Commercial Contracts in Germany - I · PDF fileGerman Law Accessible Commercial Contracts in Germany Bearbeitet von Dr. Marius Mann 1. Auflage 2015. Buch. XVIII, 297 S. Gebunden ISBN

German Law Accessible

Commercial Contracts in Germany

Bearbeitet vonDr. Marius Mann

1. Auflage 2015. Buch. XVIII, 297 S. GebundenISBN 978 3 406 66183 9

Format (B x L): 16,0 x 24,0 cm

Recht > Handelsrecht, Wirtschaftsrecht > Handels- und Vertriebsrecht

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German Law Accessible Mann – Commercial Contracts in Germany Herstellung: Frau Brun

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Marius Mann

Commercial Contracts in Germany


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Commercial Contracts

in Germany

Dr. Marius Mann

2015


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite IV

Author

Rechtsanwalt Dr. Marius Mann, born 1979, studied law at the Universities of Constance, Heidel-berg and Oxford (M. Jur. 2008). He holds an MBA from the Swiss EGSM. Dr. Mann practices as a lawyer in Stuttgart and advises clients – from the automotive, machine building, service and wholesale industry in particular – on commercial and contract law matters. He has considerable experience in related commercial litigation, including the settlement of cross-border disputes, disputes in the field of banking, product liability and plant construction.

www.beck.de

ISBN 978 3 406 66183 9

© 2015 Verlag C.H.Beck oHGWilhelmstraße 9, 80801 München

Druck: Beltz Bad Langensalza GmbH Neustädter Straße 1–4, 99947 Bad Langensalza

Satz: Fotosatz BuckZweikirchener Str. 7, 84036 Kumhausen

Umschlaggestaltung: Bütefisch Marketing und Kommunikation, Schlaitdorf

Gedruckt auf säurefreiem, alterungsbeständigem Papier(hergestellt aus chlorfrei gebleichtem Zellstoff)


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite V

Preface

Despite the internationalization and harmonization of law, national laws still play a significant role in international trade and commerce. This is particularly true for German commercial and contract law, as German manufacturers and intermedi-aries continuously enter into contracts with customers and suppliers from all over the world thereby choosing German law to govern their contractual relationships.

My aim with this book is to offer a practice-oriented summary of important aspects of German commercial and contract law and to provide both non-German and German businesspersons and lawyers with a quick and practical overview. At the same time, this book may serve as a reference work for specific issues that could arise in business relations, in particular in the field of commercial and distribution law.

This book also contains relevant statutory materials such as important provi-sions of the German Commercial Code as well as of the German Product Liability Act. Whereas translations of the German Civil Code are publicly available, this is not the case for the German Commercial Code or the German Product Liability Act. For the user’s convenience, a German-English glossary with definitions and corresponding translations of some of the most important legal terms is attached at the end of the book.

Stuttgart, June 2015 Dr. Marius Mann

Preface


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite VI


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite VII

Summary Table of Contents

Preface . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V

Table of Important Abbreviations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XVII

Part 1: Commercial Contracts in Germany

A. Introductory Remarks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

B. Fundamentals of the Law of Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

C. Dispute Settlement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

D. Purchase Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

E. Quality Assurance Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

F. Confidentiality Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88

G. Framework and Supply Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

H. Commercial Agency Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

I. Distributorship Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

J. Commission Agency Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162

K. Franchise Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

L. Transport and Freight Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173

M. Warehousing Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183

Part 2: Relevant Statutory Materials

A. Excerpts of the German Commercial Code ( Handelsgesetzbuch) . . . . 187

B. German Product Liability Act (Produkthaftungsgesetz) . . . . . . . . . . . . 278

C. Appendix: German-English Glossary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287

Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 295

Summary Table of Contents


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite VIII


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite IX

Table of Contents

Preface . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V

Table of Important Abbreviations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XVII

Part 1: Commercial Contracts in Germany

A. Introductory Remarks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

B. Fundamentals of the Law of Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 I. Formation of Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

