www.exportinitiative.bmwi.de

Exportinitiative Erneuerbare Energien

Finanzierungsmöglichkeiten für Erneuerbare Energien in der Republik Türkei

Analyse im Rahmen des AHK-Geschäftsreiseprogramms zu

Photovoltaik und Solarthermie in der Türkei

Finanzierungsmodul im Rahmen des AHK-Geschäftsreiseprogramms (Markter-schließungsprogramm)

Impressum:

Exportinitiative Erneuerbare Energien: Finanzierungsmöglichkeiten für Unternehmen aus den Bereichen Photovoltaik und Solarthermie in der Republik Türkei April 2012

Herausgeber:

Arbeitsgemeinschaft

ICON-INSTITUT Engineering GmbH und

DFIC – Dr. Fromme International Consulting

c/o ICON-INSTITUT Engineering GmbH

Von-Groote-Straße 28

D-50968 Köln

Telefon: +49-(0)221-93743-0

Fax: +49-(0)221-93743-5

Email: engineering@icon-institute.de

Web: www.icon-institute.de

Autoren:

Ute Zimmermann (ICON), Alexander Sachs (ICON), Olaf Mecke (DFIC)

Email: engineering@icon-institute.de

Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung, die nicht ausdrücklich

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Sämtliche Inhalte wurden mit größtmöglicher Sorgfalt und nach bestem Wissen erstellt. Genutzt und zitiert sind

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für die Aktualität, Richtigkeit, Vollständigkeit oder Qualität der bereitgestellten Informationen. Für Schäden ma-

terieller oder immaterieller Art, die durch die Nutzung oder Nichtnutzung der dargebotenen Informationen unmit-

telbar oder mittelbar verursacht werden, haftet der Herausgeber nicht, sofern ihm nicht nachweislich vorsätzliches

oder grob fahrlässiges Verschulden zur Last gelegt werden kann.

-1-

INHALTSVERZEICHNIS

Abkürzungsverzeichnis ........................................................................................................................................... 2

1 Einleitung ..................................................................................................................................................... 4

2 Projekt- und Finanzierungsarten .............................................................................................................. 5

2.1 Projektarten ................................................................................................................................................... 5

2.2 Finanzierungsarten ........................................................................................................................................ 5

3 Finanzierungs- und Förderungsprogramme Deutschland ...................................................................... 6

3.1 Bundesebene .................................................................................................................................................. 6

3.2 Länderebene .................................................................................................................................................. 7

4 Finanzierungs- und Förderungsprogramme International .................................................................... 8

4.1 Programme .................................................................................................................................................... 8

4.2 CDM .............................................................................................................................................................. 9

4.3 Private Equity Funds ..................................................................................................................................... 9

5 Finanzierungs- und Förderungsprogramme Türkei ............................................................................. 11

5.1 Finanzierungs- und Förderungsprogramme Deutschland ............................................................................ 11

5.1.1 DEG ............................................................................................................................................................ 11

5.1.2 KfW Entwicklungsbank ............................................................................................................................. 11

5.1.3 KfW IPEX .................................................................................................................................................. 13

5.1.4 Euler Hermes .............................................................................................................................................. 14

5.2 Internationale Finanzierungs- und Förderprogramme ................................................................................. 14

5.2.1 Europäische Investment Bank (EIB) .......................................................................................................... 14

5.2.2 European Bank for Reconstruction and Development (EBRD) ................................................................. 15

5.2.3 Green for Growth Fund Southeast Europe (GGF) ...................................................................................... 17

5.2.4 Islamische Entwicklungsbank .................................................................................................................... 18

5.2.5 Weltbankgruppe ......................................................................................................................................... 18

5.3 Nationale Förderinstrumente ....................................................................................................................... 18

5.3.1 Einspeisetarife Solarenergie ....................................................................................................................... 19

5.3.2 Allgemeine Investitionsförderung .............................................................................................................. 19

5.3.3 Unterstützung von KMUs ........................................................................................................................... 19

5.3.4 Forschung und Entwicklung (TTGV und TÜBITAG) ............................................................................... 20

5.3.5 Freihandels- und Technologiezonen ........................................................................................................... 21

5.3.6 Türkisches Bankensystem .......................................................................................................................... 21

5.4 Carbon Finance............................................................................................................................................ 22

Anhang 1: Kontakte und Adressen ...................................................................................................................... 23

Anhang 2: Details Finanzierungs- und Förderungsprogramme ....................................................................... 28

Anhang 2.1: Deutschland ........................................................................................................................................ 28

Anhang 2.2: International ........................................................................................................................................ 32

-2-

ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS

AHK Deutsche Außenhandelskammer(n)

APG Ausfuhr-Pauschal-Gewährleistung

BMU Bundesministierium für Umwelt, Naturschutz und Reaktorsicherheit

BMWi Bundesministerium für Wirtschaft und Technologie

BMZ Bundesministerium für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung

BOO Build-Own-Operate

BOT Build-Operate-Transfer

CDM Clean Development Mechanism

CER Certified Emission Reductions

CETF Clean Energy Transition Fund

CFU Carbon Financing Unit

DEG Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH (KfW Banken-gruppe)

EBRD European Bank for Reconstruction and Development

EE Erneuerbare Energien

EIB Europäische Investitionsbank

EIF European Investment Fund

EK Eigenkapital

EnEff Energieeffizienz

EPDK Energiemarktregulierungsbehörde Türkei

ET Emmissionshandel

F&E Forschung und Entwicklung

GEEREF Global Energy Efficiency and Renewable Energy Fund

GEF Global Environment Facility

GGF Green for Growth Fund Southeast Europe

GHG Treibhausgase

GIZ Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit mbH

-3-

IBRD International Bank for Reconstruction and Development

IDA International Development Association

IFC International Finance Corporation

IKI Internationale Klimaschutzinitiative

IPP Independent Power Producer

iVCi Instanbul Venture Capital Initiative

JI Joint Implementation

KfW Kreditanstalt für Wiederaufbau

KfW IPEX Internationale Projekt- und Exportfinanzierung (KfW Bankengruppe)

