BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG

BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG2

Präsentation der RechtsanwälteGSK Stockmann & Kollegen

GSK Stockmann & Kollegen

Dr. Christian Waigel

Karl-Scharnagl-Ring 8, 80539 München

E-Mail: waigel@gsk.de

BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG3

Vermögensverwalter hat in der Regel nicht die Lizenz für das Depotgeschäft

Beschränkte Lizenz auf Anlageberatung, Anlage-/Abschlussvermittlung und

Vermögensverwaltung

Eigenständige Beaufsichtigung durch die Bundesanstalt für

Finanzdienstleistungsaufsicht

Eigenständige Anwendung der MiFID

Gesteigerter Anlegerschutz für den Endkunden

Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen

BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG4

Depotbank ist unabhängige Stelle zur Lagerung der Assets

Vorbild Investmentfonds

Zulassung zu folgenden Bankgeschäften: Depotgeschäft, Girogeschäft,

Finanzkommissionsgeschäft

Eigenständige Anwendung des Depotgesetzes, Kreditwesengesetzes und

Wertpapierhandelsgesetzes

Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen

BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG5

Gegenseitige Kontrolle durch

Einzelwertpapierabrechnung und Jahresdepotauszug der Depotbank

Reporting des Vermögensverwalters

Gegenseitige Abstimmung bei Unregelmäßigkeiten wie Fehlerorders,

unterschiedliche Kursverwendung, Beschwerdemanagement

Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute

BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG6

Interessenkonfliktmanagement

Jedes Institut hat seine Interessenkonflikte

Separat zu ermitteln

dem Kunden offen zu legen

Kunde ersieht aus den Conflict of Interest-Policies die Interessenlage

Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute

BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG7

Transparente Darstellung von Zuwendungen, Kick-backs und Provisionen

Eigenständige Provisionsoffenlegungspflicht für Depotbank und

Vermögensverwalter

Eigenständiger Informationsanspruch gegenüber Vermögensverwalter

und Depotbank über tatsächliche Zahlungshöhe

Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute

BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG8

Unabhängiges Pricing

Dienstleistung Vermögensverwaltung und Wertpapierabrechnung werden

transparent getrennt

Keine Quersubventionierung durch Verrechnungspreise (z. B. niedrigere

Vermögensverwaltungsgebühr aber höhere Transaktionskosten)

Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute

BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG9

Vermögensverwaltung ist von Konzernvorgaben unabhängig

Unabhängiges Research

freie Produktwahl

Best in Class-Ansatz

freies Produktuniversum

Keine direkten oder indirekten Konzernvorgaben oder

Konzernverrechnungen

Keine konzerninterne Vertriebssteuerung

Unabhängigkeit der Vermögensverwaltungsleistung

Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit