PRODUKTE UND DIENSTLEISTUNGEN · Europäischen Zentralbank das klassische Margengeschäft der Kreditinstitute unter Druck. Angesichts dieser funda-mentalen Herausforderungen brauchen

PRODUKTE UND DIENSTLEISTUNGEN

PRODUKTE UND DIENST LEISTUNGEN

Das extreme Niedrigzinsniveau mit Null- und Negativ-zinsen, eine hohe Regulierungsdichte sowie ein inten-siver Wettbewerb stellen die deutsche Kreditwirtschaft weiterhin vor große Herausforderungen. Zusätzliche Implikationen höheren Ausmaßes zieht die Digitalisierung nach sich. Die technologische Entwicklung schreitet in extrem schnellem Tempo voran, der Wettbewerbsdruck durch Nichtbanken wie PayPal, Google, Amazon und Facebook oder kleinen, aber hoch innovativen FinTechs nimmt zu. Die neuen Mitspieler aus dem In- und Ausland entwickeln kundenorientierte Angebote, die vormals eine exklusive Domäne der Kreditwirtschaft gewesen sind. Im Windschatten des langen wirtschaftlichen Aufschwungs in Deutschland haben sich zudem Risiken im Finanzsystem aufgebaut: Geopolitische Spannungen haben zugenom-men, Handelskonflikte drohen zu eskalieren und weiter-hin ist unklar, welche ökonomischen Auswirkungen der Brexit konkret auf die Finanzwirtschaft haben wird.

Angesichts dessen kommt es künftig noch stärker darauf an, die Vorteile und Chancen neuer Entwicklungen zu erkennen und zu nutzen. Die effektive Vernetzung mit Zulieferern und Bankdienstleistern wie die VÖB-Service GmbH gewinnt wei-ter an Bedeutung. Wir wollen Teil allumfassender Lösungen sein. Unter dem Leitthema „Zukunft gemeinsam gestalten“ möchten wir den Blick nach vorne lenken und mit unseren Kunden, Kolleginnen und Kollegen, mit Partnern sowie un-serer Muttergesellschaft, dem Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands (VÖB), den digitalen Wandel aktiv gestalten und bei der Bewältigung der Aufgaben proaktiv handeln. So entsteht für alle Beteiligten ein besonderer Mehrwert. Die Digitalisierung bietet uns durch mannigfal tige technische Möglichkeiten neue Rahmenbedingungen für ein effizientes und vernetztes Arbeiten, auch an verteilten Standorten. Dadurch, kombiniert mit agilen Arbeitsformen, gewinnen alle Beteiligten mehr Raum für Innovationen, für bessere Dienstleistungen und neue Produkte.

Als ein Anbieter von Speziallösungen für die Kreditwirt-schaft gliedert sich unser Angebot in die vier Leistungs-

felder Bankensoftware, Academy, Informationsdienste und Beratung. Die Kernkompetenzen umfassen spezielle bankfachliche und regulatorische Themen. Mit der Aca-demy of Finance betreiben wir eine der größten kredit-wirtschaftlichen Akademien in Deutschland, die zudem Bildungseinrichtung der HypZert GmbH für angestellte sowie freiberuflich tätige Immobiliengutachter ist. Unsere Experten entwickeln Produkte und Dienstleistungen in enger Zusammenarbeit mit unseren Kunden und Partner-unternehmen. Zudem versuchen wir, die Digitalisierung auch mit dem Themenkomplex Nachhaltigkeit in einen harmonischen Einklang zu bringen. Dies kommt u. a. in unserer Entsprechenserklärung zum Deutschen Nachhal-tigkeitskodex (DNK) zum Ausdruck. Das Bekenntnis zum DNK ist Teil einer umfassenden Nachhaltigkeitsstrategie, die unsere Offenheit für Nachhaltigkeitsthemen und lang-fristige Veränderungsbereitschaft zeigt.

Wichtig ist uns auch eine enge Vernetzung mit unseren Kunden und Partnern. Durch Konnektivität streben wir eine Organisation der Menschen in Netzwerken an. Unser Colla-boration-Ansatz zielt auf die kooperative Zusammenarbeit von VÖB-Service mit allen Stakeholdern im Rahmen von unternehmensinternen und unternehmensübergreifenden Geschäftsprozessen ab – und hat sich bereits als fester Bestandteil des Alltags etabliert. Wir wollen mit unserer täglichen Arbeit dazu beitragen, dass unsere Kunden ihre spezifischen betriebswirtschaftlichen und regulatorischen Anforderungen erfüllen können. Noch wichtiger wird unser Collaboration-Ansatz bei Produkten oder Leistungen, die erst noch kundenspezifisch konfiguriert werden müssen. Der Erfolg und die Zufriedenheit unserer Kunden stehen dabei an erster Stelle. Dies ist unser Geschäftszweck.

Ihr

Stephan Henkel

VorwortDer Geschäftsführung

4 VÖB-Service

Als Spitzenverband der Deutschen Kreditwirtschaft bün-deln und vertreten wir die Interessen unserer Mitglieder gegenüber Parlamenten, Regierungen, Aufsichts- und Regulierungsbehörden sowie in den Medien und der Öffentlichkeit in Deutschland und Europa. Wir informie-ren unsere Mitglieder schnell und mit hoher fachlicher Kompetenz über neue gesetzgeberische und regulato-rische Anforderungen und deren Auswirkungen. Unsere Mitglieder wollen wir mit unserer Arbeit entlasten und optimal unterstützen.

Unserer 100-prozentigen Tochtergesellschaft, der VÖB-Service GmbH, kommt dabei eine zentrale Rolle zu. Wäh-rend der Verband neben dem fachlichen und politischen Lobbying auch standardisierte Lösungen anbietet, steht VÖB-Service mit individuellen Antworten an der Seite der Banken. Nach dem Motto „Lobbyarbeit und Lösungen aus einer Hand“ komplementiert VÖB-Service unsere Verbandsarbeit, indem unsere Tochter auf den steigenden Bedarf der Mitglieder nach institutsspezifischen Produk-ten und Dienstleistungen reagiert. Heute posi tioniert sich VÖB-Service mit ihren Kernkompetenzen als Manufaktur für Speziallösungen in der Kreditwirtschaft, bei der die originäre Zielgruppe die VÖB-Mitgliedsinstitute bilden. Daneben spricht unsere Tochtergesellschaft mit ihrem Produkt- und Dienstleistungsportfolio alle Institute der Kreditwirtschaft an.

Die gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen an Kreditinstitute werden auch weiterhin hohe Ansprüche an jede Bank stellen. VÖB-Service bietet für diese Anforde-rungen die entsprechenden Maßanfertigungen. Die Re-gulatorik stellt jedoch nicht die einzige Herausforderung dar. Die Digitalisierung ist längst dabei, auch die Kredit-wirtschaft zu revolutionieren. Dies zieht einerseits die Weiterentwicklung von Geschäftsmodellen und anderer-seits neue Anforderungen an die Informationstechnologie nach sich. VÖB-Service widmet sich diesen Herausforde-rungen und entwickelt Dienstleistungen sowie Produkte zur Gestaltung dieses Wandels.

Den Wandel in der Kreditwirtschaft können wir aber nicht nur dadurch gestalten, indem wir an Prozessen und Organisationsformen arbeiten. Das wichtigste Asset – ganz gleich ob in einer Bank oder im Verband – sind und bleiben die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter. Es reicht nicht aus, Strukturen zu verbessern, sondern es gilt, die eigenen Mitarbeiter fit für die Zukunft zu machen. Weiterbildung ist daher ein zentrales Geschäftsfeld von VÖB-Service in der hauseigenen Academy of Finance. Sie ist eine der größten kreditwirtschaftlichen Akademien in Deutschland. Das Leistungsspektrum umfasst eine umfangreiche Auswahl von offenen Seminaren, Inhouse-Trainings, Fachtagungen und Zertifikatslehrgängen sowie eine Reihe digitaler Formate (Webinare, Web Based Trainings u. a. m.), primär aus den Bereichen Compliance, Risikomanagement, Digitalisierung und Regulierung.

Der Bankensektor ist grundlegenden Veränderungen aus-gesetzt. Die Regulierung bindet umfangreiche Kapazitäten und verursacht enorme Kosten. Durch die Digitalisierung treten ganz neue Wettbewerber in traditionellen Bankge-schäften auf. Schließlich setzt die Niedrigzinspolitik der Europäischen Zentralbank das klassische Margengeschäft der Kreditinstitute unter Druck. Angesichts dieser funda-mentalen Herausforderungen brauchen Banken einen starken Dienstleister. VÖB und VÖB-Service sind dieser starke Dienstleister.

Ihre

Iris Bethge, Hauptgeschäftsführerin Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands , VÖB, e.V.

VÖB und VÖB-Service Gemeinsam stark

5VÖB-Service

Inhaltsverzeichnis

Unser Leistungsspektrum .............................................................................. 8

Bankenportal ................................................................................................ 10

Bankensoftware ............................................................................................ 12

Beratung ........................................................................................................ 30

Academy ........................................................................................................ 38

Informationsdienste .................................................................................... 42

VS-Allgemein .................................................................................................. 52

7VÖB-Service

Unser Leistungsspektrum

Die VÖB-Service GmbH ist ein Anbieter von Speziallösun-gen für die Kreditwirtschaft. Das Angebot gliedert sich in die vier Leistungsfelder Bankensoftware, Beratung, Academy und Informationsdienste. Die Kernkompeten-zen umfassen spezielle bankfachliche und regulatorische Themen und Fragestellungen, insbesondere im Hinblick auf Regulierung, Risiko- und Versicherungsmanagement, Compliance, Förder- und Kreditgeschäft sowie Digitalisie-rung. Als Tochtergesellschaft des Bundesverbandes Öf-fentlicher Banken Deutschlands e. V. (VÖB) bietet die VÖB-Service den Verbandsmitgliedern passgenaue Lösungen an, um die Institute zu entlasten. Alle Dienstleistungen werden grundsätzlich auch Dritten zur Verfügung gestellt. So zählen neben den öffentlichen Banken auch Spar-kassen, private Banken und kreditgenossenschaftliche Institute zu den Kunden von VÖB-Service. Hinzu kommen etliche Geschäftsbeziehungen und Partnerschaften aus der Immobilienwirtschaft und der Assekuranz, aus Bera-tungsgesellschaften sowie öffentlichen Einrichtungen.

BankensoftwareIn diesem Leistungsfeld werden standardisierte und in-dividualisierte Softwarelösungen für die Kreditwirtschaft gebündelt. Die entwickelten Produkte unterstützen den Handel mit OTC-Derivaten, das Fördergeschäft und die beleglose Darlehensverarbeitung sowie die Umsetzung regulatorischer Anforderungen und gesetzlicher Vorgaben für Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Ver-sicherungen. Durch den Einsatz der Bankensoftware von VÖB-Service können Geschäftsprozesse optimiert, Kosten reduziert und somit die Effizienz gesteigert werden.

BeratungDie VÖB-Service stellt ihren Kunden ein weit gefächertes Spektrum hoch entwickelter Beratungsleistungen zur Verfügung, die sich durch umfangreiches Spezialwissen auszeichnen. Das Leistungsspektrum reicht von der singu-lären Projektunterstützung bis hin zur Umsetzung von ge-schäftskritischen Auslagerungen. Ausgewiesene Experten und Branchenkenner unterstützen in einem gemeinsa-

Pascal Witthoff +49 228 8192-273 pascal.witthoff@ voeb-service.de

BEDARV®Beleglose DarlehensVerarbeitung

CASH & GOPrepaid-Handys online aufladen

CCPSKreditkartenprüfsystem

IBANPrüfsystem für internationale Bankkontonummern

INVESTINFORM®Finanz- und Fördermittelberatung

KFW-INTEGRATIONSERVERDFÜ-Anbindung Ihrer Geschäftspartner

ORCOperational Risk Center

LEDISNetting Solution

COMFIP®Businesslogik Fördermittel und Finanzierungen

VIAVÖB-ImmobilienAnalyse

DCCdynamic currency conversion

OSISOpen Systems Integration Server

DMS³Dokumenten-Management-System

FPCFinancial Product Center

ECMEnduser Computing Management

RWCRegulatory Workflow Center

„Wissen, was Banken brauchen“

bankensoftware

E-VERGABEPLATTFORMFür alle Arten der Vergabe

AUSSCHREIBUNGENManagement aller Vergabeverfahren

LEDIS SERVICESBeratungs- und Projektleistungen

OPENBOOK-VERFAHRENHard- und Software

Das Versicherungstestat

RISIKO- UND VERSICHERUNGSANALYSE

VERSICHERUNGSMAKLERBeratung und Betreuung

BAIT-CHECKEin schneller Überblick

CYBER VERSICHERUNGVersicherungsschutz gegen Cyberrisiken

ITGOV IT-STRATEGIECHECK Im Kontext der Geschäfts- und Risikostrategie

ITGOV SELFASSESSMENT WEB Prüfung der Leistungsfähigkeit

ITGOV QUALITÄTSSICHERUNG IT-STRATEGIEAufsichtskonforme Darstellung

ITGOV INDIVIDUELLE BERATUNGFür alle Fragen der IT-Governance

D&O-VERSICHERUNGVersicherungsschutz für Manager

beratung

VERFASSER

8 VÖB-Service

men Netzwerk mit renommierten Partnern u. a. in Fragen des Versicherungsmanagements und der Risikoanalyse, bei der Prozess- und Managementberatung, bei Vergabe-verfahren sowie bei Compliance und IT-Governance.

AcademyIn der Academy of Finance sind sämtliche Bildungs-angebote zusammengefasst, die der Qualifizierung von Mitarbeitern, Teams und ganzen Unternehmenseinheiten in der Kreditwirtschaft dienen. Wichtige Weiterbildungs-themen der Branche werden hier in großer Methodenviel-falt vermittelt – sei es über klassische Präsenztrainings, Webinare, Blended-Learning-Angebote oder Web Based Trainings (WBT). Neben erprobten und zunehmend zer-tifizierten Weiterbildungskonzepten an den Standorten Bonn (Hauptsitz), Hamburg, Berlin und Frankfurt am Main werden auch individuelle Inhouse-Lösungen angeboten. Die Academy of Finance ist eine der größten kreditwirt-schaftlichen Akademien in Deutschland, die zudem Bildungseinrichtung der HypZert GmbH für angestellte sowie freiberuflich tätige Immobiliengutachter ist.

InformationsdiensteHier vereint die VÖB-Service sämtliche Produkte und Dienstleistungen, deren Kern die Sammlung, Recher-che, Aufbereitung, Bewertung und Bereitstellung von branchenspezifischen und entscheidungsrelevanten Informationen bilden. Die Fachinformationsdienste unterstützen Institute und Unternehmen des Finanz- und Assekuranzmarktes bei der Eruierung und Bewertung von regulatorischen Fragestellungen sowie bei der Ableitung entsprechender Entscheidungen und Prozesse.

INHOUSE-SEMINAREMaßgeschneiderte Lösungen

FACHSEMINAREBasis-, Vertiefungs- & Expertenwissen

TAGUNGENAktuelle Themen im Fokus

LEHRGÄNGEPraxisnahe & komplexe Wissensvermittlung

MYACADEMYDas individuelle Bildungsprogramm

DIGITALE FORMATEWebinare & Zertifikatslehrgang „Digitale Kompetenz“

MANAGEMENTSEMINAREExklusive Kooperation mit Janus

academy

IMMOMENTObjekt- und Standortinformationen

DAKORDatenkonsortium OpRisk

LEGICHECKLegitimationschecklisten

ITGOV SUITEStrategische und operative IT-Steuerung

ÖFFSCHORÖffentliche Schadenfälle OpRisk

RECHTSGUTACHTENInsolvenzfeste Wertpapierverwahrung im Ausland

TEAM RADARRegulatorisches Compliancemanagement

RADARRegulatorischer Informationsdienst

informationsdienste

Produktauszug

9VÖB-Service

BANKENPORTALDer digitale Service für Kunden

Mit dem Bankenportal der VÖB-Service GmbH erhalten alle unsere Kunden über ein „Single-sign-on“-Verfahren den direkten Zugriff auf sämtliche Produkte, die durch den Kunden jeweils lizenziert wurden und bei VÖB-Service betrieben werden, sowie den Zugriff auf weitere Dienstleistungen und Services. Damit wird das digitale Angebot für Kunden weiter ausgebaut. Das Bankenportal wird außerdem auch von allen Mitarbeiterinnen und Mit-arbeitern der VÖB-Service genutzt. Nach fast einem Jahr Entwicklungsarbeit wurden die erste und zweite Stufe des neuen Online-Kundenportals freigeschaltet. Weitere Anwendungszugänge folgen nun mit den nächsten Aus-baustufen.

Alle Nutzer des neuen und kostenfreien Bankenportals können ihr Dashboard zudem individuell gestalten und persönliche User-Profile anlegen. Die auf „SharePoint“ basierende Webanwendung bietet den Kunden ein zentrales Zugriffsportal, das mit individuellen Verlin-kungen (Widgets) versehen werden kann. Die intuitive Benutzeroberfläche zeigt die lizenzierten Anwendungen, Lösungen und Informationssysteme. Zusätzlich kann jeder Anwender seinen persönlichen Login-Bereich visuell und inhaltlich individuell gestalten. So ist es problemlos möglich, eigene Kachel-Links zu regelmäßig genutzten Webservices im Inter- und Intranet zu setzen. Das neue Webdesign gestaltet sich durchweg responsiv und kann sowohl über Desktop-Computer als auch über Tablets und Smart phones aufgerufen werden.