KMU Kleine und mittlere Unternehmen

MIF Multilateral Investment Fund

MIGA Multilateral Investment Guarantee Agency

NSE Northstar Europe

PDD Project Design Document

PPP Public Private Partnership

PV Photovoltaik

SEI Sustainable Energy Initiative

SELP Small Enterprises Loan Programme Turkey

TKB Türkische Entwicklungsbank

TSKB Türkische Umwelt- und Entwicklungsbank

TTGV Technology Development Foundation of Turkey

TurSEFF Turkey Sustainable Energy Financing Facility

UN United Nations

UNFCCC United Nations Framework Convention on Climate Change

USD US-Dollar

VER Voluntary Emission Reductions

-4-

1 Einleitung

Für exportorientierte Unternehmen im Bereich der Erneuerbaren Energien (EE) stellt die Finanzierung oftmals

ein wesentliches Hindernis bei der Umsetzung von Projekten im Ausland dar. Dabei ist ein solides Wissen über

Finanzierungsmöglichkeiten und Förderprogramme sowie die gesetzlichen Rahmenbedingungen bei Exportge-

schäften entscheidend, um in einer frühen Phase die Grundlage für den Gesamterfolg eines Projektes zu legen.

Neben den klassischen Finanzierungsarten, wie der Exportfinanzierung und Kreditfinanzierung über Fremdka-

pital, spielt bei der Realisierung von Projekten mit EE insbesondere die Projektfinanzierung eine entscheidende

Rolle. Die Projektfinanzierung ist eine langfristige Finanzierung eines wirtschaftlich sich selbst tragenden und

rechtlich in einer Projektgesellschaft verselbstständigten Investitionsvorhabens. Eigentümer dieser Gesellschaft

sind die Projektsponsoren, welche diese mit Eigenkapital ausstatten und unmittelbar in das operative Projekt ein-

gebunden sind oder durch spezialisiertes Know-how und gezielte Unterstützungsleistungen aktiv zum Erfolg des

Projektes beitragen. Zur Bedienung sämtlicher Kreditverpflichtungen der Projektgesellschaft steht ausschließlich

der zukünftigen Cash Flow des Projektes zur Verfügung. Dieser dient auch als Sicherheit für die Fremdkapitalge-

ber.

Durch die vorliegende Finanzierungsstudie im Rahmen der AHK Geschäftsreise der Exportinitiative EE sollen

Unternehmen darüber informiert werden, welche sowohl kurzfristigen Instrumente (für den klassischen Expor-

teur) als auch Möglichkeiten der mittel- und langfristigen Finanzierung (insbesondere Projektfinanzierungen)

existieren. Dabei sollen Projektaktivitäten entlang der Wertschöpfungskette berücksichtigt und hinsichtlich adä-

quater Finanzierungsoptionen abgedeckt werden. Die verwendete Definition von Projektarten sowie der Inhalte

der Finanzierungsarten, ist in Kapitel 2 gegeben.

Der Schwerpunkt der Studie wird auf der direkten Unterstützung der exportorientierten Unternehmen liegen. In

diesem Kontext soll das vorliegende Dokument den Teilnehmern der AHK-Geschäftsreise eine Übersicht der für

KMU geeigneten Finanzierungsmöglichkeiten und Förderungsprogramme, sowohl auf nationaler (Deutschland

und Türkei) als auch internationaler Ebene, bieten.

Für das Verständnis des Lesers der Finanzierungsstudie ist es entscheidend zu wissen, nach welcher Art von

Programmen und Förderungen gesucht wird. Daher sollen Unternehmen in der Finanzierungsstudie für die Türkei

darüber informiert werden:

• welche verschiedenen Fördermöglichkeiten bei der Finanzierung ihrer Projekte seitens deutscher Institutionen

existieren (Kapitel 3 Finanzierungs- und Förderungsprogramme Deutschland, weitere Details in Anhang 2),

• welche internationalen Fördermitteln als Finanzierungsquelle geeignet sind (Kapitel 4 Finanzierungs- und

Förderungsprogramme International, weitere Details in Anhang 2) und

• welche ergänzende bzw. begleitende Förderungsprogramme in der Türkei existieren (Kapitel 5 Finanzierungs-

und Förderungsprogramme Türkei).

Kontaktadressen und Ansprechpartner zu den vorgestellten Programmen sind in alphabetischer Reihenfolge

der Institutionen in Anhang 1 gelistet. Zudem stehen für den Großteil der Finanzierungsprogramme die Hausban-

ken der Unternehmen als Ansprechpartner zur Verfügung.

-5-

2 Projekt- und Finanzierungsarten

Innerhalb des Finanzierungsmoduls sollen möglichst alle Projektaktivitäten entlang der Wertschöpfungskette

berücksichtigt und hinsichtlich adäquater Finanzierungsoptionen abgedeckt werden. Welche Projektarten inne-

rhalb des vorliegenden Finanzierungsmoduls differenziert werden und welche Inhalte sich hinter den Finanzie-

rungsarten verbergen, zeigt die folgende Übersicht.

2.1 Projektarten

Projektart Beschreibung

Projektentwicklungs- Pla-

nungs- u.a. -Leistungen

Umfassen nichtinvestive Leistungen in der Phase der Projektentwicklung bzw.

Projektplanung sowie Begleitung wie z.B. Ausbildung.

Lieferungen und Leistun-

gen

Beschreiben die Lieferungen von Waren und Gütern ins Zielland, insbesondere

während der Realisationsphase des Projektes mit Bau- und Ausrüstungskom-

ponenten.

Investitionen Hier: bezeichnet die projektspezifische Verwendung finanzieller Mittel, um die

Projektrealisation und -umsetzung zu ermöglichen

Betrieb Betrieb, Wartung, Instandhaltung und dem Anlagenmanagement

Betreibermodelle Beschreibt unterschiedliche, ganzheitliche Infrastrukturmodelle über einen

großen Teil der Wertschöpfungskette häufig mit PPP. Dies beinhaltet die Kon-

zepte des Contracting, IPPs, BOO, BOT oder ähnliches.

