsche Rentenversicherung Rheinland-PfalzSpeyerMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision in Öffentlichen Institutionen“

Referentin:Claudia HEIMKonzernrevision – Datenanalysen (2672 H)Landesbank Baden-WürttembergStuttgart

Referenten:Dr. Thomas FERNANDEZStabsstelle Innenrevision und PrüfbehördeBundespolizeipräsidiumPotsdamLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision in Sicherheits- behörden“

Jochem GEORGStabsstelle Innenrevision und PrüfbehördeBundespolizeipräsidiumPotsdam

13.30 – 15.00 Uhr

13.30 – 15.00 Uhr

13.30 – 15.00 Uhr

13.30 – 15.00 Uhr

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Workshop 5 Projektbegleitende Prüfungen · Von der Tribüne auf den Platz: wie Mehrwerte entstehen

· Wie prüfe ich eigentlich begleitend: Rollenklärung und Transparenz

· Balancieren für Fortgeschrittene: unabhängig und objektiv in der Digi-talen Welt

· Die Interne Revision als „vertrauenswürdiger Berater“: gibt es eine Alternative zur projektbegleitenden Prüfung

· Positive Lernkurve: was gut ist und was lieber nicht passieren sollte

Workshop 6Der Beitrag digitaler Analysetechniken zur prüferischen Urteilsfindung · Derzeitiger Stand und überschaubare Entwicklungsperspektiven

· Die interaktive (dialogorientierte) Abbildung prüferischen Wissens auf betriebliche Daten (Beispiele, Vorgehen, Instrumente, Kosten)

· Automatisierte Auswertungsverfahren mit definierten Regeln (Geeigne-te Prüffelder, Einsatzstrategien, Werkzeuge, Erfahrungen und Kosten)

· Automatisierte Auswertungsverfahren mit unspezifischen Auswer-tungsregeln (Praktische Beispiele, Erfolgsfaktoren, geeignete Program-me für die Revision)

· „Künstliche“ Intelligenz und neuronale Netze im Prüfungsgeschäft (Beispiele, Entwicklungsstand und Relevanz und praktischen Nutzen)

· Situative Bewertung und sinnvolle, effiziente sowie wirtschaftliche Entwicklungspfade für die Revision

Referent:Oliver DIETERLE CIA CGAP CRMALeiter Interne RevisionBundesagentur für ArbeitNürnbergMitglied des Programmausschusses Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision in Öffentlichen Institutionen“

Referent:Roger ODENTHALInhaberRoger Odenthal & Partner UnternehmensberatungKöln

13.30 – 15.00 Uhr

13.30 – 15.00 Uhr

Programm23. April 20181. Veranstaltungstag

Kaffeepause mit Gelegenheit zum Networking

15.00 – 15.30 Uhr

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23. April 20181. Veranstaltungstag

ProgrammWorkshop 7 = 1Professionelle Revision – trotz begrenzter Ressourcen · Rechtliche Grundlagen eines angemessenen Revision-Systems

· Definition und wesentliche Bausteine

· Wesentliche Inhalte, Aufbau und Umsetzung

· Lösungsansätze und praktische Umsetzungstipps

Workshop 8 = 2Auswahlmöglichkeiten von Prüfungselementen und deren Schlussfolgerungen · Repräsentative Auswahlverfahren (Stichproben)

· Auswahl von bestimmten Elementen (bewusste Auswahl)

· Praktische Aspekte bei der Anwendung von Auswahlverfahren

· Begrifflichkeiten und Zusammenhänge: Vom Prüfungsrisiko zum Entdeckungsrisiko

Workshop 9 = 3Prüfung des Datenschutzmanagements · Änderungen durch die EU-DSGVO

· Prioritäten einer Audit-Planung

· Audit-Checkliste

Workshop 10 = 4Der Prüfbericht – Die Visitenkarte der Internen Revision · Mindestvorgaben gemäß den Standards der beruflichen Praxis

· Adressatenkreis und Empfängerkreis

· Berücksichtigung der Kontradiktion

· Aufbau, Layout und Darstellung

Referentin:Cornelia WOLFLeiterin Konzernbereich Interne Revision und RisikomanagementAsklepios Kliniken Verwaltungsgesellschaft mbHKönigstein-Falkenstein

Referent:Christian COLLET, Interner Revisor DIIR

Deutsche Rentenversicherung Rheinland-PfalzSpeyerMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision in Öffentlichen Institutionen“

