HalbjahresberichtHalbjahresbericht zum 28. Februar 2017 Lazard Global Corporates 2 I. Vermögensgegenstände 37.109.602,12 100,06 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen 36.317.704,85 97,92

Halbjahresbericht

Lazard Global Corporates

zum 28. Februar 2017

Inhalt

1

2Vermögensübersicht gem. § 9 KARBV

3Vermögensaufstellung

8Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

9

Während des Berichtszeitraumsabgeschlossene Geschäfte,soweit sie nicht mehr in derVermögensaufstellung erscheinen

13Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Firmenspiegel 14

Halbjahresbericht des Lazard Global Corporateszum 28. Februar 2017

Lazard Global CorporatesHalbjahresbericht zum 28. Februar 2017

2

I. Vermögensgegenstände 100,0637.109.602,12

1. Aktien 0,000,002. Anleihen 97,9236.317.704,85

Banking/Bankwesen 29,3610.885.597,79.......................................................................................................................................

Energiewerte 9,723.604.358,03.......................................................................................................................................

Telekommunikation 7,432.757.273,94.......................................................................................................................................

Basisindustrie 6,522.419.483,30.......................................................................................................................................

Gesundheitswesen 5,772.140.473,45.......................................................................................................................................

Transportwesen 5,612.079.605,80.......................................................................................................................................

Versorgungswerte 4,771.768.048,63.......................................................................................................................................

Medien 4,341.607.942,14.......................................................................................................................................

Handel 3,771.397.724,60.......................................................................................................................................

Konsumgüter 3,421.269.362,41.......................................................................................................................................

Technologie & Elektronik 3,271.214.068,54.......................................................................................................................................

Versicherungen 2,711.004.017,29.......................................................................................................................................

Automobil 2,67992.017,27.......................................................................................................................................

Reise & Freizeit 2,31857.494,47.......................................................................................................................................

Investitionsgüter 2,09775.867,23.......................................................................................................................................

GedeckteSchuldverschreibungen 1,58585.818,45.......................................................................................................................................

Regierungsanleihen 1,54570.057,27.......................................................................................................................................

Finanzsektor 0,53197.109,39.......................................................................................................................................

Anleihen ausländischerRegierungen 0,52191.384,85

3. Derivate -0,94-348.018,75Zins-Derivate -0,14-53.437,74.......................................................................................................................................

Devisen-Derivate -0,80-294.581,014. Forderungen 1,64608.442,655. Kurzfristig liquidierbare

Anlagen 0,000,006. Bankguthaben 1,43531.473,377. Sonstige

Vermögensgegenstände 0,000,00

II. Verbindlichkeiten -0,06-21.712,42

Sonstige Verbindlichkeiten -0,06-21.712,42

Fondsvermögen 100,00*)37.087.889,70III.

Kurswertin EUR

% desFondsver-

mögens

*) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügigeRundungsdifferenzen entstanden sein.

Vermögensübersicht gem. § 9 KARBV

Lazard Global Corporates Halbjahresbericht zum 28. Februar 2017

3

0,3750 % SHELL INT.FIN. MTNV.16-25 XS1476654238 EUR 200.000 - 300.000 97,246 194.491,98 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

Börsengehandelte Wertpapiere 19.713.714,17 53,15Verzinsliche WertpapiereEuro 10.527.918,13 28,39