2.2 Finanzierungsarten

Finanzierungsart Beschreibung

Projektfinanzierung langfristige Finanzierung eines wirtschaftlich sich selbst tragenden (Cash Flow

des Projekts) und rechtlich in einer Projektgesellschaft verselbstständigten

Investitionsvorhabens

Exportfinanzierung Finanzierungsmaßnahmen um Exporte zu ermöglichen, deren Finanzierungs-

bedingungen festzulegen sowie Risiken im Auslandsgeschäft zu verringern

Kreditfinanzierung Klassische Finanzierungsform über Fremdkapital (Darlehen), hier in der Regel

lokaler Geschäftsbanken

Kreditlinien Hier: Sondermittel der Förderbanken, welche für akkreditierte Geschäftsban-

ken im jeweiligen Zielland als zinsverbilligte Darlehen bereitgestellt werden

und der Refinanzierung der Partnerbanken dienen. Diese Kreditrahmen stehen

i. d. R. nur für inhaltlich vorab definierte, zweckgebundene Investitionsvorha-

ben zur Verfügung

Eigenkapitalfinanzierung Hier: Finanzierung über Beteiligung am Kapital des Unternehmens oder der

Projektgesellschaft. Dieses i. d. R. temporäre Engagement beinhaltet meist eine

vorab definierte Exit-Strategie und kommt insbesondere auch bei der Projektfi-

nanzierung zum Einsatz.

Förderprogramme Länderspezifische oder übergreifende Anreizprogramme zur finanziellen

Unterstützung (meist Zuschüsse) bestimmter Maßnahmen und thematischer

Schwerpunkte

Entwicklungszusamme-

narbeit

Hier: Finanzielle Zusammenarbeit zwischen Ländern (bilateral), sowie Län-

dern und internationalen Gebern/ Institutionen (multilateral), um jeweilige

Partnerländer bei der Finanzierung von Maßnahmen und Projekten zur Ent-

wicklung zu unterstützen

-6-

3 Finanzierungs- und Förderungsprogramme Deutschland

Finanzierungs- und Förderungsprogramme für KMU lassen sich in Deutschland nach Bundes- und Länderebene

differenzieren.

Auf Bundesebene spielen insbesondere die staatlichen Finanzierungs- und Förderprogramme eine herausragende

Rolle. Innerhalb der staatseigenen KfW-Bankengruppe existieren mehrere selbstständige Banken, die sich auf

unterschiedliche Projekt- und Finanzierungsarten spezialisiert haben. So ist die KfW-Entwicklungsbank für die

bilaterale, finanzielle Zusammenarbeit auf Regierungsebene verantwortlich. Da die Regierung des Partnerlandes

auch Empfängerin der finanziellen Mittel (Kreditlinien) ist, ist diese Finanzierungsoption für Unternehmen nicht

direkt, sondern nur über Geschäftsbanken im jeweiligen Zielland zugänglich. Diese Finanzierungsmöglichkeit

wird, sofern für das Zielland relevant, im Länderteil Mexiko (Kapitel 5) aufgeführt. Die DEG-Bank ist vor allem

auf langfristige Finanzierungen großer Investitionsvorhaben der Privatwirtschaft, die IPEX-Bank mit kommer-

zieller Geschäftsausrichtung vorrangig auf die Exportfinanzierung ausgerichtet. Hierüber hinaus schützt die staat-

liche Exportkreditversicherung Unternehmen vor dem Risiko des Forderungsausfalls bei Ausfuhrgeschäften. Ex-

portkreditgarantien sichern einen Zahlungsausfall aus wirtschaftlichen oder politischen Gründen ab. Die so ge-

nannten Hermesdeckungen von Euler-Hermes begleiten seit 60 Jahren die deutschen Exporteure und helfen bei

der Erschließung neuer Märkte. Zudem stellt die GIZ Förderprogramme für Machbarkeitsstudien, Unterstützung

bei Ausschreibungen, strategischen Allianzen sowie Public Private Partnerships (PPP) zur Verfügung.

Auf Länderebene könnten die Außenwirtschaftsprogramme und -beratungen der (großen) Bundesländer sowie auf

kommunaler Ebene die Städtepartnerschaften der Kommunen einen Beitrag zur Finanzierung der Auslandsaktivi-

täten von Unternehmen leisten. Die Förderung auf kommunaler Ebene wird hier der Vollständigkeit halber ge-

nannt, jedoch im Detail nicht weiter beschrieben.

3.1 Bundesebene

Im Folgenden sind die unterschiedlichen Finanzierungs- und Förderungsprogramme mit Finanzierungsarten auf

Bundesebene kurz angesprochen. Die jeweils wichtigsten Informationen sind in Tabellenform in Anhang 2

zusammengefasst.

≫ DEG

Die Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft (DEG) ist als Teil der KfW-

Gruppe in erster Linie Ansprechpartner für die Privatwirtschaft und auf die Finanzie-

rung großer Projektvolumen spezialisiert. Darüber hinaus steht mittlerweile aber auch

die Finanzierung von Leistungen in Form von Machbarkeitsstudien zur Vorbereitung

von konkreten Vorhaben zur Einführung neuer Technologien, Verfahren und Dienstleistungen in Entwicklungs-

und Schwellenländern zur Verfügung.

► Finanzierung von größeren Investitionsvorhaben, (mittels Kredit- oder Eigenkapitalfinanzierung (EK-

Beteiligung < 50%)), Bürgschaften

► Förderprogramm „Klimapartnerschaften mit der Wirtschaft“, Zuschüsse für Leistungen (Projektentwick-

lungs- Planungs- u.a. – Leistungen)

► Förderprogramm „develoPPP.de“ und „Machbarkeitsstudien“, Zuschüsse für Leistungen (Projektent-

wicklungs- Planungs- u.a. – Leistungen)

-7-

≫ IPEX

Die KfW IPEX-Bank verantwortet innerhalb der KfW Bankengruppe als

Schwerpunkt die internationale Exportfinanzierung. Als Kernprodukt stellt sie

mittel- und langfristige individuelle Finanzierungslösungen bereit und zeichnet

sich durch eine tiefe Kenntnis der Branchen aus.

