Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt · 2018. 4. 12. · 9. Tagung der DFN-Nutzergruppe...

13.05.200919. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt(Uwe Blotevogel)

ThemaThema

13.05.200929. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten

II Rahmenbedingungen an der UDE

III Ziele der internen Budgetierung

IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung

V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen

VI Fazit und Ausblick

AgendaAgenda

13.05.200939. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten

II Rahmenbedingungen an der UDE

III Ziele der internen Budgetierung

IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung

V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen

VI Fazit und Ausblick

AgendaAgenda

13.05.200949. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

M I T G L I E D E R

30 522 Studierende

413 Professorinnen und Professoren, davon 68 in der Medizin

2 345 wissenschaftliche Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, davon 904 in der Medizin

1 556 Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in Technik und Verwaltung

H A U S H A L T S D A T E N

346,0 Mio € Landeszuweisung, davon 127,6 Mio € in der Medizin

62,9 Mio € Drittmittel, davon 21,8 Mio € in der Medizin

FaktenFakten

13.05.200959. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

FaktenFakten

Nebenbedingung: Reduzierung der Personalkosten

HRZMZ

DV der Verwaltung

HRZ AVMZ

DV der VerwaltungRuhr

Merger

Zentrale Betriebseinheit

Essen Duisburg

13.05.200969. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten

II Rahmenbedingungen an der UDE

III Ziele der internen Budgetierung

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V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen

VI Fazit und Ausblick

AgendaAgenda

13.05.200979. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

Rahmenbedingungen des Globalhaushalts NRW

Aufgabe des Prinzips der Jährlichkeit

Unterfinanzierung des ehemaligen Stellenplans

20 % der Mittel werden leistungsorientiert vergeben

Fast umfassende gegenseitige Deckungsfähigkeit aller Mittel

Aufgabe des Stellenplans (rudimentär noch im Beamtenbereich)

3.

4.

5.

1.

2.

RahmenbedingungenRahmenbedingungen

13.05.200989. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

RahmenbedingungenRahmenbedingungen

externe Trigger

NRW-Hochschulfreiheitsgesetz / GlobalhaushaltBA/MA Umstellung

Neuausrichtung der Finanz- und Campusmanagementprozesse

Ableitungen für die IT (ZIM)

- Änderung / Paradigmenwechsel in den Anforderungen

Aufbau eines IT-Servicemanagement- ITIL-Standards

- SLA

- KLR

- Aufwandserfassung für Services und Projekte

13.05.200999. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten

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13.05.2009109. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

Ziele der internen Budgetierung an der UDE

Konzentration der Hochschulleitung auf strategische Entscheidungen

Regelkreislauf aus:- strategischen Zielsetzungen,- Ziel- und Leistungsvereinbarungen mit allen Einheiten der

Universität,- zielorientierter Mittelvergabe, - autonomer Mittelbewirtschaftung, - Evaluation/Akkreditierung und - Controlling

Stärkung der Autonomie der dezentralen Einrichtungen durch dezentrale Verantwortung aller Mittel einschl. Personalkosten

Effizienzsteigerung durch Nutzung größerer Problemnähe, von Informationsvorsprüngen und der Eigenverantwortung der dezentralen Einrichtungen

3.

4.

1.

2.

5. Erforderliche Einsparungen können vor Ort „milder“ umgesetzt werden

ZieleZiele (Quelle Kanzler UDE Dr. Ambrosy)

13.05.2009119. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten

II Rahmenbedingungen an der UDE

III Ziele der internen Budgetierung

IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung

V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen

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AgendaAgenda

13.05.2009129. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

VerVeräänderungsprozessnderungsprozess

Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt

Haushalt Budget

- Jährlichkeit- Vorwegabzug

- keine Übertragung von Haushaltsresten

- Verwendung von Haushaltsresten für IT- und Medienaussattung ☺

- Dezemberfieber

- Personaleinsatz ohne Gedanken zu Personalkosten

- Übertragung von Haushaltsresten

- mehrjährige Planungen / Ansparen

- Überziehung von Konten

- Dezemberfieber (gibt es immer noch)

- Eigenverantwortung

- Vorwegabzug (wie lange noch?)

13.05.2009139. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

VerVeräänderungsprozessnderungsprozess

Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt II

Haushalt Budget

- integrierte SystemeA Ressourcenmanagement

B Campusmanagement

- integrierte Prozesse- ganzheitliche Ansätze erforderlich

- Doppik- modern- bewährt

- kameral- Modularisierung von Aufgaben (z.B.)

- Personal- Haushalt

- These: interne Prozessanalysen scheitern

13.05.2009149. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

VerVeräänderungsprozessnderungsprozess

Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt III

Haushalt Budget- „integrierte“ Mitarbeiter ?- Mitarbeiter

- unbefristet- unkündbar- technisch

orientiert

- Mitarbeiterentwicklung

- Führungskräfteentwicklung- Leitbildentwicklung/ Leitbild

- Kooperations- und Förder- gespräche / Mitarbeitergespr.

