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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
Auszahlung der Steuererstattung
(Vorlage einer NV03 bzw. Befreiungsbescheinigung)
Vorlage NV03/ Befreiungsbescheinigung +Bestandsnachweis
Antrag auf Steuererstattung + Nachweise
gemeinnützige Stiftung
Ausstellung Investmentanteil-Bestandsnachweis
Finanzamt
KVG
depotführende Stelle
des Anlegers
Verwahrstelle
oder
Weiterleitung der Steuer-erstattung
Umfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche 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PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche PrüfpflichtenUmfangreiche 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WM Seminare Postfach 11 09 32 60044 Frankfurt am Main Tel.: +49 69 27 32 162 www.wmseminare.de
WM-Seminare zu aktuellenbank- und kapitalmarkt-
rechtlichen Themen2018
WM Seminare
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17. September 2018Frankfurt am Main
InstitutsVergV 3.0Herausforderungen der neuen Runde in der Vergütungsregulierung | Die neue Auslegungshilfe der BaFin
17. bis 22. September 2018 – Stuttgart
WM-Lehrgang Wertpapier- und BörsengeschäftLehrgang zur Qualifizierung im Wertpapier- und Börsengeschäft mit optionaler Prüfung durch die Baden-Württembergische Wertpapierbörse; fundierte Kenntnisse für die Teilnahme am Präsenz- und elektronischen Handel
18./19. September 2018Eschborn
WM-Lehrgang Zertifizierter Post-Trade-Spezialist (Block 1)Qualifierung im Nachhandelsbereich | Finanzinstrumente und Handelsplätze verstehen | Reportingpflichten nach Art. 26 MiFIR
19. September 2018Frankfurt am Main
Digitaler ZahlungsverkehrMobile Payment, Instant Payments, rechtliche Herausforderungen
20./21. September 2018München
Stiftungen erfolgereich in der Vermögensanlage beratenEine praxisorientierte und kompakte Einstiegsveranstaltung | Die Sprache und Denke von Stiftungen verstehen.
21. September 2018Eschborn
WM-Praxisseminar: Investmentsteuerliches AnlegerreportingDie neuen Herausforderungen nach InvStG 2018 einschließlich Fragen und Antworten, Praxisbeispielen sowie sämtlichen BMF-Schreiben und -Entwürfen
21. September 2018Frankfurt am Main
14. Immobilientag der Börsen-ZeitungMarktentwicklung | Immobilienfinanzierung | Digitalisierung
24./25. September 2018Frankfurt am Main
16. WM-Tagung zum Bankrecht
25. September 2018Eschborn
Ausländische Quellensteuern: Das PraxisseminarDas Basis-Seminar für Praktiker. Erlernen warum, was, wie und wo zu tun ist. Erleben, dass Quellensteuer so einfach sein kann!
27. September 2018Frankfurt am Main
11. Corporate Banking Tag der Börsen-ZeitungCorporate Banking von Morgen: Ideen | Strategien | Meinungen
27./28. September 2018Eschborn
20. Compliance-TagungHerausforderungen durch MiFID II, MaComp, WpHG-Prüfungen und Prüfungsvorgaben; EBA-Guidelines on Internal Governance; Neue Geschäftsmodelle; Verbraucherschutzfragen; Product Governance – ESMA Level III; Geld-wäsche und Terrorismusbekämpfung; Sanktionen; & Embargos; Sanktionsscreening; Single Officer; Informationssicherheit & Cybercrime; IT-Compliance; Compliance-Management-Systeme; Internationales
16. Oktober 2018Eschborn
Steuerfragen um den Dividendenstichtag
17./18. Oktober 2018Frankfurt am Main
7. Investmentfondstage der Börsen-Zeitungca. 30 Workshops und Podiumsdiskussionen zu allen Anlagethemen
22. Oktober 2018Frankfurt am Main
Digitalisierung und Datenschutz für die Compliance-Arbeit Digitalisierung und Notwendigkeit von Datenschutz; Fragestellungen und Lösungen; direkte Auswirkungen auf die Compliance-Funktion
22. Oktober 2018Eschborn
21. WM-Tagung zum InsolvenzrechtHöchstrichterliche Rechtsprechung zum Insolvenzrecht; Schenkungsanfechtung; Haftung von Geschäftsführern; Beraterhaftung
24./25. Oktober 2018Eschborn
WM-Lehrgang Zertifizierter Post-Trade-Spezialist (Block 2)Qualifierung im Nachhandelsbereich | Clearing | Abwicklung von Wertpapiergeschäften
25. Oktober 2018Frankfurt am Main
OTC-DerivateAktuelle Entwicklungen im Zivil- und Aufsichtsrecht
26. Oktober 2018Eschborn
Marketing von FinanzproduktenStrategien für Digitalisierung und rechtliche Veränderungen
26. Oktober 2018Eschborn
Auslagerungen / Outsourcing in der KreditwirtschaftAufsichtsrechtliche Entwicklungen, Interne Revision und externe Sanktionen, Auslagerung von IT-Dienstleistungen
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
30. Oktober 2018Eschborn
Regulatory meets FinTech
6. November 2018Eschborn
Recht der Wertpapierverwahrung 2018Zwischen „MaDepot“, Verwahrstellenrundschreiben und Reform des deutschen Depotrechts
7. November 2018Eschborn
Haftungsrisiko Benchmark-VOAnwendungsbereich – Risiken – Fallgruppen
7. November 2018Eschborn
KreditrechtIntensiv-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen
7. November 2018Zürich
Ausländische Quellensteuern: Das PraxisseminarDas Basis-Seminar für Praktiker. Erlernen warum, was, wie und wo zu tun ist. Erleben, dass Quellensteuer so einfach sein kann!
8./9. November 2018Eschborn
Investmentfonds im Steuerrecht ...... nach den neuen Regelungen der Investmentsteuerreform 2018
12./13. November 2018Eschborn
Herausforderungen und Fallstrickle rund um die QI-Periodische Zertifizierung und der Sec. 871(m) IRCAktuelle Themen rund um die US-Quellensteuer
13. November 2018Eschborn
Aktuelle Rechtsprechung zur Haftung der Rechtsanwälte, steuerlichen Berater und WirtschaftsprüferStrategien zur Vermeidung von Berufshaftungsfällen und zur Bewältigung von Regressmandaten
15./16. November 2018Eschborn
Abgeltungsteuer | Jahresendreporting | InveStR 2018Toaktuell! Unter Berücksichtigung aller aktueller Gesetzesvorhaben und BMF-Schreiben zu Einzelfragen der Abgeltungsteuer und des neuen Investment-steuergesetzes
16. November 2018Eschborn
BankaufsichtsrechtKompakt-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen
19. November 2018Frankfurt am Main
Private Debt FondsDie aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen in Deutschland
19./20. November 2018Eschborn
ComplianceIntensiv-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen
20. November 2018Frankfurt am Main
Besteuerung von Investmentfonds und KapitalanlagenAus der Praxis für die Praxis
21. November 2018Frankfurt am Main
International Financial Biometric Conference
21. November 2018Eschborn
IM-Sicherheiten – ETD-Clearing – EMIR 2.0Neue Entwicklungen in der Derivateregulierung
21.-23. November 2018Eschborn
WM-Lehrgang Zertifizierter Post-Trade-Spezialist (Block 3)Qualifierung im Nachhandelsbereich | Rechtliche Grundbegriffe | Wertpapierverwaltung | Steuerliche Aspekte im Wertpapiergeschäft
30. November 2018Eschborn
Emissionsgeschäft und die neue ProspektverordnungGrundlagen, Prospekterstellung, Schuldverschreibungen, Strukturierte Wertpapiere, Schuldscheindarlehen
5. Dezember 2018Hamburg
KAGBEinführung in das Aufsichtsrecht
14. Dezember 2018Hamburg
Moderne Umgangsformen und Business-Etikette
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WM Wirtschafts- und Bankrecht
Alle Inhalte der WM Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht sowie der WuB Entscheidungsanmerkungen zum Wirtschafts- und Bankrecht
Testen Sie WM-/WuB-Online jetzt 3 Wochen kostenlos!Test-Zugang unter: [email protected] oder www.wmrecht.de/wub-online/probeabonnement
WM Wirtschafts- und Bankrecht, Postfach 110932, 60044 Frankfurt am Main, Tel. 069 2732 553
Trefferliste VolltextanzeigeSuchmaske
NEU: WM- und WuB-Online-Datenbank
Alle Informationen zum Wirtschafts- und Bankrecht für Ihre Entscheidungen
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
17. September 2018 – 9.30 bis ca. 17.15 Uhr – Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
9.30 Uhr
Begrüßung & Einführung/ÜberblickDr. Matthias Merkelbach, Rechtsanwalt, Partner, Flick Gocke Schaumburg
Die neuen Vergütungsregeln nach InstitutsVergV und Auslegungshil-fen der BaFin
Die letztjährige Änderung der Institutsvergütungsverordnung (InstitutsVergV) enthält zusammen mit der Auslegungshilfe der BaFin sowohl Verschärfungen als auch Erleich-terungen gegenüber der bisherigen Aufsichtspraxis bzw. den europäischen Vorgaben.-Wichtigste Neuerungen allgemein: u.a. Vergütungsbegriff, Abfindungen- Wichtigste Neuerungen für bedeutende Institute: u.a. Clawback
Karin Kliche, Bundesbankdirektorin, Abteilung Bankenaufsichtsrecht und internationale Bankenaufsicht, Deutsche Bundesbank Zentrale
10.45 Uhr Kaffeepause
Neue Herausforderungen bei der Umsetzung der allgemeinen Anforderungen an die Vergütungssysteme
- Anpassungen nach der Präzisierung der Ex-post-Risikoadjustierung- Einführung einer Rückforderungsmöglichkeit für variable Vergütung- Notwendige Anpassungen der Abfindungsgovernance- Überwachung des Hedgingverbots in der Praxis
Dr. Matthias Merkelbach, Rechtsanwalt, Partner, Flick Gocke Schaumburg
Neue Herausforderungen bei der Umsetzung für bedeutende Institute
- Festsetzung der variablen Vergütung und Erdienung zurückbehaltender Vergütung- Vergütungsparameter für Zielvereinbarung und Zielerreichung- Zusätzliche Vergütungsanforderungen für Risikoträger und Geschäftsleiter- Prozesse, Dokumentation und Offenlegung des Instituts und der Gruppe
Dr. Thorsten Christoffer, Leiter Grundsatzfragen und Regulatorik, Helaba Landesbank Hessen-Thüringen
13.00 -14.00 Uhr Mittagessen
Die Umsetzung der neuen Vergütungsregeln und deren Fortentwicklung in der EU
- Die EBA Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik- Die RTS zur Identifizierung von Mitarbeiterkategorien, deren berufliche Tätigkeit sich wesentlich auf das Risikoprofil eines Instituts auswirkt
- Die RTS zu Klassen von Instrumenten, die die Bonität eines Instituts unter der Annahme der Unternehmensfortführung angemessen widerspiegeln und die für eine Verwendung zu Zwecken der variablen Vergütung geeignet sind- Die ESMA Leitlinien zur Vergütungspolitik von Investmentfonds
Dr. Martin Schulte, Rechtsanwalt, European Counsel, Jones Day
15.00 Uhr Kaffeepause
Ein Jahr IVV 3.0 – Wo stehen wir heute? Erste Erkenntnisse aus dem Markt
- Deferralfristen/-anteile, Schwellenwerte- Aktienbasierte/bail-in-fähige Instrumente- Claw-back-Klauseln- Abfindungsregeln- Vergütungsbeauftragte
Dr. Martin von Hören, Mitglied der Geschäftsleitung und Partner, Kienbaum Management Consultants GmbH
Umsetzung der neuen Corporate Governance- Anforderungen an Vorstand und Aufsichtsrat- EBA Guidelines Suitability- EBA Guidelines Internal Governance- Vergütungsgovernance nach der neuen InstitutsVergV
Dr. Anja Herb, Rechtsanwältin, Assoziierte Partnerin, Flick Gocke Schaumburg
Die experten
InstitutsVergV 3.0
Herausforderungen der neuen Runde in der Vergütungsregulierung | Die neue Auslegungshilfe der BaFin
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-974O
Weitere Informationen und Anmeldung unter
www.wmseminare.de/verguetung
Hier geht‘s direkt zum Online-Anmeldeformular
Dr. Anja Herb
Karin Kliche
Dr. MatthiasMerkelbach
Dr. Martin von Hören
Dr. Martin Schulte
Dr. Thorsten Christoffer
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
17. bis 22. September 2018 – Mercure Stuttgart City Center
WM-Lehrgang Wertpapier- und BörsengeschäftLehrgang zur Qualifizierung im Wertpapier- und Börsengeschäft; Fundierte Kennt-nisse für die Teilnahme am Börsenhandel, mit anschließender Prüfung (optional) durch die Baden-Württembergische Wertpapierbörse
GRUNDLAGEN DES BöRSENHANDELS UND ORGANISATION EINER WERTPAPIERBöRSE Aktuelle Fragestellungen Rechtsgrundlagen des Börsenhandels im systematischen Überblick Das Effektengeschäft der Kreditinstitute Aufbau und Organisationsstruktur der Börse Börsenorgane und und andere Gremien Besondere Segmente bzw. Geschäftsfelder an den Wertpapierbörsen
WERTPAPIERHANDELSAUFSICHT, INSIDER- UND COMPLIANCE- REGELUNGEN Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Börsenaufsichts- behörde,Handelsüberwachungsstelle Aufgaben und Kompetenzen der Aufsichtsbehörden, Aufsichtsstruktur Gesetzliche Neuerungen; Verbotene Aktivitäten Aufsichtszuständigkeiten, Sanktionen Einzelproblematiken Inhalt und Verfahren bei ad hoc-Publizität; Befreiungsmöglichkeiten Was ist Compliance und warum Compliance? Das aktuelle Regelwerk für Compliance Verhaltensregeln, Interessenskonflikte Umgang mit vertraulichen Informationen Mitarbeitergeschäfte
HANDELSBERECHTIGTE UNTERNEHMEN UND PERSONEN Zulassung von Unternehmen zum Handel Zulassung von Personen zum Handel
FINANZINSTRUMENTE AN DER WERTPAPIERBöRSE Finanzierung und Finanzierungsformen im Überblick Grundzüge des Konsortialgeschäftes Aktienfinanzierung über die Börse Fremdfinanzierung mit Schuldverschreibungen Sonstige handelbare Finanzinstrumente
ZULASSUNG VON WERTPAPIEREN ZUM BöRSENHANDEL Unterbringung von Anleihen und Aktien Zulassung zum Handel an der Börse Markt- und Handelssegmente
Änderungen vorbehalten!
PRÄSENZHANDEL INKL. PREISFESTSTELLUNG Börsenordnung und Börsengeschäftsbedingungen Besonderheiten im Handel Orderablauf und -abwicklung Gesetzliche und rechtliche Grundlagen der Preisfeststellung Aufgaben des Skontroführers/Spezialisten Preisfeststellung anhand von Beispielen Xontro & Xitaro
DER ELEKTRONISCHE HANDEL IN XETRA®
Einführung und Überblick Marktmodelle in Xetra® OTC-Geschäfte Regelwerk Von der Order zur Geschäftsbestätigung CCP Central Counterparty Engagementkontrolle Spezialistenmodell
DERIVATE: EUREX-PRODUKTE UND VERBRIEFTE DERIVATE Terminbörse Eurex, Clearing Futures und Optionen Hedging, Spekulation, Arbitrage Optionsscheine Zertifikate
BöRSENINDIZES Auswahlkriterien für Indices Zusammensetzung Berechnungsmethoden
ABWICKLUNG (CLEARING UND SETTLEMENT) VON WERTPAPIER- UND BöRSENGESCHÄFTEN ÜBER CLEARSTREAM BANKING Effekten-Arten und Verbriefungsformen Die Regulierung von Börsen- und Wertpapiergeschäften Auftragserteilung mittels CASCADE-System Ausländische Wertpapiere / Verwahrung im Ausland Geschäftsabwicklung im Ausland Einführung ausländischer Aktien zum Börsenhandel in Deutschland Der internationale Effektengiroverkehr
Preis: € 3.125 zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-985O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/boersenhaendler
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
18. September bis 23. November 2018 – Mercure Hotels Eschborn
Block 1 – 18./19. SeptemBer 2018
Finanzinstrumente und Handelsplätze verstehen 18.9.2018 – 9.30 bis ca. 17.00 Uhr / 19.9.2018 - 9.15 bis 15.00 Uhr
(Matthias Luck, mm finance) Aktien Anleihen ETFs und Fonds Repos und Wertpapierdarlehen Strukturierte Produkte Derivate (Optionen und Futures) Börsen, Multilaterale Handelssysteme, außerbörslicher Handel / Wo kommen ab- wicklungsrelevante Transaktionen zustande?
