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Regulatory Reporting HubIhre zentrale Lösung für ganz Europa

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Europas Finanzmarktumfeld steckt in einem grundlegenden Wandel. Mehr Regulierung bedeutet umfangreichere Transparenz- und Berichtspflichten, die jede Transaktion und jede Geschäftsbeziehung betreffen.

Kluge Unternehmen wissen, dass dies erst der Anfang ist. Und sie wissen, dass es mit einer Schnelllösung nicht getan ist.

Herausforderungen wie diese bewirken einen gewinnrelevanten Kostendruck und erfordern strategische Werkzeuge und operative Effizienzlösungen, damit Unter-nehmen die zusätzliche Belastung langfristig stemmen können und einen optimalen Umgang mit dem neu entstehenden Regulierungsumfeld entwickeln.

Die Gruppe Deutsche Börse vereint die umfassende regulatorische Kompetenz eines der größten Börsenbetreiber weltweit mit dem Netzwerk und den Daten- ressourcen eines globalen innovativen Finanztechnologieunternehmens.

Aus dieser Verbindung ist der Regulatory Reporting Hub der Deutschen Börse entstanden, Europas umfassendste Berichtslösung in einer zentralen benutzer-freundlichen Plattform.

Der Hub hilft Ihnen, die heutigen aufsichtsrechtlichen Pflichten effektiv und effizient zu erfüllen – und auch in Zukunft auf alles vorbereitet zu sein. Die intelligente Antwort

auf regulatorische BerichtspflichtenIst Ihr Unternehmen auf die verschärften Berichts- und Transparenzvorschriften vorbereitet ?

Eine komplexe Herausforderung – heute und in Zukunft

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Der Regulatory Reporting Hub der Deutschen Börse bündelt unsere breite Palette an regulatorischen Compliance-Lösungen in einer einzigen Plattform, die Ihrem Unternehmen hilft, Berichtspflichten einfach und effizient zu erfüllen.

Regulatory Reporting HubHochwertige Infrastruktur, umfassende Abdeckung, eine Plattform

Eine unkomplizierte Lösung von einem vertrauenswürdigen Partner

Was der Hub für Ihr Unternehmen leistetAlles aus einer Hand Vollständige Instrumentenabdeckung für die regulatorische Compliance Abgleich mit anderen Regulierungen Laufende Anpassung an häufige aufsichtsrechtliche Änderungen

Maximale Effizienz und weniger Risiko Erhebliche Kosteneinsparungen Höhere Produktivität und Datenqualität Weniger Transparenz- und Sanktionsrisiken

Ein ruhiges Gewissen Skalierbare, sichere und bewährt zuverlässige (99,9 Prozent) Systeme Langjährige Erfahrung der Deutschen Börse bei regulatorischen Dienstleistungen Modernste, adaptive Technologieplattformen

Unsere Reporting-Lösungen

MiFID II / MiFIR Transaction Reporting Service OTC Trade Reporting SI Services Best Execution Reporting Services Commodity Derivatives Position Reporting (Artikel 58)

EMIR Reporting

SFTR Reporting

Weitere Regulierungen

Unternehmen mit Berichtspflichten Sell-side Buy-side Corporates

Systematische Internalisierer Wertpapierfirmen

Veröffentlichung / Transparenz Weltweites Datenvendoren- Netzwerk Datenfeeds

Reporting an NCAs / TR Alle relevanten NCAs REGIS-TR

Value-added Services Berichte Alerts Benchmarks

Handelsplätze Regulierte Märkte MTFs OTFs

Regulatory Reporting HubGruppe Deutsche Börse

Regulatorischer StatusARM, APATR (REGIS-TR)

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Nichts installieren. Alles erreichen.Der Regulatory Reporting Hub soll den Nutzern helfen, die Erfüllung ihrer Berichtspflichten einfach und effizient in ihre bestehenden Prozesse zu integrieren.

Die Übertragung der Berichtsunterlagen an den Hub unterstützt unterschiedliche Formate (z. B. FIX, XML oder CSV) und Protokolle (z. B. FIX, SFTP, MQ, REST oder SOAP).

Im Onlineportal des Hubs können Daten auch manuell hochgeladen werden.

