Message Monitoring Online-Handbuch
für Kunden der Clearstream Banking Frankfurt
April 2012
Clearstream Banking Frankfurt April 2012
Message-Monitoring Online-Handbuch 2 Vorwort
Message-Monitoring Online-Handbuch
Clearstream Banking AG, Frankfurt
Dokument-Nummer: F-CON15
April 2012
Die im vorliegenden Dokument enthaltenen Informationen können ohne weitere Mitteilung
geändert werden und stellen keine Zusage seitens Clearstream Banking AG, Frankfurt (“CBF”)
oder eines anderen zu Clearstream International, société anonyme gehörenden Unternehmens
dar. Ohne die ausdrückliche schriftliche Zustimmung von Clearstream Banking Frankfurt darf kein
Teil des vorliegenden Handbuches zu irgendeinem Zweck in irgendeiner Form oder auf irgendeine
Weise, einschließlich der Erstellung von Fotokopien und Aufzeichnungen, reproduziert oder
übertragen werden.
Vorbehaltlich gegenteiliger Angabe erfolgen alle Zeitangaben in Mitteleuropäischer Zeit (MEZ).
© Copyright Clearstream Banking AG, Frankfurt (2012). Alle Rechte vorbehalten.
Vorwort
Clearstream Banking Frankfurt April 2012
Message-Monitoring Online-Handbuch 1-3 Vorwort
Vorwort
Die vorliegende Ausgabe des Message Monitoring Online-Benutzerhandbuches der Clearstream
Banking Frankfurt (im folgenden Text auch als "CBF" bezeichnet) zielt darauf ab, den Kunden der
CBF ein geeignetes, aktuelles Nachschlagewerk zur Information der Nachrichtenabwicklung im
Inlandsbereich über die verschiedenen Anwendungen zu geben. Es stellt - wie in den Allgemeinen
Geschäftsbedingungen von CBF beschrieben - das rechtlich bindende Dokument dar und ist, wenn
nicht anders angegeben, den Allgemeinen Geschäftsbedingungen der CBF unterworfen. Die
vorliegende Version behält so lange seine Gültigkeit, bis die CBF ihre Kunden in schriftlicher Form
anderweitig informiert.
Das Handbuch ist zusammen mit anderen CBF-Veröffentlichungen zu benutzen, wie z. B.
das CBF Customer Handbook mit Informationen über die Organisation und Geschäftsabläufe
der CBF
die Benutzerhandbücher zu den Online-Anwendungen CASCADE-Host bzw. CASCADE PC
das CBF Connectivity Handbook (Teil 1-3) mit Informationen zum Kommunikationsfluss, den
Übertragungszeiten und Nachrichtenformaten nach ISO15022
CBF behält sich vor, dieses Handbuch nach Bedarf zu aktualisieren und um Informationen über die
Aufnahme neuer Produkte und Verbesserungen bestehender Dienstleistungen zu erweitern. Für
Fragen zu Inhalten dieses Handbuches wenden Sie sich bitte an Ihren Customer Service Officer
oder Customer Relationship Manager.
Die vorliegende Dokumentation gehört zur Reihe der CBF-Benutzerhandbücher und beschreibt die
Benutzeroberfläche zur zentralen Überwachung des zwischen Kunden und den operativen CBF-
Anwendungen stattfindenden Nachrichtenverkehrs (Message-Monitoring).
Hinsichtlich der Anwendung CASCADE kann der Inhalt dieses Handbuchs weitestgehend sowohl
für die Auftragsabwicklung im Effektivbereich (Band 3 der Reihe der CASCADE-
Benutzerhandbücher) wie auch im Girobereich (Band 1 und 2 der CASCADE-Benutzerhandbücher)
verwendet werden.
Vorwort
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Message-Monitoring Online-Handbuch 1-4 Vorwort
Leerseite
Inhaltsverzeichnis
Clearstream Banking Frankfurt April 2012
Message-Monitoring Online-Handbuch 1-5 Inhaltsverzeichnis
Inhaltsverzeichnis
1. Überblick ....................................................................................................................................7
2. Transaktion MAMJ ....................................................................................................................9
2.1. MAMJ-Einstieg ..........................................................................................................................9
2.2. Auswahlmaske ........................................................................................................................ 11
2.3. MAMJ-Übersichten und -Nachrichten-Vollanzeige .............................................................. 19
2.3.1. Informationen zu SWIFT- und MQ-Series-Nachrichten........................................................ 19 2.3.1.1 Technische Übersicht (TU) ....................................................................................... 20 2.3.1.2 Fachliche Übersicht (FU) .......................................................................................... 23 2.3.1.3 Übersicht abgelehnter Eingangsnachrichten (AB) ................................................... 26 2.3.1.4 Status-Übersicht und –Übergänge .......................................................................... 28
2.3.2. Information zu FT-Blöcken und -Nachrichten ...................................................................... 38 2.3.2.1 Übersichtsarten ........................................................................................................ 39
2.3.2.1.1. Selektion von FT-Blöcken ................................................................................ 39 2.3.2.1.2 FTB übergreifende Nachrichten-Selektion ...................................................... 42
2.3.2.2 Status-Übersicht und –Übergänge .......................................................................... 44
2.3.3. Information zu FT-Dateien der CBL (FL) ............................................................................... 51 2.3.3.1 Anzeige CBL-Eingangsdatei mit zugehöriger TVF-Datei ....................................... 54 2.3.3.2 Status-Übersicht ............................................................................................................ 55
3. Anhang ..................................................................................................................................... 56
Inhaltsverzeichnis
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Message-Monitoring Online-Handbuch 1-6 Inhaltsverzeichnis
Leerseite
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 7
1. Überblick
Dieses Dokument beschreibt die deutschsprachige Benutzeroberfläche zur Information des
zwischen CBF-Kunden und den operativen Anwendungen der CBF stattfindenden
Nachrichtenverkehrs (Message-Monitoring) sowie zur Information weitergeleiteter Nachrichten-
Dateien der CBL von/an CBF-Kunden.
Zur betreffenden Benutzeroberfläche gehört und in diesem Dokument beschrieben wird die
Transaktion MAMJ (Message Journal). Eine englischsprachige (grafische) Benutzeroberfläche
der Transaktion MAMJ wird über die CBF-Anwendung CASCADE-PC angeboten. Die Beschreibung
dieser Benutzeroberfläche erfolgt in einem separaten CASCADE-PC-Benutzerhandbuch.
MAMJ ist Bestandteil des „Single Point of Contact" (SPOC), dessen zugrunde liegende Architektur
CBF-Kunden und CBF-Mitarbeitern die Überwachung ein- und ausgehender Nachrichten über alle
verfügbaren technischen Schnittstellen1 und zu bzw. von allen CBF-Anwendungsfunktionen erlaubt
– soweit die Nachrichten in einem durch ISO standardisierten und aktuell am Markt verwendeten
Übertragungsformat abgebildet bzw. übertragen werden. Es handelt sich derzeit um
Nachrichtenformate, die auf dem ISO 15022 und ISO 20022-Standard beruhen, sowie um die
generell verwendeten SWIFT-Formate MT 59x. Des Weiteren enthält MAMJ Informationen über die
von CBF weitergeleiteten Nachrichten-Dateien der CBL. Im Einzelnen enthält MAMJ zurzeit
folgende Informationen:
alle bei CBF ein- und ausgehenden SWIFT-Nachrichten
alle bei CBF über die technische Schnittstelle MQ-Series (MQ) ein- und ausgehenden
Nachrichten
alle bei CBF ein- und ausgehenden FT-Nachrichten einschließlich Vor- und Nachsätze
betreffender FT-Blocks und
an CBF-Kunden weitergeleitete FT-Dateien der CBL und an CBL weitergeleitete FT-Dateien
von CBF-Kunden.
Die MAMJ-Selektionskriterien decken unterschiedlichste Informationsbedürfnisse bzw.
Sichtweisen auf die Nachrichten ab (z. B. Selektion nach technischem Sender bzw. Empfänger oder
nach CBF-Kunden, nach Nachrichteneingang und/oder -Ausgang bei CBF, nach bestimmten
Nachrichtenarten, nach CBF-Verarbeitungsstatus usw.). Die selektierten Nachrichten, FT-Blöcke
oder FT-Datei-Informationen (Informationseinheiten) werden zunächst in einer Übersicht
aufgelistet, in der dann ein Eintrag ausgewählt und zur Vollanzeige (Anzeige aller Nachrichten-
Daten) gebracht werden kann.
Neben den vorgenannten Selektionskriterien werden zur Unterstützung bestimmter
Auswertungsbedürfnisse bzw. Anwendergruppen Funktionscodes in MAMJ verwendet:
„FU“ (fachliche Übersicht): Im Nachrichteneingang (Kunde an CBF) kommt die fachliche
Nachrichtenreferenz des Kunden – im Nachrichtenausgang (CBF an Kunde) – die fachliche CBF-
Nachrichtenreferenz2 als Selektionskriterium zum Tragen bzw. in der Nachrichtenübersicht zur
Ausgabe.
„TU“ (technische Übersicht): Im Nachrichtenausgang kommt die technische CBF-Nachrichten-
Referenz als Selektionskriterium zum Tragen bzw. in der Nachrichtenübersicht zur Ausgabe.
„AB“ (abgelehnte Eingangsnachrichten): Es kommen ausschließlich die von der ausgewählten
Anwendung abgelehnten Eingangsnachrichten (also Aufträge) mit Ausgabe der betreffenden
Fehlermeldung zur Anzeige.
1 zur Zeit File-Transfer (FT), MQ-Series (MQ) und SWIFT
2 vor allem bestehend aus erzeugender CBF-Anwendung, Kunde, ggf. Auftragsart
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 8
„FL“ (weitergeleitete FT-Dateien von/an CBL): Gegenstand der Anzeige sind keine
Nachrichteninhalte, sondern ausschließlich administrative Informationen über die Datei-
Weiterleitungen und Angaben über das in der Datei verwendete Nachrichtenformat. Neben
Transfer-Zeitangaben gehören dazu Angaben über den verwendeten Nachrichtentyp (soweit
eindeutig zuordenbar) und den technischen Formattyp (z. B. PDF, ISO u. a.)
Im 2. Kapitel dieses Benutzerhandbuchs wird die Benutzeroberfläche der Transaktion MAMJ
beschrieben. Im Anhang (3. Kapitel) wird in Form einer Zuordnungstabelle der Zusammenhang
zwischen fachlichen Nachrichteninhalten, verwendeten Abbildungsformaten und anzuwendender
Informationsfunktionalität nochmals zusammengefasst.
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 9
2. Transaktion MAMJ
2.1. MAMJ-Einstieg
Für den Aufruf der Transaktion MAMJ sind entweder die nachfolgend beschriebenen
Navigationsschritte erforderlich oder es erfolgt die Eingabe des Transaktionscodes „MAMJ“ im
ersten Eingabefeld TRAN einer jeden Maske des Online-Systems der Gruppe Deutsche Börse
(Direktaufruf).
Nach dem Anmelden in das Online-System der Gruppe Deutsche Börse wird folgendes Hauptmenü
ausgegeben.
TRAN: MENU FC: SO SB:
G r u p p e D e u t s c h e B o e r s e
Anwendungen stehen Ihnen aus folgenden Bereichen zur Verfuegung:
BI: XONTRO KS: Clearstream Banking AG, Frankfurt
Domestic
WS: Wertpapier - Service - System TR: TRICE Meldewesen
SO: Sonstige Dienstleistungen EK: Engagementkontrolle
TRAN=DSLE: SWIFT/MERVA
Verlassen IMS: TRAN=/RCL + evtl. vorh. Daten in FC, SB, ID-KZ, PW loeschen
-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 11:02:54 --
SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS
Nachdem der Funktionscode „SO“ eingegeben wurde, gelangt man in das Auswahlmenü „Sonstige
Dienstleistungen“ (siehe folgendes Masken-Beispiel)
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 10
TRAN: MENU FC: MA SB:
G r u p p e D e u t s c h e B o e r s e
Funktionsangebot fuer den Bereich Sonstige Dienstleistungen:
CM: CA-Spool MA: Clearstream Banking, Frankfurt
Message Administration
DI: Online-Nutzer-Information PR: Anzeige Benutzerprofil
TA: TARGET - Payment Administration
-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 11:07:01 --
SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS
Mit der Eingabe des Funktionscode “MA” wird in das Auswahlmenü „Clearstream Banking,
Frankfurt Message Administration“ verzweigt (siehe folgendes Masken-Beispiel).
TRAN: MENU FC: MJ SB:
C B F - M E S S A G E A D M I N I S T R A T I O N
I N F O R M A T I O N
MJ: MESSAGE JOURNAL
KS: KONTROLLSAETZE
K O N F I G U R A T I O N
EIN-/AUSGANG (KUNDE AN CBF/CBF AN KUNDE):
SA: SENDER-/EMPFAENGER-AUTORISIERUNG
SK: KONTROLLE/FREIGABE VON SENDER-/EMPFAENGER-AUTORISIERUNG
AUSGANG (CBF AN KUNDE):
PK: ANZEIGE UND KONTROLLE/FREIGABE VON PRODUKTNUTZUNGEN
PN: MESSAGE SETUP ZU PRODUKTNUTZUNGEN
VR: EMPFAENGER-DATEN / VERSAND-REGELN
VK: KONTROLLE/FREIGABE VON VERSAND-REGELN
-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075VY -- 10/07/08 -- 12:33:41 --
SY0096A BITTE WAEHLEN SIE AUS
Nach Eingabe des Funktionscode „MJ“ gelangen Sie in die Auswahlmaske „Message-Journal“
(siehe folgendes Beispiel).
Hinweis: Für die anderen Funktionscodes sind ausschließlich CBF-Mitarbeiter berechtigt.3
3 Zur Beschreibung dieser Funktionen siehe “Benutzer-Handbuch Onlinedienste CBF Message Administration“.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 11
2.2. Auswahlmaske
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 15.06.2010##00:00#23:59###########
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : ____
ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : ____
ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : _
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _
-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 11:09:26 --
AE1700F Bitte gültigen Wert eingeben
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Nach Betätigen der Freigabe-Taste wird das Maskenfeld DATUM mit dem aktuellen Tagesdatum,
ZEIT VON mit dem Wert „00 : 00“ und ZEIT BIS mit dem Wert „23 : 59“ überschreibbar ausgegeben.