► Exportfinanzierung, Kreditfinanzierung von Projekten (Lieferungen und Leistungen, Investitionen)

≫ Euler Hermes und Coface

Die staatliche Exportkreditversicherung Euler Hermes schützt Unternehmen vor

dem Risiko des Forderungsausfalls bei Ausfuhrgeschäften und die Exportkredit-

garantien sichern einen Zahlungsausfall aus wirtschaftlichen oder politischen

Gründen ab. Coface bietet auf rein privatwirtschaftlicher Ebene Exportkreditver-

sicherungen und Exportgarantien für Unternehmen an.

► Exportfinanzierung - Kreditversicherung, Bürgschaften (Lieferungen und Leistungen)

≫ GIZ

Die Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit befindet sich zu 100% in Staatsbe-

sitz und bietet Unternehmen im In- und z. T. auch Ausland Förderprogramme und Lei-

stungen wie Machbarkeitsstudien, Kooperationspartnerschaften und Unterstützung bei

Ausschreibungen an.

► Förderprogramme „develoPPP.de“ und „Entwicklungspartnerschaften“, Zus-

chüsse für Leistungen (technische Unterstützung), Kofinanzierung (50%) (Projektentwicklungs- Planungs- u. a.

–Leistungen)

≫ IKI

Die Internationale Klimaschutzinitiative (IKI) wird vom BMU verwaltet und hat sich mit ihren Programm-

schwerpunkten auf die Förderung der klimafreundlichen Wirtschaft spezialisiert. Im Anhang wird das Förderpro-

gramm (Zuschüsse für Leistungen) dargestellt.

► Förderprogramm, Zuschüsse für Leistungen (Klimaschutz: Projektentwicklungs- Planungs- u.a. –

Leistungen)

3.2 Länderebene

Bundesländer

Finanzierungsart Exportfinanzierung (Darlehen, Bürgschaften, Garantien)

Projektart Lieferungen und Leistungen, z. T. Investitionen

Länderrelevanz Jeweilige Förderschwerpunkte der Bundesländer

Ausgesuchte Länder-

programme NRW.BANK: „Ausland Export“, Infos unter:

http://www.nrwbank.de/de/foerderlotse-produkte/NRWBANKAusland-

Export/15184/nrwbankproduktdetail.html

-8-

Landesförderbank Bayern (LfA): „Investitionen im Ausland“, Infos:

http://www.lfa.de/website/de/foerderangebote/sonstige/aussenwirtschaft/a

uslandsinvestitionen/index.php

Konditionen jeweils Programmspezifisch

Antragsberechtigte KMU mit Firmensitz in den jeweiligen Ländern

Antragsstellung Entsprechende Landesförderbank

Ansprechpartner Entsprechende Landesförderbank

Wichtige Informatio-

nen Länderspezifisch unterschiedliche Ausgestaltung des Umfangs der

Außenwirtschaftsberatung

Übersicht zu Förderprogrammen gibt: http://www.foerderdatenbank.de/

(neben Länderprogrammen auch Bund und EU)

4 Finanzierungs- und Förderungsprogramme International

Die verfügbaren Finanzierungsprogramme und Förderungsoptionen auf internationaler Ebene sind vorwiegend

durch Mittel multilateraler Entwicklungsbanken sowie der bilateralen Entwicklungshilfe geprägt.

Hinsichtlich der Relevanz internationaler Finanzierungsprogramme für KMU ist an erster Stelle die Weltbank-

gruppe zu nennen, die durch IFC und MIGA zwei bedeutende Projekt- bzw. Exportfinanzierungsquellen darstellt.

Als zusätzliche Option für die Finanzierung von Projekten können generell die Programme der EIB sowie der

regionalen Entwicklungsbanken IDB (interamerikanisch), ADB (asiatisch), AfDB (afrikanisch) und EBRD (euro-

päisch) dienen. Letztere bieten mit ihren angepassten Programmen und Finanzprodukten (bspw. IIC, MIF) zusätz-

liche Finanzierungsquellen in der entsprechenden Region.

Im Rahmen weiterer Finanzierungsoptionen stellen Weltbank (IBRD, IDA), regionale und bilaterale Entwick-

lungsbanken angepasste Darlehen und spezielle Kreditlinien für Regierungen der Partnerländer zur Verfügung.

Diese bieten – innerhalb der mit den Regierungen des Ziellands vereinbarten Förderprogrammen und angepassten

Durchleitungsbedingungen der Fördermittel – weitere, lokale Finanzierungsquellen (s. Kapitel 5).

Der Übersicht dieser entwicklungspolitisch geprägten Finanzierungsquellen folgt eine kurze Vorstellung des

CDM sowie die privatwirtschaftliche Finanzierungsmöglichkeit in Form spezialisierter Private Equity Fonds.

4.1 Programme

Die jeweils wichtigsten Informationen bzgl. der Programme sind in Tabellenform im Anhang zusammengefasst.

≫ EIB

Die Europäische Investitionsbank ist weltweit der größte Finanzierungsgeber und in

mehr als 150 Ländern tätig. Die Spezialisierung für Unternehmen liegt insbesondere

auf der Finanzierung großer Projektvorhaben durch Einzeldarlehen.

► Finanzierung von größeren Investitionsvorhaben (mittels Kredit- oder Eigenkapitalfinanzierung (EK-

Beteiligung < 50%)), Bürgschaften

-9-

≫ IFC

Die International Finance Corporation der Weltbankgruppe zählt zu den weltweit größten Fi-

nanziers der Privatwirtschaft und hat sich insbesondere auf die Finanzierung großer Infrastruk-

turprojekte spezialisiert.

► Finanzierung von größeren Investitionsvorhaben (mittels Kredit- oder Eigenkapitalfinanzierung (EK-

Beteiligung 5% – 20%))

≫ MIGA

Die Multilateral Investment Guarantee Agency (MIGA) gehört ebenfalls zur

Weltbankgruppe und ist ähnlich wie Euler-Hermes auf Exportkreditversiche-

rungen und Exportgarantien für Unternehmen spezialisiert.

► Exportfinanzierung, Kreditausfallversicherung (Lieferungen und Leistungen)

4.2 CDM

Der Clean Development Mechanism (CDM) ist einer von drei marktbasierten Instrumenten des Kyoto-Protokolls

mit dem Ziel, Projekte mit Emissionsminderungseffekten zu fördern (neben Joint Implementation (JI) und Emis-

sionshandel (ET)).