0,5000 % ITALGAS MTN V.17-22 XS1551917245 EUR 200.000 200.000 - 99,735 199.470,40 0,54%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................0,5000 % KNORR-BREMSE MTNV.16-21 XS1531060025 EUR 250.000 250.000 - 101,906 254.763,81 0,69%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................0,6250 % BRIT.TELEC. MTN V.16-21 XS1377680381 EUR 300.000 - - 100,834 302.501,51 0,82%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................0,7500 % BK.AMERICA MTN V.16-23 XS1458405898 EUR 500.000 200.000 - 99,042 495.210,60 1,34%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,1250 % BNP MTN V.16-23 XS1345331299 EUR 200.000 200.000 - 102,253 204.506,52 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,1250 % BNP PARIBAS MTNV.17-23 XS1547407830 EUR 200.000 200.000 - 98,824 197.647,24 0,53%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,1250 % IBERDROLA INT. MTNV.15-23 XS1171541813 EUR 200.000 200.000 - 102,667 205.333,71 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,1250 % VIVENDI V.16-23 FR0013220399 EUR 200.000 200.000 - 101,132 202.263,30 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,2500 % GOLDMAN S.GR. MTNV.16-25 XS1509006380 EUR 500.000 500.000 - 99,470 497.350,00 1,34%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,5000 % FRESENIUS FIN.IREL.MTN 17-24 XS1554373248 EUR 200.000 200.000 - 102,087 204.174,90 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,5000 % SKY MTN V.14-21 XS1109741246 EUR 200.000 - 200.000 104,335 208.669,26 0,56%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,5000 % UBS GR.FUND.(JERS.)V.16-24 CH0341440334 EUR 300.000 300.000 - 101,220 303.660,00 0,82%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,5000 % UNICREDIT MTN V.14-19 XS1078760813 EUR 200.000 - - 102,837 205.673,32 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,6250 % AUTOSTR.IT. V.15-23 IT0005108490 EUR 400.000 - - 103,440 413.760,00 1,12%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,6250 % RTE MTN V.14-24 FR0012199065 EUR 100.000 - 100.000 105,983 105.982,59 0,29%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,7500 % UBS GR.FUND.(JERS.)V.15-22 CH0302790123 EUR 300.000 - - 105,336 316.006,67 0,85%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,8750 % BARCLAYS MTN V.16-21 XS1385051112 EUR 400.000 200.000 - 103,935 415.740,64 1,12%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,8750 % CA(LDN.BR.) MTN V.16-26 XS1538284230 EUR 200.000 200.000 - 99,268 198.535,45 0,54%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,0000 % AURIZON NETW. MTNV.14-24 XS1111428402 EUR 100.000 - - 103,469 103.469,40 0,28%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,0000 % INTESA SANPAOLOMTN V.14-21 XS1077772538 EUR 400.000 - 200.000 104,343 417.371,45 1,13%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,0000 % ITALIEN B.T.P V.15-25 IT0005127086 EUR 200.000 200.000 - 99,989 199.977,27 0,54%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,0000 % ITV V.16-23 XS1525536840 EUR 200.000 300.000 100.000 102,364 204.727,64 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,1250 % REPSOL INT.FIN. MTN15-20 XS1334225361 EUR 200.000 - - 107,025 214.049,57 0,58%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,1250 % UNICREDIT MTN V.16-26 XS1508450688 EUR 300.000 300.000 - 97,892 293.675,63 0,79%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,1250 % VW LEAS. MTN V.14-22 XS1050917373 EUR 500.000 - - 107,793 538.966,69 1,45%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,5000 % ANGLO AMER.CAP.MTN V.13-21 XS0923361827 EUR 200.000 - - 105,995 211.990,66 0,57%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,5000 % BK.AMERICA MTN V.13-20 XS0954946926 EUR 200.000 - - 107,857 215.713,06 0,58%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,6250 % ACEA MTN V.14-24 XS1087831688 EUR 300.000 - - 109,821 329.464,38 0,89%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,8750 % ANGLO AMER.CAP.MTN V.13-20 XS0995040051 EUR 400.000 - - 107,110 428.438,28 1,16%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,8750 % ORIGIN EN.FIN. MTNV.12-19 XS0841018004 EUR 200.000 - - 106,986 213.971,41 0,58%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,8750 % PORTUGAL V.16-26 PTOTETOE0012 EUR 400.000 400.000 - 92,520 370.080,00 1,00%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,0000 % TELECOM IT. MTN V.16-25 XS1497606365 EUR 200.000 400.000 200.000 100,449 200.897,24 0,54%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw.Anteile

bzw. Whg.

Käufe/ Zugänge

im Berichtszeitraum

Verkäufe/ Abgänge

Kurs Kurswertin EUR

% desFondsver-

mögens

Bestand28.02.2017

Markt

Vermögensaufstellung


4

4,0000 % COBANK MTN V.17-27 DE000CZ40LW5 EUR 300.000 300.000 - 102,598 307.794,51 0,83%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,0000 % ORANGE FRN V.14-UND. MTN XS1115490523 EUR 150.000 - - 105,043 157.565,00 0,42%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,5000 % ASSI.GENERALI FRNV.15-47 MTN XS1311440082 EUR 200.000 200.000 - 105,510 211.019,33 0,57%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,7500 % UNICREDIT FRN V.13-25MTN XS0986063864 EUR 200.000 100.000 200.000 106,933 213.865,70 0,58%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................6,0000 % MÜNCH.RÜCK. FRNV.11-41 XS0608392550 EUR 300.000 - - 118,723 356.167,61 0,96%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................6,6250 % INTESA SANPAOLOMTN V.08-18 XS0360809577 EUR 200.000 200.000 - 106,486 212.971,40 0,57%

1,3500 % BK.MONTREAL MTNV.16-18 US06367TJW18 USD 400.000 - - 99,553 376.169,32 1,01%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

