Das Compliance-System von Siemens - AHK Norwegen€¦ · Siemens unterzeichnet Compliance-Vereinbarung mit Techint, einem der wichtigsten lokalen Partner für Baumaßnahmen. Vereinbarung

Das Compliance-System

von SiemensNur sauberes Geschäft ist Siemens Geschäft

siemens.comFrei verwendbar © Siemens AG 2017

Frei verwendbar © Siemens AG 2017

08.09.2017Seite 2 Dr. Matthias Geiger / Legal

Das Unternehmen



Geschäftsjahr 2016 – Eckdaten

Eckdaten Siemens GJ 2016

1 Fortgeführte und nicht fortgeführte Aktivitäten 2 Gemeinschaft Unabhängiger Staaten

Umsatzerlöse nach Geschäften

Power and Gas 20%Healthineers 17%

Process Industries and Drives 11%

Digital Factory 13%

Mobility 10%

Nicht enthalten: Financial Services (SFS)

Wind Power and Renewables 7%

Energy Management 15%

Building Technologies 8%

Umsatzerlöse nach RegionenAsien, Australien 19%

Amerika 29%

Europa, GUS2, Afrika,Naher und Mittlerer Osten (ohne Deutschland) 39%

Deutschland 13%

(Fortgeführte Aktivitäten; in Mio. €,

wenn nicht anders angegeben) GJ 2016 GJ 2015

Veränderung

in %

Volumen

Auftragseingang 86.480 82.340 5%

Umsatzerlöse 79.644 75.636 5%

Profitabilität und Kapitaleffizienz

Gewinn nach Steuern1 5.584 7.380 -24%

Kapitalrendite (ROCE)1 14,3% 21,0%

Liquidität

Free Cash Flow1 5.476 4.674

Mitarbeiter (in Tausend) 30. Sep. 2016 30. Sep. 2015

Gesamt (fortgeführte Aktivitäten) 351 348

Deutschland 113 114

außerhalb Deutschlands 238 234



Weltweite Präsenz

Europa (ohne Deutschland),

GUS3, Afrika, Naher und

Mittlerer Osten Anteil

weltweit

Umsatz1 31,1 Mrd. € 39%

Mitarbeiter2 102.300 29%

Deutschland Anteil

weltweit

Umsatz1 10,7 Mrd. € 13%


Amerika Anteil

weltweit

Umsatz1 22,7 Mrd. € 29%


Asien, Australien Anteil

weltweit

Umsatz1 15,1 Mrd. € 19%


1 nach Sitz des Kunden

2 zum 30. September 2016

3 Gemeinschaft Unabhängiger Staaten

Alle Angaben beziehen sich auf fortgeführte Aktivitäten.

Nahe beim Kunden

überall auf der Welt



Die Vergangenheit



Mögliche Szenarien

• Ausschluss von

öffentlichen Aufträgen

• Strafzahlungen in

Höhe von 10 Mrd. Euro

• Langfristiger Schaden

für Reputation und Geschäft

• Zerschlagung des

Unternehmens

Der Korruptionsfall im Jahr 2006



Sofortige Maßnahmen »Aufholen«/ Ausweiten Nachhaltig Geschäfte machen

2006 20092007 2008

• Auswechseln der Führung

• Botschaft von der Spitze

• Unabhängige Untersuchung

• Zentralisierung von

Zahlungen/Bankkonten

• Vergleich mit Behörden in

Deutschland und in den USA

• Compliance Programm

• Compliance Organisation

• Compliance Training

• Compliance Instrumente

• Vergleich mit Weltbank

• Ständige Verbesserungen

• Werte und Integrität

• Collective Action

• Start der 100 Millionen US-Dollar

Siemens Integritätsinitiative

Schnelle Reaktion und Implementierung

unseres Compliance-Systems…



• Erste Förderrunde

Integritäts-Initiative

(31 Projekte/

37,7 Millionen US-

Dollar)

• Monitorship beendet (15.12.2012);

alle Empfehlungen vollständig umgesetzt

• Re-Zertifizierung durch Gibson Dunn

(2015)

• NEU:

Datenschutzseit Oktober 2013

• Zweite Förderrunde Integritäts-Initiative

(24 Projekte/ 35,554 Millionen US-Dollar)