Wenn es sich beim Benutzer um einen CBF-Kunden handelt, werden weiterhin die Maskenfelder
SENDER/EMPFAENGER und CBF-KUNDE mit den ersten vier Ziffern des ID-KZ (Kunden-Nr.)
ebenfalls überschreibbar ausgegeben. Allerdings muss nach einer Änderung durch einen CBF-
Kunden im Ergebnis mindestens eines der vorgenannten beiden Felder identisch sein mit dessen
Kunden-Nr. Handelt es sich beim Anwender um einen CBF-Mitarbeiter, erfolgt keine Vorbelegung
der zuvor besprochenen Felder. Das nachfolgende Maskenbeispiel zeigt die Vorbelegungen für den
CBF-Kunden mit der Kunden-Nr. „1234“ (gemäß Anmeldung im Feld ID-KZ). Der Cursor steht auf
Feld FC, da noch der Funktionscode eingegeben werden muss (siehe unten).
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Message-Monitoring Online-Handbuch 12
TRAN: MAMJ FC: SB: 15.06.2010##00:00#23:59###########
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234
ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234
ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : _
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 11:09:26 --
AE1700F Bitte gültigen Wert eingeben
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Das vorstehende Ergebnis lässt sich auch durch den bereits eingangs genannten Direktaufruf des
Message Journal mit Eingabe des Wertes „MAMJ“ (Transaktionscode) im Maskenfeld TRAN und
nachfolgendem Betätigen der Freigabetaste auf jeder der oben beschriebenen Ebene des
Transaktionspfades erreichen.
Eingaben lassen sich alternativ über den Experten-Einstieg im Maskenfeld SB in der ersten
Maskenzeile vornehmen. Die Eingaben erfolgen von links nach rechts und von oben nach unten in
der Reihenfolge der Maskenfelder. Die einzelnen Eingaben werden mittels Zeichen „#“ feldweise
abgeschlossen bzw. voneinander getrennt.
Zur Fortsetzung des Dialoges müssen vor Betätigung der Freigabe-Taste der Funktionscode (Feld
FC), DATUM, ZEIT VON, ZEIT BIS, SCHNITTSTELLE und – bei Anwendern als CBF-Kunden –
zusätzlich ein entsprechender SENDER/EMPFAENGER und/oder CBF-KUNDE zugeordnet werden.
Nach Betätigung der Freigabe-Taste werden zugehörige Informationseinheiten4 selektiert und in
Übersichtsmasken aufgelistet. In einer Übersicht kann dann eine Informationseinheit zwecks
Vollanzeige ausgewählt werden. Die Beschreibung der Dialogschritte mit Angaben, welche
Informationseinheiten zur Anzeige gebracht werden können, ist Gegenstand des nächsten Kapitels.
4 also einzelne Nachrichten (SWIFT, MQ oder FT), FT-Blöcke oder Informationen über FT-Datei-Transfers zwischen CBF-Kunden und CBL
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Message-Monitoring Online-Handbuch 13
Zunächst zur Beschreibung der Maskenfelder der Einstiegs- bzw. Auswahlmaske des Message
Journals:
Feld (ggf. mit
Einzel-
ausprägungen)
Default
(J/N)
Kann-/
Mussfeld
(K/M)
Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-
bedingungen zwischen den Feldern)
FC
(Funktionscode)
„FU“; „TU“; „AB“;
„FL“
N M Funktioncode zur Angabe der gewünschten Übersicht.
„FU“ = Fachliche Übersicht: Nachrichten werden mit
ihrer fachlichen Referenz aufgelistet. Bei
Eingangsnachrichten und Ausgangsnachrichten in
Form von Antworten auf Eingangsnachrichten handelt
es sich um die Kunden-Referenz – bei allen anderen
Ausgangsnachrichten um die Referenz der be-
treffenden CBF-Anwendung.
„TU“ = Technische Übersicht: Nachrichten werden
mit ihrer technischen Referenz aufgelistet. Bei
Eingangsnachrichten handelt es sich um die Kunden-
Referenz – bei Ausgangsnachrichten um eine CBF
interne Referenz.
„AB“ = (Fachliche) Übersicht abgelehnter
Eingangsnachrichten: Diese Nachrichten werden mit
ihrer fachlichen Kunden-Referenz aufgelistet. Die bei
Funktionscode „AB“ zur Anzeige gelangenden
abgelehnten Eingangsnachrichten nehmen alle den
fachlichen Status „082“ ein. Siehe unten Feld STATUS.
„FL“ = Übersicht CBL FT-Dateien: Es werden
Informationen zu FT-Dateien der CBL aufgelistet, die
durch CBF an CBF-Kunden (Ausgang) oder an CBL
(Eingang) weitergeleitet wurden.
DATUM / ZEIT VON
/ ZEIT BIS
J M Zeitraum, für den Anzeigeobjekte, also Nachrichten,
FT-Blöcke oder CBL-Dateien, anzuzeigen sind. Unter
sonst erfüllten Selektionskriterien werden die
Anzeigeobjekte präsentiert, deren Entstehungs-
/Speicherungszeitpunkt bei CBF im angegebenen
Zeitraum liegt (einschließlich ZEIT VON und ZEIT BIS).
DATUM ist ein CBF-Arbeitstag und im Format
TTMMJJJJ oder TT.MM.JJJJ einzugeben.
„ZEIT VON“ und „ZEIT BIS“ sind jeweils im Format
HH:MM einzugeben.
SENDER/
EMPFAENGER
Benutzer = Kunde
J
K (bedingt)
Der SENDER/EMPFAENGER bezieht sich auf den
technischen Kommunikationspartner der CBF. Ein
eingegebener Wert muss der 4-stellig numerischen
Stammnummer entsprechen, die der Person in der
CBF-Anwendung KUSTA zugeordnet ist. Die Person
braucht nicht zugleich die Rolle eines CBF-Kunden
einnehmen (siehe Feld CBF-KUNDE) – es kann sich
um einen reinen Service-Provider (z. B. um ein
Rechenzentrum) handeln.
Dieses Feld und/oder Feld CBF-Kunde muss
eingegeben werden. Die Person wird anhand der
ersten vier Ziffern des ID-KZ (von links nach rechts
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 14
Feld (ggf. mit
Einzel-
ausprägungen)
Default
(J/N)
Kann-/
Mussfeld
(K/M)
Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-
bedingungen zwischen den Feldern)
Benutzer = CBF
N
K
gesehen) gefüllt/geprüft.
Wenn Funktionscode = „FL“, dann muss eine mit den
ersten vier Stellen des ID-KZ identische Eingabe in
diesem Feld erfolgen.
Erfolgt keine Eingabe, werden alle
Informationseinheiten unabhängig vom
SENDER/EMPFAENGER selektiert.
CBF-KUNDE
Benutzer = Kunde
Benutzer = CBF
J
N
K (bedingt)
K
Ein CBF-KUNDE ist ein CBF-Kontoinhaber. Einem
eingegebenen Wert muss eine Kunden-
Stammnummer entsprechen, für die Konten
existieren.
Wenn Funktionscode = „FL“, darf keine Eingabe
erfolgen.
Dieses Feld und/oder SENDER/EMPFAENGER muss
eingegeben werden. Die Person wird anhand der
ersten vier Ziffern des ID-KZ (von links nach rechts
gesehen) gefüllt/geprüft.
Erfolgt keine Eingabe, werden Informationseinheiten
unabhängig von einem bestimmten CBF-Kunden
selektiert.
ANWENDUNG
„BST“; „CAS“;
„CRS“;“CSH“;
“CSS“; „KAD“;
„LIO“; "LMS";
„TAX”; „XEM”
N K CBF-Anwendung, deren Nachrichten selektiert
werden sollen.
„BST“ = Bestandsinformationen (Statement of
Holdings)
„CAS“ = CASCADE
„CRS“ = CASCADE-RS
„CSH“ = CASH
„CSS“ = Clearing & Settlement Statement
„KAD“ = Kapitaldienste
„LIO“ = LION
„LMS“ = Lending Management System
„TAX“ = Tax Box
„XEM“ = XEMAC
Wenn Funktionscode = „FL“, darf keine Eingabe
erfolgen.
Erfolgt keine Eingabe, werden Nachrichten
unabhängig von ihrer Zugehörigkeit zu einer CBF-
Anwendung selektiert.
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 15
Feld (ggf. mit
Einzel-
ausprägungen)
Default
(J/N)
Kann-/
Mussfeld
(K/M)
Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-
bedingungen zwischen den Feldern)
SCHNITTSTELLE
„F“; „M“; „S“
N M Technische Schnittstelle, über die zu selektierende
Nachrichten, File-Transfer-Blöcke oder CBL-Dateien
ausgetauscht wurden bzw. werden sollen.
Neben dem Funktionscode bestimmt die Eingabe in
diesem Feld Anzahl und Struktur der im nächsten
Kapitel beschriebenen Übersichtsmasken bzw.
welche Informationseinheiten zur Anzeige gebracht
werden können.
„F“ = File-Transfer-Schnittstelle
„M“ = MQ Series Schnittstelle
„S“ = SWIFT-Schnittstelle
Wenn Funktionscode = „FL“, darf nur der Wert „F“
zugeordnet werden.
STATUS N K Mit diesem Feld können Informationseinheiten mit
einem konkreten Verarbeitungszustand selektiert
werden. Der Status unterteilt sich in zwei Teilfelder:
den technischen Status (linkes Feld) sowie den
fachlichen Status (rechtes Feld). Für die Eingabe
genügt die Angabe eines dieser beiden Felder. Auf die
möglichen Belegungen und Bedeutungen des STATUS
wird im folgenden Kapitel noch eingegangen.
Im Fall der Verarbeitung mit Funktionscode „AB“
entspricht der fachliche Status immer dem Wert
„082“, der im Fall einer Maskenausgabe nicht
überschreibbar vorgegeben wird.
Im Fall der Verarbeitung mit Funktionscode „FL“
entspricht der fachliche Status immer dem Wert
„000“, der im Fall einer Maskenausgabe jeweils
nicht überschreibbar vorgegeben werden.
Erfolgt keine Eingabe, werden die
Informationseinheiten unabhängig von einem
bestimmten Status selektiert.
MESSAGE TYPE N K Nachrichtentyp im Sinne eines bestimmten
(Standard-) Formats, anhand derer die
Anzeigeobjekte selektiert werden sollen.
Erfolgt keine Eingabe, werden die
Informationseinheiten unabhängig von einem
bestimmten Nachrichtentyp selektiert.
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 16
Feld (ggf. mit
Einzel-
ausprägungen)
Default
(J/N)
Kann-/
Mussfeld
(K/M)
Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-
bedingungen zwischen den Feldern)
REFERENZ N K Nachrichten-Referenz als (ggf. gemeinsames)
fachliches oder technisches Ordnungskriterium und
Selektionskriterium von Kunden- oder CBF-
Übertragungseinheiten. So lassen sich z. B. Kunden-
Aufträge mit den betreffenden CBF-Nachrichten
zwecks Übermittlung des Feedbacks über die
Ergebnisse der technischen und/oder fachlichen
Validierung der Aufträge über nur einen Abfrage-
Dialog in MAMJ zur gemeinsamen Ausgabe bringen.
Funktionscode „TU“:
Eine technische Referenz ist Gegenstand der Ein-
/Ausgabe: Es handelt sich stets um die Angaben im
User-Header-Block Feld 108. Fehlt der optionale
User-Header, wird keine technische Referenz
angezeigt.
Funktionscode „FU“ und „AB“:
Eine fachliche Referenz ist Gegenstand der Ein-
/Ausgabe: Bei Eingangsnachrichten und Ausgangs-
nachrichten in Form von Antworten auf Eingangs-
nachrichten handelt es sich um die Kunden-Referenz
– bei anderen ausgehenden Informationseinheiten um
die fachliche Referenz der betreffenden CBF-
Anwendung.
Funktionscode „FL“:
Gegenstand der Ein-/Ausgabe ist eine technische
Referenz, mit der Eigenschaft, eine CBL-Datei sowohl
über die CBF- als auch über die CBL-
Informationsfunktionalität eindeutig zu identifizieren.
Bei CBL-Dateien an Kunden (Ausgang) –
ausgenommen die so genannten „technical validation
files“ (TVF-Dateien) - handelt es sich dabei um die 18-
stellige „UNIX task ID“ der CBL. Bei TVF-Dateien und
allen FT-Dateien von CBF-Kunden an CBL (Eingang),
handelt es sich um eine 16-stellige Referenz, die –
von links nach rechts gesehen – aus einem 3-stelligen
Kundenkürzel, einer 5-stelligen täglich laufenden
Dateinummer und dem aktuellen Tagesdatum im
Format JJJJMMTT besteht.
Bei der Angabe einer Referenz hat man die
Möglichkeit, ein „*“ als Wildcard zu benutzen; gibt
man z. B. „F*“ an, so werden alle
Übertragungseinheiten angezeigt, deren Referenz mit
„F“ beginnt.
Erfolgt keine Eingabe, werden die
Übertragungseinheiten unabhängig von einer
bestimmten oder einem bestimmten Teil einer
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 17
Feld (ggf. mit
Einzel-
ausprägungen)
Default
(J/N)
Kann-/
Mussfeld
(K/M)
Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-
bedingungen zwischen den Feldern)
Referenz selektiert.
FORMAT
„ISO“; “CSV“;
„PDF“; „XML“
N K Klassifizierung der (Standard-) Datenstruktur
(Format), in der Übertragungseinheiten
abgebildet/gespeichert und übertragen werden bzw.
wurden.
„ISO“ = ISO-Format
„CSV“ = CSV-Format
„PDF“ = PDF-Format
„XML“ = XML-Format
Dieses Feld darf nur im Zusammenhang mit
Funktionscode „FL” eingegeben werden.
Eingangsdateien für CBL haben den konstanten Wert
„ISO“. Erfolgt keine Eingabe, werden FT-Dateien der
CBL unabhängig von ihrem Format selektiert.
