chekc - list iso 9000

RINACheck List de Auditoria

(No. ..... de .......)Sistema de Gesto Ambiental ISO14001:2004

Organizao:Relatrio No.:

Site:Data:

Tipo de auditoria: Inicial: ( Certificao: ( Periodica: ( Re-Certificao: ( Pr: (Auditor:

NParCHECKLIST NORMA ISO 14001: 2004 Verificado

AUDITORIA ANTERIOR

As aes corretivas estabelecidas nos relatrios anteriores foram implementadas(

O Logo RINA est sendo usado conforme o Regulamento RINA e o SGA est publicado devidamente(

Foram feitas modificaes na documentao do SGA, mais precisamente no Manual(

O sistema est implementado h no mnimo 03 (trs) meses?

O sistema de auditorias Internas totalmente operacional e sua eficcia pode ser checada?

Pelo menos um ciclo de Anlise Critica pela Administrao foi realizado e est devidamente documentado?

4Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental

4.1Requisitos Gerais

O Sistema de Gesto Ambiental est estabelecido, documentado, implementado e mantido?

A organizao definiu e documentou o Escopo de seu SGA?

4.2Poltica Ambiental

A Poltica Ambiental foi definida pela Alta Administrao da organizao?

A Alta Administrao assegura que a poltica ambiental da organizao dentro do escopo definido de seu sistema de gesto ambiental:

a) apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e servios?

b)Inclui um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio?

c)Inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao que se relacionem a seus apsectos ambientais?

d)Fornece uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas ambientais?

e)Est documentada, implementada e mantida?

f) comunicada a todos que trabalham na organizao ou que atuem em seu nome?

g) Est disponvel para o pblico?

4.3Planejamento

4.3.1Aspectos Ambientais

Existe procedimento(s) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para:

a) Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, dentro do escopo definido de seu sistema da Gesto Ambiental.

- Quais ela pode controlar? (Aspectos Diretos)

- Quais ela pode influenciar? (Aspectos Indiretos)

Identificados esses aspectos, a organizao leva em considerao desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades, produtos e servios novos ou modificados?

b) Determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o meio ambiente (aspectos ambientais significativos)?

As informaes acima esto documentadas e mantidas atualizadas?

A organizao garante que os aspectos ambientais significativos so levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno do SGA?

4.3.2Requisitos Legais e outros

Existe procedimento estabelecido, implementado e mantido para:

a) Identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicavis e a outros requisitos subscritos pela organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais?

b) Determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais?

A organizao garante que esses requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos so levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu SGA?

4.3.3Objetivos, Metas e Programas(s)

Esto estabelecidos, implementados e mantidos objetivos e metas ambientais documentados para cada funo pertinente e nveis relevantes na organizao?

Os objetivos e metas so mensurveis , quando exequveis?

Quando estabelecidos e analisados seus objetivos e metas, a organizao leva em considerao:

Os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos?

Seus aspectos ambienais significativos?

Suas opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso das partes interessadas?

A organizao estabeleceu, implementou e mantm programa(s) para alcanar seus objetivos e metas?

O(s) programa(s) incluem:

Atribuio de responsabilidade para atingir objetivos e metas para cada funo e nvel relevante na organizao?

Os meios e o prazo no qual eles devem ser alcanados?

4.4Implementao e Operao

4.4.1Recursos, Funes, Responsabilidades e Autoridades

A organizao garante a disponibilidade de recursos essenciais para o estabelecimento, implementao, manuteno e melhoria do SGA?

Esses recursos incluem:

Recursos Humanos e habilidades especializadas?

Infra-Estrutura organizacional, tecnolgica e recursos financeiros?

Essas funes, responsabilidades e autoridades definidas, esto documentadas e comunicadas?

A Alta Administrao indicou um representante(s) especfico(s) da Administrao?

Esse(s) Representante(s) possuem funo(es), responsabilidade(s) e autoridade(s) para:

a) Assegurar que o SGA esteja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os requisitos desta Norma?

b) Relatar Alta Administrao o desempenho do SGA para a Anlise , incluindo recomendaes para melhoria?

4.4.2Competncia, treinamento e conscientizao

A organizao assegura que qualquer pessoa(s) , que para ela ou em seu nome, realize tarefas que tenham potencial de causar impacto ambiental significativo identificados pela organizao, seja competente com base em formao apropriada, treinamento ou experincia?

So mantidos registros?

As necessidades de treinamento esto identificadas em relao aos aspectos ambientais da organizao e do SGA?

A organizao prov treinamento ou toma outras aes para atender essas necessidades?

Os registros relativos essa atividade esto mantidos?