US-Dollar 7.404.045,32 19,96

1,5610 % CHEVRON V.16-19 US166764BH21 USD 300.000 - - 99,782 282.775,99 0,76%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,8000 % ABN AMRO MTN V.16-19 XS1492363848 USD 400.000 400.000 - 99,018 374.148,65 1,01%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,2500 % TJX CO. V.16-26 US872540AQ25 USD 300.000 300.000 - 92,261 261.461,17 0,70%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,3000 % HERSHEY V.16-26 US427866AX66 USD 500.000 - - 93,952 443.753,59 1,20%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,3500 % CITIGROUP V.16-21 US172967KV25 USD 400.000 - - 98,498 372.181,83 1,00%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,5000 % MTR CORP.[C.I.] MTNV.16-26 XS1509084775 USD 300.000 300.000 - 95,544 270.765,30 0,73%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,7500 % CVS HLTH. V.12-22 US126650BZ20 USD 300.000 - - 99,054 280.711,30 0,76%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,8000 % MERCK & CO. V.13-23 US58933YAF25 USD 200.000 - - 100,744 190.334,33 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,8500 % ABBVIE V.16-23 US00287YAX76 USD 400.000 400.000 - 97,935 370.053,50 1,00%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,8500 % ALTRIA GR. V.12-22 US02209SAN36 USD 200.000 - - 99,970 188.871,23 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,0000 % PFIZER V.13-23 US717081DH33 USD 200.000 - - 102,739 194.104,42 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,0690 % WELLS FARGO V.17-23 US949746SK86 USD 400.000 400.000 - 100,577 380.038,62 1,02%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,1610 % BP CAP.MARK. MTNV.16-21 XS1382378690 USD 200.000 - - 102,405 193.473,02 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,2160 % BP CAP.MARK. V.16-23 US05565QDG01 USD 200.000 500.000 300.000 100,270 189.437,94 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,2500 % DEVON EN. V.12-22 US25179MAP86 USD 200.000 - - 100,348 189.585,38 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,6250 % ABU DHABI NAT.EN.MTN V.16-21 XS1435072548 USD 200.000 - - 102,100 192.896,39 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,8750 % AT&T V.11-21 US00206RAZ55 USD 500.000 - - 103,670 489.654,59 1,32%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,8750 % CITIGROUP V.15-25 US172967JL61 USD 300.000 - - 99,375 281.620,93 0,76%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,9000 % HSBC HOLD. V.16-26 US404280BB43 USD 200.000 - - 101,226 191.245,40 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,0000 % ASTRAZENECA V.12-42 US046353AG32 USD 200.000 - - 97,090 183.431,21 0,49%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,0500 % HP V.12-22 US428236BX09 USD 200.000 - - 105,101 198.565,58 0,54%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,1250 % GE V.12-42 US369604BF92 USD 300.000 - - 102,897 291.602,72 0,79%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,3750 % CRÉDIT AGRIC. V.15-25 USF2R125AC99 USD 200.000 - - 98,446 185.992,18 0,50%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,3750 % FORD M.CRED. V.13-23 US345397WK59 USD 200.000 - - 104,953 198.286,77 0,53%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,7500 % SANT.UK GR.HOLD.MTN V.15-25 XS1291333760 USD 200.000 - - 99,386 187.768,20 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,3750 % SOFTBANK GR. V.15-22 XS1266660635 USD 250.000 - 250.000 106,330 251.109,96 0,68%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,5000 % ALLIANZ V.12-UND. XS0857872500 USD 200.000 - - 102,687 194.005,80 0,52%

1,1250 % NAT.GRID GAS FIN.MTN V.16-21 XS1492680811 GBP 300.000 300.000 - 100,129 352.875,81 0,95%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

Englische Pfund 1.781.750,72 4,80

2,1250 % INTERCONTI.HOT.GR.MTN V.16-26 XS1480022315 GBP 200.000 - - 96,652 227.083,18 0,61%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,5000 % NAT.EXPR.GR. MTNV.16-23 XS1514188488 GBP 300.000 300.000 - 102,050 359.645,99 0,97%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,0000 % VODAFONE GR. MTNV.16-56 XS1472483772 GBP 250.000 - - 83,506 245.244,15 0,66%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,2500 % BARCLAYS MTN V.16-27 XS1472663670 GBP 200.000 200.000 - 100,394 235.873,81 0,64%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................


bzw. Whg.

Käufe/ Zugänge

im Berichtszeitraum

Verkäufe/ Abgänge

Kurs Kurswertin EUR

% desFondsver-

mögens

Bestand28.02.2017

Markt



5

3,8750 % SSE FRN V.15-UND. XS1196714429 GBP 100.000 - - 100,621 118.203,23 0,32%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,4530 % AXA FRN V.14-UND.MTN XS1134541561 GBP 200.000 - - 103,352 242.824,55 0,65%

1,1250 % EDP FIN. MTN V.16-24 XS1471646965 EUR 200.000 200.000 - 94,691 189.382,44 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 16.603.990,68 44,77Verzinsliche WertpapiereEuro 3.554.509,36 9,58

1,1250 % RYANAIR MTN V.17-23 XS1565699763 EUR 400.000 400.000 - 100,787 403.147,64 1,09%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,3750 % ABERTIS INFRASTR.V.16-26 ES0211845302 EUR 300.000 - - 99,873 299.619,68 0,81%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,3750 % BCO.SANT. HYP.-PFEV.17-22 XS1557268221 EUR 300.000 300.000 - 101,098 303.292,50 0,82%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,5000 % KINDER MORGAN V.15-22 XS1196817156 EUR 200.000 - - 103,004 206.007,54 0,56%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,6800 % CANAL D.ISABEL II GE.V.15-25 ES0205061007 EUR 200.000 - - 101,660 203.320,05 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,7500 % FOM.ECON.MEX. V.16-23 XS1378895954 EUR 300.000 - - 101,925 305.775,00 0,82%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1,9660 % ENEL FIN.INT. MTNV.15-25 XS1176079843 EUR 200.000 - - 104,747 209.494,43 0,56%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,2500 % MYLAN V.16-24 XS1492457665 EUR 200.000 200.000 - 102,813 205.626,82 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,3750 % SMURFIT KAPPA ACQ.V.17-24 XS1555147369 EUR 200.000 200.000 - 102,178 204.355,24 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,0000 % SAIPEM FIN.INT. MTNV.16-21 XS1487498922 EUR 200.000 200.000 - 103,888 207.776,88 0,56%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,1250 % GAZ CAP. LPN V.16-23MTN XS1521039054 EUR 200.000 200.000 - 101,895 203.790,44 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,2500 % QUINTILES IMS V.17-25 XS1533922776 EUR 200.000 200.000 - 100,200 200.400,00 0,54%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,7500 % PEMEX MTN V.17-24 XS1568874983 EUR 200.000 200.000 - 101,070 202.140,00 0,55%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,3750 % INEOS GR.HOLD. V.16-24 XS1405769990 EUR 200.000 - - 105,190 210.380,70 0,57%

