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Viele Zusammenhänge, ein Ziel:
Open Access und die Transformation der
wissenschaftlichen Zeitschriften
Dr. Ralf Schimmer
Max Planck Digital Library
Podiumsdiskussion „Open Access: Wissenschaftliches Publizieren im Wandel“
Universität Kassel, 5. November 2015
Open Access als
Mehrwert und
Voraussetzung
für web-basiertes
wissenschaftliches
Arbeiten im 21. Jhd.
1
Die wissenschaftszentrierte Zielsetzung von Open Access
Kernforderungen
Freier Zugriff auf (öffentlich geförderte) Forschungspublikationen
Rechtssichere Nachnutzung (öffentlich geförderter) Forschungsergebnisse
Nachhaltigkeit & Finanzierbarkeit wissenschaftlicher Kommunikation
Erschließung neuer Formen wissenschaftlichen Arbeitens
Verbesserte wissenschaftliche Qualitätssicherung & Evaluierung
Effiziente Verbreitung & Nutzung wissenschaftlicher Erkenntnisse & Publikationen
in Forschung, Lehre und Anwendung.
Gremien & Leitung der MPG haben seit den Tagen der
Berliner Erklärung von 2003 diese Ziele immer wieder bekräftigt
Open access is a story of persuading.
?
Persuading researchers to change
their way of publishing and
behaving…
2
? Open Access Golden route
Green route Copyrights
Publication Funds Predatory publishing
Repositories
Quality
Open data
Reputation Journal Impact Factor
Funder Mandates
Culture of publishing
Open humanities Open software
Open Educational Resources
Text- and datamiming
Hybrid
„Double dipping“
Postprints Preprints
Open Peer Review Institutional OA Policies
3
? Open Access
Golden route
Green route Copyrights
Publication Funds Predatory publishing
Repositories
Quality
Open data
Reputation Journal Impact Factor
Funder Mandates Culture of publishing
Open humanities Open software
Open Educational Resources
Text- and datamiming
Hybrid
„Double dipping“
Postprints Preprints
Open Peer Review Institutional OA Policies
7,6 bn EUR/year Subscription
Journals
Underlying business model
remains untouched
4
5
Source: MPDL analysis by Margit Palzenberger.
6
Source: MPDL analysis by Margit Palzenberger.
7
Source: MPDL analysis by Margit Palzenberger
8
Open Access as most
dynamic growth area;
more than doubling in
last years
Source: MPDL analysis by Margit Palzenberger.
9
Significant decrease of
relevance of major
publishers: 50% => 33%
Source: MPDL analysis by Margit Palzenberger.
10
Source: MPDL analysis by Margit Palzenberger.
11
Source: MPDL analysis by Margit Palzenberger
The 20 key providers
of the Max Planck
Society make up 85%
of the article output;
4 of them are already
OA publishers.
Note:
Blue: commercial & society publisher
Orange: OA publisher
12
OA am Scheideweg: konzertiertes Handeln erforderlich
Inaktivität & Verzögerung des Übergangs
(erhöhte Kosten & Gefahr für Fehlentwick-
lungen, Kollaps vor Aufbau/Umbau …)
Schnelle & konzertierte Initiative für die
Transformation zu OA (kostenneutral, Erhalt
traditioneller Verlagspartnerschaften, …)
OA Gold Anteile am globalen jährlichen Artikel-Output (Analyse WoS)
10%
90%
2003 2014 2020
OA
Sh
are
Year
OA-Publikationsmodell etabliert mit substantiellen & wachsenden Marktanteilen (aktuell ~13%)
Traditionelle Verlage zunehmend offen für OA
Erfolgreiche Transformationsbeispiele (SCOAP3, AT-IOPP, VSNU/MPG-Springer,…)
Interesse und Unterstützung von politischer Seite
Inaktivität könnte neben Verzögerungen auch zu Fehlentwicklungen führen (Predatory Publishers…)
Subskriptionsmarkt
global
7,6 Mrd. EUR p.a.
