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ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1. Untersuchungsausschuss der 1 8. Legislaturperiode Beweisbeschlus EVlavom 10. April 2014 45 Aktenordner Sehr geehrter Herr Georgii, in Teilerfüllung des Beweisbeschlusses BMI-1 übersende ich die in den Anlagen er- sichtlichen Unterlagen des Bundesministeriums des Innern. In den übersandten Aktenordnern wurden Schwärzungen oder Entnahmen mit fol- genden Begründungen durchgeführt: r Schutz Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter deutscher Nachrichtendienste r Schutz Grundrechter Dritter und . Fehlender Sachzusammenhang zum Untersuchungsauftrag. Die einzelnen Begründungen bitte ich den in den Aktenordnern befindlichen lnhatts- verzeichnissen und Begründungsblättern zu entnehmen. Soweit der übersandte Aktenbestand vereinzelt lnformationen enthält, die nicht den Untersuchungsgegenstand betreffen, erfolgt die Übersendung ohne Anerkennung einer Rechtspflicht. |chsehedenBeweisbeschlussBMl.1alsnochnichtvollständigerfülltan Mit freundlichen Grüßen ZUSTELL- UND LIEFERANSCHRIFT Alt-Moabit 101 D, 10559 Berlin VERKEHRSANBINDUNG S-BahnhofBellevue;U-BahnhofTurmstaße Bushaltestelle Kleiner Tiergarten Deutscher Bundestag 1, Untersuchungsausschuss I 8. Juti 2014 MArA 3tt/-4/ü4-3 zu A-Drs.: POSTANSCHRIFT Bundesministeriumdeslnnern, 11014Berlin 1. Untersuchungsausschuss 18. WP Herrn MinR Harald Georgii Leiter Sekretariat Deutscher Bundestag Platz der Republik 1 1 101 1 Berlin BETREFF H]ER ANLAGEN HAUSANSCHRTFT Alt-Moabit 101 D, 10559 Berlin PoSTANSCHRTFT 1 1014 Berlin TEL +49(0)30 1B 681-2109 FAX +49(0)30 1B 681-52109 BEARBETTETvoN YvonneRönnebeck E-MArL Yvonne.Roennebeck@bmi,bund.de TNTERNET www.bmi,bund.de DrENSrsrrz Berlin DATUM 18.07.2014 AZ PG UA-20001/7#4 MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 1

ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

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ffi Iä#xftr#inisreriunr§

Deutscher Bundestag1. IJntersuchungsausschussder 18. Wahlperiod.e

1. Untersuchungsausschuss der 1 8. LegislaturperiodeBeweisbeschlus EVlavom 10. April 201445 Aktenordner

Sehr geehrter Herr Georgii,

in Teilerfüllung des Beweisbeschlusses BMI-1 übersende ich die in den Anlagen er-sichtlichen Unterlagen des Bundesministeriums des Innern.

In den übersandten Aktenordnern wurden Schwärzungen oder Entnahmen mit fol-genden Begründungen durchgeführt:

r Schutz Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter deutscher Nachrichtendienster Schutz Grundrechter Dritter und. Fehlender Sachzusammenhang zum Untersuchungsauftrag.

Die einzelnen Begründungen bitte ich den in den Aktenordnern befindlichen lnhatts-verzeichnissen und Begründungsblättern zu entnehmen.

Soweit der übersandte Aktenbestand vereinzelt lnformationen enthält, die nicht denUntersuchungsgegenstand betreffen, erfolgt die Übersendung ohne Anerkennungeiner Rechtspflicht.

|chsehedenBeweisbeschlussBMl.1alsnochnichtvollständigerfülltanMit freundlichen Grüßen

ZUSTELL- UND LIEFERANSCHRIFT Alt-Moabit 101 D, 10559 Berlin

VERKEHRSANBINDUNG S-BahnhofBellevue;U-BahnhofTurmstaße

Bushaltestelle Kleiner Tiergarten

Deutscher Bundestag1, Untersuchungsausschuss

I 8. Juti 2014MArA 3tt/-4/ü4-3zu A-Drs.:

POSTANSCHRIFT Bundesministeriumdeslnnern, 11014Berlin

1. Untersuchungsausschuss 18. WPHerrn MinR Harald GeorgiiLeiter SekretariatDeutscher BundestagPlatz der Republik 1

1 101 1 Berlin

BETREFF

H]ER

ANLAGEN

HAUSANSCHRTFT Alt-Moabit 101 D, 10559 Berlin

PoSTANSCHRTFT 1 1014 Berlin

TEL +49(0)30 1B 681-2109

FAX +49(0)30 1B 681-52109

BEARBETTETvoN YvonneRönnebeck

E-MArL Yvonne.Roennebeck@bmi,bund.de

TNTERNET www.bmi,bund.de

DrENSrsrrz Berlin

DATUM 18.07.2014

AZ PG UA-20001/7#4

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 1

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Ressort

BMI

Titelblatt

Ordner

Berlin, den

17.07.2014

65

Aktenvorlage

an den

L Untersuchun gsaussch uss

des Deutschen Bundestages in der ig. Wp

gemäß Beweisbeschluss: vom:

BMI-1 | r0. Aprit zo14

Aktenzeichen bei aktenführender Stelle:

ös lt 1-53010t4#1t

VS-Einstufung:

offen

Inhalt:

[s c h I agwo rt a rti g Ku nb eze i c h n u n g d. Akte n i n h a ltsJ

unterrichtung des Deutschen Bundestages über den von der

Europäischen Kommission nach Artikel 6 Absatz 6 swlFT-

Abkommen zu erstellenden Bericht

Bemerkungen:

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 2

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Ressort

BMI

lnhaltsverzeichnis

Ordner

85

lnhaltsübersicht

zu den vom 1. Untersuchungsausschuss der

I 8. Wahlperiode beigezogenen Akten

des/der: ReferaUOrganisationseinheit:

BMt I ösil1

Aktenzeichen bei aktenführender Stelle:

ösn1-Eso1o/4#18

VS-Einstufung:

offen

Berlin, den

17 .07.2014

Blatt Zeitraum I n ha lUGegen sta nd [stichwoftartig] Bemerkungen

1-65 13.01 .2014-

15.01 .2014

Vorgang Unterrichtung Bundestag

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 3

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An:Cc:

Betreff:

Dokument 2014/0016671

Papenkort, Katja, Dr.

Montag, 13. Januar2014 18:19

Borth, Carola

Oppermann, Simone

WG: ( PA) Anforderung e i nes Be ri chtsbogens zur Unte rri chtu ng de s De utschen

Bu ndestages ( KOM( 2013) 843)

KO M ( 2013) 843. pdf; 2013112$ bs ch I u ssbe ri cht. pd f; 140110 Be ri chts boge n

an BT.doc

Bitte neuesAz: öS lt 1 - 53010/MLl {MitteilungderKOM überden gemeinsamen Bericht nachF'rtikel 6

AbsatzG TFTP-Abkommen

Und zVg nehmen.Vielen Dank und Gruß

KPa

Von: Papenkort, Ka§a, Dr.

Gesendet: Montag, 13. lanuar 2014 17:19An: AA Oelfke, Christian; BMWI Bolhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael; '[email protected]'de'; BMF

Findeisen, Michael; OESI4-; OESEAG-Cc: OESIII; Slowilq Barbara, Dr.Betreff: WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens

(KOM(2013) 843)

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

zur Unterrichhrng des Deutschen Bundestages

die KOM hat eine Mitteilungan das Europäische Parlament und den Rat überden "Gemeinsamen Beri*rt

überdie Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Fin anzierung des Terrorismus

tTFTp) gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.

Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis **morgen, 14. Januar?A!3, tlUhr** mitzuzeichnen bitte.Vielen Dank!

Beste Grüße

Katja Papenkort

Dr. Katja PapenkortBMl, ReferatÖS tt t

Tel.:0049 30 18681 2321

Fax:0049 30 18581 52321

E-Mai I : Katia.Pape n [email protected]

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 4

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i!i.,

EUROPEANCOMMISSION

Brussels, 27 .1L2013COM(2013) 843 final

COMMT]NICATION FROM TIIE COMN{ISSION TO Tffi EUROPEANPARLIAMENT AND TIIE COUNCIL

on the Joint Report from the Commission and the f].S. Treasury Ilepartment regardingthe value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between the

European Union and the United States of America on the processing and transfer ofFinancial Messaging Data from the European Union to the United States for the

purposes of the Terrorist Finance Tracking Program

EN EN

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 5

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3

COMMT]MCATION FROI\{ THE COMMISSION TO THE EUROPEANPARLIAMENT ÄI.{D THE COUNCIL

on the Joint Report from the Commission and the IJ.S. Treasury Department regardingthe value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between the

European Union and the United States of Ämerica on the processing and transfer ofFinancial Messagiug Data from the European Union to the United States for the

purposes of the Terrorist Finance Tracking Program

1. Legal hasis

In accordance with Article 6 (6) of the Agreement Between the European Union and the

United States of America on the Processing and Transfer of Financial Messaging Data From

the European Union to the United States for the Purposes of the Tenorist Finance Tracking

Program (the Agreement), the European Commission and the U.S. Treasury Department have

prepared the ioint reporl regarding the value of Terrorist Finance Tracking Program (TFTP)

Provided Data ('Joint Report'), '\Mith particular emphasis on the value of data retained formultiple years and relevant information obtained from the joint review conducted pursuant to

Article 13."

7. Procedural aspects

The modalities of this Report have been determined jointly by the European Commission and

the U.S. Treasury Deparfment, ir line with Article 6 (6) of the Agreement.

The European Commission and the U.S. Treasury Department began discussions on the

modalities, mandate, and methodology for the report in December 2012. On 25 February 2013

the EU and the U.S. assessment teams met in WashingXon, D.C. in order to discuss the

preparation of the Report and convened a second meeting at the Europol premises in The

Hague on 14 May 2013. During the meeting in The Hague, the EU and the U.S. teams also

met with Europol representatives to discuss the initial input from all parties and the next steps.

On the EU side, the Etropem Commission held a classified meeting with representatives ofthe Member States on 13 May 2ü13. Member States and Europol have provided writtencontributions, which have been considered and reflected upor in the preparation of this

Report. To this end, Europol issued a questionnaire to all concerned Member States in order

to collect relevant information for its input for this Report. The questionnaire aimed at

obtaining a curent overview of the added value of TFTP Provided Data, in relation to speciflc

cases investigated by competent authoritieb in relevant Member States.

Between I February and 24 NIay 2013, the U.S. assessement team interviewed counter

terrorism investigatorc at a variety of agencies, reviewed cormter terrorism cases in which the

TFTP was used, and analysed over 1,000 TFTP reports to assess the value of TFTP-derivedinformation.

3, Scope

The information for the Report has been provided by the U.S. Treasury Deparünent, Europol,

and the Member States. The Report focuses otr how the TFTP Provided Data have been used

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 6

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and the value the data bring to counter terrorism investigations in the United States and the

EU. The Report includes multiple concrete examples where TFTP data, including data

retained for three years or more, have been valuable in counter terrorism investigations, in the

United States and the EU, before and since the Agreement entered into force on I August2010. In addition to this Report, other examples of the usefulness and value of the TFTP data

have been presented in the context of the two joint reviews, carried out in February 2011 and

October 2012, pursuant to Article 13 of the Agreement. As a whole, these factual and

concrete sets of information constitute a considerable step forward in firrther explaining the

functioning and the added value of the TFTP.

The Report also describes the methodology forthe assessment of retention periods by the U.S.

Treasury Department and deletion of non-extracted data

The Report demonsüates that TFTP Provided Data, including data retained for multiple years,

have bäen delivering very imporrant value for the counter terrorism efforts in the UnitedStates, Europe, and else,"vhere.

With the present Communication, tne Commission transmits the Joint Report in Annex to the

European Parliament and the Council.

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 7

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EUROPEANCOMMISSION

Brussels, 27.11.2013COM(2013) 843 final

ANNEX

Joint Report from the Commission and the IJ.S. Treasury Department regarding the

value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between theEuropean Union and the United States of America on the processing and transfer of

Financial Messaging Data from the European Union to the United States for thepurposes of the Terrorist Finance Tracking Program

to the

Communication from the Commission to the European Parliament and the Council

on the Joint Report from the Commission and the IJ.S. Treasury Department regardingthe value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Ägreement between the

European Union and the United States of America on the processing aud transfer ofFinancial Messaging Data from the European Union to the United States for the

purposes of the Terrorist Finance Tracking Program

EN EN

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 8

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6

ANNEX

Joint Report from the Commission and the IJ.S. Treasury Department regarding thevalue of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between theEuropean Union and the llnited States of America on the processing and transfer of

Financiat Messaging Data from the European Union to the United States for thepurposes of the Terrorist Finance Tracking Program

to the

Communication from the Commission to the European Parliament and the Council

on the Joint Report from the Commission and the U.§. Treasury Department regardingthe value of TFTP Provided Data pursuant to Article 6 (6) of the Agreement between the

European Union and the United States of America on the processing and transfer ofFinancial Messagiug Data from the European Union to the United States for the

purposes of the Terrorist Finance Tracking Program

1. Executive Summary

In accordance with Article 6 (6) of the Agreement Between the European Union and theIJnited States of America on the Processing and Transfer of Financial Messaging Data Fromthe European Union to the United States for the Purposes of the Terrorist Finance TrackingProgram (the Agreement), the European Commission and the U.S. Treasury Departrrent have

prepared this ioint report regarding the value of Terrorist Finance Tracking Program (TFTP)

Provided Data, "with particular emphasis on the value of data retained for multiple years and

relevant information obtained from the joint review conducted pursuant to Article 13."

The information for the Report has been provided by the U.S. Treasury Department, Europol,and the Member States. The Report focuses otr how the TFTP Provided Data have been used

and the value the data bring to counter terrorism investigations in the United States and the

EU. The Report includes multiple conerete examples where TFTP data, including data

retained for three years or more, have been valuable in counter terrorism investigations, in the

United States and the EU, before and since the Agreement entered into force on I August20rc. In additionto this Report, other examples of theusefulness and value of the TFTP data

have been presented in the context of the two joint reviews, carried out in February 201 I and

October 2012, pursuant to Article t 3 of the Agreement. As a whole, these factual and

concrete sets of information constitute a considerable step forward in fuither explaining the

fi:nctioning and the added value of the TFTP.

The Report also describes the methodology for the assessment of retention periods by the U.S.Treasury Department and deletion of non-extracted data.

The Report demonstrates that TFTP Provided Data, including data retained for multiple years,

have been delivering very important value for the counter terrorism efforts in the UnitedStates, Europe, and elsewhere.

2. Background

The TFTP was set up by the U-S. Treasury Department shortly after the terrorist attacks of I ISeptember 2001 when it begun issuing legally binding production orders to a provider offinancial payment messaging sen ices for financial payment messaging data stored in the

United States that would be used exclusively in the fight against terrorism and its financing.

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Until the end of 2009, the provider stored all relevant financial messages on two identical

servers, located in Europe and the United States. On I January 2010, the provider

implemented its new messaging architecture, consisting of two processing zones - one zone

in the United States and the other in the European Union. In order to ensure the continuity ofttre TFTP under these new conditions, a new Agreement between the European Union and the

IJuited States on this issue was considered necessary. After an initial version of the

Agreement did not receive the consent of the European Parliament, a revised version was

negotiated and agreed upofl in. the sunmer of 2010. The European Parliament gave itsconsent to the Agreement on I July 2010, the Council approved it on 13 July 2010, and itentered into force on I August 2010.

The Agreement gives an irnportant role to Europol, which is responsible for receiving a copy

of data requests, along with atry supplemental documentafion, and verifoing that these U.S.

requests for data comply with certain conditions specified in Article 4 of the Agreement,

including that they must be as narrowly tailored as possible in order to minimise the volumeof dararequested. Once Europol confirms the request complies with the stated conditions, the

data provider is authorised and required to provide the data to the U.S. Treasury Department.

Europol does not have direct access to the data submitted by the data provider to the U.S.

Treasury Department and does not perfonn searches on the TFTP data.