Überblick Reportingpflichten nach Art. 26 MiFIR 19.9.2018 – 15.15 bis ca. 17.00 Uhr
(Dagmar Kürten-Budich, dwpbank) Gesetzliche Grundlagen Meldepflicht: Wer, wie, was? Transaktionsmeldung: Aufbau und Inhalt
Block 2 – 24./25. oktoBer 2018
Clearing24.10.2018 – 9.30 bis 12.30 Uhr
(Ann-Kathrin Schleicher, Deutsche Börse AG) Rolle des zentralen Kontrahenten Central Counterparty - CCP)
Clearingprozess am Beispiel der Eurex Clearing AG- Clearing-Mitgliedschaften- Überblick Risiko- und Sicherheiten- management- Liefermanagement Überblick über die Prozesskette: Handel- Clearing-Abwicklung
Abwicklung von Wertpapiergeschäften 24.10.2018 - 13.30 bis ca. 17.00 Uhr / 25.10.2018 - 9.15 bis ca. 17.00 Uhr
Christopher Schütz, Commerzbank, und Jochen Janich, dwpbank) Beteiligte in der Wertpapierabwicklung, Definition und Rolle
- Zentralverwahrer (CSD, ICSD)- Lagerstellen (insbesondere Domestik- Lagerstellen)- Depotbank/ Verwahrstelle- Wertpapierhandelshäuser (Broker, Makler)- Kapitalverkehrsgesellschaften- Onlinebroker
Grundbegriffe in der Wertpapierabwicklung- Girosammelverwahrung- Wertpapierrechnung- Streifbandverwahrung- Omnibus vs. Segregated Konten- Personendepots- Sachdepots
Abwicklung von Börsengeschäften XONTRO (Definition, Abwicklungsprozess, Bedeutung Kommissionsgeschäft –> buy- In Relevanz anhand Börsenregularien)
Abwicklung von außerbörslichen Geschäften (Definition, Abwicklungsprozesse, Risiken für die Marktteilnehmer -> buy- In Relevanz anhand ICMA, ISITC) Sonderprozesse Wertpapierabwicklung (ADRs, Umlagerungen, cross border Settle- ments) Exkurs SWIFT (MT54X) Besonderheiten beim Settlement im T2S- Umfeld - Matching-Kriterien - ICP / DCP - Weitere Marktanforderungen (cross border, Teillieferungen, Allegements)
Block 3 – 21. BiS 23. NovemBer 2018
Rechtliche Grundbegriffe ...21. 11.2018 – 9.30 bis 12.30 Uhr
(Mark Hoßdorf, dwpbank) Rechtliche Grundlagen der Wertpapier- abwicklung im Depot- und Aufsichtsrecht Allgemeine verwahrrechtliche Anforderungen Besonderheiten im Investmentvermögen
Wertpapierverwaltung21. 11.2018 – 13.30 bis 17.00 Uhr / 22. 11.2018 – 9.15 bis 17.00 Uhr
(Ralf Spielmann, Commerzbank) Wertpapierstammdaten- Grundlegendes zum Aufbau von Stammdaten- Beschaffung von Wertpapierstammdaten
- Verarbeitung von Termindaten für Kapital- maßnahmen Arten und Abwicklung von Kapitalmaßnah- men
- Income Events- Non-Income Events (verpflichtend)- Non-Income Events (freiwillig)
Steuerliche Aspekte im Wertpapierge-schäft 23. 11.2018 – 9.15 bis 17.00 Uhr
(Anne-Kathrin Watzlaw, Hauck & Aufhäuser) Abgeltungsteuer - Update & Überblick - Die Kapitalerträge – aktuelle Entwicklungen - Kapitalertragsteuerabzug – aktuelle Entwicklungen - Steuerbescheinigungen und Jahresend- reporting - Die Anlage KAP - Kirchensteuer Kapitallertragsteuerabzug - bei Investmentfonds durch Verwahrstellen und depotführende Stellen - gegenüber Investmentfonds - gegenüber Anlegern eines Investment- fonds Übergangsvorschriften Steuerbescheinigungen Cum/Cum und Cum/Ex-Geschäfte verstehen und bewerten
WM-Lehrgang
Zertifizierter Post-Trade-Spezialist (Lehrgang komplett)Qualifizierung im Nachhandelsbereich – Zertifiziert durch die Deutsche Börse AG
Es gibt keine generellen Zugangsvoraussetzungen für die Teilnahme am Lehrgang, jedoch ist natürlich eine Tätigkeit oder etwas Erfahrung in den genannten oder angrenzenden Geschäftsbereichen von Banken oder Fi-nanzdienstleistungsinstituten von Vorteil.
Die Prüfung zum „Zertifzierten Post-Trade-Spezialisten“ kann nur mit Kenntnis aller Lehrgangsinhalte abgelegt werden, d.h. die Zulassung zur
Prüfung wird entsprechend von der Bescheinigung der Teilnahme am ge-samten Lehrgang abhängig gemacht.
Auch Teilnehmer, die die Prüfung nicht ablegen möchten, können selbst-verständlich alle Teile des Lehrgangs – entweder einzeln oder in beliebi-ger Kombination – buchen.
Sem.-Nr. S18-994O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/spezialist
Preis: € 3.125,- zzgl. MwSt
Hier geht‘s direkt zum Online-Anmeldeformular
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
WM Seminare
Themen u.a.
Kapitalmarktrecht Emissionsgeschäft Büroimmobilien EMIR 2.0 und Regulierung von OTC-Derivaten Bank- und Bankaufsichtsrecht Abgeltungsteuer Investmentsteuerreform
14. Immobilientag 21. September 2018
11. Corporate Banking Tag 27. September 2018
7. Investmentfondstage 17./18. Oktober 2018
12. Finanzplatztag 6./7. März 2019
Eurobörsentag 2018 27. Juni 19
Zertifizierter Post-Trade-Spezialist 18.9.-23.11.2018
Wertpapier- und Börsengeschäft 17.-25. 9.2018
Fachanwalt für Bank- und Kapital- marktrecht 4. April - 23. November 2019
Themen u.a.
Zahlungsverkehr und Zahlungsverkehrsrecht
Kreditrecht und Kredit- sicherungsrecht
BAIT
MiFID II und PRIIPs
Datenschutz
WM Seminare
ComplianceIntensiv-Seminar mit Grundlagenund aktuellen Entwicklungen
Referenten
Frank M. Bauer
Christian Brockhausen
Dr. Chan-Jae Yoo
19./20. November 2018
Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
WM
-Wo
rksh
op
Fachanwaltsordnung § 15: ,,Fortbildung”
Für diese Veranstaltung wird eineTeilnahmebescheinigung mit insgesamt12 Zeitstunden ausgestellt.
Direkt zurOnline-Anmeldung
20% Frühbucherrabatt
bis 31. August 2018
14. Immobilientag der Börsen-Zeitung
21. September 2018
IHK Frankfurt am Main
www.wmseminare.de/immobilientag
Börsen-Zeitung
In Zusammenarbeit mit:
WM Seminare
__________________________________________________________Name, Vorname
__________________________________________________________Funktion /Abteilung
__________________________________________________________Straße / Postfach
__________________________________________________________PLZ / Ort
__________________________________________________________Firma / Institut
__________________________________________________________Telefon / Fax
__________________________________________________________E-Mail
__________________________________________________________Datum / Unterschrift
WM Seminare Postfach 11 09 32 60044 Frankfurt am Main Tel.: +49 69 27 32 162 www.wm-seminare.de Fax +49 69 2732 200
Anmeldung
18. September 2018 – 11.00 Uhr bis 12.30 Uhr – WM-Webinar
MiFID II / PRIIPS – Umsetzungsstand & aktuelle EntwicklungenWM-Webinar
PRIIPS: Verfügbarkeit von Basisinformationsblättern & Co.
Geeignetheitserklärung: Praxisfälle
Kostentransparenz: Ex-Ante Kostentransparenz / Herausforderungen & praktische Umsetzungsempfehlungen
Sprachaufzeichnung / Aufzeichnung elektronischer Kommunikation: Aktueller aufsichtsrechtlicher Diskussionsstand (Bsp. Umfang Aufzeichnung, Notfallkonzept, Zur-Verfügung-Stellung etc.) und Handlungsempfehlungen
Meldewesen: Aktuelle Entwicklungen zu Art. 26 MiFIR (LEI, ISO-Präfix etc.)
Ausblick: Aktuelle Rechtsentwicklung (ESMA Guidelines, Q&As)
Referenten
Frank M. Bauer, LL.M. oec.
ist Rechtsanwalt und Syndikus und seit Mai 2017 Leiter der Rechtsabteilung der Sparkasse KölnBonn. Er ist Mitglied in diversen Projekten und Arbeitskreisen des DSGV und anderen Fachgremien. Bis Mai 2017 leitete er für den DSGV das Projekt zur Umsetzung der MiFID II/MiFIR. Er hält seit Jahren Seminare zu wertpapier- und kapitalmarktrechtlichen Themen und publiziert regelmäßig Fachbeiträge.
Stefan Müllerist langjähriger Projektleiter bei der Kreissparkasse Köln mit dem Schwerpunkt in Themen des Aufsichtsrechts und der Banksteuerung. Er ist Mitglied in diversen Projekten und Arbeitskreisen des DSGV und anderen Fach-gremien der S-Finanzgruppe. Er hält seit Jahren Vorträge und Seminare zu wertpapier- und kapitalmarktrecht-lichen Themen und hat u.a. an der Erstellung des MiFID II wbt des DSV mitgewirkt.
Preis: € 149,- zzgl. MwSt.
Anmeldung zum WM-Webinar Nr. S18-964O (unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
Am WM-Webinar „MiFID II / PRIIPS“ am 18. September 2018 nehme ich teil. Der Preis pro Person beträgt € 149,- zzgl. MwSt und wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen.
Rücktritt/Storno:
Die Anmeldung zum WM-Webinar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben.
WM Seminare
17. bis 22. September 2018
Mercure City-Center Stuttgart
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte
WM-Lehrgang
Wertpapier- und BörsengeschäftLehrgang zur Qualifizierung im Wertpapier- und Börsengeschäft mit anschließender Prüfung durch die Baden-Württembergische Wertpapierbörse
Fundierte Kenntnisse für die Teilnahme am Präsenz- und elektronischen Handel an den deutschen Wertpapierbörsen und MTFs
WM
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Direkt zurOnline-Anmeldung
SEMINARE & WORKSHOPS
WEBINARE
KONFERENZEN
ZERTIFIKATSLEHRGÄNGE
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„Lernen ist wie Rudern gegen den Strom.Sobald man aufhört, treibt man zurück.“
Benjamin Britten (1913-1976)
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
AUS DER PRAXIS ... FÜR DIE PRAXISUNSER VERANSTALTUNGSPORTFOLIO
Es gibt nur eines, was auf Dauerteurer ist als Bildung: keine Bildung!
(John F. Kennedy)
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WM Seminare
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WM Seminare
Themen u.a.
Kapitalmarktrecht Emissionsgeschäft Büroimmobilien EMIR 2.0 und Regulierung von OTC-Derivaten Bank- und Bankaufsichtsrecht Abgeltungsteuer Investmentsteuerreform
14. Immobilientag 21. September 2018
11. Corporate Banking Tag 27. September 2018
7. Investmentfondstage 17./18. Oktober 2018
12. Finanzplatztag 6./7. März 2019
Eurobörsentag 2018 27. Juni 19
Zertifizierter Post-Trade-Spezialist 18.9.-23.11.2018
Wertpapier- und Börsengeschäft 17.-25. 9.2018
Fachanwalt für Bank- und Kapital- marktrecht 4. April - 23. November 2019
Themen u.a.
Zahlungsverkehr und Zahlungsverkehrsrecht
Kreditrecht und Kredit- sicherungsrecht
BAIT
MiFID II und PRIIPs
Datenschutz
WM Seminare
ComplianceIntensiv-Seminar mit Grundlagenund aktuellen Entwicklungen
Referenten
Frank M. Bauer
Christian Brockhausen
Dr. Chan-Jae Yoo
19./20. November 2018
Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN
WM
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op
Fachanwaltsordnung § 15: ,,Fortbildung”
Für diese Veranstaltung wird eineTeilnahmebescheinigung mit insgesamt12 Zeitstunden ausgestellt.
Direkt zurOnline-Anmeldung
20% Frühbucherrabatt
bis 31. August 2018
14. Immobilientag der Börsen-Zeitung
21. September 2018
IHK Frankfurt am Main
www.wmseminare.de/immobilientag
Börsen-Zeitung
In Zusammenarbeit mit:
WM Seminare
__________________________________________________________Name, Vorname
__________________________________________________________Funktion /Abteilung
__________________________________________________________Straße / Postfach
__________________________________________________________PLZ / Ort
__________________________________________________________Firma / Institut
__________________________________________________________Telefon / Fax
__________________________________________________________E-Mail
__________________________________________________________Datum / Unterschrift
WM Seminare Postfach 11 09 32 60044 Frankfurt am Main Tel.: +49 69 27 32 162 www.wm-seminare.de Fax +49 69 2732 200
Anmeldung
18. September 2018 – 11.00 Uhr bis 12.30 Uhr – WM-Webinar
MiFID II / PRIIPS – Umsetzungsstand & aktuelle EntwicklungenWM-Webinar
PRIIPS: Verfügbarkeit von Basisinformationsblättern & Co.
Geeignetheitserklärung: Praxisfälle
Kostentransparenz: Ex-Ante Kostentransparenz / Herausforderungen & praktische Umsetzungsempfehlungen
Sprachaufzeichnung / Aufzeichnung elektronischer Kommunikation: Aktueller aufsichtsrechtlicher Diskussionsstand (Bsp. Umfang Aufzeichnung, Notfallkonzept, Zur-Verfügung-Stellung etc.) und Handlungsempfehlungen
Meldewesen: Aktuelle Entwicklungen zu Art. 26 MiFIR (LEI, ISO-Präfix etc.)
Ausblick: Aktuelle Rechtsentwicklung (ESMA Guidelines, Q&As)
Referenten
Frank M. Bauer, LL.M. oec.
ist Rechtsanwalt und Syndikus und seit Mai 2017 Leiter der Rechtsabteilung der Sparkasse KölnBonn. Er ist Mitglied in diversen Projekten und Arbeitskreisen des DSGV und anderen Fachgremien. Bis Mai 2017 leitete er für den DSGV das Projekt zur Umsetzung der MiFID II/MiFIR. Er hält seit Jahren Seminare zu wertpapier- und kapitalmarktrechtlichen Themen und publiziert regelmäßig Fachbeiträge.
Stefan Müllerist langjähriger Projektleiter bei der Kreissparkasse Köln mit dem Schwerpunkt in Themen des Aufsichtsrechts und der Banksteuerung. Er ist Mitglied in diversen Projekten und Arbeitskreisen des DSGV und anderen Fach-gremien der S-Finanzgruppe. Er hält seit Jahren Vorträge und Seminare zu wertpapier- und kapitalmarktrecht-lichen Themen und hat u.a. an der Erstellung des MiFID II wbt des DSV mitgewirkt.
Preis: € 149,- zzgl. MwSt.
Anmeldung zum WM-Webinar Nr. S18-964O (unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
Am WM-Webinar „MiFID II / PRIIPS“ am 18. September 2018 nehme ich teil. Der Preis pro Person beträgt € 149,- zzgl. MwSt und wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen.
Rücktritt/Storno:
Die Anmeldung zum WM-Webinar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben.
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17. bis 22. September 2018
Mercure City-Center Stuttgart
WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte
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Wertpapier- und BörsengeschäftLehrgang zur Qualifizierung im Wertpapier- und Börsengeschäft mit anschließender Prüfung durch die Baden-Württembergische Wertpapierbörse
Fundierte Kenntnisse für die Teilnahme am Präsenz- und elektronischen Handel an den deutschen Wertpapierbörsen und MTFs
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Benjamin Britten (1913-1976)
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AUS DER PRAXIS ... FÜR DIE PRAXISUNSER VERANSTALTUNGSPORTFOLIO
Es gibt nur eines, was auf Dauerteurer ist als Bildung: keine Bildung!
(John F. Kennedy)
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18./19. September 2018 – Mercure Hotel Eschborn Ost
Block 1 – 18./19. SeptemBer 2018Mercure Hotel Eschborn Ost
Finanzinstrumente und Handelsplätze verstehen18. 9.2018 – 9.30 bis 17.00 Uhr / 19. 9.2018 – 9.15 bis 15.00 Uhr (Matthias Luck, mm finance)
Aktien
Anleihen
ETFs und Fonds
Repos und Wertpapierdarlehen
Strukturierte Produkte
Derivate (Optionen und Futures)
Börsen, Multilaterale Handelssysteme, außerbörslicher Handel / Wo kommen abwicklungsrelevante Transaktionen zustande?
Überblick Reportingpflichten nach Art. 26 MiFIR19. 9. 2018 – 15.15 bis 17.00 Uhr (Dagmar Kürten-Budich, dwpbank)
Gesetzliche Grundlagen
Meldepflicht: Wer, wie, was?
Transaktionsmeldung: Aufbau und Inhalt
- Weitere Marktanforderungen (cross border, Teillieferungen, Allegements)
WM-Lehrgang
Zertifizierter Post-Trade-Spezialist (Block 1)Qualifizierung im Nachhandelsbereich – Zertifiziert durch die Deutsche Börse AG
1
Reportingpflichten – 1
Im Umfeld des Wertpapiergeschäftes gibt es verschiedene Reportingpflichten, die hier nur ganz kurz umrissen werden.
4
Anmeldung für einzelne Teile des Lehrgangs(Alle Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt.)
q Block 1 (18./19.9.18) € 1.715,-
q Block 2 (24./25.10.18): € 1.715,-
q Block 3 (21.-23.11.18): € 2.195,-
q Block 3 (22./23.11.18): € 1.715,-q (23.11.18): € 915,-
q Lehrgang komplett: € 3.125,-
Es gibt keine generellen Zugangsvoraussetzungen für die Teilnahme am Lehrgang, jedoch ist natürlich eine Tätigkeit oder etwas Erfahrung in den genannten oder angrenzenden Geschäftsbereichen von Banken oder Fi-nanzdienstleistungsinstituten von Vorteil.
Die Prüfung zum „Zertifzierten Post-Trade-Spezialisten“ kann nur mit Kenntnis aller Lehrgangsinhalte abgelegt werden, d.h. die Zulassung zur Prüfung wird entsprechend von der Bescheinigung der Teilnahme am ge-samten Lehrgang abhängig gemacht.
Auch Teilnehmer, die die Prüfung nicht ablegen möchten, können selbst-verständlich alle Teile des Lehrgangs – entweder einzeln oder in beliebi-ger Kombination – buchen.
Sem.-Nr. S18-989O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/spezialist1
Preis: € 1.715,- zzgl. MwSt
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WM Seminare
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19. September 2018 – 9.15 bis ca. 16.30 Uhr – Sofitel Frankfurt Opera
Leitung und Moderation
Dr. Andreas Wieland, Partner, White & Case LLP
9:15 Uhr
Begrüßung
Digital Payments – trends, market dynamics and implications
Dr. Markus Ampenberger, Principal und Dr. Michael Strauß, Partner,THE BOSTON CONSULTING GROUP
Umsetzung Instant Payments in der Sparkassen-Finanzgruppe
Dr. Ralf Schopohl, Leiter Payment - Standards und Services, SIZ GmbH
Aktuelle Entwicklungen zu PSD2 und der 5. Geldwäscherichtlinie
Dr. Carsten Lösing, Local Partner und Dr. Andreas Wieland, Partner, White & Case LLP
12:30 Uhr
Mittagessen
Moderner Zahlungsverkehr – die Perspektive des Handels
Ulrich Binnebößel, Referent Zahlungsverkehr, Handelsverband Deutschland - Der Einzelhandel e.V. (HDE)
Digitaler Zahlungsverkehr – die regulatorische Perspektive
Klaus Löber, Senior Adviser,Europäischen Zentralbank (EZB)
Marktentwicklungen im Zahlungsverkehrsbereich
Corinna Lauer, Director, Payment Products, Global Transaction Banking,UniCredit Bank AG
Modernes Payment – die Perspektive der S-Payment
Robert Beer, Leiter Unternehmensentwicklung,S-Payment GmbH
Podiumsdiskussion:Digitaler Zahlungsverkehr – Herausforderungen aus Sicht der Praxis
Dr. Markus Ampenberger, Principal, THE BOSTON CONSULTING GROUP
Dr. Niklas Bartelt, Geschäftsführer, paydirekt GmbH
Robert Beer, Leiter Unternehmensentwicklung, S-Payment GmbH
Corinna Lauer, Product Management Payments, UniCredit Bank AG
Dr. Carsten Lösing, Local Partner, White & Case LLP
Moderation: Dr. Andreas Wieland, Partner, White & Case LLP
ca. 16:30 Uhr
Ende der Veranstaltung
Digitaler ZahlungsverkehrMobile Payment, Instant Payments, rechtliche Herausforderungen
in Zusammenarbeit mit:
Sem.-Nr. S18-821P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/zahlungsverkehrdigital
Hier geht‘s direkt zumOnline-Anmeldeformular
Dr. Niklas Bartelt
Klaus Löber
Dr. Carsten Lösing
Robert Beer
Dr. Ralf Schopohl
Corinna Lauer
Dr. Michael Strauß
Dr. Markus Ampenberger
Ulrich Binnebößel
Dr. Andreas Wieland
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
20./21. September 2018 – jeweils 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Patrick Hellmann Schlosshotel Berlin
Mehrwerte für Teilnehmer
Es herrscht verbreitet Unsicherheit darüber,
welche Finanzprodukte und -strategien für Stif-
tungen zulässig sind. Auch sind das spezielle
Anlageprofil von Stiftungen und das branchen-
typische Wording dem Berater oftmals unklar.
