Vertrag · Projekt · · PDF fileVertrag · Projekt · Management akadpress ISBN 978-3-939 413-05-9. Inhalt. 1 Präambel ... 4 Die Strategie

Viele Unternehmen wissen oft nicht, welche Risiken sie mit einem frei gestalteten und vom Kunden vorgegebenen privaten Bauvertrag je nach Vertragsart und Vertragstyp übernommen haben. Die Gestaltungsfreiheit eines materiellen Vertrages verführt dazu, dass oft keine partnerschaftlichen und nicht transparenten Regelungen mit unklaren und unvollständigen Ausschreibungen vom Besteller vorgegeben werden. Der Unternehmer gibt aber mit dem Werkvertrag ein Versprechen ab, das Werk mängelfrei nach den vertraglichen Vorgaben funktionstauglich herzustellen.Er ist damit eine verschuldensunabhängige Erfolgshaftung eingegangen. Das Buch erläutert umfassend anhand von höchstrichterlichen Urteilen geeignete Maßnahmen, um nicht in eine Haftungsfalle zu tappen.

Die meisten Werkverträge erreichen nicht das vertraglich vereinbarte Ziel, weil zwischen Gestaltung und Abwicklung von Verträgen eine Lücke klafft. In diesem Buch wird der Frage nach dem Scheitern von Projekten nachgegangen:

Was sind die Fehler, die diese Probleme bzw. Misserfolge verursachen und wie können diese Fehler durch ein professionelles und aktives Vertrags- und Projektmanagement verhindert werden, um zu einem erfolgreichen Projekt zu gelangen?

Viele Projekte scheitern wegen ungeklärter Ziele und Anforderungen. Spätestens zu Beginn der Projektphase müssen daher die Ziele geklärt und die Rahmenbedingungen verbindlich und transparent festgelegt sein. Es sind individuelle Regelungen des Kunden zu beachten, die zur Herstellung des Werkes bezogen auf den spezifischen Vertragsgegenstand, zu der Art der Bauausführung wie Beschaffenheit als auch Verwendungseignung von ihm vorgegeben wurden, so dass vor Projektbeginn die Vertragsanalyse ein Muss ist. Ausgangspunkt und maßgebend für Planung und Ausführung ist somit immer die Auslegung des Vertragsinhalts, mit den dazugehörigen Anlagen und mit dem versprochenen Ergebnis. Die Analyse übersetzt die Vertragssprache in die Projektsprache.

„Vertrag · Projekt · Management“ gibt Hilfestellung

• beiderWahlderProjektabwicklungsformunddesVertragtyps,• beiderGestaltungundAnalysevonWerkverträgen,• beiderStrategieplanungzurSicherungeinersach-,termin-,aufwand-und

kostengerechten Abwicklung der Verträge, • beiderstrukturellenundinstitutionellenPlanungdesVertragsprojektes,• beiderImplementierungundUmsetzungderergebnisrelevantenMaßnahmen,• beiderAuswahldergeeignetenProjektbeteiligten,• beiderKontrolleundSteuerunginderPlanungundAbwicklungund• beimClaimmanagement.

Es richtet sich an Unternehmer und Auftraggeber, Planer und Architekten, Projektleiter und Bauleiter, sowie Studenten.

Theo Remmert

Vertrag · Projekt · Management

MANAGEMENTSTRUKTUR

VERTRAGSMANAGEMENT

STEUERUNG

ANALYSE/GESTALTUNG

CLAIMMANAGEMENT

DOKUMENTATION

PROJEKTMANAGEMENT

PROJEKTPLANUNG

ÜBERWACHUNG ORGANISATION

AUSFÜHRUNG

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akadpress ISBN 978-3-939 413-05-9

Inhalt

1 Präambel ............................................................................................................................................9

1.1 Vorwort .......................................................................................................................................9

1.2 Einleitung ..................................................................................................................................9

1.3 Aufbau des Buches ..................................................................................................................111.3.1 Geeignete Auswahl der Projektbeteiligten...............................................................121.3.2 Wahl der Projektabwicklungsform und des Vertragstyps .......................................121.3.3 Vertragsgestaltung und Projektumsetzung durch das Vertragsmanagement .......131.3.4 Systematische strategische und konzeptionelle Planung und

Implementierung durch das Projektmanagement ...................................................131.3.5 Umsetzung der Maßnahmen durch die Projektleitung ...........................................13

2 Beziehungen der Vertragspartner .............................................................................................15

2.1 Interessenlage zwischen Kunde und Unternehmer ..............................................................15

2.2 Warum sollte der Kunde meine Leistung kaufen?.................................................................16

2.3 Wechselseitige Risiken und Chancen eines Vertrages ...........................................................19

3 Die Personen und ihre Funktionen ...........................................................................................23