Hierbei erhält der Projektträger von zur Emissionsminderung beitragenden Projekten in Entwicklungsländern

sogenannte Certified Emission Reductions (CERs). Diese Emissionszertifikate können gehandelt, verkauft und

von den Industrieländern zur Erfüllung ihrer vereinbarten Emissionsminderungsziele verwendet werden. Der

CDM kann auf diesem Wege also zusätzliche Einnahmen generieren.

Eine wichtige Möglichkeit der Geschäftsabwicklung besteht, neben der selbstständigen Abwicklung über Ge-

schäftsbanken, bspw. bei der CFU (Carbon Financing Unit) der Weltbank oder der KfW-Entwicklungsbank im

Rahmen des Klimaschutzfonds (als Vermarktungsplattform).

Es gilt unterschiedliche Ausgestaltung Verfahrensvorschriften im Zielland sowie den zeitaufwendige Zertifizie-

rungs- und Registrierungsprozess der Projekte zu beachten. Insbesondere der Prozess zur Vorbereitung der CDM-

Projekte ist langwierig und von hohen Transaktionskosten geprägt. Darüber hinaus kann sich der Nachweis der

sogenannten Zusätzlichkeit des Projektes auf Grund der lokalen Gesetzgebung als schwierig erweisen (der Um-

stand, dass das Projekt ohne CDM-Einnahmen nicht durchgeführt worden wäre). Weitere Unsicherheit besteht

zudem hinsichtlich der Weiterführung des Kyoto-Protokolls nach 2012 bzw. eines Nachfolgeabkommens.

Weiterführende Links zu detaillierten Informationen über den CDM sowie Kontaktadressen zu den für die Pro-

jektregistrierung im jeweiligen Zielland zuständigen Behörden (DNA – Designated National Authority) befinden

sich im Anhang unter CDM.

4.3 Private Equity Funds

Kapitalgeber von Private Equity Fonds investieren in Projekte, insbesondere solche mit Erneuerbaren Energien.

Risikokapital- (Venture Capital-)Finanzierungen bezeichnen Investitionen in junge oder noch zu gründende

-10-

Unternehmen, für die ein hohes Risiko des Kapitalausfalls, gleichwohl aber auch die Chance auf eine überdurch-

schnittlich hohe Rendite kennzeichnend ist. Die Verwalter der Private Equity Fonds bevorzugen im Allgemeinen

Kapitalbeteiligungen an Projekten mit einem günstigen Verhältnis von Risiken zu Erträgen (sicherer, hoher Cash

Flow des Projekts).

Auf Grund des Investitionsanforderungsprofils der Fondsgesellschaften eignen sich große Projektumfänge mit

einem hohen Investitionsvolumen und hohen Kapitalrückflüssen im Allgemeinen besser als kleinere Projekte, bei

denen einer Beteiligung zudem hohe Verwaltungs- und Transaktionskosten im Wege stehen.

Neben den erwähnten Finanzierungs- und Förderungsprogrammen deutscher und internationaler Akteure, kann

die Eigenkapitalfinanzierung durch spezialisierte Fonds für KMU - insbesondere in Zielländern ohne ausgepräg-

tes Engagement von Institutionen der internationalen (Entwicklungs-) Zusammenarbeit - eine Möglichkeit der

Finanzierung bieten.

Konditionen und Umfang der Kapitalbeteiligung durch Private Equity Fonds sind von der Projektgröße abhängig,

die Beteiligung erfolgt aber oftmals in der Größenordnung zwischen 25% und 50% (ggf. bis 100%), um die

schlussendliche Finanzierung der Projektkosten - möglichst durch günstigeres Fremdkapital - sicher zu stellen.

Die Beteiligung an der ausgegliederten Projektgesellschaft kann dabei in unterschiedlichen Formen, u.a. Minder-

heits-/ Mehrheitsbeteiligungen, stille/ direkte/ offene Beteiligungen, erfolgen und ändert dementsprechend die

Besitzverhältnisse und (ggf.) Mitspracherechte in der Gesellschaft.

Private Equity Fonds weisen regional und/oder thematisch unterschiedliche Schwerpunkte auf. Anbieter speziali-

sierter Fonds sind entweder internationale Großbanken (z. B. Deutsche Bank, BNP Paribas, Banco Sanatander)

oder andere Fondgesellschaften, wie bspw. die:

Macquarie Funds Group (MFG) oder der

Calvert Global Alternative Energy Fund.

Eine diesbezügliche Übersicht und weiterführende Links finden sich im Anhang.

Zwischen den großen kommerziellen Investoren und Entwicklungsbanken soll der “Global Energy Efficiency and

Renewable Energy Fund” (GEEREF) als PPP finanzielle Mittel für geeignete private Fonds bereitstellen. Der

Fond ist im Bereich EE auf Investitionen < 10 Mio. EUR spezialisiert. Durch den GEEREF (mit)finanzierte Un-

terfonds sind in den AKP-Staaten, Nordafrika, Asien, Lateinamerika und Osteuropa (nicht EU-Staaten) verfügbar.

Unterstützte Fonds sind u. a.:

Renewable Energy Asia Fund (Berkeley Energy),

Evolution One Fund (Inspired Evolution Investment Management),

CleanTech Latin American Fund (CleanTech Latin America GP LLC),

DI Frontier Market Energy and Carbon Fund (DI).

Im Rahmen der Finanzierungsmöglichkeiten internationaler Fonds (bspw. CIF mit CTF und SCF oder GEF) wer-

den spezielle Länderprogramme unterstützt, die (Pilot-)Projekte aus dem jeweiligen Themenschwerpunkt der

Fonds (u. a. Klimaschutz, Umweltschutz, Förderung der Artenvielfalt) finanzieren. Für KMU sind diese Optionen

nicht direkt zugänglich, jedoch können sie im Rahmen der einzelnen Programme indirekt von dieser Finanzie-

rungsmöglichkeit profitieren.