CYCLE VON /
CYCLE BIS
N K Cycle als Klassifizierung eines Filetransfer-Blocks
(FTB) im Sinne einer logischen/fachlichen
Substruktur und Schicht einer physischen Datei - hier
verwendet als betreffendes MAMJ-
Selektionskriterium. Der Kunde kann z. B. durch die
Eingabe von „001“ in CYCLE VON und „011“ in CYCLE
BIS seine an CBF übermittelten Auftragsdateien sowie
das technische und fachliche Feedback der CBF
hierzu selektieren. In diesem Selektionsbereich
bedeuten die Cycle-Einzelwerte_
„001“ = FTB mit Inbound-Nachrichten (Aufträge
eines CBF-Kunden)
„010“ = FTB „001“ betreffender FTB mit
Outbound-Nachrichten als Technical Validation
Feedback der CBF an den Kunden
„011“ = FTB „001“ betreffender FTB mit
Outbound-Nachrichten als Business Validation
Feedback der CBF an den Kunden
Eine vollständige Liste der möglichen Ausprägungen
des Ordnungskriteriums Cycle ist in Abschnitt 2.3.2
und im Anhang (3. Kapitel) enthalten.
Dieses Feld darf nur im Zusammenhang mit
Funktionscode „TU“, „FU“ oder „AB“ und Schnittstelle
„F“ eingegeben werden.
Erfasst der Kunde lediglich den CYCLE VON-Wert, so
werden alle FT-Blöcke ab diesem Cycle bis Cycle
„999“ angezeigt. Wird nur der CYCLE BIS-Wert
eingegeben, so werden alle FT-Blöcke mit Cycle „001“
bis zu dem BIS-Wert selektiert. Für die Anzeige eines
einzelnen Cycles muss dieser in beiden Feldern
eingegeben werden.
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 18
Feld (ggf. mit
Einzel-
ausprägungen)
Default
(J/N)
Kann-/
Mussfeld
(K/M)
Beschreibung und Hinweise (sowie ggf. Integritäts-
bedingungen zwischen den Feldern)
Ein in CYCLE VON eingegebener Wert muss kleiner
oder gleich dem Wert in CYCLE BIS sein.
EINGANG /
AUSGANG
„E“; „A“
N K Definiert aus Sicht der CBF die Richtung der
Nachrichtenübermittlung.
„E“ = Eingang (Kunde an CBF)
„A“ = Ausgang (CBF an Kunde)
Erfolgt keine Eingabe, werden Nachrichten
unabhängig von einer bestimmten
Kommunikationsrichtung selektiert.
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2.3. MAMJ-Übersichten und -Nachrichten-Vollanzeige
Nach Datenfreigabe in der Auswahlmaske Message-Journal werden die selektierten
Übertragungseinheiten in einer Übersichtsmaske aufgelistet. Die Art der ausgegebenen Übersicht
ist vom gewählten Funktionscode abhängig. In den Übersichtsmasken ist jeweils eine Blätter-
Funktion vorgesehen. In Abhängigkeit von der Anzahl der selektierten Nachrichten, kann in einer
Übersichtsmaske mit der PF8-Taste vor- oder mit der PF7-Taste zurück geblättert werden.
Wurde eine Übersichtsmaske ausgegeben und soll eine Änderung der Selektionskriterien
erfolgen, bieten sich zwei Möglichkeiten: Die erste Möglichkeit besteht in der Betätigung der PF3-
Taste. In der dann ausgegebenen Auswahlmaske kommen die zuvor eingegeben Werte zur
veränderbaren Wiedervorlage. Der Benutzer kann andererseits unmittelbar im Rahmen der aktuell
angezeigten Übersichtsmaske die im Feld „SB“ (Experten-Einstieg) wiedergegebenen
Selektionskriterien ändern. Nach Betätigen der Freigabe-Taste werden die Nachrichten neu
selektiert und in der Übersichtsmaske ausgegeben.
Im Prinzip gilt für alle in der Transaktion MAMJ selektierbaren Nachrichten, dass der konkrete
technische Sender bzw. Empfänger einer Nachricht über seine 12-stellige alphanumerische
Adresse5 in Verbindung mit dem einstellig alphabetischen Kürzel für die technische Schnittestelle6
identifiziert wird. In der Auswahlmaske wird der technische Sender/Empfänger allerdings über
seine vierstellig numerische Kunden-Stammnummer als Eigentümer einer oder mehrerer dieser
technischen Adressen eingegeben. Dies erfolgt vor dem Hintergrund, dass die konkreten
technischen Adressen dem Endbenutzer nicht immer bekannt sind. Die technischen Adressen
werden mit zugehörigem Eigentümer in einer Autorisierungsdatenbank verwaltet.7 Die selektierten
Nachrichten kommen für die Schnittstellen SWIFT und MQ-Series in den Übersichtsbildschirmen
mit Ausgabe der konkreten 12-stellig alphanumerischen technischen Adresse - im Rahmen der
FT-Schnittstelle mit Zuordnung der 4-stellig numerischen Kunden-Stammnummer für den
technischen Sender/Empfänger als FT-Teilnehmer zur Anzeige.
2.3.1. Informationen zu SWIFT- und MQ-Series-Nachrichten
Unabhängig von fachlichen Gemeinsamkeiten zwischen mehreren Nachrichten, ist eine MQ-
Series- oder SWIFT-Nachricht übertragungstechnisch gesehen eine von anderen Nachrichten
unabhängige Übertragungseinheit. Sie wird sofort übertragen - bei SWIFT-Nachrichten allerdings
unter der Voraussetzung eines zum Erstellungszeitpunkt der Nachricht verfügbaren SWIFT-
Netzwerkes. Im Gegensatz zu den Übertragungseinheiten der FT-Schnittstelle stehen die
Nachrichten also in keinem übertragungstechnisch über logische Blockbildung zu
administrierenden Zusammenhang (siehe unten). Entsprechend ist im Message-Journal bei
SWIFT- und MQ-Nachrichten ausschließlich die einzelne Nachricht Gegenstand der Anzeige.
Die folgenden Masken-Beispiele beziehen sich auf die technische Schnittstelle SWIFT- sie gelten
jedoch in analoger Weise auch für die Schnittstelle MQ-Series (MQ). Deshalb wurde im Folgenden
für die MQ-Schnittstelle auf die zusätzliche Aufführung spezieller Maskenbeispiele verzichtet.
Im Vergleich zu SWIFT-Nachrichten, sei jedoch an dieser Stelle auf folgende Besonderheiten bei
der Anzeige von MQ-Nachrichten hingewiesen:
In der Nachrichten-Vollanzeige werden bei MQ-Nachrichten der Beginn eines
Nachrichtenblocks anstatt mit dem Zeichen „ä“ mit dem Zeichen „{“gekennzeichnet.
In der Nachrichten-Vollanzeige werden bei MQ-Nachrichten das Ende eines
Nachrichtenblocks anstatt mit dem Zeichen „ü“ mit dem Zeichen „}“gekennzeichnet.
5 Soweit beim Kunden verfügbar eine SWIFT-Adresse.
6 Siehe oben Selektionskriterium SCHNITTSTELLE.
7 Die Einträge in der Autorisierungsdatenbank können durch berechtigte CBF-Anwender über Transaktion MASA angezeigt werden.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 20
Die technische Validierung der MQ-Nachrichten (vor allem die Durchführung von Syntax-
Prüfungen) wird nicht im externen CBF-Umfeld durch das SWIFT-Netzwerk, sondern
stattdessen in der CBF-Funktionalität durchgeführt. Für jede eingehende MQ-Nachricht
wird eine MT599-Nachricht als (positiver oder negativer) technischer Validation Feedback
(TVF) erzeugt und an den Sender der Eingangsnachricht zurück übertragen. In der MAMJ-
Selektionsmaske kann über Angabe der technischen Nachrichten-Referenz8 im MAMJ-
Selektionsfeld REFERENZ9, die Eingangsnachricht mit zugehöriger MT599-TVF-Nachricht
in einem Dialogschritt zur Ausgabe gebracht werden.
2.3.1.1 Technische Übersicht (TU)
Auswahlmaske:
TRAN: MAMJ FC: TU SB: 15.06.2010##00:00#23:59###M########
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234
ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234
ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : S
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 13:42:26 --
AE2000I Funktion beendet, bitte wählen Sie aus
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Vorstehende Selektionskriterien wurden vom Anwender mit dem ID-KZ 1234 eingegeben. Nach
Betätigen der Freigabe-Taste erscheint die folgende Anzeige.
8 aus Feld 108 im User-Header (Block 3)
9 siehe oben in der Beschreibung der MAMJ-Maskenfelder
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Technische Übersicht:
TRAN: MAMJ FC: TU SB: 12.03.2003#1234#00:00#23:59#1234##S#####
CBF- TECHNISCHE UEBERSICHT I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM: 07.07.2008 ANWENDUNG: SCHNITTSTELLE: SWIFT
KZ SWIFT-ADRESSE(KD) E/A MT STATUS ZEIT MESSAGE REFERENZ HINWEIS
X TESTDEFFX100(1234) E 543 VS1 091 01:08 5083982020030311
_ TESTDEFFX200(1234) E 543 VS1 091 01:08 2365042920030311
_ TESTDEFFX100(1234) A 535 ACK 000 01:08 CAS0701957172350
_ TESTDEFFX200(1234) A 535 ACK 000 01:08 CAS0701957172858
_ TESTDEFFX100(1234) E 541 HLD 082 01:08 9302963520030311 KV0051P
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/07/08 -- 09:44:10 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Für den SENDER/EMPFAENGER 1234 und CBF-KUNDE 1234 wurden Nachrichten mit zwei
unterschiedlichen technischen Adressen (unterschiedlicher Branch-Code) gefunden, bestehend
aus 3 Eingangs- und 2 Ausgangsnachrichten. Die zuletzt aufgeführte Nachricht wurde von der
CBF-Anwendung mit Ausweisung des FEHLER-CODE abgelehnt. Die erste Nachricht wurde durch
Eingabe der Zeilenkennzeichnung „X“ zur Vollanzeige ausgewählt.
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Die Spalten der Maske „Technische Übersicht“ bedeuten10:
Spalte Beschreibung
KZ
„I“; „X“
Zeilenkennzeichnung zwecks Auswahl einer Nachricht zur Detailanzeige.
Beide Kennzeichen können alternativ zugeordnet werden.
SWIFT-ADRESSE SWIFT-Adresse einer Nachricht für den SENDER/EMPFAENGER
KD CBF-KUNDE einer Nachricht
E/A
„E“; „A“
Kennzeichnet, ob es sich bei einer Nachricht um einen EINGANG oder
AUSGANG handelt.
MT Hier wird der dreistellig numerische MESSAGE TYPE (MT) einer Nachricht
ausgegeben, der Begriff "XML" bei einer XML-Datei oder "CSV" bei einer
CSV-Datei.
STATUS Technischer und fachlicher STATUS, den eine Nachricht einnimmt. Zur
Beschreibung siehe separaten Abschnitt weiter unten.
ZEIT Uhrzeit am im Maskenkopf ausgegeben DATUM, an der die Nachricht in der
CBF-Nachrichten-Datenbank gespeichert wurde.
MESSAGE
REFERENZ
Technische Referenz der Nachricht gemäß Feld 108 im User-Header oder
leer, wenn kein User-Header vorhanden ist.
HINWEIS Bei den Statusnachrichten wird hier der Inhalt des Feldes :24B: (Status-
Grund) angezeigt. Im Fall einer fehlerhaften Nachricht erscheint der
Fehlercode zur Identifizierung des Grundes, der zur Ablehnung einer
Eingangsnachricht in der betreffenden. Anwendung geführt hat.
Fehlerursache siehe unten Abschnitt „Übersicht abgelehnter
Eingangsnachrichten und Vollanzeige.
Welche ANWENDUNG eine Nachricht betrifft, geht aus Platzgründen erst aus der Vollanzeige
einer Nachricht hervor. Die Selektion kann in der Auswahlmaske auf eine bestimmte
ANWENDUNG eingeschränkt werden.
Nach Betätigung der Freigabe-Taste wird die im vorstehenden Maskenbeispiel gekennzeichnete
Nachricht mit allen Inhalten in der Vollanzeige ausgegeben. Im Maskenkopf erfolgt die
Wiedergabe der wichtigsten Selektionskriterien und die Bedeutung des STATUS wird textlich
ausgewiesen. Siehe folgendes Maskenbeispiel. Für die vollständige Information langer
Nachrichten ist in der Vollanzeige ebenfalls eine Blätterfunktion vorgesehen.
10 Bei den in der Beschreibungsspalte in GROSSBUCHSTABEN aufgeführten Feldnamen handelt es sich um Selektionskriterien der
Auswahlmaske.
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Vollanzeige:
TRAN: MAMJ FC: TU SB: 12.03.2003#1234#00:00#23:59#1234##S#####
CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM : 07.07.2008 SCHNITTSTELLE : SWIFT
ANWENDUNG: CASCADE EINGANG/AUSGANG: E
VS1/091 NACHRICHT WIRD HISTORISIERT / VERARBEITUNG ABGESCHLOSSEN
ä1: F01DAKVDEFFADOM3940654160ü
ä2: O5430854030312TESTDEFFX10048676684190303120854Nü
ä3: ä108: 5083982020030311üü
ä4:
:16R: GENL
:20C: :SEME//12381720030312
:23G: NEWM
:98C: :PREP//20030312085400
:16S: GENL
:16R: TRADDET
:98A: :SETT//20030314
:98A: :TRAD//20030311
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/07/08 -- 11:43:08 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor
2.3.1.2 Fachliche Übersicht (FU)
Auswahlmaske:
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 15.06.2010##00:00#23:59###M##082######
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234
ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234
ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : S
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : 123*_____________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 13:58:52 --
AE2000I Funktion beendet, bitte wählen Sie aus
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Im Unterschied zu dem oben bei der technischen Übersicht gewählten Auswahlmasken-Beispiel,
wünscht hier der Anwender mit dem ID-KZ 1234 eine fachliche Übersicht (FC = FU) und zwar – bei
sonst gleichen Selektionskriterien - ausschließlich der Nachrichten, deren fachliche Referenz mit
dem Kürzel „123“ (siehe Wildcard-Eingabe im Maskenfeld REFERENZ) beginnt. Es erscheint
folgende Anzeige:
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Fachliche Übersicht:
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 07.07.2008##00:00#23:59###S#####
CBF- FACHLICHE UEBERSICHT I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM: 07.07.2008 ANWENDUNG: SCHNITTSTELLE: SWIFT
KZ SWIFT-ADRESSE E/A MT STATUS ZEIT FACHL. REFERENZ HINWEIS
I TESTDEFFX100(1234) E 543 VS1 091 01:08 12381720030312
_ TESTDEFFX200(1234) E 543 VS1 091 01:08 12350429230312
_ TESTDEFFX100(1234) E 541 HLD 082 01:08 12350429210312 KV2030F
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/07/08 -- 09:15:10 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Für den SENDER/EMPFAENGER 1234 und CBF-KUNDE 1234 wurden im vorstehenden Beispiel die
drei SWIFT-Nachrichten mit dem gewünschten Beginn-Kürzel einer fachlichen Referenz gefunden.
