ibo QSR und QSR-WebInfo | Vertrieb QSR | 20. Juni 2017| © ibo Software | 2
Wir stellen uns vor…
Unser Firmengebäude in Wettenberg, Hessen.
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Wir stellen uns vor…
ibo Software GmbH
• gegr. 1987
• knapp 60 Mitarbeitende
ibo Gruppe
• ibo Beratung und Training GmbH
• ibo Schweiz AG
Kernkompetenzen Unternehmensberatung und Software
• Revision, Organisation, Personal-, Projektmanagement
ibo Beratung und
Training GmbHibo Software GmbH
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Die Module von ibo QSR
Planen, Prüfen, Follow Up
Browserbasierte und dokumentierte
Kommunikation aus der QSR Datenbank.
Effizient und Unternehmensweit.
Risiken in Prüfprozessen identifizieren,
Kontrollen erfassen und bewerten.
Integrierte Engagementprüfung
mit Importschnittstelle.
optionale Erweiterungsmodule
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Was ist das Ziel beim Einsatz von QSR? Revisionsprozess weltweit abwickeln und optimieren
Revisionsprozess gestalten
- Microsoft Office
- Webbasiertes QSR-WebInfo
- Individuelles Frontend
- Offlinefunktion
- Dokumentschnittstelle (ACL)
Auftraggeber
Planung
Flexibler Einsatz
Risikobasis und/oder Turnus?
- Planungsvorbereitung
- Mehrjahresplanung
- Jahresplanung
- Disposition
- Einsatzplanung
Enge oder weite Führung?
- Workflowsteuerung
- Prüfungsdurchführung
- Zeitmanagement
- Teambildung, Kompetenzen
Elemente der Dokumentation
- Fragelisten, Checklisten
- Dokumentvorlagen für Berichte
- Berichte mit oder per Reports
- Umgang mit Feststellungen
Planungsvorbereitung
Bestandsdaten importieren & organisieren
- Personendaten, Benutzerrechte
- Ressourcen (Regionen, Limite)
- „Audit Universe“, Business Units
- Gesetzesgrundlagen
- Risikoanalyse, Pflichtprüfungen
Prüfungsdurchführung
C
B
A
Erledigung von Maßnahmen
- Übermittlung (QSR-WebInfo)
- Überwachung
- Abschluss der Prüfung
Follow-Up
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C
B
A
Was ist das Ziel beim Einsatz von QSR? Revisionsprozess weltweit abwickeln und optimieren
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QSR-Risk
Risiken in Prüfprozessen identifizieren,
Kontrollen erfassen und bewerten.
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Prozess
RisikenEintrittswahrscheinlichkeit
Schadenshöhe
Brutto-
risiko
KontrollenAngemessenheit
Funktionsfähigkeit
Netto-
risiko
QSR-Risk
Funktionsweise
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Relevanzen
(Unternehmensziele)
Zuordnung der Relevanzen zu Prüfobjekten:Erfassen von Relevanzen:
Erfassung der Relevanzen in den Stammdaten. Es wird
festgelegt nach welchen Kriterien die Wesentlichkeit
der Prozesse ermittelt werden soll.
Durch die Zuordnung der Relevanzen zu den einzelnen Prozessen/Prüfthemen
ist die Revision in der Lage die im Entwurf der MaRisk in der Fassung vom
18.02.2016 unter BT 2.3 Absatz 2 gemachten Anforderungen zu erfüllen.
„Die Risikobewertungsverfahren der Internen Revision haben eine Analyse des aktuellen und zukünftigen
Risikopotenzials der Aktivitäten und Prozesse zu beinhalten. Dabei ist eine angemessene Berücksichtigung des
Verlustpotenzials, das aus verschiedenen Risikoquellen und der Manipulationsanfälligkeit der Prozesse durch
Mitarbeiter resultiert, erforderlich.“ (Entwurf der MaRisk in der Fassung vom 18.02.2016 unter BT 2.3 Absatz 2 )
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Risikobeurteilung
Erstellen einer neuen
Risikobeurteilung in der
Planung oder in der
Prüfungsdurchführung:
An dieser Stelle wird
die Angemessenheit
und Funktionsfähigkeit
der Kontrollen beurteilt.