Das Portal zeigt alle Kernfunktionalitäten sowie eine Übersicht aller Anwendungen in digitalem Format und ermöglicht jedem einzelnen Kunden einen transparenten Überblick über die vom eigenen Institut lizenzierten VÖB-Service-Anwendungen, den Userkreis sowie den zentralen Ansprechpartner im eigenen Unternehmen für das Ban-kenportal. Zusätzliche Funktionen, wie beispielsweise die Einstellung der Startanwendung nach Login und die mögli-che Kommunikation mit anderen Anwendern des eigenen Unternehmens, steigern den Mehrwert zusätzlich. Schon

jetzt nutzen die User den direkten Zugang zu lizenzierten Produkten wie beispielsweise dem LeDIS Teamroom, der ITGov-Suite, Legicheck u. v. m. Zusätzlich werden die Nutzer über den eingebetteten Newsfeed tagesaktuell über relevante Neuigkeiten informiert. Im Bankenportal besteht die Möglichkeit, sich über weitere, teilweise direkt buchbare Dienstleistungen, zu erkundigen. Spezifische Anfrageformulare stellen bei jedem Anliegen und jeder Anfrage sofort den Kontakt zum richtigen Ansprechpartner her – die Wege sind also kurz.

Das Bankenportal steht aktuell in der zweiten Ausbau-stufe zur Verfügung und wird bereits heute von mehreren tausend Anwendern genutzt. In den nächsten Bankenpor-talerweiterungen sollen weitere VÖB-Service-Lösungen direkt erreichbar sein, u. a. Web Based Trainings (WBT) aus den Bereichen Regulierung und Bankenaufsicht oder die Produkte RADAR, ÖffSchOR. Informationen über aktuelle Fachtagungen der VÖB-Service und Veranstaltungen des BANKENNETZWERKS werden zeitnah zugänglich sein und die Teilnahme kann dann komfortabel über das Portal gebucht werden.

Das Bankenportal dient der Bündelung von Produkten und Dienstleistungen des Unternehmens sowie der In-tensivierung des Kundenkontaktes und Optimierung des Kundendienstes von VÖB-Service.

Wer kann das Bankenportal nutzen? Öffentliche Banken, Privatbanken, Genossenschaftsbanken, Tochtergesell-schaften ausländischer Banken, Bausparkassen, Versiche-rungen, Wirtschaftsprüfer, Immobiliengesellschaften und weitere Kunden der VÖB-Service.

Ihre Vorteile → Der Zugriff erfolgt über Single-sign-on. → Sie haben alle Produkte und Dienstleistungen auf

einen Blick. → Sie erhalten weitere Informationen über Produkte und

Veranstaltungen.

ANSPRECHPARTNER

Pascal Witthoff +49 228 8192-273 pascal.witthoff@ voeb-service.de

10 VÖB-Service

→ Das Dashboard ist personalisierbar und Sie können eigene Nutzerkacheln definieren.

→ Sie haben die Möglichkeit der internen Kontaktauf-nahme und Vernetzung.

→ Das Portal lässt sich leicht und verständlich bedienen.

Wie melden Sie sich im Bankenportal an? Sie können das Bankenportal nutzen, wenn Sie in einem Unter-nehmen im kreditwirtschaftlichen oder finanznahen Umfeld tätig sind. Entweder werden Sie im Zuge einer

Produkt-Dienstleistungslizenzierung für das Bankenpor-tal freigeschaltet, oder Sie beantragen die Freischaltung über die Startseite des Bankenportals oder die Home-page der VÖB-Service eigenständig. Nachdem Sie von einem Administrator freigeschaltet wurden, erhalten Sie Ihre persönlichen und änderbaren Login-Daten. Sie sind nun für die Nutzung des Bankenportals berechtigt und können alle freigeschalteten Programme nutzen sowie Ihr persönliches Dashboard einrichten.

11VÖB-Service

bankensoftware

BeDarV® ist eine Kreditsachbearbeitungssoftware, die alle Stationen im Workflow einer Förderkreditsachbear-beitung digital gestaltet. Die webbasierte Software bietet Schnittstellen zur Integration Ihrer vor- und nachgelager-ten Systeme sowie zu den Diensten der Förderbanken, da-mit Sie Ihre Prozesse möglichst effizient abbilden können. BeDarV® ist für den Einsatz bei Hausbanken (z. B. Sparkas-sen), Durchleitinstituten (z. B. Landesbanken) sowie allen direktakkreditierenden Banken modular aufgebaut.

Unsere Dokumentenerstellung bietet Ihnen die Mög-lichkeit, vorgangsbezogene Strukturdaten mit Ihren individuellen Layout- und Textvorgaben vollautomatisch zu kombinieren. Damit generieren Sie Kundenverträge und sonstige Dokumente auf Knopfdruck und reduzie-ren damit den manuellen Erstellungsaufwand sowie die Wahrscheinlichkeit von Eingabefehlern.

Wir entwickeln BeDarV® serviceorientiert, sodass An-wendungsfunktionen flexibel wiederverwendet werden können. Somit lassen sich förderfachliche Teilfunktionen, wie beispielsweise die Plausibilisierung von Antragsdaten oder die Dokumentenerstellung, ohne erkennbaren Me-

dienbruch für den Anwender in die eigenen Systeme und Prozesse integrieren.

Ihre Vorteile mit BeDarV®

→ Schnelle und effiziente Abwicklung von Fördermittel-krediten.

→ Erhebliche Reduzierung der Stückkosten. → Schnellere Durchlaufzeiten. → Eine höhere Qualität der Anträge und somit weniger

Rückfragen. → Keine Ablehnung von Anträgen aus formalen Gründen. → Entfall von Mehrfacherfassungen.

Gerne stellen wir Ihnen BeDarV® im Rahmen einer persön-lichen Präsentation vor.

BeDarV®-Kunden sind z. B.:Bayerische Landesbank sowie die bayerischen Sparkas-sen, Commerzbank AG, DKB Deutsche Kreditbank AG, OLB Oldenburgische Landesbank AG, SIKB Saarländische Investitionskreditbank AG sowie die saarländischen Hausbanken.

Björn Schmidt, +49 228 8192-141, bjoern.schmidt@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/bedarv

ANSPRECHPARTNER

BEDARV®Digitale Förderkreditbearbeitung

Elektronischer Nachrichtenaustausch Prozessunterstützung

BDO 2.0

SB light

Sofortzusage WoWi

Sofortzusage Gewerbe

Abruf/Auszahlung

Verwendungsnachweis

Tilgungszuschuss

Freier GSV

Dateianhänge

Prolongationen

Zins/Tilgung/Provision

Tilgungsplanänderungen

Schnittstellen

Beratung InvestInform®

Vermittlerplattform

OSPlus/-Kredit/-NEO

Kontoanlage/-aktualisierung

DMS-Archiv

Kontonummernreservierung

Workflowunterstützung

Belegha�e Erfassung*

Wiedervorlage

E-Mail-Benachrichtigung

Dokumentenerstellung(Verträge etc.)

Effektivzinsberechnung

DSGVO Löschkonzept

Antrag

Entscheidung

Abruf/Auszahlung

Freier GSV

Dateianhänge

GuW-Darlehen

für alle Saarländischen

Hausbanken

Antrag

Entscheidung

Abruf/Auszahlung

Freier GSV

Dateianhänge

AntragEntscheidung

Abruf/AuszahlungFreier GSV

Dateianhänge

*: Integration ohne elektronischen Datenaustausch

AUSZUG BEDARV®-FUNKTIONSÜBERSICHT

13VÖB-Service

Marcus Paetzold, +49 228 8192-140,

marcus.paetzold@ voeb-service.de

Mehr Informationen unter

www.voeb-service.de/ investinform,

www.voeb-service.de/ comfip

ANSPRECHPARTNER

bankensoftwareberatungacademyinformationsdienste

InvestInform® ist eine auf Webtechnologien basierende Software für die Finanzierungs- und Fördermittelberatung. Im Bereich Recherche filtern Sie aus rund 2.500 Förderpro-grammen der Bundesrepublik, der Bundesländer und der EU die richtigen Programme für Ihre Kunden heraus und erhalten einen effizienten Überblick zu tagesaktuellen Kon-ditionen und Veränderungen in der Fördermittellandschaft.

Der Bereich Beratung unterstützt Sie bei der Zusammen-stellung und Berechnung von Fördermitteln für die Vor-haben Ihrer Kunden. Mit dem Investitionsrechner für die Gewerbe-, Wohnungsbau- und Kommunalfinanzierung sowie dem Finanzrechner mit Fördermitteloption und der Ergänzung um Bürgschaftsdaten sowie Bauspartarife, berechnen Sie selbst komplexeste Vorhaben Ihrer Kunden mühelos und erzeugen auf Wunsch maßgeschneiderte Beratungsdokumentationen.

Die in InvestInform® abgebildete Businesslogik zu Förderprodukten einschließlich der zugrunde liegenden Datenbanken kann mit dem Produkt ComFiP® in beliebige Dritt- oder Eigenanwendungen integriert werden.

InvestInform®-Kunden sind z. B.:Bayerische Landesbank, Commerzbank AG, KfW Kreditan-stalt für Wiederaufbau, Oldenburgische Landesbank AG, SIKB Saarländische Investitionskreditbank, COMPEON, Sparkassen in Bayern und im Saarland, verschiedene Industrie- und Handelskammern, diverse Wirtschafts-berater.

Bau-finanzierung

Gewerbe-finanzierung

InformationRecherche

FinanzierungBeratung

Kommunal-finanzierung

INVESTINFORM®

INVESTINFORM®Finanz- und Fördermittelberatung

14 VÖB-Service

Recherche-

team

• Fördermittelrechner

• Produktauswahl

• Konditionen

• Dokumente

• Produktinformationen

Förderangebote

COMFIP®-INTEGRATION

Fördermitteldatenbank ComFiP®

als Schaufenster

Förderbanken

Mittelgeber

laufende Aktualisierung

Portale

PlattformenInvestInform.de

Bankanwendungen

Schn

ittst

elle

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DIGITALES SCHAUFENSTER

Damit die Förderung adressatengerecht an-kommt, muss nachvollziehbar sein, welche Produkte für den Kunden und dessen Finanzie-rungsvorhaben zur Verfügung stehen. Das digitale Schaufenster der VÖB-Service GmbH unterstützt diesen strategischen Ansatz. Dabei werden tages-aktuelle und zentral gepflegte Informationen über Förderinstrumente mit digitalen Schnittstellen zur Verfügung gestellt. Unser Produkt ComFiP®, in dieser Form einmalig und konkurrenzlos in ganz Deutschland, bietet dafür die Basis und umfasst Kredite und Zuschüsse der EU, alle bundeswei-ten Förderungen bis hin zu Förderprodukten auf Landesebene. Unterstützt werden gleichermaßen Vorhaben im Wohnungsbau sowie gewerbliche und kommunale Finanzierungen. Ergänzt wird die Datenbasis durch Bauspartarife und Bürgschaften. Mit den vorhandenen Schnittstellen lassen sich einfache Konditions- und Produktselektionen sowie komplexe Projektabfragen erstellen, die umfassende Finanzierungsvorschläge mit dazu passenden Finanzierungsbausteinen erzeugen.

Darüber hinaus können weitere Anwendungen, Plattformen oder Portale integriert werden.

Die gesamte Businesslogik rund um Fördermit-tel und FinanzierungenComFiP® ist ein Framework von Programm- und Datenbankmodulen, das zur einfachen Integration in beliebige Anwendungen konzipiert und entwickelt wurde. Mit den von ComFiP® bereitgestellten Funktionalitäten lassen sich Finanzierungen von Investitionen im gewerblichen Bereich oder im privaten Wohnungsbausektor mit oder ohne Einbeziehung öffentlicher Fördermittel darstellen und optimieren.

ComFiP®-Kunden sind z. B.:Bayerische Landesbank, Commerzbank AG, KfW Kreditanstalt für Wiederaufbau, Oldenburgische Landesbank AG, SIKB Saarländische Investiti-onskreditbank, COMPEON, Sparkassen in Bayern und im Saarland, verschiedene Industrie- und Handelskammern, diverse Wirtschaftsberater.

COMFIP®Digitales Schaufenster für Fördermittel

15VÖB-Service

Zielsystem

Protokollsteuerung (PST)

TBFW (X.400/Telebox)FTP/SFTPE-MailSOAP (Webservice Client/Server)JDBCHTTP (z. B. für REST-Services)

E/A-Steuerung und Partnerkonfiguration

Formatbeschreibung FormatbeschreibungBearbeitungstabellen

GUI-basierte Konfiguration

Eingangsformat

Individuelle FormateKonvertierung

MappingregelnVorbelegung

Verarbeitungslogik

Ausgangsformat

Individuelle Formate

PST-Eingang PST-Ausgang

Au

sga

ng

spa

rtn

er

Quellsystem

Ein

ga

ng

spa

rtn

er

Ausgangs-

archiv

Eingangs-

archiv

Verarbeitung

Mit unserem Kooperationsprodukt OSIS (Open System Integration Server) bieten wir kostengünstige und zuver-lässige Middlewarelösungen zur Integration Ihrer Partner in die hausinternen Prozesse und Systeme an. Vernetzen Sie sich mit Ihren Geschäftspartnern und wäh-len Sie flexibel aus einer Vielzahl von verfügbaren Über-tragungswegen. Egal ob Sie Webservices anbieten oder bedienen wollen, ob Sie Daten per E-Mail austauschen oder verschlüsselte Übertragungstunnel verwenden wollen – für unsere Datendrehscheiben sind alle gängigen Kommunikationsprotokolle verfügbar.

Das Produkt OSIS ist ein Kommunikationsserver sowie ein Konverter, mit dem unterschiedliche Ein- und Ausgangs-formate individuell hinterlegt werden können. OSIS ermöglicht es, mit unterschiedlichen Geschäftspartnern in unterschiedlichen Formaten zu kommunizieren – ohne

resultierenden Implementierungsaufwand für ihre eige-nen Systeme. Gerne entwickeln wir passgenau auf Ihre Anforderungen zugeschnittene zukunftssichere und ska-lierbare Schnittstellenformate. OSIS bietet alternativ aber auch die Möglichkeit, die vorhandenen Schnittstellen Ihrer Partner und/oder die Ihrer internen Systeme einfach und kostengünstig abzubilden. Somit bieten Ihnen unsere Middle warelösungen die Vorteile einer modernen Vernet-zung ohne großen Implementierungsaufwand.

OSIS ersetzt die aufwändige Schnittstellenprogrammie-rung durch die Konfiguration einer intelligenten Tech-nologie. So entsteht für Ihr Unternehmen eine zentral konfigurier- und überwachbare Plattform mit transparen-ten und zuverlässigen Informationsflüssen. Kurz: OSIS ist Ihre moderne Datendrehscheibe.

Björn Schmidt, +49 228 8192-141, bjoern.schmidt@

voeb-service.de Mehr Informationen

unter www.voeb-service.de/

osis

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OSISMiddlewarelösungen/Datendrehscheibe

OSIS


16 VÖB-Service

Nutzen Sie die VÖB-ImmobilienAnalyse, um die Qualität von Immobilien zu beurteilen und die Chancen und Risi-ken Ihrer Immobilien standardisiert zu ermitteln.

Unsere Dienstleistungen Sie greifen per Internet-Browser SSL-verschlüsselt auf die Anwendung zu. Wir übernehmen für Sie die gesamte technische Betreuung in unserem Rechenzentrum. Sie erfassen die Stammdaten Ihrer Immobilie und starten die Analyse je nach Objektart. Anhand der Adresse wird sofort automatisch die Marktnote für Ihre Immobilie ermittelt. Diese aktualisieren wir für Sie jährlich auf Basis soziode-mografischer, wirtschaftlicher und objektartspezifischer Kennzahlen auf Kreisebene. Für Wohnobjekte wird zu-sätzlich eine lokale Markteinschätzung auf Stadtteil- bzw. Gemeindeebene erzeugt. Sie vervollständigen die übrigen Messstandards für die Kriteriengruppen „Standort“,

„Objekt“ und „Qualität des Cashflows“. Alle Ergebnisse werden mit der Marktnote zu einer Gesamtnote zusam-mengeführt. Dank der übersichtlichen Aufbereitung sehen Sie die positiven und negativen Eigenschaften Ihrer Immobilie auf einen Blick.

Ihre Vorteile mit der VÖB-ImmobilienAnalyse → Sie erhalten für Ihre Immobilien detaillierte Qualitäts-

beurteilungen – auch hinsichtlich ihrer Nachhaltigkeit. → Grafiken verdeutlichen die einer Immobilie anhaften-

den Chancen und Risiken. → Sie können Ihre Immobilien mit anderen vergleichen,

denn die Messstandards sind vereinheitlicht und für jede Objektart nachvollziehbar festgelegt.

→ Sie müssen auch bei Nutzung einer gängigen Bewer-tungssoftware nicht auf die VÖB-ImmobilienAnalyse verzichten, denn diese steht Ihnen auch dort integriert für die Qualitätsbeurteilung zur Verfügung.