The Agreement stipulates that TFTP searches must be narrowly tailored and based upon pre-

existing information or evidence that demonstrates a reason to believe that the subject of a

search has a nexus to terrorism or its finaucing. In line with Article 12 of the Agreement

TFTP searches are monitored by independent overseers with the ability to question and blockoverly broad or any other searches that do not satisff the strict safeguards and controls ofArticle 5 of the Agreement.

Article I 3 of the Agreement provides for regular joint reviews of the safeguards, controls, and

reciprocity provisions to be conducted by review teams from the European Union and the

United States, including the European Corunission, the U.S. Treasury Deparlrnent, and

representatives of two data protection authorities from EU Member States, and may also

include security and data protection experts and persons with iudicial experience. Two jointreviews have already been carried out, with a third ioint review envisaged for 2014. Each ofthe joint reviews examined cases in which TFTP-derived infonnation has been used for the

prevention, investigation, detection, or prosecution of terrorism or its financing.

During the first joint review conducted in February 2011, the U.S. Treasury Departmentprovided numerous examples (classifred) of high profile terorism cases where TFTP-derivedinformation had been used- The first joint revierv report recognises the value of the TFTP and

states that the "number of leads prorrided since the start of the program and since ttre entry

into force of the Agreement indicates a continued benefit for preventing and combating

terrorism and its finaäcing across the world, with a particular focus on the U.S. and the EIJ."I

During the second joint review of the Agreement, conducted in October 2012, the U.S.

Treasury Deparfment provided an ännex containing 15 concrete examples of specific

investigationi in which TFTP data proved critical to counter terrorism investigations.2 The

second joint review report concludes that "Europol and Member States have become

increasingly aware of the value of TFTP data for their task to fight and prevent terrorism and

I Firstioint review report SEC(2011) 438 at p. 5.2 Second joiut revierv report SV/D(2012 ' 454 at p. 38, Anlex fV.

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its financing in the EU"3 and, through the use of reciprocity arrangements, are "increasingly

profiting from it.'+

Article 6 (6) of the Agreement requires that the European Commission and the U.S. Treasury

Department prepffe a joint report regarding the value of TFTP Provided Data within three

years of the Agreement's enury into force, with particular emphasis on the value of data

retained for multiple years and relevant information obtained from the joint review conducted

pursuant to Article 13.

3. Procedural aspects

The modalities of this Report have been determined jointly by the European Commission and

the U.S. Treasury Deparfment, in line with Article 6 (6) of the Agreement.

The European Cornmission and the U.S. Treasury Department began discussions on the

modalities, mandate, and methodology for the report in December 2012. On 25 February

2013 the EU and the U.S. assessment teams met in WashinSon, D.C. in order to discuss the

preparation of the Report and convened a second meeting at the Europol premises in The

Hague on 14 May 2013. During the meeting in The Hague, the EU and the U.S. teams also

met with Egropol representatives to discuss the initial input from all parties and the next steps.

On the EU side, the Eruopean Commission held a classified meeting with representatives ofthe Member States on 13 May 2013. Member States and Europol have provided written

contributions, which have been considered and reflected upor in the preparation of this

Report. To this end, Europol issued a questionnaire to all concerned Mernber States in order

to collect relevant information for its input for this Report, The questionnaire airtred at

obtaining a current overview of the added value of TFTP Provided Data, in relation to specific

cases investigated by competent authorities in relevant Mernber States.

Between I February and 24 May 2A13, the U.S. assessement team interviewed counter

terrorism investigators at a variety of agencies, reviewed corHrter terrorism cases in which the

TFTP was used, and analysed over I,000 TFTP reports to assess the value of TFTP-derivedinformation.

The examples discussed in this report are drawn from highly sensitive investigations that may

be curently active. As such, some of the information has been sanitised to protect these

investigations.

4, Value of TFTP Provided Data

Since the inception of the TFTP in 2001, it has produced tens of thousands of leads and over

3,000 reports (which contain multiple TFTP leads) to- counter terrorism authorities worldwide,including over2,l00 reports to European authorities.s

The TFTP has been used to investigate many of the most siguificant terrorist attacks and plots

of the past decade, including:

During the period after the conclusion of the Agreement:

e the April 2013 Boston Marathon bombings;

3 Secondjoint review report atp. 15.a Second joint revierv report atp. 17.5 "Reports" have been used to share TFTP-derived informatiou with EU Manber States and third-county

authorities, beginning long before the TFTP Agreement in 2010. A TFTP "lead" refers to the surunary

of a particular fiuancial tansaction identified in response to a TFTP search that is relevant to a counter

terrorism investigation. Each TF"[P report may contain mauy TFTP leads-

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 11

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. threats with respect to the 2üTZ London Summer Olympic Games;

r the 2011 plot to assassinate the Saudi Arabian Ambassador to the United States;

e the July 201 1 attacks in Norway conducted by Anders Breivik; and

e the October 2010 Nigerian Independence Day car bornbings.

Prior to the conclusion of the Agreement:

. the July 2010 attack against fans watching a World Cup match in Kampala, Uganda;

. the July 2009 Jakarta hotel attacks;

. multiple hijacking and hostage operations conducted by al-Shabaab - including theApril 2009 hijacking of the Belgian vessel MV Pompei;

r the November 2008 Mumbai attacks;

r the September 2007 Islamic Jihad Union plot to attack locations in Germany;

. the 2007 plot to attack New York's John F. Kennedy airport;

. the 2006 liquid bomb plot against Eansatlantic aircraft;

. the July 2005 bombings in London;

. the November 2005 Van Gogh terrorist-related murder;

. the March 2004 Madrid train bombings; and

. the October 2002 Bali bombings.

The EU and U.S. Bssessment teams heard from Europol and the U.S. Treasury Department, as

well as other authorities, on the value of the TFTP. Counter terrorism investigators noted thatthe TFTP sonüains unique, highly accurate information that is of significant value in trackingterrorist support networks and identifuing new methods of terrorist financing. In cases wherelittle is known about a terorism suspect beyond the individual's name or bank accountnumber, TFTP-derived information can reveal critical pieces of information, includinglocations, financial transactions, and associates. The unique value of the TFTP lies in theaccuracy of the banking information, since the persons concemed have a clear interest inproviding accurate information to enflrre that the money reaches its destination.

Most counter terrorism investigations rely on the collection, exchange, and analysis ofsignificant quantities of information from multiple sources. Based on the experience ofimplementing the Agreement, cooperation with Member State authorities in a high number ofcounter terrorism investigations, and general competence in matters relating to terrorism andfinancial intelligence? a very high value is placed on TETP data as a unique instrument toprovide tirnely, accurate, and reliable information about activities associated with suspectedacts of terrorist filancing and planning.

U.S. counter terrorism investigators from a variety of agencies henefiting from the TFTP-derived inforrnation provided prrrsuant to the Agreement were interviewed to determine thevalue of the program to their investigations. The investigators surveyed agreed that the TFTPprovides valuable information that can be used to identify and track terrorists and theirsupport nenvorks. Furthermore, they noted that the TFTP provides key insight into thefinancial support networks of some of the world's most dangerous terrorist organisations,including Al-Qaida, Al-Qaida in the Lands of the Islamic Maghreb (AQIIvI), Al-Qaida in theArabian Peninsula (AQAP), Al Shabaab, Islamic Jihad Union (IIU), Islamic Movement of

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 12

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Uzbekistan (IMIJ), and Iran's Islamic Revolutionary Guard Corps-Qods Force (IRGC-QF).Investigators obsenred that TFTP-derived information allows them to identifli new streams offinancial support and previously unknown associates, link front entities and aliases withterrorist organisations, evaluate/corroborate existing intelligence, and provide information thatcan be used to identi$r new targets for investigation Several investigators interviewed notedthat financial transaction information derived from the TFTP allows them to fill informationgaps and make connections that would not have been seen in other sources.

Terrorist grcups depend on a regular cash flow for a variety of reasons, including the paymentof operatives and bribes, arrarrgement of travel, raining and recruitment of members, forgingof documents, acquisition of weapons, and staging of attacks. Counter terrorism investigatorsrely on multiple datasets to investigate and disrupt these operations. However, there may begaps in information that can prevent investigators frorn fully understanding these networks.The TFTP provides investigators with accurate financial messaging information that mayinclude account numbers, bank identification codes, rrzrmes, addresses, üansaction amounts,dates, email addresses, and phone numbers. Using this information, investigators can *aFterrorist financial support networks, including identiffing previously unknown associates. Inone case in 2012, for example, information derived from the TFTP detected that a knownsuspected terrorist was one of the signatories on an account of an organisation through whichseveral suspicious transactions took place. Subsequent TFTP checks also identified rnoneyflows between this organisation and another company suspected of providing material supportto other terrorist entities in the concemed geographical area concerned.

TFTP-derived infonnation may be used to provide leads that assist in identifuiog and locatingpersons involved with terrorist networks and providing evidence of financial activities in aidof terrorist attacks. For example, it is possible to [ocate a suspect by checking when andwhere the suspect closed and/or opened a new bank account in a city or country other than hisor her last known place of residence. This is a clear indicator that the person may havemoved. However, even when a suspect does not change bank accounts but rather moves andcontinues using the 'old' accourt (e.9., through e-banking), it has been possible to detect thechange of loc.ation by, for example, identifying payments for specific goods or services (e.g.,

for repairs or maintenance or other activities which are usually carried out where a personlives). As a result of theprecision of the TFTP data, evetrwhen suspects are very careful withtheir bank Eansactions, it has also been possible to locate them through the payments andprrrchases of their close associates. The TFTP can provide key information about themovements of suspected terrorists and the nature of their expendifures. Even the 'ron-activity' of one or more bank accounts tied to a suspected terrorist, in terrns of transactions, isa useful indicator of the possible deparfure of a suspect from a certain country.

Based on the TFTP, it has been possible to obtain information on U.S. and EU citizens andresidents suspected of terrorism or terrorist financing in third courtries where requests formutual legal assistance were not responded to in a timely manner. In one case in 2010, theTFTP he$ed to locate an EU resident suspected of a terrorist offence, who had disappearedfrom the EIJ- The person furned out to be a new account holder in a country in the MiddleEast. Further investigations confirmed that the person was indeed residing in this thkdcountry, thus allowing the targeting of investigative resources in support of a correspondingintemational arrest warrant.

In another case, the TFTP was used in the investigatiou of French national Rachid Benomari,a suspected Al-Qaida and al-shabaab recruiter and fundraiser. Benomari along with trvoadditional al-Shabaab operatives were arrested for illegally entering Kenya in July 2013.

Benomari and his associates are wanted in the EU on terrorisrn-related charges, and anInterpol Red Notice has been issued for Benomari's arrest. TFTP-derived information

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provided investigators with Benomari's bank account number and identified previously-

unknown financial associates. Treasury shared this information with Europol in response to an

Article 10 request.

In numerous cases, counter terorism investigators have used information obtained from the

TFTP to provide accurate and timely leads that have advanced terrorism investigations. For

exanrple, TFTP-derived information was used to help identiff funding sources used in the

2011 plot to kill the Saudi Arabian Ambassador to the United States by Manssor Arbabsiarand the IRGC-QF.6 Using the TFTP, investigators were able to identify a $100,0ÜÜ

transaction sent from a non-Iranian foreign bank to a bank in the United States, to an account

of the person recruited by Arbabsiar to carry out the assassination. Arbabsiar was arrested,

and has subsequently pleaded guilty and been sentenced to 25 yeffs in prison.

The TFTP has also assisted in investigations of the al-Nusrah Front (ANF), which has been

identified as an alias of Al-Qaida in Iraq by the United Nations Securify Corurcil's Al-QaidaSanctions Committee, as well as by the United States and the European Union, resulting in amandatory UN-ordered freezing of any of its assets around the world. Since September 20I I ,the ANF has claimed responsibility for over I,100 terrorist attacks, killing and woundingmany hundreds of Syrians. According to TFTP-derived information, a Middle East-based

firndraiser for the ANF received the equivalent of more than 1.4 million Euros since 2A12,

donated in a variety of currencies from donors based in at least 20 different countries,

including France, Germany, Ireland, the Netherlands, Spain, Sweden, and the UnitedKingdom. U.S. counter terrorism investigators have shared this information with global

counter terrorism authorities, including authorities in Eruope and the Middle East. In at least

one case, a third country has requested additional TFTP searches to assist with its continuinginvestigation.

Treasury continues to use the TFTP to investigate EU-based terrorists training in Syria.

Treasury counter terrorism analysts conducted TFTP searches on suspected terrorists

Mohomrnod Hassin Nawaz and Hamaz Nawaz. The Nawaz brothers were arrested in Dover,

UK by UK authorities on Septernber 16, 2013 after travelling from Calais, France and were

charged with terrorism offenses, including traveling to a terrorist training camp in Syria.

TFTP-derived leads provided transaction information including account numbers, afilounts,

dates, and potential associates, including a suspected terrorist financer.

Terrorist organisations use multiple methods to fund their operations. These methods may

include money laundering, narcotics trafficking, theft, and the use of front organisations to

raise funds. TFTP-derived information can aid counter terrorism investigators in identifyingthe means employed by terorists and their supporters to fund their operations. Terroristorganisations often use front companies to establish a legitimate business presence so that

they may evade sanctions and use the global financial system. TFTP-derived information

contains key infonnation - including narrles, baxk identification codes, transaction amounts,

and dates - that can be used to link front organisations with terrorist groups. The dekils of affansaction between a suspected front company and a known terrorist may contain the

infonnation investigators need to conlinn that a supposedly legitimate organisation is raisingfunds on behalf of a terrorist organisation. Furttrermore, TFTP-derived information may

identify previously unknown front organisations and individuals leading those organisations

who are linked to terrorist groups. The TFTP was used to provide leads for the investigation

u IRCC-qF has provided material support to the Taliban, Lebanese Hizballah, Hamas, Paleslinian Islamic liha4and the Popular Front for the Liberation of Palestine General Cornmand. IRGC-QF has also provided

terrorist orgauisations wittr lethal support in the form of weapons, training, and fi,urding, and has been

respousible for numerous terrorist attacks.

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of the now-defunct U.S. branch of the Charitable Society for Social Welfare founded by

Specially Designated Global TerroristT Abd-al-Maiid Al-Zhdani. Deceased AQAP operative

Anwar al-Aulaqi served as vice president of the organisation. The charify was described by

U.S. federal prosecutors as a front organisation used to support Al-Qaida and Usama BinLadin. ff'fp-derived information revealed transactions and associates linked to this

organisation.

TFTp-derived information also contributed to the investigation of kan's Bank Saderat for itssupport to terrorism. Baxk Saderat was desiguated for its illicit activities, resulting in the

freezing of its assets in the lJnited States and the European Union, amoilg other jurisdictions.

Bank Saderat, which had approximately 3,200 branch offices, has been used by the

Government of Iran to channel funds to Hizballah and Hamas amongst others. From 2001 to

2006, Bank Saderat transferred $50 million from the Central Bank of lran through its

subsidiary in London to its branch in Beinrt for the benefit of Hizhallah front organisations inLebanon that support acts of violence. TFTP-derived infonnation has been cnrcial to efforts

by counter terrorism investigators to track Bank Saderat's financial transactiotrs to terrorist

groups and its affiliations with financial institutions it uses to evade global §anctions.

Terrorist organisations often use deception to mask their iilicit funding schemes. TFTP-

derived information helped to identify a funding stream used by Hizballah to [aunder drug

money for its operations, In this highly complex scheme, Hizballah would sell drugs in

Europe and launder the funds with used cars purchased in the United States and subsequently

sold in Africa. The profits from the sale of the used cars and drugs would be sent to Lebanon

and specific Lebanese exchange houses. Treasury determined that the exchange houses were

used by Hizballah to transfer funds for operations or back to the U.S. to buy more used cars.

As reiently as early 2013, TFTP lead information allowed investigators to identiff the

movement of money between Hizballah, certain exchange houses, and used car dealerships in

the United States. Treasury continues to be concerned about the potential use of exchange

houses to help access the financial system, and is actively pursuing cormter terrorism leads

and actions to detect and disrupt the use of the financial system to support tenorist activity.

