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2009
Fragenkatalog für interne Systemaudits
Martin Zander
DIN EN ISO 9001
ISO/TS 16949
Mit Fragen zu kundenspezifischen Anforderungen an Qualitätsmanagementsysteme
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M. Zander
Fragenkatalog
Für interne Systemadits
DIN EN ISO 9001 ISO/TS 16949
Mit Fragen zu kundenspezifischen Anforderungen an
Qualitätsmanagementsysteme
Dieses Buch wurde online bezogen über:
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Die Wiedergabe von Gebrauchsmustern Handelsnamen, Warenbezeichnungen usw. in
diesem Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass
solche Namen im Sinne der Warenzeichen‐ und Markenschutzgesetzgebung als frei zu
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Dieses Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt.
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Verfahren), auch nicht für Zwecke der Unterrichtsgestaltung – mit Ausnahme der in den
§§ 53, 54 URG ausdrücklich genannten Sonderfälle ‐, reproduziert oder unter Verwendung
elektronischer Systeme verarbeitet, vervielfältigt oder verbreitet werden.
© 2009 Martin Zander
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Inhaltsverzeichnis
Einleitung.................................................................................................................................... 6
DIN EN ISO 9001 ......................................................................................................................... 7
ISO/TS 16949 ............................................................................................................................ 27
Daimler Chrysler Quality Guideline.......................................................................................... 48
Ford TS 16949 specific Requirements ...................................................................................... 53
GM TS 16949 specific Requirements ....................................................................................... 64
VW Formel Q‐konkret .............................................................................................................. 67
Anlage: Prozessformblatt ......................................................................................................... 72
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Einleitung
Die IATF (International Automotive Task Force) hat im Oktober 2004 ihre eigenen
Fragenkataloge aus dem Verkehr gezogen hat und von den Zertifizierungsauditoren verlangt,
Audits prozessorientiert durchzuführen. Dennoch sind Fragenkataloge ein brauchbares
Hilfsmittel, wenn es darum geht, ein Qualitätsmanagementsystem aufzubauenn, sich auf ein
Zertifizierungsaudit vorzubereiten oder bei der Planung und Durchführung von internen
Systemaudits als Orientierungshilfe herangezogen zu werden.
In diesem Buch werden nicht nur Fragenkataloge zur Automobilnorm ISO/TS‐16949 und
deren Basis, DIN ISO 9001 gelistet, sondern auch auf spezielle Anforderungen an
Qualitätsmanagementsysteme einiger der wichtigsten OEMs eingegangen.
Mit dem diesem Buch beiliegenden Prozessblatt können Audits prozessorientiert
durchgeführt und dokumentiert werden, sodass man sich nicht mehr an den einzelnen
Fragen entlanghangeln muss, sobald man die Forderungen der Normen verinnerlicht hat.
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DIN EN ISO 9001
Referenz Frage Informationen Abteilung / Prozess
4.1.a. Wie legt das Unternehmen die Prozesse des Managementsystems dar?
Prozesslandschaften, Prozessvisionen und andere unternehmensspezifische Darstellungen. Alle Prozesse des Unternehmens müssen dargestellt werden.
Geschäftsleitung
4.1.b. Wie ist aus der Darstellung der Prozesse die Wechselwirkung ersichtlich?
Grafische Verknüpfungen von Prozessen, Flowcharts und andere Diagrammformen.
Geschäftsleitung
4.1.c. Welche Methoden werden benutzt, um diese Prozesse zu lenken?
Prozessbeschreibungen, Prozessleistungswerte, Review der Prozesse, Auditierung der Prozesse.
QM-Beauftragter
4.1.d.
Wie wird sichergestellt, dass genügend Informationen und Mittel zum Lenken der Prozesse zur Verfügung stehen?
Budgetpläne für das QM-System, geschultes Personal, Projektmanagement für das QM-System, Ergebnisse der Prozesse in das Managementreview eingearbeitet.
Geschäftsleitung
4.1.e. Mit welcher Methode werden die Prozesse überwacht gemessen und analysiert?
Mittels Prozessaudits und Reviewmeetings können die Prozesse überwacht werden. Prozessindikatoren sollen die Prozesse messbar gestalten. Eine Analyse kann durch Prozessaudits oder Risikobewertungen erfolgen.