→ Sie verfügen mit dem integrierten Werkzeug „VÖB-PortfolioAnalyse“ über ein aktives Steuerungsinstru-ment für Ihre Immobilienportfolios.

→ Für die maschinelle Weiterverarbeitung der Analysen in Ihrem Haus stellt Ihnen die VÖB-ImmobilienAnalyse leistungsfähige Schnittstellen zur Verfügung.

→ Sie erhalten mit dem integrierten Werkzeug „Portfo-lioKompakt“ eine automatisierte und georeferenzierte überschlägige Beurteilung Ihrer Immobilienportfolios. Ihre Immobilienbestände werden automatisch impor-tiert und die Messstandards anhand von Kunden- und Adressdaten abgeleitet. Die Georeferenzierung und Ermittlung von Standortfaktoren ist eine kosten-pflichtige Zusatzleistung, die wir in Zusammenarbeit mit der Firma Immodata über die Online-Plattform IMMOMENT anbieten.

VÖB-ImmobilienAnalyse-Kunden sind z. B.: Landesbank Baden-Württemberg, LB ImmoWert, Helaba Immobilienbewertung, NORD/LB Norddeutsche Landes-bank, WERITAS GmbH, diverse Sachverständige.

Patrick Kroll, +49 228 8192-145, patrick.kroll@ voeb-service.de

Marcus Paetzold +49 228 8192-140, marcus.paetzold@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/via

ANSPRECHPARTNER

VIAVÖB-ImmobilienAnalyse

17VÖB-Service


Nicht zuletzt die Bankenkrise hat gezeigt, dass es wichti-ger denn je ist, aufsichtsrechtlich anerkannte Kreditrisiko-minderungstechniken zu nutzen, um handlungsfähig zu bleiben, Eigenkapitalkosten zu senken und die Handels- und Kreditlinien optimal auszunutzen. Auch die adäquate Berücksichtigung der Eigenkapitalkosten beim „Pricing“ der Geschäfte spielt in einem sich ändernden Wettbe-werbsumfeld eine wichtige Rolle.

Unser ProduktDie aufsichtsrechtlichen Anforderungen für die risikore-duzierende Anrechnung durch Netting und Sicherheiten bei Derivatgeschäften sind streng und wurden durch die aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu Clearingpflicht und Risi-kogewichtung noch komplexer. Dies führt zu einem hohen Arbeitsaufwand in den Banken, der durch den Einsatz von LeDIS erheblich reduziert werden kann.

So setzt die risikomindernde und eigenkapitalsparende Nutzung des Nettings voraus, dass anhand von Rechts-gutachten die Wirksamkeit und Durchsetzbarkeit der Netting- und Collateralvereinbarungen belegt werden können. Um zu ermitteln, ob eine Einzeltransaktion „net-ting“- und „besicherungsfähig“ ist, sind die Inhalte der Rechtsgutachten sämtlicher der im Rahmen der einzel-nen Transaktion betroffenen Jurisdiktionen relevant. Die hierfür am Markt einschlägigen Rechtsgutachten bereitet die VÖB-Service GmbH elektronisch auf, LeDIS prüft die relevanten Inhalte online oder in einem sog. Batchlauf. Jede Einzeltransaktion wird dabei automatisch mit einem positiven oder negativen „Flag“ versehen. Um die Ergeb-nisse der Prüfung in Folgesystemen differenziert weiter-zuverarbeiten, wird LeDIS zwischen die Handels- und Risikomanagement-/Meldewesensysteme geschaltet.

Die Funktionalitäten von LeDIS als Rahmenvertrags-/Gutachtendatenbank ermöglichen zudem eine revisions-sichere Versionierung und Historisierung der im Vier-Augen-Prinzip freigegebenen Daten, eine leistungsfähige und intelligente Suchfunktion über alle Vertragsfelder,

Exportfunktionen, Standardschnittstellen zur Weitergabe der Vertragsdaten an andere Systeme sowie die Möglich-keit, PDF-Formulare (z. B. des Bank-Verlags) automatisch durch LeDIS füllen zu lassen.

Durch die ständige und zeitnahe Anpassung von LeDIS an aktuelle aufsichtsrechtliche Entwicklungen hat der LeDIS-Kunde jederzeit die Möglichkeit zu prüfen, ob seine Vertrags- und Gutachtenbestände den aktuellen regulato-rischen Anforderungen entsprechen.

Im Rahmen einer „digitalen Offensive“ von VÖB-Service wurde in einem ersten Schritt der LeDIS *VERTRAGSGE-NERATOR entwickelt. Hiermit können alle relevanten Bestandsverträge durch eine zeitgleich ausgeführte Typwechselfunktion aktualisiert werden. Des Weiteren ist es möglich, durch die Funktion „Massenerzeugung von Druck-Dokumenten“ den Schriftverkehr mit den Vertrags-partnern zu erleichtern. Diese Funktion kann sowohl für die Vertragsdokumentation als auch für die entsprechen-den Anschreiben genutzt werden.

Einen weiteren Schritt geht die VÖB-Service mit der Entwicklung einer Vertragsabschluss-Plattform auf Blockchain-Basis. Mit dieser Anwendung soll es möglich sein – jeweils individualisiert – neue, bzw. Anpassungen bestehender Verträge rechtswirksam „per Knopfdruck“ mit Vertragspartnern zu vereinbaren. Hier ist eine Stan-dardschnittstelle zu LeDIS geplant.

LeDIS-Komponenten → LeDIS *NETTING und LeDIS *COLLATERAL – Netting

und Collateral (inkl. Variation Margin) → LeDIS *IM – Initial Margin → LeDIS *REPO – Repo/Wertpapierleihe → LeDIS *CCP – Clearing über zentrale Kontrahenten → LeDIS *ETD – Exchange Traded Derivatives → LeDIS *VERTRAGSGENERATOR – Massenverarbeitung

von Verträgen

Petra Gerdemann, +49 228 8192-168,

petra.gerdemann@ voeb-service.de


www.voeb-service.de/ledis


ANSPRECHPARTNER

18 VÖB-Service

→ LeDIS *KVG – Gruppenlösung für Kapitalverwaltungs-gesellschaften

Ihre Vorteile mit LeDIS → Sie senken Ihre Eigenkapitalkosten durch die Optimie-

rung der Netting- und Besicherungseffekte. → Sie erhalten eine erhebliche Unterstützung bei der

Reduzierung und dem „Monitoring“ Ihres Adressaus-fallrisikos.

→ Geschäftsbeziehungen können risikoadäquater be-wertet werden.

→ Sie verfügen über ein „robustes“ Risikomanagement-verfahren.

→ Sie verfügen über rechtlich wirksame Netting- und Besicherungsvereinbarungen.

→ Sie werden bei der Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Gutachtenpflichten unterstützt.

→ Die Auslastung der Groß- und Millionenkreditgrenze wird vermindert.

→ Sie verfügen über aktuelle Gutachten- und Vertrags-bestände.

LeDIS-Kunden sind z. B.:Aareal Bank AG, Bayerische Landesbank, DekaBank, DVB Bank SE, DZ Bank AG, EAA Erste Abwicklungsanstalt, Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft, Hamburg Com-mercial Bank AG, IKB Deutsche Industriebank AG, Kreis-sparkasse Köln, Landesbank Baden Württemberg, Land-wirtschaftliche Rentenbank, LBBW Asset Management Investmentgesellschaft, Landesbank Hessen-Thüringen, KfW-Bankengruppe, NORD/LB Norddeutsche Landes-bank, Postbank, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien, Raiffeisenlandesbank Oberösterreich, Sparkasse KölnBonn, Zürcher Kantonalbank.

DATA INPUT

DATA OUTPUT

TRADING SYSTEM(e.g. OTC-, Repo-Transactions)COUNTERPARTY

DATA SYSTEM

RISK MANAGEMENT

SYSTEMREPORTING

SYSTEMCOLLATERAL MANAGEMENT

SYSTEM

LEGAL OPINIONS(e.g. on behalf of ISDA, ICMA,

Dt. Kreditwirtscha�)TRANSACTION

COUNTERPARTY DATA


(e.g. ISDA, GMRA, CLEARING)

Export of contract details, timings,counterparty data etc. and necessarylegal data for successive systems

LEGAL OPINIONS(configurated in LEDIS)

MASTERS AGREEMENTS(e.g. ISDA, GMRA, CLEARING)

TRANSACTION-Flagged

LEDIS

LEDIS

19VÖB-Service


Posteingang

E-Mail-Management

DMS3/eAkteOpen+

Digitalisierung/

Indexierung

Registrierung/

Vorgangszuordnung

Aufgaben- und Geschä�s-

prozesssteuerung

Genehmigung/

Signierung

Finalisierung

Zustellung

Ablegen

Archivierung

Einsichtnahme

DOKUMENTENLEBENSZYKLUS

Die runde Lösung für den DokumentenlebenszyklusDas organisationsoptimierte Dokumenten-Management-System DMS³ stellt eine einfache und effektive Schnittstel-le für die strukturierte Archivierung und Recherche von Informationen zur Verfügung. Die intuitive, in Windows bzw. im Browser integrierte Oberfläche ermöglicht das komfortable Arbeiten mit den archivierten Daten. Durch den vorhandenen Web-Client stehen die Hauptfunktionen ortsunabhängig zur Verfügung. Die einfache und einheit-liche Integrationsmöglichkeit in bestehende und neue Anwendungen erlaubt den organisatorisch notwendigen Flächeneinsatz. Jedes Dokument wird versioniert, verwal-tet und mit definierbaren selbsttragenden Indexwerten versehen. Dadurch wird ein fachanwendungsunabhängi-ges Life-Cycle- und Dokumentenarchivierungsmanage-ment auf gesicherter Zugriffsbasis ermöglicht.

eAkteOpen+ | elektronischer AktendiensteAkteOpen+ ist ein einfach zu bedienendes elektroni-sches Aktensystem (elektronischer Aktendienst). Es bietet die Möglichkeit, prozessorientierte (z. B. Antragsakten, Auftragsakten, Genehmigungsakten) und objektorientierte (z. B. Maschinenakten, Personalakten, Sicherheitenakten)

elektronische Akten aufzubauen und zu verwalten. Der Dienst unterstützt neben der Verwaltung der Akten auch die dazu notwendigen Dokumentenerstellungsarbeiten und die gesicherten Kommunikationsabläufe (Workflows).

Funktionsübersicht | DMS³/eAkteOpen+ → Dokumentenmanagement

Mit DMS³/eAkteOpen+ verfügen Sie über ein Enterprise Content Management (ECM) zur gesicherten Ablage und Archivierung von Dokumenten. Jedes Dokument wird ver-sioniert, verwaltet und mit definierbaren, selbsttragenden Indexwerten versehen.

→ VorlagenmanagementVorlagen werden zentral verwaltet und können jederzeit angepasst, versioniert und archiviert werden.

→ Elektronisches AktenmanagementDer eAktendienst ist einfach zu konfigurieren und bildet Vorgänge und Objekte auf Basis der gesicherten DMS-Dokumentenstruktur ab. Dabei können Aktenvorblätter, Registerstrukturen, Rechteprofile, elektronische Einsicht-nahme u. a. m. definiert werden.

Björn Schmidt, +49 228 8192-141, bjoern.schmidt@



dms3

ANSPRECHPARTNER

DMS³Dokumenten-Management-System

20 VÖB-Service

→ Dokumenten-KonvertierdienstSie können Dokumente zentral und automatisch in Lang-zeitformate (PDF/A, Tiff) umwandeln.

→ DokumentenerstellungsdienstDMS³ ist ein zentraler Dienst für die wirtschaftliche Doku-mentenerstellung mit effektiver Text-Daten-Integration innerhalb der eAkte und der Workflows für Word- und Open-Office-Vorlagen.

→ Office- IntegrationFür die Arbeitsplatzsysteme mit Office-Produkten stellen wir komfortable Archivierungsfunktionen innerhalb der Produkte zur Verfügung. Sie erhalten aktive Indexierungs-unterstützungen und direkte Aktenintegrationen.

→ LangzeitarchivierungSie profitieren von einer gesicherten Ablage für hohe Dokumentenmengen mit schnellen Zugriffsmöglichkeiten und einheitlichen Ablagestrukturen. Unsere Langzeitga-

rantie: Fachanwendungsunabhängige Metadatensätze, normierte Formate und offengelegte Aktenstrukturen.

→ E- Mail-ArchivierungEs steht sowohl client- als auch serverseitige E-Mail-Archivierung für verschiedene Systeme zur Verfügung. So werden jeweils direkte Zuordnungen zu den eAkten über die interpretierbaren E-Mail-Informationen gewährleistet.

→ PosteingangsmanagementDer strukturierte, elektronische Posteingang wird zentral oder dezentral organisiert. Dabei können verschiedene Quellen für eingehende Dokumente integriert und auf elektronischem Weg, personen- oder vorgangsbezogen, verteilt werden.

DMS³-Kunden sind z. B.:Bayerische Landesbank, BayernLabo, Land Berlin, Stadt Mainz, Stadt Nürnberg.

21VÖB-Service


Dirk Schuster, +49 228 8192-169,

dirk.schuster@ voeb-service.de


www.voeb-service.de/ecm

ANSPRECHPARTNER ECM (Enduser Computing Management) ist eine web-basierte Softwarelösung unseres Kooperationspartners interexa AG, die Sie unternehmensweit beim Management Ihrer individuellen Datenverarbeitung (IDV) unterstützt.

Unser ProduktSie können ECM sowohl zum Klassifizieren Ihrer Daten als auch zur Umsetzungskontrolle und für das Reporting nutzen. Sie können Altdaten übernehmen und Daten exportieren. Sie haben vielfältige Filtermöglichkeiten und können tabellarische und grafische Reports nach Risiko- und Berichtsrelevanz definieren, erstellen und verwalten. Dabei ist es möglich, beliebige IDV-Softwareversionen mit Testplänen, Testdaten und Dokumentationen nachvoll-ziehbar und wiederherstellbar zu archivieren.

Sie sind mit ECM in jeder Hinsicht flexibel: Die Software ist dank modernster Webtechnologie plattformunabhängig sowie mehrsprachig und mandantenfähig. Sie können den Nutzerkreis jederzeit beliebig erweitern.

Ihre Vorteile mit ECM → Sie sparen Zeit und Geld, denn Sie erfassen und pfle-

gen Ihre verschiedenen IDV-Anwendungen, wie z. B. Excel-Sheets und Access-Datenbanken, mit nur einem Programm.

→ Ihr IDV-Management ist aufsichtskonform (BAIT) und revisionssicher, rechtliche Anforderungen werden erfüllt und alle Daten werden vollständig historisiert.

→ Sie profitieren von höchster Datensicherheit, denn ECM verwendet ein individuelles rollenbasiertes Berechtigungskonzept und einen verschlüsselten Datentransfer (SSL).

ECM-Kunde ist z. B.:Deutsche Postbank AG.

Anforderung Dokumentation ECM-Module

Versionierung

Historisierung

Datensicherung

Berechtigung

Schutzbedarf

Anwendungsentwicklungsprozess

Umsetzung

Test

Betrieb/

Support

Inbetriebnahme

Freigabe

IDV-Anwendungsregister (ECM-IN)Erfassung & Pflege

von IDV-Anwendungen

IDV-Monitoring (ECM-MM)Maßnahmenmanagement &

Umsetzungskontrolle

IDV-Archivierung (ECM-SA)Strukturierte Archivierung

von IDV-Anwendungen

IDV-Reporting (ECM-RA)Definition, Verwaltung & Erstellung

von tabellarischen/grafischen Berichten

DER IDV-PROZESS

ECMEnduser Computing Management

22 VÖB-Service

CASH & GO

Zur Aufladung von Gesprächsguthaben auf Prepaid-Han-dys hat sich mit Cash & Go ein Online-Aufladeverfahren etabliert, das die VÖB-Service GmbH in Zusammenarbeit mit der VÖB-ZVD Processing GmbH für die wichtigen deutschen Mobilfunkunternehmen anbietet. Prepaid-Aufladungen können beispielsweise an Geldautomaten oder im Homebanking-Portal für die Mobilfunkunterneh-men Telekom, Vodafone und O2 sowie deren Submarken vorgenommen werden.

Bereits heute sind eine Vielzahl verschiedener Endgeräte wie Geldautomaten, POS-Terminals, aber beispielsweise auch Online-Banking-Systeme an die POA-Ladezentrale der VÖB-ZVD Processing GmbH angeschlossen.

Dabei nutzen wir je nach POS unterschiedliche Verfahren.

Für das Aufladen direkt im Shop oder am SB-Terminal bietet sich unser Handelsverfahren an, für das Aufladen am Geldautomaten das Bankenverfahren.

Wir stellen die Zahlungsverkehrsdaten, richten Zugänge bei Banken und Kunden ein und stellen eine störungsfreie Abwicklung sicher.

Bieten Sie Ihren Kunden eine einfache und schnelle Möglichkeit, Ihre Prepaid-Mobilfunkkonten aufzuladen – sicher, komfortabel und preiswert!

Sie können wählen, ob Sie eine komfortable, kumulierte Kundenverrechnung wählen oder eine direkte Belastung Ihres Kontos. Fragen Sie uns nach Cash & Go und generie-ren Sie Umsatz in einem wachsenden Markt.

