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Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 1
Universitäts-Seminarreihe zum 6. EU Rahmenprogramm
Modul 2
Beteiligungsregeln im
6. Rahmenprogramm
Bettina Asamer
BIT - Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 2
Allgemeine Ziele - Beteiligungsregeln
Vereinfachung
Flexibilität
Autonomie für Partner
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 3
Teilnahmeberechtigte(1)
Wer kann teilnehmen?Neu jede Rechtsperson
Neu 13 Assoziierte Beitrittskandidatenstaaten = Mitgliedstaaten
Neu International European interest organisations (EWIV)
= Mitgliedstaaten
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 4
Teilnahmeberechtigte(2)
MinimalanzahlNeu 3 MS or AS, mit 2 MS or BK für alle
Instrumente1 möglich für Stipendien und Specific Support
Actions
Minimalanzahl kann im Arbeitsprogrammangehoben werden
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 5
Teilnahmeberechtigte(3)
Beteiligung von DrittländernBeteiligung für alle Staaten -Teil “Integration”Finanzierung für für INCO Staaten -Teil
“Integration”Beteiligung für Staaten mit F&E-Abkommen unter
den jew. Bedingungen für Aktivitäten ausserhalb des Teiles“Integration”
Beteiligung für andere Staaten in allen Aktivitäten ausserhalb des Teiles“Integratiion” wenn nötig
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 6
Struktur des 6. Rahmenprogramms
INTEGRATION UND BÜNDELUNG DER EUROP. FORSCHUNG
Vorrangige Themenbereiche Spezif. Forschungstätigkeiten
Gen
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Politikorientierte Forschung Sich abzeichnende Probleme, unerwartete Entwicklungen
Spezifische Maßnahmen für KMU
Unterstützung der internationalen Zusammenarbeit
Aktivitäten der Gemeinsamen Forschungsstelle
AUSGESTALTUNG DES EFR
Forschung und
Innovation
Human-ressourcen
und Mobilität
Forschungs-infrastruk-
turen
Wissen-schaft
undGesellschaft
STÄRKUNG DER GRUNDPFEILER DES EFR
Koordinierung derForschungstätigkeiten
Kohärente Entwicklung der Forschungs- und
Innovationspolitik
Vorgriff auf den künftigen W/T-Bedarf
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 7
Der Europäische Forschungsraum
Lettland
Tschech. Rep.
Litauen
Polen
Estland
SlowakeiUngarn
Rumänien
Bulgarien
Malta Zypern
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Assoziierte Staaten
Island
Norwegen
Liechtenstein
Schweiz
Israel
Türkei
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 9
Einreichung und Evaluierungsprozess
Einreichung Einzel-bewertung
KonsensPanel,
evtl. mitHearings
Follow-Up der EK
Lang-/KurzProposal
Einreich-formulareFormal-kriterien
Evaluatoren
Kriterien
Evaluatoren
Kriterien
Evaluatoren
Kriterien
Fragen
Reihungsvorschlag
EndgültigeReihungListe abgelehnterProposals
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 10
Vollständiges und Kurz-Proposal
Einstufige Einreichung- Vollständiges Proposal mit allen Details- Es gelten die Kriterien, die im Arbeitsprogramm definiert sind
Zweistufige Einreichung (optional):
- Erste Stufe:- Kurz-Proposal (etwa 10-15 Seiten)- Es gilt ein limitiertes Set an Kriterien- Erfolgreiche Antragsteller werden zur 2.Stufe eingeladen
- Zweite Stufe:
- Wie bei einstufiger Einreichung (Vollst. Proposal mit allen Details)
Ob es eine ein- oder zweistufige Einreichung gibt, wird im Arbeitsprogramm definiert
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 11
Einreichung des Proposals
Einfachere Formulare Kombinierte Beschreibung von Konsortium und
Aufgaben
-NEU! Teile B und C (wie früher), aber nicht anonymisiert
Neues elektronisches Einreichungssystem
- Offline-Tool ab Mitte Jänner 2003 erhältlich
- WWW-basiertes online-Tool voraussichtlich ab Mitte Februar 2003 erhältlich
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 12
Einreichformulare Teil A
A1 - Generelle Information zum Proposal:Titel, Kurzbeschreibung, Keywords etc.