1. Offer and Acceptance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32. Intent of Legal Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43. Silence as a Declaration of Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44. Agency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

a) Elements of Agency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6b) General Commercial Authority . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7c) Apparent Authority . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7d) Agency and Certain Types of Distribution . . . . . . . . . . . . . . . 8e) Unauthorized Agency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

5. Legal Capacity, Capacity to Contract and Tort Capacity . . . . . . . 86. Multilateral Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

II. Paving the Way for a Contract . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91. Contract Design . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92. Contract Negotiation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113. Letter of Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114. Pre-Contract . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115. Option Contract . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126. Culpa in Contrahendo and Abandonment of Negotiations . . . . . . 12

III. The Law on Standard Terms and Conditions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131. The German Test of Reasonableness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132. Scope of Application . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

a) Standard Contract Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14b) Pre-Formulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14c) Intended for Repeated Use . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14d) Imposing of Standard Terms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15e) The Test of Reasonableness among Entrepreneurs . . . . . . . . . 15

3. Conflicting Standard Terms and Conditions . . . . . . . . . . . . . . . . . 164. Content that can be Subject to the Test of Reasonableness . . . . . 165. Typical Standard Terms in Commercial Contracts . . . . . . . . . . . . 166. Legal Consequences of Unfair Standard Terms . . . . . . . . . . . . . . 197. Carrying Out the Test of Reasonableness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198. Circumvention of the Test of Reasonableness . . . . . . . . . . . . . . . . 209. Pros and Cons of the Test of Reasonableness . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

Table of Contents


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite X

Table of ContentsX

IV. Ineffectiveness of Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211. Form Requirements, § 125 BGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212. Statutory Prohibitions, § 134 BGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233. Legal Transaction Contrary to Public Policy, § 138 BGB . . . . . . . . 234. Lack of Seriousness and Sham Transaction . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235. Avoidance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

a) Mistake of Content and Meaning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24b) Mistake of Expression . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25c) Mistake as to the Characteristics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25d) Mistake of Transmission . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25e) Deceit or Duress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

aa) Deceit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26bb) Duress. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

f) Period for Declaration of Avoidance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 266. Invalidity and Partial Voidness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

V. Execution of the Contract . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271. Performance of Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272. Written and Non-Written Contractual Obligations . . . . . . . . . . . 28

a) Mandatory Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28b) Subsidiary and Protective Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

3. Contractual Gaps and Interpretation of Contracts . . . . . . . . . . . . 284. Contract Types . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 295. Contract Change and Contract Modification . . . . . . . . . . . . . . . . . 30

a) Contract Modifications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30b) Contract Change Clauses and Price Index Clauses . . . . . . . . 30c) Doctrine of Frustration of Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

VI. Extinction and Termination of Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311. Extinction by Performance, Impossibility and Set-Off . . . . . . . . . 312. Revocation and Rescission . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313. Notice of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

a) General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32b) Types of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33c) Declaration of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34d) Pitfalls When Making a Declaration of Termination . . . . . . . 34e) Form of the Notice of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35f) Proper Authorization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35g) Transmission of Notice of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

4. Limitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38a) Definition of Claim . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39b) Standard Limitation Period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39c) Commencement of Limitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39d) Suspension and Restart . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40e) Deviating Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

VII. Contracts in Corporate Crisis and Insolvency . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411. General Synopsis of Insolvency Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . 41

a) Filing for Insolvency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41b) Reasons to File a Request for Insolvency . . . . . . . . . . . . . . . . . 42c) Legal Consequences of a Breach of the Obligation to File a

Request for Insolvency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43d) Preliminary Insolvency Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite XI

XITable of Contents

e) Opening of Insolvency Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45f) Right to Contest and Annul Previous Transactions . . . . . . . . 46g) Treatment of Claims in Insolvency Proceedings . . . . . . . . . . . 46h) Creditors’ Participation in the Insolvency Proceeding . . . . . . 47

2. Protective Measures of Creditors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 VIII. International Contract Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