Ihre Vorteile mit Cash & Go → Sie bekommen mit Cash & Go eine attraktive und

sichere Möglichkeit, Prepaid-Handys online über Ihre Systeme aufzuladen.

→ Sie generieren interessante Provisionserträge.

Cash & Go Kunden sind z. B.:Deutsche Postbank AG, DKB Deutsche Kreditbank AG, UMT Peaches Mobile GmbH.

Wolfgang Busch, +49 228 8192-142, wolfgang.busch@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/cash-go

ANSPRECHPARTNER

POS-Terminal AutorisierungssystemM

obilfunkbetreiber

Netzbetrieb

Kopfstelle

Merchant-Server

POA-Ladezentrale

Geldautomat

SB-Automat

InternetOnline-Banking

Online-Shopping Systeme der ZVD-Processing GmbH

CASH & GOPrepaid-Handys online aufladen

23VÖB-Service


Sie benötigen für eine Applikation einen schnell verfüg-baren Betreiber?

Sie suchen eine bewährte und private Cloud, in der Sie kritische Geschäftsprozesse auslagern können?

In unserem Rechenzentrum bieten wir Ihnen eine Umge-bung, in der Sie Ihre oder Anwendungen der VÖB-Service GmbH nutzen können. Sie erhalten einen Rundum-Ser-vice bestehend aus Administration, Sicherung, Updates und Benutzerbetreuung.

PraxisbeispielWir betreiben für Sie das VÖB-Service Produkt RWC:

→ Ausführung auf getrennten Systemen (Applikation/Daten).

→ Getrennte Umgebung für Produktion, Test, Abnahme. → Permanente Administration und Überwachung der

Systeme.

→ Inklusive Update und Release-Zyklen für das VÖB-Service Produkt RWC.

Der Zugang wird über das informative Bankenportal der VÖB-Service gewährleistet.

Ihre Vorteile mit Cloud Computing → Der Serverstandort befindet sich in Deutschland. → Wir gewährleisten eine hohe Verfügbarkeit, 24 Stun-

den, 7 Tage die Woche . → Sie bekommen kurzfristig eine Privat Cloud für Ihre

Anwendung bereitgestellt. Es erfolgt eine Rundum- Betreuung der gesamten IT-Services. Für Sie ist keine Installation notwendig. Sie kümmern sich ausschließ-lich um Ihre wichtigste Aufgabe: Erfassung und mana-gen Ihrer Daten.

→ Individuelle Anforderungen sind in Absprache möglich.

Wobei können wir Sie unterstützen? Ein individuelles Angebot erstellen wir gerne auf Anfrage.

Wolfgang Busch, +49 228 8192-142, wolfgang.busch@



cloud-computing www.voeb-service.de/

sicherer-datenraum

ANSPRECHPARTNER

CLOUD COMPUTINGIhre Private Cloud bei VÖB-Service

24 VÖB-Service

Sie wollen Dokumente und Informationen sowohl mit in-ternen Mitarbeitern als auch externen Dienstleistern oder Kunden teilen und gemeinsam bearbeiten?

Die VÖB-Service GmbH stellt Ihnen exklusiv und privat Datenräume zur Verfügung. Arbeiten Sie sowohl mit Ihren Mitarbeitern als auch mit externen Gästen gemeinsam an Dokumenten in einer geschätzten und sicheren Umge-bung und dies sogar gleichzeitig in Echtzeit.

Mit einer vorkonfigurierten Umgebung bieten wir Ihnen diesen Service out-of-the-box und somit standardisiert an. Individuelle Ausprägungen und Funktionserweiterun-gen ergänzen Ihren persönlichen Datenraum.

Die Daten bewahren wir geschützt in unserem hausei-genen Rechenzentrum auf. Zugang gewährleistet das informative Bankenportal der VÖB-Service.

Ihre Vorteile mit dem sicheren Datenraum → Collaboration in geschützter und sicherer Umgebung. → Word- und Excel-Dokumente online und gemeinsam

bearbeiten. → PDF-Dokumente optional mit Wasserzeichen. → Standardisierter Datenraum mit individueller Ausprä-

gung. → Hohe Verfügbarkeit 24/7. → Der Serverstandort liegt in Deutschland.

Welche Datenräume dürfen wir für Sie bereitstellen? Ein individuelles Angebot erstellen wir gerne auf Anfrage.

SICHERER DATENRAUMIhr privater Datenraum zur Collaboration bei VÖB-Service

SICHERER DATENRAUM

25VÖB-Service


Patrick Jendro +49 228 8192-202

[email protected]

ANSPRECHPARTNER

Regulatorisches Portfolio

ZentralesTracking

DezentraleBewertung und

Verantwortichkeitfür Umsetzung

Regulatorische Vorgaben aus Datendiensten

Sonstige regulatorische Vorgaben

zentrale Koordination des „regulatorischen Portfolios“

Institutsinterne

Vorgaben

Prüfungs-

feststellungen

Revisions-

feststellungen

(z. B. )RADAR

Bereich A Bereich B Bereich C Bereich D Bereich E Bereich F

RWC | REGULATORY WORKFLOW CENTER

RWC ist die Standardlösung zum Management regula-torischer Anforderungen im Finanzumfeld mit einem besonderen Fokus auf die regulatorische Compliance. RWC unterstützt Sie optimal im Umgang in Ihrem regula-torischen Prozess, von der Identifizierung neuer Normen über die institutsindividuelle Bewertung bis zur Imple-mentierung in Ihrem Haus. Die zentrale Stelle für das regulatorische Compliance-Management hat mit RWC das richtige Hilfsmittel, um Ihren Controlling- und Berichts-pflichten nachkommen zu können. Profitieren Sie von ei-ner markterprobten Standard-Lösung, die gemeinsam mit Finanzinstituten entwickelt wurde und sich in der Praxis bei Unternehmen verschiedener Größen bewährt hat.

Ihre Vorteile mit RWC → Mit RWC erfüllen Sie die aufsichtsrechtlichen Vorga-

ben, wie sie in den MaRisk (AT 4.4.2) bzw. § 39 Abs. 6 BWG oder den EBA-Guidelines on internal Governance gefordert werden.

→ Es gibt die Möglichkeit einer Standardanbindung an externe Informationsdienste (RADAR).

→ Sie können sich ein vollständiges regulatorisches Port-folio mit internen und externen Vorgaben aufbauen.

→ Sie haben die Möglichkeit zur Integration eines indivi-duellen Wesentlichkeitsverfahrens.

→ Kommentieren und binden Sie weitere Informationen (u. a. Dokumenten-Upload) ein.

→ Normen können in institutsspezifischen Themen gebündelt werden.

→ Es gibt die Möglichkeit zur Definition von Verantwort-lichen und Maßnahmen.

→ Sie erhalten ein unterstützendes Umsetzungscontrol-ling zur Wahrung von Fristen.

→ RWC ermöglicht Reportings und Auswertungen (u. a. automatisierte Compliance Reports).

→ Standard-Workflows sind individuell anpassbar, es können flexible Rollen- und Berechtigungssysteme konfiguriert werden, und RWC ist mandantenfähig.

→ Eine Revisions- und Prüfungsfähigkeit wird durch eine Historisierung sichergestellt.

→ Mit der Nutzung von RWC sparen Sie Ressourcen ein und vermeiden Doppelarbeit.

RWC-Kunden sind z. B.:Bank für Sozialwirtschaft, Berliner Sparkasse, Landes-bank Hessen-Thüringen Girozentrale, NRW.BANK

RWCRegulatory Workflow Center

Samuel Stott +49 228 8192-184

[email protected]

26 VÖB-Service

ORC

✓ Reporting- und Auswertungsmöglichkeiten

✓ Individuell anpassbare Standardworkflows

✓ Flexibles, konfigurierbares Rollen- und Berechtigungssystem

✓ Historierung (Revisions- und Prüfungsfähigkeit)

✓ E-Mail Anbindung

✓ Dokumenten Upload

✓ Modularer Aufbau

Risiko-

Ereignisse

Risiko-

Analyse

Risiko-

Simulation

Risiko-

Maß-

nahmen

Risiko-

Indi-

katoren

Risiko-

Checkpoints/

Profile

Kapital-

ermittlungSteuerung

Reporting

Identi-

fizierung

Über-

wachung

ORC

ORC ist eine Gesamtlösung zum Management operatio-neller Risiken. Es unterstützt Sie unternehmensweit beim gesamten Controlling- und Managementprozess Ihrer operationellen Risiken.

Unsere DienstleistungenSie können mit ORC Daten dezentral erfassen und zentral analysieren. Reports erstellen Sie rollenspezifisch zentral und dezentral. Risikoberichte stellen Sie zentral bereit. Sie können Ihre Risikoüberwachung, Ihre Revision und Ihr Management sowie alle relevanten Fachbereiche in den Nutzerkreis aufnehmen. Ihre institutsspezifischen Geneh-migungsverfahren werden als Workflow abgebildet. ORC ist mandantenfähig.

Wir haben ORC zusammen mit unserem Kooperations-partner interexa AG aufgebaut. ORC wird von den Vertre-tern aus den Fachbereichen der VÖB-Mitgliedsinstitute im Rahmen des Arbeitskreises ORC laufend weiterentwickelt.

Nehmen Sie auch an unseren Schadenfallkonsortien ÖffSchOR und/oder DakOR teil, reichern Sie Ihren Risiko-

managementprozess zusätzlich mit externen Schadenfall-daten an. Mehr dazu lesen Sie auf den Seiten 48 und 49.

Ihre Vorteile mit ORC → Sie steuern Ihr Controlling und Ihr Management

individuell nach Ihrer eigenen Philosophie. → Sie nutzen ORC weitestgehend plattformunabhän-

gig und bei Bedarf auch in mehreren Sprachen. Sie genießen höchste Datensicherheit durch ein flexibles rollenbasiertes Berechtigungskonzept und Revisions-sicherheit durch Historisierung der Daten.

→ Sie greifen auf die Daten über Ihren Internet-Browser zu, haben also keinen Installationsaufwand am Arbeitsplatz.

→ Sie können ORC an Ihre speziellen Anforderungen und die sich ändernden Rahmenbedingungen fast ohne Programmieraufwand anpassen.

→ Sie profitieren von modernster Webtechnologie, das heißt höchster Kompatibilität, Stabilität und Geschwindigkeit.

ORC-Kunden sind z. B.:Mehr als 40 Banken in Deutschland, Österreich und der Schweiz.

Dirk Schuster, +49 228 8192-169, dirk.schuster@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/ orc

ANSPRECHPARTNER

ORCOperational Risk Center

27VÖB-Service


Das Digital Complaint Center (DCC) ist die Software-Lösung für das institutseigene Beschwerdemanagement unseres Kooperationspartners interexa AG. Sie bietet ein digitales Beschwerderegister, in dem alle Arten von Beschwerden (Wertpapier und sonstige) kategorisiert, strukturiert hinterlegt, bearbeitet und reportet werden können.

Unser ProduktDCC ist webbasiert und plattformunabhängig. Alle Daten sind unternehmensweit im Zugriff und können workflow-gestützt ohne Medienbrüche be- und verarbeitet werden. DCC umfasst drei Module, die es ermöglichen, die an beliebiger Stelle erfassten Beschwerden zentral struktu-riert abzulegen und gleichzeitig dezentral zugänglich zu machen. Alle relevanten Informationen zur Beschwer-deaufnahme, -bearbeitung und -lösung stehen jederzeit standardisiert, klassifiziert und kontextbezogen für den unternehmens- bzw. konzernweiten Zugriff zur Verfü-gung. Zusätzlich wird der gesamte Prozess der Beschwer-debearbeitung revisionssicher digitalisiert.

Ihre Vorteile mit DCC → Sie erfüllen die aufsichtlichen Anforderungen. → Sie nutzen ein elektronisches Beschwerderegister für

das gesamte Unternehmen. → Alle relevanten Informationen und Aktivitäten werden

standardisiert dokumentiert. → DCC unterstützt die Analyse der Beschwerdeabwicklung. → DCC ermöglicht die Ableitung von Maßnahmen und

deren Umsetzung zur Vermeidung gleichartiger Be-schwerden in der Zukunft.

→ Die Steuerung und Kontrolle des Beschwerdeprozes-ses wird durch ein effektives Informationsmanage-ment mit vielfältigen Dokumentations- und Auswer-tungsmöglichkeiten gewährleistet.

→ Umfangreiche Report- und Auswertungsmöglichkei-ten ermöglichen die Berichterstellung mit wenigen Klicks.

→ Sie sparen unternehmensweit Zeit, Kosten und Res-sourcen bei der kundenorientierten Bearbeitung von Beschwerden.

Bostjan Godler +49 228 8192-185,

[email protected]


www.voeb-service.de/ dcc

ANSPRECHPARTNER

Erfassung &

Bearbeitung

Maßnahmen &

Umsetzung

Analyse &

Reporting

Zentrales Beschwerderegister(Wertpapierbeschwerden & sonstigeBeschwerden) inkl. KategorisierungZentrale Dokumentation vonAktivitäten & Einbindung weitererInformationenFristenüberwachungErstellung von Anschreiben(Eingangsbestätigung,Zwischenbescheid, Abschlussbescheid)

Maßnahmenerfassung & -nachverfolgungZuweisung derUmsetzungsverantwortungDokumentation der UmsetzungVerknüpfung von Beschwerden zuMaßnahmen (m:n)Verknüpfung mit Schadensfällen

Erstellung von BerichtenAd-hoc-, zeit- oder ereignisgesteuertesReporting mit automatisiertemVersand der BerichtsergebnisseFrei definierbare CockpitsEinbindung von Word- und Excel-Templates

• • ••

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•

••

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••

DCC

DCCDigital Complaint Center

28 VÖB-Service

FPC ist die ganzheitliche IT-Lösung für das zentrale Infor-mations- und Prozessmanagement Ihrer Finanzprodukte unseres Kooperationspartners interexa AG. Die Datenbank ermöglicht eine zentrale aufsichtskonforme Steuerung des von den MaRisk geforderten Prozesses für Finanz-produkte, die Ablage der erforderlichen Dokumentatio-nen sowie einen dezentralen Zugriff auf alle relevanten Informationen. Alle Produktinformationen stehen damit jederzeit standardisiert und klassifiziert zur Verfügung.

Unser ProduktFPC ist webbasiert und plattformunabhängig. Die Lösung ermöglicht Ihnen unternehmensweit den Zugriff auf Infor-mationen und die Verwaltung von Informationen zu allen verfügbaren Produkten sowie deren workflowunterstützte Einführung und Änderung. Sie können User, Berechtigun-gen, Datenstrukturen, Benutzeroberflächen, Reports und Verarbeitungsregeln ohne großen Aufwand anpassen.

Ihre Vorteile mit FPC → Sie nutzen einen verbindlichen Produktkatalog mit

eindeutigen Produktdefinitionen und haben damit eine sichere Entscheidungsgrundlage.

→ Sie haben die redundanzfreie Übersicht über alle Produkte sowie ihren Genehmigungsstatus und können flexibel alle relevanten Organisationseinhei-ten elektronisch einbinden. Sie profitieren damit von einem dynamischen Informationsfluss zwischen allen Prozessbeteiligten in Ihrem Produktmanagement – und Sie optimieren Ihre Time-to-Market.

→ Sie erhalten jederzeit eine Darstellung aller relevanten Daten für das Risikocontrolling, den bilanziellen Aus-weis und die Behandlung im externen Meldewesen.

→ Ein weiterer Mehrwert für Sie ist der integrierte Geneh-migungsprozess zur strukturierten Einbindung aller relevanten Fachbereiche bei der Einführung neuer Produkte sowie der Produktänderung.

→ Transparente Abläufe gewährleisten eine effektive/effiziente Steuerung und Überwachung des Produkt-portfolios.

→ Sie sparen unternehmensweit Zeit, Kosten und Res-sourcen bei der Einführung neuer Produkte.

FPC-Kunden sind z. B.:Kreditinstitute des öffentlich-rechtlichen und des privaten Bankensektors.

Antragvorbereitende

Maßnahmen

abschließende

Beurteilung

Fachabteilungen

NPP-Koordination

antragstellende

Bereiche

BereitstellungTestphase

DER NEW PRODUCT PROCESS

FPCFinancial Product Center

Olaf Zißner, +49 228 8192-132, olaf.zissner@ voebservice.deMehr Informationen unter www.voeb-service.de/ fpc

ANSPRECHPARTNER

29VÖB-Service

beratung

Beim OpenBook-Verfahren übernimmt die Abteilung Ver-gabemanagement die Durchführung der Beschaffung von Produkten mit geringem Wert, die bisher von öffentlichen Auftraggebern per Angebotsvergleich beschafft werden mussten.

Die erzielbaren Preisvorteile durch den Angebotsvergleich stehen oft nicht in sinnvoller Relation zu den verursachten Prozesskosten (Personal/Zeit).

Die Lösung: Das OpenBook-Verfahren.Für jedes angefragte Produkt werden den Kunden drei Vergleichsangebote geliefert, inklusive der Einkaufsprei-se und sämtlicher Kaufnebenkosten. Die Angebote sind vergaberechtskonform und revisionssicher dokumen-tiert. Sämtliche Kosten werden durch uns automatisch minimiert. Aufwändige Nachfragen bei diversen Liefe-ranten entfallen. Interne Beschaffungsprozesse werden vereinfacht und beschleunigt, da nur noch ein einzelner Point-of-Contact benötigt wird, der gleichsam für volle Transparenz und Effizienz im Einkauf sorgt.

