Einflussnahme der Geber im Rahmen von Budgethilfe-Dialogmechanismen auf othes. · PDF file 2013. 2. 28. · Die ProAgri-Geber nutzten die Dialogforen der Generellen Budgethilfe als

DISSERTATION

Titel der Dissertation

Einflussnahme der Geber im Rahmen von

Budgethilfe-Dialogmechanismen auf die Entwicklung von

Politiken und Strategien

Fallstudie Sektor Landwirtschaft in Mosambik (ProAgri)

Verfasserin

Mag. Roswitha Kremser, MA

angestrebter akademischer Grad

Doktorin der der Philosophie (Dr.phil.)

Wien, im Mai 2011

Studienkennzahl lt. Studienblatt: A 092 300

Dissertationsgebiet lt. Studienblatt: Politikwissenschaft

Betreuerin / Betreuer: Ao. Univ.-Prof. DDr. Ingfrid Schütz-Müller

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Zusammenfassung

Die Verabschiedung der Pariser Erklärung im Jahr 2005 brachte wesentliche

Veränderung für die Zusammenarbeit von Gebern und ihren Partnerländern im Rahmen

der Entwicklungszusammenarbeit: Klare Zielsetzungen und Indikatoren fördertern den

Einsatz von Budgethilfe, einem neuen und flexiblen Finanzierungsinstrument der

Entwicklugszusammenarbeit, welches einen direkten Transfer von Geldern an die

Partnerregierung ermöglicht, ohne dass diese Finanzierung an spezifische Aktivitäten

gebunden ist. Der Dialog zwischen den Budgethilfe-Gebern und der Partnerregierung

wird durch ein komplexes vertragliches Regelwerk bestimmt, welches sowohl für Geber

als auch die Partnerregierung Rechte und Pflichten enthält. Die Einflussmöglichkeiten

sind jedoch assymetrisch verteilt und ermöglichen Gebern den Einsatz von

Sanktionsmechanismen.

Die Budgethilfe-Operation im Sektor Landwirtschaft in Mosambik („ProAgri“)

besteht seit 1999, wobei wechselnde Gebergruppen bisher zwei Phasen von ProAgri

finanzierten. Die vorliegende Fallstudie untersucht die Rahmenbedingungen im Sektor

sowie die Mechanismen im Rahmen der Budgethilfe-Operation. Sechs Studienfälle, die

in die Fallstudie eingebettet sind, werden konkret analysiert: Der politische Dialog, die

Formulierung landwirtschaftlicher Politiken, die Auswirkungen Geber-finanzierter

Projekte auf den Sektor, die Formulierung der Landpolitik, die Intervention der Weltbank

in die Cashew-Industrie sowie die Reform des öffentlichen Finanzmanagements.

Die Fallstudie lässt erkennen, dass ProAgri-Geber zwar oft Konditionalitäten

formulierten, diese aber nur teilweise von der Regierung Mosambiks im Zuge der

Formulierung von Politiken und Strategien im Sektor Landwirtschaft aufgenommen

wurden. Die Nutzung von Sanktionsmechanismen durch Geber beschränkte sich

oftmals auf die Androhung von Sanktionen, hatte jedoch stets die Einbeziehung der

Geber-Forderungen in die Formulierung mosambikanischer Politiken und Strategien zur

Folge. Zudem konnte bestätigt werden, dass die Koordination von Gebern die

Wahrscheinlichkeit der Einbeziehung der Geber-Forderungen durch die Regierung

Mosambiks erhöhte. Die ProAgri-Geber nutzten die Dialogforen der Generellen

Budgethilfe als Eskalationsmöglichkeit. Die Analyse der Fallstudie verdeutlicht, dass

nach Verabschiedung der Pariser Erklärung die Geber Sanktionsmechanismen seltener

nutzten und die Eigenverantwortung Mosambiks bei der Formulierung von Politiken und

Strategien gestiegen ist. Dies entspricht den Prinzipien der Pariser Erklärung.

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Abstract

The adoption of the Paris Declaration in 2005 resulted in various changes in the

coordination of donors and their partners within the development cooperation: Clear

targets and indicators promoted the use of budget support, a new and flexible financing

instrument of development cooperation, which allows a direct transfer of funds to the

partner government without further specification about the use of the funds. The

dialogue between budget support donors and the partner government is regulated

through a complex contractual framework, which determines rights and obligations for

the donors and the partner. The power relationship is nevertheless asymmetrical and

allows donors the use of sanctions.

