WM Seminare

Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte

21. Mai 2007Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park

MiFID-Umsetzung EU-Vorgaben Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz (FRUG) Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung

Leitung und Moderation

Dr. Jürgen BrockhausenReferenten

Dr. Jörg JägerDr. Werner KerklohJochen KindermannHartmut RenzDaniel SandmannDr. Susann Schumann

WERTPAPIER-MITTEILUNGEN

Referenten/Zielsetzung

Referenten

Dr. Jürgen Brockhausen,Geschäftsführer,Brockhausen Beratung und Compliance GmbH

Dr. Jörg Jäger,Leiter Compliance Private & Corporate ClientsDresdner Bank AG

Dr. Werner Kerkloh (angefragt)Referatsleiter im Bundesministerium der Finanzen

RA Jochen Kindermann,Simmons & Simmons Rechtsanwälte

RA Hartmut Renz,Leiter Compliance,Helaba Landesbank Hessen-Thüringen

RA Daniel Sandmann,Compliance Policies, Regulatory Matters, Training,Deutsche Bank AG

RAin Dr. Susann Schumann,Simmons & Simmons Rechtsanwälte

Ihre Vorteile dieses Seminars

Die MiFID stellt das Aufsichtsrecht für Wertpapierfirmen auf eine neue, europaweit einheitlichte Rechtsgrundlage. Das Gesetzge-bungsverfahren soll im Mai 2007 abgeschlossen werden. Zum Zeitpunkt dieser Veranstaltung wird sich damit auf jeden Fall ein konkretes Bild der neuen MiFID-Anforderungen darstellen. Ziel des WM-Seminars ist es, einen umfassenden Überblick über die neuen Bestimmungen zu geben, verbleibende Diskussionspunkte aufzu-zeigen. Die Experten aus Finanzverwaltung, Beratung und Praxis erläutern den Teilnehmern auch die letzten Detailvorschriften für die besonders stark betroffenen Bereiche Back Office, Compliance, Meldewesen, IT sowie Vertrieb und Marketing.

Programm

9.30 Uhr

Überblick über das Rechtsetzungsverfahren Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz Verordnungen, insb. Wertpapierdienstleistungs- Verhaltens- und Organisationsverordnung Überlegungen auf Europäischer Ebene

Dr. Werner Kerkloh

Kundenklassifizierung und Verhaltensregeln –Auswirkungen der Rechtsetzung auf das Geschäft mit den KundenKundenklassifizerung Einstufungskriterien und Verhaltenspflichten Pragmatismus vs. High-tech-Lösungen Vorteile gemeinsamer Prozesse

Verhaltensregeln Produktgruppen und Risikoklassen Beratungspflicht und Beratungsverbot Suitability statt Individualität!? Viele Detailänderungen oder doch ein neues Konzept? Steigender Anlegerschutz durch Disclaimer und Bench- markzwang oder Grenzen der Transparenz?

Dr. Jörg Jäger

ca. 12.30 Uhr Lunch

Interessenkonflikte und InducementsInteressenkonflikte unter dem MiFID-Regime

Interessenkonflikte gestern, heute und morgen Arten von Interessenkonflikten Art und Aufbau von „conflicts of interest policies“? Management von Interessenkonflikten

Zuwendungen und Anreize (Inducements)

Bandbreiten der Inducements im Wertpapiergeschäft Zuwendungen und Anreize als potenzielle Interessen-- konflikte Identifikation und Abschichtung in verbotene, hinnehmbare und erwünschte Anreize (CESR) Kommunikation gegenüber Kunden Bewertung durch den Anleger

RA Hartmut Renz / Dr. Jürgen Brockhausen

Besonderheiten bei der Finanzportfolio- verwaltung Kundenangaben und Geeignetheitsprüfung Vertragliche Besonderheiten des Verwaltungsmandats Berichtspflichten des Finanzportfolioverwalters (einschließlich Benchmarking) Best Execution des Finanzportfolioverwalters

RA Jochen Kindermann / RAin Dr. Susann Schumann

Risk-Management und Compliance Organisation und Risikomanagement nach der Umsetzung Anforderungen an Risk, Audit und Compliance Interne Systeme und Verfahren zur Prävention und Überwachung Neue Regeln für Mitarbeitergeschäfte Verantwortlichkeit und Reporting