Wir legen für Sie die Kosten und Kalkulation offen und schaffen völlige Transparenz in Ihrem Einkauf

Auf Wunsch beschaffen wir die Leistungen auch in Ihrem Namen.

Beispiel:Sie beschaffen 20 Stück LTO-Datenbänderca. netto EK pro Stück: 20,00 € Gesamt netto Volumen: 400,00 € geplant

Angebot Lieferant A: 20,20 € frachtfreiAngebot Lieferant B: 20,10 € frachtfreiAngebot Lieferant C: 19,95 € zzgl. 9,00 € Fracht

Vergleich:A 404,00 € B 402,00 € C 408,00 €

Die Bestellung geht an Lieferant B.Einsparung durch Bietervergleich: 2,00 € bzw. 6,00 €

Wie hoch sind Ihre Prozesskosten, um max. 6 € einzusparen?

Wolfgang Busch, +49 228 8192-142, wolfgang.busch@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/openbook

ANSPRECHPARTNER

TYPISCHER BESCHAFFUNGSPROZESS

Lieferantenauswählen

Angebotsaufforderungerstellen

Angebotsaufforderungversenden

(z. B. per Fax, E-Mail, Post)

Angebotvergleichen

evtl. Rückfragen vonLieferanten beantworten

Bestellungversenden

(z. B. per Fax, E-Mail, Post)

Wareneingang undKontrolle

Rechnungprüfen

Au�ragsbestätigungprüfen

OPENBOOK-VERFAHRENHard- und Software

31VÖB-Service


Sie müssen Vergabeverfahren und öffentliche Aus-schreibungen durchführen? Wir bringen das notwendige Know-how mit und unterstützen Sie im gesamten Verga-beverfahren. Das schont Ihre Ressourcen und bringt Sie schneller ans Ziel.

Wir unterstützen Sie während der kompletten Ausschrei-bung und nutzen unsere Erfahrung und die Vorteile unse-rer eVergabeplattform. Unsere Beschaffungsberatung hilft Ihnen bei allen förmlichen Vergabeverfahren national und EU-weit.

Unsere Dienstleistungen:Sie definieren Ihren Bedarf und legen Ihr Beschaffungsziel fest. Wir unterstützen Sie bei allen Schritten Ihrer Ausschrei-bung: Bei der Bedarfsdefinition und Marktevaluation. Verga-beunterlagen erstellen wir auf Grundlage neuster Rechtspre-chung und Marktveränderungen.

Neben den Vergabeunterlagen stimmen wir mit Ihnen die Eignungs- und Zuschlagskriterien ab, damit Sie das wirtschaftlichste Angebot erhalten.

Die Veröffentlichung, ganz gleich ob national oder europa-weit, führen wir rechtssicher elektronisch durch. Wir sor-gen dafür, dass Ihr Beschaffungsvorgang die gewünschte Aufmerksamkeit am Markt erhält. Die Entgegennahme der Angebote und deren Auswertung können wir vollständig oder in Abstimmung mit Ihnen übernehmen.

Für Ihren Abgleich mit dem geplanten Budget und Ihre interne Genehmigung erhalten Sie von uns eine Entschei-dungsvorlage auf Basis von Preisspiegeln. Abschließend erstellen wir den Vergabevermerk und die Vergabeakte, mit der Sie Ihre Ausschreibung jederzeit dokumentieren und nachvollziehen können.

Während des Ausschreibungsprozesses haben Sie über unsere IT-Tools jederzeit Einblick über den aktuellen Stand sowie zu detaillierten Arbeitsschritten.

Vorgehensweise → Auswahl des passenden Vergabeverfahrens. → Erstellung der Vergabeunterlagen und Verträge. → Leistungsbeschreibung erstellen/prüfen sowie Eig-

nungskriterien und Wertungsmatrix/Zuschlagskriteri-en festlegen.

→ Zeitmanagement des Vergabeverfahrens. → Veröffentlichung der Auftragsbekanntmachung. → Angebote prüfen und werten. → Organisation und Moderation von Verhandlungsge-

sprächen. → Formulierung des Vergabevorschlags. → Zuschlag, Vertragsschluss und Bekanntgabe des ver-

gebenen Auftrags. → Vergabevermerk und Abschlussdokumentation.

Ihre Vorteile mit unserer Ausschreibungsunterstützung → Sie sparen Zeit und Ressourcen, die für das Vorberei-

ten und Abwickeln einer Ausschreibung nötig sind. → Sie profitieren von unserem Know-how und unserer

Erfahrung: Damit Ausschreibungen für Sie zum Erfolg werden, weisen wir Sie auf Stolpersteine hin und zeigen Ihnen die möglichen Szenarien für Ihren kon-kreten Fall auf. So erhalten Sie das wirtschaftlichste Angebot maßgeschneidert für Ihre Ansprüche.

→ Sie haben jederzeit den akkuraten Überblick: Dank ei-ner detaillierten Terminplanung sind sämtliche Fristen frühzeitig festgelegt und werden während der Vergabe eingehalten.

→ Sie haben die Sicherheit, die Sie für die Durchführung einer Ausschreibung brauchen.

→ Wir arbeiten vergaberechtskonform nach VgV, UVgO, VOL und GWB.

Ausschreibungsmanagement-Kunden sind z. B.:Deutsche Bundesbank, Landwirtschaftliche Rentenbank, Landeskreditbank Baden-Württemberg – Förderbank – (L-Bank), Sächsische Aufbaubank (SAB).

Wolfgang Busch, +49 228 8192-142,

[email protected]


www.voeb-service.de/ausschreibungen

www.voeb-service.de/evergabeplattform

ANSPRECHPARTNER

AUSSCHREIBUNGENManagement aller Vergabeverfahren

32 VÖB-Service

Sparen Sie Zeit und behalten Sie den Überblick über Ihre Verfahren. Nutzen Sie unsere eVergabeplattform, Ausschreibungen können schnell und einfach komplett online erstellt werden. Angebote können elektronisch angenommen und ausgewertet werden. Sparen Sie Zeit und behalten Sie den Überblick!

Der aktuelle Stand Ihrer Verfahren kann jederzeit online eingesehen werden. Die notwendige Dokumentation des Verfahrens läuft vollautomatisch mit, Ihr Aufwand redu-ziert sich drastisch.

Ihre Vorteile → Verkürzen Sie Ihre Vergabeverfahren durch eine

komplette elektronische Bearbeitung von der Bereit-stellung der Angebotsaufforderung bis zum elektroni-schen Angebot der Bieter.

→ Eine umfangreiche Lieferantendatenbank erleichtert Ihnen die Recherche nach potenziellen Bietern für Ihre Ausschreibung.

→ Sie benötigen nur drei Angebote für den Angebotsver-gleich? Auch in diesem Fall können Sie Angebotsauf-forderungen an Bieter versenden, einen Preisspiegel erstellen lassen und den Zuschlag dem wirtschaftlich günstigsten Bieter erteilen.

Unser Angebot für SieErgänzen Sie Ihre Ausschreibungen und Vergabeverfahren mit unserer elektronischen Vergabeplattform. Durch den einfachen Einsatz erreichen Sie zügig und rechtskonform Ihre Umsetzungsziele.

Wir beraten Sie gerne.

E-VERGABEPLATTFORMFür alle Arten der Vergabe

33VÖB-Service

Philipp Schmiel, +49 228 8192-124, philipp.schmiel@


unter www.voeb-service.de/ versicherungsanalyse

www.voeb-service.de/ versicherungsmakler

ANSPRECHPARTNER Neutrale, qualifizierte Risiko- und VersicherungsanalysePassen Art und Umfang Ihrer Versicherungen zu Ihrem tatsächlichen Risiko und zu Ihrer individuellen Risiko-philosophie? Mit unserer produkt- und provisionsunab-hängigen Analyse bieten wir Ihnen die Möglichkeit, Ihre Versicherungen auf den Prüfstand zu stellen. Individuell und präzise optimieren wir Ihren betrieblichen Versiche-rungsschutz.

Unsere DienstleistungenWir analysieren für Sie Ihre betrieblichen Versicherungen im Hinblick auf die Marktgängigkeit Ihrer Prämien und Ihrer Bedingungen sowie im Hinblick auf Ihre Versiche-rungssummen, eventuelle Deckungslücken und eine Über- oder Unterversicherung. Wir nutzen dabei unsere Erfahrungen von mehr als 100 durchgeführten Analysen bei Landesbanken, Förderbanken, Bausparkassen und Sparkassen.

Wir klären gemeinsam mit Ihnen die Frage, ob es für Sie sinnvoll ist, Schäden bis zu einem bestimmten Limit selbst zu tragen.

Wir geben Hinweise zu einer Optimierung der Kommuni-kationsstruktur zwischen der Versicherungsabteilung und allen für das Management operationeller Risiken relevan-ten Abteilungen.

Wir beraten, für welche Risikoszenarien andere Risikobe-wältigungsmaßnahmen besser geeignet sind als Versiche-rungen.

Ihre Vorteile mit der Risiko- und Versicherungsanalyse → Sie erhalten ein Testat über die Deckungssituation im

Bereich der operationellen Risiken. → Sie optimieren Ihre Versicherungsbedingungen. → Sie gestalten Ihre Prozesse in der Versicherungsver-

waltung effizienter. → Sie decken Prämieneinsparpotenziale auf.

Risiko- und Versicherungsanalyse-Kunden sind z. B.: Landesbanken, Förderbanken, Bausparkassen und über 80 Sparkassen.

Eint

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Hoch

Mittel

NiedrigKlein-

schädenGeringeSchäden

MittlereSchäden

Groß-schäden

Katastrophen-schäden

Schadenshöhe

Minimieren Meiden

Selbst tragen Versichern



Das Versicherungstestat


34 VÖB-Service

Ihr VersicherungsmaklerSeit dem 1. Juli 2006 ist die VÖB-Service GmbH selbststän-diger Versicherungsmakler für Banken.

Mit einem auf Bankrisiken spezialisierten Team bieten wir alle Dienstleistungen eines Vollmaklers. Von der Risiko-analyse über die Risikoplatzierung und Vertragsverwal-tung bis hin zur Schadenbetreuung.

Der VÖB-Service Versicherungsmakler ist damit Ihr Interessenvertreter in sämtlichen Versicherungsangele-genheiten.

Unsere Dienstleistungen Insbesondere bei den Versicherungen

→ Managementhaftpflicht-Versicherung (D&O-Versicherung),

→ Vermögensschadenhaftpflicht-Versicherung (E&O-Versicherung),

→ Vertrauensschadenversicherung,

→ Strafrechtsschutzversicherung, → Cyber-Versicherung

verfügt der VÖB-Service Versicherungsmakler über genaue Kenntnis der Marktmöglichkeiten und geeigneter Risiko-träger. So können risikoadäquate Versicherungslösungen zu bestmöglichen Konditionen ausgearbeitet werden.

Ihre Vorteile mit uns als Versicherungsmakler → Sie profitieren von unserer langjährigen Erfahrung und

Expertise als bankspezifischer Versicherungsmakler. → Die Bedingungswerke, der von uns vermittelten

Versicherungen, werden von uns individuell auf Ihre Bedürfnisse abgestimmt.

→ Sie gewinnen durch unsere Servicebereitschaft und unsere erstklassigen Kontakte zu Versicherungsgesell-schaften.

Versicherungsmakler-Kunden sind z. B.:Landesbanken, Förderbanken, Sparkassen und Bauspar-kassen.

VERSICHERUNGSMAKLERBeratung und Betreuung

35VÖB-Service

Eine flexible und sachgerechte IT-Governance, bestehend aus Management, Organisationsstrukturen und Prozes-sen, muss gewährleisten, dass die Informationstechnolo-gie (IT) die Unternehmens- und Risikostrategie nachhaltig und flexibel unterstützt. Hierbei steht die Erreichung der gesetzten Unternehmensziele im Fokus der ganzheitli-chen Betrachtung.

Zum Erhalt und Ausbau der Wettbewerbsfähigkeit ist die Ausrichtung an bewährten (Branchen-) Standards ebenso erforderlich wie die angemessene Erfüllung der aktuellen regulatorischen Anforderungen.

Hierbei gilt es, nachvollziehbare Entscheidungen unter Berücksichtigung von Nutzen, Risiko und Kosten zu tref-fen und umzusetzen.

Mit unserem individuellen Beratungsangebot bieten wir Instituten punktuelle und schnelle Hilfe zu allen Fragen der IT-Governance an. Dem Manufakturgedanken der VÖB-Service GmbH folgend, implementieren wir gemein-sam mit Ihrem IT-Management passgenaue Lösungen für Ihre spezifischen Anforderungen.

Auf der Basis etablierter Vorgehensmodelle stellen wir Ihnen hierzu individuelle Lösungen u. a. zu folgenden Themenbereichen zur Verfügung:

→ Erarbeitung der IT-Strategie in Abstimmung mit den Unternehmenszielen und unter angemessener Berücksichtigung der gesetzlichen und aufsichtsrecht-lichen Anforderungen.

→ Unterstützung bei der Konzeption, Optimierung und Implementierung von Standards, wie z. B. COBIT, ITIL oder BSI Grundschutz.

→ Unterstützung bei der Implementierung und Fort-schreibung der Informationssicherheitsorganisation.

→ Aufbau und Fortschreibung von Kennzahlen- und Reportingsystemen.

→ Unterstützung bei der Schutzbedarfsbewertung im Zusammenspiel zwischen Prozessen, IT-Systemen/An-wendungen, Infrastruktur und Informationen/Daten.

→ Konzeption, Optimierung und Implementierung von Verfahren und Prozessen zum Notfallmanagement und zur Business-Impact-Analyse.

→ Qualitätssicherung, Review und Unterstützung bei der Fortschreibung der schriftlich fixierten Ordnung (sfO).

→ Konzeptionelle Unterstützung bei der Überprüfung und Optimierung der Risikosteuerung (OpRisk).

→ Durchführung von Inhouse-Schulungen und Informa-tionsveranstaltungen.

Nutzen Sie die langjährigen Erfahrungen unserer Exper-ten aus großen IT-Governance-Projekten. Sie verfügen über Zertifizierungen in den wesentlichen Methoden und Themenstellungen der IT-Governance und werden Sie professionell unterstützen.

Olaf Zißner +49 228 8192-132,

olaf.zissner@ voeb-service.de


www.voeb-service.de/ itgov-individuelle-

beratung

ANSPRECHPARTNER


IT GOVINDIVIDUELLEBERATUNGFür alle Fragen der IT-Governance

36 VÖB-Service

Beratungs- und Projektleistungen im DerivatgeschäftDie ständig neuen und komplexen regulatorischen Anfor-derungen für die risikoreduzierende Anrechnung durch Netting und Sicherheiten bei Derivatgeschäften führen zu einem hohen Prüf- und Arbeitsaufwand in den Fachab-teilungen der Banken. Hier stehen jedoch häufig immer weniger Ressourcen zur Verfügung. Wir bieten rund um unsere Softwarelösung LeDIS ein umfangreiches Portfolio an Beratungs- und Projektleistungen. Unser Team besteht aus erfahrenen Juristen, Bankfachleuchten und IT-Exper-ten, die sich auf dieses Geschäftsfeld spezialisiert haben.

Unterstützung bei der Erfassung und Aktualisierung Ihrer Daten in LeDISWir sichten und klären zunächst Ihren Vertrags- und Gutachtenbestand. Gemeinsam mit Ihren Ansprechpart-nern erfolgt dann eine Priorisierung und Abstimmung der Vorgehensweise. Wir geben dabei konkrete Vorschläge und Entscheidungshilfen für die Abbildung Ihrer individu-ellen Vertrags- und Gutachtenwelt in LeDIS. Anschließend erfolgt eine kompetente Erfassung der Gutachten, Ver-träge und Vertragspartner unter Berücksichtigung Ihrer individuellen Erfassungskonventionen. Wir bieten hier sowohl das komplette Setup und die Erstbefüllung von LeDIS als auch die Aktualisierung von bereits vorhande-nen Datenbeständen an.

LeDIS Prozessunterstützung und -optimierungGemeinsam mit den Fachleuten in der Bank ermitteln wir den Status quo und werten die Prozesse rund um LeDIS aus, analysieren gemeinsam mit Ihren Fachleuten die Netting- und Collateralthematik aus den unterschiedlichsten Blick-winkeln und geben Ihnen abschließend einen detaillierten Überblick über Ihre Optimierungspotenziale. Darüber hinaus zeigen wir Ihnen konkrete Handlungsvorschläge auf.

LeDIS Beratungs- und ProjektleistungenDie Banken stehen angesichts der Umsetzung der Vielzahl neuer regulatorischer Anforderungen vor zunehmenden Herausforderungen. Unser Experten-Team unterstützt bei

der Umsetzung der Anforderungen im LeDIS-Umfeld, so z. B. mit Beratungsprojekten zu CCP, den Anforderungen zu geclearten und börslich gehandelten Derivaten und schließlich mit der Umsetzung der Anforderungen zur Variation und Initial Margin.

Beratung, Software-Engineering, ProdukteinführungEffektive und effiziente IT-Lösungen entscheiden in hohem Maße über Ihre Leistungsfähigkeit. Nutzen Sie für Ihre Softwareerstellung, -integration und -einführung un-ser umfassendes Beratungs- und Dienstleistungsangebot der IT-Services für Banken.