3.1 Der Projektleiter bestimmt das Ergebnis...............................................................................23

3.2 Wir brauchen Kümmerer ........................................................................................................25

3.3 Manager und Führer ...............................................................................................................26

3.4 Der Manager ............................................................................................................................26

3.4 Der Führer ...............................................................................................................................27

3.6 Management-Techniken ..........................................................................................................28

3.7 Das Team ..................................................................................................................................30

3.8 Teamrollen ...............................................................................................................................34

3.9 Projektorganigramm der Managementstruktur ....................................................................35

3.10 Systematischer Phasenablauf der Managementtätigkeiten .................................................37

4 Die Strategie ....................................................................................................................................41

4.1 Die Strategie der Planung zum Ziel .......................................................................................41

4.2 Ablaufmodell der strategischen Maßnahmen eines Vertragsprojektes. ...............................42

4.3 Die strategische Analyse .........................................................................................................434.3.1 Die systematische Projekt- und Auftragsanalyse ....................................................464.3.2 Die Umfeldanalyse ....................................................................................................474.3.3 Schnittstellenanalyse ................................................................................................484.3.4 Erfolge oder Misserfolge ...........................................................................................49

4.4 Fragenkatalog zum Umfeld „Kunde“ ......................................................................................52

4.5 Datenbank der Analysen .........................................................................................................52

4.6 Die strategische Planung eines Projektes ..............................................................................53

4.7 Der strategische Plan ..............................................................................................................54

4.8 Die Implementierung ..............................................................................................................55

4.9 Die strategische Erfolgsposition .............................................................................................55

Aus: Theo Remmert, Projekt · Vertrag · Management. Essen (akadpress) 2016.

4.10 Erfolgsfaktoren und strategische Frühaufklärung ................................................................55

4.11 Erfolgsfaktoren ........................................................................................................................56

4.12 Kritische Erfolgsfaktoren ........................................................................................................58

4.13 Kritischer Weg .........................................................................................................................60

4.14 Regelkreis: Projektabwicklungszyklus ...................................................................................60

5 Vertragsmanagement ....................................................................................................................63

5.1 Zweck und Aufgabe des Vertragsmanagement ......................................................................63

5.2 Vertragsgestaltung ..................................................................................................................64

5.3 Grundsätze des Vertragsrechts ...............................................................................................655.3.1 Abschlussfreiheit .......................................................................................................655.3.2 Gestaltungsfreiheit ...................................................................................................655.3.3 Formfreiheit ...............................................................................................................66

5.4 Vertragsstruktur eines Projektes im Anlagenbau .................................................................67

5.5 Katalog der Vertragsprozesse und deren Fachbereiche. ........................................................68

5.6 Projektabwicklungsformen und Vertragstypen .....................................................................705.6.1 Einzelleistungsträger (ELT) .....................................................................................715.6.2 Generalleistungsträger (GU) ....................................................................................715.6.3 Totalleistungsträger (TU) .........................................................................................72

5.7 Verschiedene Werksvertragsformen .......................................................................................725.6.1 Konventionelle Verträge (Outsourcing) ....................................................................735.6.2 Partnerschaftliche Abwicklungsmodelle (Cosourcing) ............................................735.7.3 Allianzverträge ..........................................................................................................745.7.4 Grundsätzliche Regelungen bei den verschiedenen Vertragsformen. ....................75

5.8 Bauvertrag mit VOB / B ...........................................................................................................75

5.9 Architekten- und Ingenieurvertrag ........................................................................................805.9.1 Einzelpflichten eines Architekten ............................................................................845.9.2 Die wirtschaftliche Beratung ....................................................................................855.9.3 Die bautechnische Beratung. ....................................................................................88

5.10 Rahmenverträge ......................................................................................................................895.10.1 Vertragsanalyse eines Abrufs nach Rahmenvertrag ...............................................915.10.2 Abwicklung des Abrufs nach Rahmenvertrag .........................................................93

5.11 Standard- und Formularverträge ...........................................................................................95

5.12 Struktur und Gestaltung eines Werkvertrages .....................................................................975.12.1 Präambel ..................................................................................................................1015.12.2 Definition .................................................................................................................1015.12.3 Technischer Teil .......................................................................................................1025.12.4 Kommerzieller Teil ..................................................................................................1055.12.5 Organisatorischer Teil .............................................................................................1065.12.6 Juristischer Teil .......................................................................................................106