1,5500 % MICROSOFT V.16-21 US594918BP86 USD 400.000 - - 97,117 366.963,31 0,99%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

US-Dollar 12.211.267,75 32,93

1,8750 % ICBC (LUX.) MTN V.16-19 XS1082896868 USD 300.000 300.000 - 98,966 280.463,22 0,76%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,2250 % DT.TELEKOM INT.FIN.V.17-20 USN27915AN24 USD 200.000 500.000 300.000 100,084 189.088,02 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,2500 % IBM V.16-21 US459200JF91 USD 300.000 - - 100,413 284.564,96 0,77%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,3500 % SIEMENS FIN. V.16-26 USN82008AL29 USD 550.000 550.000 - 93,208 484.264,51 1,31%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,3500 % UBS (STAMF.BR.) MTNV.15-20 US90261XHK19 USD 300.000 - - 100,201 283.963,35 0,77%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,5000 % BK.NY MELLON MTNV.16-21 US06406FAA12 USD 300.000 - - 100,206 283.976,07 0,77%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,6250 % ING BK. PFE V.12-22MTN US44986NAA37 USD 300.000 - - 99,694 282.525,95 0,76%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,6500 % AMER.EXPR. V.12-22 US025816BD05 USD 200.000 - - 99,228 187.471,02 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,7000 % FISERV V.15-20 US337738AN81 USD 100.000 - - 100,865 95.281,27 0,26%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,7500 % BPCE MTN V.16-21 US05578DAW20 USD 300.000 300.000 - 99,573 282.181,83 0,76%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,7500 % COMCAST V.16-23 US20030NBR17 USD 400.000 - - 99,170 374.719,48 1,01%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................2,9500 % KROGER V.14-21 US501044CZ28 USD 500.000 - - 101,167 477.833,79 1,29%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,0000 % BBVA V.15-20 US05946KAD37 USD 200.000 - - 101,232 191.256,58 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,0000 % HOME DEPOT V.16-26 US437076BM30 USD 400.000 - - 99,963 377.718,34 1,02%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,0000 % VERIZON COMM. V.14-21 US92343VCN29 USD 400.000 - - 100,958 381.478,07 1,03%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,1250 % JPMORGAN V.15-25 US46625HKC33 USD 400.000 - - 98,709 372.979,41 1,01%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,2000 % FEDEX V.15-25 US31428XBC92 USD 200.000 - - 100,068 189.057,13 0,51%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................


bzw. Whg.

Käufe/ Zugänge

im Berichtszeitraum

Verkäufe/ Abgänge

Kurs Kurswertin EUR

% desFondsver-

mögens

Bestand28.02.2017

Markt



6

3,2000 % KIMBERLY-CLARKV.16-46 US494368BV45 USD 400.000 - - 87,589 330.962,59 0,89%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,2500 % BRISTOL-MYERSSQUIBB V.13-23 US110122AW85 USD 200.000 - - 103,003 194.602,30 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,3750 % JOHNSON&J. V.13-23 US478160BH61 USD 400.000 - - 105,263 397.745,97 1,07%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,5000 % DOW CHEM. V.14-24 US260543CJ01 USD 400.000 - - 101,450 383.336,63 1,03%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,5000 % EMIRATES TELEC. MTNV.14-24 XS1077883012 USD 300.000 - - 101,986 289.022,57 0,78%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,6250 % SYDNEY AIRP.FIN. V.16-26 USQ8809VAH26 USD 300.000 - - 98,936 280.377,55 0,76%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,7500 % CS GR.FUND.(GG) V.15-25 US225433AC55 USD 300.000 - - 98,170 278.207,21 0,75%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3,7500 % MICROSOFT V.15-45 US594918BD56 USD 300.000 - - 94,813 268.693,42 0,72%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,1250 % TRANSURBAN FIN.V.15-26 USQ9194UAG78 USD 200.000 - - 102,799 194.217,48 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,2500 % BK.AMERICA MTN V.14-26 US06051GFL86 USD 300.000 - - 101,785 288.450,45 0,78%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,2500 % JPMORGAN V.15-27 US46625HNJ58 USD 300.000 - - 103,399 293.025,81 0,79%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,2500 % NORDEA BK. MTN V.12-22 US65557HAD44 USD 200.000 - - 103,968 196.425,71 0,53%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,4000 % OCCIDENTAL PETRO.V.16-46 US674599CJ22 USD 300.000 300.000 - 101,787 288.457,57 0,78%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,6250 % GLENCORE FUND. V.14-24 XS1028955844 USD 200.000 - - 105,518 199.354,49 0,54%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,8750 % A.N.Z. MTN V.11-21 US05252BBK44 USD 300.000 - - 108,700 308.048,11 0,83%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................4,8750 % WILLIAMSPAR.LP/ACMP FIN.12-23 US00434NAA37 USD 400.000 200.000 - 103,375 390.610,24 1,05%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,0000 %CONTINENT.RES.(OKLA.) V.12-22 US212015AH47 USD 300.000 - - 102,125 289.415,27 0,78%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,0000 % ING BK. V.13-21 USN4578BQA53 USD 200.000 - - 109,334 206.564,10 0,56%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,1250 % KINROSS GOLD V.11-21 US496902AJ65 USD 200.000 - - 104,728 197.861,95 0,53%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,1250 % RUSAL CAP.DAC V.17-22 XS1533921299 USD 400.000 600.000 200.000 100,220 378.688,83 1,02%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,6250 % ARGENTINIEN V.17-22 USP04808AL87 USD 200.000 200.000 - 101,300 191.384,85 0,52%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,8750 % DME AIRPORT LPNV.16-21 XS1516324321 USD 200.000 400.000 200.000 104,330 197.109,39 0,53%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,8750 % VIACOM FRN V.17-57 US92553PBD33 USD 400.000 400.000 - 101,066 381.885,51 1,03%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................6,5000 % GL.PORTS FIN V.16-23 XS1405775450 USD 200.000 200.000 - 103,720 195.956,92 0,53%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................6,7500 % ALCOA NED.HOLD.V.16-24 USN02175AA01 USD 200.000 200.000 - 108,547 205.076,52 0,55%