Wiederum die erste Nachricht wurde durch Eingabe der Zeilenkennzeichnung „I“ zur Vollanzeige
ausgewählt.
Das Layout der fachlichen Übersicht selbst unterscheidet sich im Vergleich zur technischen
Übersicht nur durch die Spalte FACHL. REFERENZ, die die Spalte MESSAGE REFERENZ ersetzt
und in der die fachliche Referenz ausgegeben wird.
Die Spalten der Maske “Fachliche Übersicht” bedeuten11:
Spalte Beschreibung
KZ
„I“; „X“
Zeilenkennzeichnung zwecks Auswahl einer Nachricht zur Detailanzeige.
Beide Kennzeichen können alternativ zugeordnet werden.
SWIFT-ADRESSE Technische Adresse des SENDER/EMPFAENGER einer Nachricht.
KD CBF-KUNDE einer Nachricht
E/A
„E“; „A“
Kennzeichnet, ob es sich bei einer Nachricht um einen EINGANG oder
AUSGANG handelt.
MT Hier wird der dreistellig numerische MESSAGE TYPE einer Nachricht, der
Begriff „XML“ bei einer XML-Datei oder „CSV“ bei einer CSV-Datei
ausgegeben.
STATUS Technischer und fachlicher STATUS, den eine Nachricht einnimmt. Zur
Beschreibung siehe separaten Abschnitt weiter unten.
11 Bei den in der Beschreibungsspalte in GROSSBUCHSTABEN aufgeführten Feldnamen handelt es sich um Selektionskriterien der
Auswahlmaske.
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Spalte Beschreibung
ZEIT Uhrzeit am im Maskenkopf ausgegeben DATUM, an der die Nachricht in der
CBF-Nachrichten-Datenbank gespeichert wurde.
FACHL.
REFERENZ
Fachliche Referenz der Nachricht: Bei Eingangsnachrichten und
Ausgangsnachrichten in Form von Antworten auf Eingangsnachrichten
handelt es sich um die Kunden-Referenz – bei allen anderen
Ausgangsnachrichten um die Referenz der betreffenden CBF-Anwendung.
HINWEIS Bei den Statusnachrichten wird hier der Inhalt des Feldes :24B: (Status-
Grund) angezeigt. Im Fall einer fehlerhaften Nachricht erscheint der
Fehlercode zur Identifizierung des Grundes, der zur Ablehnung einer
Eingangsnachricht in der betroffenen. Anwendung geführt hat.
Fehlerursache siehe unten Abschnitt „Übersicht abgelehnter
Eingangsnachrichten und Vollanzeige.
Das Layout der Vollanzeige einer Nachricht ist beim Aufruf aus der fachlichen Übersicht identisch
mit dem Layout der Vollanzeige beim Aufruf aus der technischen Übersicht (siehe oben).
Vollanzeige:
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 12.03.2003#1234#00:00#23:59#1234##S#####
CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM : 07.07.2008 SCHNITTSTELLE : SWIFT
ANWENDUNG: CASCADE EINGANG/AUSGANG: E
VS1/091 NACHRICHT WIRD HISTORISIERT / VERARBEITUNG ABGESCHLOSSEN
ä1: F01DAKVDEFFADOM3940654160ü
ä2: O5430854030312TESTDEFFX10048676684190303120854Nü
ä3: ä108: 5083982020030311üü
ä4:
:16R: GENL
:20C: :SEME//12381720030312
:23G: NEWM
:98C: :PREP//20030312085400
:16S: GENL
:16R: TRADDET
:98A: :SETT//20030314
:98A: :TRAD//20030311
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/07/08 -- 09:18:00 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor
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2.3.1.3 Übersicht abgelehnter Eingangsnachrichten (AB)
Im Unterschied zu den beiden zuvor dargestellten Übersichtsarten sind hier nur die durch CBF
abgelehnten Eingangsnachrichten von Belang. Entsprechend wird als fachlicher STATUS
ausschließlich der Wert „082“ – beim Maskenfeld EINGANG/AUSGANG ausschließlich der Wert
„E“ als Eingabewerte akzeptiert. Die Felder werden bei Zuordnung des FC = „AB“ mit den
definierten Werten vorbelegt.
Auswahlmaske:
TRAN: MAMJ FC: AB SB: 15.06.2010##00:00#23:59###M##082######
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234
ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234
ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : S
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ 082 MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : 123*_____________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : E
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 13:58:52 --
AE2000I Funktion beendet, bitte wählen Sie aus
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
In entsprechender Ergänzung der zuvor bereits verwendeten Eingabedaten könnte nachfolgende
Übersicht abgelehnter Nachrichten zur Anzeige kommen.
Übersicht abgelehnter Nachrichten:
TRAN: MAMJ FC: AB SB: 07.08.2008#1234#00:00#23:59#1234##S##082##E#
CBF- ABGELEHNTE NACHRICHTEN I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM: 12.03.2003 ANWENDUNG: SCHNITTSTELLE: SWIFT
KZ SWIFT-ADRESSE E/A MT STATUS ZEIT FACHL. REFERENZ FEHLER
CODE
X TESTDEFFX100(1234) E 541 HLD 082 01:08 12350429210312 KV2030F
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/08/08 -- 10:16:10 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
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Es kommt nur die eine abgelehnte Nachricht zur Anzeige. Durch Eingabe der Zeilenkennzeichnung
„X“ wurde diese zur Vollanzeige ausgewählt.
Das Layout der Übersicht abgelehnter Nachrichten ist mit dem Layout der fachlichen Übersicht
mit Ausnahme der Maskenbezeichnung identisch. Zur Beschreibung der Maskenfelder siehe oben
im vorigen Abschnitt.
Vollanzeige:
TRAN: MAMJ FC: AB SB: 07.08.2008#1234#00:00#23:59#1234##S##082##E#
CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM : 12.03.2003 SCHNITTSTELLE : SWIFT
ANWENDUNG: CASCADE EINGANG/AUSGANG: E
KV2030F Last-Konto muss gefüllt sein
ä1: F01DAKVDEFFADOM3940654160ü
ä2: O5430854030312TESTDEFFX10048676684190303120854Nü
ä3: ä108: 5083982020030311üü
ä4:
:16R: GENL
:20C: :SEME//12381720030312
:23G: NEWM
:98C: :PREP//20030312085400
:16S: GENL
:16R: TRADDET
:98A: :SETT//20030314
:98A: :TRAD//20030311
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 07/08/08 -- 10:19:00 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor
Das Layout der Vollanzeige einer Nachricht unterscheidet sich beim Aufruf aus der Übersicht
abgelehnter Nachrichten dadurch vom Layout nach Aufruf aus den anderen beiden
Übersichtarten, dass im Maskenkopf statt der Ausgabe der STATUS-Codes und des STATUS-
Textes der FEHLER CODE und der Fehlertext ausgegeben wird.
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2.3.1.4 Status-Übersicht und –Übergänge
Der Verarbeitungsstand einer Nachricht wird grundsätzlich in zwei verschiedenen Statusfeldern
repräsentiert: Ein technischer Status dokumentiert den Verarbeitungsstand nach der Verarbeitung
in bestimmten technischen Systemkomponenten (z. B. MERVA), während der fachliche Status die
Sicht der jeweiligen Anwendung (z. B. CASCADE) beschreibt.
Für jeden wichtigen Verarbeitungsschritt, der von einer System- oder Anwendungsfunktionalität
durchgeführt wird, ist ein Status vorgesehen. Während auf der Technikseite die Status
nachrichtenbezogen sind, werden auf Anwendungsseite vor allem fachlich-inhaltliche
Verarbeitungsergebnisse dokumentiert. Die Größe jedes technischen Statusfeldes ist dreistellig
alphanumerisch, die Größe jedes fachlichen Statusfeldes ist dreistellig numerisch.
In diesem Abschnitt werden die vorgesehenen Status und Statusänderungen beschrieben. Die
Beschreibung der Statusänderungen erfolgt über ein Statusübergangsdiagramm, in dem ein
Statusübergang durch einen gerichteten Pfeil dargestellt wird.
Da in Abhängigkeit von der technischen Schnittstelle und der Kommunikationsrichtung
unterschiedliche Verarbeitungsschritte bei CBF durchlaufen werden, erfolgt die Beschreibung der
Status und Statusänderungen getrennt nach SWIFT- und MQ-Series und hier jeweils nach ein- und
ausgehenden Nachrichten.
Status SWIFT-Eingangsnachrichten
Status Bedeutung
technisch fachlich
IPR 000 technisch: Eine Nachricht wurde vom API aus der technischen
Schnittstelle (MERVA) entnommen und in die
Datenbank eingestellt.
fachlich: Die Nachricht wurde noch nicht bearbeitet.
API 000 technisch: Die Nachricht wurde aus der MERVA-Queue
gelöscht und steht zur Verarbeitung durch die
Anwendung bereit
fachlich: Die Nachricht wurde noch nicht bearbeitet
XGN 000 technisch: Die Nachricht wurde an den Konverter geroutet.
fachlich: Die Nachricht wurde noch nicht bearbeitet
PRG 012 technisch: Die Nachricht wird durch die Anwendung bearbeitet.
fachlich: Die Nachricht wurde zur Verarbeitung aus der
Datenbank entnommen.
RET 010 technisch: Die Nachricht wird an die technische Schnittstelle
zurückgegeben, da der CBF-Kunde nicht
ermittelt werden kann.
fachlich: Die Nachricht wird auf CBF-Drucker gedruckt.
UTP 082 technisch: Die Nachricht konnte wegen technischen
Syntaxfehlers bzw. Konvertierfehlers nicht
verarbeitet werden.(Unable To Process)
fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die
Anwendung konnte wegen technischen Fehlers nicht
durchgeführt werden.
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Status Bedeutung
technisch fachlich
VS1 010 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt.
HLD 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund einer negativen
fachlichen Validierung nicht weiterverarbeitet
werden.
fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung wegen
fehlerhafter Auftrags-/Vorgangsdaten oder Fehlens
einer Autorisierung abgewiesen (nicht autorisierte
SWIFT-Adresse oder/und undefinierte CBF-
Stammnummer wurde gesendet).
VS1 091 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die
Anwendung ist abgeschlossen.
UNK 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund einer negativen
fachlichen Validierung nicht weiterverarbeitet
werden.
fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung wegen
fehlerhafter Auftrags-/Vorgangsdaten oder Fehlens
einer Autorisierung abgewiesen.
VS1 910 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt und
danach für die Gebührenermittlung gezählt.
VS1 991 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung erfolg-
reich verarbeitet und danach für die Gebührener-
mittlung gezählt.
VS3 082 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung abgelehnt.
VS3 910 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt und
danach für die Gebührenermittlung gezählt.
VS3 991 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung erfolg-
reich verarbeitet und danach für die Gebührener-
mittlung gezählt.
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IPR
000
API
000
XGN
000
VS1
010 *)
HLD
082VS1
091
VS1
991
UTP
082 **)
VS3
082
VS3
991
VS1
910
VS3
910
RET
010
UNK
082 **)
PRG
012
*) Ein Statusübergang (Cash-Zählung)
erfolgt nur, wenn der Kunde als
Auftraggeber zugeordnet werden konnte.
Anderenfalls werden diese Nachrichten in
Abhängigkeit von der betr. Anwendung
nach Ablauf einer bestimmten Anzahl von
Arbeitstagen in der Nachrichten-
Datenbank gelöscht und archiviert.
**) Diese Nachrichten werden in
Abhängigkeit von der betr. Anwendung
nach Ablauf einer bestimmten Anzahl von
Arbeitstagen in der Nachrichten-
Datenbank gelöscht und archiviert.
Status-Übergangsdiagramm von SWIFT-Eingangsnachrichten
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Status MQ-Eingangsnachrichten
Status Bedeutung
technisch fachlich
XGN 000 technisch: Die Nachricht wurde an den SPOC-Konverter
weitergeleitet.
fachlich: Die Nachricht wurde fachlich noch nicht bearbeitet.
RET 010 technisch: Die Nachricht wird an die technische Schnittstelle
zurückgegeben, da der CBF-Kunde nicht ermittelt
werden kann.
fachlich: Die Nachricht wird auf CBF-Drucker gedruckt.
VS1 000 technisch: Die Nachricht ist technisch korrekt und wurde
technisch final verarbeitet. MT599-TVF-Nachrichten
werden am Ende eines Arbeitstages aus der
Nachrichtendatenbank gelöscht und für 30 Arbeits-
tage in einer separaten Datei gesichert.
fachlich: Die Nachricht ist fachlich irrelevant.
HLD 031 technisch: Die Nachricht ist technisch korrekt. Sie wurde
jedoch mit TNG-Trailer (Nachrichten-Block 5) in der
Produktionsumgebung empfangen.
fachlich: Die Nachricht ist in der Produktionsumgebung
fachlich nicht von Bedeutung.
VS1 090 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung
weitergeleitet.
VS1 091 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die
Anwendung ist abgeschlossen.
VS1 010 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker
gedruckt.
HLD 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund einer negativen
fachlichen Validierung nicht weiterverarbeitet
werden.
fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung wegen
fehlerhafter Auftrags-/Vorgangsdaten oder Fehlens
einer Autorisierung abgewiesen.