The budget support operation in the agricultural sector in Mozambique (“ProAgri”)

has existed since 1999, whereas a changing number of donors financed so far two

phases of ProAgri. The hereby presented case study analyses the general set-up of the

sector and the mechanisms within the budget support operation. Six study cases, which

are embedded in the case study, are analysed in detail: The political dialogue, the

formulation of agricultural policies, the effects of donor-financed projects in the sector,

the formulation of the land law, the interventions of the World Bank in the cashew

industry and the reform of the public financial management in Mozambique.

The case study reveals that ProAgri donors often formulated conditions, which

were only partially integrated in the formulation of policies and strategies in the

agricultural sector. But the use of sanctions by donors, often limited to the threat of the

use of sanctions, usually resulted in the integration of donor conditions in the formulation

of policies and strategies. Additionally the case study confirmed that the coordination of

donors improved the probability that the donor conditions were taken on board by the

government of Mozambique. The ProAgri donors also used the dialogue fora of the

general budget support group as a possibility of escalating difficult questions to other

dialogue fora. The analysis of the case study underlines nevertheless that after the

adoption of the Paris Declaration donors used sanctions less often and the ownership of

Mozambique within the formulation of policies and strategies improved. This is in line

with the principles of the Paris Declaration.

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Inhaltsverzeichnis

1. EINLEITUNG ............................................................................................................................. 5

2. THEORETISCHER HINTERGRUND DER FORSCHUNGSARBEIT ............................... 6 2.1 KURZER ÜBERBLICK ÜBER DIE ENTWICKLUNGSTHEORIEN ............................................................ 6 2.2 ENTWICKLUNGSHILFE UND ENTWICKLUNGSZUSAMMENARBEIT .................................................... 9 2.3 ABGRENZUNG DER BUDGETHILFE INNERHALB DER ENTWICKLUNGSZUSAMMENARBEIT ............. 10 2.4 ENTWICKLUNGSZUSAMMENARBEIT, SOUVERÄNITÄT UND EINFLUSSNAHME ............................... 12 2.4.1 Souveränität ................................................................................................................................ 12 2.4.1.1 Der Souveränitätsbegriff in der Entwicklungszusammenarbeit................................................................... 14 2.4.2 Einfluss und Macht...................................................................................................................... 16 2.4.2.1 Einflussnahme und Entwicklungszusammenarbeit...................................................................................... 21 2.4.2.2 Zusammenarbeit und Einflussnahme in der Internationalen Politikwissenschaft ........................................ 25 2.4.3 Einflussnahme und Budgethilfe ................................................................................................... 27 2.5 FORSCHUNGSFRAGEN UND HYPOTHESEN..................................................................................... 29 2.6 FORSCHUNGSANSATZ: DESIGN UND METHODOLOGIE .................................................................. 32 2.6.1 Forschungsdesign........................................................................................................................ 32 2.6.2 Methoden der Datenerhebung..................................................................................................... 36 2.6.3 Datenauswertung ........................................................................................................................ 39

3. KONTEXT DER FORSCHUNGSARBEIT: ALLGEMEINER HINTERGRUND ZUR DIALOGSTRUKTUR IN MOSAMBIK ................................................................................. 40

3.1 DIE VERPFLICHTUNG DER GEBER DURCH DIE PARISER ERKLÄRUNG ........................................... 40 3.2 GESCHICHTLICHER HINTERGRUND DER BUDGETHILFE IN MOSAMBIK ......................................... 42 3.3 CHARAKTERISTIKA DER BUDGETHILFE-DIALOGMECHANISMEN IN MOSAMBIK ........................... 47 3.4 ANDERE GRUPPIERUNGEN VON GEBERVERTRETERN ................................................................... 54 3.5 EINBINDUNG DER ZIVILGESELLSCHAFT IN DIE DIALOGMECHANISMEN ........................................ 55 3.6 ABSTIMMUNG DER GEBER IM RAHMEN DER GEBERKOORDINATION ............................................ 56

4. DER SEKTOR LANDWIRTSCHAFT IN MOSAMBIK: POLITISCHER RAHMEN, DIALOGSTRUKTUR UND FINANZIERUNG..................................................................... 59

4.1 DER SEKTOR LANDWIRTSCHAFT IN MOSAMBIK IN ZAHLEN ........................................................ 60 4.2 STAATLICHE AKTEURE IM SEKTOR LANDWIRTSCHAFT IN MOSAMBIK......................................... 62 4.3 POLITISCHER RAHMEN DES SEKTORS UND PROAGRI STRATEGIEDOKUMENTE............................. 64 4.4 FINANZIERUNG DES SEKTORS LANDWIRTSCHAFT ........................................................................ 72 4.5 DIALOGFOREN MIT MINAG UND GEBERKOORDIN