7,6 Mrd. €
Marktanteil Open Access:
13% Artikel; 4% Kosten
09.11.2015 13
Die Transformation bedeutet Umschichtung der Mittel und der Prozesse
Kosten Kosten
Subskriptionsmarkt 10% Marktanteil Open Access ca. 13%
Open Access Markt
global
4 Mrd. EUR p.a.
09.11.2015 14
Die Transformation bedeutet Umschichtung der Mittel und der Prozesse
Kosten
Potential für
neue Services
Kosten
Transformation zu einem
Open Access Markt
7,6 Mrd. EUR
15
Aktuelle diesbezügliche wissenschaftspolitische Positionierungen
Leitbild 2013-2017:
„Die Allianz-Initiative sollte (…) die Rahmenbedingungen
einer möglichen Transformation des bisherigen
Subskriptionssystems auf ein Publikationskostenmodell
aktiv mitgestalten.“
-> Arbeitsgruppe „OA Gold“
Transformation durch Umschichtung von Mitteln
Allianz-Initiative „Digitale Information“ Science Europe
(Deutsche Mitglieder: DFG, HGF, MPG, WGL)
a) Position Paper (04/2013):
”The common goal of Science Europe Members is to shift
to a research publication system in which free access to
research publications is guaranteed, and which avoids
undue publication barriers. This involves a move towards
Open Access, replacing the present subscription
system with other publication models whilst
redirecting and reorganizing the current resources
accordingly.”
b) Roadmap (12/2013):
”Science Europe Member Organizations will cooperate by
taking action in areas that include: (…) Defining models
that allow the re-direction and re-organization of
resources, in order to replace the current subscription
system.“
10 Years after Berlin Declaration:
“enable a smooth transition of the scholarly literature (…)
progressive conversion of subscription funds into
OA publishing funds”
Berlin 11 Conference & Mission Statement 2013
NO
Research Council introduced five-
year OA funding scheme
16
Weitere Initiativen und Zielsetzungen in Europa
NL
Governmental goal of 50% OA in 5 years
(100% in 10 years)
VSNU & Springer agreement: OA publishing
and access subscription
DK
Goal: 100% OA in 2022 (green & gold)
UK
Finch report
Government & RCUK action
only gold sustainable JISC APC pilot
offsetting APC costs with subscription
fees
Royal Society of Chemistry: „in 2015, our
flagship journal will move to Gold OA“
Nature Publishing Group: Nature
Communications became fully OA in
October 2014
DE
Alliance supports concrete realizations of OA projects
DFG supports German universities to establish OA
publication budgets since 2010
SE
Goal: 100% OA in 2025 (green & gold)
AT
FWF & Austrian library consortium piloting
offsetting model with IOPP since 2014
EU
FP7 & Horizon 2020:
– 6/12 months delayed OA
mandatory
– Members States expected
to ensure 60% OA by 2016
Science Europe with strong
position statements in favor of
OA, OA (and no hybrid) being
the ultimate goal
SCOAP3
global community of high
energy physics:
most journals switched to
OA as of 2014
„Für die Hochschulen ist dabei die Frage zentral, wie die bisher für die Literatur- und Informationsver-
sorgung zur Verfügung stehenden Budgets so gesteuert werden können, dass nun auch Open-
Access-Publikationen finanzierbar sind. Sogenannte Offsetting-Modelle, wie sie derzeit etwa in
Großbritannien, in den Niederlanden oder in Österreich diskutiert und in ersten Ansätzen erprobt
werden und die einen Ausgleich zwischen Lizenzzahlungen für Zeitschriften-Subskriptionen und Open-
Access-Publikationsgebühren anstreben, zeigen, dass Bibliotheken solche Budgetanpassungen
durchaus bewerkstelligen können.“
Peter
Strohschneider
(02/2015)
17
Transformation der Zeitschriften bedeutet Transformation der Budgets
„Das Geld aus den bestehenden Abonnementbudgets muss überführt
werden in Publikationsetats, aus denen dann die Veröffentlichungen der
Autoren via Open Access finanziert werden.“
Ralf Schimmer
(12/2012)
„Die Übernahme von Publikationskosten kann nicht maximal ausgedehnt werden,
wenn nicht gleichzeitig die Subskriptionskosten entfallen – oder eben systematisch
transformiert werden. Der bisherige Erwerbungsetat der Bibliotheken wird also das
entscheidende fiskalische Transformationsreservoir sein.“
Peter Gruss
(12/2013)
18
Notwendige Voraussetzung: Nachweis der finanziellen Machbarkeit
Die Transformation der bestehenden Zeitschriften lässt sich mit den
heute bereits eingesetzten Finanzmitteln organisieren
Grunderkenntnis
Es ist bereits jetzt genügend Geld im System der
wissenschaftlichen Kommunikation vorhanden
Zusätzliche Mittel sind nicht erforderlich
De facto sind sogar Einsparungen zu erwarten
(technische Vereinfachungen, Vertrieb etc.)