A organizao estabelece, implementa, e mantm procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome, estejam conscientes:

a) da importncia de estar em conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e com os requisitos do Sistema de Gesto Ambiental?

b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais associados com seu trabalho e dos benefcios ambientais proveniente da melhoria do desempenho pessoal?

c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do Sistema de Gesto Ambiental?

d) das potenciais consequncias da inobservncia de procedimento(s) especificado(s)?

4.4.3Comunicao

Com relao aos seus aspectos ambientais e do SGA, a organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para:

a) Assegurar comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao?

b) Recebimento, documentao e resposta comunicaes pertinentes das partes interessadas externas?

A organizao decidiu se deve realizar a comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos e esta deciso est documentada?

Se a deciso for pela comunicao, a Organizao estabeleceu e implementou mtodo(s) para esta comunicao externa?

4.4.4Documentao

A documentao do SGA inclui:

a) A Poltica Ambiental, Objetivos e Metas?

b) Descrio do escopo do SGA?

c) Descrio dos principais elementos do SGA e suas interaes e referncias aos documentos associados?

d) Documentos, incluindo registros, requeridos por esta Norma?

e) Documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle do processos que estejam associados com seus aspectos ambientais significativos(

4.4.5Controle de Documentos

Os documentos requeridos pelo SGA e por esta norma esto controlados?

A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimentos para:

a) aprovar documentos quanto adequao antes de seu uso?

b) Analisar e atualizar, se necessrio, e reaprovar documentos?

c) Assegurar que alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam identificados?

d) Assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis esto disponveis em seu ponto de uso?

e) Assegurar que documentos permanecem legveis e prontamente identificveis?

f) Assegurar que documentos de origem externa, determinados pela organizao como necessrios para o planejamento e operao do SGA, esto identificados e sua distribuio controlada?

g) Prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e utilizar identificao adequadada nestes, caso fiquem retidos por qualquer motivo?

4.4.6Controle Operacional

A organizao identificou e planejou aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos?

- Est(o) de acordo com sua Poltica Ambiental, Objetivos e Metas?

- Assegura que elas sejam realizadas sob condies especificadas?

a) Procedimento(s) documentado(s) foram estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para controlar situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao Politica Ambiental, Objetivos e Metas?

b) O critrio operacional est estipulado em procedimento(s)?

c) Procedimento(s) associado(s) aos aspectos ambientais significativos identificados de produto(s) e servios utilizados pela organizao est(o) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s)?Os procedimentos e requisitos aplicveis esto comunicados aos fornecedores, incluindo prestadores de servio?

4.4.7Preparao e resposta a emergncias

Procedimento(s) foi(ram) estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para:

-Identificar situaes potenciais de emergncia e de potenciais acidentes que possam ter impacto sobre o meio ambiente?

- identificado como a organizao responder a estas situaes?

A organizao:

-responde a situaes reais de emergncia e aos acidentes?

-previne ou mitiga os impactos ambientais adversos associados?

A organizao analisa periodicamente e, onde necessrio, revisa seus procedimentos de preparao e resposta emergncias (em particular aps a ocorrncia de acidentes ou situaes emergenciais)?

A organizao testa periodicamente tais procedimentos (quando exequveis)?

4.5Verificao

4.5.1Medio e Monitoramento

A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter impacto ambiental significativo?

O procedimento inclui a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao?

Os equipamentos de monitoramento e medio usados esto:

- calibrados ou verificados?

- com manuteno adequada?

- os registros associados esto retidos?

4.5.2Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros

4.5.2.1A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis(

A organizao mantm registros dos resultados das avaliaes peridicas(

4.5.2.2A organizao avalia o atendimento a outros requisitos por ela subscritos ?

A organizao mantm registros dos resultados das avaliaes peridicas(

4.5.3No Conformidade, ao corretiva e preventiva

A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para tratar as no-conformidades reais e potenciais e para excutar aes corretivas e preventivas(

Esses procedimentos definem requisitos para:

a) Identificar e corrigir no-conformidades e executar aes de mitigao de seus impactos ambientais?

b) Investigar no-conformidades, determinar suas causas e executar aes para evitar sua repetio?

c) Avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir no-conformidades e implementar aes apropriadas para evitar repeties(

d) Registar os resultados de ao(es) corretiva(s) e preventiva(s) executada(s)?

e) Analisar a eficcia das ao(es) corretiva(s) e preventiva(s) exceutada(s)?

As aes tomadas asseguram a magnitude dos problemas e dos impactos ambientais encontrados?