A2 - Information über Koordinator und andere Partner (1 Seite pro Partner): Organisationsname, Adresse, Rechtsform, KMU ja oder nein etc.
A3 - Kostenaufstellung (1 Seite für das ganze Konsortium): mit 1 Zeile für jeden Partner mit Kosten pro Art der Aktivität
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 13
EvaluierungKernkriterien & Krit. für Neue Instrumente Speziifizierung und Ergänzung im Arbeits- programm
(untersch. nach Instrument und Aktivität) Neu Zusätzliche Kriterien Synergien mit Ausbildung, Rolle der Frau in der
Forschung, Auswirkungen auf die Gesellschaft nicht verpflichtend Ausschlusskriterien Verletzung fundamentaler ethischer Prinzipien Neu Finanzielle Unregelmässigkeiten
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 14
Evaluierung
Kernkriterien
Scientific and technological excellenceManagementRelevance to the specific programmeEuropean added valueQuality of the plan using and disseminating
the knowlewdge
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 15
Tipps für ein erfolgreiches Proposal
Genaues Studium der Dokumente: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/index_en.html
Arbeitsprogramm - Ausschreibungstext
Guide for proposers
Guide for evaluators - Kriterien
Besonderes Augenmerk auf Management des Projektes (Graphische Darstellungen!)
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 16
Project ManagerC
OR
E te
amSteering Committee
Legal advisor
EC
Scientific M.
Financial M. Administrative M.
Marketing M
RTD3 PM.RTD1 PM. RTD2 PM.
Possible management team
WP2 Leader
WP1 Leader WP1 Leader WP1 Leader
WP2 Leader WP2 Leader
RTD
team
s
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 17
Core teamProject Manager
Marketing ManagerScientific ManagerFinancial Manager
Administrative Managerlegal
Advisor
Steer. Comm.
Project Enviro.
Ministeries User Supplier
rel. Projects Politics Market
Society
PM 1
Sub-project 1
PM 3
Sub-project 3
PM 2
Sub-project 2
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 18
DurchführungWie?Vertragliche Verbindung aller Partner mit der
Kommission Neu Vertrag tritt mit Unterzeichnung des
Koordinators und der Kommission in kraft, Projektbeginn im Vertrag festgelegt
Änderungen im Konsortium/Aufnahme neuer Partner – Neu Evaluierung mit externen Experten in IP/NoE– Zustimmung der Kommission
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 19
DurchführungNeu Gesamtschuldnerische Haftung der PartnerHaftung als letzte MöglichkeitBeschränkt auf das Verhältnis des Anteils des jew.