1,8750 % DEUTSCHE BK. MTNV.17-20 XS1573156681 GBP 300.000 300.000 - 99,830 351.823,79 0,95%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

Englische Pfund 838.213,57 2,26

4,2500 % AT&T V.13-43 XS0932036154 GBP 200.000 - - 106,710 250.712,83 0,68%....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................5,0000 % VIRGIN MEDIA SEC.FIN.V.17-27 XS1555173019 GBP 200.000 200.000 - 100,310 235.676,95 0,64%

Summe Wertpapiervermögen 36.317.704,85 97,92


bzw. Whg.

Käufe/ Zugänge

im Berichtszeitraum

Verkäufe/ Abgänge

Kurs Kurswertin EUR

% desFondsver-

mögens

Bestand28.02.2017

Markt


EURO-BUND-FUTURE 03/17 EUREX STK -1.900.000 -0,190 -51.320,00 -0,14EUR...................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

Zins-DerivateZinsterminkontrakte -0,14-53.437,74

Derivate -348.018,75 -0,94

10-YEAR US TREAS.NO.FUT. 06/17 CBOT STK 700.000 -0,062 -2.117,74 -0,01USD...................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

GBP/EUR 2.200.000,00 OTC 127,95 0,00...................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

Devisen-DerivateDevisenterminkontrakte -0,79-294.581,01

USD/EUR 20.900.000,00 OTC -294.708,96 -0,79...................................................................................................................................................................................................................................................................................................................


7

Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 625.064,70 1,69

Bankguthaben 625.064,70 1,69EUR-Guthaben bei:Verwahrstelle

EUR 621.679,53 100,000 621.679,53 1,68%HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG

Guthaben in sonstigen EU/EWR-WährungenGBP 2.881,63 100,000 3.385,17 0,01%HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG

Sonstige Vermögensgegenstände 608.442,65 1,64

EUR 354.921,02 354.921,02 0,96ZINSANSPRÜCHE ....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................EUR 10.546,95 10.546,95 0,03GELEISTETE INITIAL MARGINS ....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................EUR 56.634,79 56.634,79 0,15GELEISTETE VARIATION MARGIN ....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................EUR 186.339,89 186.339,89 0,50FORDERUNGEN AUS SCHWEBENDEN GESCHÄFTEN

Kurzfristige Verbindlichkeiten -93.591,33 -0,25

Kredite in Nicht-EU/EWR-WährungenUSD -99.075,78 100,000 -93.591,33 -0,25HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG

Sonstige Verbindlichkeiten -21.712,42 -0,06

EUR -18.462,90 -18.462,90 -0,05KOSTENABGRENZUNGEN ....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................

EUR -3.249,52 -3.249,52 -0,01VERBINDLICHKEITEN AUS SCHWEBENDENGESCHÄFTEN

Fondsvermögen 37.087.889,70 100,00*)EUR


bzw. Whg.

Käufe/ Zugänge

im Berichtszeitraum

Verkäufe/ Abgänge

Kurs Kurswertin EUR

% desFondsver-

mögens

Bestand28.02.2017

Markt


*) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Anteilwert 103,05EURUmlaufende Anteile 359.900,00STK


8

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlagenachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 28.02.2017 oderletztbekannte.

Englische Pfund 0,85125 = 1 (EUR)(GBP)

Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per28.02.2017

..........................................................................................................................................................................

US-Dollar 1,05860 = 1 (EUR)(USD)

.........................................................................................................................................................CBOT Chicago - Chicago Board of Trade (CBOT)

Marktschlüssel

b) Terminbörsen

.........................................................................................................................................................EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich)c) OTC Over-the-Counter

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährigeÄnderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmenund die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen inder "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlosseneGeschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten..


9

Börsengehandelte WertpapiereVerzinsliche WertpapiereEuro0,0000 % CIED.ST.GOBAINMTN V.16-20 XS1493428426 200.000 200.000EUR..................................................................................................................................................

0,0000 %HENKEL MTNV.16-21 XS1488418960 100.000 100.000EUR..................................................................................................................................................

