Universitäts-Seminarreihe zum 6. EU Rahmenprogramm Modul 2 Beteiligungsregeln im

Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation Asamer 1

Universitäts-Seminarreihe zum 6. EU Rahmenprogramm

Modul 2

Beteiligungsregeln im

6. Rahmenprogramm

Bettina Asamer

BIT - Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation


Allgemeine Ziele - Beteiligungsregeln

Vereinfachung

Flexibilität

Autonomie für Partner


Teilnahmeberechtigte(1)

Wer kann teilnehmen?

Neu jede Rechtsperson

Neu 13 Assoziierte Beitrittskandidatenstaaten = Mitgliedstaaten

Neu International European interest organisations (EWIV)

= Mitgliedstaaten



Minimalanzahl

Neu 3 MS or AS, mit 2 MS or BK für alle Instrumente

1 möglich für Stipendien und Specific Support Actions

Minimalanzahl kann im Arbeitsprogramm

angehoben werden



Beteiligung von Drittländern

Beteiligung für alle Staaten -Teil “Integration”Finanzierung für für INCO Staaten -Teil

“Integration”Beteiligung für Staaten mit F&E-Abkommen unter

den jew. Bedingungen für Aktivitäten ausserhalb des Teiles“Integration”

Beteiligung für andere Staaten in allen Aktivitäten ausserhalb des Teiles“Integratiion” wenn nötig


Struktur des 6. Rahmenprogramms

INTEGRATION UND BÜNDELUNG DER EUROP. FORSCHUNG

Vorrangige Themenbereiche Spezif. Forschungstätigkeiten

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Politikorientierte ForschungSich abzeichnende Probleme, unerwartete Entwicklungen

Spezifische Maßnahmen für KMU

Unterstützung der internationalen Zusammenarbeit

Aktivitäten der Gemeinsamen Forschungsstelle

AUSGESTALTUNG DES EFR

Forschung und

Innovation

Human-ressourcen

und Mobilität

Forschungs-infrastruk-

turen

Wissen-schaft

undGesellschaft

STÄRKUNG DER GRUNDPFEILER DES EFR

Koordinierung derForschungstätigkeiten

Kohärente Entwicklung der Forschungs- und

Innovationspolitik

Vorgriff auf den künftigen W/T-Bedarf


Der Europäische Forschungsraum

Lettland

Tschech. Rep.

Litauen

Polen

Estland

Slowakei

UngarnRumänien

Bulgarien

Malta Zypern


Assoziierte Staaten

Island

Norwegen

Liechtenstein

Schweiz

Israel

Türkei


Einreichung und Evaluierungsprozess

Einreichung Einzel-bewertung

KonsensPanel,

evtl. mitHearings

Follow-Up der EK

Lang-/KurzProposal

Einreich-formulare

Formal-kriterien

Evaluatoren

Kriterien

Evaluatoren

Kriterien

Evaluatoren

Kriterien

Fragen

Reihungsvorschlag

EndgültigeReihung

Liste abgelehnterProposals


Vollständiges und Kurz-Proposal

Einstufige Einreichung- Vollständiges Proposal mit allen Details- Es gelten die Kriterien, die im Arbeitsprogramm definiert sind

Zweistufige Einreichung (optional):

- Erste Stufe:- Kurz-Proposal (etwa 10-15 Seiten)- Es gilt ein limitiertes Set an Kriterien- Erfolgreiche Antragsteller werden zur 2.Stufe eingeladen

- Zweite Stufe:

- Wie bei einstufiger Einreichung (Vollst. Proposal mit allen Details)

Ob es eine ein- oder zweistufige Einreichung gibt, wird im Arbeitsprogramm definiert


Einreichung des Proposals

Einfachere Formulare

Kombinierte Beschreibung von Konsortium und Aufgaben

-NEU! Teile B und C (wie früher), aber nicht anonymisiert

Neues elektronisches Einreichungssystem

- Offline-Tool ab Mitte Jänner 2003 erhältlich

- WWW-basiertes online-Tool voraussichtlich ab Mitte Februar 2003 erhältlich


Einreichformulare Teil A

A1 - Generelle Information zum Proposal:Titel, Kurzbeschreibung, Keywords etc.