UTP 000 technisch: Wegen eines für den technischen Sender gesetzten
Notfall-Kennzeichens, wurde die Nachricht nicht
verarbeitet (Unable To Process).
fachlich: Die Nachricht ist für die Anwendung irrelevant.
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
Clearstream Banking Frankfurt April 2012
Message-Monitoring Online-Handbuch 32
Status Bedeutung
technisch fachlich
UTP 082 technisch: Die Nachricht konnte wegen technischen
Syntaxfehlers bzw. Konvertierfehlers nicht
verarbeitet werden.(Unable To Process)
fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die
Anwendung konnte wegen technischen Fehlers nicht
durchgeführt werden.
UNK 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund unmöglicher
Ermittlung des fachlichen Zielsystems nicht
weiterverarbeitet werden.
fachlich: Wegen fehlerhafter Auftrags-/Vorgangsdaten kann
die Nachricht keiner CBF-Anwendung zugeführt
werden.
VS1 910 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt und
danach für die Gebührenermittlung gezählt.
VS1 990 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung
weitergeleitet und danach für die
Gebührenermittlung gezählt.
VS1 991 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung erfolg-
reich verarbeitet und danach für die Gebührener-
mittlung gezählt.
VS3 910 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker gedruckt und
danach für die Gebührenermittlung gezählt.
VS3 990 technisch: Die Nachricht archiviert.
fachlich: Nachricht wurde an die Anwendung
weitergeleitet und danach für die
Gebührenermittlung gezählt.
VS3 991 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung erfolg-
reich verarbeitet und danach für die Gebührener-
mittlung gezählt.
VS3 082 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung abgelehnt.
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 33
UTP
082 ***)
UNK
082 ***)
*) Technische ACK/NAK
Nachrichten MT599 (nur bei
CBF-/CBL-Links)
**) Derzeit nur für LMS-
Nachrichten verwendet.
***) Diese Nachrichten werden
in Abhängigkeit von der betr.
Anwendung nach Ablauf einer
bestimmten Anzahl von
Arbeitstagen in der Nachrichten-
Datenbank gelöscht und
archiviert.
****) Ein Statusübergang (Cash-
Zählung) erfolgt nur, wenn der
Kunde als Auftraggeber
zugeordnet werden konnte,
anderenfalls gilt ***).
XGN
000
RET
010
HLD
082
VS3
082
VS1
091
VS1
000 *) ***)
VS1
991
VS3991
VS1
090 **)
HLD
031 ***)
VS1
990
VS3990
VS1
010 ****)
VS1
910
VS3910
UTP
000 ***)
Status-Übergangsdiagramm von MQ- Eingangsnachrichten
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 34
Status SWIFT-Ausgangsnachrichten
Status Bedeutung
technisch fachlich
ACK 000 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei versendet
fachlich: keine Zuordnung
ACK 900 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei versendet
fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung
gezählt.
VS3 000 technisch: Die Nachricht wird nach Online-Ende archiviert.
fachlich: keine Zuordnung
VS3 900 technisch: Die Nachricht wird nach Online-Ende archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung
gezählt.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 35
Status-Übergangsdiagramm von SWIFT-Ausgangsnachrichten
ACK
000
ACK
900
VS3
900 VS3
000
Status MQ-Ausgangsnachrichten
Status Bedeutung
technisch fachlich
SNT 123 technisch: Die Nachricht wurde in einem der CBF-/CBL-Links
(CAS, CSH, XEM) fehlerfrei versendet - eine
vereinbarungsgemäß erwartete MT599 Feedback-
Nachricht (ACK/NAK) wurde für die Nachricht noch
nicht empfangen.
fachlich: keine Zuordnung
SNT 000 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei versendet - eine
MT599 Feedback-Nachricht (ACK/NAK) wird nicht
erwartet.
fachlich: keine Zuordnung
ACK 000 technisch: Die Nachricht wurde in einem der CBF-/CBL-Links
(CAS, CSH, XEM) fehlerfrei versendet und eine
MT599 ACK-Nachricht (positives technisches
Feedback) wurde empfangen.
fachlich: keine Zuordnung
NAK 000 technisch: Die Nachricht wurde in einem der CBF-/CBL-Links
(CAS, CSH, XEM) fehlerfrei versendet und eine
MT599 NAK-Nachricht (negatives technisches
Feedback) wurde empfangen.
fachlich: keine Zuordnung
VS2 060 technisch: Die Nachricht wurde historisiert.
fachlich: Grouping-Nachricht
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Message-Monitoring Online-Handbuch 36
ACK 900 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei versendet und vom
Empfänger als technisch korrekt bestätigt.
fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung
gezählt.
VS2 900 technisch: Die Nachricht wurde historisiert.
fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung
gezählt.
VS3 000 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: keine Zuordnung.
VS3
060 technisch: Die Nachricht wird weitergeleitet.
fachlich: Grouping-Nachricht
VS3 900 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung
gezählt.
Status-Übergangsdiagramm von MQ-Ausgangsnachrichten
VS3900 **)
SNT000
Fachliche Nachrichten
an nationale Kunden
und technische
Nachrichten MT599 *)
*) technische Nachrichten
MT599: Aus Service ‚Technical
Validation Feedback‘ (TVF):
Diese Nachrichten werden am
nächsten Arbeitstag in der
Nachrichten-Datenbank
gelöscht und für weitere 30
Arbeitstage in einer Datei
archiviert.
**) nur bei fachlichen
Nachrichten
***) Opening-/Closing-
Messages (MT599 Grouping
Messages)
****) Nach Korrektur und
wiederholten Versenden der
Nachricht ist der
Nachfolgestatus SNT 123. Falls
ein erneutes Versenden nicht
notwendig ist, wird der Status
manuell in VS3 000 geändert.
VS2060 ***)
ACK000
NAK ****)000
VS3
000
ACK
900
VS3900
SNT123
Fachliche Nachrichten
in CBF-/CBL-Links
(CAS, CSH, XEM)
VS3060 ***)
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 37
Beauskunftseigenschaften in MAMJ
Nach Online-Ende des 2. Bankarbeitstages nach Speichern einer neuen Nachricht in der Online-
Nachrichten-Datenbank, wird diese in den technischen Status “VS3” (zur Archivierung
vorgesehene Nachricht) überführt. Nach Verstreichen weiterer 60 Bankarbeitstage werden diese
VS3-Nachrichten nach Online-Ende in separaten Archiv-Dateien gesichert und in der Online-
Nachrichten-Datenbank gelöscht.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 38
2.3.2. Information zu FT-Blöcken und -Nachrichten
Über die FT-Schnittstelle übertragene Nachrichten werden innerhalb von FT-Dateien transferiert.
Eine FT-Datei selbst besteht aus mindestens einer oder mehreren logischen Dateien – aus den
sogenannten FT-Blöcken (FTB).
Zu jedem FTB gehört als erste Nachricht ein FT-Vorsatz und als letzte Nachricht ein FT-Nachsatz.
Anwendung TAX ausgenommen, werden Vor- und Nachsatz über das Format des Nachrichtentyps
MT598 abgebildet. Die in einer FT-Datei enthaltenen FTB haben die Gemeinsamkeit, dass sie an
den gleichen SENDER/EMPFAENGER übertragen werden. Die Nachrichten eines FTB haben
dagegen im Minimum die fachlich-inhaltlichen Gemeinsamkeiten, dass diese dem gleichen
Kontoinhaber (CBF-KUNDE) gehören und die gleiche CBF-Anwendungsfunktion betreffen bzw.
daraus resultieren.
Gegenstand des Message-Monitoring im hier besprochenen Kontext sind also die
Informationseinheiten FTB oder (zugehörige) Nachrichten, die in jeweils speziellen
Übersichtsmasken ausgegeben werden. Dabei gilt, dass die Nachrichten entweder direkt über die
Auswahlmaske oder nach Auswahl eines FTB über eine FTB-Übersicht selektiert werden können.
Der generelle Einstieg in das Message-Monitoring von FT-Informationen erfolgt durch den
Benutzer mittels Eingabe des Wertes „F“ im Auswahlmasken-Feld SCHNITTSTELLE. Welcher
Selektionsweg bzw. welche Übersichtsmaskenart funktional zum Tragen kommt, wird in der
Auswahlmaske in Abhängigkeit von einer Benutzer-Eingabe in mindestens einem der
nachrichtenbezogenen Felder MESSAGE TYPE, REFERENZ oder STATUS abhängig gemacht.
Erfolgt hier keine Eingabe, wird eine FTB-Übersicht (FTB-Selektion) – anderenfalls eine
Nachrichten-Übersicht (Nachrichtenselektion) ausgegeben. Ein zusätzliches Selektionskriterium
auf der Ebene von FT-Blöcken und einzelnen Nachrichten besteht durch die beiden Felder CYCLE
VON und CYCLE BIS, die eine Eingrenzung der FTB-Suche auf Auftragsdateien des Kunden, auf
diese Auftragsdateien betreffende technische und fachliche Feedback-Dateien der CBF und/oder
Begrenzung auf Reporting-Dateien der CBF an den Kunden ermöglichen.
Es werden folgende Übersichtsmasken verwendet:
FTB-Übersichten
FTB-UEBERSICHT/TECHNISCH (FC = „TU“)
FTB-UEBERSICHT/FACHLICH (FC = „FU“)
FTB-UEBERSICHT/ABGELEHNTE (FC = „AB“)
Nachrichten-Übersichten
TECHNISCHE UEBERSICHT (FC = „TU“)
FACHLICHE UEBERSICHT (FC = „FU“)
ABGELEHNTE NACHRICHTEN (FC = „AB“)
Für die Benutzereingaben und Ausgabedaten in Einstiegsmaske und Vollanzeige gelten für FT-
Blöcke und -Nachrichten die gleichen Maskenfelder, die auch bei der Information von SWIFT- und
MQ-Nachrichten Verwendung finden (zur Beschreibung siehe oben). Die Beschreibung der
Maskenfelder erfolgt in diesem Abschnitt nur für die FTB-Übersichten sowie für die Nachrichten-
Übersichten, die sich bei FT-Nachrichten im Layout unterscheiden. Eine Besonderheit bei der
Anzeige von FT-Nachrichten ist, dass ein SENDER/EMPFAENGER ausschließlich über seine
vierstellig numerische Kundenstammnummer zusammenfassend bezeichnet wird. Der
Sender/Empfänger einer physischen Datei wird in den Übersichtsmasken unter der
Spaltenüberschrift FT-TLN (File-Transfer-Teilnehmer) ausgegeben. Werden Versanddaten
mehreren technische Adressen des gleichen FT-Teilnehmers zugeordnet, sind in der physischen
Datei für jede technische Adresse ein FTB enthalten.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 39
2.3.2.1 Übersichtsarten
2.3.2.1.1. Selektion von FT-Blöcken
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 15.06.2010#7002#00:00#23:59#7002##F#####001#011##
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234
ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : 1234
ANWENDUNG : CAS (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : F
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : 001 BIS : 011 EINGANG/AUSGANG (E/A) : _
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 14:23:59 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Im vorstehenden Beispiel erfolgte eine Eingabe zur Selektion aller FT-Blöcke aus dem
Nachrichtenverkehr mit der Anwendung CASCADE, denen ein Cycle zwischen „001“ und „011“
zugeordnet ist. Nach Betätigen der Freigabe-Taste kommt die Maske "FTB-Übersicht" zur
Ausgabe.
FTB-Übersicht
Die Masken „FTB-Übersicht“ unterscheiden sich in Abhängigkeit vom Funktionscode nur im
Maskennamen. Zur Zuordnung der Maskennamen siehe oben.
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 03.07.2006#7002#00:00#23:59#1234#CSS#F######
CBF-FTB-UEBERSICHT/FACHLICH I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM: 03.07.2006 ANWENDUNG: CAS SCHNITTSTELLE: F
KZ FT-TLN(KD) CYCLE FTB NACHRICHTEN E/A STATUS ZEIT NACHRICHTEN HINWEIS
NR VON BIS GUELT ABGEL
_ 1234(1234) 001 1 1 18 E VS1 991 05:32 18 0
_ 1234(1234) 010 1 1 18 A SNT 900 05:33 18 0
I 1234(1234) 011 1 1 18 A SNT 900 05:34 18 0
-- ID-KZ: 7907000131 -- PW: ------ B79075VY -- 04/07/06 -- 09:50:09
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
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Message-Monitoring Online-Handbuch 40
Es wurden ein FTB mit Kundenaufträgen an CBF (Cycle „001“), ein FTB mit dem obligatorischen
technischen Feedback (Cycle „010“ – Technical Validation Feedback) und ein FTB mit dem
optionalen fachlichen Feedback (Cycle „011“ – Business Validation Feedback) der CBF an den
Kunden selektiert bzw. zur Anzeige gebracht. Der Kunde kann nun einen FTB auswählen, dessen
zugehörige FT-Nachrichten nach Betätigen der Freigabe-Taste in der Nachrichten-Übersicht
„Fachliche Übersicht“ aufgelistet werden (siehe folgendes Maskenbeispiel).
Die Felder der Maske “FTB-Übersicht” bedeuten:
Feld Beschreibung
KZ Zeilenkennzeichnung zwecks Auswahl eines FTB zur Information der
zugehörigen Nachrichten in der Nachrichten-Übersicht. Wertebereich: „I“
oder „X“ (alternativ verwendbar)
FT-TLN Identifizierung eines SENDER/EMPFAENGER als File-Transfer-Teilnehmer
über die Stammnummer gemäß KUSTA.
KD CBF-KUNDE, dem die Nachrichten eines FTB gehören.
CYCLE Cycle des FTB zur Bezeichnung des Typs und bei FTB des Typs Reporting
des Versandzeitpunktes. Wertebereich:
"001" = Eingegangener FTB mit Kundenaufträgen
"010" = Ausgehender FTB mit Technical Validation Feedback (TVF), der sich
stets auf den vorstehenden FTB mit Cycle 001 bezieht.
"011" = Ausgehender FTB mit Business Validation Feedback (BVF), der sich
stets auf den vorstehenden FTB mit Cycle 001 bezieht
Jeder andere Cycle-Wert bezeichnet die Zuordnung eines FTB zu einem
bestimmten FT-Versandzeitpunkt einer CBF-Anwendung.
