KUSTA Information November 2008 - · PDF file11 US DTCC 16 FI EFI 60 CBL AS ISSUER 90 CH SIS AS ISSUER 2.11 Status Beschreibung: Beschreibt den Status des Datensatzes Darstellung/Erläuterung:

KUSTA Datenträger

Beschreibung

November 2017

Dokumentennummer: F-CON18

November 2017

Die im vorliegenden Dokument enthaltenen Informationen können ohne weitere Mitteilung geändert werden und

stellen keine Zusage seitens Clearstream Banking AG, Frankfurt (nachfolgend als Clearstream Banking Frankfurt

oder CBF bezeichnet) oder eines anderen zu Clearstream International, société anonyme gehörenden

Unternehmens dar. Ohne die ausdrückliche schriftliche Zustimmung von Clearstream Banking Frankfurt darf kein

Teil des vorliegenden Handbuches zu irgendeinem Zweck in irgendeiner Form oder auf irgendeine Weise,

einschließlich der Erstellung von Fotokopien und Aufzeichnungen, reproduziert oder übertragen werden.

Vorbehaltlich gegenteiliger Angabe erfolgen alle Zeitangaben in Mitteleuropäischer Zeit (MEZ).

© Copyright Clearstream Banking AG, Frankfurt (2017). Alle Rechte vorbehalten.

November 2017 3

Clearstream Banking Frankfurt Beschreibung KUSTA-Datenträger

Inhalt

Inhalt .............................................................................................................................. 2

Allgemeines ................................................................................................................... 4

1 KUSTA Datenträger .......................................................................................... 5

1.1 Beschreibung ............................................................................................................................... 5

1.2 Satzaufbau für CBF Kunden ........................................................................................................ 6

1.3 Satzaufbau für ausländischen Teilnehmer (350 BYTE Satzlänge) ............................................. 8

2 Feldbeschreibungen ......................................................................................... 9

2.1 Auslandsteilnehmer ..................................................................................................................... 9

2.2 AWV-Gebiet ................................................................................................................................... 9

2.3 AWV-Land ................................................................................................................................... 10

2.4 Börsenteilnehmer ...................................................................................................................... 11

2.5 Buchungsart ............................................................................................................................... 12

2.6 Börsenplatz ................................................................................................................................ 12

2.7 EUREX-Teilnehmer .................................................................................................................... 12

2.8 Kontengruppe ............................................................................................................................. 13

2.9 Konto-Typ ................................................................................................................................... 13

2.10 Markt ........................................................................................................................................... 14

2.11 Status .......................................................................................................................................... 14

2.12 Veröffentlichung ......................................................................................................................... 14

2.13 T2S Relevant ............................................................................................................................... 14

2.14 Teilnahme DvP ........................................................................................................................... 15

KUSTA Datenträger Beschreibung

November 2017 4

Clearstream Banking Frankfurt Beschreibung KUSTA Datenträger

Allgemeines

Clearstream Banking1 stellt in dieser Beschreibung den KUSTA Datenträger und dessen Feldbeschreibungen

vor. Dieses Dokument enthält die für die Kunden wesentlichen Informationen über den Inhalt des

Datenträgers und die einzelnen Feldbeschreibungen.

Bei Fragen zum KUSTA-Datenträger steht den Kunden der Client Services Domestic unter der

Telefonnummer +49-(0) 69-2 11-1 11 77 gerne zur Verfügung.

1 Clearstream Banking bezieht sich in dieser Beschreibung auf Clearstream Banking Frankfurt (CBF). CBF ist ein

Unternehmen der Gruppe Deutsche Börse.

November 2017 5


1 KUSTA Datenträger

1.1 Beschreibung

Die Kundenstamm(KUSTA)-Daten beinhalten notwendige Basisinformationen, die alle Clearstream- Kunden

benötigen, um Instruktionen im Abwicklungssystem CASCADE oder als Direct Connected Participant (DCP) in

T2S zu erfassen und abzuwickeln.