Über diese benutzerfreundliche Schnittstelle können registrierte Teilnehmer ihre Berichtsdaten überwachen, korrigieren und analysieren; eine Übersicht zeigt die Daten entsprechend den Berichts- und Überwachungskriterien für die jeweiligen Regulierungsvorschriften. Über das Portal lassen sich individuelle Benachrichti-gungen, Warnungen und Fehlermeldungen übertragen, um das Risiko falscher, verspäteter oder doppelter Berichterstattung zu senken.

Sichere Veröffentlichung und Berichterstattung Der Hub erstellt alle notwendigen Veröffentlichungen und Berichte aus Daten, die validiert und auf ihre Plausibilität überprüft wurden – und überträgt sie dorthin, wo sie angefordert werden.

Dank des Status als Approved Publication Arrangement (APA) ist die Deutsche Börse befugt, im Auftrag von Wertpapierfirmen Handelsdaten nach den Vor-schriften von MiFID II zu veröffentlichen. Die Plattform überträgt die Daten der Marktteilnehmer über die Marktdateninfrastruktur der Gruppe Deutsche Börse an das globale Vendorennetzwerk – wenn nötig in Echtzeit.

Die Deutsche Börse hat außerdem den Status als Approved Reporting Mechanism (ARM). Das bedeutet, wir sind befugt, MiFID II/MiFIR-Berichte an die zuständigen nationalen Aufsichtsbehörden (national competent authorities, NCAs) zu senden. Unser Hub ist mit allen relevanten NCAs in Europa verbunden und ermöglicht somit ein EU-weites Reporting.

Bezüglich MiFID II prüft der Hub auch die Konsistenz der Handelsdaten, die parallel über ARM und APA übermittelt werden. Darüber hinaus gewährleisten wir auch Reporting-Leistungen, die die Standards nach EMIR und künftig auch SFTR erfüllen.

Alle Anforderungen an Veröffentlichungen und Berichte werden kontinuierlich überprüft und ggf. an regulatorische Änderungen angepasst.

Ihre Konnektivitäts-optionenUmfassend und flexibel

Eine benutzerfreundliche Schnittstelle für alle Ihre Veröffentlichungs- und Berichts-pflichten

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Mehrfachverwendung Ihrer Daten Der Regulatory Reporting Hub vereint unterschiedliche Reporting-Lösungen in einer zentralen, stabilen technischen Infrastruktur.

Dadurch lassen sich Datensätze mehrfach – d. h. für unterschiedliche Leistungen – verwenden; das steigert die Flexibilität und die Effizienz. So kann etwa der MiFIR Transaction Reporting-Meldesatz um den OTC-Post-trade Indicator aus dem MiFID II OTC Trade Reporting ergänzt werden.

Das System kann auch Transaktionsdaten von Kontrahenten aus dem EMIR Reporting mit Daten aus dem Transaction Reporting vergleichen. Für das Quality of Execution Reporting können bestehende Aufzeichnungen bereits übermittelter Daten verwendet werden, z. B. auf Basis des OTC Trade Reportings sowie auf Basis von im Rahmen der SI Services übermittelten Daten zur Veröffentlichung von Offerten.

Zudem lässt sich das Top 5 Venue Reporting vollständig aus Daten zusammen-stellen, die im Rahmen des Transaction Reporting bereits übermittelt wurden.

Automatische DatenanreicherungNeben der mehrfachen Verwendung von Berichtsdatensätzen nutzt der Hub zahlreiche externe und interne Quellen zur Anreicherung und Validierung von Daten.

Dazu gehören Handels- und Referenzdaten von unterschiedlichen Handelsplätzen, die zur Gruppe Deutsche Börse gehören. (Zudem können Sie den Hub auch nutzen, wenn Sie nicht über die Plattformen der Deutschen Börse handeln.)Der Hub bewertet die aggregierten Daten unabhängig und nach den Vorgaben des jeweiligen Regelwerks. Beim OTC Trade Reporting ermittelt das System z. B., ob der Käufer oder der Verkäufer den Trade melden muss.

Um die Bereitstellung zeitkritischer Marktdaten zu gewährleisten, berechnet der Hub automatisch die vorgeschriebenen Veröffentlichungszeiträume und Möglich-keiten für Verlängerungen.

