Bad Homburg – 16. September 2010 www.ing-diba.de www.processgold.de

Volker Panreck, Leiter Corporate Audit Services, ING-DiBa Rudolf Kuhn, CEO, ProcessGold AG

Process Mining KnowTech September 2010

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Agenda

1. Einführung

■  Die ING-DiBa im Überblick

■  Aufgaben und Herausforderungen der ING-DiBa Revision

2. Process Mining als Lösungsansatz

■  Was ist Process Mining

■  Process Mining am Beispiel der „Handelsprozesse bei der ING-DiBa“

3. Erfahrungen, Fazit und Ausblick

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Die ING-DiBa AG im Überblick

•  Größte Direktbank Europas

•  7 Millionen Privatkunden in Deutschland und Österreich

•  74 Mrd. € Spareinlagen

•  49 Mrd. € Baufinanzierungsvolumen

•  8,5 Millionen Konten

•  Kontinuierlicher Fokus auf ein nachhaltiges Geschäftsmodell mit einfachen und transparenten Produktangeboten

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Aufgaben und Ziele einer unternehmerischen Revision

Die Top 10 Erfolgsfaktoren

1.  Fokussierte Ausrichtung auf die Unternehmensstrategie

2.  Zeitnahe Reaktion auf aktuelle Marktentwicklungen 3.  Vernetzung mit Risikomanagement und

Compliance Funktionen 4.  Professionelles Relationshipmanagement und

adressatengerechte Kommunikation 5.  Belastbare Informationsversorgung der

Geschäftsleitung 6.  Pro-aktive Rolle durch Projektbegleitung 7.  Effizienter Qualitätssicherungsprozess 8.  Nachhaltiger Follow-Up Prozess 9.  Gezielte Personalentwicklung und Weiterbildung 10. Optimale IT-Unterstützung

Merkmale einer unternehmerischen Revision

•  festgelegte Standards, optimierte Prozesse und unternehmerischer Fokus

•  Präventiv, beratend, ex-ante •  Effektiv und effizient •  Risiko-, nutzen- und zukunftsorientiert •  Business- und Riskadvisor, strategisch und

antizipierend •  Standardisierte Prozesse und hohe

Technologisierung

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Aufgaben und Herausforderungen der ING-DiBa Revision

Unsere Herausforderung   In kurzer Zeit alle Prozessabläufe innerhalb des Prüfgebiets End-to End analysieren und verstehen…   basierend auf dem Prozessverständnis auf Augenhöhe mit den Prozeß-Owner Verbesserungsmöglichkeiten diskutieren und damit Mehrwerte schaffen…   unter Berücksichtigung von Marktstandards und „best practices“…   bei einer zunehmenden Digitalisierung des Arbeitsumfelds und damit einhergehend dem Wegfall althergebrachter Testmethoden wie z.B. Beobachtung und Reperformance…   bei ca. 40 Prüfungen pro Jahr und damit ca. 50% aller Prozessabläufe im Unternehmen mit gegeben Ressourcen…   mit umfangreichen Massedaten…   plus jederzeitige Durchführung von Sonderprüfungen z.B. auf Wunsch des Vorstandes oder bei Betrugsverdacht.

Unsere Aufgabe Unsere Aufgabe ist es das Management zu unterstützen, in dem wir Risiken aufzeigen, welche die Werte und Ziele des Unternehmens gefährden können. Wir entwickeln Empfehlungen für geeignete Methoden, interne Kontrollsysteme und Verfahren, um diese Risiken effektiv und effizient zu steuern.

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Was ist Process Mining?

Process Mining ist eine innovative, effiziente und objektive Form der Analyse und des Monitoring von Prozessen anhand „digitaler Spuren“ aus beliebigen Transaktionssystemen (ERP, BPM, CRM, ...).

„Digitale Spuren“ bestehen aus:

■  Vorgangsnummer

■  Aktivitätskennzeichnung

■  Zeitstempel

■  Beliebige weitere Daten für detailliertere Analysen

digitale Spuren

Zahlen Daten Fakten

werden

zu

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Ein beispielhaftes Logfile

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Das Mining läuft (25,3%)

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Das Mining läuft weiter (40,3%)

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Das Mining läuft immer noch (91,4%)

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Mining abgeschlossen (100%)

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Kernprozess auf Knopfdruck

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Prozessvarianten auf Knopfdruck

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Kennzahlen auf Knopfdruck

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Teamstrukturen auf Knopfdruck

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ProcessGold – So laufen Ihre Geschäfte.