Im KUSTA Datenträger enthalten sind sowohl die Kontoinformationen von Clearstream-Kunden, die für die

Eingabe des Kontrahenten bei der Auftragserfassung notwendig sind, Informationen über Börsenteilnehmer

als auch die Basisdaten von Teilnehmern der internationalen Märkte USA (DTCC), Finnland (EFI), Luxemburg

(CBL) und Schweiz (SIX SIS), die bei der Auftragserfassung des Endbegünstigten oder des Original

Auftraggebers einen grundlegenden Teil bei der Weiterleitung und Verarbeitung dieser Wertpapieraufträge

darstellen.

Der Umfang der zur Verfügung gestellten Daten pro Konto und Kunde wird durch die Zustimmung zur

Veröffentlichung festgelegt.


November 2017 6


1.2 Satzaufbau für CBF Kunden

Die Datenfelder werden jeweils durch Semikolon getrennt. („N“ = Numerisch / „A“ = Alphanumerisch).

Feld-Nr. Feldname Beschreibung Format

1 Satztyp

Kennzeichen, ob es sich um den

Datensatz für „CBF Inland“ – (domestic)

Kontoinhaber handelt

N(3)

2 Status

Kennzeichen, ob es sich bei dem

gesendeten Satz um eine Änderung,

einen Zugang oder eine Löschung

handelt / Übertragung des vollständigen

Bestandes erfolgt immer als Zugang.

Dieses Kennzeichen wird zu jedem Konto

ausgegeben, auch wenn der Kunde ein

“unpublished participant setup” gewählt

hat.

A(1)

3 CBF-ID

CBF-Nummer/Banknummer

Ortskennzeichen N(3)

Hauptkonto-Nr. N(5)

Bsp. CBF-ID: 7002 > 00700002




hat.

N(8)

4 Veröffentlichung Inhalt: „0“** N(1)

5 Name

Ab dem CBF Release November 2017

wird der Name aus dem rechtlichen Sitz

bezogen.

A(35)

6 Name Fortsetzung ggf. Fortsetzung des Namens A(35)

7 Ort


wird der Ort aus dem rechtlichen Sitz

bezogen.

A(30)

8 Börsenplatz Börsenplatz der CBF-ID N(3)

9 AWV-Gebiet N(3)

10 AWV-Land N(5)

11 Kontengruppe N(3)

12 Strasse


wird die Strasse aus dem rechtlichen Sitz

bezogen.

A(30)

13 Postfach leer* A(10)

14 Postleitzahl Strasse


wird die Postleitzahl aus dem rechtlichen

Sitz bezogen.

A(5)

15 Postleitzahl Postfach leer* A(5)

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16 Postleitzahl Großkunde leer* A(5)

17 Telefon leer* A(20)

18 Telefax-Nummer leer* A(20)

19 SWIFT-Adresse leer* A(12)

20 Börsen-Teilnehmer N(3)

21 Auslandsteilnehmer N(3)

22 EUREX-Teilnehmer N(3)

23 Buchungsart Inhalt: „0“** N(3)

24 CBF-Verrechnung leer* A(11)

25 Bankleitzahl Inhalt: „0“** N(8)

26 BIC-RTS leer* A(11)

27 Reg-Ueber

CBF-ID der Clearing Zentrale


Hauptkonto-Nr. N(5)

Bsp. CBF-ID: 7002 > 00700002

N(8)

28 T2S Relevant leer* A(2)

29 T2S Party BIC

11-stelliger BIC




hat.

A(11)

30 LEI

Legal Entity Identifier




hat.

(A20)

31 Teilnahme DvP

Kennzeichnung, ob Zahlungs- /

Lieferungs-Instruktionen möglich sind

(J/ N)

A(1)

30 Filler A(1)

Tabelle 1 Satzaufbau für CBF Kunden

-------------------------------------------

* Dieses Feld wird rückgebaut, daher wird ab dem CBF Release November 2017 der Inhalt mit Leerzeichen aufgefüllt; es werden

keine Daten bereitgestellt.

** Dieses Feld wird rückgebaut, daher wird ab dem CBF Release November 2017 der Inhalt mit Nullen aufgefüllt; es werden keine

Daten bereitgestellt.