Financial transactions can also provide counter terrorism investigators with the infonnation

needed to identify individuals facilitating terrorist training. Terrorist organisations require

fi:nding to allow associates to travel to training sites. These transactions often indicate when

a suspected terrorist has decided to become operational and afüliate with a group or

organisation. TFTP-derived information can provide investigators with the counter tenorism

information they need, including dates of ffavel, transaction amounts, names, aliases,

locations, and contact information, to uack these individuals. For example, the TFTP was

used to help provide leads for the investigation of al-shabaab facilitator Omar Awadh Omar,

Omar facilitated funding ro al-shabaah and is believed to have facilitated the movement offoreign fighters and supplies to Somalia. . Omar was allegedly involved in planning the 1I

luly ZO1O attack against fans watching a World Cup match in Kampala, Uganda. Al-Shabaab

claimed responsibitity fo, this attack, which killed 74 people, The TFTP provided key lead

information- that was used to identifu individuals in Omar's support network and identify

previously unknown accounts. Omar is currently under arrest and awaiting trial in Uganda--O** was also designated by the U.S. Treasury Department pursuant to Executive Order

13536, which targets threats to the peace, security, and stability of Somalia.

' The term *'specially Desigaaterl Global Terrorisf'or "SDGT''refers to an individual or entity that is subject to

sanctions p*r**i to Executive Order 13224, the U.S. Goverßrnent's primary counter terrorism

sanctions authority-

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5, Use of TFTP by the hflember States and the EU

While the TFTP was developed by authorities in the United States, the Member States and the

EU are permitted to use the TFTP for their own counter terrorism investigations throughreciprocity clauses included in theAgreement. According to Article 10 of the Agreement, the

Member States, Europol, and Eurojust can request a search of information obtained throughthe TFTP, which Treasury will then conduct in accordance with the safeguards of Article 5.

Separately, pnrsuant to Article I of the Agreement, the U.S. Treasury Deparfinent

spontaneously provides relevant information generated by the TFTP to concerned MemberStates, Europol, and Eurojust.

Since the enuy into force of the Agreement, the Member States have become increasingly

aware of the availabitity of the TFTP as an investigative tool. Several Member States and

Europol benefit on ar ongoing basis from ff'fp-derived information and the valuable

investigative leads which they receive. Over the last three years, in response to 158 totalrequests made by the Member States and the EU pursuant to Article 10, 924 investigative

leads were obtained from the TFTP.8

For example, in the case of Spain, a total number of l l requests, pursuant to Article 10,

generated 93 investigative leads on natural and legal persons suspected of having a nexus toterrorism or its financing. Out of 1l requests, three conceflled domestic, separatist terroristgroups: hvo related to ETAe, which generated 25 leads, and one related to Resistäncia

Galegalo, which generated four leads. As concems Al-Qaida, Spain sent four requests and

obtained I I leads, whereas two requests related to Hizballah generated as many as ?7 leads.

Furthermore, one request related toa separatist group PKKII generated 19 iuvestigative leads

and one request related a counter terrorism and counter proliferation investigation generated

seven investigative leads.

During the same time perio{ pursuant to Article 9, the U.S. spontaileously provided the

Member States and the EU with relevant information on 23 occasions, involving 94

investigative leads. 12

The following cases, which have been collected and provided by Europol, are illustrations ofhow the TFTP has been used by the Member States and of the investigative results triggeredby the searches requested pursuant to Article I0 of the Agreement.I3 They complement the

information provided in section 4 of this Report, where some Euopean examples have also

been used to explain the role TFTP-derived information plays in counter terrorisminvestigations. The choice of examples and the information provided had to respect the limitsprescribed by the requirements of confidentiality and security.

Case L: Islamist terrorist activities

Terrorist group/organisalion: Islamist terrorist activities (unknown/unnamed organisation)

Desu'iption af the case: An investigation against a 40-year-old male suspected of being

recruited for foreigu anned service and membership in a terrorist organisation. This person is

further suspected of preparing and/or conducting terrorist attacks.

t These numbers are current as of Aupnrst 20,2013.e ETA (Eustmdi ta Äskara.suna) - Basque Fatherland and Litrertyt0 Resistäncia Galego - Galician Resistance.

" PKK {Pa*its Karkerän Kurdistan}- Kurdiskn Workers' Party.

'2 These numbers are current as of Augrst2?,2013.

" The presentation of these examples is based on the descriptions provided by the concerned Member Sktes.

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Feedback fi om the Member State: Following an Anicle 10 request, the information leads

corroborated previously known information, they were considered up-to-date, and the leads

contained new links to terrorism/crime

Timefrarne of the leads: 2008-201 1

Case 2: Hamas

Terrorist group/organisatian: Hamas (Harakat al-Muqäwamah al-Islämiyyah, "IslamicResistance Movement") is the Palestinian Sunni Islamic or Islamist organisation, with an

associated military wing, the lzz ad-Din al-Qassam Brigades, located in the Palestinianterritories. The European Union, Israel, the United States, Canada, and Japan elassifu Hamas

as a terrorist organisation.

Description of the ease: An investigation into a Non Frofit Organisation ffiO) sanctioned

under the Member State's legislation. This NPO is a "sister" organisation of a similar NPOoperating in another Member State, which was sanctioned for providing support to Hamas. Itwas suspected that the organisation under investigation provided significant funding, via its"sister" entity, to support Hamas financially.

Feedback -from the Mentber State: Following an Article l0 request, the information leads

corroborated known information, and were considered to be current.

Funds from the NPO were frozen prior to the launch of the Article l0 request; however, the

TFTP-provided "transactions were reported to the Financial Intelligence Unit because ofmoü.ey laundering indications and these were later identified as funding for a terroristorganisation."

Timeframe of the leads. 201 I

Case 3: PKK

Terrorist grouplorganisation: The Kurdistan Workers' Party (Partiya KarkerÖn Kurdistan orParti Karkerani Kurdistan), corr*only known as PKK, also knowrr as KGK and formerlyknown as KADEK (Freedom and Democracy Congress of Kurdistan) or KONGRA-GEL(Kurdistan People's Congress), is a Kurdish organisation which has since 1984 been fightingan armed stnrggle against the Turkish state for an autonomous Kurdistan and cultural andpolitical rights for the Kurds in Twkey. The group was founded on 27 November 1978 in the

village of Fis, near Lice, and was ted by Abdullah Öcalan. The PKK is listed as a terroristorganisation intemationally by states and organisations, including the European Union, the

United Nations, NATO, and the United States.

Description af the case. An investigation against an EU citizen who is suspected of beiug asupporter of Kongra GelPKK. The suspect has extensive intemationäl travel habits,including several trips to locations of security interest. It is suspected that the suspect acts as

a fundraiser, financier, or facilitator for the proscribed terrorist organisation Kongra Gel/PKK.

Feedback from the Member State: Following an Article 10 request, the information leads

corroborated known information and also provided previously unknown intemational linksand previously unknown contacts and suspects.

This case continues to be part of an active investigation and, as such, only limited furtherinformation can be disclosed for feedback purposes. Horvever, as a result of informationobtained via the TFTP, financial enquiry could be more narrowly focused on previouslyunknown associates and locations, resulting in significant intelligence gaps being frlled and

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the opening-up of new investigative oppornrnities- Specifically, this gave the enquiry an

international dimension that was previously suspected but not readily identifiable and

therefore corroborated existing intelligence- This in turn generated significant further enquiryand referrals to other law enforcement agencies with regard to the main subject of interest and

financial associates. It should be highlighted that the information provided via the TFIPwould have been highly unlikely to have been discovered through other channels and was

therefore of considerable benefit in this case.

Timefratne of the leads: 2004-201 I

Case 4: IJLI

Terrorist grouplorganisation: The Islamic Jihad Union (Iru), initially known as Islamic

Jihad Group (IJG), is a terrorist organisation and has conducted attacks in Uzbekistan and

attempted attacks in Germany. IJU was founded in March 2002 by those separated from the

Islamic Movement of Uzbekistan (Ilvfii) in Pakistan's Tribal Areas. The organisation was

responsible for failed attacks in IJzbekistan in 2004 and early 2005. Then it changed its

name, Islamic Jihad Group, into Islamic Jihad Union. After this period, it became closer tocore at Qaida. Since its reorientation, the organisation's focus shifted and it began plotting

terror attacks in Pakistan and Western Europe, especially Gerrrany. Mirali in South

Waziristan is the organisation's base where Westem recnrits for attacks in the West are

trained.

Description of the case: An investigation against six individuals suspected of being members

of the terrorist organisation UU. One of the suspects is believed to have kavelled or willffavel to receive terrorist-related taining in a hostile location. One individual is suspected to

be responsible for financing, recruitment, and illegal immigration in the Member States. This

suspect's cu:rent residence is unknown.

Feedback rt o* the Menrber State: Following ar Article l0 request, the information leads

corroborated previously known information.

Furthermore, the leads generated previously ulknown information (foreign bank accounts,

addresses, telephone numbers, etc.), unidentified international linlcs, and previously unknownadditional contacts and suspects. The leads were considered to be up-to-date.

Timeframe of the leads: 2009-2012

Case 5: Sikh terrorist activities

Terrorist group/organisation: Sikh terrorist activities (unknown/unnamed organisation)

Description of the case: An investigation into Sikh terrorist activities: An individual and the

related business structure are suspected of accumulating large sruns of cash and performing

transfers of funds between multiple accounts and locations. These monies are suspected ofbeing used to support and even commission acts of terorism.

Feedbackfrom the Member State: Followiog an Article 10 request, the information leads

corroborated previously known information. Furthermore, the leads generated previously

unknown information (foreign bank accounts, addresses, telephone numbers, etc.),

unidentified international links, and previously un}nown contacts and suspects. The leads

were considered to be curtent.

The intelligence leads enabled a more accurate assessment of financial intelligence obtained

earlier in the enquiry to be made. Specifically, it had been identified that the subject had large

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srurs of money credited to his bank account(s); however, the origin of these funds was notpreviously kuown.

No charges have been brought, but due to the sensitive nature of the investigation, limitedfurther information cän be disclosed for feedback purposes. In this case, the TFTP was

considered at an early stage due to the suspicion that the subject of interest may have a

financial footprint outside the EU. A swift and detailed response was received from the TFTP

enquiry, which resulted in the identification of intemational financial activity and foreign

business interests that proved of significant intelligence value. In htrn, a more informed

assessment could be made of the activities of the subiect of interest, in the context of the

investigative aims and other intelligence held- Again, the nature of the financ.ial associations

and transactions provided via the TFTP would have been unlikely to be discovered through

other channels of enquiry and greatly assisted in the progression of the investigation and early

assessment of the activity.

Timefianre a.f the leads: 20A7-2012

6. Value of TFTP Provided Data retained for multiple years

Counter terrorism authorities demonstrated to the EU and U.S. assessment teams that

financial data retained over rnultiple years, known as historical data, are of siguificant value tocounter terrorism investigations. Historical data allow investigators to identifi, fundingtrends, track group affiliations, and analyse methodology. Due to the accuracy of TFTP data,

investigators can use financial transactions to fiack terrorists and their supporters world-wideover multiple years. Since the Agreement entered into force in August 2010, 45 percent of allTFTP data viewed by an analyst were tlree years or older.

A terrorist may operate in a particular counüry for multiple years. At some point, that

individual may move to another counfiry to conduct terrorist operations. The individual may

change all of their previous identifiers, including name, address, and phone number.

However, TFTP information retained within the time limits of Article 6 can link the

individual to a bank account number that they have previously used. Even when the terroristhas established rew bank accounts, investigators may be able to link the individual with the

new account - and any identifyrng information associated with it - by trackiug transactions

associated with accounts known to be used by the terrorist's organisation. In fact, the

investigators surveyed for this report agreed that the reduction of the TFTP data retention

period to anything less than five years would result in a significant loss of insight into the

funding and operations of terrorist groups

For example, TFTP-derived information wa^s used to help track transactions of IJU operativeMevlut Kar. Kar has provided more than 20 detonators to members of the UU. ln January

2012, Kar was designated as a Specially Designated Global Terrorist by the United States,

resulting in the freezing of any of his dssets subject to U.S. jurisdiction. TFTP-derivedinformation retained in excess of four years was used to provide leads and track transactions

between Kar and his supporters. Kar is implicated in the 2007 European bomb plot targeting

U.S. military installations and American citizens in Germany. Kar is currently wanted by the

Government of Lebanon, and an Interpol Red Notice has been issued for his arrest and

extradition. The Lebanese govemment has sentenced him in absentia to 15 years in prison forattempting to establish an Al-Qaida cell in Lebanon. Without historical data, investigators

would not have been able to obtain their significant insight into Kar's operations.

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The U.S. Treasgry DeparUnent conducted a review of over a thousand TFTP reports issued

between 2005 *d ZOti.'o This analysis revealed that, over that sever-year period, 35 percent

of the TFTP-derived leads contained data retained for at least three yea$.

Perceutage of Leads Containing TFTP DataRetalned 3* Years

50,0

40,0

30,0

30_0

10,0

CI,0

lü05 1006 3ü0T l0ü8 20Ü9 3ÜI0 10tr1 2011

Year

In addition to the prevalence of historical data amotrg TFTP-derived leads, the review ofTFTp reports from 2005 through 2012 reveals the relative importance of data retained in

excess oithree yeils in the reports. As shown in the graph below, between 2005 and 2012,

over 65 percent of reports compiled from TFTP-derived leads contained TFTP data retained

in excesi of three y*ur*. For nearly 35 percent of reports, historical data comprised at least

half of the report's source material. Since 2010, fully 10 percent of TFTP reports compiled

by analysts prlrsuant to counter terrorism investigations relied solely on TFTP data retained in

excess of three years.

i4 The rep6rts were randomly selected in order to obtain a representative sample of all TFTP reports produced

during the period ZÖ0S Auough 2012. As noted earlier, a single TFTP report may contain ruultiple

TFTP leads.

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thlue of Data Retained for 3+ }'ears in TFTP Reports 2005-2012

80

"i_._.ffi* . "***__- lK _, " "" "." _. "..§ :-! - ---*-.* :*-**-- *-i--**--*--l

?0ü5 2006 200? 1008 2s09 2010 ?ol1 :0I?Year

*# Percertage of Re,p ortsContaining Dak Remined3+ l'ears

*+t- Percentage of Reportslllhere D*ta Retained 3+YeaIE Comprised 50Yo+ ofLeads

.*try Percen hge of Rep ortsll."here Data Reraised 3+Yeans Cornprised ?Jo,'ä* ofLeads

*@* Percentage of ReportsUsiug 1 00o,1o Data Retaiued3+ Years

7A

fu SO

5+oL

tso20

IO

0

Historicat data were crucial to identiSiing the funding sources and methodology that

supported Norwegian terrorist Anders Behring Breivik. A day after the attacks of 22 July201I that killed 77 persons and wounded hundreds more, Europol provided the U.S. Treasury

Deparünent an emergency request pursuant to Article 10 of the Agreement related to the

events. On the same day, Treasury responded to Europol with 35 TFTP-derived leads

detailing Breivik's extensive financial activities and network that spanned nearly a dozen

countries, most in Europe, but also including the United States and certain off-shore

destinations. Four of the 35 leads involved financial transactions conducted within the twoyears prior to the attacks, and one additional lead involved financial activity that occurred just

over three years prior to the attacks. The other 30 leads involved financial transactions

conducted between four and eight years prior to the attacksrs, as Breivik built his international

financial network, set up a company that produced phony educational credentials, also known

as a "diploma mi11," established a fanning operation that could obtain materials used forexplosives, and worked with certain associates in other countries.

As the Norway attacks neared Breivik apparently reduced his usage of the internationalfinancial systenr, perhaps to avoid detection. Nevertheless, the older TFTP leads allowedinvestigators to rapidty identify Breivik's funding streams and methodology, as well as his

contacts and financial holdings in other countries, which was particularly critical at the time,when authorities were trying to determine whether he had acted alone or in concert with other

unidentified operatives.

