Roger Odenthal Unternehmensberatung
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Roger Odenthal Unternehmensberatung, Leitfaden zur Prfung mit Hilfe des SAP R/3-AIS-Systems
Inhaltsverzeichnis Seite I Einfhrung .............................................................................................................................................. 3 II Die Einrichtung des AIS-Systems.................................................................................................. 3
1 Installation des AIS............................................................................................................................ 3 2 Zuzuordnende Berechtigungen ......................................................................................................... 5 3 Anpassung des Benutzermens ....................................................................................................... 5 4 Benutzerspezifische Hinweise und Notizen....................................................................................... 8 5 Die Gestaltung von Anzeigeoptionen zur Menoberflche.............................................................. 10 6 Einrichtung einer privaten Ablage (USER-EXIT) ............................................................................. 11
II Die Anpassung des AIS-Systems an die betriebsspezifischen Besonderheiten.................... 12 1 Einfhrung....................................................................................................................................... 12 2 Tabelle TVARV Reportsystemvarianten - pflegen........................................................................ 13 3 Anpassung des Sachkonten-Infosystems ....................................................................................... 14 4 Das Analysesystem BAETGE....................................................................................................... 15
4.2 Aufnahme der Arbeitnehmeranzahl .................................................................................. 15 4.3 Die Anpassung des BAETGE-Auswertungsformulars....................................................... 16
5 Anpassung der Schnittstelle Sachkontensalden fr weitere Systeme .......................................... 17 6 Die Einrichtung des Debitoren- und Kreditoreninfosystems ............................................................ 18
6.1 Einfhrung......................................................................................................................... 18 6.2 Die Anlage spezieller Reportvarianten.............................................................................. 18
7 Die Einrichtung und Anpassung von SAP-QUERY...................................................................... 23 7.1 Einfhrung......................................................................................................................... 23 7.2 Die Einrichtung von Sachgebieten .................................................................................... 24 7.3 Anlegen und ndern von Benutzergruppen ...................................................................... 27 7.4 Die Gestaltung von SAP-Query-Listen .......................................................................... 28 7.5 Das AIS-System und SAP-QUERY ............................................................................... 31
III Die Anwendung des AIS-Informations-System in der Prfung................................................. 32 1 Vorbemerkung................................................................................................................................. 32 2 Hinweise zur AIS-Anwendung im Bereich des System-Audits ........................................................ 32 3 Hinweise zur Anwendung innerhalb des kaufmnnischen Audits ................................................... 68
IV Die bertragung von Daten aus dem AIS-System in Prfsoftware.......................................... 91 1 Voraussetzungen fr die Datenbernahme..................................................................................... 91
1.1 Einrichtung einer privaten Ablage (USER-EXIT)............................................................... 91 1.2 Voraussetzungen bei der Datenbernahme mit SAP-Query ......................................... 93 1.3 Voraussetzungen innerhalb der Prfsoftware ................................................................... 94
2 Datentransfer und Datenbernahme............................................................................................... 95 2.1 Der Datentransfer ber das AIS-System........................................................................... 95 2.2 Der Datentransfer ber SAP-Query............................................................................... 98
3 Die bernahme von SAP-AIS-Daten in Prfsoftware ................................................................ 100 3.1 Die bernahme in ACL-Prfsoftware.............................................................................. 100
4 Die bernahme von SAP-Query-Daten in Prfsoftware ............................................................ 105 4.1 Vorbemerkung ................................................................................................................ 105 4.2 Die bernahme in ACL-Prfsoftware.............................................................................. 105 4.3 Die bernahme in WinIDEA-Prfsoftware ...................................................................... 107
5 Tipps und Tricks............................................................................................................................ 109 6 Zusammenfassung........................................................................................................................ 111
Stichwortverzeichnis................................................................................................................................. 113
Hinweis Die vorliegenden Unterlagen sind nicht fr sich alleine verstndlich, sondern begleiten ein Se-minar zur Prfung in einer SAP-R/3-Umgebung. nderungs- und Ergnzungshinweise an nachstehende Anschrift sind gerne willkommen. Alle Rechte vorbehalten. Ohne Genehmigung des Autors ist es nicht gestattet, weder die beiliegende Software noch deren Ausdrucke bzw. diese Dokumentation oder Teile davon zu vervielfltigen, auch nicht fr Unterrichtszwecke.