November 2017 8


1.3 Satzaufbau für ausländischen Teilnehmer (350 BYTE Satzlänge)

Die Datenfelder werden jeweils durch Semikolon getrennt („N“= Numerisch/„A“–Alphanumerisch).


1 Satztyp

Kennzeichen, ob es sich um den

Datensatz den ausländischen

Teilnehmer handelt.

N(3)

2 Status

Kennzeichen, ob es sich bei dem

gesendeten Satz um eine Änderung,

einen Zugang oder eine Löschung

handelt / Übertragung des

vollständigen Bestandes erfolgt

immer als Zugang

A(1)

3 Markt Markt-Code des Clearing-Hauses bei

CBF N(3)

4 Ausländische Kontonr. A(35)

5 Name Kurzform Kurzform des Namens A(35)

6 Name aktuell Vollständiger Name A(35)

7 Name Fortsetzung ggf. Fortsetzung des Namens A(35)

8 Name Zusatz ggf. Namenszusatz A(35)

9 Strasse A(30)

10 Länderkennzeichen A(3)

11 Postleitzahl A(5)

12 Ort A(30)

13 Kontotyp N(3)

14 CBF-ID

CBF-Nummer/Banknummer


Hauptkonto-Nr. N(5)

Bsp. CBF-ID: 7002 > 00700002

A(8)

15 SWIFT-Adresse A(12)

16 Filler A(62)

Tabelle 2 Satzaufbau für ausländischen Teilnehmer (350 BYTE Satzlänge)

November 2017 9


2 Feldbeschreibungen

In alphabetischer Reihenfolge wird die Beschreibung von einzelnen Feldern und deren Ausprägungen aus der

Kundenstammdatenbank (KUSTA-DB) dargestellt.

Hinweis: Die numerischen Felder werden mit führenden Nullen aufgefüllt; die alphanumerischen Felder mit „Blank“

(Leerzeichen) ergänzt.

2.1 Auslandsteilnehmer

Beschreibung:

Kennzeichen, ob es sich um einen Auslandsteilnehmer handelt

Darstellung /Erläuterung:

Darstellung Erläuterung

KUSTA-DB

0 Initialisierung

1 Kein CBF-AUSL-Teiln.

2 CBF-AUSL-TEILNEHM

2.2 AWV-Gebiet

Beschreibung:

Kennzeichen zur Identifizierung von gebietsansässigen und gebietsfremden Kunden der Clearstream Banking AG,

Frankfurt



KUSTA-DB

0 Initialisierung

1 Gebietsansässig

2 Gebietsfremd


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2.3 AWV-Land

Beschreibung:

Kennzeichen zur Identifizierung eines CBF Kunden nach dem Heimatland. Die komplette Liste befindet sich in den

WSS Reports L01, L02 und ist auch über Online-Abfrage verfügbar.

Darstellung /Erläuterung (Auszug aus der Datei WSS-Tabellen 09/03):


KUSTA-DB

001 FRANKREICH

001 SAINT BARTHELEMY

001 FRANZOESISCH-GUAYANA

001 GUADELOUPE

001 MONACO

001 SAINT MARTIN

001 MARTINIQUE

001 REUNION

003 NIEDERLANDE

004 BRD

005 ITALIEN

006 GROSSBRITANNIEN

007 IRLAND

008 DAENEMARK

009 GRIECHENLAND

010 PORTUGAL

011 SPANIEN

011 KANARISCHE INSELN

017 BELGIEN

018 LUXEMBURG

021 CEUTA

023 MELILLA

024 ISLAND

028 NORWEGEN

028 SPITZB. U. JAN MAYEN

030 SCHWEDEN

032 FINNLAND INCL.ALAND

032 ALAND-INSELN

037 LIECHTENS./BUESING.

038 OESTERREICH

039 SCHWEIZ (U.BUESINGEN)

041 FAEROEER

November 2017 11



KUSTA-DB

043 ANDORRA

044 GIBRALTAR

045 VATIKANSTAAT

046 MALTA

047 SAN MARINO

052 TUERKEI

053 ESTLAND

054 LETTLAND

055 LITAUEN

060 POLEN

061 TSCHECHISCHE REPUBL.

063 SLOWAKEI

064 UNGARN

066 RUMAENIEN

068 BULGARIEN

070 ALBANIEN

2.4 Börsenteilnehmer

Beschreibung:

