Siron User Group ® 16

www.tonbeller.com | www.fico.com

Siron User Group ® 16

Be Compliant.Be Competitive.Be Successful.

Warum Sie teilnehmen sollten...

� Erfahren Sie, wie Compliance zum Wettbewerbs-vorteil wird und den Unternehmenserfolg sichert

� Informieren Sie sich über Produktneuheiten, Trends und aktuelle gesetzliche Entwicklungen

� Freuen Sie sich auf spannende Experten- und Anwendervorträge sowie zahlreiche Best Practice-Beispiele

� Erörtern Sie ausgewählte Themen in kleinen Gruppen in parallel stattfindenden Breakout- Sessions

� Nutzen Sie die Möglichkeit unseres Beratungs- angebotes vor Ort und buchen Sie im Vorfeld individuelle Termine, um Ihre spezifischen Herausforderungen zu diskutieren

� Lassen Sie sich von Produktexperten unsere neuesten Module und Funktionalitäten live an unserem Demopoint präsentieren

� Knüpfen Sie neue Kontakte, bauen Sie Netzwerke auf, tauschen Sie sich mit nationalen und internationalen Kollegen aus

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13. - 14. Oktober 2016, Frankfurt

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Teilnehmerstimmen aus 2015

Redner 2016Julie Myers WoodGuidepost Solutions, USAChief Executive Officer

Dr. Oliver von SchweinitzGGV, DeutschlandPartner, Rechtsanwalt, Steuerberater, Fachanwalt Steuerrecht, Attorney-at-Law (NY)

“I like the usergroup meeting because it allows to exchange with other clients.”Stefan Segerer, Finanz Informatik, Deutschland

“It´s a pleasure to be at the conference – very interesting. Great opportunity to discuss with FICO TONBELLER and other banks.”Ines Sandli, Qatar National Bank, Tunesien

“The software makes you ’sleep well’, because you can rely on the ability to detect alerts for customers and give warnings on unusual client behavior.”Meriem Baati, Qatar National Bank, Tunesien

“We purchased the software 8 months ago. My team and me are happy with the product. It´s very user-friendly.”Lawrence Muravha, African Bank, Südafrika

Mehmet AydoğduChina Construction Bank, DeutschlandSyndikusrechtsanwalt, Head of AML & Compliance

Barbara FriedrichInternationale Expertin im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung,Deutschland

Jacques MarnewickeSanlam Life Insurance, SüdafrikaHead of Group Compliance

Kumar C. KibbleU.S. Immigration and Customs Enforcement, Homeland Security Investi-gations, NiederlandeRegional Attaché

Caspar von HauenschildTransparency International DeutschlandMitglied des Vorstandes

Hossam M. Abd el RahmanAllied Compliance Consultants (ACC), Ver. Arabische EmirateChairman & Managing Director

Khanim A. SadrzadeAccessBank, AserbaidschanOfficer for AML, CFT and FATCA

Steffen GrunwaldAmazon Web Services DeutschlandSolutions Architect

Michel Laporte MarrouxOrange, FrankreichCompliance Orange Money – CFE

Ernest HonyaAssociation of Certified Compliance Professionals in Africa (ACCPA), GhanaChairman & President

Sabine O‘MearaBank-Verlag, DeutschlandProjektmanagerin

Carsten MohrBusiness Crime Control, DeutschlandMitglied des Vorstandes

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Tag 113. Oktober 2016

Registrierung und Begrüßungskaffee

Kaffeepause/Networking

Kaffeepause/Networking

Mittagspause/Networking

= Simultanübersetzung

BegrüßungTorsten Mayer, FICO TONBELLERVice President

Wie stellen Sie sicher, dass Monitoring-Lösungen den sich ständig weiterentwickelnden Anforderungen der Aufsichtsbehörden entsprechen?

� Auf die globalen Implikationen vieler lokaler Regulierungen vorbereitet sein

� Tipps, wie Sie effizient Ihr Programm verbessern

� Best Practices für die Governance � Was Sie wissen sollten, um sich für eine Prüfung vorzubereiten

Julie Myers Wood, Guidepost SolutionsChief Executive Officer

FICO – Globale Innovationen über Branchengrenzen hinweg

� Strategische Ziele und Resultate � Kundenerfolge in aller Welt � Neue Innovationsinitiativen

TJ Horan, FICOVice President

Roadmap Siron® Anti-Financial Crime Solutions: Neue Produktentwicklungen und Technologien

� Tax Compliance & Reporting � UI Standardisierung und Modernisierung � Zentrales investigatives Alert & Case Management

� Decision Support (Behavior Pattern Analysis, Analytic Risk Scores, Social Network Analysis)

� Cloud-Angebot � Near-Time Data Processing

Dr. Ralf Hundhammer, FICO TONBELLERSoftware Engineering Senior Director

Breakout-Session 1Tax Compliance & Reporting – Part I

� Regulatory aspects � FATCA/CRS and 4th EU Directive � Special aspect: Beneficial Owner