In one of the other cases surveyed for the purposes of this report, investigators were able to

use TFTP-derived information to track over 100 fransactions between a suspected terrorist

and supporters in multiple countries over the span of for:r years. The suspected terrorist used

accounts in several countries to solicit funds to support plans for a poteutial attack. Further

investigation of the transactions identified previously unknown associates and supporters.

In addition, in several cases surveyed for this report, investigators were able to tracktransactions befween terrorist groups, including Al-Qaida, and new sources of funding. In the

" TFTP data older than five years were still available at that time as according to Article 6 of the Agreement allnon-extracted data received prior to 20 July 2007 had to be deleted not later than 20 July 2012.

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 21

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majority of these cases, using information derived from TFTP data retained in excess of three

years - and, in many instances for searches conducted prior to the July 2012 deletiotr, hexcess of five years - led to separate investigations into previously unknown entities.

In the illusfrative examples of counter terrorism investigations in the EU included in Section 5

of this Report, the investigative leads generated by the TFTP were also several years old.

7. Retention and deletion of data

The Agreement contains several provisions related to data retention and deletion. Article 6

(5) stipulates that during the term of the Agreement, the U.S. Treasury Department shall

undertake an ongoing and at least annual evaluation to identifu non-extracted data that are no

longer necessary to combat terrorism or its financing, and, when identified, permanently

delete them as soon as technologically feasible. To this end a large-scale audit and analysis ofthe extracted data are conducted every yeil and analyse, on a quantitative and qualitative

basis, the fypes and categories of data, including by geographic region, that have proven

helpful for counter terorism investigations.

The audit and analysis ocflu in several stages. First, a, comprehensive assessment is

conducted of the extracted data to determine the message types and geographic regions that

are the most and least responsive to TFTP searches. Second, those mes§age types and

geographic regions from which data have been pulled the fewest times, quantitatively, are

scrutinised to determine their qualitative component - namely, whether the relatively fewresponses refurned nevertheless contained high-quality infomration or were of particular value

for the purposes of the prevention, investigation, detection, or prosecution of terrorism or itsfinancing. Third, those message types and/or geographic regions that, from a quantitative orqualitative standpoint at the time of the evaluation, do not appear necpssary to combat

terrorism or its financing are removed from the future Article 4 Requests. Where such

message types and/or geographic regions are identified in non-extracted data, Treasury deletes

them in accordatrce with Anicle 6 (l) of the Agreement.

Pursuant to Article 6 (5) of the Agreement, the U.S. Treasury Deparfinent also conducts an

ongoing evaluation to assess that data retention periods continue to be no longer than

necessary to combat terrorisrn or its financing. A comprehensive assessment consisting ofinvestigator interviews, reviews of counter terrorism investigations, and an evaluation.ofcurrent terrorist threats and activity is conducted regularly, in coqiunction with the

aforementioned annual review of the extracted data received, to ensure that TFTP data

retention periods are relevant to ongoing counter terrorisrn efforts. The three annual

evaluations conducted since the Agreement entered into force, as well as the ongoing

assessments, have all concluded that the current retention period of five years remains

necessary for the investigations for which the TFTP is used.

Article 6 of the Agreernent also provides that all non-extracted data (i.e., data that had not

been extracted from the TFTP as part of a counter-terrorism investigation) received prior to

20 July 20A7 shall be deleted no later than 20 July 2012, The U.S. Treasury Department

completed this deletion prior to the deadline, which was confirmed by independent auditors

**pioy*d by the proviAer auring the second joint review.'6

Furthermore, the Agreement also stipulates that non-extracted data received on or after 20

JuIy 2007 shall be deleted not later than five years from receipt. The U.S. Treasury

Department initially had intended to implement this provision via an arnual deletion exercise

16 Second joint review report at p. 10.

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 22

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with respect to non-exfiacted data that would hit the five-year deadline within that year.l7

Following conversations during the second joint review, and at the recommendation of the EU

ioint r.ui** team, the U.S. Tr*urrrry Department revised its procedures to accommodate

additional deletion exercises to etrsure that all deletions of non-extracted data be fullycompleted by the five-year mark. Thus, all non-extracted data received prior to 3l December2008 already have been deleted.

8. Conclusion

The information contained in this Report clearly shows the siguificant value of the TFTP

Provided Data in preventing and combatting terrorisrn and its financing. The importance ofthe TFTP data is demonsffated by the insights given into the acfual use of the TFTP-derivedinformation in U.S. and European counter terrorism investigations accompanied by a number

of concrete examples- Whilst there are many more cases which strongly support the benefits

of the TFTP, their disclosure would be demimental to the unclosed enquiries. The TFTP

information and its accuracy enable the identification and tracking of terrorists and theirsupport networks across the world. It sheds light on the existing financial structures ofterrorist organisations and allows for the identification of new streams of financial support,previously unknown associates, and new suspected terrorists. The TFTP information can also

help to evaluate and corroborate existing intelligence, confirm a peßoo.'s membership in the

terrorist organisation, and fill information gaps.

The Report looked into the value of data retained for multiple years and the intensity of theiruse. Historical data may play a key role in the investigations of individuals who would often

attempt to conceal their identifuing infonnation, including name, address, and phone number.

Hou'ever, with the TFTP and the data retained in it, the investigators may be able to link an

individual to a previously-used bank accourt number and identiSr correct personal

infonrration and linkages associated with it. According to the available statistics on the TFTP

reports issued between 2005 and 2012, 35 percent of the TFTP-derived leads contained data

retained for ttree years or more. Taking into account both the unique value of historical data

and its prevalence among the TFTP leads, the reduction of the TFTP data retention period toanything less than five years would result in significant loss of insight into the funding and

operations of terrorist groups.

In accordance with the requirements of Anicle 6 of the Agreement, the U.S. Treasury

Department has deleted all non-exEacted data received prior to 3l December 2008. The

requests for data are defined on the basis of a regular and extetrsive evaluation ofresponsiveness of particular message types and geographic regions. Moreover, the U.S.

Treasury Departrnent also conducts ongoing evaluations to assess that data retention periods

continue to be no longer than necessary to combat terorism or its financing.

In parallel to the preparation of this Report, on request of the Commission, consulktions have

been launched under Article 19 of the Agreement with a view of media allegations about a

potential breach of the terms of the Agreement by U.S. authorities. The information providedby the U.S. Treasury Department in its letters of 18 September and I November 2013 and

dr:ring high level meetings on 7 October and 18 November 2013 has further clarified the

implementation of the EU-U.S. TFTP Agreement and has not revealed any breach of the

Agreement. The Commission and the U.S. Treasury have agreed to carry out the next Joint

Review according to Article 13 of the Agreement in spring 2014.

I7 Second joint review report at p. 10.

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 23

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BERIGHTSBOGENgemäß Arlage zu § 6 Absatz ?EUßBG und Tttter ll. 3. der Anlage zu § I EUZBLG

Ressort/Referat: BMl, Referat OS ll I Datum: 10. Januar 2014

Referatsleiterin/Referatsleiter:

MnR'n Dr. Slowik Telefon: 1 371

Bearbeiterin/Bearbeiter:

ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321

abgestimmt mit: BKAmt, AA BMF, Bfvl\ffi,BMJ

Telefax: 52321

Thema: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den "Gemeinsamen Bericht über die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Aufspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen"

$achgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU

Ratsdok.-N umnre r: Dokument liegt nicht als Ratsdokument vor.

KOM-Nurrrrpr: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex

Nunmer desinterinstitutione I len Dossiers:

Nurrune r der Bundesratsdruck-sache:

Nachweis der Zulässigkeit füre u ropäische Regelunge n:(Prütung der Rechtsgrundlage)

Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion

S ubsi diaritätsprüfun g ;

Ve rhältn isnäßi gke itsp rüfu ng :

Zelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommens-erfolgte Evaluierung des Nutzens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten

lnhaltliehe Schwe rpunHe :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeitung von Zah-lungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU andie USAzurn Zwecke des Programms zum Attfspüren derFinanzieruns des Terrorism us (TFTP-Abkom m en) rygrOgn

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 24

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-2-

Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkafttreten des Abkommens (1. August 2010) einengemeinsamen Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.

Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenrrtnisse errnöglicht hahen, welche zur Aufdeckung ge-planter tenoristischer Handlungen und zur Verfolgung derdafü r vera ntwortl ichen Pers onen bei getra gen haben.

Die TFTP-Daten ermöglichten wichtige Erkenntnisse überfina nz iel le Netze zu r Unterstritz ung von Terrororganis ati o-nen und trügen zur Aufdeckung neuer Formen der Teno-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen in

den Vereinigten Staaten, in der EU und in anderen Ländernbei. Sie seien sowohl für die Mtgliedstaaten der EU, als

auch für Europol von großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkenntnisse für die Ermittlungsarbeit.

Zum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten im

TFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission und

USA mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-kenntnisverlust führen würde.

I

lZ rUt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in der

I Presse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-

I nung des TFTP-Abkommens direHen Zigriff auf den Server

I Oes ählungsverkehrsdienstleisters SWIFT genommen,

luntersucht. Es habe sei Verstoß gegen das Abkommenlfestoestellt worden.l*

Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuleEt im Rahmen der,NSA-Af,Ere" in die Kritik geraten. Die Vorwürfe, die NSA habe

unter Umgehung des Abkommens direkten fugriff auf denServer des ählungsverkehrsdienstleisters SWIFT genpm-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfe durch die Kommission als nicht zutreffend enuiesen.

Was ist das besondere deut-sche lnteresse?

bisherige Position desDe utsche n Bundestages:

Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des EuropäischenParlarnents:

Nicht bekannt.

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 25

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-3-

Zeitplan für die Behandlung im

Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.

Verfahrensstand:(Stand der Befassung)

Fi nanzie I le Arswirkun gen : Keine

a) Bundesrat:

b) EuropäischenParlarnent:

c) Rat:

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 26

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Von:Gesendet:An:Betreff:

Dokument 201#0424406

Papenkort, Katja, Dr.

Dienstag, 14. Januar 2014 17:43

RegOeSlllWG: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen

Bundestages ( KOM(2013) 842)

Bine zVgÖS ll 1- 5301014#13. Vielen Dank.

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll 1

Tel.: 0049 30 18S81 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katia. Papenkort(Obmi. bund.de

ü;;; a;;i.., ilr'"#ö i. ilno . a. [ma ilto : corinna. Boelhoff@ bm w i. b un d. de]Gesendet: Dfenstag, L4, Januar 2014 16:59An: Papenkort, Katja, Dr.Ccr AA Oelfke, Christian; BK Rensmann, Michael; [email protected]; BMF Findeisen, Michael; Blt4WI

Scholl, l(rsten; BMJ Mentgen, Judith; EvIWI ftilhoff, CorinnaBetreff: AW: Anforderung eines Berichtsbogens zur UnErrichtung dÖs DeuBchen Bundestages(KOM(2013) 842)

Liebe Frau Papenkort,

von Seiten BMWI keine Anmerkungen.

Mit fre u ndl i chen Grüße n,

Corinna Bölhoff

Dr. Corinna Böthoff

ReferatEAZ - Zukunft der EU, Justiz und lnneres, Bessere Rechtsetzung

Bundesministerium f ürWirtschaft und EnergieScharnhorststr. 34-37, 10115 Berli n

Te I efon: +49 ( 0)30 18615-6937Fax: +49 {0}30 18615-50-6937

E-Mai I : cori nna.boe I [email protected] u nd.d e

I nte rnet: http://www. bmwi. de

Von: Kati a. Pa oenkort@ bm i. bun d.de I ma ilto : Kati a. Pa oenkort@ bmi. bu nd.de ]Gesendet: D{enstag, L4.Januar 2AL4 16:29An: [email protected]ämt.de; Bolhoff, Corinna, Dr., EA2; [email protected];

IIIAT@bm'i.bund.de; [email protected]; Scholl, Xirstsn, Dr., EA2; [email protected]: AW: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichhrng des Deutschen Blndestages(KOM(2013) 842)lltlkhtigkeft: Hoch

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 27

Page 28: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

25

Liebe Kolle$nnen und Kollegen,

ich erinnere an die Mitzeichnungen derbeiden BT-Unterrichtungen.

Beste Grüße

Katja Papenkort

Von: Papenkoft, Ka§a, fr.Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 17:35

An: Papent«o[ lGtja, Dr.; AA Oelfi<e, Christian; BMWI Bolhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael;

'[email protected]'; BMF Findeisen, Michael; OESI4-; OESBAG; E\4WI Scholl, ldrsEn; BMJ Mentgen,

ludithBetreff: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichü,rng des DeuEchen BundesHges (KOM(2013)

842)W'rcht'tgkefrl Hoch

Liebe Kolle$nnen und Kollegen,

die ltOM hat die Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat: "Ein Europäisches System zum

Aufsp ü re n de r Te rro ris m u sfi n a nzieru n g ( EU -TFTS ) " ve röffentl i cht.

AnbeifindenSiedenBerichtsbogenändenBundestag,denichSiebis+*morgen,14.Januar2013, 17

Uhr** mitzuzeichnen bitte.Vielen Dank!

Beste Grüße

Katja Papenkort

Dr. Katja PapenkortBMl, ßeferat ÖS ll 1

Tel,:0049 30 18681 2321

Fax:0049 30 18681 52321

E-Mai I ; [email protected]

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 28

Page 29: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

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Dokument 2ü14lü024447

Von: Papenkort, Katja, Dr.

Gesendet: Dienstag, 14. JanuarZAT4 L7:43

An: Reg0eSlllBetreff: WG: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen

Bundestages ( KOM( 2013) 842)

Bitte zvgÖs ll 1- 53010/4#L3. Vielen Dank.

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS tl 1

Tel,: 0049 30 18681 2321Fax:0ü49 30 18681 52321E-Mail. Katia. Panenkortt0bmi. bund.de

Von: Rensmann, Michael [mailto:Michael.Rensmann@blcbund' de]Gesendet: D{enstag, 14. Januar 2014 16:38An: Papenkort, lGtja, Dr.

Betreff: AW: Anfurderung eines Berichtsbogens zur UnErrichtung des Deutschen B:ndestages

(KOM(2013) 842)

Hi Katja,

\ron uns natürlich keine Bedenken. Formal mitzeichnen müssen wir aber nicht.

Viele Grüße und nachträglich noch ein frohes Neues!!!Michael

Von: lGtia,[email protected] [mailto:l(atia.Paoenhoft(abmi. bund.de]Gesendet: Dienstag, 14. Januar 2014 16:29An: ; Corinna.Boelhoff(dbmwi.bund,de; Rensmann, Michael;

IIIATQbmi.bund. de; Michael.Findeisen(Obmf.bund.4e; [email protected],i mentoen-

[email protected]: AW: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichhrng des Deutschen Bundestages

(KOM(2013) 842)Wichtigkeft: Hoch

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

ich erinnere an die Mitzeichnungen der beiden BT-Unterrichtungen.

Beste Grüße

Katja Papenkort

Von: Papenkort, Ka§a, Dr.

Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 17:35An: Papenkort, lGtja, Dr.; AA Oelfte, Christian; BMWI Bolhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael;

'[[email protected]'; BMF Findeisen, Michael; OESI4; OESBAG-; EVIWI Scholl, KirsEn; B\4J Mentgen,

Judith

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 29

Page 30: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

Betreff: Anforderung eines Berichtsbogens zur Unbrrichhrng des DeuEchen Bundestages (KOM(2013)

842)Wichtigkeit: Hoch

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

die KOM hat die Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat: "Ein Europäisches System zumAufspüre n derTerrorismusfinanzieru ng {EU-TFTS)" ve röffentlicht

Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis +*morge n,!4.Januar2013, 17

Uhr** mitzuzeichnen bitte.Vielen Dankl

Beste GrüßeKatja Papenkort

Dr. Katja PapenkortBMl, ReferatÖs Il L

Tel.:0049 30 18581 2321

Fax:0M9 30 18581 52321

E-Mai I : Katia.lape [email protected]

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 30

Page 31: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

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Dokument 2014/0024408

Von: Papenkort, Katja, Dr.