• Dow Jones Sustainability Index: vier Mal in Folge höchste

Bewertung in Kategorie Compliance, beste Platzierung zudem

in 2015 and 2016

2010 2011 2012 2013 2014

• NEU:

Geldwäscheseit September 2015

• NEU:

Menschenrechte

in Zusammenarbeit

mit Kollegen von

‚Nachhaltigkeit‘seit Oktober 2016

• Weiterentwicklung der Compliance-Organisation

und Portfolio

• Dritte Förderrunde Integritäts-Initiative

(35 Millionen US-Dollar)

2015 2016 2017 2018 2019

• NEU:

Export Kontrollegeplant ab Oktober 2017

… sowie aktive Weiterentwicklung und externe Anerkennung



Die Gegenwart



Die gelebte Eigentümerkultur unseres

Unternehmens macht den Unterschied

Joe Kaeser,

Vorsitzender des Vorstands der Siemens AG

» Die gelebte Eigentümerkultur unseres

Unternehmens macht den Unterschied.

Die Menschen verbinden mit Siemens

neben Ingenieurskunst zu Recht auch

Zuverlässigkeit, Fairness und Integrität. «



Compliance Prioritäten

Dem Geschäft verpflichtet

Die Zusammenarbeit zwischen unseren

Geschäftseinheiten und unserer Compliance-

Organisation weiter vertiefen sowie die

Kunden- und Marktorientierung von

Compliance ausbauen.

Integrität fördern

Unsere Führungskräfte in ihrer Verantwortung

für Compliance unterstützen und zur Verstärkung

der Integrationskultur in unserem Unternehmen

und darüber hinaus beitragen.

Risiko steuern und Sicherheit geben

Den Geschäftseinheiten des Unternehmens

weiterhin im Rahmen unseres Compliance-

Systems die erforderliche Sicherheit geben.

Exzellentes Compliance-Team

Durch eine erstklassige Lern- und

Entwicklungsumgebung sowie enge

Zusammenarbeit ein exzellentes Compliance-

Team für unsere Organisation bereitstellen.

Effektive Prozesse

Die Compliance-Prozesse im Unternehmen

weiter verbessern und straffen.

Eigentümer-

kultur



Unser Compliance System –

Verantwortung des Managements steht im Zentrum

Für effektive Compliance-Arbeit ist die

lückenlose Aufklärung regelwidrigen

Verhaltens unerlässlich: Meldewege

»Tell us« und Ombudsmann sowie

professionelle und faire

UntersuchungenEindeutige Konsequenzen

und klare Reaktionen helfen,

Regelverstöße zu verhindern, beispiels-

weise Fehlverhalten zu ahnden und

Schwachstellen zu beheben

Wirksame Präventionsmaßnahmenwie Risiko-Management, Richtlinien und

Verfahren, Training und Kommunikation

ermöglichen das Verhindern

systematischen Fehlverhaltens

Wir entwickeln das Compliance System stetig weiter, um es den sich

wandelnden Anforderungen aus unserem weltweiten Geschäft anzupassen

Verantwortung

des

Managements



Die Siemens Compliance Organisation –

Globale Governance, Partner vor Ort

1

Hauptthemen

Rollen des

Compliance Officers

Direkte Anbindung an

den Vorstandsvorsitzenden

1 Direkte Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat über Compliance-Risiken und Maßnahmen.

VorstandsvorsitzenderJoe Kaeser

General CounselAndreas C. Hoffmann

Chief Compliance OfficerKlaus Moosmayer

Unternehmensweite Compliance Organisation

in der Zentrale, den Divisionen und Regionen

Anti-Korruption

Missbrauch

anvertrauter Macht

zum privaten Vorteil

vorbeugen.

Kartellrecht

Wettbewerb aufrecht

erhalten.

Anti-Geldwäsche

Siemens gegen

Missbrauch für

Geldwäsche und

Finanzierung

des Terrorismus

schützen.

Datenschutz

Persönliche Daten

schützen.

Export Kontrolle

(Inter)nationale

Exportkontroll-

vorschriften einhalten.

Menschenrechte

Achtung der

Menschenrechte

umsetzen.