RA Daniel Sandmann

ca. 17.15 Uhr Ende der Veranstaltung

9.30 bis ca. 17.15 Uhr

Teilnahmebedingungen und Anmeldung

Organisation / RückfragenWM Seminare Postfach 11 09 32 60044 Frankfurt am Main Tel.: 0 69 / 27 32-162 Fax: 0 69 / 27 32-200 www.wm-seminare.com

1.Teilnehmer: Name, Vorname

Funktion/Abteilung

Telefon, Fax

E-Mail

Firma/Institut

Straße/Postfach

Postleitzahl, Ort

Ort, Datum

Unterschrift

2. Teilnehmer: Name, Vorname

Funktion/Abteilung

Telefon, Fax

E-Mail

Fax

069

/27

32-2

00

21. Mai 20079.30 bis ca. 17.15 Uhr

Veranstaltungsort:Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-ParkHelfmann-Park 165760 EschbornTel. 06196/9697-0

Sem.-Nr. S07-787E

Preise / Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestä-tigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von EUR 750,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 142,50). Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen / Pau sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programm-änderungen vor.

Rücktritt / StornoDie Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsent schä di gung von EUR 300,- (zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurück erstattet.

Unterkunft / HotelFür die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Beru-fung auf die Veranstaltung vor, Buchungscode SC319416244.

Anmeldung(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)

Am WM-Seminar “MiFID-Umsetzung ..." am21. Mai 2007 in Eschborn/Frankfurt nehme ich teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 750,- zzgl. MwSt wird nach Erhalt der Rechnung überwie-sen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut. Ja, ich möchte als Danke-

schön für meine Teilnahme die WuB-CD-ROM drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich zur Ansicht erhalten.

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeitschrift für Wirtschafts- und Bankrecht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.

AUS DEM INHALT:

Seite 553Univ.-Prof. Dr. Gerald Spindler undwiss. Mitarbeiter Sebastian Bednarz, GöttingenDie Regulierung von Hedge-Fonds im Kapital-markt- und Gesellschaftsrecht- Teil I: Die Rechtslage -

Seite 560Priv.-Doz. Dr. Jochen Hoffmann,Bayreuth/LeipzigDer Verbraucherbegriff des BGB nach Umsetzungder Finanz-Fernabsatzrichtlinie

Seite 567BGH, 24.1.2006 – XI ZR 320/04Keine zivilrechtliche Pflicht von Kreditinstitutenzur schriftlichen Dokumentation der Erfüllungvon Beratungs- und Aufklärungspflichten

Seite 573BGH, 14.11.2005 – II ZR 178/03Durchgriffshaftung des Gesellschafters einer GmbHwegen Vermögensvermischung als Verhaltenshaftung

Seite 580BGH, 19.1.2006 – IX ZR 232/04Absolute Unwirksamkeit einer von der Rückschlag-sperre betroffenen Zwangshypothek

Seite 585BGH, 26.10.2005 – VIII ZR 48/05Zu den Anforderungen an die Transparenz einer Garantie von GmbH-Gesellschaftern für Verpflichtun-gen aus einem Franchisevertrag

Redaktion:

RechtsanwaltDr. Andreas Lange,Frankfurt a. M.

Prof. Dr. Tobias Lettl,Potsdam

RechtsanwaltDr. Helmut Merkel,Frankfurt a. M.

RechtsanwaltDr. Jürgen Than,Frankfurt a. M.

Arne Wittig,Frankfurt a. M.

Redaktionsbeirat:

Stephan Steuer,Berlin

Vors. Richter am BGHDr. Gero Fischer,Karlsruhe

RechtsanwaltDr. Wolfgang Gößmann,Hamburg

Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.Klaus J. Hopt,Hamburg

RechtsanwaltJochen Lehnhoff,Berlin

RechtsanwaltProf. Dr. Hans-Jürgen Lwowski,Hamburg

Prof. Dr. Peter O. Mülbert,Mainz

Richter am BGH a.D.Dr. Joachim Siol,Ettlingen

WERTPAPIER-MITTEILUNGENTEIL IV

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1225. März 200660. JahrgangSeiten 553-600

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Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Börsen-Zeitung vier Wochen lang kosten-los und unverbindlich erhalten.

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1/2007

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