Dr. Oliver von Schweinitz, GGVPartner, Rechtsanwalt, Steuerberater, Fachanwalt Steuerrecht, Attorney-at-Law (NY)

Michael Blicker, FICO TONBELLERPresales Senior Consultant

Breakout-Session 2Fast-Track Compliance: Siron® as Cloud Service – Part I

� Our vision of compliance cloud solutions � Architecture and benefits � Current offerings and outlook

Dirk Findeisen, FICO TONBELLERAdvisory and Professional Services, Senior Director

Breakout-Session 4Efficient Global Regulatory Filing

� Architecture and components � How-to � Benefits

Boris Anninskiy, FICO TONBELLERSolution Integration Consultant

Breakout-Session 3Financial Services in the Automotive Industry: A Slightly Different Way to Regulatory Compliance – Part I

� From leasing to full finance � Best practices in AML and KYC

Mirko Janyga, FICO TONBELLERProfessional Services Consultant

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Tag 113. Oktober 2016

Breakout-Session 1 Tax Compliance & Reporting – Part II

� FATCA and CRS in one solution � What comes next? Look into the crystal ball � Q&A session

Dr. Oliver von Schweinitz, GGVPartner, Rechtsanwalt, Steuerberater, Fachanwalt Steuerrecht, Attorney-at-Law (NY)

Michael Blicker, FICO TONBELLERPresales Senior Consultant

Ralf Mikeska, FICO TONBELLERProduct Manager

Breakout-Session 2 Fast-Track Compliance: Siron® as Cloud Service – Part II

� Your journey to cloud: planning and making the transition

� What you need to know about the security OF the cloud and IN the cloud

Steffen Grunwald, Amazon Web Services Solutions Architect

Johannes Koch, FICO TONBELLERProduct Support Manager

Breakout-Session 4 Product Workshop: Analytic Risk Assessment and Monitoring

� Leverage existing data for initial and ongoing risk assessment

� Using advanced analytics to enrich risk assessment and risk monitoring

� Continuously monitor and adjust risk landscape

� Interactive session: understanding your requirements and needs to jointly derive a first product outline

Dr. Ralf Hundhammer, FICO TONBELLERSoftware Engineering Senior Director

Breakout-Session 3 Financial Services in the Automotive Industry: A Slightly Different Way to Regulatory Compliance – Part II

� Best practices in 3rd party compliance

Dirk Findeisen, FICO TONBELLERAdvisory and Professional Services, Senior Director

15:00

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Terrorismusfinanzierung: Verhinderungstechniken mit erhöhten Compliance-Anforderungen in der Bankpraxis

� Einschränkung von Bargeldzahlungen in Deutschland

� Anforderungen in Deutschland und Europa im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

� Terrorismusfinanzierung mit Mitteln des Bankgeschäftes

� Merkmale für die Erkennung von Geldtransfers zum Zwecke der Terrorismusfinanzierung

Mehmet Aydoğdu, China Construction BankSyndikusrechtsanwalt, Head of AML & Compliance

Anti-Korruption mit Transparenz, Verantwortung und Integrität!

� Anti-Korruption seit 1998 – ein Rückblick � Anti-Korruption und seine alten Blockierer � Anti-Korruption und seine neuen Treiber

Caspar von Hauenschild, Transparency International DeutschlandMitglied des Vorstandes

Ende

Bustransfer zum Depot 1899

Abendevent im Depot 1899

Get-Together im Depot 1899 in FrankfurtAm Abend heißen wir alle Teilnehmer zu einem reich-haltigen Buffet im „Depot 1899“, einer historischen Location in Frankfurt, herzlich willkommen. Knüpfen Sie interessante Kontakte und tauschen Sie Erfahrungen in entspannter Atmosphäre aus! Musikalisch begleitet wird der Abend vom Akustik-Popduo „Zwischenzeit“.Der Bus bringt Sie um 22:00/23:00/24:00 Uhr zurück zum Marriott Hotel.

Session wählen

Interaktiv

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Tag 214. Oktober 2016

Registrierung und Begrüßungskaffee

Wie Technologie die Compliance-Praxis verändern wird

� Die digitale Revolution – Bankgeschäftsmodelle unter Druck

� Der Wert moderner Analytik für die Geldwäschebekämpfung

� Die Versprechen maschinellen Lernens und automatisierter Entscheidungsfindung

� Wettbewerbsvorteile durch Nutzung von Compliance-Daten

Dr. Sebastian Hetzler, FICO TONBELLERVice President

Moderne AML Analytik – Best Practices � Analytik für die kontinuierliche Überprüfung der KYC-Klassifikation

� Analytik für das Monitoring von Veränderungen bei Kundenverhalten/ -archetypen

� Analytik für das Monitoring von vertrautem vs. abnormalem Transaktionsverhalten

� Analytik für die Generierung von Prognose- werten zur Identifikation des höchsten Geldwäscherisikos

Scott Zoldi, FICOChief Analytics Officer

Compliance-Herausforderungen im Mobile Banking bewältigen

� Orange als Emittent von elektronischem Geld � Der Compliance-Ansatz von Orange: Organisation und Prozesse

� Softwareimplementierung, Herausforderungen, Mehrwert für Orange

Michel Laporte Marroux, OrangeCompliance Orange Money – CFE

Podiumsdiskussion “Be Compliant. Be Competitive. Be Successful.”