A organizao assegura que so feitas as mudanas necessrias na documentao do sistema de gesto ambiental(

4.5.4Controle de Registros

A organizao estabelece e mantm registros necessrios para demonstrar:

- conformidade com os requisitos de seu SGA e com a Norma?

- Com os resultados obtidos?

A organziao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros?

Os registros so legveis, identificveis e rastreveis e assim permanecem?

4.5.5Auditoria Interna

A organizao assegura que as auditorias internas do SGA so conduzidas em intervalos planejados?

a) Essas auditorias planejadas permitem determinar quando o SGA:

1) Est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindo-se os requisitos desta Norma?

2) Foi adequadamente implementado e mantido?

b) Fornecem informaes administrao sobre os resultados das auditorias

Programa(s) de auditoria(s) so planejado(s), estabelecido(s) e mantido(s) levando em considerao:

- A importncia ambiental da(s) operao(es) pertinente(s) (- O resultado das auditorias anteriores?

Procedimento(s) de auditoria so estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s)?

Esses procedimento(s) tratam:

-Das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, realtar os resultados e manter os registros associados?

-da determinao dos critrios da auditoria, escopo, frequncia e mtodos?

A seleo dos auditores e a conduo das auditorias asseguram a objetividade e imparcialidade do processo de auditoria?

4.6Anlise pela Administrao

A Alta Adminsitrao analisa o SGA em intervalos planejados para assegurar sua continua adequao, pertinncia e eficcia(

Essas anlises incluem a avaliao de oportunidades de melhoria e a necessidade de aletraes no SGA, inclusive da Poltica Ambiental e dos Objetivos e Metas Ambientais?

Os registros das anlises pela administrao esto mantidos?

As entradas e sadas das anlises pela administrao esto identificados?

As entradas para anlise pela administrao incluem:

a) Os resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento com os requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organziao?

b) Comunicaes provenientes de partes interessadas externas, incluindo reclamaes?

c) O desempenho ambiental da organizao?

d) A extenso na qual foram atendidos oss objetivos e metas(

e) A situao das aes corretivas e preventivas?

f) Aes de acompanhamento das anlises pela administrao anteriores?

g) Mudanas de circinstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros requisitos relacionados aos aspectos ambientais?

h) Recomendaes de melhoria?

As sadas da anlise pela administrao esto consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua, e incluem quaisquer decises e aes relacionadas a:

-possveis mudanas na poltica ambiental?

-nos objetivos e metas?

-outros elementos do SGA?

AUDITORIA INICIAL (ESTGIO 1)

Foram efetuadas mudanas na documentao do SGA?

E particular, o relatrio de anlise preliminar das instalaes est alinhado com a realidade do site?

O sistema foi implementado a pelo menos 3 (trs) meses?

A documentao do SGA (incluindo procedimentos) cobre e atende todos os requisitos da Norma?

Um ciclo completo de auditorias foi executado?

A avaliao dos aspectos ambientais est documentada e em linha com a real natureza de suas atividades?

A documentao (autorizaes, licenas, etc) que garante o comprometimento com a aplicabilidade dos requistos ambientais est em conformidade com o estabelecido no RT-09 do Sincert nas premissas da organizao(

A alta administrao realizou e documentou pelo menos um ciclo de anlise pela adminstrao do sistema(

Anexos: No. ..................... folhas de observao da auditoria

Assinatura do Auditor: ................................................................ Em caso de Auditoria Inicial (Estgio 1) v direto ao requisito 4 Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental

Qualquer excluso de atividades / produtos e servios do escopo do sistema deve estar justificada.

Verifique a correta identificao e gerenciamento de requisitos legais, autorizaes e requisitos relativos, bem como quanto sua conformidade com referncias particulares que estejam relacionadas ao item 4.3.2 e 4.5.2.

NB: Quaisquer no-conformidades relacionadas a requisitos legais so geralmente do tipo A, exceto aquelas onde permitido pelo RT-09 SINCERT e indicadas na instruo IS-QPT-AMB-00.

Verifique tambm pessoal terceirizado pela organizao (p.ex.: contratados, temporrios,...) se possuem a competncia necessria.

Para controle de documentos veja item 4.5.4.

Esta avaliao pode ser combinada com a avaliao referida no 4.5.2.1 ou estabelecer procedimento(s) separado(s).

8: Qualquer no-conformidade relevante aos requisitos legais verificada durante a auditoria preliminary (estgio 1) deve ser comunicada organizao na seo especfica do relatrio da auditoria preliminar (ltima pgina). Os casos permitidos pelo RT-09 do SINCERT est indicado na instruo IS-QPT-AMB-00.

1/4Form EMS CHECK LIST 14001:2004