Situation



Divisions/

Businesses

Compliance Organisation –

Enge Zusammenarbeit mit den operativen Einheiten

Chief Compliance Officer

Headquarters

Regions

1 listed company, separately managed

2 separately managed

Regulatory Governance & Risk Data Privacy

Americas Asia, Australia Middle East Europe, CIS Africa

Power and Gas

MobilityBuilding

TechnologiesDigital Factory

Power Generation

Services

Process Industries

and DrivesEnergy Management

Financial

ServicesHealthcare2

Export Control

Global Operations

Siemens Gamesa

Renewable Energy1



Unsere Mitarbeiter –

Im Dialog zu Compliance mit ihren Vorgesetzten

Integritätsdialog

• Ziele

• Bewusstsein für Compliance aufrecht erhalten

• gelebte Verantwortung des Managements

• Führungskräfte halten einen Dialog über Compliance-

relevante Themen mit ihren Mitarbeitern

• Inhalte: Risikobasierte Auswahl an Themen

mit zentraler und lokaler Relevanz

• Optionale Unterstützung durch Compliance Officer

• Jährliche Wiederholung



Compliance-Risiko Geschäftspartner –

Einheitliche Risikoprüfung aller Beziehungen

Der Compliance Due Diligence Prozess

für Business Partner

• Alle Geschäftspartner mit Mittlerfunktion zwischen Siemens und

dem Kunden müssen einer Risikoprüfung unterzogen werden

• Risikoindikatoren wie das Korruptionsrisiko im Einsatzland

bestimmen die Risikoklasse für den Geschäftspartner sowie

das weitere Vorgehen

• Lifecycle Management: Tägliches Lernen und Anpassen

bei Bedarf – stetes Fortentwickeln der Risikoüberprüfung



Collective Action bildet Allianzen gegen

Korruption für fairen Marktzugang für alle

• Collective Action ermöglicht

kollektives Bekämpfen von Korruption

Ziele

• Faire und gleiche Bedingungen für

alle Marktteilnehmer herstellen

• Korruption auslöschen

Hintergrund Inhalt/Prioritäten

• Implementieren rechtlicher und

regulatorischer Rahmenbedingungen,

z.B. UN Convention Against

Corruption (UNCAC)

und OECD Anti-Bribery Convention.

• Fördern von Kooperationen und

Partnerschaften zwischen

öffentlichem und privatem Sektor

sowie mit weiteren Stakeholdern.

• Transparenz im öffentlichen

Beschaffungswesen erhöhen.

• Fördern, ausweiten und

implementieren regionaler langfristig

angelegter Initiativen.

• Treiben der Siemens Integrity

Initiative1 mit einem Volumen von

mehr als 100 Mio. US-Dollar.

• Aktive Mitarbeit in internationalen

Anti-Korruptionsinitiativen wie

G20/B20, OECD/BIAC und World

Economic Forum.

• Globalen Wissensaustausch über

Anti-Korruption und Collective Action

fördern.

Position von Siemens

1 Die Initiative basiert auf den Settlements mit der Weltbank sowie der Europäischen Investment Bank und unterstützt Organisationen und Projekte, die Korruption und Betrug bekämpfen durch Collective Action, Ausbildung und Training.



Die Siemens Integrity Initiative umfasst alle großen

Wachstumsregionen und Hoch-Risiko Länder:

Derzeit etwa 55 Projekte mit ca. USD 70 M finanziert

Region/ Land mit Implementierung (Anzahl der Projektvorschläge)

+ 4 Projekte, die zu lokalen Sub-Projekte zugeordnet sind

Globale Projekte(9 Projekte, 20.4 M)

12.0 M

8.4 M

Americas(5 Projekte und

3 Sub-Projekte, 7.6 M)

6.4 M

1.2 M

4.0 M5.2 M

Africa(8 Projekte und


0.6 M

2.4 M

Süd- Europa(3 Projekte, 3.0 M)

CEE(6 Projekte, 7.0 M)

4.6 M

2.4 M

Mittlerer Osten(9 Projekte and 1 Sub-

Projekt, 11.4 M)

4.4 M

7.0 M

Russland(1 Projekt und

1 Sub-Projekt, 2.4 M)

0.9 M

1.5 M

Indien(2 Projekte und


1.7 M1.4 M

Asien-Pazifik(3 Projekte, 3.0 M)