Gesendet: Dienstag, 14. Januar2014 L7:43

An: Reg0eSlllBetreff: WG:140110 BerichtsbogenanBT.docAnlagen: 140110 Berichtsbogen an BT.doc

Bitte zVs ÖS ll 1 - 53010/4#13. Vielen Dank.

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll 1

Tel.: 0049 30 18681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katia. Papenkort@bmi. bund.de

Von: E05-2 Oelfte, Christian [maitto:e05-2@auswaertiges-amtde]Gesendetr D{enstag, 14. Januar 2014 15:23An: Papenkort, lG§a, Dr.Cc: OESrrT_

Betreff: WG: 140110 Berichtsbogen an BT.doc

Liebe Katja,

AA zeichnet mit den kenntlich gemachten Anderungen mit.

Viele Grüße

Christian

Von: lGti a . Paoen kort@bm i. bun d.de l.maitto : Kati a, p= penfotO U

Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 L7:19An: E05-2 Oelfke, Christian; Corinna.Boelhoff(obmwi.bund.de; Michaej,Rensmann(obk.bund.de;[email protected]. de; [email protected]; OESI4tObmi,bund.de; OESI3AG(abmi.bund.deCc: [email protected]; Barbara..Slowik@,bmi,bund.deEetreff: WG: (PA) Anforderung eines BerichEbogens zur Unterrichtung des Deubchen Bundestages(KOM(2013) 843)

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

die KOM hat eine Mitteilungan das Europäische Parlament und den Rat überden "Ge meinsaffien Serichtüber die Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Finanzierung des Terrorismus

iTFTP) gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 31

Page 32: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

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Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an de n Bundestag, den ich Sie bis **morgen, 14. Januar203.3,

Uhr+* mitzuze ichnen bitte.Vielen Dank!

Beste Grüße

Katja Papenkoft

Dr. Katja PapenkortBMl, ReferatÖS Il 1

Tel.:0049 30 18681 2321

Fax:0049 30 18581 52321

E-Mai I : Katia.Pape nkort@ bmi.bund.de

!7

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 32

Page 33: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

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BERICHTSBOGENgemäß Arlage zu § G Absatz ?EtlßBG und Effer ll. 3. der Anlage zu § I EUZBLG

RessorUReferat: BMl, Referat ÖS tt t Datum: 10. Januar 2014

Referatsleiterin/Referatsleiter:

MnR'n Dr. Slowik Telefon: 1371

Bearbeiterin/Bearbeiter.

ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321

abgestimmt mit: BKAmt, AA BMF, Bfifirui,BhÄJ

Telefax: 52321

Thema: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den "Gemeinsamen Bericht über die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Aufspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen"

$achgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU

Ratsdok.-N umrner: Dokument liegt nicht als RaEdokument vor.

KOM-Nufixmerl KOM (2013) 843 endg. nebst Annex

Nurmr desinterinstitutionellen Dossie rs:

Numnrer der Bundesratsdruck-sache:

Nachweis der ärlässigkeit füreuropäische Rege lu nge n:(Prütung der Rechtsgrundlage)

Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion

S u bsi di aritätsprüfu n g:

Ve rhältnis nEißi gke itsp rüfu ng :

Eelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommenserfolgte Evaluierung des NuEens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten

lnhaltliche Schwe rpunkte :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeilung von Zah-lungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU an

die USAzum Zwecke des Programms zum fuifspüren derFinanzieruno des Terrorism us (TFTP-Abkommen) werden

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 33

Page 34: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

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Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkafttreten des Abkommens (1. Attgust 2010) einengemeinsamgn Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berucksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.

Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermöglicht haben, welche zur Aufdeckung ge-planter tenoristischer Handlungen und zur Verfolgung derdafür vera ntwortl ic hen Pers onen beigetra gen haben.

Die TFTP-Daten ermoglichten wichtige Erkenntnisse überfinanzielle Netze zur Unterstützung von Terrororganisatio-nen und trügen zur Aufdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen in

den Vereinigten Stiaaten, in der EU und in anderen Ländernbei. Sie seien sowohl für die Mitgliedstaaten der EU, alsauch für Europol von großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkete Erkenntnisse für die Erm ittlungsarbeit.

fum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten imTFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission undUSA mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-rnen vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-ken ntnisverlust führen würde,

fuleEt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vonrürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens direkten Ztgriff auf den Serverdes Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom men,untercucht. Es &.afo+*sei .l{PifVerstoß gegen das Abkom-m en festgestelft worden.

Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuletzt im Rahmen der ,,NSA-AfEre" in die Kritik geraten. Die Vonuürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direHen fugriff auf denServer des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfe durch die Kommission als nicht zutreffend enroiesen;

#,*s f; ii r*ä# #* r'äa nt *,fil |31 r},il"t t h i*rz u- *i n*,**#gryie i li*+ fqs I:ti+r'l *irt.

Was ist das besondere deut-sche lnteresse?

bisherige Position desDe utsche n Bundestages:

Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst

Position des Europäischen Bislans noch keine forrnale EP-BefaSSung mit der Mittei-

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 34

Page 35: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

Parlarmnts: lunc. üas Hur*pa#arlantent l'lat ar* ä3. #-ktg*ftLäS3§ §lägAuq sptF"* *g,.des.,Ähk*rn fn *ris. **fc rd*"r1.&ä+#&++ei4frfrfi{=

Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.

Ve rfahrensstand:(Stand der Beftssung)

Finanzie I le Auswirkun ge n : Keine

&itplan für die Behandlung im

a) Bundesrat:

b) EuropäischenParlarnent:

c) Rat:

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 35

Page 36: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

33

Dokument 2014/0024409

Von: Papenkort, Katja, Dr.

Gesendet: Dienstag, 14. Januar2OL4 t7:42

An: Reg0eSlllBetreff: WG: (PA)Anforderungeines Berichgbogens zurUnterrichtungdes Deutschen

Bu ndestages ( KOM( 2013) 843)

Anlagen: 1110110 Berichtsbogen an BT-dm'doc

Bine zvgÖs lt r - 53010/4#13. vielen Dank.

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll t

Tet.: 0049 30 18681 2321Fax: 0M9 30 18681 52321E-Mail: Katia. Paoenkort@Emi. bund.de

Von: OESI4_Gesendet: D{enstag, 14. Januar 2014 tl:16An: OESIII_; Papenkor!, lG§a, Dr.Cc: OESI4; Weber, Martina, Dr.

Eetreff: WG: (PA) Anforderung eines Berichbbogens zur Unterrichtung des Deutschen Brndestages

(KOM(2013) 843)

Liebe Frau Papenkort,

mitgezeichnet mit einer redaktionellen Anregung {Streichung IetzterSatz unter,,lnhaltlicheSchwerpunkte").

Mit freund I i chen Grüße n

lm AuftragDaniel Meltzian

Bundesmi nisteri um des ln ne rnReferatÖS I + - lnternationale polizeilicheZusam me narbeit, EU-Zusammenarbeit, Europol

Telefon:03CI- 18581 - 1521

E-Mai I : Danie l.Mel tzian @bmi.bund.de

Von: Papenkort, lGtja, Dr.

Gesendet; Montag, 13. Januar 2014 17:19An: AA Oelfke, Christian; BMWI Bilhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael; '[email protected]'de'; BMF

Findeisen, Michael; OESI4_; OESBAG-C.c: OESIII_; Slowik, Barbara, Dr.

Betreff: WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des DeuEchen Bundestages

(KOM(2013) 843)

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 36

Page 37: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

die KOM hat eine Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat üherden "Gemeinsamen Bericht

überdie Bedeutungderim Rahmen des ProgrammszumAufspüren derFinanzierungdesTerrorismus

{TFTP} gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekä mpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.

Anheifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis **morgen, 14. Januar20L3, t7Uhr** mitzuze ichnen bitte.Vielen Dank!

Beste Grüße

Katja Papenkort

Dr. Katja PapenkoftBMl, ReferatÖS ll 1

Te[.:0049 30 1-868] 2321

Fax:0049 30 18681 52321

E-Mai I : Katia.Pape [email protected],de

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 37

Page 38: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

35

BERICHTSBOGENgemäß Arlage zu § G Absatz 2 EUBBG und Atter ll. 3. der Anlage zu § I EUZBLG

RessorUReferat: BMl, Referat ÖS tt t Datum: 10. Januar 2A14

Referats leiterln/Referatsleiter:

MnR'n Dr. Slowik Telefon: 1371

Bearbeiterin/Bearbeiter:

ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321

abgestimmt mit: BKAmt, AA BMf, B[/t\ffi,BMJ

Telefax: 52321

Therna: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den "Gemeinsamen Bericht über die B+deutung der im Rahmen des Programms zum Atfspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen"

Sachgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU

Ratsdok.-Numrner: Dokument Iiegt nicht als Ratsdokument vor.

KOM-Nulrurter: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex

Numrner desinterinstitutione llen Dossie rs:

Nummr der Bu ndesratsdruck-sache:

Nachweis der ärlässigkeit füre uropäische Regelunge n:(Prtltung der Rechts grundl age)

Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion

Subsidiaritätsprüfun g:

Ve rhältn is näßi gke itsprüfu ng :

Zelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommenserfolgte Evaluierung des Nutzens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten

lnhaltliche Schuve rpunkte :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeitung tnon Zah-[ungsrerkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU andie USAzum Zwecke des Programms zum futfspüren derFi nanz ieruns des Terroris m us (T FTP-Abkom ryEn)UerdgE-

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 38

Page 39: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

36

-2-

Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkafttreten des Abkommens (1. At-tgust 2010) einengemeinsamen Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.

Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermöglicht hahen, welche zur Aufdeckung ge-planter tenoristischer Handlungen und zur Verfolgung derdaf ür verantwortlichen Pers onen beigetra gen haben.

Die TFTP-Daten ermoglichten wichtige Erkenntnisse überfi nanz iel le Netze zu r Unters tütz u ng von Terrororganis ati o-nen und trügen zur Arfdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteili$en Personen in

den Vereinigten Staaten, in der EU und in anderen Ländernbei. Sie seien sowohl für die t\fitgliedstaaten der EU, als

auch für Europol von großem Nutzen und ermÖglichtenwichtige konkr:ete Erkenntnisse für die Ermittlungsarbeit.

Zum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten im

TFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission und

I USn mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-

lmen vereinbarten fünf Jahre zu einem signifrkanten Er-I kenntnisverlust führen würde.

I

I areAt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in der

I Presse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-

I nung des TFTP-Abkommens direkten &griff auf den Server

I Ces Zahlungsverkehrsdienstleisters SW IFT genom men,

luntersucht. Es habe eei Verstۧgegen deeffbkemmen

l@Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuletzt im Rahmen der,,NSA-

Affäre" in die Kritik geraten. Die Vorwüde, die NSA habe

unter Umgehung des Abkommens direkten fugriff auf den

Server des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfedurch die Kommission als nicht zutreffend erwiesen.

ist das besondere deut-lnteresse?

Wassche

bisherige Position desDe utsche n Bundestages:

Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des EuropäischenParlanrents:

Nicht bekannt.

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 39

Page 40: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

37

Zeitplan für die Behandlung im

-J-

Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.

Ve rfahrensstand:(Stand der Befassung)

Fi nanzie lle furswirku n gen : Keine

a) Bundesrat:

b) EuropäischenParlarnent:

c) Rat:

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 40

Page 41: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

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Dokument 2014/0024410

Von: Papenkort, Katja, Dr.

Gesendet: Dienstag, 14. Januar2O1ß L7:42

An: Reg0eSlllBetreff: WG: (PA)Anforderungeines Berichtbogens zurUnterrichtungdes Deutschen

Bundestaees ( KOM(2013) 843)

Anlagen: KOM(2013) 843.pdf; 2013112$bschlussbericht.pdf;140110 Berichtsbogen

an BT,doc

Bine zvgös ll 1- 5301a/M73. Vielen Dank.

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll t

Tet.: 0049 30 1S681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katia. Paoenkodl@bmi. bund.de

Esendet: Dienstag, 14. Januar 2014 09:36An: OEStrl; RegOeSßCe Papenko( lGtja, Dr.i Weinbrenner, Ulrich; Taube, MatthiasEetreffl WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur UnErrichhrng des Deubchen BundesEges(KOM(2013) 843)

1) Für ÖS t e rnit einer redaktionellen Anmerkung {im Dokument} mitgezeichnet.

2) zve {swlFT/rFTs}

Mit freund I i chen Grüße n

lm Auftrag

Dr. Gregor Kutzschbach

Bundesmi nisteri um des lnne rn

ArbeitsgruppeÖS tE

Alt-Moabit 101 D10559 BerlinTel: +49-30-1868L1349

Von: Kotira, Jan

Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 18:15An: KuEschbach, Gregor, Dr.; Andrle, JosefCc: Skiber, Karlheinz, W.i \A/einbrenner, UlrichBetreff: WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen Bundestages(KOM(2013) 843)

Für euch?

GrußJan

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 41

Page 42: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

3g

Von: Papenkort, Ka§a, h.Gesendet: Montag, 13. Januar 2014 17:19Anl AA Oelfke, Christian; BMWI Hilhoff, Corinna; BK Rensmann, Michael; '[email protected]'; BMF

Findeisen, Michael; OESI4; OESI3AG_

Cc: OEStrl; Slowik, Barbara, Dr.Betreff: WG: (PA) Anforderung elnes Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen B:ndestages(KOM(2013) 843)

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

die KOM hat eine Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat überden "Gemeinsamen Bericht

über die Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Finanzierung des Terrorismus

TTFTP) gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.

Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis **morgen,14. Januar2013, 17

Uh r** mitzuze ichnen bitte.Vielen Dankl

Beste Grüße

Katja Papenkort

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll t

Tel.:0049 30 18681 2321

Fax:0&19 30 18681- 52321

E- Mai I : Katig. Papen kortQbfni.bu nd.de

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 42

Page 43: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

BERIGHTSBOGENgemäß Arlage zu § 6 Absatz 2 EUBBG und Ziffer IL 3. der Anlage zu § I EUELG

RessorUReferat: BMI, Referat öS ll t Datum: 10. Januar2014

Referatsleiterin/Referatsleiter:

MinR'n Dr. Slouik Telefon: 1371

Bearbeiterin/Bearbeiter:

ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321

abgestimmt mit: BKAmt, AA BMF, BIVI\A,I,

BMJTelefax: 52321

Therna: Mtteilung der Kommission an das Europäische Parlarnentund den Rat uber den "Gemeinsamen Bericht tlber die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Attfspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen'

Sachgebiet: lnnenpolitik und Tenorismusbekämpfung in der EU

Ratsdolt.-Nunrner; Dokument liegt nicht als Ratsdokument vor.

KOM-Nunrner: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex

Nunrner desinte rinstitutione lle n Dossiers:

Nummer de r B undesratsdruck-sache:

Nachweis der Zulässigkeit füreuropäische Regelungen:(Prütung der Rechtsgrundlage)

Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Komm-s-sion

Subsid iaritätsprüfun g:

Verhältnismäßigke itsprüfung :

Zelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des A,bkommenserfolgte Evaluierung des NuEens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten

lnhaltliche Schwerpunkte :Hr Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EU

geschlossenen Abkommens über die Verarbeitung von Zah-lungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU andie USAzum Zwecke des Programms zum Aufspüren derFinanzierunq des Tenorism us ff FTP-Abkom m en) werden

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 43

Page 44: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

41

Kom m iss ion und USA aufgefordeft , s pätestens drei Jahrenach lnkrafttreten des Abkommens (1. August 2010) einengemeinsamen Bericht über den NuEen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksic htigung der lnform ationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.

Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermoglicht haben, welche zur Aufdeckung g+planter terroristischer Handlungen und zur Verfolgung derdaftir verantwortlichen Personen beigetragen haben.

Die TFTP-Daten ermöglichten wichtige Erkenntnisse tlberfinarz ie lle Netze z u r Unte rstätz u ng von Tenororgan is ati+nen und trügen zur Aufdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen in

den Vereinigten Staaten, in der EU und in anderen Lätndem

bei. Sie seien sowohlfür die Mitgliedstaaten der EU, alsauch für Europolvon großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkenntnisse für die Erm ittlungsarbeit.