Grundlage für die Regelungen
nach dem Entwurf der MaRisk in der
Fassung vom 18.02.2016 4.3.2, 4.4.2.
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Risiko-Analyse mit Risikobeurteilung
Optional:
Verrechnung
der Risikobe-
urteilung in
einer
Risikoanalyse
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Stammdatenimport
Verfügbar für:
• Risiken
• Kontrollen
• Mitarbeiter
• Prüfkatalog
• Organisationseinheiten
Benötigt die zu importierenden
Daten im CSV-Format
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QSR
Modul QSR-WebInfo
Browserbasierte und dokumentierte
Kommunikation aus der QSR
Datenbank.
Effizient und Unternehmensweit.
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Steuerung der Inhalte des Follow-Up mit QSR und QSR-WebInfo Warum jetzt mit QSR anfangen?
QSR
Revision
QSR-
WebInfo
geprüfte Stellen
Follow-Up
Client/Server, TS webbasiert
- Berichtsentwurf
- Bericht
- Maßnahmen
- Wiedervorlagen
- Reports
- Stellungnahmen
- Ergebnissicherung
- sonstige Dokumente
Verfügbarkeit, Nachhaltigkeit, Sicherheit
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Maximale Leistungsfähigkeit durch aktuelle TechnologieHandlichkeit vs. Kosten, Sicherheit
Mail-Server
Web-Server
geprüfte
Stelle
Mitteilung
über neue
Veröffentlichung
zentral
Mitteilung über neue
Veröffentlichung
Abruf neuer und alter
Veröffentlichungen
Automatische
Erinnerung
dezentral
zentral
neue Veröffentlichung
Revision mit
QSR-Server
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• gemeinsame PlattformQSR und QSR-WebInfo
Welchen Nutzen bringt das Follow-Up unter QSR-WebInfo?
Abwicklung, Kontrolle, Sicherheit
Abwicklung Berichtsentwurf/endgültiger Bericht
Sicherheit
• Anmeldung mit Kürzel und Passwort • Lückenlosigkeit• dauerhafte Verfügbarkeit (Archiv, Nachhaltigkeit)• Transparenz der Zugriffweiterleitung (Diskretion)• kein Datenverlust durch identische Plattform mit der
Revision•einfache Dokumentation (Nachweis)
• direkte Zustellung an Geprüfte, GL• Kurzbemerkung, statt Abfassen von Verfahrensinformationen• Anzeige in QSR statt Überwachung von Maileingängen und Kopieren• beliebige Art der Versionierung (in Word selbst, in QSR-WebInfo, in QSR)• Austausch per Browser statt Berichtsverlust, Suchzeiten oder Ersatzleistungsaufwand• Speicherung statt Trage- und Liegezeiten
Kontrolle Maßnahmen, Berichte, Reports
• unmittelbarer Zugriff der Abteilungen („Nachschlagewerk“)• direkte Speicherung des Ergebnisses in QSR • bekannte Ausführende der Erledigungen (Zugriffweiterleitung)• einfache Information zwischen den Revisionspersonen• einfache Vertretung innerhalb der Revision
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Unser QSR-Beratungs- und Vertriebsteam
ibo Software
Im Westpark 8
35435 Wettenberg
Tel.: +49 641 98210-700
Fax: +49 641 98210-2600
E-Mail: [email protected]
www.ibo.de
Stephan Haus
Key-Account-Manager Revisionssystem
+49 641 98210-815
Daniel Marx
Account-Manager Revisionssystem
+ 49 641 98210-828
Andreas Aul
Vertriebsassistent Revisionssystem
+49 641 98210-813
18© 2017 Fachkonferenzreihe www.Audit-Challenge.com | Audit Research Center
12 Jahre Audit Challenge
Save the date 2018
Zukunft Interne Revisionwww.Audit-Challenge.com
28. Feb./01./02. März 2018
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Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit und
die interessanten Fachgespräche!