3. – 4. Juli 2018, Wienwww.imh.at/sanktionen

xx Welche Sanktionsbestimmungen und Embargos gelten aktuell?xx Was ist Ihr Risiko? Welche Compliance-Maßnahmen leiten sich daraus ab?xx Risikomanagement im Export: Case Study Risikoanalysexx Jedes Geldwäsche-Delikt hat eine Vortat: Analysieren Sie Ihre Risiken!

Sanktionen, Embargos und GeldwäscheSorgfaltspflichten erfüllen & Risiken ausschalten

Export | Logistik | Versand | Verkauf | Einkauf | Compliance | Recht

Speziell für:

Ihr Plus: Praxiserprobte Lösungen für eine wirksame Prävention gegen Geldwäsche

TAG 1* 09:00 – 16:00 Uhr | 3. Juli 201809:00 – 12:00 Uhr

Sanktionen und Embargos: Welche Bestimmungen gelten aktuell?

Exportkontrolle – Grundlagen und Entwicklung

xx Völkerrechtliche Grundlagen und Entwicklungen

xx Österreichisches Außenwirtschaftsrecht (AußWG) inkl. der direkt anwendbaren EU-Verordnungen

xx US-amerikanische Reexportbestimmungen Export Administration Regulations (EAR)Finanzsanktionen (des OFAC)International Traffic in Arms Regulations (ITAR)

Güterbezogene Beschränkungen

xx Güter des doppelten Verwendungszwecks, „Dual-Use“ Güter

xx Verteidigungsgüter, Güter der US-Munition-List

xx Güter zur Vollstreckung der Todesstrafe, zu Folter oder zu anderer grausamer, unmenschlicher oder erniedrigender Behandlung oder Strafe, Ausrüstung zur internen Repression

xx Zivile Güterxx „Catch-all“

Länderbezogene Sanktionen im Fokus (Österreich/EU und USA)

xx Waffenembargosxx Handelsembargosxx Finanzsanktionen

13:00 – 16:00

Risikomanagement imAußenwirtschaftsrecht

Sanktionslisten

xx Natürliche und juristische Personen, deren Gelder eingefroren sind

xx Mittelbares Bereitstellungsverbotxx Andere Finanzbeschränkungen

Endverwendung, Endverwender

xx End Use Certificate, pre- and post-shipment verifications

Risikomanagement im Außenwirtschaftsrecht / Exportkontrolle

xx Internes Kontrollprogramm (AußWG) und Export Compliance Program (EAR)

xx Risiken identifizieren & quantifizieren xx Know your business partner – Risiken

richtig einschätzen lernen xx Effiziente Strategien zur Verringerung des

Risikos von Auslandsgeschäften

Die Risiken Ihres Unternehmens unter der Lupe

Case Study Risikoanalyse

xx Welche Maßnahmen können getroffen werden, um Regelverletzungen zu verhindern?

Mag. (FH) Angelika Dusek-Musil, MLS, Selbstständige Unternehmensberaterin, Exportkontrolle-Consulting Angelika Dusek-Musil

09:00 – 12:00 Uhr

Geldwäsche – Machen Sie sich die Risiken bewusst

Rechtliches Update: Aktuelle Geldwäsche –Bestimmungen in Österreich

xx Rechtliche Grundlagen – § 165 StGB neu seit 1.9.2017

xx Zuständigkeit der WKStA und anderer Staatsanwaltschaften

Jedes Geldwäsche-Delikt hat eine Vortat …

xx Wesensmerkmal der Korruptionxx Nicht erlaubt oder schon verboten? Wann

sind Essenseinladungen etc. strafbar?xx Erfordernis der strafrechtlichen Vortat –

insbesondere auch Korruptionstatbestände xx Neu: Sämtliche gerichtliche Steuer-

straftaten als Vortaten zur Geldwäschereixx Eigengeldwäscherei xx Verantwortlichkeit von Verbänden: Fokus

auf Korruption und finanzstrafrechtliche Vergehen von Mitarbeitern

TAG 2* 09:00 – 16:00 Uhr | 4. Juli 2018

Mag. (FH) Angelika Dusek-Musil, MLS, Selbstständige Unternehmensberaterin, Exportkontrolle-Consulting Angelika Dusek-Musil

Dr. Charlotte Eberl, Compliance Officer, AGRANA Beteiligungs-AG

Dr. Marcus Schmitt, Oberstaatsanwalt, Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA)

*Das Seminar bietet eine große Themenvielfalt. Die genaue Schwerpunktsetzung erfolgt vor Ort und orientiert sich an den Bedürfnissen der anwesenden Teilnehmer.