Zssm7s)lraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten im

TFTP gespeicheil werden sollten, teilen Kommission und

USAmit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-kenntnisverlust führen würde.

ZrleEt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens direlden äUriff auf den Serverdes Zahl ungsverkehrsd ienstleisters SW IFT genom m en,

untersucht. fs hah+sei§llVerstoß gegen das Abkom-men festgestellt

Das TFTP-Abkommen war zuleEt im Rahmen der,NSA-Af,f,äre" in die Kritik geraten. Die Vorwürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direkten fugriff auf denServer des Zahlungsverkehrsdienstleisters SW IFT genom-

men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung derVor-würfe durch die Kommission als nicht zutrefiend erwiesen.

Politische Bedeutung:

Was ist das besondere deut-sche lnteresse?

Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

bisherige Position desDeutschen Bundestages:

Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-

fasst.

l(ommentäl [IGl]: tch venuue, das

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 44

Page 45: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

42

-3-

Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.

Verfahrensstand:(Stand der Befassung)

Finanzielle Arswirkunge n: Keine

Zeitplan für die Behandlung im

a) Bundesrat:

b) EuropäischenParlarmnt:

c) Rat:

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 45

Page 46: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

43

Dokument 20141ü024412

Von: Papenkort, Katja, Dr.

Gesendet: Dienstag, 14. Januar 2O14 L7:4L

An: Reg0eSlllBetreff: WG: (PA)Anforderungeines Berichtsbogens zurUnterrichtungdes Deutschen

Bu ndestages ( KOM( 2013) 843)

Anlagen: VPS Parser Messages.txt

Bitte zVgöS Il 1- 530t0/4#i"3. Vielen Dank.

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll t

Tel.: 0049 30 18681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katja. Papenkofi @hmi. bund.de

Von: Findeisen, Michael (VII A 3) [mailto:[email protected]]@sendet: D{enstag, 14. Januar 2014 07:27An: Papenkort, Katja, Dr.C.c; BMF Friedrich, Barbara; BMF Burkhardt, OlinaBetreff: AW: (PA) Anforderung eines BerichEbogens zur Unterrichtung des DeuEchen Bundestages(KOM(2013) 843)

Liebe Frau Papenkort,BMF zeichnet mit.

Gruß

Findeisen

l":licft*ei F?nd*is*n

lvX i*isteria fu atR*f*r*t ViI A 3 {äahlul'rEsuer'kehr', #*ldr+*sc**präv*i"rti*i"l}üunri*sn:i*isteriu m d*r fli*a*z*lr

lViti:elrrst r*sse g7r,4dJt +r

LU IL I **r*i3T*l*f**; +,i* {ü}3*- i.*- #S?- 1*73f *--- < t4 4f.'.-nA < e rft'a n.ftd fi-'"ar#Ä; -i,Lry I UJJU* to*+#l**#ttJ/JS- i'4*ii : m{ihäel.findeisenrobmf. bu nd.deJ *1- e r-r e I ; htt o : //w ww . bu n de sf in.A nZ rru' n ist e ri u m. de

Von: l$tia.Paoenkort(äbmi.bund.de lmailto:Katia.Paoeflko_rt(Obmi. bund.de]Gesendet: Montag, 13. lanuar 2014 17:19An: [email protected]; [email protected].; [email protected];[email protected],de; Findeisen, Michael (VII A 3); OE5l4(abmi.bund.de; [email protected]: [email protected]; [email protected]

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 46

Page 47: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

44

Betrefft WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unteruichtung des Deutschen Bundestages

(KOM(2013) 843)

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

die KOM hat eine Mitteilungan das Europäische Parlament und den Rat überden "Gemeinsamen Beri*rtübe r die Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Finanzierung des Terrorismus(TFTP) gesammelten Daten für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.

Anbei finden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, d en ich Sie bis ++morgen, L4. Januar2013, 1.7

Uhr** mitzuzeichnen bitte.Vielen Dank!

Beste GrüßeKatja Papenkort

Dr. Katja PapenkortBMl, ReferatÖS ll 1

Tel.:0049 30 18681 2321

Fax:0ü49 3G 18681 52321

E-Mai I : Katia. Pape nkort@ bmi.bu nd.de

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 47

Page 48: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

45

Dokument 2014/0024548

Von: Papenkort, Katja, Dr.

Gesendet: Dienstag, 14. Januarz0t4 t7:48

An: RegOeSlllBetreff: WG: 14O110 Berichtsbogenan BT.doc

Anlagen: 1301023 Entschließung EP.pdf; 140110 Berichtsbogen an BT-2.doc

Bitte zvgÖs ll 1- 53010/4#13. Vielen Dank.

Dr. Katja Papenkort. BMl, Referat ÖS tt t

Tel.: 00119 30 18681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katja. Paoenkort@bmi. bund.de

Von: Papenko( Katja, Dr.

Gesendet: D{enstag, 14. Januar 2014 17:03Anl AA Oelfke, ChristianCe Slowi( Barbara, Dr.

Betreff: AW: 140110 BerichEbogen an BT.doc

Lieber Christian,

vi elen Dank für die schnelle Antwort.Ein kleinerAnderungsvorschlag, da das EP eine Untersuchung de rVo rwüde gefordert hatte, nicht aber

festgestellt hatte, dass Verstöße vorliegen. Könnt lhr das so mittragen? Ebenss meinen Vorschlag zur

Unte rrichtung übe r EU-TFTS?

Viele Grüße

Katja

Gesendet: Dienstag, 14. Januar 2014 15:23An: Papenkort, lG§a. D.Cc: OESTTT_

Betreff: WG: 140110 BerichEbogen an BT.doc

Liebe Katja,

AA zeichnet mit den kenntlichgemachten Anderungen mit.

Viele Grüße

Christian

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 48

Page 49: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

46

Von: [email protected] fmailto;Katia.Paoenkort@bmi. bund.de'lGsendet: Montag, 13. Januar 2014 17:19An: E05-2 Oelfl<e, Christian; Corinna.Boelhoff(dbmwi.bund.de; Michael.Rensmann(obkbund.de:[email protected]; Michael.Findeisen(obmf.bund.de; [email protected]; OESI3AG(0bmi.bund.deCc: [email protected]; [email protected]: WG: (PA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des DeuEchen Bundestages(KOM(2013) 843)

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

die KOM hat eine Mitteilung an das Europäische Parlament und den Rat überden "Gemeinsamen Berichtüber die Bedeutung der im Rahmen des Programms zum Aufspüren der Finanzierung des Terrorismus(TFTPlgesarnmelten Datenfür Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.

Anbei finden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich Sie bis **morgen, 1-4. Januar 2013, 17Uhr** mitzuze ich nen bitte.Vielen Dankl

Beste Grüße

Katja Papenkort

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS lt t

Te[,.:0049 30 18681 2321

Fax:0ü49 30 18681 52321

E-Mai I : Katia. Pape nko4@ br'.nlbund.de

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 49

Page 50: ffi Deutscher 18. Wahlperiod.e MArA 3tt/-4/ü4-3 Juti A BMI-1-6/MAT A BMI... · ffi Iä#xftr#inisreriunr § Deutscher Bundestag 1. IJntersuchungsausschuss der 18. Wahlperiod.e 1

47

P7_TÄ-PROV{2013}0 449

Äussetrung des §trVlFT-Abkumrnens infolge dcr Übenn'ochung clurch dieNSA

E*tschliellung des Europäisclren Parlamcnls vum 23. üktohcr 20I3 uur Äussetrung d*sTFTP-Äbkummcns infolgc der Überrtnrhungsrn*{In:rhmen der NSÄ (2ü1SES31ü}§P}}

.Das .§ru'op üische Parlamenl,

gestützt auf Artikel I6 des Vertrags über die Arbeitsu,cise der Buropäischen tJnion

{ÄEUV),

g*stützt auf Artikel 87 ÄEUV,

gestützt auf Artikel 225 A§,UV.

gesttitzt auf Artikel ?18 AHUV,

gestützt auf Artik*l ?3.4 AEUV,

gestützt auf Ä*ikel 314 AEUV,

unter l{inu,eis auf das Abkcrrnnren zrvisshen der Europäischen Union und den Vereinigten§taaten von Anrerika über die Verarbeitung von Zahlungsverkehrsd*ten und d+ren

Übenuittlung aus der Europäischen Union an die Vereinigten Staatefl von Änrerika fiir dieZwecke des Prngrilnm§ z,ufiI Aufspüren dcr Finanzierung des Tefforismus {TFTP-Abkonrmen),

unter Hinrveis auf seine trintschließung v$m 4. .lutl 2ü13 eu dem Übent'achuflgsprogrämlnder Nation*len Sicherheitsagentur der \rereinig{un §taaten, den Überrvachungsbchörden inmehrrren hilitgliedstaaten und den entspr:echenden Ausrvirkungsn nuf die Privatsphrire tlerEU-Bürgerr.

unter Hinrveis auf den Beschluss ?01üi4l ?/E{"1 des Rutes v(}m } 3. Juli 2ü1Ü über den

Abschluss des Äbkonrmens zu,ischen der Europäischen Union und deu Vereinigteu Staaten

von Arn*rika über die \rerftr'beitung von Zahlungsverkehrsdaten und deren Übennittlungsus der Eurapäischen Union an die Vereinigten Stsaten {iir die Zwecks des PragramfiTs r-um

Äußpären der Finalreierung des Terrorismus' und dic dazugehörigen Erklärungen der

Kommissiou und des Rates.

unter Hirru,eis auf seine Entschliußung vsm l?. September 20Ü9 zu dem geplanten

internationalen Abkomrnen, demgen:äß dem lrinanzminisleriun't der Vere.iriigten §taaten

Finanztransaktionsdaten zum Z*ecke dcr Prävention uild i3ekflil:plung deu Terrürismus und

' Angcfiorlrnrerle Texte, P7JÄ(?01 3)üi2?.= ABt. L 195 vom 2?.7.2010, S.3.

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I

i

*+

I

der Terrorismusfi nanziurung zur Verltigung g*stellt r+'erden sollen l,

unter Hinwpis auf seinen Standpunkt v$rn I I. Febru*r 3010 zu dem Y*rschla€ für einen

Beschluss des Rates über den Atrschluss des Abkora$rons urvischen dsr Europäischen Llnionund den Vereinigten §tnaten von Amerika üher die Verarb*itung vonZahlungsverkehrsdate$ und deren Übermitllung aus der Europäischen Llnion an clie

Vereinigten Staaten für die Zr+,ecke des Prograrnms zum Aufspüren der Finanzjertu:g des

I eITOTI§mUS-!

unter Hinweis auf sein+ Entsshließung vsm 5. h,Iai ?01ü zu den Empfehlungen d*rKonrmission an den Rat beueffend die Emilclrtigung zur Äufuahnre von Verhandlungenzr+'ischen der Huropäischen lJnion und den Vereinigten St$aton vCIn Amerika tiber einiuternationale.s Ahkommen über die Bereit.st"ellung vrn Dalcli über Firranrtrans*ktioncn ftirdss Fir:mzministerium der Vereinigten Staaten zu Zwscken der-Verhütung und

Ilekilmpfun g dss Terorjsmus und der Tcrrori smusfiuanzi erung3.

unter Hinr+'eis auf seiilen §tandpunkt vom 8. Juli 2010 zu dem Yorschlag fiir eineu

Beschluss des Rates riber den Abschluss des Abkommens zu,ischen der Europriischen Unionund den Yereinigten Staaten von Arnsrika über die Verarheitung vonZahlungsverkehrsdaten und deren Ühennittlung aus der Huropäi"tchen Union an clie

Vereinigten Staaten {iir die Zrvecke des l}rogramilrs ?.ufil Äu{}püren der Finanzierung desh . d r F r. n'Terrorisrnus" und auf die Empfuhlung seines Äusschusses {iir hürgerliche Freihsiten^ Justizund Innercs,

unter Hinweis auf die Berichte der Kommission vüm 30. März 2ül I {SEC(?01 l}ü43$) undvsm 14. Dezember 2ü12 (S\VD(3ü12]0454) üher dic gemeinsame [iberprtifirng derumseteung des Abkomrnens z-rvisc.heu der Hur*päischcn Ur:ion und den VereinigtetStaaten von Amerika tiber die Verarbeitung v+n Zahlungsverkehrsdaten und deren

Übenuittlung aus der EurCIpäischen Uniorr an die \rereirrigten §tflaten für die Zr,,'ecke cles

Pr*gramms zum Aufspüren der Finanzierung des Terroristnus,

unter ltinr,veis auf den ßericht yonl 1. Mäirz 2ül I i,iber die inr November 201Ü von dergemeinsamen Krrntrollinstanz von Europol vorgerlolrmleile Uberpriifung der Umsetrxng des'lTTP-Abkommeus durch Eurcrpol,

uater Hinweis auf die Sffentliche Hdrlärung der gemeinsanre.n Kont"rollinstanz van Europolvom 14. lr4ärz 201? nrr Umsetzung des TlfTl)-Ähkomntens,

uriter l-linweis auf die r,*n der genreinsamen Küiltr*llinstanz v()n Europ*l arn lS. Märe 3Ü13

vorgenomfltene Ber+'ertung cles Ergchnisses der dritlen Übr,rpri.ifung der Umsetzung der

Befugnisse, die Europol im Rahmen des Tl"'TP-Atlliommens übertragcn rvurden,

unter Hinrveis auf das $chreiben des Verlreiers der niederkinrjisühen Datenschutzbehörde,

Paul Breitbarth. vcnt lB. Äpril 201I an defl Vorsilzenden der Delegation des gcmeinsamen

Überprtifungsteams der EU fiir das TFTP-Abkonunen.

ÄBL. C 2?4 E r,+m 19,S.?0 i 0, §. S.

ABL. C 34 I f, r'om 16.1 2.201ü, S. I ü0"

r\Bl. C Sl E vom 15.3.2011, §. Sd.

A$1. C 351 E vom ?.12.?01 l. §. 451.

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Ä

B.

C.