FTB NR Laufende aufsteigende Nummer eines FTB, den der FT-TEILN an einem
Arbeitstag an CBF gesendet oder von CBF gesendet bekommen hat (sog.
externe FTB-Nummer) oder bei Outbound-Nachrichten Null, falls ein FTB
im AUSGANG noch nicht zum Versand ansteht.
NACHRICHTEN
VON
Laufende aufsteigende Nummer des FT-Vorsatzes eines FTB, den der FT-
TEILN an einem Arbeitstag an CBF gesendet oder von CBF gesendet
bekommen hat oder bei Outbound-Nachrichten Null, falls ein FTB noch nicht
zum Versand ansteht.
NACHRICHTEN
BIS
Laufende aufsteigende Nummer des FT-Nachsatzes eines FTB, den der FT-
TEILN an einem Arbeitstag an CBF gesendet oder von CBF gesendet
bekommen hat oder bei Outbound-Nachrichten Null, falls ein FTB noch nicht
zum Versand fällig gestellt wurde.
E/A Kennzeichnet, ob es sich bei einem FTB um einen EINGANG oder AUSGANG
handelt. Wertebereich: „E“ = Eingang; „A“ = Ausgang
STATUS Technischer und fachlicher STATUS, den ein FTB (ein FT-Vorsatz) einnimmt.
Zur Beschreibung siehe separaten Abschnitt weiter unten.
ZEIT Uhrzeit am im Maskenkopf ausgegebenen DATUM, an der der FTB in der
CBF-Nachrichten-Datenbank gespeichert wurde.
NACHRICHTEN
GUELT
Anzahl gültiger Nachrichten eines FTB.
NACHRICHTEN
ABGEL
Anzahl von der CBF-Anwendung abgelehnter Eingangsnachrichten.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 41
Feld Beschreibung
HINWEIS Bezeichnet bei eingehenden FTB (Cycle = „001“) den Grund mit Fehlercode,
warum ein gesamter FTB durch die adressierte Anwendung abgelehnt
wurde oder hat keinen Inhalt. Eine Übersicht abgelehnter FT-Blöcke ist über
den Funktionscode „AB“ und den fachlichen Status „082“ abrufbar.
Bei ausgehenden Feedback-FTB (Cycle = „010“ oder „011“) ist Maskenfeld
HINWEIS regelmäßig leer.
Bei Reporting-FTB, deren Versandzeitpunkt (im Feld Cycle) abweicht von
dessen Erstellungszeitpunkt, wird der ebenfalls 3-stellige numerische
Erstellungszeitpunkt rechtsbündig als Hinweis ausgegeben. Enthält ein
solcher FTB Negativversand-Informationen (einen sog. „Nullsatz“), wird der
String „NUL“ linksbündig als Hinweis ausgegeben. Hat ein FTB beide
Eigenschaften, bringt Masken-Feld HINWEIS entsprechend beide
Informationen zur Ausgabe (z. B. „NUL 100“).
Übersicht der Nachrichten eines ausgewählten FTB
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 03.07.2006##00:00#23:59##CAS#F######
CBF- FACHLICHE UEBERSICHT I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM: 03.07.2006 ANWENDUNG: CAS SCHNITTSTELLE: F CYCLE: 011
KZ SWIFT-ADRESSE (KD) FTB NACHR A/E MT STATUS ZEIT FACHL. REFERENZ HINWEIS
NR NR
I TESTBICCXXXX (1234) 2 1 A 598 SNT 900 05:32 12340607030001
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 2 A 548 SNT 900 05:32 KP72010120508610
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 3 A 548 SNT 900 05:32 KP12340104692480
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 4 A 548 SNT 900 05:32 KP12340104692520
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 5 A 548 SNT 900 05:32 KP12340104691730
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 6 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120494800
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 7 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120508550
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 8 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120508590
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 9 A 548 SNT 900 05:32 KP12340105638040
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 10 A 548 SNT 900 05:32 KP12340134252930
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 11 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120508640
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 12 A 548 SNT 900 05:32 KP12340120508770
-- ID-KZ: 7907000131 -- PW: ------ B79075VY -- 04/07/06 -- 09:50:12
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor
Im vorstehenden Masken-Beispiel wurde der Vorsatz des BVF-FTB über die Zeilenmarkierung „I“
zwecks Nachrichten-Vollanzeige ausgewählt.
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 42
Nachrichten-Vollanzeige
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 03.07.2006#1234#00:00#23:59#1234##F#####
CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM : 03.07.2006 SCHNITTSTELLE : FILE-TRANSFER
ANWENDUNG: CASCADE EINGANG/AUSGANG: A FTB: 2
SNT/900 NACHRICHT VERSENDET / NACHRICHT WURDE FAKTURIERT
ä1: F01DUMMYXXXAXXX0000000001ü
ä2: O5980532060804DAKVDEFFADOM00000000010608040533Nü
ä3: ä108: CAS2160532336239üü
ä4:
:20: 20070608040001
:12: 001
:77E: /TRNA 011-CAS-0105
-ü
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 03/07/06 -- 08:10:00 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF8:Vor
2.3.2.1.2 FTB übergreifende Nachrichten-Selektion
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 18.07.2008##05:01#05:34###F##900######
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 18.07.2008 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234
ZEIT VON : 05:01 BIS : 05:34 CBF-KUNDE (KD) : 1234
ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : F
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ 900 MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _
-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075V1 -- 23/07/08 -- 11:46:12 --
AE2000I Funktion beendet, bitte wählen Sie aus
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Selektionsbeispiel: Es sollen alle am 18. Juli 2008 im Zeitraum 05:01 – 05:34 Uhr für den CBF-
Kunden 1234 erzeugten FT-Nachrichten, die sich auf den SENDER/EMPFAENGER 1234 beziehen
und den fachlichen Status 900 einnehmen, anwendungsübergreifend selektiert und in der
technischen Übersicht angezeigt werden. Es könnte z. B. folgende Ausgabemaske resultieren.
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
Clearstream Banking Frankfurt April 2012
Message-Monitoring Online-Handbuch 43
Übersicht nach Nachrichtenselektion
TRAN: MAMJ FC: FU SB: 18.07.2008##05:01#05:34###F##900######
CBF- FACHLICHE UEBERSICHT I N F O R M A T I O N SEITE: 003
DATUM: 18.07.2008 ANWENDUNG: SCHNITTSTELLE: F CYCLE:
KZ SWIFT-ADRESSE (KD) FTB NACHR A/E MT STATUS ZEIT FACHL. REFERENZ HINWEIS
NR NR
_ TESTBICCXXXX (1234) 3 667 A 578 SNT 900 05:01 KP43210202992330
_ TESTBICCXXXX (1234) 3 668 A 578 SNT 900 05:01 KP43210202992340
_ TESTBICCXXXX (1234) 3 669 A 578 SNT 900 05:01 KP43210202992360
_ TESTBICCXXXX (1234) 3 670 A 545 SNT 900 05:01 KP43210208666680
_ TESTBICCXXXX (1234) 3 671 A 545 SNT 900 05:01 KP43210208707690
_ TESTBICCXXXX (1234) 3 672 A 578 SNT 900 05:01 KP85120234819880
_ TESTBICCXXXX (1234) 3 673 A 598 SNT 900 05:01 12340807180003
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 1 A 598 SNT 900 05:34 12340807180011
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 2 A 536 SNT 900 05:34 KP12340100292350
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 3 A 536 SNT 900 05:34 KP12340100292360
_ TESTBICCXXXX (1234) 2 4 A 536 SNT 900 05:34 KP12340100292370
I TESTBICCXXXX (1234) 2 5 A 536 SNT 900 05:34 KP12340102994900
-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075V1 -- 23/07/08 -- 11:44:37 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF7:Zurück PF8:Vor
Zu sehen ist die 3. Seite der Nachrichtenliste, in der 7 FT-Nachrichten der Anwendung CAS (diese
gehören zum FTB 3 des FT-TLN 1234) und 5 FT-Nachrichten der Anwendung CSS des FTB 2 für
den FT-TLN 1234. Die letzte Nachricht wurde über Zeilenkennzeichnung „I“ zur Vollanzeige
ausgewählt. Siehe nachfolgendes Ausgabebeispiel.
Zur Beschreibung der Maskenfelder siehe oben bei der Nachrichtenübersicht zu einem FTB.
Nachrichten-Vollanzeige
TRAN: MAMJ FC: TU SB: 18.07.2008##05:01#05:34###F##900######
CBF-VOLLANZEIGE I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM : 08.08.2008 SCHNITTSTELLE : FILE-TRANSFER
ANWENDUNG: CLEARING & SETTLEMENT STMT. EINGANG/AUSGANG: A
SNT/900 INFORMATION VERSENDET / NACHRICHT WURDE FAKTURIERT
ä1: F01DUMMYXXXAXXX0003000013ü
ä2: O5360532080808DAKVDEFFXDOM00030000010808080533Nü
ä3: ä108: CSS8053223116124üü
ä4:
:16R: GENL
:28E: 4/LAST
:13A: :STAT//250
:20C: :SEME//CSS8053223116124
:23G: NEWM
:98A: :PREP//20080808
:69A: :STAT//20080808/20080808
:22F: :SFRE//INDA
-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075V1 -- 23/07/08 -- 11:45:37 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch PF7:Zurück PF8:Vor
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 44
2.3.2.2 Status-Übersicht und –Übergänge
Der Verarbeitungsstand einer FT-Nachricht wird grundsätzlich in zwei verschiedenen
Statusfeldern repräsentiert: Ein technischer Status dokumentiert den Verarbeitungsstand nach
der Verarbeitung in bestimmten technischen Systemkomponenten, während der fachliche Status
die Sicht der jeweiligen Anwendung (z. B. CASCADE) beschreibt.
Für jeden wichtigen Verarbeitungsschritt, der von einer System- oder Anwendungsfunktionalität
durchgeführt wird, ist ein Status vorgesehen. Während auf der Technikseite die Status
nachrichtenbezogen sind, werden auf Anwendungsseite vor allem fachlich-inhaltliche
Verarbeitungsergebnisse dokumentiert. Die Größe jedes technischen Statusfeldes ist dreistellig
alphanumerisch, die Größe jedes fachlichen Statusfeldes ist dreistellig numerisch.
In diesem Abschnitt werden die vorgesehenen Status und Statusänderungen beschrieben. Die
Beschreibung der Statusänderungen erfolgt über ein Statusübergangsdiagramm, in dem ein
Statusübergang durch einen gerichteten Pfeil dargestellt wird.
Da in Abhängigkeit von der Kommunikationsrichtung unterschiedliche Verarbeitungsschritte bei
CBF durchlaufen werden, erfolgt die Beschreibung der Status und Statusveränderungen getrennt
nach ein- und ausgehenden Nachrichten.
Status für eingehende FT-Nachrichten
Status Bedeutung
technisch fachlich
INI 000 technisch: Der FTB wurde der SPOC-Verarbeitung zugeführt.
fachlich: Die Nachricht ist fachlich irrelevant.
API 000 technisch: Der FTB ist formal gültig (FTB-Vorsatz und -
Nachsatz sind syntaktisch valide).
fachlich: Die Nachricht ist fachlich irrelevant.
RET 010 technisch: Die Nachricht wird an die technische Schnittstelle
zurückgegeben, da der CBF-Kunde nicht ermittelt
werden kann.
fachlich: Die Nachricht wird auf CBF-Drucker gedruckt.
NOK 082 technisch: Der FTB ist formal ungültig.
fachlich: Wegen eines syntaktischen Fehlers ist eine
fachliche Verarbeitung nicht möglich.
VS1 090 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung
weitergeleitet.
VS1 091 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Bearbeitung der Nachricht durch die
Anwendung ist abgeschlossen.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 45
Status Bedeutung
technisch fachlich
NAK 082 technisch: Der FTB-Nachsatz oder ein Auftrag ist formal
ungültig.
fachlich: Wegen eines syntaktischen Fehlers ist eine
fachliche Verarbeitung nicht möglich.
HLD 082 technisch: Die Nachricht kann aufgrund eines Fehlers
nicht weiterverarbeitet werden.
fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung als
fehlerhaft abgewiesen.
VS1 010 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde auf CBF-Drucker
gedruckt.
VS1 090 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung
weitergeleitet und danach für die
Gebührenermittlung gezählt.
VS1 910 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung
weitergeleitet und danach für die
Gebührenermittlung gezählt.
VS1 991 technisch: Die Nachricht soll historisiert werden.
fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung
erfolgreich verarbeitet und danach für die
Gebührenermittlung gezählt.
VS3 000 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht ist fachlich irrelevant.
VS3 082 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde von der Anwendung abgelehnt.
VS3 910 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde an die Anwendung
weitergeleitet und danach für die
Gebührenermittlung gezählt
VS3 990 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung
erfolgreich verarbeitet und danach für die
Gebührenermittlung gezählt.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 46
Status Bedeutung
technisch fachlich
VS3 991 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde durch die Anwendung
erfolgreich verarbeitet und danach für die
Gebührenermittlung gezählt.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 47
Status-Übergangsdiagramm von FT-Eingangsnachrichten
Nachricht
innerhalb eines
FTB
FTB-Nachsatz
(MT598)
INI
000
API
000
FTB-Vorsatz
(MT598)
*) Übergang dieses Initialstatus unter
der Voraussetzung, dass die Nachricht
fachlich negativ validiert wurde.
**) Nachrichten werden in Abhängigkeit
von der betr. Anwendung nach Ablauf
einer bestimmten Anzahl von
Arbeitstagen in der Nachrichten-
Datenbank gelöscht und archiviert.
***) Derzeit nur für LMS-Nachrichten
verwendet.
****) Ein Statusübergang (Cash-
Zählung) erfolgt nur, wenn der Kunde
als Auftraggeber zugeordnet werden
konnte, anderenfalls gilt **).