Partners am Projekt, bis zur Höhe gesamten erhaltenen Betrag
IO, “public bodies” oder Rechtspersonen mit staatlicher Garantie (MS/AS) haften nur für ihre eigenen Schulden
Ausnahmen: Specific Actions für KMU, Stipendien, mit Rechtfertigung für Specific Support Actions
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 20
Durchführung
NEU - „Public Bodies“ haften nicht für andere TeilnehmerHaftung nur für den eigenen AnteilPublic body - Staatliche Garantie --> nicht in
Österreich(Regelung einer Ausnahmegarantie durch das
Finanzministerium)
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 21
KonsortialvertragRegelt interne Organisation des KonsortiumsNeu verpflichtend wenn nicht anders in der
Ausschreibung angeführtKeine widersprüchlichen Regeln zum VertragKeine Unterschrift oder Genehmigung durch EKNach oder (bevorz.) vor Unterzeichnung des Vertrages -
bestimmte Punkte müssen jedenfalls vor Unterzeichnung des Vertages mit der Kommission geregelt werden (z.B. IPR)
Nichtbindende Guidelines der Kommission
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 22
Konsortialvertrag
RegelungsbedarfIPRFinanzkontrolleFinanzieller Anteil der PartnersZahlungsmodalitätenVertraulichkeitProjektmanagement
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 23
FinanzierungsregelnFlexibilität und Autonomie für die KonsortienNeu!Ausschreibungen für neue Partner möglich (mit
zusätzlichem finanziellen EU-Beitrag) Finanzbeiträge
Zuschuß zur Integration (z. B. NoE), Pauschale (z. B. Stipendien), Zuschuß zum Budget (z. B. IP)
Neu! Laufende Kontrolle durch WirtschaftsprüferNeu! Zumindest ein EU-Audit (v. a. IP und NoE)
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 24
Finanzierungsregeln - Übersicht
Grant for integration
Grant to the budget Flat-rate
Networks of excellence
Integrated Projects
Specific targeted research projects
Specific research projects for SMEs
Integrated initiatives relating to infrastructure
Actions to promote human resources & mobility Coordination actions
Specific support actions
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 25
EU-Finanzbeitrag für Exzellenznetze
Neu: kein “Kosten”-AnsatzEU-Finanzbeitrag: “Anreiz” für Bereitschaft zum
Wandel, nachhaltige IntegrationEU-Finanzbeitrag als fixer Zuschuss
berechnet auf der Basis der Zahl der ForscherInnen im Themenbereich des Netzes (F&E-Kapazität)
genaue Finanzierungsregeln in der Ausschreibung jährlicher Beitrag: 20k€/ForscherIn und Jahr
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 26
Beispiel Finanzierungsregeln - NoEThe average annual grant to a network could vary with the
number of researchers as follows:
In this illustration, a network of 200 researchers supported over 5 years would receive a fixed grant of €17.5 million.
50 researchers € 1 million/year 100 researchers € 2 million/year 150 researchers € 3 million/year 250 researchers € 4 million/year 500 researchers € 5 million/year 1000 researchers and above € 6 million/year (for intermediate numbers, the grant would be calculated by linear interpolation)
6
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 27
EU-Finanzbeitrag für Integrierte Projekte3 Kostenmodelle
Vollkosten („FC“) aktuelle direkte und indirekte Kosten
Neu „FCF“ (Variante des FC-Modells) aktuelle direkte Kosten mit Pauschalsatz für indirekte Kosten (20% der direkten Kosten ohne Subcontracting)
Zusatzkosten („AC“): aktuelle zusätzliche direkte Kosten+Pauschalsatz für direkte Kosten(20% der direkten Kosten ohene Subcontracting)
Grenzen für EU-Beitrag je nach AktivitätDemonstration, Forschung, Training, Management100% für Management & Training
Achtung: 7% Obergrenze für Managementkosten zu 100%
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 28
Finanzierungsregeln
Neu Managementkosten bis zu 100% bis zu einem Schwellenwert von 7% des EU-Förderanteils (kann umterschiedlich je nach Instrument geregelt werden)
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 29
FinanzierungsregelnActivity reportReported costs
Activity report Detailed work planReported costs Adjusted advance
Activity report Detailed work planReported costs Adjusted advance
Activity reportReported costs
Detailed work planAdjusted advance
Detailed work planInitial advance
0 6 12 18 24 30 36 42 48
Months
8
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 30
Kontrolle und Sanktionen
Ziel: Verstärkung der Ex-Post-Kontrolle
Vereinfachung der Ex-Ante-Kontrollen
als Reaktion auf die gesteigerte Autonomie der Teilnehmer
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 31
Kontrolle und Sanktionen
Wie?