Referentin:Claudia HEIMKonzernrevision – Datenanalysen (2672 H)Landesbank Baden-WürttembergStuttgart

Referenten:Dr. Thomas FERNANDEZStabsstelle Innenrevision und PrüfbehördeBundespolizeipräsidiumPotsdam

Jochem GEORGStabsstelle Innenrevision und PrüfbehördeBundespolizeipräsidiumPotsdam

15.30 – 17.00 Uhr

15.30 – 17.00 Uhr

15.30 – 17.00 Uhr

15.30 – 17.00 Uhr

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Programm23. April 20181. Veranstaltungstag

Workshop 11Korruption – Risikofaktor Mensch Die Entstehung korrupten Verhaltens aus psychologischer Perspektive. Welche Einflussfaktoren begünstigen korruptes Verhalten und wie lassen sie sich messen?

· Verhalten: Klassifikation und Entstehung - Arbeitsverhalten - Kontraproduktives Verhalten - Einflussfaktoren auf Verhalten

· Forschungsstand zu Korruption sowie dessen Grenzen

· Forschungsstand angenzender Forschungsfelder

· Risikofaktor Mensch - Persönlichkeitseigenschaften: Fünf-Faktoren-Modell - Persönlichkeitsmerkmale: Die dunkle Triade - Motive: Leistung, Anschluss und Macht - Werte

· Messinstrumente zur Erfassung von Risikofaktoren

· Die Hannoversche Korruptionsskala als Messinstrument von Korruptionsanfälligkeit

Workshop 12Drittmittelcompliance - Sind Ihre Drittmittelprozesse sicher? · der „typische“ Drittmittelprozess von der Antragsstellung bis zur Abrechnung

· immanente Risiken/Prozessschwächen in den verschiedenen Phasen, die zur Non-Compliance führen können

· Aufgaben und Prüfungsansatz der Internen Revision im Zusammenhang mit Drittmitteln (z.B. auch Erstellung eines Certificate on Financial Statement)

· häufige Handlungsempfehlungen der Internen Revision um die Drittmittelprozesse compliant zu gestalten

Referent:Frank HEBERM. Sc., Doktorand im kooperativen Promotionskolleg„Empirische Sicherheitsforschung“ der Universität Vechtaund der Hochschule HannoverLehrbeauftragter für Forschungs- methoden an der Hochschule HannoverHannover

Referentin:Dr. rer. pol. Johanna ZWERNEMANN CIA Internal Audit Services PricewaterhouseCoopers GmbHWirtschaftsprüfungsgesellschaft Leipzig

15.30 – 17.00 Uhr

15.30 – 17.00 Uhr

Gemeinsames Abendessen mit Gelegenheit zum Erfahrungsaustausch und Networking

19.00 – 22.00 Uhr

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24. April 20182. Veranstaltungstag

ProgrammWorkshop 13Interne Revision-Arbeiten mit IDEA/SmartExporter – Grundlagen in Theorie und Praxis · Einführung in die Arbeitenweisen/Prozesse

· Strategie der Internen Revision

· Erläuterung des revisionsfachlichen Vorgehens

· Darstellung von ausgewählten Prüfschritten

Workshop 14Revisionsprüfungen im Zuwendungswesen · Thematische Einführung und risikoorientierte Betrachtungen

· Die Rolle der Internen Revision in den verschiedenen Phasen des Zuwendungsverfahrens

· Aktuelle Beispielsfälle

· Themenfindung – vom Risikoranking zum Prüfthema

· Möglichkeiten der prüfvorbereitenden Recherche

· Erstellung eines Prüfkonzepts für ein Förderprogramm

· Große Förderprogramme und -gebiete, viele Beteiligte, wenig Übersicht – Der Prüfung eine Struktur geben!