VS1
091NOK
082 **)
VS1
991
VS3
991
NAK
082 **)
VS1
091
VS3
000
NAK
082 **)VS1
090 ***)
VS1
990 ***)
VS3
990 ***)
VS1
091
VS1
991
VS3
991
HLD
082
VS3
082
*)
RET
010
VS1
010 ****)
VS3
910
VS1
910
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Message-Monitoring Online-Handbuch 48
Status für ausgehende FT-Nachrichten
Status Bedeutung
technisch fachlich
PTS 000 technisch: Die Nachricht wurde fehlerfrei in das vorgesehene
Zielformat konvertiert.
fachlich: keine Zuordnung
Status nur relevant für die Anwendung “CSS” (Clearing &
Settlement Statement).
NTS 000 technisch: Die Nachricht wird nicht zur FT-Versendung
bereitgestellt (z. B. bei nicht benötigten Negativ-
Versand-Nachrichten).
fachlich: keine Zuordnung
Status nur relevant für die Anwendungen “CSS” (Clearing &
Settlement Statement).
SNT 000 technisch: In Abhängigkeit von der vom FT-Teilnehmer
eingesetzten Übertragungssoftware: Die Nachricht
wurde versendet oder zur Abholung durch den FT-
Teilnehmer bereitgestellt.
fachlich: keine Zuordnung
SNT 900 technisch: In Abhängigkeit von der vom FT-Teilnehmer
eingesetzten Übertragungssoftware: Die Nachricht
wurde versendet oder zur Abholung durch den FT-
Teilnehmer bereitgestellt.
fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung
gezählt.
VS3 000 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: keine Zuordnung
VS3 900 technisch: Die Nachricht wird archiviert.
fachlich: Die Nachricht wurde für die Gebührenermittlung
gezählt.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 49
Status-Übergangsdiagramm von FT-Ausgangsnachrichten
Anwendung CSS
PTS
000
NTS
000
SNT
000
SNT
900
VS3
000
VS3
900
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Message-Monitoring Online-Handbuch 50
Status-Übergangsdiagramm von FT-Ausgangsnachrichten
Anwendungen BST, CAS, CRS, LIO, LMS, KAD und TAX
SNT900
VS3000
VS3900
SNT000
Beauskunftseigenschaften in MAMJ
Beim Übergang vom Status „SNT 000“ nach Status „VS3 000“ handelt es sich immer um eine FT-
Nachricht als Nachsatz eines FTB, die für die Gebührenermittlung irrelevant ist und nicht gezählt
wird.
Nach Online-Ende des 2. Bankarbeitstages nach Speichern einer neuen Nachricht in der Online-
Nachrichten-Datenbank, wird diese in den technischen Status “VS3” (zur Archivierung
vorgesehene Nachricht) überführt. Nach Verstreichen weiterer 60 Bankarbeitstage werden diese
VS3-Nachrichten nach Online-Ende in separaten Archiv-Dateien gesichert und in der Online-
Nachrichten-Datenbank gelöscht.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 51
2.3.3. Information zu FT-Dateien der CBL (FL)
Die Informationen zu weiter geleiteten FT-Dateien der CBL erfolgt ausschließlich über die Eingabe
des Funktionscodes „FL” in der MAMJ-Auswahlmaske.
Auswahlmaske
TRAN: MAMJ FC: FL SB: 15.06.2010#7004#00:00#23:59###F########
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 7004
ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : ____
ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : F
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : __________________ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _
-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 14:55:32 --
AE0100I Keine weiteren Daten vorhanden
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
An dieser Stelle sei nochmals darauf hingewiesen, dass im Gegensatz zu den anderen
Funktionscodes, in den Maskenfeldern ANWENDUNG und CBF-KUNDE keine Eingabe erfolgen
darf, dass im Maskenfeld SCHNITTSTELLE immer der Wert „F“ (nur FT ist bei Funktionscode „FL“
definiert) eingegeben werden muss und dass im Feld STATUS nur die Eingabe der Status „PTS
000“, „HLD 000“, „SNT 000“ und „UTS 000“ möglich ist. Nach Betätigung der Freigabe-Taste
werden die selektierten CBL-Dateien in der zugehörigen Übersichtsmaske zur Anzeige gebracht.
Im obigen Beispiel wurden nur die Pflichtfelder gefüllt. Eine weitere Einschränkung der Selektion
ist durch Nutzung der wahlfreien Felder MESSAGE TYPE, REFERENZ, FORMAT und
EINGANG/AUSGANG möglich.
Übersichtsmaske
Falls ein Benutzer die Selektionskriterien ändern möchte, können entweder die im Feld „SB“
(Experteneinstieg) aufgeführten Werte geändert und danach die Freigabe-Taste betätigt werden.
Oder der Benutzer betätigt die PF3-Taste, um in die Auswahlmaske zurück zu kehren, in der die
zuvor eingegebenen Werte abgeändert werden können. Nach Betätigung der Freigabetaste werden
die gefundenen CBL-Dateien in der dann resultierenden neuen Übersichtsmaske ausgegeben.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 52
TRAN: MAMJ FC: FL SB:
CBL - FILE-TRANSFER I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM: 18.08.2008 SCHNITTSTELLE: F
KZ SE E/A ZEIT MT FORMAT STATUS REFERENZ
_ 1234 A 10:02 536 PDF PTS 000 123456789012345671
_ 1234 A 12:02 536 ISO PTS 000 123456789012345672
_ 1234 E 12:10 ISO SNT 000 ABC0000120030314
_ 1234 A 12:12 TVF ISO PTS 000 ABC0000120030314
_ 1234 E 12:13 ISO SNT 000 ABC0000220030314
_ 1234 A 12:14 TVF ISO PTS 000 ABC0000220030314
_ 1234 A 12:20 537 PDF PTS 000 123456789012345677
_ 1234 A 12:22 950 XML PTS 000 123456789012345678
X 1234 E 12:59 ISO SNT 000 ABC0000320030314
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 18/08/08 -- 103:20:00 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Im vorstehenden Beispiel werden alle seitens CBF an den Sender/Empfänger 1234 weiter
geleiteten CBL-Dateien (E/A = „A“) und die von diesem seitens CBF erhaltenen und an CBL
weitergeleiteten CBL-Dateien (E/A = „E“)12 – unabhängig von einem bestimmten Nachrichtentyp,
Format und einer bestimmten Referenz – ausgegeben.
Falls ein (technisch orientierter) Benutzer weitere Details einer bestimmten CBL FT-Datei sehen
möchte, kann vor der betreffenden Maskenzeile im Feld KZ einer der Werte „X“ oder „I“
eingegeben werden. Die Aktivierung der Freigabetaste führt dann zur Ausgabe der Einzelanzeige-
Maske „CBL – FILE TRANSFER DETAILS“. Siehe nachfolgendes Beispiel.
Die Betätigung der PF3-Taste führt zurück zur Ausgabe der Auswahlmaske. Mit Aktivierung der
PF4-Taste wird die Transaktion abgebrochen. Falls eine Datenselektion zur Ermittlung von mehr
als 12 CBL FT-Dateien führt, kann in Abhängigkeit von der aktuellen Maskenposition mittels
Aktivierung der PF7- Taste zurück und/oder der PF8-Taste vor geblättert werden. Dieser
Sachverhalt ist in vorstehendem Beispiel nicht gegeben, so dass auch keine PF7- und/oder PF8-
Taste angeboten wird.
12 da im Selektionsfeld EINGANG/AUSGANG keine Eingabe erfolgte
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Message-Monitoring Online-Handbuch 53
Einzelanzeige
TRAN: MAMJ FC: FL SB:
CBL - FILE-TRANSFER DETAILS I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM : 18.08.2008 SCHNITTSTELLE : FILE-TRANSFER E/A : E
ZEIT : 12:59 MESSAGE-TYPE : FORMAT : ISO
STATUS : SNT 000 / INFORMATION VERSENDET/ ---
FILE-REFERENZ : ABC0000320030314
DBS-JOB-NAME : XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
-- ID-KZ: 1234260001 -- PW: ------ B79075VY -- 18/08/08 -- 10:22:00 --
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Im Maskenkopf der Einzelanzeige werden die in der Übersichtsmaske aufgeführten
Dateiinformationen wiederholt ausgegeben und durch eine Textangabe zum STATUS ergänzt.
Zusätzliche Information der Einzelanzeige ist der angezeigte DBS-JOB-NAME, anhand dem ein
technisch orientierter IT-Mitarbeiter der CBF oder DBS i.V.m. der Datum-/Zeitangabe den jeweils
veranlassten FT-Übertragungslauf identifizieren und weitere zugehörige technische Informationen
wie u. a. den konkreten Dateinamen der Übertragung/Bereitstellung ermitteln kann.
Da für die Darstellung aller Datei-Details eine Ausgabemaske genügt, ist in dieser Einzelanzeige
keine Blätterfunktion vorgesehen.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 54
2.3.3.1 Anzeige CBL-Eingangsdatei mit zugehöriger TVF-Datei
Jeder an CBL weiter geleiteten Eingangsdatei ist eine eindeutige technische Referenz (Transfer-
Referenz) zugeordnet, die in dem betreffenden technical validation file (TVF-Datei) von der CBL
zurück übertragen wird. Über Eingabe dieser Transfer-Referenz im Selektionsfeld REFERENZ der
MAMJ-Auswahlmaske können somit in einem Dialogschritt die Eingangsdatei und die zugehörige
TVF-Datei zur Anzeige gebracht werden, sofern nicht zugleich in den Selektionsfeldern MESSAGE
TYPE, FORMAT und EINGANG/AUSGANG eine Eingabe erfolgt. Siehe nachstehendes Beispiel einer
Eingabe in der Auswahlmaske und das Ergebnis in der Übersichtsmaske.
Auswahlmaske
TRAN: MAMJ FC: FL SB: 15.06.2010#7004#00:00#23:59###F########
CBF- MESSAGE JOURNAL I N F O R M A T I O N
TU: CBF - TECHNISCHE UEBERSICHT FL: CBL - FILE-TRANSFER
FU: CBF - FACHLICHE UEBERSICHT
AB: CBF - ABGELEHNTE NACHRICHTEN
DATUM : 15.06.2010 SENDER/EMPFAENGER (SE) : 1234
ZEIT VON : 00:00 BIS : 23:59 CBF-KUNDE (KD) : ____
ANWENDUNG : ___ (BST/CAS/CRS/CSH/CSS/KAD SCHNITTSTELLE (F/M/S) : F
LIO/LMS/TAX/XEM)
STATUS : ___ ___ MESSAGE TYPE (MT) : ___
REFERENZ : ABC0000120030314__ FORMAT (ISO/CSV/PDF/XML) : ___
CYCLE VON : ___ BIS : ___ EINGANG/AUSGANG (E/A) : _
-- ID-KZ: 7907260001 -- PW: ------ B79075QJ -- 15/06/10 -- 14:55:32 --
AE0100I Keine weiteren Daten vorhanden
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
Übersichtsmaske
TRAN: MAMJ FC: FL SB:
CBL - FILE-TRANSFER I N F O R M A T I O N SEITE: 001
DATUM: 15.06.2010 SCHNITTSTELLE: F
KZ SE E/A ZEIT MT FORMAT STATUS REFERENZ
_ 1234 E 07:10 ISO SNT 000 ABC0000120030314
_ 1234 A 07:12 TVF ISO PTS 000 ABC0000120030314
-- ID-KZ: 7999260001 -- PW: ------ B79075VY -- 15/06/10 -- 14:55:34 --
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Message-Monitoring Online-Handbuch 55
PF3:Rücksprung PF4:Abbruch
2.3.3.2 Status-Übersicht
Status Bedeutung
technisch fachlich
An CBF-Kunden weitergeleitete CBL-Dateien (Ausgang):
PTS 000 technisch: Je nach vom CBF-Kunden eingesetzten DFÜ-
Verfahren: Die Datei wurde zum Versand an den
CBF-Kunden gebracht oder zur Abholung durch
den CBF-Kunden bereitgestellt.
fachlich: keine Zuordnung
HLD 000 technisch: Wegen eines technischen Problems in der DFÜ-
Verbindung zwischen CBF und CBF-Kunden, konnte
die Datei nicht zum Versand gebracht oder zur
Abholung bereitgestellt werden.
fachlich: keine Zuordnung
An CBL weitergeleitete Dateien von CBF-Kunden (Eingang):
SNT 000 technisch: Die bei der CBF eingegangene des CBF-Kunden
wurde zur CBL übertragen.
fachlich: keine Zuordnung
UTS 000 technisch: Wegen eines Problems in der DFÜ-Verbindung
zwischen CBF und CBL, konnte die Datei nicht zur
CBL übertragen werden.
fachlich: keine Zuordnung
Im Rahmen des Funktionscodes „FL“ werden einzelne Dateiübertragungen bzw.
Übertragungsversuche angezeigt. Wird wegen eines technischen Problems ein erneuter
Übertragungsversuch notwendig, resultiert ein neuer Eintrag zur Anzeige in MAMJ.
Statusübergänge von St
atus „HLD 000“ nach „PTS 000“ oder von „UTS 000“ nach „SNT 000“ dokumentieren sich deshalb
an zwei bis auf den Status gleichen Informationseinheiten.
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Message-Monitoring Online-Handbuch 56
3. Anhang
Den Zusammenhang zwischen der Art übertragener Informationen, Übertragungsschnittstelle,
Kommunikationsrichtung aus Sicht der CBF, Typisierung des verwendeten Übertragungsformats
(Standards), verwendetem Message Type, Erzeugungslauf und der für das Monitoring der
Übertragungseinheiten zu nutzenden Online-Transaktion zeigt nachfolgende Tabelle.