1. Sources of Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50a) United Nations Convention on Contracts for the Interna-

tional Sale of Goods (CISG) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50aa) Scope of Application. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50bb) Scope of CISG Regulation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51cc) Differences between German Sales Law and CISG. . . . . 51

b) Common European Sales Law (CESL) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52c) Incoterms 2010 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

2. Determining the Applicable Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54a) Step 1: Identification of the Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54b) Step 2: Determining the Applicable Substantive Law . . . . . . 55c) Freedom of Choice of Law and its Limitations . . . . . . . . . . . . 56

3. Law Made in Germany: Reasons for the Choice of German Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

C. Dispute Settlement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 I. Litigation vs. Arbitration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

1. Litigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58a) Appeals System . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58b) Multi-Party Disputes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58c) More Comprehensive Powers of Judges to Conduct the

Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 592. Arbitration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

a) Confidentiality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59b) Neutrality of Forum . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59c) Efficiency of Arbitration and Enforceability of Arbitral

Awards . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60d) Flexibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

3. Litigation or Arbitration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

D. Purchase Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 I. Basic Principles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 II. Rights and Obligations of the Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

1. Seller’s Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63a) Handing over the Purchased Item . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63b) Providing Ownership . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64c) Absence of Defects . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

2. Buyer’s Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65a) Payment and Acceptance of the Delivery . . . . . . . . . . . . . . . . . 65b) Duty to Examine and Object to Defects . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

3. Buyer’s Claim for Rectification of Defective Goods . . . . . . . . . . . 68 III. Guarantee . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 IV. Entrepreneurial Recourse in the Supply Chain . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

a) General Principle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70b) Limited Scope of Application . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71


Änderungsdatum: 20.07.2015 Ausgabedatum: 31.07.2015 Status: Imprimatur Seite XII

Table of ContentsXII

c) Deviating Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71d) Limitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

V. Product Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 721. Sources of Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 722. The Concept of Civil Product Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73

a) Preconditions and Legal Consequences of the ProdHaftG . . 73b) Producer Liability, § 823 BGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

aa) General. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76bb) Producer’s Unlawful Behavior. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76cc) Violation of a Protected Right or Interest. . . . . . . . . . . . . . 77dd) Culpability and Damage. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77ee) Practical Advice. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

c) Contractual Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 783. Product Recall . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

a) The Manufacturer’s General Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . 78b) Claim for Product Recall . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79c) Officially Ordered Recall . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80d) Recall Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80e) Practical Instructions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81

4. Conflict of Laws . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81a) General Concept . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81b) Determining the Applicable Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81c) Rules on Safety and Conduct . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83d) Multiple Liability and Recourse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

5. Procedural Matters . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84a) Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84b) No Collective Law Enforcement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

E. Quality Assurance Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 I. Relevance and Significance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 II. Definition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 III. Main Legal Issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

1. Exclusion of the Duty to Object to Defects . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 862. Minimizing Product Liability Risks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

IV. Content . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

F. Confidentiality Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 I. Statutory Parameters . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 II. Typical Content of a Confidentiality Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . 89

1. Definition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 892. Extent of Non-Disclosure Obligation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 893. Exceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 894. Storage and Return of Confidential Information . . . . . . . . . . . . . 905. Contractual Penalty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

G. Framework and Supply Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 I. Types of Framework and Supply Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 II. General Content . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92 III. Specific Legal Problems of Framework and Supply Agreements . . 92

1. Exclusivity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 922. Order Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 933. Application of §§ 84 et seqq. HGB by Analogy . . . . . . . . . . . . . . . . 93


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XIIITable of Contents

4. Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 935. Order of Application . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

H. Commercial Agency Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 I. Definition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

1. Distinction from Other Forms of Distribution and Employ-ment Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

2. Pseudo-Independence and its Consequences . . . . . . . . . . . . . . . . 963. Form Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

II. Types of Commercial Agency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 III. The Party’s Rights and Duties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

1. The Commercial Agent’s Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97a) Main Obligation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97b) Secondary Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