5.13 Beispiel eines Inhaltverzeichnisses für einen Werkvertrag ................................................107

5.14 Beispiel und Möglichkeiten zur freien Gestaltung eines Werkvertrages ...........................1085.14.1 Präambel ..................................................................................................................1095.14.2 § 1 Definition ...........................................................................................................1105.14.3 § 2 Vertragsgegenstand ...........................................................................................1115.14.4 § 3 Grundlage des Vertrages ...................................................................................1125.14.5 § 4 Lieferungen und Leistungen des Auftragnehmers. .........................................117


5.14.6 § 4.1 Vollständigkeitsklausel. .................................................................................1325.14.7 § 5 Lieferung und Leistung des Auftragebers........................................................1365.14.8 § 6 Zusammenarbeit zwischen AG und AN............................................................1395.14.9 § 7 Prüfungen und Inspektionen (am Herstellungs- und Errichtungsort) ..........1405.14.10 § 8 Arbeitssicherheit ................................................................................................1415.14.11 § 9 Änderung des Umfangs der Lieferungen und Leistungen

des Auftragnehmer ..................................................................................................1435.14.12 § 10 Unterbrechung der Lieferungen und Leistungen ..........................................1485.14.13 § 11 Schutzrechte ....................................................................................................1495.14.14 § 12 Lieferungs- und Leistungstermin ...................................................................1495.14.15 § 13 Mängelbeseitigung während der Bauzeit .......................................................1525.14.16 § 14 Technische Prüfung der Anlage durch den AN /

Technische Abnahme der Anlage durch den AG ....................................................1525.14.17 § 15 Transport zum Lieferort / Eigentumsübergang / Gefahrtragung ...................1545.14.18 § 16 Montage / Inbetriebnahme / Abnahme. ............................................................1565.14.19 § 17 Gewährleistung wegen Rechtsmängel............................................................1615.14.20 § 18 Gewährleistung wegen Sachmängel ...............................................................1625.14.21 § 19 Beschaffenheitsgarantien ...............................................................................1695.14.22 § 20 Vertragsstrafe ..................................................................................................1695.14.23 § 21 Höhere Gewalt .................................................................................................1715.14.24 § 22 Preis- und Zahlungsbedingungen ...................................................................1725.14.25 § 23 Rechnungen .....................................................................................................1825.14.26 § 24 Abtretung von Ansprüchen / Vertragsübernahme / Subunternehmer ............1845.14.27 § 25 Aufrechnungs- und Zurückbehaltungsrechte. ................................................1855.14.28 § 26 Kündigung / Rücktritt. .....................................................................................1855.14.29 § 27 Versicherung ....................................................................................................1865.14.30 § 28 Geheimhaltung / Veröffentlichung ...................................................................1905.14.31 § 29 Gerichtsstand, anwendbares Recht ................................................................1915.14.32 § 30 Schlussbestimmungen .....................................................................................191

5.15 Schadensersatzansprüche aus Verletzung nebenvertraglicher Pflichten .................................. 192

5.16 Gesamtschuldnerische Haftung ............................................................................................196

5.17 Projektsteuerung ...................................................................................................................1985.17.1 Projektsteuerung-Übersicht ...................................................................................2015.17.2 Teufelsquadrat nach Daenzer. ................................................................................2035.17.3 Abweichungen vom Soll. .........................................................................................2045.17.4 Projektsteuerung in der Planung. ..........................................................................2055.17.5 Projektsteuerung in der Abwicklung. .....................................................................2065.17.6 Projektsteuerung durch den AG. ............................................................................2075.17.7 Ergebnisprüfung und Plausibilitätskontrolle. .......................................................208

5.18 Claimmanagement ................................................................................................................2095.18.1 Mitwirkung bei der Vertragsgrundlage ..................................................................2115.18.2 Mitwirkung bei der Projektplanung .......................................................................2145.18.3 Überwachen des Projektablaufs .............................................................................2145.18.4 Die Ermittlung von Ansprüchen.............................................................................2155.18.5 Die Ermittlung der Anspruchsgrundlage ..............................................................2175.18.6 Transparenzgebot ....................................................................................................2185.18.7 Änderung bzw. Wegfall der Geschäftsgrundlage ...................................................2185.18.8 Leistungsstörungen oder Schlechtleistungen ........................................................2195.18.9 Leistungen ohne Auftrag ........................................................................................220


6 Projektmanagement ....................................................................................................................221

6.1 Einleitung ..............................................................................................................................221

6.2 Projektperformance ...............................................................................................................221

6.3 Abwicklungserfolg .................................................................................................................222

6.4 Organisation und Teamarbeit ...............................................................................................223

6.5 Führungssystem ....................................................................................................................223