Neu Begleitendes Monitoring durch die Kommission mit externen Experten (Verpflichtung für IP und NoE)
Jährliche Überprüfung der getätigten Ausgaben
Technische, technologische, and finanzielle Audits
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 32
Kontrolle und Sanktionen
Sanktionen
Ausschlusskriterium: Finanzielle Unregelmässigkeiten
Rückforderungsentscheidungen (Art. 256 EU- Vertrag)
Andere Sanktionen im Vertrag
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 33
Vereinfachung Neu Gleiche IPR-Regeln für alle instrumente (wenige Ausnahmen) Neu Gleiche IPR-Regeln für alle Instrumente
Gesteigerte Sicherheit, v.a. Zugangsrechte (Einschränkung auf das Notwendige)
Betonung auf Wissensmanagement and IP (v.a. Neue Instrumente)
IPR
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 34
Allgemeines KonzeptEigentum: keine grossen Veränderungen i. V. z. FP5
Wissen ist Eigentum des Partners, der es generiert hat
Ausnahme für KMU-Aktivitäten: Geistiges Eigentum bei KMU, nicht bei “RTD Performers”
Ausnahme für 100 % EU-geförderte Aktivitäten (JRC, …)
Übertragung: vorherige Bekanntgabe an ándere Partner und Kommission (möglicher Einwand innerhalb 30-Tage-Frist)
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 35
Allgemeines KonzeptSchutz
Neu erforderlich aber nicht beschränkt auf gesetzlichen Schutz
Publikation Neu erlaubt ( Ausn.: Hindernis für Schutz) vorherige Bekanntgabe an Kommission + andere
Teilnehmer (möglicher Einspruch innerhalb 30-Tage-Frist)
Use/ Dissemination Neu verpflichtend unter gew. Bedingungen Verbreitung durch Kommission, wenn nötig
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 36
ZugangsrechteAllgemeine PrinzipienNeu Gewährung nach schriftlichem AntragKeine Unterlizenzen (ausser ausdrücklich vereinbart +
optionale Klauseln für Software möglich)Verpflichtende ZR zwischen Partnern auf das
Notwendige beschränkt (entweder für Durchführung des Projekts oder Verwendung ihres eigenen Wissens) aber andere ZR können frei vereinbart werden
ZR an Dritte : Einspruchsrecht der Kommission
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 37
Zugangsrechte
Feedback aus FP5: besserer Schutz für pre-existing know-how (PEKH)
Neu Teilnehmer hat die Möglichkeit, bestimmte Teile des PEKH von der Verpflichtung, ZR zu gewähren, auschzuschliessen mit der Zustimmung aller Teilnehmer vor Vertragsunterzeichnung durch den
betroffenen Teilnehmer (oder vor Aufnahme eines neuen Partners)
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 38
System der Zugangsrechte
Access rights topre-existing know-how
Access rights toknowledge
If a participant needs them for carrying out its own work under the project
For carrying out the project
Royalty-free unless otherwise agreed
before signing the contractRoyalty-free
If a participant needs them for using its own knowledgeFor use
(exploitation + further research)
Non-discriminatory conditions to be agreed
Royalty-free unless otherwise agreed
before signing the contract
Possibility for participants to agree on exclusion of specific pre-existing know-how before signature of the contract (or
before entry of a new participant)
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 39
Nützliche LinksBeteiligungsregeln: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/pdf/rules_en.pdf
Mustervertrag (vorläufige Version): http:europa.eu.int/comm/ research/fp6/working-groups/model-contract/index_en.html
IPR-Helpdesk: http://www.ipr-helpdesk.org
Allgemeine Links zu IPR: http://europa.eu.int/comm/research/area/ipr_en.html
Unverbindliche Checklist für Konsortialverträge: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/working-groups/model-contract/pdf/checklist.pdf
allgemeine Dokumente - Rahmenprogramm: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/index_en.html
Dokumente-Projekttypen: http://europa.eu.int/comm/research/nfp/networks-ip.html
Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 40
Weitere Informationen
Bettina Asamer, MMag.Referat Energie und Umwelt
BIT - Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation
http://www.bit.ac.at
[email protected]. 01-5811616-118