0,2500 %TOTALCAP.INT. MTNV.16-23 XS1443997223 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

0,3140 %VEOLIA ENVIR.MTN V.16-23 FR0013210408 400.000 400.000EUR..................................................................................................................................................

0,3750 %ABBVIE V.16-19 XS1520897163 300.000 300.000EUR..................................................................................................................................................

0,6250 % EXP.-IMP.BK.CHINAV.16-21 XS1521637113 200.000 200.000EUR..................................................................................................................................................

0,6250 % V.F.V.16-23 XS1492446460 400.000 400.000EUR..................................................................................................................................................

0,7500 % COCA-COLA V.15-23 XS1197832915 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

1,0000 %IBERDROLAFIN. MTN V.16-24 XS1527758145 100.000 100.000EUR..................................................................................................................................................

1,0000 % KBCGR. MTN V.16-21 BE6286238561 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

1,1250 %IBERDROLAINT. MTN V.16-26 XS1398476793 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

1,1250 %PUBLICIS GR.V.14-21 FR0012384634 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,1250 %SANOFI MTNV.14-22 FR0012146777 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,1250 % SAPMTN V.14-23 DE000A13SL26 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,2500 %AUTOR.D.S.D.L.FR. MTN V.17-27 FR0013231099 300.000 300.000EUR..................................................................................................................................................

1,2500 %GLENC.FIN.EUR. MTN V.15-21 XS1202846819 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,3750 %ABBVIE V.16-24 XS1520899532 300.000 300.000EUR..................................................................................................................................................

Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen undSchuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Während des Berichtszeitraums abgeschlosseneGeschäfte, soweit sie nicht mehr in derVermögensaufstellung erscheinen:

Gattungsbezeichnung ISIN Käufe/ Zugänge

Verkäufe/ Abgänge

Stück bzw.Anteile

bzw. Whg.1,3750 % GASNAT.FENOSAFIN. MTN 15-25 XS1170307414 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,3750 %HOLCIMFIN.(LUX.) MTNV.16-23 XS1420337633 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,5000 %COBANK MTNV.15-22 DE000CZ40K07 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

1,5000 %EASTMANCHEM. V.16-23 XS1405783983 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

1,5000 %HEIDELBERGCEMENT MTNV.16-25 XS1529515584 100.000 100.000EUR..................................................................................................................................................

1,6250 % LBIMTN V.16-21 XS1490640288 200.000 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,7500 % SUEZMTN V.15-25 FR0012949923 - 100.000EUR..................................................................................................................................................

1,8750 %BRISA-CONC.ROD.MTN V.15-25 PTBSSIOM0015 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,8750 %TRANSURBANFIN. MTN V.14-24 XS1109744778 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

2,6250 % DONGEN. MTN V.12-22 XS0829114999 - 100.000EUR..................................................................................................................................................

2,8750 % BPCEMTN V.16-26 FR0013155009 - 400.000EUR..................................................................................................................................................

3,0000 %BAYER FRNV.14-75 DE000A11QR65 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

3,5000 %CRÉD.MUT.ARKÉA MTN V.17-29 FR0013236544 100.000 100.000EUR..................................................................................................................................................

3,5800 %CASINO MTNV.14-25 FR0012369122 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

3,6250 %TELECOM IT.MTN V.16-24 XS1347748607 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

3,7500 %TELEFÓNICAEUR. FRN V.16-UND. XS1490960942 200.000 200.000EUR..................................................................................................................................................

3,8750 %BRISA-CONC.ROD.MTN V.14-21 PTBSSBOE0012 - 200.000EUR..................................................................................................................................................




Verkäufe/ Abgänge

Stück bzw.Anteile

bzw. Whg.


10

3,9280 %INTESASANPAOLOMTN V.14-26 XS1109765005 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

4,1250 %TEREOSFIN.GR.I V.16-23 FR0013183571 200.000 400.000EUR..................................................................................................................................................

4,5000 %REPSOLINT.FIN. FRNV.15-75 XS1207058733 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

4,7500 %CRÉD.AGRIC.ASS. FRN V.16-48 FR0013203734 300.000 300.000EUR..................................................................................................................................................

5,6250 % SESFRN V.16-UND. XS1405765659 300.000 300.000EUR..................................................................................................................................................5,6500 %PORTUGALV.13-24 PTOTEQOE0015 - 300.000EURUS-Dollar1,3750 %KOREADEV.BK. V.16-19 US500630CK27 200.000 200.000USD..................................................................................................................................................

1,5000 %HENKEL MTNV.16-19 XS1488419695 300.000 300.000USD..................................................................................................................................................

2,5000 %VODAFONEGR. V.12-22 US92857WAZ32 - 200.000USD..................................................................................................................................................

2,8000 %GLAXOSM.CAP. V.13-23 US377372AH03 - 200.000USD..................................................................................................................................................

2,8750 % RIOTINTOFIN.(USA) V.12-22 US76720AAF30 - 300.000USD..................................................................................................................................................

3,1920 %TELEFONICAEM. V.13-18 US87938WAQ69 - 300.000USD..................................................................................................................................................

3,8140 % BPCAP.MARK.V.14-24 US05565QCP19 - 200.000USD..................................................................................................................................................

3,8750 % RBSGR. V.16-23 US780097BD21 300.000 300.000USD..................................................................................................................................................

4,2500 %SOC.GÉNÉRALE V.16-26 USF43628C650 - 200.000USD..................................................................................................................................................