Unsere DienstleistungenZweckmäßige und angemessen realisierbare Lösungen für Sie sind das Ziel unserer Konzeption. Wir nutzen mo-dernste Analyse und Designmethoden, um Funktionalität und Ergonomie der Anwendung exakt auf Ihre Bedürf-nisse auszurichten. Die Umsetzung erfolgt nach Ihren Vorgaben mit aktuellen Entwicklungsumgebungen unter Verwendung aktueller Standards. Wir unterstützen bei der Integration von Anwendungen in Ihre Systemlandschaft. Wir planen Ihre Softwarearchitektur, erstellen Schnittstel-len und implementieren die gewünschten Konnektoren.

Ihre Vorteile mit LeDIS *SERVICES und IT-Services für Banken

→ Sie entlasten Ihre internen Ressourcen. → Die Eigenkapitalbelastung durch Optimierung der

Netting- und Besicherungseffekte wird reduziert. → Eine stete Aktualität der Vertrags- und Gutachtenbe-

stände ist gesichert. → Sie haben einen hohen Zusatznutzen durch regelmä-

ßigen intensiven, kompetenten fachlichen Austausch. → Sie erhalten eine maßgeschneiderte Lösung. → Es entstehen Kostenersparnisse durch Synergieeffekte

bei Gemeinschaftsprojekten mit mehreren Banken.

LEDIS SERVICESBeratungs- und Projektleistungen

Petra Gerdemann, +49 228 8192-168, petra.gerdemann@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/ledis-services

ANSPRECHPARTNER

37VÖB-Service

academy

Erfolgsfaktor Mensch – Erfolgsfaktor Bildung

Um beruflich erfolgreich zu sein, sind eine gute Ausbil-dung, eine gute Weiterbildung und die Bereitschaft zu permanentem Lernen entscheidend. Durch die Digi-talisierung verändern sich Berufe grundlegend, völlig neue entstehen. Die kontinuierliche Weiterbildung der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter wird deshalb in Zukunft immer stärker über den wirtschaftlichen Erfolg von Unter-nehmen entscheiden. Die Kompetenzen und Fähigkeiten eines jeden Einzelnen sind in Summe das Kernkapital eines Gesamtunternehmens. Der Mensch muss deshalb im Mittelpunkt jeder Transformation stehen – der Mensch mit seinen Fähigkeiten, persönlichen Kontakten und Interessen, mit seinen Ideen, Hoffnungen und Visionen für sich und die Organisation, für die er arbeitet.

Seit der Firmengründung im Jahr 1991 hat die VÖB-Ser-vice GmbH deshalb einen Dienstleistungsschwerpunkt auf Weiterbildungen und Fachqualifizierungsangebote in der Kredit- und Immobilienwirtschaft gelegt. Die Academy of Finance bietet als Manufaktur im Bildungsbereich der VÖB-Service die Produkte offene Seminare, Inhouse-Seminare, Lehrgänge und Fachtagungen in den Kernthe-men Bankenaufsicht und Regulierung, Compliance und Risikomanagement, Digitalisierung, Immo bilien- und Kreditgeschäft, Personalmanagement und Organisation an. Klassische Seminar- und Konferenzangebote werden durch digitale Bildungsangebote ergänzt. Dazu zählen die Komponenten Web Based Trainings (WBTs), Webinare und E-Learnings.

Die Teilnehmer und Teilnehmerinnen können sich somit modern, ressourcenschonend und lerneffektiv ihr eigenes Blended-Learning-Programm über die Academy of Fi-nance zusammenstellen.

WEB BASED TRAININGSDie zwei Web Based Trainings (WBTs) „Angemessene Risikokultur gemäß MaRisk 6.0“ und „Regulatorische

Anforderungen an die Vergütungssysteme in Banken“ wurden von der Academy of Finance zusammen mit Bran-chenexperten in Eigenentwicklung produziert.

Das Web Based Training „Angemessene Risikokultur gemäß MaRisk 6.0“ vermittelt Basiswissen über alle wich-tigen risikokulturellen Aspekte. Nach erfolgreicher Absol-vierung dieser Schulung sind den Nutzern die wesentli-chen Anforderungen an eine angemessene Risikokultur geläufig. Sie lernen Key-Faktoren und Key-Indikatoren einer angemessenen Risikokultur kennen. Sie verstehen die Bedeutung und Notwendigkeit der Risikokultur für einen nachhaltigen Geschäftserfolg.

Das Web Based Training „Regulatorische Anforderungen an die Vergütungssysteme in Banken“ vermittelt den Nutzern die Grundlagen für die personalwirtschaftliche Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Banken in Deutschland. Nach der erfolgreichen Absolvierung können Sie die Vorausset-zungen für die Anwendung der vergütungsbezogenen Vor-schriften auf Institute, Gruppen und Mitarbeiter nennen, die Aufgaben und Verantwortlichkeiten der unterschiedli-chen Gremien und Fachfunktionen im Vergütungsprozess verstehen sowie die allgemeinen Anforderungen an die Ausgestaltung und Umsetzung der Vergütungssysteme, die von allen Instituten zu erfüllen sind, beschreiben. Zudem haben Anwender einen Überblick über die Beson-derheiten für die Identifizierung und Vergütung der so genannten Risk Taker in den als bedeutend eingestuften Instituten und kennen die Anforderungen an die Offenle-gung von Vergütungsangaben.

WEBINAREMit Webinaren, die i. d. R. eine Veranstaltungsdauer von ca. 90 Minuten aufweisen und vollständig digitalisiert sind, wird eine kompakte und aktuelle Wissensvermittlung von Fachthemen sichergestellt. Die Webinare lassen sich per

Reinhard Zschäbitz +49 228 8192-281, reinhard.zschaebitz@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/academy

ANSPRECHPARTNER

39VÖB-Service


1-Klick ohne Medienbrüche über eine Desktopsoftware oder eine Web-App aufrufen, die vollständig online über einen Browser ausgeführt wird. Während der Web-Session sind Kurzumfragen möglich und es können Echtzeitanaly-sen durchgeführt werden. Die Teilnehmer können inner-halb des Webinars mit dem Referenten per Chat und in der abschließenden Diskussionsrunde live kommunizieren.

E-LEARNINGSDie Academy of Finance bietet mit dem Format des E-Learnings ein vollkommen zeit- und ortsunabhängiges Lernformat an. Im Rahmen unserer Mediathek werden über 50 E-Learnings in Form von aufgezeichneten Webi-naren zu allen Themenbereichen (siehe Übersicht offene Seminare) angeboten.

OFFENE SEMINAREDas Angebot der Academy of Finance für Fachspezialis-ten in der Kredit- und Immobilienwirtschaft ist geprägt von Aktualität, Qualität und Nachhaltigkeit. Das offene Seminarprogramm umfasst jährlich rund 400 Seminare, die an den Standorten in Bonn (Hauptsitz), Frankfurt/Main, Berlin, Hamburg und München veranstaltet werden. Somit gewährleistet die Academy of Finance eine hohe terminliche Flexibilität sowie räumliche Nähe zu den Kunden in der Finanzindustrie. Die Vernetzung von Basis-, Vertiefungs- und Spezialisten-Seminaren ermöglicht es den Teilnehmern, effizient zu lernen und das persönliche Kompetenzprofil zielgerichtet zu erweitern. Das Bildungs-programm umfasst insgesamt zwölf Fachthemenfelder:

1. Bankenregulierung und -aufsicht/Risikomanagement/Gesamtbanksteuerung

2. Compliance/Geldwäsche/Datenschutz3. Digitalisierung4. Finanzen/Bilanzen/Rechnungswesen5. Grundlagen des Bankgeschäfts6. Handel/Treasury/Kapitalmarkt7. Immobilien8. Informationstechnologie (IT)9. Kreditgeschäft10. Kundenbetreuung Firmen- und Privatkunden11. Organisations-/Team-/Persönlichkeitsentwicklung12. Stabsbereiche Recht und Zahlungsverkehr

Alle Themenfelder lassen sich mit digitalen Formaten, wie Webinaren und E-Learnings, sinnvoll ergänzen und kombinieren.

INHOUSE SEMINARENeue Normierungen, regulatorische Neuerungen und nicht zuletzt prozessuale Änderungen führen immer wieder zu neuen Aufgabenbündeln oder aber Dezentrali-sierungsbestrebungen. Die hierdurch stetig wachsenden Anforderungen an die Wissensprofile von Teams sind in Teilen manchmal nicht in dem erforderlichen Verhältnis von Zeit und Nutzen mit den ausgestalteten offenen Semi-naren abzudecken.

Maßgeschneiderte Qualifizierungskonzepte bieten die größte Flexibilität und kommen immer dann infrage, wenn der Kunde maximale inhaltliche Integrität bei einem spezifischen Lernthema wünscht oder die Inhalte vorwie-gend im Kontext zu unternehmensspezifischen Prozessen und Aufgaben vermittelt werden sollen. Grundsätzlich bietet die Academy of Finance zu sämtlichen Themen-feldern des offenen Seminarprogramms die Möglichkeit der Individualisierung in Form von Inhouse-Seminaren an. Die individuellen Aufgaben und Fragestellungen des Teilnehmerkreises bestimmen dabei den Umfang und die Thementiefe des Inhouse-Seminars.

LEHRGÄNGEDie Academy of Finance kommt in immer größerem Maße mit neuen Lehrgängen und Kursen der erhöhten Nachfrage im Bereich des persönlichen Kompetenzauf-baus und dem Wunsch nach zertifizierten Lehrgangsan-geboten nach. Dies resultiert zum einen aus dem sich zunehmend konsolidierenden Bankenmarkt, zum ande-ren aus den fortschreitenden regulatorischen Anforde-rungen. Diesem Trend folgend, werden diverse Lehrgänge angeboten, deren Aktualität, Qualität und Leistung über Kooperationen mit namhaften Experten sowie Hochschu-len gesichert werden. Dazu zählen u. a. die EBS Universität für Wirtschaft und Recht, die Hochschule Bonn-Rhein-Sieg (H-BRS) oder die Hochschule Trier. Zum Lehrgangsange-bot der Academy of Finance zählen u. a.:

40 VÖB-Service

→ Zertifizierter Praxislehrgang „Bankenregulierung und Bankenaufsicht“

→ Zertifizierter Praxislehrgang „Portfolio- und Risikoma-nager“

→ Zertifizierungslehrgang „Experte Bankenaufsichts-recht“

→ „Zertifizierter IT-Governance Manager“ → „Zertifizierter Fördermittelberater (VÖB)®“ → Lehrgang mit Hochschulzertifikat „Certified Compli-

ance Officer (CCO)“ → Zertifikatslehrgang „Digitale Kompetenz“

FACHTAGUNGENErgänzend zu den umfangreichen Weiterbildungsange-boten veranstaltet die Academy of Finance gemeinsam mit dem Bundesverband Öffentlicher Banken Deutsch-lands e. V. (VÖB) jedes Jahr eine Vielzahl an Fachtagun-gen und Konferenzen zu aktuellen Entwicklungen in der Kreditwirtschaft. Die Veranstaltungen dienen zur Wis-sensvermittlung, zum fachlichen Austausch mit Fach- und Führungskräften und geben ausreichend Gelegenheit zum instituts- und sektorübergreifenden Networking. Jedes Jahr referieren und diskutieren bekannte Experten aus Wissenschaft und Praxis, von Kreditinstituten, Verbänden und Bankaufsichtsbehörden (BaFin, Bundesbank, EBA, EZB, BSI) im Rahmen der Tagungen und Kongresse der Academy of Finance.

MANAGEMENTSEMINAREIn Kooperation mit der Janus GmbH & Co. KG bietet die Academy of Finance Seminare für Führungskräfte und Mitglieder des Unternehmensmanagements an. Ein Schwerpunkt liegt in der Organisations-, Team- und Persönlichkeitsentwicklung. Im Programm finden sich unter anderem Themen wie „Konfliktmanagement“, „Per-sönlichkeit und Kommunikation“, „Gruppendynamik“, „Führungsstile“ und „Selbstmanagement“.

DAS BANKENNETZWERKHier werden Fachveranstaltungen und Community-Akti-vitäten zu bankbetrieblichen und finanzwirtschaftlichen Themen organisiert und realisiert. Die Veranstaltungen

bieten Möglichkeiten zum Networking sowie zum offenen und kritischen Dialog. Angesprochen werden Mitarbeiter, Fach- und Führungskräfte von Kreditinstituten, Kapital-anlagegesellschaften und anderen Finanzdienstleistern. Die Veranstaltungen an unterschiedlichen Finanzplätzen in Deutschland liefern Ideen und geben Impulse für die praktische Arbeit und die strategische Ausrichtung im na-tionalen und internationalen Bank- und Finanzgeschäft. Das Bankennetzwerk fungiert dabei als Think-Tank und Kommunikationsplattform.

41VÖB-Service

informationsdienste

LEGICHECKLegitimationschecklisten

Legicheck ist ein Informationssystem, das zur Legitimati-onsprüfung ausländischer Gesellschaften und natürlicher Personen im Rahmen einer Kontoeröffnung in Deutsch-land dient.

Unsere DienstleistungenIn sogenannten Länderchecklisten werden Aussagen zu den vorzulegenden und zu prüfenden Dokumenten sowie zu den verschiedenen Gesellschaftsformen und ihren Ver-tretungsverhältnissen getroffen. Besonderheiten werden unter den jeweiligen Gesellschaftsformen hervorgehoben. Die Länderchecklisten werden von VÖB-Mitgliedsinstitu-ten und der S CountryDesk GmbH, dem internationalen Netzwerk der Sparkassen-Finanzgruppe zur Unterstüt-zung von Auslandsengagements der Sparkassen, paten-schaftlich betreut.

Der Bestand umfasst zurzeit 50 patenschaftlich durch die Mitglieder von Legicheck betreute Länderchecklisten, die in einem regelmäßigen Turnus aktualisiert werden.

Ihre Vorteile mit Legicheck → Sie nutzen Legicheck im Rahmen der Geldwäsche-

prüfung nach § 8 Geldwäschegesetz (GwG) und § 154 Abgabenordnung (AO).

→ Sie profitieren von einer kostengünstigen Lösung. → Sie nutzen den Vorteil von regelmäßigen Aktualisie-

rungen der Länderchecklisten.

Legicheck-Kunden sind z. B.:Bayerische Landesbank, Landesbank Hessen-Thüringen, Hamburg Commercial Bank AG, Landesbank Baden-Würt-temberg, Landesbank Berlin/Berliner Sparkasse, NORD/LB Norddeutsche Landesbank Girozentrale, S Country-Desk GmbH.

Frank Reiff, +49 228 8192-160, frank.reiff@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/legicheck

ANSPRECHPARTNER

43VÖB-Service

Neue Normen

RADAR (gesamt)

Neue Normen (ab 2016)

Bezug zur Kreditwirtscha

250

2008 2016 2017 2018

59

399

493

562

192157

203 202

256

349392 399

499

618

2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

500

750

250

500

750

NORMEN


RADARInformationsdienst für die regulatorische Compliance

Was ist RADAR?RADAR ist das Basiswerkzeug für die regulatorische Com-pliance, das Ihnen einen Überblick über die kredit- und versicherungswirtschaftlich relevanten Regulierungsvor-haben auf deutscher, österreichischer, europäischer und internationaler Ebene bietet und Sie fortlaufend auf dem aktuellen Stand der regulatorischen Neuerungen hält. RADAR bietet sowohl wesentliche Informationen über die neuesten Entwürfe und Änderungen im Normgebungs-prozess sowie zu bestehenden regulatorischen Anforde-rungen im Finanzbereich.

Warum benötigen Sie RADAR?Jährlich müssen Finanzdienstleister eine Vielzahl an regulatorischen Anforderungen im Blick behalten. Das Zahlenmaterial aus der RADAR-Datenbank zeigt die Belas-tung für die Branche. Allein im Jahr 2018 sind beispiels-weise 562 neue kreditwirtschaftlich relevante Vorhaben veröffentlicht worden. Bei Druck der Broschüre umfasste der Bestand über 3.600 Normen.

Mit RADAR kann die Vielzahl an regulatorischen Anforde-rungen überblickt und systematisch bearbeitet werden.

Ein starkes TeamVom ersten Entwurf bis zur Finalisierung der Regulie-rungsinitiative wird der RADAR-Nutzer von den Redak-tionsteams, in denen die Kompetenzen anerkannter Experten der Unternehmensberatung SKS Unterneh-mensberatung, der Deloitte Wirtschaftsprüfungsge-sellschaft in Deutschland, der Unternehmensberatung Deloitte Financial Advisory in Österreich sowie der VÖB-Service GmbH gebündelt werden, begleitet.

RADAR-Kunden sind:Über 150 Unternehmen mit unterschiedlichsten Ge-schäftsmodellen, Größen und Eigentümerstrukturen. Die User sind hierbei international, national und regio-nal tätig, mit einem Schwerpunkt auf Deutschland und Österreich. Zu den RADAR-Kunden der Finanzwirtschaft zählen insbesondere:


[email protected]

Samuel Stott +49 228 8192-184

[email protected]


www.voeb-service.de/radar

ANSPRECHPARTNER

44 VÖB-Service

RADAR STORY

GoLive

Beginn der RADAR-Aufbereitung von

regulatorischen Informationen

von neun Urhebern.

myRADAR

Bereitstellung des Moduls zur

individuellen Klassifizierung

von RADAR-Informationen.