A2 - Information über Koordinator und andere Partner (1 Seite pro Partner): Organisationsname, Adresse, Rechtsform, KMU ja oder nein etc.

A3 - Kostenaufstellung (1 Seite für das ganze Konsortium): mit 1 Zeile für jeden Partner mit Kosten pro Art der Aktivität


Evaluierung

Kernkriterien & Krit. für Neue Instrumente Speziifizierung und Ergänzung im Arbeits- programm

(untersch. nach Instrument und Aktivität)

Neu Zusätzliche Kriterien Synergien mit Ausbildung, Rolle der Frau in der

Forschung, Auswirkungen auf die Gesellschaft nicht verpflichtend

Ausschlusskriterien Verletzung fundamentaler ethischer Prinzipien Neu Finanzielle Unregelmässigkeiten


Evaluierung

Kernkriterien

Scientific and technological excellenceManagementRelevance to the specific programmeEuropean added valueQuality of the plan using and disseminating

the knowlewdge


Tipps für ein erfolgreiches Proposal

Genaues Studium der Dokumente: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/index_en.html

Arbeitsprogramm - Ausschreibungstext

Guide for proposers

Guide for evaluators - Kriterien

Besonderes Augenmerk auf Management des Projektes (Graphische Darstellungen!)


Project ManagerC

OR

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Steering Committee

Legal advisor

EC

Scientific M.

Financial M. Administrative M.

Marketing M

RTD3 PM.RTD1 PM. RTD2 PM.

Possible management team

WP2 Leader

WP1 Leader WP1 Leader WP1 Leader

WP2 Leader WP2 Leader

RT

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Core teamProject Manager

Marketing ManagerScientific ManagerFinancial Manager

Administrative Managerlegal

Advisor

Steer. Comm.

Project Enviro.

Ministeries User Supplier

rel. Projects Politics Market

Society

PM 1

Sub-project 1

PM 3

Sub-project 3

PM 2

Sub-project 2


Durchführung

Wie?Vertragliche Verbindung aller Partner mit der

Kommission Neu Vertrag tritt mit Unterzeichnung des

Koordinators und der Kommission in kraft, Projektbeginn im Vertrag festgelegt

Änderungen im Konsortium/Aufnahme neuer Partner – Neu Evaluierung mit externen Experten in IP/NoE– Zustimmung der Kommission


Durchführung

Neu Gesamtschuldnerische Haftung der PartnerHaftung als letzte MöglichkeitBeschränkt auf das Verhältnis des Anteils des jew.

Partners am Projekt, bis zur Höhe gesamten erhaltenen Betrag

IO, “public bodies” oder Rechtspersonen mit staatlicher Garantie (MS/AS) haften nur für ihre eigenen Schulden

Ausnahmen: Specific Actions für KMU, Stipendien, mit Rechtfertigung für Specific Support Actions


Durchführung

NEU - „Public Bodies“ haften nicht für andere TeilnehmerHaftung nur für den eigenen AnteilPublic body - Staatliche Garantie --> nicht in

Österreich(Regelung einer Ausnahmegarantie durch das

Finanzministerium)


Konsortialvertrag

Regelt interne Organisation des Konsortiums

Neu verpflichtend wenn nicht anders in der Ausschreibung angeführt

Keine widersprüchlichen Regeln zum Vertrag

Keine Unterschrift oder Genehmigung durch EK

Nach oder (bevorz.) vor Unterzeichnung des Vertrages - bestimmte Punkte müssen jedenfalls vor Unterzeichnung des Vertages mit der Kommission geregelt werden (z.B. IPR)