Moderator:Torsten Mayer, FICO TONBELLERVice President

Teilnehmer:Hossam M. Abd el Rahman, Allied Compliance Consultants (ACC)Chairman & Managing Director

Ernest Honya, Association of Certified Compliance Professionals in Africa (ACCPA)Chairman & President

Barbara FriedrichInternationale Expertin im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Julie Myers Wood, Guidepost SolutionsChief Executive Officer

TJ Horan, FICOVice President

Breakout-Session 1 Implementing FATF Standards in a Diversified Financial Services Group: The Sanlam Journey

� Sanlam and regulatory AML/CFT context � Understanding regulatory requirements changes and assessing the impact on business and processes

� Finding the right partner for the journey � Implementation: challenges, lessons learned, frus-trations & successes

� The road ahead

Jacques Marnewicke, Sanlam Life InsuranceHead of Group Compliance

Neue Implikationen für die Geldwäschebe-kämpfung und die Anti-Terrorismusfinanzierung

� Bevorstehende gesetzliche Neuerungen auf Grundlage der 4. EU Geldwäscherichtlinie und des EU-Aktionsplans 2016

� Rechtliche Schlussfolgerungen nach den Panama Papers

Barbara FriedrichInternationale Expertin im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

08:00

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10:15

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Kaffeepause/Networking

Mittagspause/Networking

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13:30Session wählen

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Tag 214. Oktober 2016

Breakout-Session 2 Reduction of False Positives at AccessBank

� The scourge of false positives or why a new software was needed

� How did we make this project a success? � Benefits and results of new KYC/AML software

Khanim A. Sadrzade, AccessBankOfficer for AML, CFT and FATCA

Roundtable VersicherungenInteraktiver Erfahrungsaustausch rund um Siron® Anti-Financial Crime Solutions in der Versicherungsbranche

� Lessons Learned aus Implementierung und Empfehlungen für Anwendungskonfiguration und -betrieb

� Vorteile einer automatisierten Überwachung in der Praxis

� Stellgrößen für eine höhere Alert-Effizienz � Neue Formen der Wirtschaftskriminalität und interessante Prüfszenarien

� Aktuelle Erfahrungen mit Verdachtsmeldungen

Breakout-Session 3 Secure. Efficient. Flexible.Compliance Solutions as Service From the Private Cloud

� Compliance as a Service: definition � Short introduction into Bank-Verlag services � Introduction to the CaaS model � Lessons learned and outlook

Sabine O‘Meara, Bank-VerlagProjektmanagerin

Breakout-Session 4 IT-gestützte Gefährdungsanalyse: Best Practices mit System

� Best Practice-Template basierend auf der FATF-Analyse

� Erweitertes Reporting � Integration Risikoanalyse und Research: Überleitung von Ratings aus Siron®RAS nach Siron®AML Überleitung von Kennzahlen aus Siron®AML nach Siron®RAS

Mirko Janyga, FICO TONBELLERProfessional Services Consultant

13:30

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Kaffeepause/Networking14:15

Neue Herausforderungen durch die Migration nach Europa und der Veränderungsbedarf der europäischen Sicherheitsarchitektur

� Aufbau krimineller Reiseunternehmen � Durchführung von Finanzermittlungen zur Aufdeckung und Unterbindung illegaler Reisen

� Bedeutung eines multilateralen Ansatzes

Kumar C. Kibble, U.S. Immigration and Customs Enforcement, Homeland Security InvestigationsRegional Attaché

14:30

15:00

15:30

Panama Papers: Hinter- und Abgründe im Geschäft mit Offshore-Firmen

� Hide yourself – Wie funktionieren Offshore- Gesellschaften?

� Let‘s go offshore – Gibt es gute und schlechte Briefkastenfirmen?

� Know your customer – Welche Risiken birgen Tarnfirmen?

� Showtime – Warum mangelt es der Staatsgewalt an Glaubwürdigkeit?

Carsten Mohr, Business Crime ControlMitglied des Vorstandes

Zusammenfassung

Torsten Mayer, FICO TONBELLERVice President

Dr. Sebastian Hetzler, FICO TONBELLERVice President

Session wählen

SparkassenSpecial

16:00 Ende