Bestandsnormen

Darstellung sämtlicher

kreditwirtscha�lich relevanter

Normen für Deutschland.

Versicherung

Erweiterung von RADAR um

Inhalte mit versicherungs-

wirtscha�licher Relevanz.

Neue Volltextsuche & Design

Eine neue Volltextsuche ergänzt

das neue Design.

teamRADAR

Standardlösung unterstützt bei

der Bewertung regulatorischer

Anforderungen.

Vernetzung

Hyperlinks vernetzen RADAR-

Informationen untereinander.

Österreich

Regulatorische Informationen aus

Österreich finden Berücksichtigung.

Rechtsprechung

Erweiterung des RADAR-

Leistungsumfangs um

kreditwirtscha�lich

relevante Urteile.

RADAR-App

RADAR-Informationen ab sofort

auch über Google PlayStore und

Apple® AppStore verfügbar.

Regulatory Workflow Center

Unterstützung in der Bearbeitung

der regulatorischen RADAR-Informationen

durch die Workflowlösung RWC.

Cockpit

Bereitstellung von grafischen

Auswertungen über zentrale

Cockpits möglich.

MarkUp-Modus

Nachverfolgung von Änderungen,

jetzt auch optisch unterstützt.

Ausweitung

Internationale Urheber zählen

nun ebenfalls zum RADAR-

Leistungsumfang.

2009 2010

2011 2012

2013 2014

2015 2016 2017

2018

2019

→ Kreditinstitute, Banken, Sparkassen, → Kapitalanlagegesellschaften, → Versicherungsunternehmen, → FinTech-Unternehmen, IT-/Software-Dienstleister, → Wirtschaftsprüfer.

RADAR-App – Compliance on the goMit der RADAR-App für das Smartphone oder Tablet werden regulatorische Informationen überall verfügbar. Durch die intuitive Suche werden Informationen schnell gefunden, diese können als Favoriten gespeichert werden und durch die Anbindung an den E-Mail-Client werden Informationen durch ein paar Klicks weitergeleitet.

Modul BestandsnormenMit dem RADAR-Bestandsnormenmodul überblicken Sie die bestehenden regulatorischen Anforderungen im Finanzbe-reich. Die strukturierte Auflistung der geltenden Vorschriften unterstützt Sie bei der Kontrolle, dass die wesentlichen Vorgaben von Ihrem Institut eingehalten werden. Lassen Sie sich zusätzlich relevante Änderungen am Regulierungsrah-men anzeigen, und verfolgen Sie hierarchische Zusammen-hänge zwischen den einzelnen Vorschriften.

45VÖB-Service

Was ist teamRADAR?teamRADAR ist die schlanke und effiziente Lösung zum institutseigenen Compliance-Management der regula-torischen RADAR-Informationen. teamRADAR bietet eine workflowgestützte Weiterverarbeitung der RADAR-Infor-mationen ohne Medienbrüche und leistet einen wesentli-chen Beitrag zur Prozesseffizienz.

Argumente für teamRADARteamRADAR unterstützt Ihre internen Prozesse im Sinne eines Best-Practice-Ansatzes:

→ Die Relevanz und Wesentlichkeit einer RADAR-Norm durch verschiedene (alle) Abteilungen sowie die Zu-ordnung von Verantwortlichkeiten werden bewertet.

→ Normen werden durch zusätzliche institutsspezifische Informationen angereichert.

→ Normen werden aus dem weiteren Informations- und Bearbeitungsprozess ausgesteuert.

→ Sie erhalten eine zeitnahe Übersicht über alle für Ihr Institut relevanten regulatorischen Änderungen aus RADAR.

→ teamRADAR ermöglicht eine zentrale Koordination des RADAR-Normenportfolios für den dezentralen Zugriff.

→ Mit teamRADAR haben Sie Ihren institutsspezifischen Umsetzungsgrad im Blick.

→ Sie erhalten E-Mail-Benachrichtigungen, sofern neue Aufgaben zugeteilt werden.

→ Normencluster werden gebildet und zu zusammen-hängenden regulatorischen Anforderungen gebündelt.

→ Sie erhalten eine prüfungsfähige Ablage aller erfassten Informationen durch eine Historisierung.

→ Standardisierte Reports für unterschiedliche Inte-ressensgruppen (regelmäßig und ad hoc) werden eingebunden.

→ Die Möglichkeit zur Erfassung von institutsspezi-fischen eigenen Normen und Einbindung in den Workflow-Prozess.

teamRADAR-Kunden sind z. B.:Bankhaus Lampe KG, NORD/LB Luxembourg S.A. Covered Bond Bank, Degussa Bank AG, Sberbank Europe AG, M.M. Warburg & CO (AG & Co.) KGaA, Oberbank AG, Volkskredit-bank AG, Bank für Tirol und Vorarlberg AG

Compliance-Beau�ragter

Regulatorische Vorgaben

Bereich A Bereich B Bereich C Bereich D Bereich E Bereich F

RADARRegulatorischer Informationsdienst

Eigene Normen und Vorgaben

des Unternehmens

TEAMRADAR


TEAMRADARRegulatorisches Compliance-Management

ANSPRECHPARTNER


[email protected]

Samuel Stott +49 228 8192-184

[email protected]


www.voeb-service.de/teamradar

46 VÖB-Service

RECHTSGUTACHTENInsolvenzfeste Wertpapierverwahrung im Ausland

Führt eine Bank Wertpapierverwahrung im Ausland durch, steht diese vor diversen Unsicherheiten hinsicht-lich deren Rechtswirksamkeit. So muss beispielsweise sichergestellt werden, dass die segregierten Kunden-wertpapiere vor dem Zugriff Dritter, insbesondere im Insolvenz fall, geschützt sind. Dies geschieht durch die Bewertung der rechtlichen Situation im Lagerland mittels entsprechender Rechtsgutachten.

Eine individuelle Gutachtenbeauftragung würde für die Institute einen erheblichen finanziellen und organisato-rischen Aufwand bedeuten. Deshalb wurde im Jahr 2014 ein verbandsübergreifender DK-weiter Ansatz angestrebt. Ziel war es, die Verwahrstellen weitestgehend von dem administrativen und organisatorischen Aufwand, der mit der Beauftragung der jeweiligen Kanzleien einhergeht, zu entlasten und Preissynergien zu erzielen.

Im Jahr 2015 startete schließlich das gemeinsame Projekt mit zunächst 16 Teilnehmerbanken aus allen drei Säulen der Kreditwirtschaft. Mittlerweile konnten weitere Teil-nehmerbanken gewonnen werden.

Insgesamt wurden Rechtsgutachten zu über 60 Rechts-ordnungen eingeholt. Die beauftragten Kanzleien begut-achten im Rahmen eines regelmäßigen Gutachtenupdate-Prozesses zunächst für einen Zeitraum bis 2020 die Rechtsentwicklung in den jeweiligen Rechtsordnungen.

Die VÖB-Service GmbH übernimmt dabei die komplette Steuerungs- und Koordinierungstätigkeit des Gutach-tenerstellungs- und Gutachtenaktualisierungs-Prozesses und ist zentraler Ansprechpartner für alle Fragen der teilnehmenden Banken und Kanzleien. Im Laufe des Begutachtungs-Prozesses ergaben sich weitere Anforde-rungen, sodass die VÖB-Service ihr Angebot erweiterte. So erfolgte unter der Koordination der VÖB-Service und Einbindung der teilnehmenden Institute die Anpassung des Gutachten-Auftragsschreibens an die aktuellsten aufsichtsrechtlichen Vorgaben. Über die 59 Standard-

Gutachten hinaus holt VÖB-Service im Einzelauftrag auch Gutachten für exotischere Rechtsordnungen ein. Ein weiteres Angebot ist der Report-Service, bei dem die Teilnehmerbanken Gutachten-Kurzzusammenfassungen erhalten, die den Arbeitsprozess weiter erleichtern.

Eine Fortsetzung des Projektes ist ab 2021 geplant. Wei-tere interessierte Banken können sich dann dem Projekt anschließen.

Ihre Vorteile mit Rechtsgutachten → Es entstehen Kostenvorteile durch gemeinschaftliche

Einholung der Gutachten. → Sie sparen personelle Ressourcen ein. → Sie erfüllen die aktuellen aufsichtsrechtlichen Anfor-

derungen. → Sie erhalten eine individuelle Betreuung. → Durch dieses Gemeinschaftsprojekt ist eine gemein-

schaftliche Interessensvertretung entstanden. → Sie stehen im ständigen fachlichen Austausch.

Teilnehmer-Banken sind z. B.:B. Metzler seel. Sohn, & Co. KG, Bayerische Landesbank, Deutsche WertpapierService Bank AG, DZ BANK AG, Evangelische Bank eG, Frankfurter Volksbank eG, Ham-burger Sparkasse AG, Landesbank Baden Württemberg, M.M.Warburg & CO (AG & Co.) KGaA, Sparkasse KölnBonn.

Karin Schneider +49 228 8192-112 karin.schneider@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/rechtsgutachten

ANSPRECHPARTNER

47VÖB-Service

ÖFFSCHORÖffentliche Schadenfälle OpRisk


Die operationellen Risiken, denen ein Finanzinstitut ausgesetzt ist, verändern sich permanent. Hier gilt es, den Überblick zu bewahren: Was sind die größten Risiken? Welche neuen Bedrohungen kommen auf uns zu? Was können wir aus den Schäden anderer lernen?

ÖffSchOR ist eine Informationsdatenbank mit öffentlich bekannt gewordenen Schadenfällen aus operationellen Risiken ab einer Schadensumme von 100.000 Euro bei Banken und Versicherungen. Die digitale Schadenfall-sammlung enthält zusätzlich interessante Risikoszenarien und Reputationsrisiken, aus denen operationelle Schäden entstehen könnten. Als Quellen dienen Print- und Online-Medien.

Die VÖB-Service GmbH übernimmt zentral für alle Kunden die Recherche, strukturelle Erfassung und Klassifizierung der Schadenfälle. Die Kategorisierung der Fälle ist nach CRR-Vorgaben standardisiert.

Die Datenbank ist voll digitalisiert und wird auf den VÖB-Service-eigenen Servern betrieben, der Zugang erfolgt

per Internet. Sie enthält über 2.800 Fallbeschreibungen, die nach Verlustereigniskategorien, Geschäftsfeld, Region oder anderen Kriterien ausgewertet werden können. Die Kunden sind eng in die Entwicklung der Datenbank und die Qualitätssicherung der Fälle eingebunden.

Ihre Vorteile mit ÖffSchOR → Externe Daten ermöglichen Ihnen das Lernen aus den

Schäden anderer. → Sie verbreitern Ihre Datenbasis zu seltenen, aber extrem

hohen Schäden. Die Datenbank kann Ihren Experten Anhaltspunkte für das Schadenpotenzial solcher Risi-ken liefern.

→ Sie verfügen über einen ständig aktualisierten Daten-bestand. Ein monatlicher Newsletter informiert Sie über die aktuellen Veröffentlichungen.

→ Sie können die Daten für mehrere Aufgaben nutzen: OpRisk-Management, Risk Assessment, Szenarioana-lyse, Compliance, Risikoanalyse, Betrugsprävention, Reputationsrisikomanagement, Versicherungsanalyse.

→ Im ÖffSchOR-Cockpit stehen Ihnen stets aktuelle Aus-wertungen und Diagramme zur Verfügung.

Petra Ludwig, +49 228 8192-175,

petra.ludwig@ voeb-service.de

Dagmar Dilg-Günther, +49 228 8192-166,

dagmar.dilg-guenther@ voeb-service.de


www.voeb-service.de/oeffschor

Kriterium

Klassifikation• Schadenfall• Risikoszenario• Primäres RepRisk

80 %17 %

48 %28 %

3 %

61 %15 %20 %

• Deutschland, Österreich, Schweiz• restl. Europa inkl. GB• USA

• Bruttoschaden > 1 Mio. Euro• Bruttoschaden > 10 Mio. EuroSchadenhöhe

Region

Anteil

DER ÖFFSCHOR-DATENBESTAND

ANSPRECHPARTNER

48 VÖB-Service

DAKORDatenkonsortium OpRisk

DER DAKOR-DATENAUSTAUSCHPROZESS

liefert spezifizierte,anonymisierte Rohdatengemäß VÖB-Datenstandard

• überprü� und skaliert Daten

• (Schadenhöhe)

• beachtet Anonymisierungsregeln

• und andere Filterregeln

• stellt statistische Parameter

• unter verschiedenen Verteilungs-

• annahmen bereit

• stellt zusätzlich jedem Institut alle

• anonymisierten Schadenfalldaten

• zur Verfügung (unskalierte Daten)

Mitgliedsinstitutdes Konsortiums

erhält vollständig anonymisierteSchadendaten und weiterestatistische Werte für das eigeneRisikomanagement

Die VÖB-Service GmbH

als Treuhänder

DakOR ist das Bankenkonsortium zum Austausch anony-misierter Schadenfalldaten aus operationellen Risiken im Finanzbereich.

Unsere DienstleistungenAlle Mitglieder erheben die Daten nach einer einheit-lichen, gemeinschaftlich verabschiedeten und aufsichts-konformen Methode. Eine entsprechende Meldegrenze gewährleistet zahlreiche Daten auch im niedrigeren Schadenbereich. Alle Daten werden anonymisiert ausge-tauscht.

Wir übernehmen die Rolle des Treuhänders, organisieren den quartalsweisen Datenaustausch, sorgen für einen rei-bungslosen Ablauf des Betriebes und unterstützen Sie als Mitglied in fachlichen Fragen. Die Teilnahme am Konsorti-um steht prinzipiell allen Finanzinstituten offen.

Ihre Vorteile mit DakOR → Sie optimieren Ihre interne Risikosteuerung im OpRisk. → Der Datenaustausch bietet Ihnen eine umfangreiche

Basis für Risiko-Assessments/Szenarioanalysen, für

die Risikosensibilisierung von Mitarbeitern sowie für Quantifizierungen.

→ Sie verbessern signifikant Ihre Datenbasis in relevan-ten Bereichen.

→ Sie profitieren von einer einheitlichen, aufsichtskon-formen Erhebungsmethode mit einer Datenhistorie seit 2005.

DakOR-Mitglieder sind z. B.:BayernLB, Landesbank Berlin Holding AG, DZ BANK AG, Helaba, Hamburg Commercial Bank AG, IKB Deutsche Industriebank AG, Investitionsbank Berlin, KfW Banken-gruppe, LBBW, NORD/LB Norddeutsche Landesbank.

Dirk Schuster, +49 228 8192-169, dirk.schuster@ voeb-service.de Mehr Informationen unter www.voeb-service.de/dakor

ANSPRECHPARTNER

49VÖB-Service


Mehri Jumaniyazova, +49 228 8192-173,

mehri.jumaniyazova@ voeb-service.de

ANSPRECHPARTNER Die ITGov Suite ist das modulare Informationssystem zur Abbildung der IT-Governance in Ihrem Institut. Es ergänzt die im Institut etablierten Verfahren, Prozesse und Doku-mentationen mit dem Ziel, diese perspektivisch vollständig innerhalb der ITGov Suite abzubilden. Die Notwendigkeit einer individuellen und ressourcenangepassten Implemen-tierung wurde bereits bei der Konzeption berücksichtigt und ermöglicht die Einführung in einer auf das jeweilige Kreditinstitut angepassten „Schrittgeschwindigkeit“, wobei jede Phase entsprechende Mehrwerte generiert.

Neben der Entwicklung eines effizienten, funktional umfas-senden und benutzerfreundlich aufgebauten Systems hat die VÖB-Service GmbH zusätzlich großes Augenmerk auf die Möglichkeit der funktionalen Einbindung in bestehende Infrastrukturen gelegt. Die Inhalte sind nachvollziehbar und stringent anhand aufsichtsrechtlicher Vorgaben abgeleitet und in diesem Informationssystem zusammengeführt.

IT-Strategieerstellungsprozess und IT-StrategieIn diesem Modul werden die zur Erstellung und Fort-schreibung der IT-Strategie erforderlichen Teilschritte auf- und durchgeführt sowie nachhaltig dokumentiert.

Es wird eine stringente Verbindung zu den Vorgaben aus der Geschäfts- und Risikostrategie sowie weiteren, z. B. regulatorischen Vorgaben, hergestellt und abgebildet. Zur besseren Orientierung sind sowohl Geschäfts- als auch Ri-sikostrategie in der jeweils aktuellen Version hinterlegbar.

Die ebenfalls bei der Definition der IT-Strategie und der IT-Ziele zu berücksichtigenden Auswirkungen auf die IT aus der Umfeldanalyse (IT-SWOT) werden ebenso doku-mentiert wie die Ergebnisse aus dem Selfassessment. Die sich ergebenden Zusammenhänge werden in Form einer Zielkaskade in einem weitestgehend automatisierten Verfahren dargestellt und schaffen somit ein Höchstmaß an Transparenz und Steuerbarkeit.

Ihre Vorteile → Es ist ein Vier-Augen-Prinzip integriert. → Sie erhalten automatische Erinnerungen für Aktivitä-

ten. → Änderungen werden in einer hinterlegten

Änderungsverfolgung/-historie vermerkt. → Sie verfügen über Ziel-Kennzahlen und eine Maßnah-

menkaskade.