- nötig ist eine neue Generation von Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern mit ausgeprägten sozialen Skills

---------------------->

50% der MA wollen/können sich nicht aus den gewohnten Bahnen entwickeln

13.05.2009179. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

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III Ziele der internen Budgetierung

IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung

V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen

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AgendaAgenda

13.05.2009189. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

„Grundfinanzierung“ der Dienstleistungseinrichtungen

Personalausgaben nach Stellenplan (abzüglich Unterfinanzierung)

+ Sachbudget („Kopfpauschalen“ für Reisekosten, Fortbildung, …) + Investitionsbudget (Durchschnittswerte) + Innovationsbudget (Ziel-/Leistungsvereinbarungen mit Rektorat)

= Budget der Dienstleistungseinrichtung

Offen: Dynamik, Wettbewerb wie bei den Fakultäten durch die „Leistungsorientierte Mittelverteilung“ nach Leistungsindikatoren

BudgetierungBudgetierung

13.05.2009209. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

Technikeinsatz I

Leistungsfähige aber auch komplexe Software zur Budgetverwaltung, -planung und –überwachung.

Ursprünglich nicht für den Hochschulbereich entwickelt.

Umfangreiche Anpassungen an die Erfordernisse der UDE sind erfolgt; dadurch einfache und intuitive Bedienung möglich.

Verwaltung von Budgets und Budgeteinheiten auf verschiedenen Ebenen möglich („Budgeteinheiten-Baum“).

Integrierte Personalplanung und Personalkostenkalkulation inklusive der Möglichkeit zur Simulation von Ereignissen („Szenarien-Analyse“).

Überjährige Kalkulation von Personalkosten und damit längerfristige Planung möglich.

Kalkulation sowohl auf Basis von Durchschnitts- als auch Istkosten.

BudgetierungBudgetierung

13.05.2009219. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

axion.PAB

„Budgeteinheiten- Baum“ – Abbildung der Budgeteinheiten- Struktur der Universität Duisburg- Essen

„Budgetcockpit“ – Übersichtliche Darstellung der Budget- relevanten Informationen einer Budget- einheit

BudgetierungBudgetierung

13.05.2009229. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

axion.PABPersonal- und Stellenübersicht

BudgetierungBudgetierung

13.05.2009239. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

axion.PABGrafische Übersicht über den gesamten Geschäftsbereich mit „Ampel“ für Budget-Status (Ausschnitt)

BudgetierungBudgetierung

13.05.2009249. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

axion.PABGrafische Übersicht über den gesamten Geschäftsbereich mit „Ampel“ für Budget-Status und Detail-Information

(Ausschnitt)

BudgetierungBudgetierung

13.05.2009259. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

Technikeinsatz II

HIS-FIBU an der UDE

FIBUFIBU

13.05.2009269. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

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II Rahmenbedingungen an der UDE

III Ziele der internen Budgetierung

IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung

V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen

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13.05.2009279. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

FazitFazit

13.05.2009289. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

Budget Fachbereiche                           :     93.937.518  

€

B + B Sachmittelzusagen 2008           :       ‐

340.000    €

Budget FB (3‐Säulen‐Modell)             :     93.597.518   €

Leistungsbudget14.039.628 €

Leistungsorientierte  Verteilung, z. Z. nach LOM

NRW, HHJ 2008

AbsolventinnenAbsolventen

AbsolventinnenAbsolventen

Grundfinanzierung

78.621.915 €

PromotionenPromotionen

DrittmittelDrittmittel 32 %32 %

18 %18 %

34 %34 %

DFG‐DrittmittelDFG‐Drittmittel 16 %16 %

Personalbudget‐sockel

Personalbudget‐sockel

75.870.148 €

Grundbedarf1.572.438  €

Investitionen1.179.329 €

Innovationsbudget 935.975 €

84 % 15 % 1 %

Stand: 13.12.2007

340.000 €(10% der B+B

Sachmittelzusagen im HHJ 2008)

340.000 €(10% der B+B

Sachmittelzusagen im HHJ 2008)

96,5 % 2 % 1,5 %

AbschreibungAbschreibung

GerätesummeGerätesummeProfessuren

(Fachgruppen‐gewichtung)

Professuren

(Fachgruppen‐gewichtung)

50 % 50 % +

Verteilungsmodell Fachbereiche 2009

FazitFazit

13.05.2009299. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

20092009

13.05.2009309. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

Fazit …. „Budget statt Haushalt“UDE

Große Menge zu lösender Detailprobleme (z. B. unterschiedliche Behandlung von Haushalts-und Drittmitteln) aufwändig; hohe Belastung in der Zentralverwaltung mit Schnitt-stellenproblemen zw. Haushalt und Personal.Dezentrale Einrichtungen sind gut mit neuem System zurecht gekommen.Spürbare Steigerung der Eigenverantwortunggroße Erwartungen an die neue Softwaregeneration HISinOne

ZIMÄnderung in Aufbau- und Ablauforganisationneue Generation von Mitarbeitern erforderlicheffizienter MitteleinsatzAufbau IT-Servicemanagement hohe EigenverantwortungZielvereinbarung und SLA

FazitFazit

13.05.2009319. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung

innovativ,nachhaltig und

kundenorientiert

Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit

DiskussionDiskussion

http://www.uni-due.de/zim/