4,3000 %STD.CHARTERED MTN V.16-27 XS1480699641 - 200.000USD..................................................................................................................................................6,1250 %PETROBRASGL.FIN. V.17-22 US71647NAR08 200.000 200.000USD




Verkäufe/ Abgänge

Stück bzw.Anteile

bzw. Whg.Englische Pfund0,8750 %HENKEL MTNV.16-22 XS1488419935 200.000 200.000GBP..................................................................................................................................................

4,2500 % GBTREA. V.00-32 GB0004893086 - 200.000GBP..................................................................................................................................................5,2500 % TPICAP MTN V.17-24 XS1555815494 100.000 100.000GBPAn organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogeneWertpapiereVerzinsliche WertpapiereEuro0,8750 % IRENMTN V.16-24 XS1511781467 200.000 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,0000 %NORDEA BK.FRN V.16-26MTN XS1486520403 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,3750 %SANT.INT.DEBT MTN V.15-22 XS1330948818 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,5000 %GRAND CITYPROP. V.15-25 XS1220083551 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,6250 %ATLANTIAMTN V.17-25 XS1558491855 200.000 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,6250 %MAPFRE V.16-26 ES0224244071 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,7500 %ARCHER-DANIELS-M.V.15-23 XS1249493948 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

1,7500 %ISLANDSBK.MTN V.16-20 XS1484148157 - 400.000EUR..................................................................................................................................................

1,8750 %MÖLNLYCKEHOLD. V.17-25 XS1564337993 100.000 100.000EUR..................................................................................................................................................

2,0000 %KRAFT HEINZFOODS V.15-23 XS1253558388 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

2,6250 %CROWNEUR.HOLD.V.16-24 XS1490137418 100.000 100.000EUR..................................................................................................................................................

2,6250 % SIGMAALIMENTOSV.17-24 XS1562623584 150.000 150.000EUR..................................................................................................................................................

2,7500 % ONGCVIDESH V.14-21 XS1084958989 - 200.000EUR..................................................................................................................................................




Verkäufe/ Abgänge

Stück bzw.Anteile

bzw. Whg.


11

2,8750 % CNHIND.FIN.EUR.MTN V.16-23 XS1412424662 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

3,5000 %QUINTILES IMSV.16-24 XS1492822033 100.000 100.000EUR..................................................................................................................................................

3,7500 %SAIPEMFIN.INT. MTNV.16-23 XS1487495316 200.000 200.000EUR..................................................................................................................................................

4,0000 %BANKIA FRNV.14-24 ES0213307004 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

4,6250 %UNITYMEDIANRW/HESSENV.15-26 XS1334248223 - 300.000EUR..................................................................................................................................................

4,7500 %PETROBRASGL.FIN. V.14-25 XS0982711714 200.000 400.000EUR..................................................................................................................................................

6,2500 %DOUGLAS V.15-22 XS1251078009 - 200.000EUR..................................................................................................................................................

6,2500 %THOMAS COOKGR. V.16-22 XS1531306717 400.000 400.000EUR..................................................................................................................................................

7,5000 %VIRIDIANGR.FDCO IIV.15-20 XS1179900102 - 100.000EUR..................................................................................................................................................

7,7500 %ONORATOARMATORIV.16-23 XS1361301457 - 500.000EUR..................................................................................................................................................8,5000 %EDREAMSODIGEO V.16-21 XS1491985476 200.000 200.000EURUS-Dollar1,1500 % E.D.F.V.14-17 USF2893TAG16 - 300.000USD..................................................................................................................................................

1,3750 %UNILEVERCAP. V.16-21 US904764AT48 - 400.000USD..................................................................................................................................................

2,0500 % INGBK. V.16-21 USN45780CZ97 - 200.000USD..................................................................................................................................................

2,2500 %ROCHE HOLD.V.14-19 USU75000AZ95 - 200.000USD..................................................................................................................................................

2,3000 % WALTDISNEY MTNV.16-21 US25468PDJ21 - 200.000USD..................................................................................................................................................

2,3500 %MACQUARIEBK. MTN V.16-19 US55608RAT77 - 300.000USD..................................................................................................................................................




Verkäufe/ Abgänge

Stück bzw.Anteile

bzw. Whg.2,7500 % JAPANBK.INT.COOP.V.16-26 US471048AR97 - 300.000USD..................................................................................................................................................

3,3750 % CBSV.12-22 US124857AG87 - 200.000USD..................................................................................................................................................

4,1000 %WELLS FARGOMTN V.14-26 US94974BFY11 - 400.000USD..................................................................................................................................................

4,2500 %MEX.CITYAIRP.TR. V.16-26 USP6629MAA01 200.000 200.000USD..................................................................................................................................................

4,7500 %DEVON EN.V.12-42 US25179MAN39 - 100.000USD..................................................................................................................................................