Kennzahlen und Maßnahmen der IT-StrategieInnerhalb dieses Moduls erfolgen die Definitionen der IT-Ziel-Kennzahlen und deren Verknüpfung mit den defi-nierten IT-Zielen der Bank.

Die Kennzahlen werden mit einer mittelfristigen Planung unterlegt und aktiv gesteuert. Ferner werden die Maßnah-men definiert, die zur Erreichung der IT-Ziele erforderlich sind und mit den Kennzahlen verknüpft. Auch Maßnah-men werden aktiv gesteuert.

Über den jeweiligen Status wird laufend und anlassbezo-gen berichtet.

Ihre Vorteile → Ihre mittelfristige Planung wird abgebildet. → Sie erkennen frühzeitig Indikatoren bei Abweichungen. → Unser System beinhaltet ein integriertes, frei definier-

bares Ampelsystem. → Sie erhalten ein einfaches Monitoring Ihrer Maßnahmen.

SelfassessmentDas Modul Selfassessment ermöglicht dem Institut, die Leistungsfähigkeit und den Status quo des im Hause etablierten Ordnungsrahmens der IT-Governance zu überprüfen.

Das Selfassessment kann durch die Leiter der Bereiche Or-ganisation, Informationstechnologie, Risikomanagement, Banksteuerung, Vorstandsstab, Revision sowie durch den Informationssicherheitsbeauftragten anhand des von der

Bostjan Godler +49 228 8192-166,

bostjan.godler@ voeb-service.de


www.voeb-service.de/itgov-suite

50 VÖB-Service

ITGOV SUITEStrategische und operative IT-Steuerung

VÖB-Service bereitgestellten Fragenkatalogs durchgeführt werden. Die Ergebnisse werden grafisch aufbereitet.

Ihre Vorteile → Der Fragenkatalog und Aktualisierungen (z. B. BAIT)

werden durch VÖB-Service laufend erweitert und durchgeführt.

→ Audits werden historisiert. → Die Entwicklung ist über einen längeren Zeitraum

darstellbar. → Die Darstellung von Einzel- und Gesamtergebnissen ist

grafisch aufbereitet. → Die hinterlegten Fragen für das jeweilige Institut wer-

den bewertet. → Es werden Konsequenzen und Auswirkungen abgeleitet.

ProzessmodellDas Prozessmodell ist mehrschichtig angelegt. Es dient als Nachschlagewerk und Orientierungshilfe und gibt interes-sierten Kreditinstituten einen Einblick in die Ausrichtung der Prozesse der IT-Governance auf Basis von etablierten Standards nach COBIT 2019. Es vermittelt hierbei einen Überblick über die von diesen Standards geforderten Aus-prägungen der Prozesse und den erforderlichen Umfang, zunächst unter besonderer Berücksichtigung der Erfüllung regulatorischer Anforde rungen.

Über die Rubrik „Prozessmodell Operativ“ haben die Insti-tute die Möglichkeit, nach und nach, das eigene gelebte Pro-zessmodell der IT-Governance aufzubauen und abzubilden.

Die Nachschlagewerke geben hierbei Hilfestellung für die Ausgestaltung und Detailtiefe der jeweiligen Prozesse. Es gibt den Instituten somit die Möglichkeit, mit den Prozes-sen „klein“ zu starten und über die Zeit den Detailierungs- und Reifegrad der eigenen Prozesse der IT-Governance in einer für das jeweilige Institut angemessenen und leistbaren Geschwindigkeit sukzessive zu steigern.

Ihre Vorteile → Sie erhalten eine geführte Roadmap auf Basis des

etablierten Standards COBIT. → Sie haben die Möglichkeit, das eigene Prozessmodell

der IT-Governance zu Individualisieren.

Die ITGov Suite unterstützt Sie in der Erfüllung und Einhal-tung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben. Bei der Einführung in Ihrem Institut begleiten wir Sie Ihrem Bedarf entspre-chend. Auf Wunsch stehen wir auch beratend zur Seite.

Die Inhalte der ITGov Suite werden durch die VÖB-Service kontinuierlich fortgeschrieben und erweitert.

ITGOV SUITE

51VÖB-Service

Die VÖB-Service GmbH als ArbeitgeberModern und zukunftsorientiert

In allen Fachabteilungen der VÖB-Service GmbH arbeiten hoch motivierte und engagierte Mitarbeiterinnen und Mit-arbeiter, die unternehmerisch denken, flexibel handeln und innovative Lösungen erarbeiten. Die effiziente, vertrauens-volle und zuverlässige Zusammenarbeit der Kolleginnen und Kollegen ist die Voraussetzung und die Quelle unseres Erfolgs. Deshalb leisten wir bei der adäquaten Anwendung von Kompetenz und Fachwissen, bei der persönlichen Wei-terentwicklung sowie bei der Vereinbarkeit von Beruf und Familie Unterstützung. Die interne Organisationsstruktur ist schlank und anpassungsfähig aufgebaut. Hierarchie-stufen gibt es nur, soweit sie erforderlich und sinnvoll sind. Entscheidungen werden zeitnah und transparent getroffen sowie auf eine größtmögliche gemeinsame Basis gestellt. Die Fachkräfte und Spezialisten arbeiten in Teams mit weit-reichender Entscheidungskompetenz.

„Zukunft gemeinsam gestalten“: mitmachen, mit-wirken, mitgestalten

Agilität und interdisziplinäre Projektarbeit sind bei VÖB-Service eine Selbstverständlichkeit. Im Rahmen von Innovationsteams werden regelmäßige Ideenzeiten abgehalten, auch gemeinsam mit Kunden und Partnern. Mit wiederkehrenden Design-Thinking-Workshops soll die Kundenorientierung weiter ausgebaut werden. Perma-nente Ideen-Boards, Arbeitsgruppen zu unserem Leitbild, zur internen Vernetzung sowie zur steten Optimierung der Prozesse bieten dem gesamten Kollegium die Möglich-keit, sich in der Unternehmens- und Produktentwicklung einzubringen sowie an den internen Entscheidungspro-zessen zu partizipieren.

Zusätzlich zeichnet sich die VÖB-Service durch sichere Arbeitsplätze, das persönliche Umfeld, den achtsamen

Umgang miteinander sowie durch ein modernes und zeitgemäßes Arbeiten aus.

„Gesunde Zukunft der Mitarbeiter“: Firmenlauf, E-Bikes, Gesundheit

Moderne Anreizmodelle, flexible Arbeitszeitregelungen und Angebote für mobiles Arbeiten sind ein wesentlicher „Motivationsfaktor“. Dies prägt und formt auch unser Selbstverständnis als zukunftsorientierter und nachhalti-ger Arbeitgeber. Gemeinsame Firmenläufe, Sommer- und Weihnachtsfeste sowie Klausurtagungen mit der gesam-ten Belegschaft, Jobtickets, E-Bikes für alle Mitarbeiter und das hauseigene Mitarbeiter- und Gästerestaurant tragen ergänzend zu einem guten Arbeitsklima bei.

Im Jahr 2017 hat die VÖB-Service erstmals eine Entspre-chenserklärung zum Deutschen Nachhaltigkeitskodex (DNK) vorgelegt. Anwender müssen dabei 20 Nachhaltig-keitskriterien und ergänzende nichtfinanzielle Leistungs-indikatoren erfüllen. Der DNK macht Nachhaltigkeits-leistungen sichtbar, mit einer höheren Verbindlichkeit transparent und besser vergleichbar. Die Stakeholder können alle relevanten Informationen zu ökologischen, sozialen und Governance-Aspekten (ESG) einholen. Darü-ber hinaus ist die VÖB-Service Mitglied im Unternehmens-netzwerk „Erfolgsfaktor Familie“, das sich für familienbe-wusste Personalpolitik engagiert. Es ist eine gemeinsame Initiative des Bundesfamilienministeriums sowie des Deutschen Industrie- und Handelskammertags und wird im Rahmen des ESF-Bundesprogramms „Vereinbarkeit von Familie und Beruf gestalten“ von der Europäischen Union gefördert. Soziales Engagement durch Patenschaf-ten und Spenden sowie gesellschaftliche Verantwortung runden unser Bild ab.

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Als Servicegesellschaft des Bundesverbandes Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB, ist es uns ein Herzensanlie-gen – neben den Kompetenzen in den Leistungsebenen Bankensoftware, Beratung, Academy und Informations-dienste – zusätzlich einen Veranstaltungsservice in Bonn auf hohem Niveau anbieten zu können. Aus dem Selbst-verständnis einer Manufaktur hegt die VÖB-Service GmbH den Anspruch, sämtliche Leistungen aus einer Hand zu offerieren.

Tagungs- und VeranstaltungsserviceSie planen eine Veranstaltung und suchen nach den passenden Räumlichkeiten? Für Ihre Besprechungen, Seminare und feierlichen Empfänge finden Sie bei uns einen exklusiven, ansprechenden Rahmen in zentraler, verkehrsgünstiger Lage von Bonn.

Bonn-Bad Godesberg: Das bedeutet Tradition und Welt-offenheit. Bekannt geworden als „Diplomaten-Stadtteil“ wurde hier lange Zeit deutsche Geschichte geschrieben. Heute steht Bad Godesberg für Kultur und ist ein Treff-punkt für Menschen aus allen Nationen der Welt. In dieser Umgebung bieten wir Ihnen mit unseren Veranstaltungs-räumlichkeiten die Möglichkeit, in entspannter Arbeitsat-mosphäre zu tagen.

Unsere vier modernen Tagungsräume bieten Platz für bis zu 40 Personen, z. T. mit direktem Zugang zu unserer Ter-rasse im anliegenden Innenhof, auf dem Sie im Sommer auch speisen können. Zentral und verkehrsgünstig an der Godesberger Allee gelegen, befinden Sie sich nahe dem Bundesviertel und dem UN-Campus.

Unsere Dienstleistungen → Professioneller Besprechungs- und Tagungsservice:

Wir bieten Ihnen ein maßgeschneidertes Angebot nach Ihren speziellen Wünschen oder die Abrechnung nach Tagungspauschalen – ganz nach Ihren individuellen Anforderungen.

→ Hauseigenes Gäste- und Mitarbeiterrestaurant:Unser Küchenchef verwöhnt Sie und Ihre Gäste mit erst-klassigen Kreationen und vielfältigen Büffetts. Die Speisen werden aus frischen Zutaten direkt in unserem Haus für Sie zubereitet.

→ Moderne Multimedia-Technik:Alle unsere Tagungsräume verfügen über eine hoch-wertige technische Kernausstattung – ein Beamer, eine Leinwand, ein Flipchart und eine Metaplanwand sowie ein Moderatorenkoffer sind in der Tagungspauschale enthal-ten. Selbstverständlich erweitern wir die Ausstattung gern nach vorheriger Rücksprache mit Ihnen.

Ihre Vorteile mit unserem Tagungs- und Veranstal-tungsservice

→ Ihren individuellen Wünschen entsprechend, bieten wir Ihnen passend zum Anlass und zur Gruppengröße ge-eignete Räumlichkeiten und hochwertigen Service an.

→ Ob Kaffee oder Komplett-Catering, Technik oder Personal: Wir beraten Sie gerne und stehen Ihnen vor, während und nach der Veranstaltung zur Seite, damit Ihr Event ein voller Erfolg wird.

Wir nehmen Service wörtlich und unterstützen Sie sehr gerne bei der Umsetzung Ihrer Veranstaltung.

Katharina Friedrich, +49 228 8192-125

tagungsmanagement@ voeb-service.de

Mirja Raab, +49 228 8192-226,

tagungsmanagement@ voeb-service.de


www.meeting.voeb-service.de

ANSPRECHPARTNER

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In unserem Gäste- und Mitarbeiterrestaurant public bieten wir Ihnen unter der Woche eine täglich frische, vielfältige und saisonal angepasste Küche. Neben unserem Antipasti-, Salat- und Dessertbüfett finden Sie jeden Mittag verschie-dene Hauptgang-Kreationen, auch vegetarische Menüs sind im Angebot enthalten. Bei schönem Wetter können Sie es sich in unserem ruhig gelegenen Garten gemütlich machen.

AktionsmittwochAlle 14 Tage bieten wir Ihnen eine Besonderheit. Der Aktionsmittwoch steckt immer voller Überraschungen. Ob kulinarische Genüsse ferner Länder oder passend zur Jah-reszeit – lassen Sie sich von uns verwöhnen! Das aktuelle Motto finden Sie in unserem Speiseplan vor Ort und auf unserer Homepage.

Tischreservierungen → Gruppen → Kollegenkreise → Business Lunch

Runden Sie Ihren Tag mit einem leckeren Mittagessen ab! Mit gastronomischer Raffinesse und hausgemachten Köstlichkeiten verwöhnen wir Sie und Ihre Gäste!

TagungslocationWir bieten die Möglichkeit, Tagungsräume zu buchen. Ger-ne richten wir Ihre Veranstaltung mit einem geschmack-vollen Erlebnis und einem Auge für das Detail in unseren Räum lich keiten ganz nach Ihren individuellen Vorstellun-gen aus. Sprechen Sie uns einfach an!

ÖffnungszeitenMontag – Freitag 11:30 – 13:30 Uhr (an Feiertagen geschlossen)

55VÖB-Service

GESCHÄFTSFÜHRER

STEPHAN HENKEL

TEL -1 30

BEREICHSLEITER

STEFAN HIRSCHMANN

TEL -2 23

BEREICHSLEITER

HOLGER HEUSCHEN

TEL -1 64

Bankenaufsicht

academy of finance

Versicherungen

finanzen/controlling

marketing/Backoffice VertrieB

it-serVices für Bankenniederlassung Hamburg

non-financial riskfördergeschäft

interne serVices

recht

interne it

VergaBemanagement

ABTEILUNGSLEITER

BJÖRN SCHMIDT

TEL -1 41

ABTEILUNGSLEITERIN

KATHARINA FRIEDRICH

TEL -1 25

ABTEILUNGSLEITERIN

PETRA GERDEMANN

TEL -1 68

ABTEILUNGSLEITER

LEIF RASCH

TEL -1 56

ABTEILUNGSLEITER

WOLFGANG BUSCH

TEL -1 42

ABTEILUNGSLEITER

ANDREAS KÜSTER

TEL -1 95

ABTEILUNGSLEITER

PASCAL WITTHOFF

TEL -2 73

NIEDERLASSUNGSLEITER

JAN GRONEWOLD

TEL 040 879797-010

ABTEILUNGSLEITER

OLAF ZIßNER

TEL -1 32

ABTEILUNGSLEITER

FRANK REIFF

TEL -1 60

ABTEILUNGSLEITER

REINHARD ZSCHÄBITZ

TEL -2 81

ABTEILUNGSLEITER

PHILIPP SCHMIEL

TEL -1 24

OrganigrammDie Übersicht

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StandorteBundesrepublik Deutschland

Bonn

Hamburg

HAUPTSITZ BONN

Godesberger Allee 88 53175 BonnTelefon: +49 228 8192-0Fax: +49 228 8192-222Postanschrift:Postfach 20 13 5553143 Bonn

→ BONN

NIEDERLASSUNG HAMBURG

Gertrudenstraße 320095 HamburgTel.: +49 40 879797-0Fax: +49 40 879797-77

→ HAMBURG

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ImpressumHerausgeberVÖB-Service GmbHGodesberger Allee 88 · 53175 BonnTelefon: +49 228 8192-0Telefax: +49 228 8192-222E-Mail: [email protected]

Redaktion: Dr. Stefan Hirschmann, Pascal Witthoff, Ann-Christin Frommer, Jessica Backhaus, Lea BorgschulteLayout/Herstellung: DCM Druck Center Meckenheim GmbHLektorat/Schlussredaktion: Ulrike Ascheberg-Klever | www.pressebuero-ascheberg.deRedaktionsschluss: Juni 2019

BildnachweisCover: Philippe Ramakers Intuitive Fotografie

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DisclaimerDie Inhalte dieser Broschüre sind mit größtmöglicher Sorgfalt recherchiert und implementiert worden. Die hier dargestellten Informationen basieren auf einer Beurteilung zum Zeitpunkt der Erstellung der Broschüre und behandeln nicht abschließend alle wichtigen Themen bzw. Aspekte. Es wird keine Gewähr für die Aktualität, Vollständigkeit und Richtigkeit der gemachten Angaben übernommen. Die Broschüre dient lediglich Informationszwecken und stellt keinerlei rechtliche oder sonstige Beratung dar. Die Überlassung der Broschüre begründet keine vertragliche Beziehung und auch keine sonstige Haftung jedweder Art gegenüber den Empfängern. Bei Fragen oder für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an den Herausgeber.

Gender-KlauselDie weibliche Form ist der männlichen Form in dieser Broschüre gleichgestellt. Lediglich aus Gründen der leichteren Lesbarkeit wurde die männliche Form gewählt.

Godesberger Allee 8853175 BonnPostfach 20 13 5553143 BonnTelefon: +49 228 8192-0 Telefax: +49 228 8192-222E-Mail: [email protected]

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PRODUKTE UND DIENSTLEISTUNGEN · Europäischen Zentralbank das klassische Margengeschäft der Kreditinstitute unter Druck. Angesichts dieser funda-mentalen Herausforderungen brauchen