19
Der globale Zeitschriftenmarkt und seine finanziellen Dimensionen
Umstellungsszenario basierend auf heutigen Umsatzzahlen pro Jahr
Erkenntnis: Eine OA-Transformation ist ohne finanzielles Risiko zu bewerkstelligen
Subskriptions-
markt heute
Marktvolumen
7,6 Mrd. €
1,5 Mio. wiss. Artikel (WoS);
ca. bis zu 2 Mio. insgesamt
5.000 €/Artikel WoS;
3.800 €/Artikel insgesamt
Nach einer OA-
Transformation 2 Mio. wiss. Artikel 2.000 €/Artikel1)
Deutliches Einspar- & Entwicklungspotential bei realistischer Kostenannahme1)
1 Die Erfahrungswerte von SCOAP3 liegen bei 1.000 €/Artikel, bei MPG und DFG geförderten Universitäten bei rund 1.200 €/Artikel
Global level view
Basisvolumen
4 Mrd. €
20
Die Publikationsvolumina ausgewählter Länder
Publikationsvolumen gesamt
Artikel und Reviews im Web of Science
Deduplizierung erforderlich, da nicht alle Publikationen kostenrelevant, sondern nur
diejenigen einreichender Autoren (Kostenprinzip „corresponding author“)
60
40
20
0
100
80
120
2012 2009 2013 2011 2010 2008 2004 2006 2005 2007
Anzahl Artikel
p.a. (Tsd.)
Jahr der
Publikation
Deutschland Großbritannien Frankreich
Der dunklere Teil der Säulen markiert den Anteil der Artikel mit
korrespondierendem Autor aus diesem Land (≤70%)
≤70% der Artikel
kostenrelevant
Country level view
140
260
144
92
Ausgaben Open
Access (Mio. €)
>120
>39%
~45%
>200
>30%
Ausgaben
Subskriptionen
(Mio. €)
Gesamtzahl
Artikel (Tsd.)
109
71
103
70
46
Kostenrelevante
Artikel (Tsd.)
72
APC
2,000 €
Nach einer
OA-Trans-
formation
Publikationsaufkommen und Publikationskosten (2013)
in DE, GB und FR
Country level view
22
Anteile der Großverlage in Deutschland 2013
N = 103.000 Publikationen
Springer (13.000)
Wiley (13.000)
Elsevier (21.000)
Publikationen
Publikationskosten-
relevante Artikel
Bibliothekskosten
Keine
Kosten
Springer
(10.000)
Wiley
(9.000)
Elsevier (14.000)
Publikationen
insgesamt
Springer Wiley
Elsevier
Typische Anteile an
Zeitschriftenausgaben
Unter OA-Bedingungen wären die Kosten gerade bei den Großverlagen
deutlich geringer als im bisherigen Subskriptionsmarkt
Country level view
“The time is ripe for the global research community to
accelerate the transition to open access. We have the
crucial opportunity to transform the underlying
business model of journal publishing while protecting
the financial viability and core functionalities of the
publishing system at large. Ultimately, all subscription
spending must be stopped: this is the simple
culmination of the incremental steps of the past
decade. The significant savings can then be reinvested
for the co-creation of a range of publishing services
that will truly serve the scholarly endeavors of the 21st
century.”
“Disrupting the subscription journals’ business model
for the necessary large-scale transformation to open
access”. http://dx.doi.org/10.17617/1.3 (28 April 2015)
accompanying data publication: “Number of scholarly
articles per country. Data on Web of Science listed
articles and reviews 2004-2013”.
http://dx.doi.org/10.17617/1.2 (28 April 2015)
23
Etablierung einer globalen Transformationsreferenz
24
Invitation of selected research institutions from around the world
(North America – Europe – Asia)
Day 1 Testing the ground whether or not the goal of a large-scale journal
transformation is shared internationally and a readiness exists to
act jointly
Day 2 Developing and adopting a common action plan
Staging the Open Access Transformation
of Subscription Journals
8-9 December 2015
Schmieden einer großen internationalen Koalition
Functions and enabling
elements of the publishing
system
Underlying
business model
of the publishing
system
09.11.2015 25
The underlying business model of publishing is detached from its
functions
The cash flow can be changed without impacting the functions of publishing
Read-access cash flow
Toll-access system
Inherently restricted in use
Publication service based cash flow
Open access system
Inherently open in use and re-use
Archival
record (?) Registration
Certification Dissemination Quality
indicators Research
evaluation
Usage and
impact indicators Career
considerations
Brand value
New tools
and services
Alternative
metrics
Open reference
and citation database
Etc.
∞ ingenuity CORE
FUNCTIONS
CONCEPT IN PROGRESS AND
UNDER (CONSTANT) DEBATES
POTENTIAL
FUTURE SCENARIOS
26
Nicht der Wissenschaftler muss Open Access
praktizieren,
…sondern die täglichen Publikationsbedingungen
müssen von Open Access geprägt sein.
Open Access gehört ins natürliche Habitat der Wissenschaftler
