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BankPraktiker Wiki: Spezialfonds
Einsatz von Spezialfonds in Kreditinstituten
vonRalf Bräuer, Matthias Einzenhöfer, Klaus Binz
1. Auflage 2013
BankPraktiker Wiki: Spezialfonds – Bräuer / Einzenhöfer / Binz
schnell und portofrei erhältlich bei beck-shop.de DIE FACHBUCHHANDLUNG
Finanz Colloquium Heidelberg 2013
Verlag C.H. Beck im Internet:www.beck.de
ISBN 978 3 943170 58 0
BankPraktikerR E C H TS S I C H E R • R E V I S I O N S F E S T • R I S I KO G E R E C H T
Titelfotowww.shutterstock.com/ollyy
Erscheinungstermin: Mai 2013ISBN 978-3-943170-58-0
RedaktionDr. Patrick Rösler, Chefredakteur und VisdP Corinna van der Eerden, stellv. Chefredakteurin Dr. Christian Göbes Frank Sator Marcus Michel Michael HelferJürgen BlatzChristine GlemserThomas GöhrigJörg Wehmeyer
Koordination/[email protected]/AnzeigenleitungAnnabell.Joerg@FC-Heidelberg.deAboserviceAnnabell.Joerg@FC-Heidelberg.deRezensionenJanin.Staerker@FC-Heidelberg.deProduktionsleitungClaudia.Merklinger@FC-Heidelberg.de
Impressum
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Inhalt
I. Der Spezialfonds aus Sicht des Bankvorstands 4
II. Der Spezialfonds aus Sicht der Gesamtbanksteuerung und des Controllings 8
III. Der Spezialfonds aus Sicht des Treasuries 10
IV. Der Spezialfonds aus Sicht des Meldewesens 12
V. Der Spezialfonds aus Sicht der Vermögens- bzw. Firmenkundenberatung 15
VI. Auswahlkriterien für eine Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) 16
VII. Checkliste zur Auflage eines Spezialfonds 18
VII. Praxisbeispiel Aufsichtsrecht (KAGB, EMIR): 20
1. Das neue Kapitalanlagegesetzbuch KAGB – eine erste Bestandsaufnahme 202. Die EU-Verordnung zu OTC-Derivaten, zentralen Gegenparteien und dem
Transaktionsregister (EMIR) und Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (Dodd-Frank Act): 21
IX. Ein Praxisbeispiel für ein KVG-Reporting: PerformanceAnalyse+ 22
X. Praxisbeispiele für die Auswahl der passenden Master-KVG 23
1. Fallstudie Vereinigte Volksbank AG, Sindelfingen 232. Fallstudie Sparkasse Hochschwarzwald 24
BankPraktiker Wiki Spezialfonds
Satz Metalexis, NiedernhausenDruck/Versandbest response GmbH, BruchsalPreiseDer Preis für ein Einzelheft beträgt € 39,– versandkostenfrei innerhalb Deutschlands.
GeschäftsführungDr. Christian GöbesFrank SatorDr. Patrick RöslerMarcus MichelMichael Helfer
Sitz der Gesellschaft ist HeidelbergAmtsgericht Mannheim HRB Nr. 335598Umsatz-Identifikationsnummer gemäß § 27aUmsatzsteuergesetz: DE 184391372
Firmenanschrift & inhaltliche VerantwortungFinanz Colloquium Heidelberg GmbHPlöck 32a ● 69117 HeidelbergTelefon: 06221 9 98 98-0E-Mail: [email protected]: www.FC-Heidelberg.de
3BankPraktiker Wiki Spezialfonds
XI. Zusammenfassung wichtiger Aussagen für die Bankpraxis 25
Praxistipps 26
Glossar 27
Ralf Bräuer | Matthias Eizenhöfer 28
Klaus Binz | Jochen Brachs 28
Das Unternehmen: Universal-Investment 28