2. The Principal’s Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99a) Commission Payment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

aa) Commercial Agent’s Commission Entitlement. . . . . . . . . 99bb) Further Preconditions for the Commercial Agent’s

Commission Claim. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100cc) Amount of Commission. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101dd) Loss of the Commission Claim. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102ee) Invoicing and Book Excerpt. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102

b) Secondary Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 IV. Typical Content of a Commercial Agency Agreement . . . . . . . . . . . 104 V. Do’s and Don’ts when Drafting Commercial Agency Agreements 104 VI. Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

1. Ordinary Notice of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1052. Extraordinary Notice of Termination without Notice Period . . . 106

a) Important Reason . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106b) Warning Letter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108c) Declaration of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108d) Declaration within Adequate Time . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108e) Damage Compensation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

3. Partial Notice of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1094. Notice of Termination with Option to Continue . . . . . . . . . . . . . . 1105. Cancellation Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1106. No Legal Form Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111

VII. Post-Contractual Matters . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1111. Post-Contractual Commission Claims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1112. Post-Contractual Prohibition of Competition . . . . . . . . . . . . . . . . 112

a) Duration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112b) Content . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112c) Form . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113d) Reasonable Non-Competition Compensation . . . . . . . . . . . . . 113e) Elimination of the Prohibition of Competition . . . . . . . . . . . . 114

3. Return of Sample Collection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1154. Return of Customer Addresses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1155. Commercial Agent’s Claim for Continued Supply . . . . . . . . . . . . 1156. Limitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116

VIII. The Commercial Agent’s Claim for Termination Compensation . . 1161. Basic Principles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116


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Table of ContentsXIV

2. Preconditions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117a) Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117b) Solicitation of New Customers or Material Expansion of

Existing Business Relations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117c) Principal’s Substantial Advantages . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118

aa) Regular Customers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119bb) Churn Rate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119cc) Agent’s Administrative Activity. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119dd) No Substantial Advantage. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120ee) Forecast. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120

d) Equitableness (Billigkeit) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1213. Calculation of Termination Compensation . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123

a) Calculation Pursuant to the Forecasted Commission Loss-es, § 89b (1) HGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123

b) Calculation Example . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124c) Calculation Pursuant to the Capping Level, § 89b (2) HGB . . 124

4. Exclusion of Agent’s Claim for Termination Compensation . . . . 125a) Commercial Agent’s Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125b) Legitimate Notice of Termination by the Principal . . . . . . . . . 126c) Shift of Principal’s Obligation to a Third Party . . . . . . . . . . . . 126d) Exclusion for Non-Europe-Based Agencies . . . . . . . . . . . . . . . 127e) Choice of Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127f) Contractual Exclusion after Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . 129g) Upfront Payment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

5. Preclusive Period and Limitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1306. Accounting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

I. Distributorship Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131 I. Significance, Definition and Legal Framework . . . . . . . . . . . . . . . . . 131

1. Significance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1312. Definition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1313. Legal Framework . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132

II. Formation and Content of Distributorship Agreements . . . . . . . . . . 1331. Formation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1332. Content . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133

a) Territory . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133b) Contract Products . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133c) Order Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134d) Exclusivity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134e) Distributor’s Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135f) Principal’s Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136

3. Principal’s Duty to Supply . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137a) Principal’s Supply Obligation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137b) Principal’s Obligation to Supply Spare Parts . . . . . . . . . . . . . . 138

4. The Distributor’s Remuneration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1385. Typical Content of a Distributorship Agreement . . . . . . . . . . . . . 139

III. Subsidiary and Side Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1391. Warehousing Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1392. Agreement to Maintain a Service and Repair Shop . . . . . . . . . . . 140

IV. Antitrust Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1401. No Restraint of Competition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140


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XVTable of Contents

2. Legal Consequences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1413. Appreciability and De Minimis Notice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1424. Group Exemption Regulations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143

a) System of Block Exemptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143b) Scope of Application . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143c) Check Sequence in Practice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144

5. Particular Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145 V. Term and Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150