-11-

5 Finanzierungs- und Förderungsprogramme Türkei

5.1 Finanzierungs- und Förderungsprogramme Deutschland

Im Folgenden werden die Finanzierungsinstrumente dargestellt, die über die deutsche Bundesregierung zur Ver-

fügung gestellt werden. Sie richten sich an die deutschen Unternehmen, die in der Türkei tätig sind bzw. tätig

werden wollen. Die Instrumente unterscheiden sich in ihrer Wirkungsweise und greifen sowohl kurz- als auch

mittel- und langfristig. Mit dem hier aufgezählten Instrumentarium werden Unternehmen auf der gesamten

Wertschöpfungskette erfasst. Mit „►“ ist der besseren Übersicht halber das Finanzierungsinstrument bzw. die

Unterstützungsart gekennzeichnet.

5.1.1 DEG

Die DEG, die seit 1967 in der Türkei tätig ist, hat 2011 ein Außenbüro in Istanbul eröffnet. Ein besonderes Ge-

wicht liegt auf der Finanzierung von erneuerbaren Energien, die mit langfristigen Darlehen und Risikokapital

unterstützt werden. Finanziert werden nur privatwirtschaftlich operierende Unternehmen.

► Eigenkapitalunterstützung

Clean Energy Transition Fund LP (CETF) Zusammen mit der European Bank for Reconstruction and Deve-

lopment (EBRD), der Europäischen Investitionsbank (EIB), der Istanbul Venture Capital Initiative (IVCI) und

dem niederländischen Entwicklungsfinanzierer FMO hat sich die DEG 2011 mit 10 Mio. Euro an einem Eigenka-

pitalfonds für erneuerbare Energien beteiligt. Gemanagt wird der Fonds von Crescent Capital Advisory Ltd. Der

Fonds finanziert Wind-, Wasser-, Biomasse-, Geothermie- und Solarkraftwerke. Darüber hinaus können auch

Unternehmen, die Anlagen, Geräte und Dienstleistungen im Bereich regenerativer Energiegewinnung anbieten,

Finanzierungen erhalten.

Weitere Informationen unter: http://www.crescent.com.tr/

5.1.2 KfW Entwicklungsbank

Insgesamt hat die KfW Entwicklungsbank im Rahmen ihrer bilateralen Einsätze in der Türkei in den letzten 50

Jahren mehr als 100 Projekte mit einem Gesamtvolumen von über 4,7 Milliarden Euro in Form von zinsgünstigen

Darlehen mit langen Laufzeiten oder als nicht rückzahlbare Zuschüsse zugesagt. Ein Fokus ist die Unterstützung

von kleinen und mittelständischen Unternehmen (KMU), der Einsatz von erneuerbaren Energien und die Steige-

rung von Energieeffizienz.

► Kreditfinanzierung von kleinen und mittelständischen Unternehmen in der Türkei

Die KfW Entwicklungsbank verleiht Gelder an türkische Banken, die diese wiederum auf eigenes Risiko an ihre

Kundschaft weiter verleihen. Der Vorteil besteht für den Kunden darin, dass die Kredite in der Regel zinssubven-

tioniert sind und längere Laufzeiten dargestellt werden können als sonst im Markt erhältlich. Die Gelder stammen

aus verschiedenen Töpfen, so dass sich die folgenden Programme ergeben.

SELP (Small Enterprises Loan Programme Turkey) II: Die KfW Entwicklungsbank arbeitet zusammen mit der

Europäischen Union, dem türkischen Finanzministerium und der Council of Europe Development Bank (CEB)

sowie der Frankfurt School of Finance and Management, die die technische Unterstützung für das Projekt leistet.

► Teilnahme an Projektfinanzierung, Unterstützung durch technische Beratung

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Abbildung: Programmstruktur des SELP II

Vorraussetzung für eine Förderung ist, dass sich das Vorhaben in einer der 49 Förderregionen

1 befindet, das

Unternehmen weniger als 50 Angestellte hat und die Aktiva 50 Mio. Euro nicht überschreiten. Anzusprechen sind

die lokalen Banken, die an dem Programm teilnehmen2

Akbank

Garantibank

Isbank

Sekerbank

und das KfW-Büro in Ankara.

Weitere Informationen: http://www.selp2.com/en/Default.asp

Kreditlinie an die TSKB, die türkische Umwelt- und Entwicklungsbank, in Höhe von 110 Mio. Euro zur Finan-

zierung von größeren Projekten im Bereich Erneuerbare Energien und Energieeffizienz.

► Kreditvergabe an Unternehmen in der Türkei

1 http://www.selp2.com/en/ProjectRegions.asp 2 http://www.akbank.com/index_en.html ; http://www.garanti.com.tr/en/sme.page? ; http://www.isbank.com.tr/English/ ;

http://www.sekerbank.com.tr/english/default.jsp

-13-

Antragstellung erfolgt über die TSKB.

Weitere Informationen: info@tskb.com.tr

Energieeffizienz – Kreditlinien: Die KfW Entwicklungsbank hat zwei Kreditlinien in Höhe von 30 Mio. bzw. 20

Mio. Euro zur Finanzierung von Energieeffizienz in KMUs an die

Yapi Kredi Leasing und die

Sekerbank

vergeben.

► Kreditvergabe an KMUs in der Türkei

Bewerber können sich direkt an die Banken3 wenden.

5.1.3 KfW IPEX

European Recovery Programme4: Zusammen mit der AKA Ausfuhr-Kredit-Gesellschaft werden Kredite an die

Käufer deutscher Waren und Dienstleistungen in Entwicklungsländern vergeben. Die Exporte müssen zusätzlich

mit einer Exportkreditversicherung geschützt sein.

► Kreditunterstützung für türkische Geschäftspartner (Lieferantenkredit)

Weitere Informationen:

http://www.kfw-ipex-bank.de/ipex/en/About_KfW_IPEX-Bank/Aussenwirtschaftsfoerderung/ERP-

Exportfinanzierungsprogramm/2012-02-20_Merkblatt_ERP-Exportfinanzierungsprogramm_engl.pdf

Small Ticket Export: Zusammen mit Northstar Europe (NSE) kooperiert KfW IPEX bei der Bereitstellung von

Finanzierungen für KMUs mit kleineren Auftragsvolumen. Voraussetzung ist, dass eine Exportversicherung vor-

liegt. Die Laufzeiten bewegen sich zwischen zwei und fünf Jahren, das Finanzierungsvolumen beträgt € 0,5 Mio.

bis € 5 Mio.