· Wo wird man fündig? – Prüfansätze und häufig erkannte Mängel im Zuwendungsbereich

· Konstruktiv statt destruktiv! – Realisierbarkeit und Nachhaltigkeit von Empfehlungen

· Auf der Hut sein – Innenrevision in „vermintem Gelände“

Workshop 15Prüfungsansätze zur Personalstrategie in einer „modernen“ öffentli-chen Verwaltung am Beispiel des österreichischen Bundesministeri-ums für Finanzen · Rahmenbedingungen und strategische Ausrichtung der Verwaltung

· Das Auswahlkonzept der Internen Revision

· Prüfungspraxis zu ausgewählten Prüfungsfeldern (insbesondere Ressourcen, Steuerung, Bildung, Gesundheit, interne Kommunikation, Kultur)

· Zusammenfassung und Ausblick

Referent:Jörg UFFELMANNLeiter Stabsbereich InnenrevisionBundesanstalt für Immobilienaufgaben (BImA)Bonn

Referent:Ingo SORGATZErster Kriminalhauptkommissar, Stv. Leiter Interne RevisionMinisterium des InnernBerlinMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision in Sicherheits- behörden“

Referent:Dr. Hannes SCHUHLeiter Interne RevisionBundesministerium für FinanzenWienLeiter der IIRÖ-Arbeitsgruppe Prüfung der Wirkungsorientierung (Public Sektor)Mitglied des IIRÖ-Vorstands 2006-2015

09.00 – 10.30 Uhr

09.00 – 10.30 Uhr

09.00 – 10.30 Uhr

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Programm24. April 20182. Veranstaltungstag

Workshop 16Mindeststandards BSI · Rechtlicher und organisatorischer Bezugsrahmen

„Mindeststandards Bund“

· Entwicklungs- und Betriebsmodelle der Mindeststandards (Lebenszyklus)

· Einführung in einen aktuellen Mindeststandard

· Gemeinsame Diskussion der Vorgehensweise bei der Entwicklung, der Implementierung, dem Betrieb und der Verifikation der Umsetzung

· Ergebnis: Sammlung der Rückmeldungen und Vorschläge für den Lebenszyklus der Mindeststandards aus verschiedenen Perspektiven (Herausgeber, Verantwortliche, Betreiber, Anwender, Prüfer)

Workshop 17 Interne und externe Qualitätsbeurteilung / Peer Review · Welche Standards und Empfehlungen sind einzuhalten?

· Gut vorbereitet in das Quality Assessment (QA) – aber wie?

· Quality Assessment durch eine Big Four Wirtschaftsprüfungsgesell-schaft und durch Behörden untereinander - Erfahrungsberichte

· Nach dem QA fängt die Arbeit erst an – Umsetzung der Maßnahmen

· Wie kann man die Qualität der IR messen?

· Häufige Fragestellungen bei Prüfern und Geprüften

· Diskussion zu praktischen Erfahrungen

Workshop 18Cyber Risiken · Handelnde Akteure im Bereich Wirtschaftsspionage

· Cybercrime – Techniken und Strategien

· Focus Mensch (social engineering bis Innentäter)

· Aktuelle Fälle aus dem Wirtschaftsschutz

· Industrie 4.0 als Chance oder Bedrohung

· Sensibilisierung bis Awareness

· Sicherheit ist Chefsache

· ISMS bis Notfallplan

Referent:Dominique HADERReferatsleiter B12Mindeststandards BundBundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik Bonn

Referenten: Jens MOTEL, CIA CRMALeiter Interne RevisionBundesamt für Wirtschaft und AusfuhrkontrolleEschbornMitglied des Vorstands des DIIR-Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Frank KNIERIEMENStellv. AbteilungsleiterVBL Versorgungsanstalt des Bundes und der LänderKarlsruheMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision in öffentlichen Institutionen“

Referent:Dipl.-Ing (FH) Jörg PEINE-PAULSENWirtschaftsschutzNiedersächsisches Ministerium für Inneres und Sport, Abt. 5, VerfassungsschutzHannover

09.00 – 10.30 Uhr

09.00 – 10.30 Uhr

09.00 – 10.30 Uhr

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24. April 20182. Veranstaltungstag

ProgrammKaffeepauseCheck Out und Zeit zum Networking

Abschließendes gemeinsames Mittagessen

10.30 – 11.00 Uhr

12.30 – 14.00 Uhr

Schlussworte

Diskussion des Grundsatzthemas(1 Std. Ethik-CPE für CIAs)

12.15 – 12.30 Uhr

11.45 - 12.15 Uhr

Referentin: Birgit LAITENBERGERMinisterialrätinBundesministerium des Innern, Referat O4Berlin

Jens MOTEL, CIA CRMALeiter Interne RevisionBundesamt für Wirtschaft und AusfuhrkontrolleEschbornMitglied des Vorstands des DIIR-Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

11.00 – 11.45 Uhr Grundsatzreferat 2Integrität in der Bundesverwaltung – brauchen wir einen umfassen-deren Ansatz?· Begriff der Integrität