Vor diesem Hintergrund gestaltet sich das Neu-
geschäft vielfach schwierig.
Im Gegensatz zu existierenden Qualifizierungs-
maßnahmen ist diese Veranstaltung deutlich
praxisorientierter und wird als kompakte Ein-
stiegsveranstaltung angeboten.
Inhalte
In diesem Workshop bearbeiten und diskutieren
wir mit Ihnen die folgenden Schwerpunkte:
Stiftungsmarkt/-praxis sowie elevante
Regelungen und Fachtermini
Anlegergerechte Beratung von Stiftungen
Portfolio-Optimierung von Stiftungen
Praxisübung „Desktop-Analyse“:
Stiftungssatzung
Aktuelle Trends in der Vermögensanlage
für Stiftungen
Referenten
Dr. Uwe Dyk ist als Geschäftsleiter Finanzen
der gemeinnützigen Karl Schlecht Stiftung un-
ter anderem für deren operative
Vermögensverwaltung und die
strategische Asset Allokation
verantwortlich. Gleichzeitig ist er
als Referent und Berater für die
Gesellschaft für das Stiftungswesen tätig. Zuvor
war der promovierte Ökonom Geschäftsführer
mehrerer vermögensverwaltender Gesellschaf-
ten.
Jörg Seifart ist geschäftsführender Gesellschaf-
ter eines Multi Family Office für Stiftungen. Vom
Hintergrund her ist er Rechtsan-
walt und Absolvent des Fachan-
waltslehrgangs für Steuerrecht.
Er gilt als ausgewiesener Experte
für komplexe Fragestellungen,
insbesondere auch den nichtjuristischen, rund
um das Stiftungswesen. Mit diversen preisge-
krönten ehrenamtlichen Engagements in seiner
Vita ist er langjährig im Stiftungsmarkt aktiv,
wobei ihm das Thema sozusagen in die Wiege
gelegt ist.
Zielgruppe
Vermögensverwalter, Family Officer und
Honorarberater
Führungskräfte und Mitarbeiter in Private
Banking-Einheiten mit Stiftungskunden
(potential)
Fondsgesellschaften und Asset Manager
mit stiftungsaffinen Hintergrund
Certified Financial Planner®, Certified
Estate Planner, Certified Foundation and
Estate Planner®, Financial und Estate
Planner
Mitarbeiter in Strategie- und Compliance-
Einheiten von Banken und Sparkassen
Stiftungen erfolgreich in der Vermögensanlage beratenEine praxisorientierte und kompakte Einstiegsveranstaltung | Die Sprache und Denke von Stiftungen verstehen.
Preise: € 915,- (1 Tag) / € 1.715,-. (2 Tage)
Sem.-Nr. S18-988O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/stiftungen
Hier geht‘s direkt zumOnline-Anmeldeformular
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
21. September 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
WM-Praxisseminar
Investmentsteuerliches AnlegerreportingDie neuen Herausforderungen nach InvStG 2018 einschließlich Fragen und Antworten, Praxisbeispielen sowie sämtlichen BMF-Schreiben und -Entwürfen
Einführung
Begrüßung der Teilnehmer Abstimmung der Erwartungshaltungen Einordnung des investmentsteuerlichen Anlegerreportings in die allgemeine Tax Compliance
Anlegerreporting bei Spezial-Investmentfonds Grundsatz und Reichweite der investmentsteuerlichen Transparenz Erfassung von Erträgen und Werbungskosten Berücksichtigung von Zielfonds Zuordnung von Werbungskosten Verlustverrechnung und Verlustvortrag Ausländische Quellensteuern Zinsschranke Besitzzeitanteilige Zurechnung beim Anleger Steuerliche Ausschüttungsreihenfolge Besonderheiten im Zusammenhang mit den bewertungs- täglichen Steuerkennzahlen (Fonds-Gewinne) Auswirkung der Transparenzoptionen Kapitalertragsteuerabzug Praxisbeispiele einschließlich Live Demonstration von FLEXTAX
Anlegerreporting bei Investmentfonds Ermittlung der Kapitalbeteiligungsquoten Ermittlung der Immobilienquoten Reporting von Stammdaten, Ausschüttungsinformationen und Kapitalbeteiligungs- sowie Immobilienquoten an WM Datenservice Praxisbeispiele
Die experten
Thomas Geierist Steuerberater und Senior Manager bei Deloitte in Frankfurt und verfügt über mehr als neun Jahre Berufserfahrung im Bereich Financial Services Tax & Legal. Vor seinem Eintritt bei Deloitte war er fünf Jahre für eine andere Big Four Gesellschaft tätig. Zu seinen Mandaten
zählen überwiegend Kapitalverwaltungs- und Investmentgesellschaften sowie Private Equity Fonds einschließlich deren Anleger, die er zu sämt-lichen steuerlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit der kollektiven Vermögensanlage berät. Ein besonderer Fokus seiner Tätigkeit liegt auf der Tax Compliance, d.h. der Ermittlung der Besteuerungsgrundlagen für inlän-dische und ausländische Wertpapier- und Immobilien-Spezial-Investment-
fonds sowie Private Equity Fonds. Er leitet bei Deloitte das Projekt zur laufenden Pflege und Weiterentwicklung von FLEXTAX, einer zeitgemäßen und effizienten IT-Applikation für das investmentsteuerliche Anlegerreporting bei Spezial-Investmentfonds, mit dem die neuen Anforderungen des InvStG 2018 sowie der Finanzverwaltung vollumfänglich erfüllt werden.
Alexander Wenzelist Rechtsanwalt, Steuerberater, Wirtschaftsjurist (Univ. Bayreuth) und Partner bei Deloitte in der Praxisgruppe Financial Services Tax & Legal. Zu seinen Mandanten zählen im We-sentlichen in- und ausländische Investmentgesellschaften, Private Equity Fonds und deren institutionelle Anleger (Family Offices, Versicherungen, Pensionskassen und Pensionsversi-
cherungen) sowie Banken, die er zu aufsichtsrechtlichen und steuerlichen Fragestellungen berät. Zu seinen Tätigkeitsfeldern zählen unter anderem die steueroptimale und rechtliche Strukturierung von Kapitalanlagen, Ka-pitalertrag- und Quellensteuern, das steuerliche und aufsichtsrechtliche Anlegerreporting sowie die Implementierung von Prozessen zur effizienten Umsetzung gesetzlicher Anforderungen. Alexander Wenzel kommentiert
zahlreiche Vorschriften des Investmentsteuergesetzes im Blümich, unter anderem jene zum investmentsteuerlichen Anlegerreporting. Darüber hinaus ist er Autor für Vorschriften zur Kapitalertragsteuer in dem bald erscheinenden BeckOK EStG und hält regelmäßig Seminare zum Investmentsteuer- und Investmentaufsichtsrecht.
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-984O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/spezialfonds
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WM Seminare
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WM Seminare
21. September 2018 – IHK Frankfurt am Main
Sem.-Nr. S18-951O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/immobilientag
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Hier geht‘s direkt zumOnline-Anmeldeformular
Leitung und Moderation:Dr. Detlef Fechtner, Stellvertretender Chefredakteur, Börsen-Zeitung
BegrüßungDr. Detlef Fechtner, Stellvertretender Chefredakteur, Börsen-Zeitung
Immobilienfinanzierung zwischen Niedrigzins, Regulatorik und verstärktem Wettbewerb
Dr. Louis Hagen, Vorsitzender des Vorstands der Münchener Hypotheken-bank e.G.; Präsident des Verbandes deutscher Pfandbriefbanken e. V.
Podiumsdiskussion ImmobilienfinanzierungMichael Berger, Bereichsleiter Immobilienfinanzierung, Helaba Landes-bank Hessen-Thüringen
Dr. Louis Hagen, Vorsitzender des Vorstands der Münchener Hypotheken-bank e.G.; Präsident des Verbandes deutscher Pfandbriefbanken e. V.
ImmobilienmarktDr. Gertrud R.Traud, Chefvolkswirtin, Leitung Research, Helaba Landes-bank Hessen-Thüringen
EinzelhandelsimmobilienJörg Ritter, International Director, Geschäftsführer, JLL
Strukturwandel im europäischen BürosektorGunnar Herm, Head of Research & Strategy Europe, Real Estate & Priva-te Markets, UBS Real Estate GmbH
Beleihungswertermittlung zwischen regulatorischen Anforderungen und aktueller Marktentwicklung
Annett Wünsche, Senior Manager Bewertung, Verband deutscher Pfandbriefbanken e.V. (vdp)
Europäische Wohnimmobilienmärkte – Deutschland als Vorreiter der europäischen Wohnimmobilienmärkte
Dr. Konstantin Kortmann, Head of Residential Investment, JLL
Steuerliche Auswirkungen des Koalitionsvertrages auf die Immobilienwirtschaft
Dr. Michael A. Müller, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Partner, Pricewa-terhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
ImmobilienfondsDr. Christoph Schumacher, Global Head Real Estate, Credit Suisse Asset Management
Optimale Diversifikation in der institutionellen Immobili-enanlage
Dr. Thomas Kallenbrunnen, Generalbevollmächtigter, Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH
Digitale Immobilieninvestments auf ExporoBotho von Hülsen, Senior Real Estate Manager, Exporo AG
14. Immobilientag der Börsen-ZeitungMarktentwicklung | Finanzierung | Digitalisierung
14. Immobilientag der Börsen-Zeitung
21. September 2018
IHK Frankfurt am Main
www.wmseminare.de/immobilientag
Börsen-Zeitung
In Zusammenarbeit mit:
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
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Wissen schafft Wettbewerbsvorsprung. In der Börsen-Zeitung finden Sie exklusive Informationen, fundierte Hintergrund berichte und aus-führliche Analysen.
Wenn Sie über Banken und Finanzen, Kapitalmärkte, Unternehmen und Branchen, Konjunktur und Politik mehr wissen wollen als andere, dann sollten Sie uns testen.
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Kontakt:LeserserviceTel. +49 (0) 69 [email protected]
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24./25. September 2018 – NOVOTEL Frankfurt City
16. WM-Tagung zum
Bankrecht
tAG 1 – 24. SeptemBer 2018 – 9.30 BiS cA. 18.00 UHr
Die aktuelle Rechtsprechung des XI. Zivilsenats des BGH zum Kapital-marktrecht
Vizepräs. BGH Prof. Dr. Jürgen Ellenberger
Die aktuelle Rechtsprechung des III. Zivilsenats des BGH zum Kapital-anlagerecht
RiBGH Dr. Andreas Remmert
KapMuG
RiOLG Jens Rathmann
Rechtsfragen des Derivatevertriebs –aktuelle Entwicklungen
RA Dr. Peter Clouth,Partner, Clouth & Partner
Kreditvertrag und Derivat –ein Paar mit Folgen
RA Johann G. G. Becher,Rechtsabteilung, UniCredit Bank AG
Änderungen im Rahmen der neuen Prospektverordnung
Dr. Thomas Preuße, Leiter des Bereichs Kapitalmärkte, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands e.V
MiFID II / MiFIR – Anlegerschutz & Marktinfrastruktur – Umsetzungs-stand & aktuelle Entwicklungen
RA Frank M. Bauer, LL.M. oec.,Leiter der Rechtsabteilung, Sparkasse KölnBonn
tAG 2 – 25. SeptemBer 2018 – 9.00 BiS cA. 17.45 UHr
Vorfälligkeitsentschädigungen bei Immobiliardarlehen – Geschäfts-kredite und Verbraucherdarlehen
Prof. Dr. Kai-Oliver Knops,Lehrstuhl für Zivil- und Wirtschaftsrecht, insb. Bank-, Kapitalmarkt- und Verbraucherrecht, Universität Hamburg
Kreditwürdigkeitsprüfung – ImmoKWPLV
Judith Wittig
Negative Zinsen – im Aktivgeschäft
Prof. Dr. Hans-Michael Krepold, Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Bankrecht und Kreditsicherungsrecht, Hochschule Aschaffenburg
Einführung von negativen Zinsen im Passivgeschäft
RA Dr. Cornelius Held, Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht, Mein-hardt, Gieseler & Partner
PSD II – Aktueller Stand insbesondere unter Berücksichtigung der EBA-RTS
RA Dr. Stefan Werner, Rechtsabteilung, Commerzbank AG
Entgelte für Girokonten und Zahlungs-verkehrstransaktionen
Vors. RiBGH a.D. Dr. h.c. Gerd Nobbe
Die Regulierung von Token Sales und Bitcoins
Prof. Dr. Lars Klöhn, LL.M. (Harvard), Lehrstuhl für Bürgerliches Recht und Wirtschaftsrecht an der Humboldt-Universität zu Berlin
Crypto Currency-Kapitalanlageprodukte –Regulatorik und Haftungsfragen
RA Dr. Thorsten Voß,Partner, Fieldfisher LLP
Preise: € 1.715,- (2 Tage) | € 915,- (1 Tag) jeweils zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-999O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/bankrecht
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25. September 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Mercure Hotel Eschborn Ost
Ausländische Quellensteuern: Das PraxisseminarDas Basis-Seminar für Praktiker. Erlernen warum, was, wie und wo zu tun ist. Erleben, dass Quellensteuer so einfach sein kann!
Grundlagen Quellensteuer< Erhebung von Quellensteuern< Überblick rechtliche Grundlagen< Beteiligte< Informationskanäle< Unterscheidung Rückforderung und Vorabbefreiung
Rückforderung< Grundlegender Prozess< Beantragungsstellen: Ausländische Finanz behörden / Lagerstellen< Antragsteller: Natürliche Personen, Juristische Personen, Fonds< Quellensteuersatz (anrechenbar / rückforderbar)< Verjährungsfristen< Vollmacht- und nicht-Vollmachtprozess< Deutschland< Schweiz< Frankreich< Spanien< Finnland< Schweden< Norwegen< Österreich< Irland< Belgien< Dänemark< Niederlande< Italien< Domizilspezifische Besonderheiten
Vorabbefreiung< Grundlegender Prozess< Vorteile / Nachteile< Wo ist Vorabbefreiung möglich?< Dokumentenphase< Meldephase< Korrekturen< Problemstellungen< Länderspezifika
REFERENTEN
Carmen Stemperist seit September 2005 als Senior Officer Tax im Bereich Operation/Services der DZ PRIVATBANK S.A. beschäftigt. 10 Jahre lang war sie für die Umsetzung der EU-Zinsrichtlinie verantwortlich gewesen und begleitete die Ablösung durch CRS. Neben diversen steuerlichen Meldungen für die Standorte Luxemburg und Deutschland verantwortet das Team die
steuerliche Abwicklung der Kapitalertragsteuer für die deutschen Niederlassungen und die Quellenbesteuerung in Luxemburg. Seit 2015 liegt der Schwerpunkt von Frau Stemper in der Quellensteuerrückerstattung. Dank der internationalen Privatkundenstruktur ist ihr Fachwis-sen zu den jeweils geltenden Doppelbesteuerungsabkommen breit gefächert.
Andreas Urbanist seit 2011 als Senior Consultant und Business Analyst im Geschäftsbe-reich Financial Solutions der Halvotec GmbH tätig. Er ist das Bindeglied zwischen dem Entwicklerteam in Rosenheim und dessen Kunden, rund um die hochwertige Softwarelösung RaQuest.Das Spezialwissen zu Doppelbesteuerungsabkommen ist komplett in
RaQuest integriert. Inzwischen betreut Herr Urban Finanzinstitute an den Standorten Deutschland, Liechtenstein, Luxemburg, Österreich und in der Schweiz. Neben dem klas-sischen Lizenz-Modell wird das Dienstleistungs-Modell in den Bankhäusern eingesetzt. Dabei übernimmt Herr Urban vor Ort den kompletten Prozess von der Beantragung bis zur Ausbuchung. Durch dieses Mitwirken verfügt der Referent über jahrelange Praxiserfahrung.
Als Experten aus der Praxis für die Praxis treten Frau Stemper und Herr Urban bei WM in Erscheinung. Die Referenten werden Ihnen zeigen, dass Quellensteuer so einfach sein kann!
ZIELSETZUNG
Aufgrund der Besteuerung von Ausschüttungen im Quellenland (Quellensteuer) und der weiteren Besteuerung im Inland, kommt es zu einer Doppelbesteuerung. Um diese zweifache Besteuerung zu vermeiden haben viele Länder bilaterale Doppelbesteuerungsabkommen geschlossen. Diese Abkommen ermöglichen es dem Investor die zu viel gezahlte Quellen-steuer im Land des Emittenten zurück zu fordern bzw. vorab zu befreien. Das WM-Seminar soll zum einen sicherstellen, dass Ihnen alle relevanten Basiskenntnisse vermittelt werden und zum anderen stellen Ihnen die Referenten die Besonderheiten der einzelnen Rückfor-derungsländer vor. Neben der praxisorientierten eigenen Beurteilung dieser Vorgaben, wird dabei ein besonderes Gewicht auf Lösungsansätze nach den jeweils geltenden Doppelbe-steuerungsabkommen gelegt. Um der Vielzahl der Möglichkeiten einer Vermeidung einer Doppelbesteuerung gerecht zu werden, wurde das Seminar so konzipiert, dass die Vorabbe-freiung als weiterer Bestandteil aufgezeigt wird.