5,2500 %BARRICKGOLD V.12-42 US067901AH18 300.000 300.000USD..................................................................................................................................................5,7500 %ST.MARYSCEMENT V.16-27 USC86068AA80 200.000 200.000USDEnglische Pfund2,8750 % WPPFIN.13 MTNV.16-46 XS1489364395 500.000 500.000GBP..................................................................................................................................................5,1250 %VIRGIN MEDIASEC.FIN. V.15-25 XS1169843007 - 300.000GBPNeuemissionenZulassung zum Börsenhandel vorgesehenVerzinsliche WertpapiereUS-Dollar6,1250 % DELHIINT.AIRP. V.16-26 USY2R27RAB56 200.000 200.000USDNichtnotierte WertpapiereVerzinsliche WertpapiereUS-Dollar7,0000 %ALCOANED.HOLD.V.16-26 USN02175AB83 300.000 300.000USD




Verkäufe/ Abgänge

Stück bzw.Anteile

bzw. Whg.


12

TerminkontrakteDevisenterminkontrakte (Kauf)Kauf von Devisen auf Termin 1.506EURUSD/EUR EUR 1.506Devisenterminkontrakte (Verkauf)Verkauf von Devisen auf Termin 26.276EURGBP/EUR EUR 6.813..................................................................................................................................................

USD/EUR EUR 19.463ZinsterminkontrakteGekaufte Kontrakte 3.042EURBasiswerte: (10-YEAR US TREAS.NO.FUT. 03/17, 10-YEAR USTREAS.NO.FUT. 12/16, EURO-BUND-FUTURE 12/16)Verkaufte Kontrakte 11.821EURBasiswerte: (EURO-BUND-FUTURE 03/17, EURO-BUND-FUTURE12/16)

Gattungsbezeichnung Stück bzw.Anteile

bzw. Whg.

Volumen in1.000


Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw.Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufeund Verkäufe)


Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

13

Sonstige Angaben

Anteilwert (EUR) 103,05

Umlaufende Anteile (STK) 359.900,00

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 97,92 %

Bestand der Derivate am Fondsvermögen -0,94 %

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegen-

stände

Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Bör-

sen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zuge-

lassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren

handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, be-

wertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zu-

gelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen

oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs ver-

fügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei

sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter

Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist.

Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen

oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu

dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis

der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet,

bewertet.

Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden

unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing

09:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet.

Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen

Regelungen von KAGB und KARBV.

Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des

Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze

folgende Bewertungsquellen herangezogen:

Wertpapiere und Geldanlagen:

- Markt-/Börsenkurse (§ 27 KARBV): 100,40 %

- Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen

Dritter (§ 28 KARBV):

0,00 %

- Modell-Bewertungen (§ 28 KARBV): 0,00 %

Börsengehandelte Derivate:

- Markt-/Börsenkurse (§ 27 KARBV): -0,14 %

Devisentermingeschäfte: - Modell-Bewertungen (§ 28 KARBV): -0,7 %

Sonstige Derivate und OTC-Produkte:

- Verwahrstellen-eigene Modell-Bewertungen

(§ 28 KARBV):

0,00 %

- Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen

Dritter (§ 28 KARBV):

0,00 %

Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl.

Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die

Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von

weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben

sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvo-

lumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den As-

setklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprü-

che) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt

sind.

Firmenspiegel

14

Firmenspiegel

Kapitalverwaltungsgesellschaft Monega Kapitalanlagegesellschaft mbH

Stolkgasse 25-45, 50667 Köln,

Telefon (02 21) 39095 - 0

Telefax (02 21) 39095 - 400

E-Mail: [email protected]

Internet: www.monega.de

gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 5,2 Mio.

haftendes Eigenkapital: EURO 5,2 Mio.

(Stand 31.12.2015)

gegründet: 09.10.2000

Gesellschafter

DEVK Rückversicherungs- und

Beteiligungs-Aktiengesellschaft, Köln

Sparda-Beteiligungs GmbH, Frankfurt

Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln

Aufsichtsrat

Bernd Zens, Vorsitzender

Mitglied des Vorstandes der DEVK Versicherungen

Prof. Dr. Jochen Axer

Wirtschaftsprüfer, Steuerberater

Detlef Bierbaum

Bankier

Joachim Gallus

Hauptabteilungsleiter Kapitalanlagen der DEVK

Versicherungen

Martin Laubisch

Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der

Sparda-Bank Berlin eG

Ralf Müller

Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der

Sparda-Bank München eG

Hans-Joachim Nagel

Generalbevollmächtigter Bankenvertrieb, DEVK

Versicherungen

Manfred Stevermann

Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank West eG

Geschäftsführung

Bernhard Fünger

Christian Finke

Verwahrstelle

HSBC Trinkaus & Burkhardt AG

Königsallee 21/23, 40212 Düsseldorf

Eigenkapital gezeichnet

und eingezahlt: EURO 91.423.896,95

modifiziert verfügbare

haftende Eigenmittel: EURO 2.080.530.217,66

(Stand 31.12.2015)

Wirtschaftsprüfer

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Tersteegenstraße 19-31, 40474 Düsseldorf

Zuständige Aufsichtsbehörde

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Marie-Curie-Str. 24-28, 60439 Frankfurt am Main

Sonstige Angaben

WKN: A14N7R

ISIN: DE000A14N7R7

F o n d sve rwa lt u n g : m o n e ga K a p i ta l a n l ag e g e s e l ls c h a f t m b H • Sto l kga s s e 2 5 – 4 5 • 5 0 6 67 Kö l n • w w w. m o n e ga . d e

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HalbjahresberichtHalbjahresbericht zum 28. Februar 2017 Lazard Global Corporates 2 I. Vermögensgegenstände 37.109.602,12 100,06 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen 36.317.704,85 97,92