► Finanzierungen für den Exporteur (Bestellerkredit) mit kleinerem Auftragsvolumen

Das Verfahren unterscheidet sich insofern von anderen, als dass die Beantragung auch für den ECA-gedeckten

Teil einmal von der NSE mit übernommen wird, sowie, dass die Kosten hierfür mitfinanziert werden können.

Weitere Informationen:

http://www.kfw-ipex-

bank.de/ipex/de/Unternehmen/Unsere_Rolle_in_der_Aussenwirtschaftsfoerderung/Finanzierungsangebote_fuer_

kleinere_Exportgeschaefte/Merkblatt_Small_Ticket_Exporte_dtsch.PDF

3 http://www.ykleasing.com.tr/ykleasing/content_eng/industry/default.asp und http://www.sekerbank.com.tr/default.jsp 4 werden auch CIRR: (Commercial Interest Reference Rate)-Kredite genannt.

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5.1.4 Euler Hermes

Euler Hermes schützt deutsche Exporteure gegen Risiken auf Grund von politischen oder ökonomischen Grün-

den.

► klassische Exportkreditversicherung für kurz- und mittelfristiges Geschäft

Die Türkei führt mit 4,83 Milliarden Euro die Liste der wichtigsten Länder für Hermesdeckungen an – gefolgt

von Russland mit 2,57 Milliarden und China mit 2,27 Milliarden Euro. Seit 2007 ist Euler Hermes deshalb mit

einem eigenen Büro vor Ort vertreten.

Hinsichtlich des Länderrisikos wird die Türkei derzeit in einer Skala von 1 bis 7 mit 4 bewertet. Die Antragstel-

lung erfolgt durch den Kunden zusammen mit seiner Hausbank. Kosten der Antragstellung bestehen aus einer

Bearbeitungsgebühr und einem Entgelt. Diese können unter http://www.agaportal.de/pages/aga/index.html abge-

fragt werden.

Sehr informativ: http://www.tr.eulerhermes.com/en/faq/faq.html

5.2 Internationale Finanzierungs- und Förderprogramme

In der internationalen Zusammenarbeit finden oft Gemeinschaftsfinanzierungen statt. Das heißt, dass Gelder von

verschiedenen Organisationen zusammengelegt werden,

(1) um ein differenzierteres Finanzierungsinstrument zu kreieren,

(2) um mehr Volumen zu haben und

(3) um einer Fragmentierung des Marktes vorzubeugen.

Diese Instrumente sind hier unter jeweils nur einem Namen genannt (es sei denn, es wird ausdrücklich darauf

hingewiesen), um Verwirrungen zu vermeiden.

5.2.1 Europäische Investment Bank (EIB)

Die EIB finanziert im Namen der Europäischen Union (EU) Projekte in der Türkei seit Mitte der 1960er Jahre.

Zwischen 2005 und 2010 wurden 11 Mrd. Euro an Krediten bereitgestellt. Der Fokus der Bank liegt auf Infrast-

ruktur, KMU-Finanzierung und auf der Unterstützung des lokalen Finanzmarktes. Es gibt die folgenden speziel-

len Programme für die Türkei:

Der European Investment Fund (EIF) unterstützt KMUs mit Risikokapital, Garantien und Mikrofinanzierung.

Seit 2006 ist die TSKB (Industrial Development Bank of Turkey) Mitanteilseigner am EIF, was auch die türki-

schen Unternehmer auf diesen Fonds zugriffsberechtigt macht.

► Risikokapital; Garantien für KMUs

In der Türkei unterstützt EIF 2 unabhängige Fonds – Actera Partners5 and Turkish Private Equity Fund II

6 – und

hat einen dritten, die Instanbul Venture Capital Initiative (iVCi) implementiert. In der iVCi sind neben dem EIF

die KMU Entwicklungsgesellschaft der Türkei (KOSGEB), die Technology Development Foundation of Turkey

5 http://www.acteragroup.com/en_about.asp

6 http://www.turkven.com/

-15-

(TTGV), die Development Bank of Turkey (TKB), die Garanti Bank und die National Bank of Greece investiert.

Ziel ist es, einmal Risikokapital für interessierte Investoren zur Verfügung zu stellen, aber auch diese Art der

Finanzierung und Investition in der Türkei zu etablieren. Der Sektor Erneuerbare Energien ist aufgrund des inno-

vativen Charakters in besonderer Weise dazu geeignet.

Weitere Informationen: http://www.eif.org/what_we_do/resources/IVCi1/index.htm

Klimaschutz-Finanzierungsfazilität: Die EIB hat mit verschiedenen Banken Rahmenverträge zur Finanzierung

von verschiedenen förderungswürdigen Vorhaben in den Bereichen erneuerbare Energien und Energieeffizienz

abgeschlossen. Die Programme unterscheiden sich in ihrer Gewichtung voneinander. Wichtig ist, dass die EU-

Vorschriften bei der Vergabe sowie bei der Umweltverträglichkeitskontrolle angewendet werden, um zur Umset-

zung des Ziels der Beitrittspartnerschaft mit der EU beizutragen. Die folgenden Banken nehmen teil:

Denizbank7

Yapi Kredi Bank8

Garanti Bank

Finansbank9

► Kreditfinanzierung an Privatunternehmen im EE-Bereich

Weitere Informationen: http://www.eib.org/projects/loans/2009/20090652.htm

Rahmendarlehen Environment & Energy II: Das Programm – es handelt sich wieder um eine Rahmenkredit-

vereinbarung mit zwei türkischen Banken (Industrial Development Bank of Turkey (TSKB) und Development

Bank of Turkey (TKB) – finanziert Unternehmen im EE- und EnEff-Bereich bis zu einer Projektgröße von 50

Mio Euro.

► Kreditfinanzierung von größeren Einzelprojekten

Die türkischen Banken sind Ansprechpartnerinnen, die diese Kredite wiederum mit eigenen Programmen mischen

können. Da die Banken auch bei den staatlichen türkischen Förderungen besondere Aufgaben übernehmen, könn-

ten sich hier auch für Projektentwickler interessante Ansätze ergeben.