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-990O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/quellensteuerde
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
27. September 2018 – Radisson Blu Hotel Frankfurt
Preis: € 495,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-995O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/corporatebanking
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11. Corporate Banking Tag der Börsen-ZeitungCorporate Banking von Morgen: Ideen | Strategien | Meinungen
9.30 UHR Empfang
10.00 UHR Begrüßung und Eröffnung zum Thema: Corporate Banking von morgen Dr. Jens Sträter, Partner, zeb
10.30 UHR Session 1
Die Mittelstandsbank: zwischen persönlicher Beratung und digitaler TransformationDr. Jan Philipp Gillmann, Bereichsvorstand Development & Digitalisation, Commerzbank AG
Supply-Chain-Finanzierung im aktuellen UmfeldDorothée Regazzoni, Head of Corporate Coverage Germany, BNP Paribas Corporate & Institutional Banking
Tektonische Verschiebungen im Firmenkundengeschäft – Wettbewerb, Digitalisierung, RegulatorikDr. Norbert Schraad, Mitglied des Vorstands, Landesbank Hessen-Thüringen
11.45 UHR Paneldiskussion Leitung Dr. Jens Sträter, Partner, zeb
12.15 UHR Mittagspause
13.15 UHR Session 2
zeb wallet sizing im Firmenkundengeschäft und 360-Grad-Kundensicht mit Microsoft Dynamics 365N.N., Microsoft/Christian Rupp, Senior Manager, zeb
Plattformökonomie im Firmenkundengeschäft – Praxisbeispiel Deutsche BankKirsten Oppenländer, Managing Director Innovation & Design Firmenkunden, Deutsche Bank AG
Captive im Maschinenbau auf dem Weg zur digitalen VollbankHans-Joachim Dörr, Geschäftsführer, TRUMPF Financial Services GmbH
14.30 UHR Paneldiskussion Leitung Dr. Bernd Neubacher, Leiter Ressort Kre-dit- und Versicherungswirtschaft, Börsen-Zeitung
15.00 UHR Kaffeepause
15.30 UHR Session 3
Redesign Firmenkundengeschäft einer GroßsparkasseOlaf Hemker, Mitglied des Vorstands, Landessparkasse zu Oldenburg
HVB Business Easy – der digitale GeschäftskundenansatzAndreas Schreiner, First Vice President, Leiter Niederlassung Business Easy, HypoVereinsbank – Member of UniCredit
Firmenkundengeschäft 4.0 – auf dem Weg zur InitiativbankStephan Ortolf, Bereichsleiter Firmenkundengeschäft Mitte DZ Bank
16.45 UHR Paneldiskussion und AbschlussstatementsLeitung Dr. Jens Sträter, Partner, zeb
17.15 UHR Ende der Veranstaltung
In Zusammenarbeit mit
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
27./28. September 2018 – Mercure Hotel Eschborn Ost
20. Compliance-TagungHerausforderungen durch MiFID II, MaComp, WpHG-/Depot-Prüfungen und Prüfungsvorgaben; EBA-Guidelines on Internal Governance; Neue Geschäftsmodelle; Verbraucherschutzfragen; Product Governance – ESMA Level III; Geldwäsche und Ter-rorismusbekämpfung; Sanktionen; & Embargos; Sanktionsscreening; Single Officer; Informationssicherheit & Cybercrime; IT-Compliance; Compliance-Management-Systeme; Internationale Entwicklungen
1. tag – 27. September 2018 – 9.30 biS ca. 17.30 Uhr
Leitung und Moderation:
RA Hartmut T. Renz, Group Chief Compliance Officer, Landesbank Baden-Württemberg
Herausforderungen durch die MiFiD II aus Sicht der Aufsicht
Dr. Günter Birnbaum, Abteilungspräsident Wertpapieraufsicht/Asset-Management, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
MiFID II – Product Governance. ESMA Level III - Maßnahmen – BT 5 MaComp – und praktische Handlungsempfehlungen
Frank M. Bauer, LL.M. oec., Rechtsanwalt und Syndikus, Leiter der Rechtsabteilung, Sparkasse KölnBonn
Prüfung bzw. Prüfungsvorgaben der BaFin bezüglich der Umsetzung von MiFID II / MiFIR unter Berücksichtigung der MAR (WpHG-/Depot-Prüfungen)
Lutz Knop, Partner |WP|StB| FSI Assurance, Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Umsetzung der EBA Guidelines on Internal Governance
RA Hartmut T. Renz
Neue Geschäftsmodelle im Wertpapier-Kundengeschäft
Thorsten Gaida, Projektleiter Strategische Kunden Privates Vermögensmanagement, Baden Württembergische Bank
Anlageberatung und Verbraucherschutz im Wertpapier-Kundengeschäft
Paul Bernd Wittnebel, Compliance, Sparkasse Krefeld
2. tag – 28. September 2018 – 9.15 biS ca. 17.00 Uhr
Aktuelle Herausforderungen und Risiken im Bereich der Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung
RA Dr. Ulrich L. Göres, Leiter Financial Crime Compliance HSBC
Aktuelle Herausforderungen und Risiken im Bereich Sanktionen & Embargos
RA Dr. Ulrich L. Göres, Leiter Financial Crime Compliance HSBC, und Shiye Luo-Forst, Leiterin Sanctions | Financial Crime Compliance, HSBC Germany
Sanctions Screening 3.0 - effektive und effiziente Auflösung der steigenden Komplexität im Bereich Finanzsanktionen
Patrick Boscher, Head of Compliance Transformation & Innovation, Allianz SE, undMatthias Wenzl, Managing Partner Compliance Solutions, caweco GmbH
Funktion und Aufgaben des Single Officer – Abgrenzung zu Compliance und Recht?
Ludger Michael Migge, LL.M., Syndikusrechtsanwalt, Senior Compliance Officer, Single Officer, DZ BANK AG
Outsourcing Management als Schwerpunkt der „Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT“ (BAIT)
Pascal Richter, Consultant, Audit & Compliance, ICF Systems AG
Update Internationale Compliance-Entwicklungen
RA Dr. Stephan Niermann
Reifegrad von Compliance-Management-Systemen
Florian Neu Senior Consultant, Q_PERIOR AG
Preise: € 1.715,- (2 Tage) | € 915,- (1 Tag) jeweils zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-809P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/compliance
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
16. Oktober 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
9:30 Uhr
Begrüßung & Einführung
Dr. Marcus Helios, Ernst & Young
10:00 Uhr
Dividenarbitragegeschäfte – Aktuelle Entwicklungen
Update JStG 2018 (§§ 44a, 44b, 45 EStG n.F.) –
Geplante Ergänzungen zur Anti-Cum-Cum-Regelung
Cum/Cum und Cum/Ex im internationalen Vergleich
Cum/Ex – ungelöste steuer- und strafrechtliche Fragen
Sec. 871m IRS
Künftige Besteuerung von Dividendensurrogaten
Dr. Marcus Helios, Ernst & Young
Cum/Cum-Altfälle im Diskurs
BMF-Schreiben vom 11.11.2016 und 17.7.2017
Wirtschaftliches Eigentum vs. Gestaltungsmissbrauch
Praxisfragen
Joachim Moritz, Richter am BFH a.D.
13:30 Uhr Mittagspause
14:30 Uhr
§ 6 Abs. 3 Nr. 2 InvStG 2018 – Steuerpflicht von Einnahmen von Invest-
mentfonds aus Wertpapierleihe und Repos
Hintergründe
Anwendungsbereich
Steuerbemessungsgrundlage
Steuererhebung
Abkommensrechtliche Implikationen
Offene Fragen
Petar Groseta, Ernst & Young
Investmentfonds - Besteuerung von Dividenden nach der Investment-
steuerreform 2018 aus Sicht der Finanzverwaltung
Steuerliche Rechte und Pflichten des Investmentfonds
Statusbescheinigung
NV/ Befreiungsbescheinigung von steuerbefreiten Anlegern
KapESt-Ermäßigung nach DBA und 44a Abs. 9 EStG / Zusätzliche
Anforderungen für Erstattungsanträge nach § 50j EStG
Zuständige Finanzbehörde
Prüfungsrechte der Finanzverwaltung
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-825P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/dividende
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Steuerfragen um den DividendenstichtagAktuelle Entwicklungen; Altfälle im Diskurs; § 6 InvStG; Sicht der Finanzverwaltung; Praxisaspekte
Mit dem JStG 2018 sind Änderungen und Ergänzungen zu den beste-
henden Anti-Cum-Cum-Regelungen geplant. Experten aus Beratung,
Finanzverwaltung und Praxis diskutieren aktuelle Entwicklungen in
Steuerfragen um den Dividendenstichtag, die Dividendenarbitrage, die
ungelösten Fragen von Cum/Cum- und Cum/Ex-Geschäften, Altfälle,
das BMF-Schreiben vom Juli 2017, den neuen § 6 Abs. 3 InvStG 2018,
die Besteuerung von Dividenden nach der Investmentsteuerreform
und die praktischen Aspekte bzw. die Praxisrelevanz aus der Sicht der
Kreditwirtschaft.
Die experten
Dr. Marcus Helios
Petar Groseta
Joachim Moritz
WM Seminare
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7. Investmentfondstageder Börsen-Zeitung
17./18. Oktober 2018
Gesellschaftshaus Palmengarten
Frankfurt am Main
Börsen-Zeitung
KEYNOTES:Prof. Dr. Dr. h. c. mult. Hans-Werner Sinnist emeritierter Präsident am ifo Institutund Professor an der Ludwig-Maximilians-Universität München.
Prof. Achim Wambach, Ph. D.ist Präsident des Zentrums für Europäische Wirtschaftsfor-schung (ZEW), Mannheim
Mit Unterstützung von:
Partner:
Sponsoren:
WM Datenservice
Aus dem Programm:Ageing Population – turning a major trend into an investment opportunityJean-Marc Pont, Generali Investments Europe
Gold: Rohstoff, Währung oder Anlageklasse? – Das Produkt Xetra-Gold® Sabrina Schwiertz, Deutsche Börse Commodities GmbH
Krisenschutz abseits der Illiquidität – Alternative AktienstrategienDr. Martin Jaron, Ampega Investment GmbH
Nachhaltigkeit, Impact Investing, ESG, SDG?Walk the talk!Alexander Heidenfelder, Lombard Odier Asset Management (Europe) Limited, Frankfurt Branch
Chancen und Risiken für deutsche Small & Mid CapsChristoph Gebert und Nils-Peter Gehrmann, M.M. Warburg Invest
Dr. PetersGROUP
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
22. Oktober 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Was ist Digitalisierung? Definitionen und Begrifflichkeiten
Beispiele für Digitalisierung + Beispiele für die Notwendigkeit von Datenschutz
Darstellung der europäischen Regulierung in Bezug auf Digitalisierung BaFin (z.B. Gutachten der BaFin zu Big Data & künstliche Intelligenz)
EU-Konsultationen (z.B. FinTech Action Plan; Entwurf einer Verordnung
zu Crowdfunding)
Andere Aufsichtsbehörden
Regulatory Sandbox
Fragestellungen für die Compliance-Funktion in Bezug auf Digitalisierung
Lizenzpflichten der einzelnen FinTechs
Möglichkeit der Einhaltung regulatorischer Vorgaben Robo Advice
Blockchain / Bitcoin / Virtuelle Börsengänge
Crowdlending
Interessenkonflikte
Digitale ökosysteme
Mitarbeiterleitsätze
Neue Arbeitsmodelle
Kartellrecht
Direkte Auswirkungen auf die Compliance-Funktion (RegTech)
Fragestellungen Digitalisierung z.B. Big Data Analyse
Datenschutzrechtliche Einwilligung
Cyber Crime
Überblick über die EU-Datenschutzgrundverordnung (EU-DSGVO) Was ist neu?
Was sind die Schwerpunkte?
Umsetzung der EU-DSGVO im Unternehmen. Wie kann man die EU-DSGVO umsetzen? Wer ist zu involvieren?
Was sind die Auswirkungen auf die Datenschutzfunktion?
Datenschutz – ComplianceVerfahrensverzeichnis / Datenschutzfolgeabschätzung Gesetzliche Grundlagen nach der DSGVO
Verfahrensverzeichnis / Datenschutzfolgeabschätzung
Unterschiede / Gemeinsamkeiten zum „alten BDSG“
Anforderungen an das Unternehmen: Datenschutzmanagement,
Folgeabschätzung, Verfahrensübersichten
Mögliche Vorgehensweisen
Aufbau eines Datenschutz-/Compliance-Management-Systems
Lessons learned Praktische Beispiele aus der Umsetzung.
Welche Fehler lassen sich vermeiden?
Digitalisierung und Datenschutz für die Compliance-Arbeit Digitalisierung und Notwendigkeit von Datenschutz; Fragestellungen und Lösungen; direkte Auswirkungen auf die Compliance-Funktion
DIE EXPERTEN
Christian Brockhausen,MBA, ist Principal Consultant bei der Q_Perior AG in München und verantwortet den Bereich Com-pliance und Regulatorik. Zudem ist er zertifizierter Datenschutzbeauftragter. Er berät seine Kunden in Compliance-relevanten Fragestellungen sowie insbesondere im Bereich Datenschutz und zu IKS-Themen. Er hält seit Jahren Seminare und publiziert regelmäßig Fachbeiträge.
Christopher Rauist Rechtsanwalt und im Bereich Legal & Compliance der Allianz Global Corporate & Specialty SE in München tätig. Seit 2013 ist er dort Datenschutzbeauftragter mit Schwerpunkt IT- und Vertragsrecht in der globalen Rechtsabteilung der AGCS SE. Er ist seit 2007 im Allianz-Konzern, zunächst als Investment Manager und anschließend als Underwriter im Bereich Financial Lines.
Dr. Kerstin Rohwetterist Syndikusrechtsanwältin und seit 2015 Compliance Officer bei HSBC Trinkaus & Burkhardt AG im Bereich Regulatory Compliance. Nach einer Promotion zum Thema „Vermeidung von Interessen-konflikten durch das Zuwendungsverbot des § 31d WpHG“ war sie davor als Rechtsanwältin im Bereich Kapitalmarkt-Compliance bei der NORD/LB tätig.
Preise: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-998O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/digitalisierung
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
22. Oktober 2018 – 9.30 bis ca. 18.00 Uhr – Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
9.00 Uhr
Die Neujustierung der Schenkungsanfechtung(auch gegenüber Dritten wie Kreditgeber undSicherungsnehmer)
RiBGH a.D. Gerhard Vill
10.00 Uhr
Aktuelle höchstrichterliche Rechtsprechung zum Insolvenzrecht
Vors. RiBGH Prof. Dr. Godehard Kayser
11.15 Uhr Kaffeepause
11.30 Uhr
Haftung von Geschäftsführern und Gesellschaftern in der Eigenverwaltung
RiBGH Prof. Dr. Markus Gehrlein
12.45 Uhr Mittagessen
13.45 Uhr
Brennpunkt Datenschutz: Die Auswirkung der EU-Datenschutz-Grundverordnung auf die Praxis der Insolvenzverwaltung
RA Stephan Karl Michels und RA Dr. Michael Koenig,Michels Wilmes Rechtsanwälte
14.45 Uhr
„Niki“ und die Folgen
Prof. Dr. Christoph Thole,Universität zu Köln
15.45 Uhr Kaffeepause
16.00 Uhr
Beraterhaftung und Insolvenz
RA Dr. Christian Schmitt,Partner, Linklaters LLP
17.00 Uhr
Sanieren oder Ausscheiden – Gesellschafter in Restrukturierung und Insolvenz
Klaus Michael Reiner,Commerzbank AG
18.00 Uhr Ende der Veranstaltung
21. WM-Tagung zum
InsolvenzrechtHöchstrichterliche Rechtsprechung zum Insolvenzrecht; Schenkungsanfechtung;Haftung von Geschäftsführern; Beraterhaftung
Preise: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-820P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/insolvenzrecht
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Zu aktuellen Themen des Insolvenz- und Restrukturierungsrechts ergeben sich zusammen mit der Weiterentwicklung der Rechtsprechung viele Fragen für das Tagesgeschäft. Genau hier setzt diese Tagung an, um Ihnen u.a. Fragen zu folgenden Themen des Insolvenzrechts zu beantworten:
• Aktuelle höchstrichterliche Rechtsprechung zum Insolvenzrecht• Die Neujustierung der Schenkungsanfechtung• Haftung von Geschäftsführern und Gesellschaftern in der Eigenverwaltung• „Niki“ und die Folgen
Diese und die im Programm aufgeführten Themen wird unser bewährtes Referen-tenteam praxisgerecht beleuchten. Selbstverständlich sind Ihre Fragen herzlich willkommen.
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
WM Seminare
Rules & RegulationsRules & Regulations ist der Regulierungs-Newsletter der Börsen-Zeitung. Alle 14 Tage informieren wir Sie über Neuigkeiten aus dem Bereich der Regulierung. Mit Berichten, Analysen und Interviews hält Sie Rules & Regulations auf dem Laufenden über
• Bankenregulierung und -aufsicht (Basel III, CRD IV, SSM, SRM etc.),• Finanzmarktregulierung und -aufsicht (Mifid II, Emir etc.)• und Produktregulierung (Ucits 5, PRIIPS, RAIF etc.).
Bestellen Sie Ihr kostenloses und unverbindliches Probe-abonnement online unter www.boersen-zeitung.de/rulesandregulations.