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Was leistet und was nützt Process Mining?

Typische Einsatzgebiete von Process Mining

■  Process Discovery Darstellung der gelebten (Prozess-)Realität

■  Process Measurement Erhebung von Kennzahlen

■  Process Compliance Check Überprüfung der Regeleinhaltung

■  Process Improvement Optimierung auf Basis von Fakten

■  Process Monitoring Fortlaufende automatisierte Überwachung

Vorteil von Process Mining gegenüber klassischer Prozessanalyse:

■  Sehr hohe Genauigkeit bei sehr hoher Zeit- und Kosteneinsparung

■  Basis für Diskussion über das „warum“ statt über das „wie“

■  Werte statt Worte, Konkretes statt Konjunktive, Fakten statt Vermutungen

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Wie Sie Process Mining für sich nutzen können

ProcessGold analysiert innerhalb von wenigen Tagen zum Festpreis Ihren Prozess, beantwortet Ihre Fragen

und bestätigt oder widerlegt Ihre Hypothesen mit Zahlen, Daten und Fakten.

Process Challenge

ProcessGold optimiert Ihre Prozesse. Ein positiver ROI steht dabei im Vordergrund und das Honorar beinhaltet

daher hohe erfolgsabhängige Komponenten.

Process Improvement

ProcessGold überwacht fortlaufend Ihre Prozesse und liefert regelmäßig abgestimmte Analysen, Reports und

Handlungsempfehlungen zum Festpreis.

Process Monitoring

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Prozess Mining am Beispiel der „Handelsprozesse bei der ING-DiBa“

Erfassung Handelssystem

Bestätigung Abwicklung Nebenbuch

Buchung Hauptbuch

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Prozess Mining am Beispiel der „Handelsprozesse bei der ING-DiBa“

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Process Mining am Beispiel der „Handelsprozesse bei der ING-DiBa“ in Motion

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Erfahrungen mit Process Mining

  „Vor dem Einsatz von Process Mining haben wir viele Stunden damit verbracht, Prozessabläufe zu verstehen. Seitdem wir Process Mining implementiert haben, erhalten wir die vollständige Transparenz aller unserer Geschäftsvorgänge. Die Technologie ermöglicht es uns, Qualitätsunterschiede im Auditing nachzuvollziehen. So können wir einen stärkeren Fokus auf mögliche Risiken, Kontroll- und Effizienzthemen legen.“ (Volker Panreck, Leiter Corporate Audit Services, ING-DiBa, Frankfurt)

  „Mit dem von ProcessGold angewandten Ansatz des Process Minings hat es nur wenige Stunden gebraucht, um Verbesserungspotenziale und Risiken in unseren Prozessen zu entdecken. Für das Process Mining Projekt haben wir lediglich Daten von unseren IT Systemen extrahiert, ohne das Tagesgeschäft durch Interviews oder Workshops in irgendeiner Weise zu beeinflussen. (Frank Bieser, CIO, Yellow Pages, Wien)

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Fazit und Ausblick

  Durch die hohe Flexibilität ist Process Mining für die Analyse beliebiger digital unterstützter Prozesse und für alle Branchen geeignet.

  Die Arbeit von Prozessverantwortlichen sowie ihren Kollegen aus den Bereichen Revision, Six Sigma, Qualitätsmanagement, Operational Excellence und IT kann durch Process Mining besonders effektiv unterstützt werden.

  Wenn Sie erfahren möchten, wie Sie Process Mining für die Analyse und Optimierung Ihrer Geschäfte nutzen könnten, stehen wir Ihnen für ein Gespräch und eine Präsentation jederzeit gerne zur Verfügung.

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Kontakt

Volker Panreck v.panreck@ing-diba.de +49 69 27222 66970

Rudolf Kuhn rudolf.kuhn@processgold.de +49 6174 9989877