Geschäftsleitung
4.1.f.
Wie wird sichergestellt, dass ausreichende Maßnahmen getroffen werden, damit die Prozesse konforme Ergebnisse zeigen und weiter verbessert werden?
Regelsystem, welches aufzeigt wie Maßnahmen an nichtkonformen Prozessergebnissen eingeleitete werden. Verbesserungsprojekte für Managementprozesse.
Geschäftsleitung
4.1.
Wie wird die Lenkung ausgelagerte, wertschöpfender und qualitätsbeeinflussender Prozesse abgesichert?
Verträge mit Lieferanten, Audits vor und Produktabnahmen beim Lieferanten andere vertragliche Vereinbarungen.
Einkauf
4.2.1.a.
Gibt es eine Qualitätspolitik und Qualitätsziele, die von der Geschäftsleitung unterschrieben sind?
Handbuchtexte, Visionen, Aushänge etc. Von der Geschäftsleitung erläutern lassen. Ebenfalls diverse Zielsysteme (Balanced Score Cards etc.)
Geschäftsleitung
4.2.1.b.
Gibt es ein Qualitätsmanagementhandbuch mit gültigem Ausgabestand und bezug auf die Norm ISO TS 16949 Ausgabe 2002?
QM-Handbuch in Papierform oder im Intranet oder sonstiger Datenform. Auch Prospekte und Broschüren oder Videodarstellungen sind möglich.
QM-Beauftragter
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Referenz Frage Informationen Abteilung / Prozess
4.2.1.c.
Sind für alle von der Norm geforderten dokumentierten Verfahren ausreichende schriftliche Beschreibungen vorhanden?
Es sollte Anweisungen geben zu den Themen: Lenkung von Dokumenten, Lenkung von Aufzeichnungen, Schulung, interne Audits, Lenkung fehlerhafter Produkte, Korrekturmaßnahmen und Vorbeugemaßnahmen.
QM-Beauftragter
4.2.1.d. Mit welchen Dokumenten werden Prozesse gelenkt?
Es sollte zu signifikanten und vom Unternehmen bestimmten Prozesses des Qm-Systems Lenkungsdokumente, z.B. Prozessbeschreibungen, geben.
QM-Beauftragter
4.2.1.e. Werden die geforderten Aufzeichnungen zum Managementsystem geführt?
Es muss Aufzeichnungen - in Schrift- oder Datenform - geben. Dies ist zu erkennen durch eine entsprechende Anweisung zu diesem Thema. Es sollten mindestens folgende Aufzeichnungen zu erkennen sein: Managementbewertung, Kundenbezogene Prozesse, Entwicklungsergebnisse, Produkt- und Prozessprüfungen, Audits, Lieferantenauswahl- und Beurteilung etc.
QM-Beauftragter
4.2.2.a.
Beinhaltet das QM-Handbuch eine deutliche Beschreibung für den Anwendungsbereich und sind ausreichende Begründungen für evtl. Ausschlüsse vorhanden?
Im QM-Handbuch prüfen. QM-Beauftragter
4.2.2.b.
Wie wird vom QM-Handbuch auf die entsprechenden dokumentierten Verfahren (siehe 4.2.1.c.) verwiesen?
Das QM-Handbuch kann diese Verfahren einschließen, es kann auf spezifische Dokumente verweisen oder es kann erwähnt sein wo diese Dokumente zu finden sind (Verteilerlisten, Hyperlinks oder andere Verweise).
QM-Beauftragter
4.2.2.c. Wie beschreibt QM-Handbuch die Wechselwirkung der Prozesse des Systems?
Beinhaltet eine visuelle Darstellung einer Prozesslandschaft oder andere grafische Darstellungen. Erläuterungen in Fließtextform zum Thema der Prozessorientierung im Unternehmen.
QM-Beauftragter
4.2.3. Gibt es eine Anweisung zum Thema Lenkung von Dokumenten?
Kann auch jegliche andere Form eines anweisenden Dokumentes sein. Es müssen interne und externe Dokumente behandelt werden.
QM-Beauftragter