Kontakt: AbonnementsTelefon +49 69 [email protected]
Börsen-Zeitung &Rules Regulations
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WM Seminare
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24./25. Oktober 2018 – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Block 2 – 24./25. oktoBer 2018Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Clearing24.10.2018 – 9.30 bis 12.30 Uhr
(Ann-Kathrin Schleicher, Deutsche Börse AG)
Rolle des zentralen Kontrahenten (Central Counterparty - CCP)
Clearingprozess am Beispiel der Eurex Clearing AG- Clearing-Mitgliedschaften- Überblick Risiko- und Sicherheitenmanagement- Liefermanagement
Überblick über die Prozesskette: Handel-Clearing-Abwicklung
Abwicklung von Wertpapiergeschäften24.10.2018 – 13.30 bis 17.00 Uhr / 25.10.18 – 9.15 bis 17.00 Uhr
(Christopher Schütz, Commerzbank, und Jochen Janich, dwpbank)
Beteiligte in der Wertpapierabwicklung, Definition und Rolle- Zentralverwahrer (CSD, ICSD)- Lagerstellen (insbesondere Domestik- Lagerstellen)- Depotbank/ Verwahrstelle
- Wertpapierhandelshäuser (Broker, Makler)- Kapitalverkehrsgesellschaften- Onlinebroker
Grundbegriffe in der Wertpapierabwicklung- Girosammelverwahrung- Wertpapierrechnung- Streifbandverwahrung- Omnibus vs. Segregated Konten- Personendepots- Sachdepots
Abwicklung von Börsengeschäften XONTRO (Definition, Abwicklungsprozess, Bedeutung Kommissionsgeschäft –> buy- In Relevanz anhand Börsenregula- rien)
Abwicklung von außerbörslichen Geschäften (Definition, Abwicklungspro- zesse, Risiken für die Marktteilnehmer -> buy- In Relevanz anhand ICMA, ISITC)
Sonderprozesse Wertpapierabwicklung (ADRs, Umlagerungen, cross border Settlements)
Exkurs SWIFT (MT54X)
Besonderheiten beim Settlement im T2S-Umfeld- Matching-Kriterien- ICP / DCP- Weitere Marktanforderungen (cross border, Teillieferungen, Allegements)
WM-Lehrgang
Zertifizierter Post-Trade-Spezialist (Block 2)Qualifizierung im Nachhandelsbereich – Zertifiziert durch die Deutsche Börse AG
2
Anmeldung für einzelne Teile des Lehrgangs(Alle Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt.)
q Block 1: € 1.715,-
q Block 2 (24./25.10.18): € 1.715,-
q Block 3 (21.-23.11.18): € 2.195,-
q Block 3 (22./23.11.18): € 1.715,-q (23.11.18): € 915,-
q Lehrgang komplett: € 3.125,-
Es gibt keine generellen Zugangsvoraussetzungen für die Teilnahme am Lehrgang, jedoch ist natürlich eine Tätigkeit oder etwas Erfahrung in den genannten oder angrenzenden Geschäftsbereichen von Banken oder Fi-nanzdienstleistungsinstituten von Vorteil.
Die Prüfung zum „Zertifzierten Post-Trade-Spezialisten“ kann nur mit Kenntnis aller Lehrgangsinhalte abgelegt werden, d.h. die Zulassung zur Prüfung wird entsprechend von der Bescheinigung der Teilnahme am ge-samten Lehrgang abhängig gemacht.
Auch Teilnehmer, die die Prüfung nicht ablegen möchten, können selbst-verständlich alle Teile des Lehrgangs – entweder einzeln oder in beliebi-ger Kombination – buchen.
Sem.-Nr. S18-990O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/spezialist2
Preise: € 1.715,- | € 915,- zzgl. MwSt
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WM Seminare
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25. Oktober 2018 – 9.30 bis ca. 17.15 Uhr – Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
OTC-DerivateAktuelle Entwicklungen im Zivil- und Aufsichtsrecht
9.30 Uhr
Die aktuelle höchstrichterliche Rechtsprechung zu OTC-Derivaten (inkl. Swaps)
RiinBGH Dr. Desirée Dauber
11.00 Uhr Kaffeepause
11.15 Uhr
Verhaltenspflichten der Kreditinstitute im OTC-Derivategeschäft (Teil I)
Tatsächliche und rechtliche Grundlagen des Vertriebs von OTC-Derivaten
(Wertpapier-)Aufsichtsrechtliche Anforderungen nach Umsetzung von MiFID II
OTC-Derivate und PRIIP-VO
Produktintervention
RA Dr. Peter Clouth, Sozietät CLOUTH & Partner
12.30 Uhr Mittagessen
13.30 Uhr
Verhaltenspflichten der Kreditinstitute im OTC-Derivategeschäft (Teil II)
Aktuelle Entwicklungen in der Rechtsprechung; insbesondere ausgewählte instanzgerichtliche Rechtsprechung im Anschluss an die „Swap-Rechtsprechung“ des BGH
OTC-Derivate und negative Referenzzinssätze
Vertriebsbezogene Fragestelllungen der Kautelarpraxis
RA Dr. Peter Clouth, Sozietät CLOUTH & Partner
14.30 Uhr
Prozessrechtliche Implikationen inklusive KapMuG
Prozessstrategien und -taktiken von Investoren
Beratungs- und Prospekthaftung
Besonderheiten des Kapitalanleger-Musterverfahrens- gesetzes (KapMuG)
RA Andreas W. Tilp, TILP Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
15.45 Uhr Kaffeepause
16.00 Uhr
Bankaufsichtsrechtliche Grundlagen zum OTC-Derivategeschäft
Risikomanagement und Besicherungspflicht
Clearing- und Handelsplatzpflicht für OTC-Derivate
Netting – Grundlagen und Bedeutung
Ausblick auf EMIR REFIT
RA Dr. Hanno Teuber, Commerzbank AG
17.15 Uhr Ende der Veranstaltung
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-800P
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www.wmseminare.de/derivate
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26. Oktober 2018 – 9.30 bis ca. 17.00 Uhr – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Marketing von FinanzproduktenStrategien für Digitalisierung und rechtliche Veränderungen
9.30 UhrBegrüßung & Einführung/ÜberblickEinfluss der Digitalisierung
• Marketing-Kanäle heute und morgen• Bedeutung sozialer Netzwerke• Einfluss auf Kosten und Budgets• Disruption – direkter Kontakt zum Kunden• Trends
11.00 Uhr KaffeepauseÄnderung der rechtlichen Rahmenbedingungen
• Vertrieb: MiFID II, FinVermV, IDD• Services: Principle Agent, am Beispiel Research• Datenschutz: DSGVO, KYC
12.30 Uhr MittagspausePrioritäten setzen
• Lead-Generierung• Bestandskundenpflege und Cross-Selling• Direktkundenkontakt 2.0• Brand Marketing
Neue Anforderungen und Lösungen• Qualität und Nachvollziehbarkeit• Compliance über alle Kanäle• Controlling / Erfolgsmessung
15.00 Uhr KaffeepauseNeue digitale Player
• Plattformen und Softwaregiganten: Amazon, Google, Apple, Tencent• Ansätze von Fintechs
Neue Technologien und Management-Ansätze• Chat-Bots und automatische Texte (KI)• Webinare und Streaming im Praxiseinsatz• Blockchain-Applikationen• Automation
• Cloudnutzung & API• Agiles Projektmanagement
Best Practice• und Worst Practice• Beispiele und Diskussion
ca. 17.00 Uhr Ende der Veranstaltung
Referenten
Jan Altmannberät seit 15 Jahren als unabhängiger Consultant Unternehmen aus dem Asset Management. Seine Kunden sind Asset Manager, Invest-mentboutiquen, ETF-Anbieter, Index-Anbieter und Service-Anbieter. Themenschwerpunkte sind anspruchsvoller Content, Strategien und Pläne für Markteinstieg, neue Märkte und Produkte, Business Strategy sowie Sales & Marketing (B2B und B2C). Als Webinar-Autor
betreut er derzeit eine Serie zu ETFs mit über 2.000 registrierten Nutzern.
Dr. Ulf Heppekausenist Rechtsanwalt in Frankfurt und hat dort 2012 die Sozietät CLOUTH & PARTNER mit gegründet. Seine Tätigkeitsschwerpunkte sind das Bank- und Kapitalmarktrecht, einschließlich des Aufsichtsrechts der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute, sowie die Prozessfüh-rung auf diesem Gebiet. Zuvor war er vor allem als Syndikus bei Sal. Oppenheim und der WestLB tätig.
Christian Salowist Geschäftsführer der altii GmbH, einem digitalen Marketing- und Kommunikationsportal mit Sitz in Frankfurt am Main. Vor altii hat Herr Salow Institutionelle Investoren mit Zins-, Kredit- und Alterna-tive-Investments aus internationalen Banken heraus betreut. Er ist Autor der Studie “Digitales Marketing im deutschen Finanzmarkt 2016”, die bei Amazon erschienen ist.
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-822P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
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26. Oktober 2018 – 9.30 bis ca. 17.00 Uhr – Mercure Hotel Eschborn Ost
Auslagerungen / Outsourcing in der KreditwirtschaftAufsichtsrechtliche Entwicklungen, Interne Revision und externe Sanktionen, Auslagerung von IT-Dienstleistungen
9.30 Uhr
I. Rechtliche Grundlagen des Aufsichtsrechts im Bereich Auslagerungen
• KWG, MaRisk, Zivilrecht etc.
• Auslagerungsverbote und -beschränkungen
• Definition von Auslagerungsverhältnissen und Wesentlichkeit
• Anforderungen an die Ausgestaltung des OHB (erforderliche Mindestanforderun-
gen) und Rahmenvorgaben auf Einzel- und Gruppenebene
11.00 Uhr Kaffeepause
11.15 Uhr
II. Anforderungen an Auslagerungen anhand eines „Lebenszyklus“• Vertragsgestaltungen bei Fremdbezug
• Meldungen
• Besonderheiten bei Auslagerungen im Kontroll- und Kernbankenbereich
(inkl. Anforderungen an die Überwachung der Dienstleistungserbringung)
• Wesentlichkeit von Auslagerungen und die hieran anknüpfenden Anforderungen
• Verzahnung mit anderen Anforderungen
12.45 Uhr Mittagspause
13.45 Uhr
II. Anforderungen an Auslagerungen (anhand eines „Lebenszyklus“)• Risikomindernde Maßnahmen
• Berichterstattung
• Umfang der Überwachung und Kontrolle (Auslagerungscontrolling und -manage-
ment)
• Prozessuale Anforderungen an die Überwachung inkl. Steuerung und Verantwort-
lichkeiten
• Schlechtleistungen und Reaktionen hierauf
• Beendigung, Ausstiegsprozesse und Notfallkonzept
III. Interne Revision und externe Sanktionen• Interne Revision
• Sanktionen
15.00 Uhr Kaffeepause
15.15 Uhr
IV. Besonderheiten bei der Auslagerung von IT-Dienstleistungen auch mit Bezug zur BAIT
• Wesentliche Vorgaben der MaRisk
• Wesentliche Vorgaben der BAIT
• Auswirkung auf die bestehende Governance und CISO-Organisation
• Management von Informationssicherheitsrisiken
• Auswirkungen auf den Fremdbezug von IT-Dienstleistungen
• Anforderungen bei Auslagerungen an Cloud-Dienste nach EBA/REC/2017/03
ca. 17.00 Uhr Ende der Veranstaltung
Referenten
Stephan Erb
ist als Partner bei Deloitte am Standort Frankfurt a.M. innerhalb von Risk Advisory tätig. Als Wirtschaftsprüfer und CISA verfügt er über mehr als 15 Jahre Erfahrung in der Prüfung und Beratung von Banken und Finanz-dienstleistern. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind Prüfungen und prü-fungsnahe Beratungsprojekte in den Bereichen IT-Governance, IT-Compli-ance und Informationssicherheitsmanagement (ISMS). Zurzeit unterstützt
er diverse Institute bei der Umsetzung der BAIT sowie bei der Vor- und Nachbereitung von Sonderprüfungen der Aufsicht im IT-Bereich.
Ines Hofmann
ist als Wirtschaftsprüferin und Rechtsanwältin seit mehr als 10 Jahren mit aufsichtsrechtlichen und handelsbilanziellen Fragestellungen bei Un-ternehmen der Finanzbranche befasst. Sie ist für Deloitte am Standort Frankfurt a.M. tätig und in eigener Praxis zugelassen. Beim IDW e.V. ist sie Mitglied des Arbeitskreises „Finanzdienstleistungsinstitute“.
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-819P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/auslagerungen
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
30. Oktober 2018 – 9.00 bis ca. 18.00 Uhr – Mercure Hotel Eschborn Ost
Regulatory meets FinTech
9.00 Uhr
Begrüßung und Einführung in das Thema
Tagungsleiter Dr. Christian Conreder, Rödl & Partner
9.15 Uhr
FinTech – eine Marktüberblick über Geschäftsmodelle und Trends - Ausgangslage und Marktüberblick über den
deutschen FinTech-Markt- Konkurrenz und Zusammenarbeit zwischen Banken,
FinTechs und Technologieanbietern- Datenschutz und Geschäftsmodelle
Prof. Dr Lars Hornuf, Universität Bremen
10.15 Uhr
Neue Regeln im Bereich des Zahlungsverkehrs fordern FinTechs her-aus – ein erster Erfahrungsbericht nach der PSD2-Umsetzung
- Darstellung der Anforderungen der Regulierung an Zahlungsauslösedienste und Kontoinformationsdienste
- Funktionsweise- Erlaubnis- bzw. Registrierungsverfahren bei der BaFin- Abgrenzungsfragen und Grenzfälle
Dr. Christian Conreder, Rödl & Partner
11.15 Uhr Kaffeepause
11.30 Uhr
Ist der ICO das neue Crowdfunding? Anforderungen und Ausgestaltungen von ICO´s
- Der Markt- Mythos „Keine Regulierung“- Wie geht die rechtliche Entwicklung weiter?
Sebastian Schüßler, Meike Farhan, Rödl & Partner
12.30 Uhr Lunch
13.30 Uhr
Vom Crowdfunding zum Wertpapiervertrieb – wie sich die Geschäfts-modelle der Plattformen entwickeln
Dr. Björn Maronde, Exporo AG
14.30 Uhr
Nanopayments – Monetisierung des Cyberspace? - Funktionsweisen- Geschäftsmodelle- Rechtsrahmen/IPR
Prof. Dr. Sebastian Omlor, Philipps-Universität Marburg
15.30 Uhr Kaffeepause
15.45 Uhr
Digitalisierung im Wealth Management: Welche Leistung muss wirk-lich noch persönlich erbracht werden?
- Was können Algorithmen im Wealth Management heute bereits leisten?
- Welche Auswirkungen sind für das Wealth Managment Geschäftsmodell zu erwarten?
- Was ist die letzte Bastion persönlicher Beratung?
Dr. Nicholas Ziegert, W&Z FinTech GmbH
16.45 Uhr
FinTech-Kooperationen als Geschäftsmodell für Banken- Banking as a Platform, Banking as a Service -
Begriffsklärungen- FinTech-Banken-Kooperationen – Variablen, Optionen
und Herausforderungen- Monetarisierung von FinTech-Kooperationen- Praxisbeispiele
Hartmut Giesen, Sutor Bank OHG
17.45 Uhr
Abschlussdiskussion
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-816P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/regulatoryfin
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WM Seminare
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6. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Mercure Hotel Ost
Recht der Wertpapierverwahrung 2018Zwischen „MaDepot“, Verwahrstellenrundschreiben und Reform des deutschen Depotrechts
9:30 Uhr
Begrüßung & Einführung; Leitung & Moderation
RA Patrick Arora, Syndikusrechtsanwalt, Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V., Berlin, mit Schwerpunkt auf Marktinfrastrukturthemen und Verwahrrecht
10:00 Uhr
Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot) Teil 1: Vorbemerkungen Teil 2: Verhaltenspflichten
11:15 Uhr Kaffeepause
11:30 Uhr Teil 3: Organisationspflichten Teil 4: Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
RAin Daniela Weber, Frankfurt am Main, mit Schwerpunkt im Wertpapier- und Aufsichtsrecht
12:30 Uhr Mittagspause
14:00 Uhr
Entwicklungen im Verwahrstellengeschäft Vorschläge der EU-Kommission für Level-2-Verordnungen zur Asset Segregation für OGAWs und AIFMs: Inhalt und Folgen Reform der AIFM-Richtlinie: Was steht bevor? 3. Verwahrstellenrundschreiben: Erwartungen der Praxis
Hinweis: Sollte bis zum Seminar ein Entwurf eines 3. Verwahrstellenrundschreibens der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht vorliegen, wird dieses selbstverständlich Gegenstand des Seminars.
Exkurs: Depotgeschäft und neue Technologien, insb. Distributed Ledger Technology
Ines Cieslok, Managing Director & Senior EMEA Regulatory Counsel, State Street Bank
15:15 Uhr Kaffeepause
15:30 Uhr
Embargo im Wertpapiergeschäft – Auswirkungen von Secondary Sanctions auf das Depotgeschäft
RAin Daniela Weber
16:00 Uhr
Reform des deutschen Depotrechts – eine unendliche Geschichte? Entwicklung der Depotrechtsreform auf deutscher und europäischer Ebene Anforderungen an ein neues Depotgesetz Aktuelle Entwicklungen auf dem Weg zu einem neuen Depotgesetz
RA Patrick Arora
16:45 Uhr
Diskussions- und Fragerunde: Perspektiven und Herausforderungen für das Verwahrgeschäft – rechtlich und geschäftspolitisch
Ines Cieslok
RAin Daniela Weber
RA Patrick Arora
Die experten
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-824P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/depotgeschaeft
Patrick Arora
Ines Cieslok
Daniela Weber
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Das Recht der Wertpapierverwahrung ist national und euro-päisch einem stetigen Wandel unterworfen und zudem in verschiedenen Rechtsquellen kodifiziert: Zu europäischen Vorgaben in der MiFID II/MiFIR treten die AIFM-Richtlinie und die OGAW-Richtlinie für das Fondsgeschäft hinzu. Diese Verordnungen bzw. Richtlinien werden ergänzt um Dele-gierte Verordnungen und Auslegungshinweise der Europä-ischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA.
National bestimmen das Depotgesetz, das Wertpapierhan-delsgesetz, das Kapitalanlagegesetzbuch und verschiedene Rundschreiben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungs-aufsicht den Rechtrahmen. Die Kumulation und Wechselbe-züglichkeit der unterschiedlichen Rechtsquellen stellt eine besondere Herausforderung für den Rechtsanwender dar.
Das Seminar bietet einen Überblick über alle aktuellen Themen des Verwahrrechts. Schwerpunkt ist der Entwurf der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht für Min-destanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanz-instrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot). Das Seminar umfasst thematisch aber auch alle anderen europäischen und nationalen Rechtsentwicklungen.