Markenzeichen SAP, R/2, R/3, ABAP, ABAP/4 und SAP-EarlyWatch sind eingetragene Warenzeichen der SAP AG, Walldorf. Alle weiteren in dieser Unterlage erwhnten Hard- und Softwareprodukte sind in den meisten Fllen auch eingetragene Warenzeichen und unterliegen als solche den gesetzli-chen Bestimmungen.
Roger Odenthal Unternehmensberatung
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Roger Odenthal Unternehmensberatung, Leitfaden zur Prfung mit Hilfe des SAP R/3-AIS-Systems
I Einfhrung
SAP stellt mit dem AIS (Audit-Informations-System) kostenfrei einen Arbeitsplatz fr den Prfer zur Verfgung. Hierbei werden die nachfolgenden Prfgebiete
SAP-Systemprfung, Jahresabschlussprfung, Prfungen zu Datensicherheit und -schutz,
mit jeweils speziellen Funktionen, Programmen und Menoberflchen untersttzt. Das AIS ermglicht hierbei ber Varianten standardisierter SAP-Auswertungen, die Beantwor-tung fr den Prfer wichtiger Fragestellungen sowohl aus dem kaufmnnischen, als auch aus dem systemtechnischen Bereich.
Soweit diese Standardauswertungen - insbesondere im Bereich der Jahresabschlussprfun-gen - nicht alle Anforderungen des Abschlussprfers abdecken, ist ber speziell vorbereitete Sachgebiete die Generierung individueller Listen innerhalb von SAP mit Hilfe der Query-Funktion vorgesehen. Zustzlich wurde eine komfortable Schnittstelle geschaffen, die es ermglicht, FI-Belegdaten direkt aus dem SAP-System an gngige PC-Prfsoft-ware weiterzugeben, um diese hiernach auf dem revisionseigenen Personalcomputer zu analysieren.
Die nachfolgenden Ausfhrungen setzen sich mit der Konfiguration und Arbeitsweise des AIS auseinander. Sie beziehen sich auf den AIS-Releasestand 4.5B2 und beschreiben die Installation und Anpassung des Systems an die speziellen Gegebenheiten eines Unterneh-mens. Diese Ausfhrungen richten sich in erster Linie an die Systemadministration. Speziell fr den fachlich orientierten Revisor werden hiernach die Ausfhrungen zur Bedienung des Systems, zu den angebotenen Hilfestellungen sowie die Mglichkeiten der Datenbernahme und auswertungen interessant sein.
II Die Einrichtung des AIS-Systems
1 Installation des AIS Das Audit-Informations-System ist nicht automatisch in jeder SAP-Umgebung installiert. Ab Releasestand 4.6 A sollte es zum R/3-Standard gehren. Bis zu dieser Version (ab 3.0D) ist eine gesonderte Installation notwendig. Hierzu steht es auf den SAP-Servicerech-nern (SAP_SERV) zum Transport in die produktive SAP-Umgebung zur Verfgung. Die Installation wird SAP-seitig durch die OSS-Hinweise mit den Nummern 13719 und 77503 begleitet und nher erlutert. Weitere Erluterungen zum AIS, dessen Funktionsumfang, Transport, Installation sowie zu spezifischen Einstellungen finden sich darber hinaus in ei-ner gesonderten Beschreibung, die ber das Internet
http:\\www.sap-ag.de:80/germany/discap/revis/overview.htm
bezogen werden kann.
Die fr einige Auswertungsvarianten notwendigen Vorlaufinformationen und Steuerungsda-ten sind seitens der Systemadministration ber die Funktion Customizing AIS einzupfle-gen. Darber hinaus muss der fr den Aufruf des A
![fryderyk chopin the complete nocturnes roger woodward1].pdf · fryderyk chopin the complete nocturnes roger woodward ... fryderyk chopin the complete nocturnes roger woodward, piano](https://img.pdfslide.org/doc/110x75/5a791a767f8b9adb5a8d85d3/fryderyk-chopin-the-complete-nocturnes-roger-1pdffryderyk-chopin-the-complete.jpg)