Im Fokus der Ermittlungen

Die Ermittlungen laufen …

xx Einleitung eines strafrechtlichen Ermittlungsverfahrens wegen Geldwäscherei

xx Wichtige Schritte und Maßnahmen im Ermittlungsverfahren

xx Kontenregisterxx Selbständiges Verwertungsverfahren

gem. § 115a StPO xx Die Bedeutung diplomatischer Immunität

Urteile und aktuelle Rechtsprechung

xx Verurteilungsstatistikxx Evaluierung der Financial Action Task Force

Bargeld und Kryptowährungen in der Geldwäscherei

xx Die Bedeutung von Bargeld bei der Geldwäscherei

xx Die Bedeutung von Kryptowährungen in der Geldwäscherei

xx Verfall xx Ausblick auf allfällige aktuelle und geplante

(legistische) MaßnahmenDr. Marcus Schmitt, Oberstaatsanwalt, Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA)

13:00 – 16:00 Uhr

Pflicht zur Implementierung einer wirksamen Prävention gegen Geldwäsche, Sanktionen und Embargos als Compliance Verantwortung in einem internationalen

Konzern

Geldwäsche und Sanktionenprävention – Erkennen von Risiken!

xx Risikoanalyse und Erstellung einer Matrix – maßgeschneidert für das Unternehmen

xx Sanktionen und Embargochecksxx Einführung und Weiterentwicklung von

angemessenen und geeigneten Strategien, Verfahren und (IT) Systemen

xx Festlegung der Verantwortung und Reporting-lines

xx Dokumentation, Aufbewahrung und Meldung

xx Einrichtung und Verbesserung von Prozessen und Maßnahmen

xx Tipps & Tricks für saubere Geschäfte

Know Your Business Partner

Prüfen Sie Ihre Geschäftspartner – Sorgfaltspflichten!

xx Feststellung und Überprüfung der Identität xx Einholung von Informationen über

Zweck und Art der (angestrebten) Geschäftsbeziehung

xx Durchführung einer kontinuierlichen Überwachung der Geschäftsbeziehung

xx Meldung von Verdachtsfällen xx Partner und Geschäfte mit erhöhtem Risiko

– Wie geht man damit um?

Geldwäsche durch definierte Prüf- und Sorgfaltspflichten aktiv bekämpfen

Damit es erst gar nicht so weit kommt – Prävention!

xx Verankerung einer Compliance-Kulturxx Welche Compliance Maßnahmen können

gesetzt werden?xx Der Compliance Officer als Kommunikator

und Schnittstellenfunktion Dr. Charlotte Eberl, Compliance Officer, AGRANA Beteiligungs-AG

Praxis

Ihre Experten:

imh GmbHimh Institut Manfred Hämmerle GmbH | Linke Wienzeile 234, A-1150 Wien | FN 48880h, HG Wien | Gerichtsstand Wien | DVR 0681652

JA, ich bestätige meine Teilnahme am Seminar: „Sanktionen, Embargos und Geldwäsche für nicht Banken” von 3. – 4. Juli 2018 in Wien.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung und Ihre Rechnung. Bitte begleichen Sie den Rechnungsbetrag vor dem Veranstaltungstermin. Einlass kann nur gewährt werden, wenn die Zahlung bei imh eingegangen ist. Etwaige Programmänderungen aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor. | Rücktritt: Bitte haben Sie Verständnis dafür, dass wir Ihnen bei einem Rücktritt von Ihrer Anmeldung innerhalb von zwei Wochen vor der Veranstaltung die volle Tagungsgebühr verrechnen müssen. Eine Umbuchung auf eine andere Veranstaltung oder die Entsendung eines Vertreters ist jedoch möglich. Bitte berücksichtigen Sie bei Ihrer Planung: imh behält sich bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungsbeginn die Absage vor. | Im Sinne einer leichteren Lesbarkeit sind manche der verwendeten Begriffe in einer geschlechtsspezifischen Formulierung angeführt. Selbstverständlich wenden wir uns gleichermaßen an Damen und Herren.

imh Qualitätsgarantie

Ihre Zufriedenheit ist uns wichtig: Stellen Sie am ersten Veranstaltungstag bis 12:00 Uhr mittags fest, dass die gebuchte Veranstaltung nicht Ihren Erwartungen entspricht, so können Sie Ihre Teilnahme abbrechen und er-halten von imh den vollen Betrag rückerstattet, oder Sie besuchen statt- dessen eine andere gleichwertige Veranstaltung.

Veranstaltungsort

Die Veranstaltung findet in Wien statt. Der genaue Veranstaltungsort wird noch bekannt gegeben.

Service und Kontakt

Teilnahmegebühr (exkl. 20% USt.)

Einschließlich Dokumentation, Mittagessen und Getränken pro Person:

Bei Anmeldung bis 23. März 2018 € 1.695,–Bei Anmeldung bis 8. Juni 2018 € 1.795,– Bei Anmeldung bis 3. Juli 2018 € 1.895,–

Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem: bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer 10 % Rabatt bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer 20 % Rabatt bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer 30 % RabattDiese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.

21435_www

Anmeldung Tel. +43 (0)1 891 59 – 0 | Fax +43 (0)1 891 59 – 200 | anmeldung@imh.at | www.imh.at

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Stephanie Heinisch, Customer ServiceTel. +43 (0)1 891 59 – 0 | Fax +43 (0)1 891 59 – 200E-Mail: anmeldung@imh.at