WM Seminare
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7. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.15 Uhr – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Haftungsrisikio Benchmark-VOAnwendungsbereich – Risiken – Fallgruppen
9.30 Uhr
Regulatorischer Rahmen – Benchmark-VO Einleitung und Überblick Arten von Benchmarks Übergangsregelungen
Prof. Dr. Bernd Geier, Berwin Leighton Paisner
10.30 Uhr Kaffeepause
11.00 Uhr
Anforderungen an Administratoren und Kontributoren Überblick Rechtsrahmen Differenzierung nach Benchmarks Ausnahmeregelungen Gestaltungsgrenzen
Dr. Monir Taik, Deutsche Börse AG
12:15 Uhr Lunch
13.30 Uhr
Anforderungen an Verwender Identifikation der Verwendung eines Benchmarks Anforderungen an Verwender (in/nach der Übergangsphase) Ausgewählte Fallbeispiele Herausforderung „Benchmark „Replacement“: Wegfall von EONIA, EURIBOR und/oder LIBOR
Patrick F. Owens, DekaBank
14.30 Uhr
Benchmarks und unverbriefte Derivate / Notfallplanung Auswirkungen auf Rahmenverträge Neue Dokumentationsstandards Notfallplanung und rechtliche Anforderungen
Dr. Lambert Köhling und Rene Lorenz, Bundesverband deutscherBanken
15:30 Uhr Kaffeepause
16.00 Uhr
Benchmarks und verbriefte Derivate Auswirkungen auf Bonds Auswirkungen auf Verbriefungen Auswirkungen auf Fonds
Dr. Thomas Prüm, Berwin Leighton Paisner
Zum Seminar
Das Seminar stellt die Benchmark-VO dar und deren Bedeutung für Fonds, Banken, Versicherungen und Corporates. Im Vordergrund steht die Identifi-kation relevanter Benchmarks, Compliance-Anforderungen an Administra-toren, Kontributoren und Verwender und die Auswirkung der Verordnung auf die Ausgestaltung von Benchmarks. Das Seminar geht ferner auf die Bedeutung der Benchmark-VO im Transaktionsgeschäft ein, z.B. in Ver-briefungen. Es stellt dar, welche Risiken bestehen, wie diese vertraglich adressiert werden sollten, und welche neuen Vertragsklauseln erforderlich werden könnten. Gegenstand des Seminars sind auch die Auswirkungen der Benchmark-VO auf die Marktinfrastruktur.
Teilnehmer
Dieses Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus Banken, Ver-sicherungen, Fondsverwaltern und Unternehmen. Daneben sprechen wir spezialisierte Fachanwälte an.
Die Experten
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-997O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/benchmark
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Prof. Dr. Bernd Geier
Dr. LambertKöhling
Patrick F.Owens
Dr. ThomasPrüm
Dr. MonirTaik
WM Seminare
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7. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.00 Uhr – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
KreditrechtIntensiv-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen
9.30 Uhr
Ü Wirksamkeitsvoraussetzungen für Verbraucherdarlehen
Ü Neuregelungen im Verbraucherdarlehensrecht
Ü Neuregelungen in der Wohnimmobilienkreditrichtlinie
11.00 Uhr Kaffeepause
11.15 Uhr
Ü Widerrufsinformation
Ü Verbundene Geschäfte
12.45 Uhr Mittagspause
13.45 Uhr
Ü Aufklärungspflichten bei kreditfinanzierten Anlagen
Ü Zinsanpassungsklauseln
15.15 Uhr Kaffeepause
15.30 Uhr
Ü Vorfälligkeitsentschädigung
Ü Kündigung von Darlehen
Ü Entgelte in Darlehensverträgen
Abschlussdiskussion
ca. 17.00 Uhr Ende der Veranstaltung
Referent
Vors. RiBGH a.D. Dr. h.c. Gerd Nobbe
war bis Ende Januar 2009 Vorsitzender Richter des XI. Zivilse-
nats am BGH (des sog. Bankrechtssenats). Er ist Herausgeber
und Mitautor des Kommentars zum Kreditrecht, Mitheraus-
geber und Mitautor des Kommentars zum Zahlungsverkehrsrecht, Mit-
autor des Bankrechts-Handbuchs und des BGB-Kommentars PWW, Autor
zahlreicher Aufsätze zum Bankrecht und schreibt regelmäßig Beiträge in
der WuB Entscheidungsanmerkungen zum Wirtschafts- und Bankrecht.
Zielsetzung
Das WM-Seminar vermittelt Grundlagen und einen Überblick über die
neuesten Entwicklungen im Kreditrecht. Es werden die aktuelle höchst-
richterliche Rechtsprechung sowie die wichtigsten Regelungen darge-
stellt.
Ein Seminar, das der Vertiefung und der Auffrischung des eigenen
Kenntnisstands dient sowie Tendenzen in der Rechtsprechung und neue
Erkenntnisse zum Bereich Kreditrecht vermittelt.
Teilnehmer
Das Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte in der Kreditwirt-
schaft, Syndizi, Rechtsanwälte und Juristen sowie Insolvenzverwalter, die
sich mit Fragen rund um das Kreditrecht beschäftigen.
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-810P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/kreditrecht
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
7. November 2018 – 9.00 bis ca. 18.00 Uhr – Zunfthaus zur Saffran, Zürich
Ausländische Quellensteuern: Das Praxisseminar
Das Basis-Seminar für Praktiker. Erlernen warum, was, wie und wo zu tun ist. Erleben, dass Quellensteuer so einfach sein kann!
1. Grundlagen Quellensteuer< Erhebung von Quellensteuern< Überblick rechtliche Grundlagen< Beteiligte< Informationskanäle< Unterscheidung Rückforderung und Vorabbefreiung
2. Rückforderung< Grundlegender Prozess< Beantragungsstellen: Ausländische Finanz behörden / Lagerstellen< Antragsteller: Natürliche Personen, Juristische Personen, Fonds< Erträge: Zinsen und Dividenden< Quellensteuersatz (anrechenbar / rückforderbar)< Verjährungsfristen< Vollmacht- und nicht-Vollmachtprozess< Deutschland< Schweiz< Frankreich< Spanien< Finnland< Schweden< Norwegen< Österreich< Irland< Belgien< Dänemark< Niederlande< Italien< Domizilspezifische Besonderheiten
3. Vorabbefreiung< Grundlegender Prozess< Vorteile / Nachteile< Wo ist Vorabbefreiung möglich?< Dokumentenphase< Meldephase< Korrekturen< Problemstellungen< Länderspezifika
4. Exkurs: Schweizer Verrechnungssteuer für Inländer< Gegenstand der Verrechnungsteuer< Regel & Ausnahmen< Meldung statt Steuerentrichtung
ReferentenCaroline Müllerist deutsche Steuerberaterin. Seit Januar 2013 ist sie Partnerin bei der Kanzlei Baumgartner & Partner, bei welcher sie seit 2007 in Zürich tätig ist und in-zwischen auch die 2010 gegründete Niederlassung in Frankfurt leitet. Neben klassischer Steuerberatung und Selbstanzeigen ist sie spezialisiert auf Fragen in Zusammenhang mit Einkünften aus Kapitalvermögen. Baumgartner & Partner betreut Dienstleister und Banken bei steuerlichen und regulatorischen Fragen,
insbesondere zu Steuerreportings und bietet auch eine unabhängige Qualitätskontrolle an.
Carmen Stemperist seit September 2005 als Senior Officer Tax im Bereich Operation/Services der DZ PRIVATBANK S.A. beschäftigt. 10 Jahre lang war sie für die Umsetzung der EU-Zinsrichtlinie verantwortlich gewesen und begleitete die Ablösung durch CRS. Neben diversen steuerlichen Meldungen für die Standorte Luxemburg und Deutschland verantwortet das Team die steuerliche Abwicklung der Kapitaler-tragsteuer für die deutschen Niederlassungen und die Quellenbesteuerung in
Luxemburg. Seit 2015 liegt der Schwerpunkt von Frau Stemper in der Quellensteuerrückerstattung. Dank der internationalen Privatkundenstruktur ist ihr Fachwissen zu den jeweils geltenden Dop-pelbesteuerungsabkommen breit gefächert.
Andreas Urbanist seit 2011 als Senior Consultant und Business Analyst im Geschäftsbereich Financial Solutions der Halvotec GmbH tätig. Er ist das Bindeglied zwischen dem Entwicklerteam in Rosenheim und dessen Kunden, rund um die hochwertige Softwarelösung RaQuest. Das Spezialwissen zu Doppelbesteuerungsabkom-men ist komplett in RaQuest integriert. Inzwischen betreut Herr Urban Finanz-institute an den Standorten Deutschland, Liechtenstein, Luxemburg, Österreich
und in der Schweiz. Neben dem klassischen Lizenz-Modell wird das Dienstleistungs-Modell in den Bankhäusern eingesetzt. Dabei übernimmt Herr Urban vor Ort den kompletten Prozess von der Beantragung bis zur Ausbuchung. Durch dieses Mitwirken verfügt der Referent über jahrelange Praxiserfahrung.
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-826P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/quellensteuerch
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WM Seminare
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1. tag – 8. november 2018 – 9.30 biS ca. 17.30 Uhr
Seminar
Anwendungsbereich des Investment- steuergesetzes
Grundlagen der Investmentfondsbe- steuerung und systematische Einordnung
Besteuerung von Investmentfonds
Besteuerung von Spezial-Investmentfonds
Transparente vs. Intransparente Besteue- rung
Steuerpflicht auf Fondsebene
Erhebung der Kapitalertragsteuer gegen- über Investmentfonds
Transparenzoption
Vorabpauschale
Teilfreistellungen
Steuerbegünstigte Anleger
Umfang und Besteuerung der Erträge auf Anlegerebene
Veräußerung bzw. Rückgabe von Invest- mentanteilen
Ausschüttungen
Vorträge
Aktiengewinn, Abkommensgewinn und Teilfreistellungsgewinn
Kapitalertragsteuer
Zeitliche Beschränkung für thesaurierende Fonds
2. tag – 9. november 2018 – 9.00 biS ca. 13.00 Uhr
WorkShop mit praktiSchen beiSpielen zUm inveStmentSteUerrecht
Am 2. Tag erfolgt die praktische Umsetzung der zuvor vermittelten Kenntnisse anhand von Beispielen und kleinen Fallstudien zu den Regelungen des neuen Investmentsteuerge-setzes.
Die experten
Stephan Härtwig
ist Steuerberater und Seni-or Manager im Bereich Asset & Wealth Management bei Pricewa-terhouseCoopers in Frankfurt. Er berät insbesondere zu Fragen der
Besteuerung in- und ausländischer Investment-fonds, der Bilanzierung von Investmentanteilen, bei der Implementierung von Tax-Reporting-Systemen und Quellensteuerprozessen sowie bei Fondsprüfungen durch die Finanzbehörden.
Markus Hammer
ist Steuerberater, Partner und Head of Financial Services Tax & Legal/Asset & Wealth Management Deutschland bei Pricewaterhouse-Coopers in Frankfurt. Zu seinen
Mandanten zählen inländische und auslän-dische Investmentgesellschaften, die er in allen Fragen des Steuerrechts und bei der Prozessop-timierung berät. Markus Hammer ist Co-Autor im Blümich, Referent bei zahlreichen Konfe-renzen im In- und Ausland und hat zahlreiche Beiträge in Fachzeitschriften veröffentlicht.
Martina Westenberger
ist Rechtsanwältin/Steuerberaterin und Senior Manager im Bereich Asset & Wealth Management bei PricewaterhouseCoopers in Frank-furt. Sie berät Asset Manager aus
dem In- und Ausland bei Fragen der Besteu-erung auf Fonds- und Anlegerebene sowohl für Investmentfonds als auch für Spezialfonds. Daneben berät und betreut sie u.a. auch bei Betriebsprüfungen durch die Finanzbehörden sowie bei Umsetzungen der Änderungen durch die Investmentsteuerreform.
8./9. November 2018 – Mercure Eschborn Ost
Investmentfonds im Steuerrecht
... nach den neuen Regelungen der Investmentsteuerreform 2018
Mit allen Änderungen und Ergän-
zungen des neuen Entwurfs des
BMF-Auslegungsschreibens zur Investmentsteuerreform.
Sem.-Nr. S18-935O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
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Preise: € 1.335,- | € 915,- zzgl. MwSt
WM Seminare
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12./13. November 2018 – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Herausforderungen und Fallstricke rund um die QI-Periodische Zertifizierung und der Sec. 871(m) IRCAktuelle Themen rund um die US-Quellensteuer
9:30 - 10:30 Uhr
Überblick über die wesentlichen Änderungen nach dem neuen QI-Vertrag
Petar Groseta, Ernst & Young
10:30 - 11:30 Uhr
Endspurt – Periodische Prüfung und Periodische Zertifizierung
Rainer Mathias Fieß, Ernst & Young
11:30 - 11:45 Uhr Kaffeepause
11:45 - 12:45 Uhr
„Compliance Program“ aus der Perspektive eines QI – Praktische Erfahrungen und Herausforderungen
Nils König, Norddeutsche Landesbank Girozentrale
12:45 - 13:45 Uhr Mittagspause
13:45 - 15:30 Uhr
Bisheriger und neuer QI-Vertrag aus Sicht der Bankpraxis
Dr. Carsten Schmidt, Commerzbank AG
15:30 - 15:45 Uhr Kaffeepause
15:45 - 17:00 Uhr
Änderungen bei U.S.-Selbstauskunftsformularen und dem Meldewesen
Rainer Mathias Fieß, Ernst & Young
Anschl.: Kleiner Empfang mit der Möglichkeit zum fachlichen Austausch
9:30 - 11:15 Uhr
Überblick über die Sec. 871(m) IRC
land
Petar Groseta, Ernst & Young
11:15 - 11:30 Uhr Kaffeepause
11:30 - 12:45 Uhr
Herausforderungen und wesentliche Problembereiche aus der Perspektive der deutschen Finanzindustrie
Tim Schnitzler, Deutsche Apotheker- und Ärztebank eG
12:45 - 13:45 Uhr Mittagspause
13:45 - 15:00 Uhr
Herausforderungen im deutschen Markt und Update aus der Verbandsperspektive
Mario Labes, Bundesverband deutscher Banken
15:00 - 15:45 Uhr
Herausforderungen und wesentliche Problembereiche aus der Pers-pektive der Fondsindustrie
Petar Groseta, Ernst & Young
15:45 - 16:00 Kaffeepause
16:00 - 16:30 Uhr
Infrastruktur und Haushalt der WM Daten hinsichtlich der Umsetzung der Sec. 871(m) IRC
Klaus-Peter Schuld, WM Datenservice
16:30 - 17:15 Uhr
Sec. 302 / 305(c) IRC: Neue Entwicklungen im Bereich der US-Quellensteuern bei Kapitalmaßnahmen in US-Aktien
Rainer Mathias Fieß, EY
2. Tag – 13. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.15 Uhr1. Tag – 12. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.00 Uhr
Preise: € 1.715,- | € 915,-zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-817P
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13. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Aktuelle Rechtsprechung zur Haftung der Rechtsanwälte, steuerlichen Berater und WirtschaftsprüferStrategien zur Vermeidung von Berufshaftungsfällen und zur Bewältigung von Regressmandaten
9.30 Uhr
Aktuelle Rechtsprechung zu Pflichtverletzungen bei Rechtsberaterverträgen
- Vorvertragliche Pflichten- Vertragliche Hauptpflichten- Nachvertragliche Pflichten- zum Mitverschulden
RiBGH a.D. Gerhard Vill
10.45 Uhr Kaffeepause
11.00 Uhr
Aktuelle Rechtsprechung
- zu Fragen der Kausalität- zur haftungsrechtlichen Zurechenbarkeit- zum neuen Verjährungsrecht
Ri’inBGH Ilse Lohmann
12.15 Uhr Mittagessen
13.15 Uhr
Aktuelle Rechtsprechung zur Dritthaftung von Rechtsan-wälten und Steuerberatern und zur konsolidierten Scha-densbetrachtung
RiBGH Dr. Heinrich Schoppmeyer
14.30 Uhr
Haftung von Anwaltsgemeinschaften- Überblick von der GbR über die „PartG mbB“ bis zur
Anwalts-AG- Was ist von Haftungsbeschränkung erfasst, was nicht?- Insbesondere: Berufliche Haftung in der Partnerschafts-
gesellschaft mbB- Oft unbekannte Haftungsfalle: Die Binnenhaftung bei
der PartG mbB
RA Prof. Dr. Volker Römermann, CSP, Römermann Rechtsan-wälte AG, Hamburg/Hannover/Berlin
15.45 Uhr Kaffeepause
16.00 Uhr
Haftungsrisiken der Steuerberater im Vorfeld der Insol-venz
Vors. RiBGH a.D. Dr. Gero Fischer
ca. 17.00 Uhr Ende der Veranstaltung
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-817P
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Börsen-Zeitung
15. November 2018
Handelskammer InnovationsCampus, Alter Wall 38, 20457 Hamburg
Sachwerte Summit
Anmeldung Ich melde mich an zum Sachwerte Summit am 15. November 2018 in Hamburg zum Preis von € 35,- zzgl. MwSt.
Ich interessiere mich für Ausstellungs- und Spon- soringmöglichkeiten.
Senden Sie mir bitte weitere Informationen zur Veranstaltung.
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Fax +49 69 2732 200 WM Seminare Tel. +49 69 2732 567 E-Mail: [email protected] www.wm-seminare.de
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15./16. November 2018 – Mercure Hotel Eschborn Ost
Abgeltungsteuer, Jahresendreporting & InvStR 2018Topaktuell! Unter Berücksichtigung aktueller Gesetzesvorhaben und der BMF-Schreiben zu Einzelfragen der Abgeltungsteuer und des neuen Investmentsteuergesetzes
Update & Überblick
Stand der Gesetzgebung Neues von der Finanzverwaltung
Investmentfonds
Besteuerung des Investmentfonds & Anlegers Aktueller Handlungs- & Umsetzungsbedarf bei Kreditinstituten, Verwahr- und depotführenden Stellen
Kapitalertragsteuerabzug – aktuelle Entwicklungen
Steuerbefreiung für bestimmte begünstigte Anleger Teilfreistellungen Vorabpauschalen
Übergangsregelungen
Steuerbescheinigungen
für Investmentfonds für Anleger
Exkurs: Spezial-Investmentfonds
Update & Überblick
Stand der Gesetzgebung Neues von der Finanzverwaltung
Die Kapitalerträge – aktuelle Entwicklungen
Laufende Kapitalerträge Veräußerungsgewinne Kapitalmaßnahmen
Kapitalertragsteuerabzug – aktuelle Entwicklungen
Verlustverrechnung Quellensteuern Meldungen an die Finanzbehörden (unentgeltliche Depotüberträge, Freistellungsaufträge)
Steuerbescheinigungen und Jahresendreporting
Änderungen in den Steuerbescheinigungen Muster I - IV Erträgnisaufstellungen
Die Anlage KAP
Kirchensteuer
Wichtige Urteile
abgeltUngSteUer
2. Tag – 16. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
inveStmentSteUerreform
1. Tag – 15. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr
Stephan Dankert
ist Jurist und leitet das Referat Steuern/Stiftun-gen sowie das Stiftungsmanagement bei der Bankhaus Lampe KG.
Anne-Kathrin Watzlaw
ist Steuerberaterin und leitet seit November 2016 den Bereich Kundensteuern der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA.