6.6 Zweck und Aufgabe des Projektmanagement ......................................................................2246.6.1 Projektmanagement hat zum Zweck ......................................................................2246.6.2 Projektmanagement umfasst die Teilgebiete .........................................................224

6.6.2.1 Projektplanung ist die Voraussetzung für den Projektstart ................2246.6.2.2 Kontrolle der Planwerte ........................................................................2256.6.2.3 Überwachung und Koordination der Aufgaben ....................................2256.6.2.4 Information .............................................................................................225

6.7 Prinzipien der Projektarbeit .................................................................................................2256.7.1 Systemorientiert ......................................................................................................2266.7.2 Kundenorientiert .....................................................................................................2266.7.3 Wissensorientiert ....................................................................................................2276.7.4 Methodenorientiert .................................................................................................2276.7.5 Personalorientiert ....................................................................................................227

6.8 Das Phasenmodel ..................................................................................................................2286.8.1 Die Phasenentscheidung .........................................................................................2296.8.2 Der Projektphasenverlauf in der Ausführung .......................................................230

6.8.2.1 Sequenzielle Phasen ..............................................................................2306.8.2.2 Simultane Phasen ..................................................................................2306.8.2.3 Begleitende Phasen ................................................................................231

6.9 Der Projektstrukturplan .......................................................................................................231

6.10 Überlasse den Projekterfolg nie dem Zufall .........................................................................2336.10.1 Planung der Projektabwicklung. ............................................................................2496.10.2 Aufgaben in der Planungsphase und in der Abwicklung für

einen Projekterfolg ..................................................................................................2506.10.3 Fragenkatalog zum Projektstart. ...........................................................................253

6.11 Strukturelle Planung ............................................................................................................2556.11.1 Grundsätzliches. ......................................................................................................2556.11.2 Projektplanung ........................................................................................................2566.11.3 Strukturelle Projektorganisation ...........................................................................2566.11.4 Strukturplan (Ablaufplan). .....................................................................................2576.11.5 Arbeitspakete (AP) ..................................................................................................2596.11.6 Ein Beispiel für eine Projektstrukturplanung im Anlagenbau ............................2606.11.7 Beispielvorschlag einer Aufgabenliste eines Arbeitspakets = Streckenbuch: ......2626.11.8 Fertigstellungsgrad (SPI) und Kostenleistungsgrad (CPI) ...................................263

6.12 Ziele und Zielvereinbarungen ...............................................................................................2636.12.1 Grenzbedingungen der Zielkriterien ......................................................................2636.12.2 Definition der Ziele ..................................................................................................264

6.12.2.1 Muss-Ziele ..............................................................................................2646.12.2.2 Soll-Ziele .................................................................................................2646.12.2.3 Kann-Ziele ..............................................................................................265


6.12.3 Planung der einzelnen Projektkriterien zum Ziel .................................................2656.12.3.1 Terminplanung zum Ziel .......................................................................266

6.12.3.1.1 Zeit verplanen und verbrauchen .......................................2686.12.3.1.2 Vergrößerung der Kapazität .............................................2706.12.3.1.3 Komplexität abbauen. .......................................................2716.12.3.1.4 Prüfungszeiten verkürzen. ................................................2756.12.3.1.5 Erhöhung der Produktivität und Leistung. .....................276

6.12.3.2 Kostenplanung zum Ziel. .......................................................................2776.12.3.2.1 Budgetplanung des AG ......................................................2786.12.3.2.2 Budgetplanung des AN oder Vertragspreis des AN. ........2806.12.3.2.3 Finanzmittelbedarfs- und Zahlungsplan. .........................280

6.12.3.3 Qualitätsplanung zum Ziel. ...................................................................2816.12.3.4 Risikoplanung zum Ziel .........................................................................283

6.12.3.4.1 Kundenpräferenz ...............................................................2836.12.3.4.2 Wettbewerbsintensität ......................................................2846.12.3.4.3 Interessen von außen. ........................................................2846.12.3.4.4 Schnittstellen. ....................................................................284

6.12.3.5 Projektrisiken .........................................................................................2856.12.3.5.1 Projektziele sind gefährdet, wenn die

nachfolgenden Symptome vorhanden sind, ......................2856.12.3.5.2 Projektziele und Aufgaben sind ........................................2856.12.3.5.3 Organisationsrisiken entstehen durch .............................2866.12.3.5.4 Personalrisiken ergeben sich durch ..................................2866.12.3.5.5 Umfeldrisiken sind ............................................................286

6.12.3.6 Risikobericht ..........................................................................................286

7 Institutionelle Projektorganisation .........................................................................................289