D.

untsr Himveis auf das von Jacob Kohnstämm im Namen der Artikel-?9-Datenschutzgruppean die stelll,ertretende §taatssekretärin des US-Finanzministeriurns, ['lelissa A. Hartm*n,gerichtete §chreiben vom 7. Juni 201lr

unter Flinrryeis auf das von .lacob Kolrnstämm im Nanren der Artikel-?9-Datenschutzgruppean dryn Vorsitzen-den des Ausschusses frr bürgerliche Frciheiten, Justiz und Inn+res* Juan

Fernando Löpez Äguilar, gerichtete Schreibßil r'om 2l. Dezenrher ?ü12,

unter Hinweis auf das §chreibun des Mitglieds der Komrnissiun Malmstr$m an den fürTerrorismus und Getrdr,väsche zustäindigrn Ministerialdirektor rles tlS-Firtanr.nrinistsrium§.David Coh*n, vom 12. Septen:bsr 2013 und auf das Änttuortsclrreiben des

tüinisteriatdirektors Cerhen votn 18. §eptemher 2013,

unterI'Iinneis auf die Mitteilung der Kommissinn vcm 13. Jutri ?011 nrit dem Titel

,,Optionen ftir ein EU-systeru zurn Außpürerr der Terrorisruuslinanzierutig"(coM(20 r 1)ü42e)'

unter l-Iinweis auf die schriftlichen Anliagen E-ü I I 3ü0,/3ü I ü, E-0ü21 66/2{} I i,E-üü?7d2l2ü11, E-002?#nffi1, E-00314S/2011, il-ü0377812{}11, E-0037791?011,E-ü04493/?01t, E-006s33/2üt I, H-0üS{}44/?011, E-üüS752l7tll l- E-üüü617/2013,E-ü0334912ü 12, E-0ü33?51?01 3, E-üü757012012 u:d il-0üü35 I /20I3.

gestület aufArtikel I I0 Absätze 2 uncl 4 seiner Geschäftsordnung

in der Enuägung, dass das Abkomm$n zwischen der Europäischen Union und dert

\rereinigten Staaten yün Arnerlka über die \rerarbeitung van Zahlungsverkelusdaten und

deren übem:ittlung aus der Europäischen Union an die \iereinigten Stnaten fLir die ärvsckc

des Programms r,um Außpi,iren der Finarrzieruüg des Tenorismus, nachsiehend

,,Abkommen'* genannl, am I . August 201ü in Krafi trat;

in der Eru.äigung. dass Presseberichten zufolge die nationale Sicherheitsbehürde cler USA(,\,§Ä) direkten Zugang zu den D*tenverarbeitungssystemen melrrerer priv*terUntemehnren gehatrt hat und ihr von einem derr..eit unter das Ahkomrnefi fulienclen Arrhisterinternationaler Finanztr,ansaktiorrsdienste direktcr Zugang zu Finanztransaktiofisdatelt und

daruit verbundenen DaLen eingcräumt u'urde;

irr der Eru,ägung, dass das llarlarnenl in seiner vclrgenännten Entschließffig vorn 4. Juli?ü13 seinen Ausschuss fhr bürgerliche Freihsiten, Justiz und Imeres damit beauftragt hat.

diesen Sachverhalt zusamntsn nrit den natiarttrlen Parlamenten rrnd dcr vt:n der Kommissionge,hiideten El"j-US-Sachverständigengruppe eingrhend zu untsrsucireu urrd bis Jal'rresende

Bericht zu erstatten;

in der Envtigung, dass das Errropäisclre Parliuncttt, nachdern es clas vorhiufige TF*|P-.r\bkornrncn abgelel,nt hatte, dem gegenrn ärtigen Alikomnleil nur deslvegen mehrheitlichzuge.stimmt lrat, weil es verbesserte Garailtien ti,ir dsrn §chtttz cler psr§$nenbezogenen Daten

und der Privatsphäre von HU-Bürgern vorsahl

in der Eru,[igung, dass das U§-Finanzntinisterium zahlreiche einschlügige lnfcrmatirrtte* zu

diesenr Abkornmcn als ,,EU Geheiur" *:ingtlstu{i hat:

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E.

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F. in dsr Erunägung. dass das gegenwärtige Ver{ahren für die \4rahrnehmung des Rcchts aufZugang der Artikel-?9-Datenschutzgruppe zufolge ungeeignet sein ktinnte und dass es inder Praxis unter Urnständen nfcht mriglich sein könnte, das ltecht auf Berichtigung,Löschung und Spenung walrzunelunen;

fi. in dsr Eru,ägung* dass rlie Komrnissiun der AulTassung ist, dass das A.bkomrnsn strenge

S chutzbssti mmungcn zur Datenühermi ttl un g beinhal tet, ;

I"L in der Err+'ägurrg, dass die Konrmission aufgefardert trar, denr Pflrlametrf und denr Rat.spätestens arn l. August 201 I einen rechtlichen und technischen Ralrnren für clie Hxtraliti*nder Daten auf dem üebiet der EU sowie spätestens ärn tr. Äugust 2ü13 eirtsn

Fartschrittsbericht zum Äultau eines entsprcchenden EU*Systerns im Sinne von Ärtikel I I

des Abkornmcns vorzulegen;

I. ir: der Hrwägung. dass die Kommission den rechtliclren und technisclten Rahnren frir dis

Extraktion der Datelt auf dem G,sbiet der EU nicht unterhreitet" stattdessen aber am I3. Juti

2011 die einzelnen lr{aßnahmen vorgesteltt hat, die sie im l-linblick auf die Errichtungdieses rechtlichen und teclrnischen Rahmens ergriffen hat- rmhei si$ ohne Angabe von

Details über die rrorläufigen Ergebnissc und über theoretische Üptiünen frir eirr EU*§1'stem

zum *\ufspi,iren d er Terro rismus{i nanzierun g i nfon:r ierte;

J. [n der Enviigung. dass Cespräiche zwischen den Dienststellen der ltr:mrrrissiorr rtnd der LiS-

Regierung ebenso r+euig als Hrmittlurrgen gelten ktinnen rvie das blinde Vertrauen aufErklärungen der USA;

f . ist cler Auffussung, dass das rryiehtigste Z-iel der EIJ darin hesteht. die freiheit des Einzeirreri

zu fbrdernn und dass aus diesem Grund Sicherheitsmaßrrahmen {auch Mafinahmen zur

Terrorismusbekäimpfung) im Einklaug n:it rechtsstaatlich en ürund stiteen und unter

Einhaltung der aus den Gnurdrechten erwachserlden Verp{liclitungefi uffigesetzt rvefilen '

rnüssenr t-as auch die Rechte auf Prirratsphäre uncl auf Datensühutz beirilraltet;

?. hekrüftigt, class jede Übertra*{ung personenlrezogener Daten im Einlilang mit tlenr

Rechtsvorschriften der'Uni+n und der ?tlitgliedstaaierr sor+ie nrit den aus den Ürundrechtenerwachsenden Verpfliühtrurg*n einsclrliüßlish der Rechte aul Privatsphüre und aufEatenschutz erfolgefi mussl

' 3. ist äußerst besorgt über die vor kurzem bekarutt gewurdenen llokumente über die

Tätigkriten der NSÄ im Hinblick auf drsn direkten Zug*ng zu Zahlungsverkelrrstlaten und

danrit verbundenen Dat$nr ufäts einen klnren Vsrstoß grlgün das Abltortmsn, insbesondsrL"

dessen futikel l, darstellen u,ürde;

4. fcrdert eine urnfussende teclurische Vor-ürt-Untersuchuttg der Vonvürfno wtnach ttic ti,§-Behörden über einen nicht genehmigten Zugätlg ?Jr den SWIFT-§ervern verlligt bzr+'.

ettaige Zugangskanäle zu diesen Senem gcschaf{bn lrahstr; bedauert, dass kein einzig*rh itgliedstaat selhst Ermittluilgßn in die VCege geleitet oder beantr*gl [rut. ohne die dsr

tätsäülllidre Sachverhalt ni*ht ftstgestellt u'erden kannl

5. bekräftigt, dass Abkomn-ren übsr den Datenaustalrsch mit den USA auf einem kohrirentcn

rechtlichen Rahmeil zum Dntenschutz bcgründet sein müssen, durch den reuhtlicitverbindliche §tandards äufir Schutz psrsonsilbezogencr l)atcn bereitgestellt rverden* tlie

auch Zweckheschränliung, Datefl m i ni nrierung, I n form ati on, Zu gang, B erichti gutl g,

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Lüschung und Rechtsbehelf umlassen;

6. ist besorgt darüber, dass das Äbkommen niolrt gemäß seinen Bestimmuflg*n, insbesonclercgemäß Artikel l, 4, 12, 13, l5 und I S, umgesetzJ rvurde;

7. fonlert die drei Organe nachdrüuklich auf, sorgliiltig zu prüfun, wie sich künftige üptiernendes Dfltenilustausclrs, die die Daterrschutzgrundsätze. und irrsbesondere die Prüfitftg vonNotrvendi gkeit und V erhältn i smäß i gk eit, uur fhssend achtenn au f d ie M enschenrechtcauswirken;

8, ureist d*trauf hin, dass hei der Ilrüfung von Notrryendigkeit ulrd \rerhältnismäßigkeit jeder§,Iaßnahrne, die die ürundreuhte und -freiheiteu einscluänkt, denr gesan:ten Korpus derbestehenden Sicherheitsmäfifishmen zur Bekän:rpfung vün Temorismus und schu,rrsn\rerbrechen Rechnung getragen rverden ffius§: ist der Äuffassung, dass die pauschaleRechtfertigung aller Sicherheitsmaßnahmen durch den allgemeinen I''linvseis auf dieBekämpfuns von Tenorisnrus und schr+,eren Verbrechen nicht ausreicht;

L fordert zurgesichts der oben angeliilrrten Äspekte. dass der Rat und die fuIitglierlstaaten eineUntersuchurrg der Von+.ürfb inr Hinblick auf den nic.ht genehnrigten Zugang zu urter diesesAbkommen lallenden Zahlungsverkelusdaten duruh das Europol-Zentftffi1 zur Beklimpl-ungder Cyberkriminalität genehmigen;

Iü. fordett den Äusschuss fiir bürgerli*he lrreiheitcn" Justiz und Innercs auf, irn Ralu:ren seinerSonderuntersuchung der Massentiberrvachung vorl EU-Bürgenr dem Yerdaclrt einesillegalen Zugrifft auf unter dieses Abkonmren fallende Zahlungsverkehrsdaten r.leiternacirzugehen;

1I. istder Ansicht, dass die Konrmission *obr.r'ohl clas Psrlament nnclr rtrtikel 2lS ÄEUVf+nnal r"richt bsfugt ist, die Aussetzung oden Becndigung eines internati*nalen Abkornntcnsin dic \Vege zu leiten * tätig rvenlen mussr $renn das Parlarnent seine Unlerstützung li:r einbestimffites Abkomffien zuri,ickzieht; r.reist darauf hiu, dass das Parlar:ent der Reaktion derKommission und des Rates im Zusammenhang mit diesenr Abktrnmen bsi künftigenHntsc.heidungsn äber seinc Zustinrnrung ztr intenrationalen Alrkonrn:en Rrlpltnung trcg*nwird;

12. forulert angesichts disser Überlegungßn, dass die Kammission das Äbk+rnmen aussutzt;

13, fordert. dass denr Parlarller:t unveruiiglich alk rnaflgeblichen Infornationen und Unterlagenzur Prüfung bereitgestellt werden ;

I4. beauftragt seinen Präsideilten. diese üntschlieliung dsm Rat, der Kommission urrd Europolzu übermitteln.

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BERIGHTSBOGENgemäß Arlage zu § 6 Absatz 2 EUZBBG und rtfier Il. 3. der Anlage zu § I EUZBLG

RessorUReferat: BMl, Referat ÖS lt t Datum: 10. Januar 2014

Referatsleiterin/Referatsleiter:

MnR'n Dr. Slowik Telefon: 1 371

Bearbeiterin/Bearbeiter:

ORR'n Dr, Papenkort Telefon: 2321

abgestimmt mit: BKAmt, AA BMf, B[\/[Wi,BMJ

Telefax: 52321

Thema: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den .Gemeinsamen Bericht über die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Aufspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen'

Sachgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU

Ratsdok.-Numrner: Dokument liegt nicht als Ratsdokument vor.

KOM-Nuffrfler: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex

Nunmr desinterinstitutionellen Dossie rs:

Nuntne r der Bundesratsdruck-sache:

Nachweis der Zulässigkeit füreuropäische Regelun ge n :

(Prütung der Rechtsgrundlage)

Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion

Subsidiaritätsprüfun g:

Ve rhältn ismäißi gke itsp rüfu ng :

Eelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommenserfolgte Evaluierung des Nutzens der aus dem TenoristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten

Inhaltli che Schrpe rpunkte :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeitung von Zah-Iungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus der EU andie USAzum Zwecke des Programms zum Aufspüren derFinanzieruno des Terrorismus ffiFTP-Abkommen) werden

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-2-Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkrafttreten des Abkommens (1. Angust 2010) einengemeinsamen Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.

Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermöglicht haben, welche zur Aufdeckung ge-planter tenoristischer Handlungen und zur Verfolgung derdafür vera ntwortl ic hen Pers onen bei getragen haben.

Die TFTP-Daten ermoglichten wichtige Erkenntnisse überfi na nz iel le Netze zu r Unters tätz u ng von Terrororgan is ati o-nen und trügen zur Ar.rfdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen inden Vereinigten Stiaaten, in der EU und in anderen Ländernbei. Sie seien sowohl für die ttfitgliedstaaten der EU, alsauch für Europol von großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkenntnisse für die Erm ittlungsarbeit.

Zum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten imTFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission undUSA mit dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-kenntnisverlust führen würde.

ZrleEt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens direhen fugriff auf den Serverdes Zahlungsverkehrsdienstleisters SW IFT genom men,untersucht. Es &*fu*-sei k*flVerstoß gegen das Abkom-m en festgestellt worden.

Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuleEt im Rahmen der,,NSA-Afhre" in die Kritik geraten. Die Vonryürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direHen Zugriff auf denServer des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfe durch die Kommission als nicht zutreffend erwiesen. r*d* * s *ur *#a#eri*r* *fit h at{"+ i * # i ***r:r ät+s an': ff # üh#flfi* i ;":* Ar"r s s *ix * n# d*s ÄJ* k* *"1 rT # *§ fi *f,*r#ertffJfft#*trffifäHai* ^ a n x n*4'^i+', ^ *. f11^.* lii*"* *.i*v 11 lW V V V,4n J i{*Iri U+

ist das besondere deut-lnteresse?

Wassche

bisherige Position desDe utsche n Bundestages:

Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mtt dem Bericht b+fasst.

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-3-

&itplan für die Behandlung im

Position des EuropäischenParlanents:

Bislang noch keine formale EP-Befassuns mit der Mittei-

luns. #*s Hurpp*pari*ff1§*t ,h*t pry 23. #Ft+ilff 2Ü.$3 eir'lP

&Lrssqtru I't# des &+k*ri"i ffiEiäls Seffi r4ryt.{di6&&&#hüs'eqt

Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.

Ve rfahre nsstand:(Stand der Befassung)

Finanzie lle Auswirkun gen : Keine

a) Bundesrat:

b) EuropäischenParlanrent:

c) Rat:

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Dokument 241il0ü24556

Von: Papenkort, Katja, Dr.

Gesendet: Dienstag, 14. Januar2OL4 t7:57An: Reg0eSlllBetreff: WG:1t1O110 BerichtsbogenanBT.doc

Bitte zvg Ös il 1- 53010 t#13

Von: E05-2 Oelfl<e, Christian [mailto:[email protected]]Gesendetr Dienstag, 14. Januar 2014 17:55An: Papenl@rt, lG§a, Dr.

Cc: Slowilg Barbara, Dr.

Betreff: AW: 140110 Berichtsbogen an BT.doc

Liebe Katja,

O dieAnderungistfürunsok. EU-TFTS Berichtistimübrigenauchok.

Vlele Grüße

Christian

Von: lGHa,[email protected] f mailto: Katia.PpoenkoffiGesendet: D{enstag, 14. Januar Z0L4 17:03An: E05-2 Oelfl<e, ChristianC.c: Ba rbara.S lowi k@bm i. bun4.deBetreff: AW: 140110 Berichtsbogen an BT.doc

LieberChristian,

vielen Dankfür die schnetle Antwort.Ein kleinerÄnderungsvorschlag,dadas EP eine UntersuchungderVorwürfe geforderthatte, nichtaberfestgestellt hatte, dassVerstößevorliegen. Könnt lhrdas so mittragen? Ebenso meinen Vorschlagzur

Unte rri chtung übe r EU-TFTS?

Viele Grüße

Katja

Von: E05-2 Oelfl<e, Christian [mailb:[email protected]]Gesendet: Dienstag, 14. Januar 2014 15:23An: Papenkort, Katja, Dr.

Cc: OESIIT-Betreff: WG: 140110 Berichtsbogen an BT.doc

Liebe Katja,

AA zeichnet mit den kenntlich gemachten Anderungen mit.

Viele Grüße

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Christian

Von: [email protected] l-mailto:Katia.Paoenkoffi delGesendet: Montag, 13. lanuar 2014 L7:L9An: E05-2 Oelfl<e, Christian; Corinna.Boelhofft0bmwi.bund.de; [email protected];[email protected]; Michael.Findeisen(Obmf.bund.de; [email protected]; OESß[email protected]: OES [email protected]; Ba rba ra.S lowi k(O bm i. bund.deEetreff: WG: (PA) Anforderung eines BerichBbogens zur Unterrichtung des Deutschen Bundestages(KOM(2013) 843)

Liebe Kolleginnen und Kollegen,

die KOM hat eine Mitteilung an das Eurapäische Partament und den Rat überden "Gemeinsämen Berichtüberdie Bedeutungderim Rahmen des ProgrammszumAufspüren derFinanzierungdesTerrorismus

{TFTP} gesämmelten Date n für Ermittlungen zur Bekämpfungterroristischer Handlungen" veröffentlicht.