1. Term of the Distributorship Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1502. Consecutive or “Chain” Agreements and Probation Time . . . . . 1513. Ordinary Notice of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1514. Extraordinary Notice of Termination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153

VI. Investment Compensation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 VII. Post-Contractual Matters . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155

1. Legal Situation between Declaration of Termination and Ces-sation of Business . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155

2. Post-Contractual Supply Obligation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1553. Return of Remaining Stock and Spare Parts . . . . . . . . . . . . . . . . . 1554. Return of Advertising Material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1565. Post-Contractual Prohibition of Competition . . . . . . . . . . . . . . . . 1566. Protection of Business and Trade Secrets . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

VIII. Distributor’s Claim for Termination Compensation . . . . . . . . . . . . . 1571. Analogous Application of § 89b HGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157

a) Integration into the Principal’s Sales Organization . . . . . . . . 157b) Transfer of Customer Data to the Principal . . . . . . . . . . . . . . . 158

2. Preconditions of § 89b HGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1603. Exclusion of Distributor’s Claim for Termination Compensa-

tion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161

J. Commission Agency Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 I. Definition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 II. Contractual Relations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 III. Differentiation from Other Contract Types . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 IV. Rights and Obligations of the Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163 V. Typical Content of a Commission Agency Agreement

(Sales Commission) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164

K. Franchise Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 I. Practical Relevance and Concept of Franchising . . . . . . . . . . . . . . . . 164 II. Differentiation from Other Contract Types . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165 III. Types of Franchising and its Regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165 IV. Benefit of Franchising . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 V. Common Content of a Franchise Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 VI. Specific Legal Problems of Franchise Agreements . . . . . . . . . . . . . . 167

1. Form Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1672. Pre-Contractual Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1673. Employee Status . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1684. Antitrust Law in Franchise Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1695. Franchising and Consumer Protection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1706. Franchise Agreements as Standard Terms and Conditions . . . . 171


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Table of ContentsXVI

VII. Termination of the Franchise Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1711. Ordinary and Extraordinary Notice of Termination . . . . . . . . . . 1712. Franchisee’s Termination Compensation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1723. Post-Contractual Prohibition of Competition . . . . . . . . . . . . . . . . 172

L. Transport and Freight Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173 I. General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173 II. Content of the Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 III. The Transport Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 IV. Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174

1. Damage to Goods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1742. Other Breaches of Duty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1753. Deviating Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1754. Extent of Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1755. When the Limitation of Liability Does not Apply, §§ 428, 435

HGB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175a) Vicarious Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175b) Liability for Intentional Acts or Omissions . . . . . . . . . . . . . . . 176

V. Other Mandatory Provisions in Transport Law . . . . . . . . . . . . . . . . . 1771. CMR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1772. German Forwarding Agents Standard Terms and Conditions . 177

VI. Multimodal Transport . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1771. The Provisions of German Law in General . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1772. The Specific Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1783. Legal Consequences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1794. Liability Provisions for Multimodal Transport According to

National Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1795. Notice of Damage; Limitation Period . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180

VII. Maritime Law and Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180 VIII. Transport Insurance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180

1. Goods Transport Insurance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1812. Freight Forwarders Liability Insurance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182

IX. International Transport Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182

M. Warehousing Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183 I. General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183 II. Parties’ Obligations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183 III. Special Form of Warehousing: Consignment Stock Warehouse

Contract . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184 IV. Warehouse Warrant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184 V. Warehouse Keeper’s Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185 VI. Important Content of a Warehousing Contract . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

Part 2: Relevant Statutory Materials

A. Excerpts of the German Commercial Code ( Handelsgesetzbuch) . . . . 187

B. German Product Liability Act (Produkthaftungsgesetz) . . . . . . . . . . . . 278

C. Appendix: German-English Glossary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287

Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 295

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Commercial Contracts in Germany - I · PDF fileGerman Law Accessible Commercial Contracts in Germany Bearbeitet von Dr. Marius Mann 1. Auflage 2015. Buch. XVIII, 297 S. Gebunden ISBN