Preise: € 1.715,- | € 915,-zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-973O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
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16. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Mercure Eschborn Ost
BankaufsichtsrechtKompakt-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen
Finanzmarktaufsicht
Aufsichtsstruktur
BaFin / Bundesbank / EBA / EZB / BCBS
Aufgaben / Kompetenzen (-verschiebung) / Sanktionen
Regelmäßige Diskussion zur Strukturveränderung
Regelungssystem im Aufsichtsrecht
CRD IV und CRR, Kreditwesengesetz und Nebenbestimmungen
Überblick über die wesentlichen Regelungen
Rundschreiben und andere EBA-/ BaFin-Mitteilungen
Aktuelle Novellierungen
Bankprodukte im Aufsichtsrecht
Beispielsfälle und deren aufsichtsrechtliche Konsequenzen
Regelungsschwerpunkte
Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen
Kapitalausstattung / aufsichtsrechtliche Vorgaben
Bankenorganisation / aufsichtsrechtliche Mindeststandards
Vergütung im Bankensektor
Outsourcing und Aufsichtsrecht
Zulassungsvoraussetzungen und Verantwortlich- keit von Vorstand und Aufsichtsrat
Stetige Novellierungen im regulatorischen Umfeld
Ausblick auf nationale und internationale Änderungen
Krisenmanagement / Trennbankensystematik
Referent
RA Frank A. Brogl
ist Syndikus und Abteilungsdirektor für Aufsichtsrecht in der DZ BANK AG in Frankfurt. Er ist seit 1983 im Bankensektor tätig, zunächst als Bankkaufmann, seit 1995 als Justiziar. Er betreute in dem Rah-
men u.a. die Konsultationen und die Umsetzung der 6. KWG-Novelle, die Finanzkonglomeraterichtlinie, die KWG-Änderungen im Finanzmarktförderungsgesetz sowie die Basel II-, III- und CRD-Umsetzung. Derzeit ist er Mitglied in verschiedenen Arbeitskreisen auf nati-
onaler und europäischer Ebene und in Fachgremien der BaFin und EBA zu den Themen Eigenkapital, Bankenoutsourcing, Anpassung der Bankenrichtlinie (z.Zt. „Basel IV“) nebst nationaler Umsetzung und zu sonstigen aufsichtsrechtlichen Fragen. Er ist zudem Autor verschiedener Fachbeiträge in der Fachliteratur.
Preis: € 915,-zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-931O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/bankaufsicht
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
19. November 2018 – 9.00 bis ca. 17.15 Uhr – Hilton Frankfurt City Center, Hochs traße 4, 60313 Frankfurt a. M.
Private Debt Fonds
Die aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen in Deutschland
9.00 Uhr
Begrüßung und Einführung durch den ModeratorRegierungsdirektor Dr. Claus Tollmann, Berlin
9.10 Uhr
Private Debt Fonds: Ein Überblick über den Markt und derzeit angebotene FinanzierungsstrukturenDominik Spanier, Leiter Debt Advisory, Lincoln International, Frankfurt a.M.
9.40 Uhr
Fondsanbieterpanel: Aktuelle Trends bei Private Debt Fonds und Marktaus-blickJens Bauer, Investment Director, Permira Debt Managers Ltd., LondonRalph Betz, Director, EQT, MünchenNicole Waibel, Managing Director, Crescent Credit Europe LLP, LondonDr. Theo Weber, Managing Director, BlackRock, München
10.20 Uhr Kaffeepause und Networking
10.40 Uhr
Private Debt Fonds und Banken: Wettbewerber oder Partner bei Finanzie-rungen?Moderator: Dr. Nicolaus Loos, CEO & CIO Deutsche Credit Capital Partners, Frankfurt a.M.Jürgen Breuer, Geschäftsführer/Managing Director, Pemberton Asset Management GmbH, Frankfurt a.M. Tobias Hoffmann-Becking, Managing Director und Head of Debt Advisory & Restructuring, Rothschild, Frankfurt a.M.Thorsten Dill, Vice President Acquisition Finance, Bremer Kreditbank, Frankfurt a.M.Henning Tietjen, Head of Debt Funds Structured Finance, Berenberg, Hamburg
11.20 Uhr
Private Debt Fonds als Finanzierer bei Private Equity Transaktionen im Mittel-stand: Ein Erfahrungsbericht der Deutschen Beteiligungs AGModerator: Thomas Grau, Head of Acquisition Finance Germany, Bank of Ireland, Frankfurt a.M. Vorstandssprecher Torsten Grede, Deutsche Beteiligungs AG, Frankfurt a.M.Marius Rispeter, CFO, Telio Management GmbH , einer Portfolio Firma der DBAG
12.00 Uhr
Die Ausplatzierung von Krediten an institutionelle InvestorenViola Scholzen, Direktorin, Leitung Kreditausplatzierungen, DekaBank, Frankfurt a.M.Christian Fritsch, Partner und Head of DACH, ESO Capital, Frankfurt a.M.Hermann Dambach, Managing Partner und Head of DACH, Oaktree Capital, Frankfurt a.M.Axel Gerling, Head of Transaction & Capital Market Management, Commerzbank AG. Frankfurt a.M.
12.40 Uhr Mittagessen und Networking
14.00 Uhr
Private Debt FundraisingModerator: Achim Pütz, Managing Partner, Dechert Deutschland, und Präsident des BAI, Frankfurt a.M.Florian Kluge, Head of Institutional Sales Germany/Austria, ARDIAN, Frankfurt a.M.Abhik Das, Head of Private Debt, Golding Capital, MünchenPatrick Suchy, Head of Private Debt, HSBC Global Banking & Markets Deutschland, Düsseldorf
14.40 Uhr
Investorenpanel: Ein Erfahrungsaustausch institutioneller Investoren bei Anlagen in Private Debt FondsModerator: Dr. Thomas Jesch, Geschäftsführer Bundesverband institutionelle Investoren, Frankfurt a.M.Dr. Matthias Unser, Managing Partner und Head of Private Debt, Yielco Investments AGEugenio Sangermano, Head of Private Debt / AI Alternative Investments, W&W Asset Management
15.20 Uhr Kaffeepause und Networking
15.40 Uhr
Aufsichtsrechtliche Behandlung von Private Debt Fonds in DeutschlandORR‘in Heidi Landauer, BaFin, Frankfurt a.M.
16.10 Uhr
Aktuelle Fragen bei der anwaltlichen Beratung von Private Debt Fonds, insbe-sondere bei der Standortwahl und vor dem Hintergrund des BrexitsPatricia Volhard, Partner, Debevoise & Plimpton LLP, London und Frankfurt a.M.
16.40 Uhr
Strukturierung von Private Debt Fonds und Kreditdokumentation:Aktuelle Fragen aus der anwaltlichen BeratungDr. Mathias Eisen, Rechtsanwalt, Milbank, Tweed, Hadley & Mc Cloy LLP, Frankfurt a.M.
17.10 Uhr
Zusammenfassung und Abschluss der VeranstaltungRegierungsdirektor Dr. Claus Tollmann, Berlin
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-805P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/privatedebt
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
Die referenten
Frank M. Bauer, LL.M. oec., ist Rechtsanwalt und Syndikus und seit Mai 2017 Leiter der Rechtsab-teilung der Sparkasse KölnBonn. Er ist Mitglied in diversen Projekten und Arbeitskreisen des DSGV und anderen Fachgremien. Bis Mai 2017 leitete er für den DSGV das Projekt zur Umsetzung der
MiFID II/MiFIR. Er hält seit Jahren Seminare zu wertpapier- und kapitalmarktrechtlichen Themen und publiziert regelmäßig Fach-beiträge.
Christian Brockhausen, MBA, ist Principal Con-sultant bei der Q_Perior AG in München und ver-antwortet den Bereich Compliance & Regulatorik. Er berät seine Kunden in Compliance-relevanten Themen sowie IKS-Fragestellungen und nimmt die Compliance Funktion im Rahmen von Aus-
lagerungsmandaten selber wahr. Christian Brockhausen hält seit Jahren Seminare und publiziert regelmäßig Fachbeiträge.
Dr. Chan-Jae Yoo ist Referent im Bereich „Wert-papieraufsicht“ bei der Bundesanstalt für Finanz-dienstleistungsaufsicht. Davor hat er als Rechts-anwalt in einer wirtschaftsberatenden Kanzlei Emittenten bei der rechtlichen Dokumentation von strukturierten Produkten beraten. Herr Dr.
Yoo ist als Financial Planner (Frankfurt School) qualifiziert.
DaS programm
1. tAG – 19. NovemBer 2018 – 9.30 BiS cA. 17.30 UHr
Einführung: Staatliche Aufsicht über Wert-papierdienstleistungsunternehmen (Grund-lagen des Aufsichtsrechts und Grundzüge relevanter Themenbereiche)Dr. Chan-Jae Yoo
Grundlagen staatlicher Aufsicht durch die BaFin Behördliche Handlungsmittel Die Bedeutung von „Compliance“ im Wertpapier- handelsrecht Exkurs: Die besondere Regulierung der Anlage- beratung Ausblick
Rechtsgrundlagen für ComplianceChristian Brockhausen
Legalitätsprinzip und Haftung
Aufsichtsrechtliche Grundlagen (KWG, WpHG, MaRisk & MaComp) Straf- und ordnungswidrigkeitsrechtliche Konsequenzen
Frank M. Bauer
Europäische Entwicklung des Aufsichtsrechts MiFID II / MiFIR als beispiel für die neue europäische Regulierungswelt „Lessons Learned“ nach Umsetzung MiFID II Compliancerelevante MiFID II - Bereiche: Aktuelle Ent- wicklungen / Fokus auf ESMA Level III - Maßnahmen - Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektro- nischer Kommunikation (u.a. aktuelle Entwicklungen, FAQ BaFin) - Product Governance (inkl. Zielmarkt), ESMA-Guidelines und Umsetzung BT 5 MaComp - Überblick: Systematische Internalisierung / Marktinfra- struktur (ESMA - aktuelle Entwicklungen) - Geeignetheitsprüfung: ESMA Guidelines on Suitability Requirements
Frank M. Bauer
Überblick: Neue MaCom U.A. BT 10: Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
IKS: Dreiklang: Risikomanagement, Compliance, RevisionChristian Brockhausen
Der Compliance-Officer (Anforderungen, Berufsbild) Compliance als Teil einer Corporate Governance Von der Unternehmens- bis zur Compliance-Kultur Compliance im Zusammenspiel mit Risikomanagement und interner Revision IKS (Bestandteile, Aufbau, Anforderungen) Compliance im Zusammenspiel mit Risikomanagement und interner Revision
Compliance-OrganisationChristian Brockhausen
Ziele und Erwartungen an eine Compliance Organisation - Compliance Risikoanalyse - Compliance Plan - Zielbild einer Compliance Organisation - Aufbau Organisation (Zentral vs. Dezentral) - Richtlinien Management IT-Unterstützung für Compliance
- GRC Tools - Auswahlprozess von Compliance IT - Tools Wichtige ausgewählte Risikobereiche (z.B. Datenschutz Compliance) Ausblick und Fazit
2. tAG – 20. NovemBer 2018 – 9.15 BiS cA. 17.00 UHr
Die Compliance-Organisation und ihre Aufgaben gem. MaRisk und MaCompChristian Brockhausen
MaRisk 2017 kompakt: Änderungen und Auswirkungen auf das Compliance System Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) Konkretisierungen durch die MaComp
Compliance-Management-SystemeChristian Brockhausen
Überblick über gesetzliche Vorgaben Compliance-Management-Systeme (Aufbau, Implementierung) Reifegrade von Compliance-Management-Systemen Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen Welche Standards gibt es? Lessons learned
Einzelfragen der Wertpapier-ComplianceFrank M. Bauer
Wertpapierdienstleistungen: Anlageberatung & Finanzport- folioverwaltung Abgrenzungsfragen Anlageberatung / Beratungsfreies Geschäft Produktintervention Aktuelle Entwicklungen
Mitarbeiteranzeigeverordnung nach MiFID IIFrank M. Bauer
Erfahrungen aus der Umsetzung MiFID II: Mitarbeiter-Vermö- gensverwaltung, Vertriebsmitarbeiter Anforderungen an praxisgerechte Umsetzung Herausforderungen insbesondere für Compliance
Aktuelle Regelungstrends: Wohin geht die Reise? Was kommt auf Compliance zu?
19./20. November 2018 – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Compliance
Intensiv-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen
Preise: € 1.715,- (2 Tage) | € 915,- (1 Tag) jeweils zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-982O
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Wir holen für Sie die dicken Fische raus.
Sind Sie im Assetmanagement tätig und haben manchmal den Eindruck, die wirklich entscheidenden Entwicklungen in der Flut an Nachrichten nicht gesehen zu haben? Dann sollten Sie Fonds & Finanzen lesen, den Assetmanagement-Newsletter der Börsen-Zeitung.
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Besteuerung von Investmentfonds und Kapitalanlagen
Aus der Praxis für die Praxis
9.15 Uhr
Empfang und Registrierung
9.30 Uhr
InvStG 2018: Auslegungs- und Umsetzungsfragen< Investmentfonds / Spezial-Investmentfonds< Auslegungsentscheidungen der Verwaltung< Nachbesserungsbedarf des Gesetzgebers?
Dr. Alexander Mann, Hessische Finanzverwaltung
11.00 Uhr Pause
11.30 Uhr
Investmentsteuerliche Entwicklungen aus Institutssicht (Bank/KVG),insbesondere
< Steuerbegünstigte Anleger: Neue gesetzliche Rahmenbedingungen< Handlungsbedarfe zum 1. Januar 2018 und späteren Zeitpunkten< Potentielle Schwerpunkte einer Außenprüfung< Grunderwerbsteuer
Dr. Peter Schäfer, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Steuerrecht, Commerzbank AG
12.30 Uhr Lunch
13.30 Uhr
Aktuelle Entwicklungen aus Sicht einer depotführenden Stelle, insbesondere
< Auswirkungen des Investmentsteuerreformgesetzes auf die auszahlenden Stellen< Darstellung weiterer (geplanter) Änderungen
Silke Römer, Steuerberaterin Steuerabteilung,Deutsche Bank AG
14.15 Uhr
Neues steuerliches Meldewesen gemäß der Anforderungen zur Reform der InvestmentbesteuerungThorsten Pohl, Steuern/Investmentrecht, WM Datenservice
15.00 Uhr Pause
15.30 Uhr
Herausforderungen des Investmentsteuerreformgesetzes ausder Beratungspraxis
< Herausforderungen der 45-Tage-Regelung nach § 36a EStG (Cum-Cum)< Zweifelsfragen der Besteuerung von Publikums-Investmentfonds, Spezial-
Investmentfonds und Personengesellschaften (PE-Fonds) ab 2018< Handlungsbedarf mit Blick auf Vertragsbedingungen, Fondsstatusbescheinigung,
Fondsstrukturierung, Steuerbelastungsänderungen und Dachfondsstrukturen< Steuerliche Prüfung von Spezial-Investmentfonds seit 2018
Andreas Patzner, Rechtsanwalt, SteuerberaterPartner, Financial Services Tax, KPMG AG
16.15 Uhr
EU-rechtliche Entwicklungen bezüglich der Investmentbesteuerung< Unionsrechtswidrigkeit der Kapitalertragsbesteuerung (Aberdeen- bzw. Santan- der Erstattungsansprüche) von Ausschüttungen an gebietsfremde Fonds unter dem Regime des bis 31.12.2017 anwendbaren § 11 InvStG< „Cum-Cum-Regelung“ des § 36a EStG als neu geschaffener Unionsrechtsverstoß< Status der Musterverfahren bezüglich Aberdeen- bzw. Santander-Anträgen in
Deutschland (Vorgehensweise, Zuständigkeitsfragen, Konsequenzen für gebiets-fremde Antragsteller)
< Aberdeen- bzw. Santander-Anträge in anderen EU-Staaten (Stand, Vorgehen, Erfahrungen aus der Praxis)< Steuerliche Behandlung von Erstattungen auf Basis von Aberdeen- bzw. Santan-
der-Anträgen in anderen EU-Staaten als in Deutschland (Verfahren bei Publikums- und Spezialfonds)
< Praktische Erfahrungen aus der Umsetzung der EuGH-Rechtsprechung zu intransparenten Investmentfonds aus den EuGH-Urteilen „van Caster“ und „Wag- ner-Raith“ (Vermeidung der Strafbesteuerung nach § 18 Abs. 3 AuslInvestmentG und § 6 InvStG).< Unionsrechtwidrigkeit der Körperschaftbesteuerung nach § 6 InvStRefG i.V.m. der Teilfreistellung nach § 20 InvStRefG analog der aktuell auf Eis gelegten „PKW- Maut“ als Basis für Aberdeen- bzw. Santander-Anträge für Zeiträume nach 2017
Jürgen Nagler, Rechtsanwalt, Steuerberater, Senior Manager, KPMG AG
17.30 Uhr Ende der Veranstaltung
Preis: € 915,-zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-965O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/besteuerung
20. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Adina Apartment Hotel Frankfurt Westend
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WM Seminare
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21. November 2018 – Frankfurt am Main
International Financial Biometric Conferencein Zusammenarbeit mit:
Preis: € 915,- zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-806P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/biometric
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International Financial Biometric Conference18. September 2018 – Frankfurt am Main
Some questions this event should answer:
Ü What is the ID landscape in Germany?
Ü What is the user acceptance of biometrics in Germany?
Ü What is possible with Biometrics in financial services?
Ü What are the risks for banks and how do they address it?
Ü What is preventing adoption of biometrics in banking?
Ü What are some of the latest examples of funding rounds from Venture Capital?
Ü Are the business angels firm stepping up their involvement in this sector?