7.1 Projektorganisationsformen ..................................................................................................290

8 Bauüberwachung .........................................................................................................................293

8.1 Die Bauüberwachung hat zum Zweck ..................................................................................294

8.2 Die Bauüberwachung umfasst die Teilaufgaben .................................................................2948.2.1 Überwachen, Koordinieren .....................................................................................2948.2.2 Kontrollen, Abnahmen ............................................................................................2958.2.3 Informieren, Berichten ............................................................................................295

9 Projektkontrolle ...........................................................................................................................297

9.1 Zweck und Aufgaben der Projektkontrolle ...........................................................................297

9.2 Quantität / Leistungsumfang .................................................................................................298

9.3 Kosten / Aufwand ....................................................................................................................2999.3.1 1. Schritt: MP Basicengineering .............................................................................3009.3.2 2. Schritt: MP Behörden- und Detailengineering ..................................................3019.3.3 3. Schritt: MP Beschaffung / Einkauf ......................................................................3019.3.4 4. Schritt: MP Ausführung ......................................................................................3039.3.5 5. Schritt: MP Abnahme und Inbetriebnahme .......................................................303

9.4 Terminkontrolle .....................................................................................................................304

9.5 Qualitätskontrolle .................................................................................................................304

9.6 Projektfortschrittskontrolle ..................................................................................................305


10 Dokumentation .............................................................................................................................307

10.1 Projektmanagementhandbuch ..............................................................................................307

10.2 Projekthandbuch ....................................................................................................................31010.2.1 Inhaltsverzeichnis eines Projekthandbuchs ..........................................................31110.2.2 Beispiel und Anregungen für ein Projekthandbuch ..............................................312

10.3 Vertrags- und Projektordner .................................................................................................332

11 Beispiel für Instandhaltung – Outsourcing-Vertrag ............................................................339

11.1 Vorwort ...................................................................................................................................339

11.2 Definitionen ............................................................................................................................340

11.3 Pflichtenheft der Instandhaltungsaktivitäten .....................................................................351

11.4 Wartungs- und Inspektionsplan ...........................................................................................352

11.5 Ausführung von Wartung und Inspektion............................................................................352

11.6 Instandsetzung ......................................................................................................................353

11.7 Anlagenrevision .....................................................................................................................354

11.8 Strategieplanung und Ausführung. ......................................................................................355

11.9 Organisation und Abwicklung von Instandhaltung ............................................................35511.9.1 Organisationsformen von Instandhaltung. ............................................................35511.9.2 „Prozessintregierte dezentrale Instandhaltung mit zentraler Koordination“ .....356

11.9.2.1 Technischer Dienst .................................................................................35611.9.2.2 Betriebsbetreuung .................................................................................35611.9.2.3 Instandhalter .........................................................................................356

11.9.3 Ausrüstungsausschuss für technische Mittel ........................................................35711.9.4 Organigramm und funktionsabhängige Schritte ..................................................358

11.10 Gestaltung von Instandhaltungsverträgen ..........................................................................35911.10.1 Juristische Betrachtung. .........................................................................................359

11.10.1.1 Arbeitnehmerüberlassungsvertrag (AÜV) ............................................35911.10.1.3 Werkvertrag (WV) ..................................................................................360

11.10.2 Rechtliche Einordnung von Instandhaltungsmaßnahmen ...................................36011.10.2.1 Wartungsvertrag ....................................................................................36011.10.2.2 Inspektionsvertrag .................................................................................36011.10.2.3 Instandsetzungsvertrag .........................................................................36011.10.2.4 Abwicklung und Vergütung ...................................................................360

11.10.3 Detaillierte oder funktionale Leistungsbeschreibung und ihre Vergütung .........36111.10.3.1 Detaillierte Beschreibung der Leistung ist erforderlich, wenn ...........36111.10.3.2 Funktionale Leistungsverpflichtung .....................................................36111.10.3.3 Vergütung erfolgt bei .............................................................................361

11.10.4 Organisatorische Maßnahmen ...............................................................................36111.10.4.1 Für die Auftragsvergabe, Steuerung und Abrechnung sind

entsprechende organisatorische Strukturen vorzusehen ....................36111.10.4.2 Maßnahmen müssen eine rechtliche einwandfreie Regelung

von Weisungsbefugnissen und Verantwortlichkeiten sicherstellen: ...361

11.11 Analyse von einer gescheiterten Auslagerung .....................................................................361

Literaturverzeichnis ...........................................................................................................................367

Abbildungsverzeichnis .......................................................................................................................368

Index .......................................................................................................................................................369

Der Autor Theo Remmert ..................................................................................................................379


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