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
BST
Statement of Holdings FT A ISO 15022 MT 535 650 (ca.19:40)
MQ A ISO 15022 MT 535
SWIFT A ISO 15022 MT 535
Spezielle CRS-Bestände
zzgl. Stücke- oder
Zuordnungsnummern, wenn
angefordert
Produkt-Setup über CRS-
Transaktion KVCB
FT A prop. Format MT 571 751 (ca.21:30)
CSS
Clearing & Settlement
Statement
FT A ISO 15022 MT 536 050 (Ende von RT-
STD Cont)
100 (08:00)
150 (09:00)
180 (Ende Cont.-
SDS1)
200 (Ende von SDS1)
300 (12:00)
380 (Ende Cont.-
SDS2)
400 (Ende von SDS2)
450 (15:00)
500 (16:00)
550 (17:00)
600 (Ende von RTS
Cont)
700 (Ende von STD
Batch - CBF)
800 (Ende von STD –
CBL)
SWIFT A ISO 15022 MT 536
MQ A ISO 15022 MT 536
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 57
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
CASCADE
Einlieferungsauftrag (=
Auftragsart 16)
FT
E
ISO 15022
MT540
MQ E ISO 15022 MT540
SWIFT E ISO 15022 MT540
Matchinstruktion (=
Auftragsart 02)
FT
E
ISO 15022
MT 541
001
MQ E ISO 15022 MT 541
SWIFT
E
ISO 15022
MT 541
Auslieferungsauftrag (=
Auftragsart 18)
FT
E
ISO 15022
MT 542
MQ E ISO 15022 MT 542
SWIFT E ISO 15022 MT 542
WP-Übertrag ohne
Gegenwert (=
Auftragsart 01)
FT
E
ISO 15022
MT 542
001
MQ E ISO 15022 MT 542
SWIFT
E
ISO 15022
MT 542
Bestandsübertrag RS (=
Auftragsart 01)
FT
E
ISO 15022
MT542
001
MQ E ISO 15022 MT 542
SWIFT
E
ISO 15022
MT 542
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 58
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
Depotübertrag RS (=
Auftragsart 01)
FT
E
ISO 15022
MT542
001
MQ E ISO 15022 MT 542
SWIFT
E
ISO 15022
MT 542
BSV- und LSV-Übertrag
(= Auftragsart 03)
FT
E
ISO 15022
MT 542
001
MQ E ISO 15022 MT 542
SWIFT
E
ISO 15022
MT 542
Wertpapierübertrag mit
Gegenwert (=
Auftragsart 01)
FT
E
ISO 15022
MT 543
001
MQ E ISO 15022 MT 543
SWIFT
E
ISO 15022
MT 543
Business Validation
Feedback (BVF) für
negative
validierte/abgelehnte
Aufträge
FT A ISO 15022 MT 548 011
MQ A ISO 15022 MT 548
SWIFT A ISO 15022 MT 548
Transaction Processing
Command (Sperren und
Freigeben von
Aufträgen, Matchfehler
in DvP-/RvP-Aufträgen
setzen/ändern u. Self.-
Coll.-Kennzeichen in
RvP-Aufträgen
setzen/ändern)
FT E ISO 15022 MT 530
MQ E ISO 15022 MT 530
SWIFT E ISO 15022 MT 530
Settlement Confirmation FT A ISO 15022 MT 041 (05:00)
061 (06:00)
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Message-Monitoring Online-Handbuch 59
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
544,
MT
545,
MT
546,
MT 547
071 (07:30)
101 (08:00)
151 (09:00)
201 (nach SDS1)
251 (11:15)
301 (12:00)
351 (12:45)
401 (nach SDS2)
451 (15:30)
501 (16:00)
551 (17:00)
601 (nach RTS Cont)
651 (nach STD-Batch
CBF)
801 (nach STD Batch
CBL)
MQ A ISO 15022 MT
544,
MT
545,
MT
546,
MT 547
SWIFT A ISO 15022 MT
544,
MT
545,
MT
546,
MT 547
Processing Information
(Settlement Failures
and Counterparty
blockings/releases)
FT A ISO 15022 MT 548 041 (05:00)
061 (06:00)
071 (07:30)
101 (08:00)
151 (09:00)
201 (nach SDS1)
251 (11:15)
301 (12:00)
351 (12:45)
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
Clearstream Banking Frankfurt April 2012
Message-Monitoring Online-Handbuch 60
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
401 (nach SDS2)
451 (15:30)
501 (16:00)
551 (17:00)
601 (nach RTS Cont)
651 (nach STD-Batch
CBF)
801 (nach STD Batch
CBL)
MQ A ISO 15022 MT 548
SWIFT A ISO 15022 MT 548
Matching Information FT A ISO 15022 MT 548 041 (05:00)
061 (06:00)
071 (07:30)
101 (08:00)
151 (09:00)
201 (nach SDS1)
251 (11:15)
301 (12:00)
351 (12:45)
401 (nach SDS2)
451 (15:30)
501 (16:00)
551 (17:00)
601 (nach RTS Cont)
651 (nach STD-Batch
CBF)
801 (nach STD Batch
CBL)
MQ A ISO 15022 MT 548
SWIFT A ISO 15022 MT 548
Cancellation
Information
FT A ISO 15022 MT 548 041 (05:00)
061 (06:00)
071 (07:30)
101 (08:00)
151 (09:00)
201 (nach SDS1)
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 61
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
251 (11:15)
301 (12:00)
351 (12:45)
401 (nach SDS2)
451 (15:30)
501 (16:00)
551 (17:00)
601 (nach RTS Cont)
651 (nach STD-Batch
CBF)
801 (nach STD Batch
CBL)
MQ A ISO 15022 MT 548
SWIFT A ISO 15022 MT 548
Settlement Allegement
FT
A
ISO 15022
MT 578
041 (05:00)
061 (06:00)
071 (07:30)
101 (08:00)
151 (09:00)
201 (nach SDS1)
251 (11:15)
301 (12:00)
351 (12:45)
401 (nach SDS2)
451 (15:30)
501 (16:00)
551 (17:00)
601 (nach RTS Cont)
651 (nach STD-Batch
CBF)
801 (nach STD Batch
CBL)
MQ A ISO 15022 MT 578
SWIFT A ISO 15022 MT 578
Statement of Settlement
Allegement
FT A ISO 15022 MT 586 041 (05:00)
061 (06:00) MQ A ISO 15022 MT 586
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
Clearstream Banking Frankfurt April 2012
Message-Monitoring Online-Handbuch 62
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
SWIFT A ISO 15022 MT 586 071 (07:30)
101 (08:00)
151 (09:00)
201 (nach SDS1)
251 (11:15)
301 (12:00)
351 (12:45)
401 (nach SDS2)
451 (15:30)
501 (16:00)
551 (17:00)
601 (nach RTS Cont)
651 (nach STD-Batch
CBF)
801 (nach STD Batch
CBL)
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 63
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
Statement of Pending
Transactions/Queries
FT
A
ISO 15022
MT 537
021 (02:00)
031 (03:00)
041 (05:00)
061 (06:00)
071 (07:30)
101 (08:00)
151 (09:00)
201 (nach SDS1)
251 (11:15)
301 (12:00)
351 (12:45)
401 (nach SDS2)
451 (15:30)
501 (16:00)
551 (17:00)
601 (nach RTS Cont)
651 (nach STD-Batch
CBF)
801 (nach STD Batch
CBL
SWIFT A ISO 15022 MT 537
MQ A ISO 15022 MT 537
CASCADE-RS
Kunden-Aufträge zur
Eintragung (=
Auftragsart 01) und
Umschreibung (=
Auftragsart 02) von
Aktionärsdaten
(Neue Aufträge und
betreffende
Auftragslöschungen)
FT E ISO 15022 MT 500
MQ E ISO 15022 MT 500
SWIFT E ISO 15022 MT 500
Weiterleitung der
Emittenten-Bestätigung
(Confirmation) zu einem
neuen Auftrag.
FT A ISO 15022 MT 501
MQ A ISO 15022 MT 501
SWIFT A ISO 15022 MT 501
Weiterleitung der
Emittenten-Ablehnung
(Rejection) zu einem neuen
FT A ISO 15022 MT 510
MQ A ISO 15022 MT 510
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 64
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
Auftrag. SWIFT A ISO 15022 MT 510
Kunden-Aufträge zur
Änderung von
Aktionärsdaten (=
Auftragsart 04)
(Neue Aufträge und
betreffende
Auftragslöschungen)
FT E ISO 15022 MT 519
MQ E ISO 15022 MT 519
SWIFT E ISO 15022 MT 519
Bestätigung oder Ablehnung
(Antwort) von Aufträgen
durch CASCADE-RS,
Business Validation
Feedback (BVF)
FT A ISO 15022 MT 510
MQ A ISO 15022 MT 510
SWIFT A ISO 15022 MT 510
KADI
Inkassonachrichten
(confirmations)
FT A ISO 15022 MT 559 052 (Ende RT-STD)
202 (Ende 1.SDS)
302 (11:30)
402 (Ende 2.SDS)
452 (15:00)
612 (18:30)
802 (Ende STD)
MQ A ISO 15022 MT 559
SWIFT A ISO 15022 MT 559
Hinweise auf zukünftig
anstehende KADI-Termine/-
Verarbeitungsläufe
(notifications)
FT A ISO 15022 MT 564 052 (Ende RT-STD)
202 (Ende 1.SDS)
302 (11:30)
402 (Ende 2.SDS)
452 (15:00)
612 (18:30)
802 (Ende STD)
MQ A ISO 15022 MT 564
SWIFT A ISO 15022 MT 564
Mitteilungen von
Erträgnissen (confirmations)
FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)
202 (Ende 1.SDS)
302 (11:30)
402 (Ende 2.SDS)
452 (15:00)
612 (18:30)
802 (Ende STD)
MQ A ISO 15022 MT 566
SWIFT A ISO 15022 MT 566
Mitteilungen über Kompen-
sationen aus Erträgnissen
(confirmations)
FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)
202 (Ende 1.SDS)
302 (11:30)
402 (Ende 2.SDS)
MQ A ISO 15022 MT 566
SWIFT A ISO 15022 MT 566
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Message-Monitoring Online-Handbuch 65
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
452 (15:00)
612 (18:30)
802 (Ende STD)
Mitteilungen über
Rückzahlungen
(confirmations)
FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)
202 (Ende 1.SDS)
302 (11:30)
402 (Ende 2.SDS)
452 (15:00)
612 (18:30)
802 (Ende STD)
MQ A ISO 15022 MT 566
SWIFT A ISO 15022 MT 566
Mitteilungen über
Kapitalmaßnahmen
(confirmations)
FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)
202 (Ende 1.SDS)
302 (11:30)
402 (Ende 2.SDS)
452 (15:00)
612 (18:30)
802 (Ende STD)
MQ A ISO 15022 MT 566
SWIFT A ISO 15022 MT 566
Mitteilungen über Kompen-
sationen aus
Kapitalmaßnahmen
(confirmations)
FT A ISO 15022 MT 566 052 (Ende RT-STD)
202 (Ende 1.SDS)
302 (11:30)
402 (Ende 2.SDS)
452 (15:00)
612 (18:30)
802 (Ende STD)
MQ A ISO 15022 MT 566
SWIFT A ISO 15022 MT 566
Mitteilungen über offene
Aufträge (notification
pending transactions)
Zusätzliche
Textinformationen
Tax-Informationen
FT A ISO 15022 MT 568 052 (Ende RT-STD)
202 (Ende 1.SDS)
302 (11:30)
402 (Ende 2.SDS)
452 (15:00)
612 (18:30)
802 (Ende STD)
MQ A ISO 15022 MT 568
SWIFT A ISO 15022 MT 568
LION
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 66
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
Freigaben von
Lieferinstruktionen
FT
E
ISO 15022
MT 543
MQ E ISO 15022 MT 543
SWIFT E ISO 15022 MT 543
Sperrungen von
Lieferinstruktionen
FT
E
ISO 15022
MT 543
MQ E ISO 15022 MT 543
SWIFT E ISO 15022 MT 543
Löschungen von
Lieferinstruktionen
FT
E
ISO 15022
MT
541,
MT 543
MQ E ISO 15022 MT
541,
MT 543
SWIFT E ISO 15022 MT
541,
MT 543
Bestätigung oder Ablehnung
(Antwort) von Aufträgen,
Business Validation
Feedback (BVF)
FT
A
ISO 15022
MT 548
MQ A ISO 15022 MT 548
SWIFT A ISO 15022 MT 548
Meldung offener LION-
Geschäfte
FT A ISO 15022 MT 537 210 (nach 1.SDS)
410 (nach 2. SDS)
750 (nach STD CBL
ca.23:00 Uhr)
MQ A ISO 15022 MT 537
SWIFT A ISO 15022 MT 537
LMS
Verleiher-Auftrag (lender's
instruction)
FT E ISO 15022 MT 542
MQ E ISO 15022 MT 542
SWIFT E ISO 15022 MT 542
Online-Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 67
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
Leiher-Auftrag (borrower's
instruction)
FT E ISO 15022 MT 540
MQ E ISO 15022 MT 540
SWIFT E ISO 15022 MT 540
Business Validation
Feedback (BVF)
FT A ISO 15022 MT 548
MQ A ISO 15022 MT 548
SWIFT A ISO 15022 MT 548
Processing Information FT A ISO 15022 MT 548 154 (09:00)
184 (1. SDS)
254 (11:30)
354 (12:30)
384 (13:15)
454 (15:00)
604 (18:00)
TAX
TAXBOX Nachricht (TAXBOX
forwarding)
FT E / A CBF XML MTT10
MTT20
MTT30
MTT40
103 (08:00)
303 (12:00)
453 (15:30)
753 (20:30
Business Validation
Feedback (BVF)
FT A CBF XML MTT10
MTT20
MTT30
MTT40
XEM
Details Allocated Collaterals FT A ISO 15022 MT569 620 (18:30)
MQ A ISO 15022 MT569
SWIFT A ISO 15022 MT569
Summary Allocated
Collaterals
FT A ISO 15022 MT569 620 (18:30)
MQ A ISO 15022 MT569
SWIFT A ISO 15022 MT569
Technische Übertragungseinheiten (anwendungsübergreifend)
Vorsatz (Header) eines FT-
Blocks
FT E / A General Use MT 598
Technical Validation FT A General Use MT 599 010
Online Dienste zur Nachrichtenabwicklung
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Message-Monitoring Online-Handbuch 68
CBF-Anwendung und Art der
fachlichen Information
Schnitt-
stelle
(FT, MQ,
SWIFT)
Ein-/
Ausgan
g
(E, A)
Formattyp
(prop.
Format, ISO
15022,
General-Use,
CBF XML)
Messa
ge
Type
Versandzeitpunkt
(Cycle)
Feedback (TVF) für
Nachrichten in ISO15022-
Formaten)
MQ E (nur in
CBF-
/CBL-
Link)
A
General Use MT 599
Nachsatz (Trailer) eines FT-
Blocks
FT E / A General Use MT 598
Leerseite
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April 2012