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
IM-Sicherheiten – ETD-Clearing – EMIR 2.0
Neue Entwicklungen in der Derivateregulierung
9.30 Uhr
NEUE RECHTLICHE UND REGULATORISCHE ENTWICKLUNGEN UND AUSWIRKUNGEN AUF DIE VERTRAGSDOKUMENTATION Kommissionsvorschläge zur EMIR-Review und Verstärkung der Aufsicht über CCPs Brexit und Clearing Überblick Vertragsdokumentation, Opinion-Projekte und weitere Entwicklungen
Dr. Lambert Köhling, LL.M., Bundesverband deutscher Banken
10.45 Uhr Kaffeepause
11.00 Uhr
EMIR-BESICHERUNGSPFLICHTEN – VERTRAGSDOKUMENTATION UND PRAKTISCHE HERAUSFORDERUNGEN
Überblick IM-Anforderungen und ISDA IM-Dokumentation und praktische Erfahrungen
Daniela Fricke, Commerzbank
Deutsche IM-Vertragsdokumentation und praktische Umsetzungsfragen
Henrik Beneke, LL.M., Landesbank Baden-Württemberg
13.00 Uhr Mittagessen
14.00 Uhr
INDIREKTES CLEARING – NEUE HERAUSFORDERUNGEN Überblick Clearingverhältnisse und Anwendungsbereich Vertragliche Dokumentation, insbesondere BdB-Dokumentation, und Herausforderungen Besondere Organisations- und Verhaltenspflichten Verhaltens- und Informationspflichten
Johannes Dietenberger, Deutsche Bank, & Prof. Dr. Bernd Geier, BLP
15.30 Uhr Kaffeepause
15.45 Uhr
REGULATORIK UND MARKTENTWICKLUNG IM HANDEL UND CLEARING Regulatorisches Umfeld 2018 für OTC Derivate (Brexit und EMIR Review) Auswirkungen der bilateral Margin Rules auf den Handel von OTC Derivaten CCP Recovery und Resolution - Schutzlevel von OTC Derivate Positionen
Dr. Heiko Cassens,
ZielsetzungDas Seminar bietet einen Überblick über aktuelle Rechtsentwicklungen im Bereich der Derivateregulierung. Schwerpunkt des Seminars sind die neuen Regeln zur bilateralen Besicherung nicht geclearter OTC-Derivate und die dazu von den Verbänden entwickelten Industriestandards, die geplante Überarbeitung der EMIR (EMIR 2.0) sowie Interaktionen mit anderen Regulierungsvorhaben (insb. der MiFID II / MiFIR). Das Seminar stellt regulatorische Reformen in einen Gesamtzusammenhang und zeigt deren Auswirkungen auf den Derivatemarkt. Es bietet einen Überblick über die Reaktionen wesentlicher Marktteilnehmer auf die neuen, regulatorischen Herausforderungen. Es geht insbesondere auch auf die anstehende Thematik des ETD-Clearing ein.
TeilnehmerDieses Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Recht, Kredit, Dokumentation, Compliance, Revision, Abwicklung und Handel sowie Geschäftsprozess-Abwicklung aus Banken, Versicherungen und Unternehmen, die Geschäfte mit OTC-Derivaten absichern. Daneben sprechen wir spezialisierte Fachanwälte an.
Die experten
Preis: € 915,-zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-976O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/clearing
21. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
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Henrik Beneke
Daniela Fricke
Dr. Heiko Cassens, PhD
Johannes Dietenberger
Dr. Lambert Köhling, LL.M.
Prof. Dr. Bernd Geier, LL.M.
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
21. bis 23. November 2018 – Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Block 3 – 21. BiS 23. NovemBer 2018Mercure Hotel Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park
Rechtliche Grundbegriffe ...21. 11.2018 – 9.30 bis 12.30 Uhr
(Mark Hoßdorf, dwpbank) Rechtliche Grundlagen der Wertpapierabwicklung im Depot- und Aufsichtsrecht Allgemeine verwahrrechtliche Anforderungen Besonderheiten im Investmentvermögen
Wertpapierverwaltung21. 11.2018 – 13.30 bis 17.00 Uhr / 22. 11.2018 – 9.15 bis 17.00 Uhr
(Ralf Spielmann, Commerzbank) Wertpapierstammdaten
- Grundlegendes zum Aufbau von Stammdaten- Beschaffung von Wertpapierstammdaten- Verarbeitung von Termindaten für Kapitalmaßnahmen
Arten und Abwicklung von Kapitalmaßnahmen- Income Events- Non-Income Events (verpflichtend)- Non-Income Events (freiwillig)
Steuerliche Aspekte im Wertpapiergeschäft23. 11.2018 – 9.15 bis 17.00 Uhr
(Anne-Kathrin Watzlaw, Hauck & Aufhäuser) Abgeltungsteuer
- Update & Überblick
- Die Kapitalerträge – aktuelle Entwicklungen
- Kapitalertragsteuerabzug – aktuelle Entwicklungen
- Steuerbescheinigungen und Jahresendreporting
- Die Anlage KAP
- Kirchensteuer
Kapitallertragsteuerabzug
- bei Investmentfonds durch Verwahrstellen und depotführende Stellen
- gegenüber Investmentfonds
- gegenüber Anlegern eines Investmentfonds
Übergangsvorschriften
Steuerbescheinigungen
Cum/Cum und Cum/Ex-Geschäfte verstehen und bewerten
WM-Lehrgang
Zertifizierter Post-Trade-Spezialist (Block 3)Qualifizierung im Nachhandelsbereich – Zertifiziert durch die Deutsche Börse AG
3
Anmeldung für einzelne Teile des Lehrgangs(Alle Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt.)
q Block 1: € 1.715,-
q Block 2 (24./25.10.18): € 1.715,-
q Block 3 (21.-23.11.18): € 2.195,-
q Block 3 (22./23.11.18): € 1.715,-q (23.11.18): € 915,-
q Lehrgang komplett: € 3.125,-
Es gibt keine generellen Zugangsvoraussetzungen für die Teilnahme am Lehrgang, jedoch ist natürlich eine Tätigkeit oder etwas Erfahrung in den genannten oder angrenzenden Geschäftsbereichen von Banken oder Fi-nanzdienstleistungsinstituten von Vorteil.
Die Prüfung zum „Zertifzierten Post-Trade-Spezialisten“ kann nur mit Kenntnis aller Lehrgangsinhalte abgelegt werden, d.h. die Zulassung zur Prüfung wird entsprechend von der Bescheinigung der Teilnahme am ge-samten Lehrgang abhängig gemacht.
Auch Teilnehmer, die die Prüfung nicht ablegen möchten, können selbst-verständlich alle Teile des Lehrgangs – entweder einzeln oder in beliebi-ger Kombination – buchen.
Sem.-Nr. S18-991O
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/spezialist3
Preise: € 2.195,- | € 1.715,- | € 915,-zzgl. MwSt
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
Emissionsgeschäft und die neue Prospektverordnung
Grundlagen, Prospekterstellung, Schuldverschreibungen, Strukturierte Wertpapiere, Schuldscheindarlehen
9.15 Uhr
Grundlagen des Emissionsgeschäfts- Wertpapierarten- Anwendungsbereich von WpPG / EU-PRL- Regelungsbereich des WpPG- Prospektarten: stand-alone-Prospekte, Basisprospekte,
dreiteiliger Prospekt- wesentliche Prospektinhalte- Billigungsverfahren- Notifizierungsverfahren- Ausblick auf die neue Prospektverordnung
Dr. Thomas Preuße, Bereichsleiter Kapitalmarkt, Bundesverband Öffent-licher Banken Deutschlands, VÖB, e.V.
10.30 Uhr Kaffeepause
10.45 Uhr
Ausgewählte gesetzliche Anforderungen bei der Prospekterstellung
Hagen Weiß, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
11.15 Uhr
Änderungen im Rahmen der neuen Prospektverordnung
Martin Ziegenbalg, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
11.45 Uhr
Schuldverschreibungen / Eurobonds- Praxis der Dokumentation von Schuldverschreibungen im Rahmen
von Emissionsprogrammen- Basisprospekt / Marktpraxis- zugrundeliegende Verträge- Billigung bei der Aufsicht- Börsenzulassung
RA Dr. Gregor Evenkamp, Clifford Chance
13.00 Uhr Mittagspause
14.00 Uhr
Strukturierte Wertpapiere und Zertifikate
- Grundzüge und Funktionsweise- Besonderheiten bei Dokumentation und Börsenzulassung- Anforderungen an Transparenz und Vertriebsunterlagen- Produktregulierung
RA Georg Krull, Leiter Konsortial- und Emissionsgeschäft, HSBC Trinkaus & Burkhardt AG
15.30 Uhr Kaffeepause
15.45 Uhr
Schuldscheindarlehen und Namenspapiere- Produktarten- Unterschiede zu Inhaberpapieren- Anforderungen an die Dokumentation- Prospektpflichten- Vertriebsunterlagen
RA Sebastian Maerker, Clifford Chance
ca. 17.15 Uhr Ende der Veranstaltung
Preis: € 915,-zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-837P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/emissionsgeschaeft
30. November 2018 – 9.30 bis ca. 17.00 Uhr – Mercure Hotel Eschborn Ost
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
KAGB
Einführung in das Aufsichtsrecht
Historie und gesetzliche Grundlagen
Akteure im KAGB und ihre Aufgaben
< Investmentvermögen< KVG< Zuständigkeiten KVG-AIF< Anleger< Auslagerungsunternehmen< Externer Bewerter< Verwahrstelle
Regulierung der KVG
< Erlaubnisverfahren< Registrierungsverfahren
Offene Fonds und deren aufsichtsrechtliche Aspekte
< Abgrenzung offene zu geschlossenen Fonds< Fondstypen< Anlagebedingungen/Kosten
Geschlossene Fonds und deren aufsichtsrechtliche Aspekte
< Grundlagen des Aufsichtsrechts< Aktuelle aufsichtsrechtliche Fragestellungen und ihre Lösungen
Darlehensfonds
Private Equity / Venture Capital
< Erlaubnis und Registrierung gem. KAGB< Registrierung gem. EuVECA-VO< Erlaubnis gem. ELTIF-VO
Vertrieb
< Gesetzliche Grundlagen< Hinweise zur Antragstellung
Referenten
Claudia Bachist Referentin im Bereich „Investmentfonds“ der Bundesan-stalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) in Frankfurt. Ihre berufliche Laufbahn begann sie bei der Zentrale zur Bekämp-fung unlauteren Wettbewerbs Frankfurt am Main e. V. in der
Zweigstelle in Essen. Danach war Frau Bach neun Jahre in einer Indust-rie- und Handelskammer mit den Schwerpunkten Wettbewerbsrecht und Gewerberecht tätig. Seit 2008 ist sie Referentin bei der BaFin in Frankfurt, wo sie zunächst im Bereich der Vermögensanlagen mit dem Schwerpunkt der Verkaufsprospektprüfung sowie der Prospekthaftung tätig war. 2013 wechselte sie in die Abteilung für Investmentfonds und betreut dort in einem operativen Aufsichtsreferat Kapitalverwaltungsgesellschaften im Rahmen der laufenden Aufsicht. Schwerpunktmäßig beschäftigt sie sich mit Erlaubnisverfahren von KVGen sowie Registrierungen und den auf-sichtsrechtlichen Fragen zu geschlossenen Fonds.
Heidi Landauerist Referentin bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungs-aufsicht (BaFin) in Frankfurt am Main. Sie studierte Rechtswis-senschaften in Erlangen und Rennes (Frankreich) und absol-vierte ihr Referendariat in Nürnberg, Speyer und Singapur. Ihre
berufliche Laufbahn begann sie 2007 bei einer deutschen Wirtschaftskanz-lei in Düsseldorf. Von 2008 bis 2013 war Frau Landauer als Rechtsanwältin am Frankfurter Standort einer US-amerikanischen Wirtschaftskanzlei im Bereich Private Equity/M&A tätig. Seit Oktober 2013 ist sie Referentin bei der BaFin in der Abteilung Investmentfonds und beaufsichtigt dort Kapi-talverwaltungsgesellschaften.
Preis: € 915,-zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-802P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/kagb
5. Dezember 2018 – 9.15 bis ca. 18.30 Uhr – Crowne Plaza Hamburg
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WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
14. Dezember 2018 – 9.30 bis ca. 17.00 Uhr – Elbseminar Hamburg
Moderne Umgangsformen und Business-Etikette
ZielsetzungEin respektvoller, höflicher Umgang miteinander trägt zu einer guten Atmosphäre bei, im privaten und im beruflichen Leben. Sicheres und überzeugendes Auftreten, Stil und Etikette schaffen Akzeptanz, stärken das Selbstbewusstsein.
Doch bekannte Umgangsformen ändern sich, sowohl in der Gesellschaft als auch in der Berufswelt. In diesem Seminar werden deshalb neben klassischer Business-Etikette und bekannten „Spielregeln“ auch neue, moderne Umgangsformen vermittelt.
Unter anderem werden während des Seminars in Praxissituationen verschiedene Begrü-ßungsformen, der Small Talk beim Stehempfang, die richtige Tischkultur und angemessenes Verhalten in den neuen Medien vermittelt.
TeilnehmerFach- und Führungskräfte sowie Mitarbeiter im Verkauf oder Fachkräfte mit Kundenkontakt, die ihre Persönlichkeit abrunden und noch erfolgreicher auftreten wollen.
Referent
Marc NelsonMarc Nelson ist zertifizierter Knigge-Trainer (Knigge-Akademie, Essen) und Trainer für Business-Etikette (IHK) mit Schwerpunkt Höflichkeit, Stil, Business-Etikette und moderne Umgangsformen. Er ist Vorstandsmitglied der Deutschen Knigge Gesellschaft
programm
• Umgangsformen im Wandel• Sind alle heute gültigen Regeln noch zeitgemäß?• Wer definiert die Knigge-Regeln und warum sollten
wir uns danach richten?• Höflichkeit, Etikette und moderne Gleichberechtigung
• Ethik als Grundlage für Umgangsformen• Die Macht des ersten Eindrucks
• Unterschiede von Höflichkeit und Etikette• Was wollte Knigge wirklich?
• Umgangsformen im Geschäftsalltag
• Begrüßungsrituale• Handschlag, Distanz und Accolade• Andere Länder – andere Begrüßungen:
beispielhafte Unterschiede
• Stilvoller Umgang mit Visitenkarten• Siezen oder Duzen
• Kommunikation• Gesprächskompetenz• Kritik- und Problemgespräche führen• Körperhaltung, Mimik, Gestik und Ansprache• Exkurs Interkulturelle Kommunikation über
Unterschiede identischer Aussagen am Beispiel des Anglo-EU Translation Guide
• Small Talk• Was ist Small Talk?• Der Einstieg in „das kleine Gespräch“• Zulässige Small Talk-Themen
(und welche besser vermieden werden sollten)• Exkurs Interkulturelle Kommunikation• Das Erkennen persönlicher Small Talk-Stärken• Praktische Anwendung
• Netiquette und Social Media: angemessenes und achtendes Benehmen in der elektronischen Kommunikation
• Angemessenes und achtendes Benehmen in der elektronischen Kommunikation
• Immer online = immer erreichbar?• Das virtuelle Netzwerk und seine Bedeutung im Business• Stilvolle Pflege des virtuellen Netzwerks• Facebook, Whatsapp, Xing und Twitter:
im Internet ist nichts privat
• Dresscodes im modernen Business• Klassisch• Modern• New Economy
• Umgangsformen International• Grundsätzliche interkulturelle und religiöse Unterschiede• Länderspezifische Umgangsformen• Häufige Missverständnisse
Preis: € 915,-zzgl. MwSt
Sem.-Nr. S18-815P
Weitere Informationen & Anmeldung unter
www.wmseminare.de/knigge
30% Frühbucherrabatt
bis 31. Oktober 2018
WM Seminare
WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de WM Seminare Postfach 110932 60044 Frankfurt am Main Tel. +49 69 2732 162 www.wmseminare.de
Teilnahmebedingungen | Datenschutzhinweise | Anmeldung
... unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen.
Zu folgenden WM-Seminaren melde ich mich hiermit verbindlich an:
(1) __________________________________________________________________ Sem.-Nr.
__________________________________________________________________ Seminartitel / Seminarthema
__________________________________________________________________ Seminardatum / Veranstaltungsort
(2) __________________________________________________________________ Sem.-Nr.
__________________________________________________________________ Seminartitel / Seminarthema
__________________________________________________________________ Seminardatum / Veranstaltungsort
Der Seminarpreis pro Person jeweils zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut.
Fax +49 69
2732
200
Hinweise zum DatenschutzDie Herausgebergemeinschaft WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Keppler, Lehmann GmbH & Co. KG; Düsseldorfer Str. 16, 60329 Frankfurt a. M. (Geschäftsführer Torsten Ulrich, Dr. Jens Zinke) erhebt Ihre Daten zum Zweck der Vertragsdurchführung, also zur Durchführung dieses Seminars/dieser Veranstaltung. Dazu gehören auch die Nennung Ihres Namens, Ihres Arbeitgebers/Ihrer Firma und der Ort auf der den Teilnehmern zur Verfü-gung gestellten Teilnehmerliste. Weiterhin können Fotos von dem Seminar/der Veranstaltung aufgenommen werden, auf denen Sie erkennbar sein können, die zur Information über das Seminar/die Veranstaltung – im Rahmen des gesetzlich Zuläs-sigen gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. f ) DSGVO und § 23 KUG – auch im Internet oder zu Werbezwecken veröffentlicht werden können.Ihre Daten werden weiterhin zur Erfüllung Ihrer vertraglichen und vorvertraglichen Pflichten sowie zur Direktwerbung ge-nutzt. Die Datenerhebung und Datenverarbeitung ist für die Durch-führung des Vertrags erforderlich und beruht auf Artikel 6 Abs. 1 b) DSGVO. Eine Weitergabe der Daten an Dritte findet nicht statt. Die Daten werden gelöscht, sobald sie für den Zweck ih-rer Verarbeitung nicht mehr erforderlich sind. Sie haben das Recht, der Verwendung Ihrer Daten zum Zweck der Direktwerbung jederzeit zu widersprechen. Zudem sind Sie berechtigt, Auskunft der bei uns über Sie gespeicherten Daten zu beantragen sowie bei Unrichtigkeit der Daten die Berichtigung oder bei unzulässiger Datenspeicherung die Löschung der Daten zu fordern. Sie können unseren Daten-schutzbeauftragten unter [email protected] oder
unter Datenschutzbeauftragter, Herausgebergemeinschaft WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Keppler, Lehmann GmbH & Co. KG; Düsseldorfer Str. 16, 60329 Frankfurt a. M., erreichen. Ihnen steht des Weiteren ein Beschwerderecht bei der Auf-sichtsbehörde zu.Weitere Informationen zum Datenschutz finden Sie unter https://www.wmseminare.de/datenschutz.
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Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis zzgl. MwSt. Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mitta-gessen, Erfrischungen / Pau sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor.
Die Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsent schä di gung von € 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = € 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzu-sagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurück erstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.
Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass die Semi-naranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.
Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte an [email protected]
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Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme WM-/WuB-Online drei Wochen lang kostenlos und unver-bindlich nutzen.
Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Börsen-Zeitung vier Wochen lang kostenlos und unver-bindlich erhalten.
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(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)
Am WM-Seminar (Nr. S14-776L) Abgeltungsteuer & Jah-resendreporting ... am
27. November 2014 – 9.30 - 17.30 Uhr 28. November 2014 – 9.00 - 13.00 Uhr
in Eschborn nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person beträgt € 865,- (1 Tag) bzw. € 1.255,- (beide Tage) jeweils zzgl. MwSt.
WM SeminareDüsseldorfer Straße 16
60329 Frankfurt am Main
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Sprechen Sie UnS an!
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Stephan MäneckeTel. +49 69 2732 567
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Johannes SchapherTel. +49 69 2732 205
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