Außerdem prüft der Hub im Rahmen automatischer Datenanalysen, ob eine Wertpapierfirma für ein bestimmtes Finanzinstrument oder eine Klasse von Finanzinstrumenten eine Registrierung als systematischer Internalisierer (SI) benötigt. Ist das der Fall, erhalten Sie rechtzeitig genug einen Warnhinweis, um angemessen zu reagieren.

Effizientes Reporting über eine einzige PlattformMehrwert für Ihre Daten

Ihr Vorteil: alles aus einer Hand

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Seit Jahrzehnten vertrauen Unternehmen im Finanzsektor darauf, dass ihnen die Deutsche Börse hilft, aus ihren Daten einen Mehrwert zu generieren.

Heute nutzen rund 4.500 Institutionen weltweit unsere abo- und lizenzbasierten Informations-, Software- und Outsourcing-Angebote auf Basis einer weltweit erstklassigen Infrastruktur.

Der Regulatory Reporting Hub steht in dieser Tradition der Innovation und Zuverlässigkeit.

Für die Kunden des Hub bedeutet dies Big Data-Kapazitäten und Zugang zu proprietären Hochsicherheitssystemen.

Es bedeutet, dass selbst die kleinsten Unternehmen die enorme Infrastruktur und Vernetzung eines globalen regulierten Markts für sich nutzen können.

Und es bedeutet, dass Sie bei Neuerungen immer als Erstes dabei sind, weil wir die Reichweite und Funktionalität des Hub kontinuierlich weiterentwickeln, um Regulierungsänderungen zu berücksichtigen und neue Innovationen zu nutzen.

Skalierbar und zuverlässig Technologie, der Sie vertrauen können

Datendienstleistungen von einem bewährten Innovator

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Als Teilnehmer des Regulatory Reporting Hub profitieren Sie von der Kompetenz und Unterstützung der Gruppe Deutsche Börse – unabhängig davon, ob Sie auf einer unserer vielen Plattformen handeln oder Clearingdienste nutzen.

Dazu gehören laufend aktuelle Informationen wie aggregierte Tages- und Monats-berichte, Warnhinweise und Benchmark-Berichte.

Allgemeiner gesprochen profitiert Ihr Unternehmen durch die Partnerschaft mit uns von unseren knapp 20 Jahren Erfahrung, in denen wir neben regulatorischen Dienstleistungen auch Lösungen und Echtzeitdaten in äußerst komplexen und schwierigen Marktumfeldern bereitgestellt haben.

Die Deutsche Börse hat während ihres gesamten Bestehens eng mit europä- ischen Regulierungsbehörden und ihren eigenen Kunden zusammengearbeitet, um die Position der Branche zu unterstützen und im heutigen Wirtschaftsumfeld starke Märkte zu gewährleisten.

Unser Regulatory Reporting Hub ist der nächste Schritt bei der Umsetzung dieses zentralen Engagements für eine Partnerschaft mit Mehrwert für alle Marktteilnehmer.

Kompetenz weitergebenStärkere Märkte aufbauen

Eine Partnerschaft mit Mehrwert für alle Marktteilnehmer

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Haben Sie Fragen?Sprechen Sie uns gerne an !

Der zentrale Regulatory Reporting Hub der Deutschen Börse kann Effizienzen schaffen und Risiken senken. Unsere Kunden profitieren von umfassender Kompetenz in Regulierungsfragen. Ein starkes Team aus Branchen- und Regulie-rungsexperten gibt Ihnen Einblick in die führenden Praktiken im Bereich der regulatorischen Compliance.

Wir helfen Ihnen zuverlässig und effizientbei Ihren aufsichtsrechtlichen Berichts-pflichten

Thomas FeindtHead of DepartmentRegulatory Services

Jean-Marie MamodesenHead of SalesRegulatory Services

KontaktE-Mail rrh.sales@deutsche-boerse.comwww.deutsche-boerse.com/reportingloesungen

HerausgeberDeutsche Börse AG Market Data + Services60485 Frankfurt am MainDeutschland

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Juni 2019Bestellnummer 2300-4791

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