Kennzeichen, ob es sich um einen Börsen-Teilnehmer handelt

Darstellung/Erläuterung:


KUSTA-DB

0 Initialisierung

1 Kein Börsenteilnehmer

2 Börsenteilnehmer Platz u. Fern (PUEV-Teilnehmer)

3 Börsenteilnehmer nur Platz

4 N U R EUREX-Teilnehmer


November 2017 12


2.5 Buchungsart

Beschreibung:

Dieses Feld wird rückgebaut, daher ist ab dem CBF Release November 2017 der Inhalt “000”.



KUSTA-DB

000 Initialisierung

2.6 Börsenplatz

Beschreibung:

Kennzeichen, um welchen Börsenplatz es sich handelt

Darstellung/Erläuterung


KUSTA-DB

1 Berlin

2 München

3 Hamburg

4 Düsseldorf

6 Stuttgart

7 Frankfurt

8 Hannover

2.7 Eurex-Teilnehmer

Beschreibung:

Kennzeichen, ob es sich um einen EUREX-Teilnehmer handelt



KUSTA-DB

0 Initialisierung

1 Kein Eurex-Teilnehmer

2 General Clearing-Member

3 Direct Clearing-Member

4 Non Clearing-Member

November 2017 13


2.8 Kontengruppe

Beschreibung:

Das Kennzeichen verschlüsselt den Typ der Kontengruppe. Die Kontengruppe ist die Zusammenfassung aller Konten

mit einer gemeinsamen Teil-Identifikation des Ortkennzeichens und der Hauptkontonummer.

Der KUSTA Datenträger enthält nur die Kontogruppe 01, 06, 15, 17, 20 und 36.


KUSTA/KADI


00 Initialisierung

01 Kundendepot nur Haben

06 Makler

15 Lagerstellen Ausland

17 Kundendepot Soll und Haben

20 Nicht CBF Kunden (XETRA Member)

36 Counterparty CSD Account

2.9 Konto-Typ

Beschreibung:

Art des ausländischen CBF-Kontos It. Schlüssel.


KUSTA-DB Erläuterung

00 Initialisierung

01 Hauptkonto

02 Nebenkonto

03 Kein Teilnehmer

04 CBF Teilnehmer (bei 6-series-Konten unter Markt 60)


November 2017 14


2.10 Markt

Beschreibung:

Dieses Feld beinhaltet die Nummer des CSD bzw. des Clearing-Hauses


01 DE CBF

11 US DTCC

16 FI EFI

60 CBL AS ISSUER

90 CH SIS AS ISSUER

2.11 Status

Beschreibung:

Beschreibt den Status des Datensatzes


A Änderung

Z Zugang

L Löschung

2.12 Veröffentlichung

Beschreibung:

Dieses Feld wird rückgebaut, daher ist ab dem CBF Release November 2017 der Inhalt “0”.


0 Initialisierung

2.13 T2S Relevant

Beschreibung:

Dieses Feld wird rückgebaut, daher ist ab dem CBF Release November 2017 der Inhalt leer.


Initialisierung

November 2017 15


2.14 Teilnahme DvP

Beschreibung:

Dieses Feld beschreibt, ob gegen das zugehörige Hauptkonto (xxxx 000) Aufträge gegen Zahlung eingestellt werden

können.


J JA, TEILNAHME

N NEIN, KEINE TEILNAHME

Kontakt

www.clearstream.com

Veröffentlicht von

Clearstream Banking Frankfurt

Eingetragene Adresse

Clearstream Banking AG, Frankfurt

Mergenthalerallee 61

D - 65760 Eschborn

Deutschland

Postanschrift

Clearstream Banking AG, Frankfurt

D - 60485 Frankfurt/Main

Deutschland

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http://www.clearstream.com/

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