Nichtbindende Guidelines der Kommission


Konsortialvertrag

RegelungsbedarfIPRFinanzkontrolleFinanzieller Anteil der PartnersZahlungsmodalitätenVertraulichkeitProjektmanagement


Finanzierungsregeln

Flexibilität und Autonomie für die Konsortien

Neu!Ausschreibungen für neue Partner möglich (mit zusätzlichem finanziellen EU-Beitrag)

Finanzbeiträge

Zuschuß zur Integration (z. B. NoE), Pauschale (z. B. Stipendien), Zuschuß zum Budget (z. B. IP)

Neu! Laufende Kontrolle durch Wirtschaftsprüfer

Neu! Zumindest ein EU-Audit (v. a. IP und NoE)


Finanzierungsregeln - Übersicht

Grant for integration

Grant to the budget

Flat-rate

Networks of excellence

Integrated Projects

Specific targeted research projects

Specific research projects for SMEs

Integrated initiatives relating to infrastructure

Actions to promote human resources & mobility

Coordination actions

Specific support actions


EU-Finanzbeitrag für Exzellenznetze

Neu: kein “Kosten”-Ansatz

EU-Finanzbeitrag: “Anreiz” für Bereitschaft zum Wandel, nachhaltige Integration

EU-Finanzbeitrag als fixer Zuschussberechnet auf der Basis der Zahl der ForscherInnen im

Themenbereich des Netzes (F&E-Kapazität)

genaue Finanzierungsregeln in der Ausschreibung

jährlicher Beitrag: 20k€/ForscherIn und Jahr


Beispiel Finanzierungsregeln - NoE

The average annual grant to a network could vary with the number of researchers as follows:

In this illustration, a network of 200 researchers supported over 5 years would receive a fixed grant of €17.5 million.

50 researchers € 1 million/year 100 researchers € 2 million/year 150 researchers € 3 million/year 250 researchers € 4 million/year 500 researchers € 5 million/year 1000 researchers and above € 6 million/year

(for intermediate numbers, the grant would be calculated by linear interpolation)

6


EU-Finanzbeitrag für Integrierte Projekte

3 KostenmodelleVollkosten („FC“) aktuelle direkte und indirekte Kosten

Neu „FCF“ (Variante des FC-Modells) aktuelle direkte Kosten mit Pauschalsatz für indirekte Kosten (20% der direkten Kosten ohne Subcontracting)

Zusatzkosten („AC“): aktuelle zusätzliche direkte Kosten+Pauschalsatz für direkte Kosten(20% der direkten Kosten ohene Subcontracting)

Grenzen für EU-Beitrag je nach AktivitätDemonstration, Forschung, Training, Management

100% für Management & TrainingAchtung: 7% Obergrenze für Managementkosten zu 100%


Finanzierungsregeln

Neu Managementkosten bis zu 100% bis zu einem Schwellenwert von 7% des EU-Förderanteils (kann umterschiedlich je nach Instrument geregelt werden)


FinanzierungsregelnActivity report

Reported costs

Activity report Detailed work plan

Reported costs Adjusted advance

Activity report Detailed work plan

Reported costs Adjusted advance

Activity report

Reported costs

Detailed work plan

Adjusted advance

Detailed work plan

Initial advance

0 6 12 18 24 30 36 42 48

Months

8


Kontrolle und Sanktionen

Ziel: Verstärkung der Ex-Post-Kontrolle

Vereinfachung der Ex-Ante-Kontrollen

als Reaktion auf die gesteigerte Autonomie der Teilnehmer



Wie?