· Bestandsaufnahme für die Bundesverwaltung - Regelungen zur Korruptionsprävention (national und international) - Papierform und Stand der Umsetzung

· Was brauchen wir, um für die Zukunft gerüstet zu sein, und wer sind die Adressaten? - Vom Nutzen der Digitalisierung - Compliance-Management – ein Thema nur für die Wirtschaft - Verhaltensregeln in Form von Leitfäden/Kodizes/sonstige

verwaltungsinterne Regelungen - Standardisierungen/Normierungen (ISO/DIN)

- Bewusstseinsbildung allgemein

· Wer sind die Akteure? Welche Rolle kann die Interne Revision dabei spielen?

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Organisationskomitee der12. DIIR-Tagung 2018Interne Revision in Öffentlichen Institutionen

Organisationskomitee der 12. DIIR-Tagung 2018Interne Revision in Öffentlichen Institutionen

Dorothea MERTMANN, CIA CCSA CISAGeschäftsführerinDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Frankfurt am Main

Jens MOTEL, CIA CRMALeiter Interne RevisionBundesamt für Wirtschaft und AusfuhrkontrolleEschbornVorstandsmitglied des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. und Leiter des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision in Öffentlichen Institutionen“

Prof. Dr. Niels ANGERMÜLLERProfessur FinanzmanagementHochschule HarzWernigerode

Ariane RÖNISCHLeiterin DIIR-AkademieDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Frankfurt am Main

Unterstützt durch die Arbeitskreise:„Interne Revision in Öffentlichen Institutionen“„Interne Revision in Sicherheitsbehörden“„Krankenhaus“

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Information Tagungsdaten

Termin

Ort

Tagungsgebühr

Hotelzimmer

Montag, 23. April 2018Dienstag, 24. April 2018

Holiday Inn Berlin City WestRohrdamm 8013629 BerlinTelefon: +49 (0)30 38389-0E-Mail: info.ber@gchhotelgroup.com

Frühbucherpreis bis zum 16. März 2018Mitglieder (DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.) € 540,-

Nichtmitglieder € 590,-

Mitglieder(DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.) € 590,-

Nichtmitglieder € 640,-

Inkl. 2 Mittagessen, 1 Abendessen, Pausengetränken.

Bitte geben Sie bei der Anmeldung Ihre USt.-Id-Nr. (nur für Staaten der EU) bzw. Ihre Steuernummer und das Finanzamt (nur für Drittstaaten) an.

Das Holiday Inn Berlin City West (nähere Angaben siehe oben) hat für die Teilnehmer der Tagung ein Zimmerabrufkontingent bis zum 01.04.2018 zur Verfügung gestellt.

Einzelzimmer: 99,- € pro Übernachtung(inkl. Frühstücksbuffet im Restaurant und inkl. Mehrwertsteuer)

Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel mit der Kennung „DIIR“unter E-Mail: reservation.berlin@gchhotelgroup.comTelefon+49 (0)30 38 38 9 888 · Fax+49 (0) 30 97 80 8 450

Die o.a. Hotelkosten sind nicht in der Tagungsgebühr enthalten.Sie werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.

Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keineHotelzimmerreservierungen an.

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Information Tagungsdaten

Hinweis

Teilnahmebedingungen

Auskünfte undAnmeldung

Es werden 11 Stunden CPE für regelmäßige Weiterbildung anerkannt.

DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Theodor-Heuss-Allee 108 · 60486 Frankfurt am MainTelefon: +49(0)69 713769-15 · Telefax: +49(0)69 713769-69E-Mail: akademie@diir.de · Internet: www.diir.de

Bitte benutzen Sie das beigefügte Anmeldeformular

Die Tagungsgebühr wird nach Erhalt der Rechnung fällig.

Anmeldungen können nur schriftlich zurückgezogen werden.

Erfolgt eine schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor Veranstaltungsbeginn, muss das DIIR e.V. eine Stornogebühr in Höhe von 20% der Tagungsgebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn beim DIIR e.V. eingegangen oder erscheint der angemeldete Teil-nehmer oder der für ihn benannte Ersatzteilnehmer nicht zu der Veranstaltung, ist die volle Tagungsgebühr fällig.

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

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Theodor-Heuss-Allee 10860486 Frankfurt am MainTelefon +49 (0)69 713769-15Fax +49 (0)69 713769-69www.diir.deakademie@diir.de