Anbeifinden Sie den Berichtsbogen an den Bundestag, den ich 5ie bis **morgen,14. Januar20t3, t7Uhr*+ mitzuzeichnen bitte.Vielen Dankl

Beste Grüße

Katja Papenkort

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS tl t

Tel,:0ü49 30 18681 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mai I : K{tja. Papen [email protected] nd.de

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Dokument 2014/0024603

Von: Papenkort, Katja, Dr.

Gesendet: Mittwoch, 15. JanuaräOL4 09:30

An: Vl4; Stang, Rüdiger; RegOeSlllCc OESlll-Betreff: AW: tPA) Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichtung des Deutschen

Bu nde staees ( KOM( 2013) S43)

Anlagen: 140110 Berichtsbogen an BT-endg'doc

Lieber HerrStang,

anbe i de r e rbete ne Be ri chtbogen.

Beste Grüße

Katja Papenkort

Dr. Katja PapenkortBMl, Referat ÖS ll 1

Tel.: 0M9 30 18S81 2321Fax:0049 30 18681 52321E-Mail: Katja. Papenkort@bmi. bund. de

@Reg Ös ll t: Bitte zvsÖs ll 1 - 53010/4#13

Von: VI4_&sendet: Mittwoch, 11. Dezember 2013 14:34An: OEStrl_Cc: VI4_Betreff: (PA) Anforderung eines Berichbbogens zur Unterrichhrng des Deutschen Bundestages

(KOM(2013) 843)

v t 4zozmlt#t

BMWa hat demAusschussfürdieAngelegenheitenderEuropäischen Uniondes Deutschen Bundestages

di e anhänge nden Ratsdokumente übersandt.Nach § 6 des Gesetzes überdie Zusammenarbeitvon Bundesregierung und Deutschem Bundestag in

Angelegenheiten der Europäischen Union n.F. (EUZBBG) vom 04.07.2013 übermittelt die

Bundesregierung binnen zwei Wochen einen Bericht gemäß Anlage.

lch bitte, den beigefügten Berichtsbogen ausge.füllt bis

Freitag, 03.01.2014 DS,

perE-Mail an ReferatV l4 zurückzusenden.VonhierauserfolgtdieWeiterleitungan BMW|.

tch bitte, den genanntenTermin unbedingteinzuhalten,Terminverlängerungenwerden nurnochvom

De utschen Bundestag gewährt.

Bitte stimmen Sie den Bericht innerhalb des BMI und der Bundesregierung ab.

MAT A BMI-1-6h_3.pdf, Blatt 60

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Wenn es sich bei dem vorliegenden Dokument um einen Rechtsetzungsakt handelt, kann der Bundestag

zusätzlich zudem Berichtdie Erstellungeinerumfassenden Bewertunganfordern. Dieentsprechende

Anforderung geht lhnen in diesem Fall gesondert zu.

Sollten Sie nichtfür dieses Ratsdokumentzuständig sein, bitte ich um Weitergabe an das zuständige

Referat im Hause (cc. an ReferatV I 4) bzw. um Mitteilungdesfederführenden Ressorts.

Mit freund li chen Grüße n

i.A.RüdigerStangBu ndesmi nisteri um d es I nne rn

Referat V I 4Eu roparecht, Völ ke rrechtAlt-Moabit 101 D, 10559 BerlinTel.: (030)18 581 4ss17Fax: (030)18 581 45889

E-Mai I : ruedi ge [email protected]

Von: [email protected] fmailto: EU-Vorhaben@Gesendetr Mittwoch, 11. Dezember 2013 t4:29An: VI4_Betreff: Sg Anforderung eines Berichtsbogens zur Unterrichhrng des Deutschen Bundestages

(KOM(2013) 843)

Se hr gee hrte Kol I egin, se hr geeh rter Kol I ege,

anbei erhalten Sie - als federführendes Ressort innerhalb der Bundesregierung - eine Kopie des

Zuleitungsschreibens zu einem EU-Vorhaben an den Deutschen Bundestag. Das dazugehörigeRatsdokument habe ich lhnen als PDF-Datei beigefüSt. MöCIiche Addenden sind ebenfalls beigefügt.

Sollten Sie fürdas betreffende Ratsdokument nichtfederfuhrend zuständigsein, bitte ich um

schnellstmögliche Anzeige (unter Hinweis auf das zuständige Ressort/Referat).

Gemäß § 5 Abs. 2 des EUZBBG ist hierzu binnen zweiWochen ein sog. Ressortbericht zu übermitteln,Hierzu bitte ich Sie, den ausgefüllten und abgestimmten Berichtsbogen bis spätestens

05. Januar 2t114

elektronisch an [email protected] mit Betreff: Berichtsbogen KOM(2013)843 zu

übersenden. BMWI, Referat EA 1, leitetdiesen dann an den Deutschen Bundestagweiter.

lch weise darauf hin, dass sich gemäß § 6 Abs.4 EUZBBG bei eil bedürftigen Vorhaben diese Frist so

verkürz! dass eine rechtzeitige Unterrichtung und die Gelegenheit zurStellungnahmef ür den Bundestag

gewährleistet sind.

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Bitte venvenden Sie ausschließlich beigefrigtes Muster in unveränderter Form als Word -Datei und teilen

Si e m it, m it we I ch e n Referate n/Resso fts d e r Be ri chts bogen abge stim mt w u rde.

Für Nachfragen stehe ich lhnen auch gernetelefonisch zurVerfügung (Tel.:030/18 615 7599).

Mit freu ndli chen Grüßen

lm AuftragDenis Krusen

Referat EA1/ Abteilung E

Bu nde smi nisteri um f ür Wi rtschaft u nd Technol ogie

Scharnhorststr. 34-37, 10115 Berli n

Telefon:030 2014-7599

Fax:030 201+7061E-Mai I : denis. krusen @bmwi. bund.de

I nte rnet: http ://www. bmwi.de

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BERICHTSBOGgemäß Arlage zu § 6 Ahsatz 2 EUEBG und Zffer Il. 3.

ENder Arlage zu § I EUZBLG

RessorUReferat: BMl, Referat OS Il 1 Datum. 10. Januar 2A14

Referatsleiterin/Referatsleiter:

h/$nR'n Dr. Slowik Telefon: 1371

Bearbeiterin/Bearbeiter:

ORR'n Dr. Papenkort Telefon: 2321

abgestimmt mit: BKAmt, AA BMF, BIVß/Vi,

BMJTelefax: 52321

Thema: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlamentund den Rat über den "Gemeinsamen Bericht über die Be-deutung der im Rahmen des Programms zum Aufspürender Finanzierung des Terrorismus (TFTP) gesammeltenDaten für Ermittlungen zur Bekämpfung terroristischerHandlungen'

Sachgebiet: lnnenpolitik und Terrorismusbekämpfung in der EU

Ratsdok.-Numrner: Dokument liegt nicht als Ratsdokument vor,

KOM-Nurrrner: KOM (2013) 843 endg. nebst Annex

Nurnrner desinterinstitutionellen Dossiers:

Nurrmer der Bu ndesratsdruck-sache:

Nachweis der Zulässigkeit färe uropäische Regelunge n:(Prütung der Rechtsg rundl age)

Nicht erforderlich, da Mitteilung der Europäischen Kommis-sion

S u bsi diaritätsprüfu n g:

Ve rhältnisn*ißi gke itsprüfu ng :

Zelsetzung: Bericht über die nach Artikel 6 AbsaE 6 des Abkommenserfolgte Evaluierung des NuEens der aus dem TerroristFinance Tracking Programm (TFTP) bereitgestellten Daten

lnhaltliche Schwe rpunkte :ln Artikel 6 AbsaE 6 des zwischen den USA und der EUgeschlossenen Abkommens über die Verarbeitung von Zah-lungsverkehrsdaten und deren übermittlung aus der EU andie USA zum Zwecke des Programrns zum Aufspüren derFi nanz ieru ns des Terroris m us ff FTP-Abkom m en ) werd en

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n

Kommission und USA aufgefordert, spätestens drei Jahrenach lnkafttreten des Abkommens (1. August 2010) einengemeinsamen Bericht über den Nutzen der bereitgestelltenTFTP-Daten unter besonderer Berücksichtigung des Nut-zens von Daten, die mehrere Jahre lang gespeichert warensowie unter besonderer Berücksichtigung der lnformationenaus den bisherigen Evaluierungsberichten zu erstellen.

Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom27. November 2013 zu dem Schluss, dass die aus demTFTP erlangten Daten umfangreiche sachdienliche Er-kenntnisse ermöglicht haben, welche zur Aufdeckung ge-planter terroristischer Handlungen und zur Verfolgung derdafür vera ntwortl ichen Pers onen beigetragen haben.

Die TFTP-Daten ermöglichten wichtige Erkenntnisse überfinanz iel le Netze zur Unters tütz ung von Terrororganis ati o-nen und trügen zur Aufdeckung neuer Formen der Terro-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen inden Vereinigten Staaten, in der EU und in anderen Ländembei. Sie seien sowohl für die Mitgliedstaaten der EU, alsauch für Europol von großem NuEen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkenntnisse für die Erm ittlungsarbeit.

Zum Zeitraum, über den die Zahlungsverkehrsdaten imTFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission undUSA mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vereinbarten fünf Jahre zu einem signifikanten Er-kenntnisverlust führen wü rde.

TtieEt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vorwürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens direkten fugriff auf den Serverdes Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom men,untersucht. Es sei kein Verstoß gegen das Abkommenfestgestellt worden.

Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuleEt im Rahmen der,,NSA-Af,Ere" in die Kritik geraten. Die Vorwürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direkten Zugriff auf denServer des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWIFT genom-men, haben sich im Rahmen einer Untersuchung der Vor-würfe durch die Kommission als nicht zutreffend erwiesen.Das Europaparlament hatte in diesem Z;sammenhang eineAussetzung des Abkommens gefordert.

Was ist das besondere deut-sche lnteresse?

bisherige Position desDe utschen Bundestages:

Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des Europäischen Bislang noch keine formale EP-Befassung mit der lVTttei-

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Parlarnents: lung. Das Europaparlament hat am 23. Oldober 2013 eineAus setzung des Abkommens gefordert.

Meinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst.

Verfahrensstand:(Stand der Befiassung)

Fi nanzie I le ftrswirkun gen : Keine

Zeitplan für die Behandlung im

a) Bundesrat:

b) EuropäischenParlarnent:

c) Rat:

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*,{t-#I f-f:Dokument 20I4/0029056

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BHRIüHT§HüGHH wt4v4gemäS Ant*g+ eu § $ AbaaH f EUäBSG und äiffer tl, 3, der Anlags äu $ $ EUäBLS

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ResuartfRefsrät: Btrlll, ftef$r*t üS tt t Datum' {ü. Januar Iü{4

ReferataleiterinlRef*ratsleiter:

MinR'n Sr. Slowik Telefon: 1 371

BearbelterinlBeafteftgr:

üRR-n ür. Papenkort Telefan: 23? 1

abg**tirnmt mit: Btr{Arfit, AA. $MF, BfUW,

PMJ

Telefax: 5?'321

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Therna; lLäi'tteilung der K*mm*ssion an dan Eur*päiscfr* Farlam*rrtund den Rat über den "Garfleiilsärfien Bericht ithr die Bs-deutung der irn Rahmen des Prugrä#rnis rutTl Aufspürender Firtsnelerr.rng des Tenorismus {TffP} Sssärnrnelt*nDaten für Ernnitffuilgen uur 8ekämpfung tenoristischerrH,andlungeil*

§echgehiffi: Innerrpalitik und Terrurisrnusbekämpfung in der EU

Hatgdok.-f*trummer: äokument liegt nicht als Ratsdskument vsr.

Kü[il-!{ummsr: KüM {ä013) S,43 endg. nabstAnnex

Numrrer desinterinutitutio nelle n Dgts ier* :

f.lumrner der Hu ndmratsdrusk*rach*:

l{arhw*is d*r äulässigkeit fürouroBäiache Hegelung*n :

{Prtrfu ng der Rechßgru,ndlag*}

Nirht srferderlich, da Mitteilung d*r: Europäisch*n Ksmmis-sion

$ uhsld ia ritilts prüfu n g :

Vertuältn isrnäS igke ihpräfun g ;

Zielsetzun$: Bericht üb*r die naüft Attlketr $ Absate S des Abkornmenserlolgtn Hvaluierung des N,utzeng der aus dem TenorietFinarrce Tracklng Programm {TFTP} hereitgestelffien Daten

I nhalff iche $ chrrerpun ktu ln Artikel S Ahsatz fi des xwischen den USA und der EUgeschfosssnen Abktmmens üher dle Verarbeitung uanEahlungsverkehrsdaten und deren Übermittlung aus derEU an die USA äurfi Zwecke des PrngräffirTls zurn Aufupä-ren der Finaneieruns des Tenorisrnus f,fFTP-Abkommen)vyerden Komrnissi+n und USA aufg,ef+rdert- spätestens dilBI

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-2-

Jahre nach lnkrafttreten des Abkommens (1. August 2010)einen gemeinsarnen Bericht über den Nutaen der bereitge-stellten TFTP-Daten unter beso ndercr Berücksichtigungdes Nutzens von Paten, die'mehrere Jahre lang gespei-chert waren'sowie unter besonderer Berücksichtigung derlnformationen aus den bisherigen Evaluierungsberichten zuerstellen.

Die Kommission gelangt in ihrem Bericht vom

Die TFTP-Daten ermöglichten wichtige Erkenntnisse überfi nanzielle Netze zu r Unterstützung von Tenororg anisatio-nen und tnigen zur Aufdeckung neuer Formen der Teno-rismusfinanzierung und der daran beteiligten Personen in

den Vereinigten $taaten, in der EU und in anderen Län-dem bei. Sie seien sowohl ftlr die Mitgliedstaaten der EU,als auch für Europol von großern Nutzen und ermöglichtenwichtige konkrete Erkennthisse firr die Ermittlungsarbeit.

Zum Zeitraum, äber den die Zahlungsverkehrsdaten imTFTP gespeichert werden sollten, teilen Kommission undUSA mit, dass eine Speicherfrist unterhalb der im Abkom-men vercinbarten fünf Jahre zu einem §ignifikanten Er-kenntnisverlust fü hrgn tiutlrde.

Zuletzt weist die Kommission darauf hin, dass sie die in derPresse erhobenen Vonruürfe, die NSA habe unter Umge-hung des TFTP-Abkommens Cir?fr?t?ugriff auf den Ser-ver des, Zahl uh gsverkeh rsd ienstleisters SWI F-I genom'men, untersucht. Es sei kein Verstoß gegen das Abkom-men festgestellt worden,

-

Daten umfangreiche sac

Politische Bedeutung: Das TFTP-Abkommen war zuletzt im Rahmen der,NSA-Affäre" in die Kritik geraten. Die Vonuürfe, die NSA habeunter Umgehung des Abkommens direHen Zugriff auf den$erver des Zahlungsverkehrsdienstleisters SWI FT ge-nornmen, haben sich im Rahmen einer Untersuchung derVorwürfe durch die Kommission als nicht"zutreffend enrie-sen. Das Europaparlament hatte in diesem Zusarnmen-hang eine Aussetzung des Abkommens gefordert.

Was ist das besondere deut-schs lnteresse?

bisherige Position desDeutschen Bundestages:

Der Bundestag hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Position des Bundesrates: Der Bundesrat hat sich bisher nicht mit dem Bericht be-fasst.

Posltion des' Europäischen Bislans noch keine formale EP-Befassun0 mit der Mittei-

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Parlaments: lung. Das Europaparlament hat am 23. Oktober 2013 eineAusseEung des Abkommens gefordert.

tlleinungsstand im Rat: Der Rat hat sich bisher nicht mit dem Bericht befasst,

Verfahrensstand:(SEnd der Befassung)

Finanzielle Auswirkungen ; Keine

Zeitplan für die Behandlung im

a! Bundesratl

b) EuropäischenParlament:

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