Neu Begleitendes Monitoring durch die Kommission mit externen Experten (Verpflichtung für IP und NoE)

Jährliche Überprüfung der getätigten Ausgaben

Technische, technologische, and finanzielle Audits



Sanktionen

Ausschlusskriterium: Finanzielle Unregelmässigkeiten

Rückforderungsentscheidungen (Art. 256 EU- Vertrag)

Andere Sanktionen im Vertrag


Vereinfachung

Neu Gleiche IPR-Regeln für alle instrumente (wenige Ausnahmen)

Neu Gleiche IPR-Regeln für alle Instrumente

Gesteigerte Sicherheit, v.a. Zugangsrechte (Einschränkung auf das Notwendige)

Betonung auf Wissensmanagement and IP (v.a. Neue Instrumente)

IPR


Allgemeines KonzeptEigentum: keine grossen Veränderungen i. V. z. FP5

Wissen ist Eigentum des Partners, der es generiert hat

Ausnahme für KMU-Aktivitäten: Geistiges Eigentum bei KMU, nicht bei “RTD Performers”

Ausnahme für 100 % EU-geförderte Aktivitäten (JRC, …)

Übertragung: vorherige Bekanntgabe an ándere Partner und Kommission (möglicher Einwand innerhalb 30-Tage-Frist)


Allgemeines KonzeptSchutz

Neu erforderlich aber nicht beschränkt auf gesetzlichen Schutz

Publikation Neu erlaubt ( Ausn.: Hindernis für Schutz) vorherige Bekanntgabe an Kommission + andere

Teilnehmer (möglicher Einspruch innerhalb 30-Tage-Frist)

Use/ Dissemination Neu verpflichtend unter gew. Bedingungen Verbreitung durch Kommission, wenn nötig


Zugangsrechte

Allgemeine Prinzipien

Neu Gewährung nach schriftlichem AntragKeine Unterlizenzen (ausser ausdrücklich vereinbart

+ optionale Klauseln für Software möglich)Verpflichtende ZR zwischen Partnern auf das

Notwendige beschränkt (entweder für Durchführung des Projekts oder Verwendung ihres eigenen Wissens) aber andere ZR können frei vereinbart werden

ZR an Dritte : Einspruchsrecht der Kommission


Zugangsrechte

Feedback aus FP5: besserer Schutz für pre-existing know-how (PEKH)

Neu Teilnehmer hat die Möglichkeit, bestimmte Teile des PEKH von der Verpflichtung, ZR zu gewähren, auschzuschliessen

mit der Zustimmung aller Teilnehmer vor Vertragsunterzeichnung durch den

betroffenen Teilnehmer (oder vor Aufnahme eines neuen Partners)


System der Zugangsrechte

Access rights topre-existing know-how

Access rights toknowledge

If a participant needs them for carrying out its own work under the project

For carrying out the project

Royalty-free unless otherwise agreed

before signing the contract

Royalty-free

If a participant needs them for using its own knowledgeFor use

(exploitation + further research)

Non-discriminatory conditions to be agreed

Royalty-free unless otherwise agreed

before signing the contract

Possibility for participants to agree on exclusion of specific pre-existing know-how before signature of the contract (or

before entry of a new participant)


Nützliche Links

Beteiligungsregeln: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/pdf/rules_en.pdf

Mustervertrag (vorläufige Version): http:europa.eu.int/comm/ research/fp6/working-groups/model-contract/index_en.html

IPR-Helpdesk: http://www.ipr-helpdesk.org

Allgemeine Links zu IPR: http://europa.eu.int/comm/research/area/ipr_en.html

Unverbindliche Checklist für Konsortialverträge: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/working-groups/model-contract/pdf/checklist.pdf

allgemeine Dokumente - Rahmenprogramm: http://europa.eu.int/comm/research/fp6/index_en.html

Dokumente-Projekttypen: http://europa.eu.int/comm/research/nfp/networks-ip.html


Weitere Informationen

Bettina Asamer, MMag.

Referat Energie und Umwelt

BIT - Büro für Internationale Forschungs- und Technologiekooperation

http://www.bit.ac.at

[email protected]. 01-5811616-118

Documents

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