3.0 M

China(3 Projekte und

1 Sub-Projekt, 4.4 M)

2.9 M

1.5 M

0.8M

0.9M Süd-Korea(2 Projekte, 1.7M)

Hinweis: Hier nur schematische Darstellung

Wegen Rundungsdifferenzen ergeben die einzelnen Zahlen möglicherweise nicht die genaue Summenzahl; Status: 10. Sept 2015 (unverändert im März 2017)

Kreisgröße = ca. Fördervolumen Erste Finanzrunde Zweite Finanzrunde



Wir setzen auf Integritäts-Vereinbarungen

Beispiel Ägypten

▪ Siemens errichtet gemeinsam mit Partnern in Ägypten drei

Gas- und Dampfturbinen-Kraftwerke und bis zu 600

Windenergie-Anlagen.

▪ Vereinbarungen mit Partnern enthalten umfassende

Standards für Integrität und saubere Geschäftspraktiken

für die Aktivitäten der beteiligten Unternehmen.

▪ Ansatz verstärkt bestehende Absicherungen gegen

Compliance-Verstöße.

▪ Zugleich leisten lokale Partner gemeinsam mit Siemens

einen Beitrag für die Förderung von Integrität im Land.

Beispiel Argentinien

▪ Siemens unterzeichnet Compliance-Vereinbarung mit

Techint, einem der wichtigsten lokalen Partner für

Baumaßnahmen.

▪ Vereinbarung sieht Implementierung von Prozessen vor

bezogen auf künftige Projekte, in denen Siemens und

Techint zusammenarbeiten in einem Konsortium, als

Zulieferer oder Partner.

▪ Ziele: Standards für ethisches Verhalten bei Großprojekten

festlegen und die Zusammenarbeit der Partner bei

Compliance-Themen stärken.

Optional



Wir müssen wachsam bleiben …

L‘Etat de São

Paulo poursuit

Siemens en justice

Flughafen Berlin

und Siemens schalten

Staatsanwalt ein

Les Echos FAZ

Siemens to Pay $43

Million Fine in Israel

for a legacy topic

Versuchte Bestechung

in Kuwait: Siemens

deckt neue Korruption

auf

Spiegel Online Wall Street

Journal



Vorgaben• Es gilt die Unschuldsvermutung, Mitarbeiterrechte werden gewahrt

• Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats werden eingehalten

• Datenschutz wird beachtet

… und Fälle konsequent verfolgen …

Compliance-Untersuchungsprozess

Compliance-Fall

Eingang

eines

Vorwurfs

Bewertung

durch Prü-

fung oder

Evaluierung

des Vorwur-

fes vor Man-

datierung

einer Unter-

suchung

Manda-

tierung

Recherche

und Planung

Durch-

führung

Erstellung

des Unter-

suchungs-

berichts

Diszipli-

narmaß-

nahmen

und Abhilfe

Compliance-Untersuchung



… und das Compliance System

stetig weiterentwickeln

• Compliance hat höchste Priorität

• Compliance System zur Unterstützung nachhaltigen

Wachstums und als Wettbewerbsvorteil

• Risikobasierte Weiterentwicklung des Compliance-

Systems, um den hohen Standard zu halten

• Hohe Bewertung und Anerkennung unseres Compliance

Systems im Dow Jones Sustainability Index: Zum 6. Mal

in Folge höchste Bewertung in der Kategorie Compliance



Compliance-Kennzahlen

Compliance-Kennzahlen1

Davon Abmahnungen

Davon Entlassungen

Davon Andere2

Gemeldete Compliance-Fälle

Disziplinarmaßnahmen

2016 2015

112

96

25

116

79

13

233 208

675 568

Geschäftsjahr

1 Fortgeführte und nicht fortgeführte Aktivitäten

2 Umfasst den Verlust variabler und freiwilliger Vergütungskomponenten, Versetzungen und Suspendierungen

Quelle: Siemens Nachhaltigkeitsinformationen 2016



Dr. Matthias Geiger, LL.M.

General Counsel Norwegen

Legal

Østre Aker vei 88

0596 Oslo

Tel.: +47 4522 3800

E-Mail:

[email protected]

Kontakt

siemens.com/compliance

mailto:[email protected]

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