Weitere Informationen: http://www.eib.org/projects/pipeline/2009/20090570.htm?lang=de

5.2.2 European Bank for Reconstruction and Development (EBRD)

Die EBRD ist erst seit 2009 in der Türkei aktiv, hat aber seitdem bereits 500 Mio. Euro an Banken und Unter-

nehmen verliehen. Hauptgewicht der Tätigkeiten liegt in der Unterstützung von nachhaltigen Energiekonzepten

im Rahmen der Sustainable Energy Initiative (SEI).

► Projektfinanzierung; strukturierte Finanzierungen, technische Unterstützung

Für die SEI wurde ein Gesamtvolumen von 1,8 Mrd. Euro bereitgestellt, an dem inzwischen bereits über 15 Län-

der partizipieren. Das besondere an diesem Programm ist, dass es mit technischer Hilfe kombiniert ist, so dass die

7

http://www.denizbank.com/ 8Yapi Kredi – Klimaschutz-Finanzierungsfazilität http://www.eib.org/projects/pipeline/2010/20100070.htm 9 http://www.finansbank.com.tr/

-16-

Banken bzw. die potentiellen Kreditnehmer technisch und finanziell, auch in Hinblick auf mögliche CO2-

Einsparungen, Unterstützung bekommen. Unter diesem Programm arbeitet die EBRD mit großen Industrieunter-

nehmen zusammen, um mit ihnen energieeffiziente Konzepte zu entwickeln und zu implementieren. In der Regel

sind diese Unternehmen bereits am Markt etabliert, und die Kredithöhe übersteigt 15 Mio. Euro.

Weitere Informationen: http://www.ebrd.com/pages/sector/energyefficiency/sei.shtml

TurSEFF Unter dem SEI gibt es eine Komponente, die Sustainable Energy Finance Facility (SEFF), die sich

speziell mit der Unterstützung von KMUs beschäftigt. Für die Türkei ist daraus die so genannte Turkey

Sustainable Energy Financing Facility (TurSEFF) entstanden.

► Kreditfinanzierung für deutsche und türkische KMUs durch türkische Banken

Über das TurSEFF werden Kreditlinien an türkische Banken gegeben, die diese dann an ihre bezugsberechtigte

Kundschaft weiterleiten (on-lending). Die folgenden Banken nehmen an dem Programm teil:

AKABANK

Garanti Bank

Demizbank

Türkiye Bankasie

VakifBank

Bezugsberechtigt sind sowohl private Haushalte als auch Unternehmen, die zu den folgenden Themen Investitio-

nen tätigen wollen (die einzelnen Punkte sind mit Links unterlegt):

(1) Residential Energy Efficiency

(2) Small Scale Commercial Energy Efficiency

(3) Small Scale Renewable Energy

(4) Commercial and Industrial Energy Efficiency

(5) Buildings Energy Efficiency and Renewable Energy

(6) Manufacturers, suppliers and installers of energy efficiency and renewable energy technology, equipment

and materials

Die maximalen Kreditbeträge liegen für jeden Themenbereich etwas anders:

5 Millionen USD für die Themen Energieeffizienz, erneuerbare Energien und Projekte mit kommerziell

genutzten Immobilien,

300 000 Millionen USD für kleine Projekte,

75 000 Millionen USD für Projekte im Wohnungsbau,

1 Million USD für Kredite an Zulieferer aus dem energieeffizienten Bereich.

Die Kredite können bis zu 100% der Gesamtinvestitionssumme decken.

Weitere Informationen: http://www.turseff.org/

Die Mid-size Sustainable Energy Financing Facility (MidSEFF) ist eine weitere Form unter dem SEI. Sie wur-

de Ende 2010 zusammen mit der European Investment Bank (EIB) entwickelt. Es handelt sich wiederum um

Kredite an türkische Banken, allerdings mit dem Unterschied, dass Projekte mit einem Volumen von 10 bis 50

Mio. Euro finanziert werden. Das Programm konzentriert sich auf erneuerbare Energien, städtische Infrastruktur

und Infrastruktur für Unternehmen.

-17-

► Projektfinanzierung; Unternehmensfinanzierung

Ein Betrag von 300 Mio. Euro wurde bereitgestellt, um Kredite bis zu 12 Jahren, auch unbesichert, zur Verfügung

zu stellen. 100 Mio. Euro sind für die Teilnahme an Risikobeteiligungen reserviert. Zurzeit nehmen nur die

Garanti Bank und Vakifbank an dem Programm teil, die Teilnahme weiterer Banken wird aber erwartet.

Weitere Informationen: http://www.ebrd.com/english/pages/news/press/2010/101221.shtml

5.2.3 Green for Growth Fund Southeast Europe (GGF)

Der GGF ist eine Gemeinschaftsfinanzierung vor allem der KfW Entwicklungsbank und der EIB, die sich direkt

an

Projektentwickler im RE-Bereich,

Dienstleister im EE- und RE-Bereich,

Investitionsgüterhersteller,

Städte und andere öffentliche Einrichtungen,

private Haushalte,

sowie indirekt an Finanzintermediäre wie Banken richtet. Bei der direkten Finanzierung liegt das Kreditvolumen

zwischen 0,1 Mio. und 10 Mio. Euro je nachdem, ob der Kreditnehmer eine private oder eine öffentliche Einrich-

tung ist. Das ist auch entscheidend dafür, welche Finanzierungsinstrumente Anwendung finden. Es gibt:

► Eigenkapital, Kredite, Garantien

Nicht jedes Instrument steht jeder Kundengruppe zur Verfügung. Auch die Förderrichtlinien sind den Kunden

angepasst. Für die Gruppe der Projektentwickler bedeutet es z.B., dass vor allem Projekte bis 50 Mio. Euro und

bis zu 30 MW unterstützt werden.

Weitere Informationen:

http://www.ggf.lu/---_site.index..html_dir._likecms.html

und http://www.ggf.lu/likecms.php?site=site.html&nav=55&siteid=80&entryid=0&sp=0

Unterstützt der GGF indirekte Finanzierungen über Banken, Mikrofinanzinstitute oder andere Finanzintermediä-

re, so stehen den Kunden die folgenden Finanzierungsinstrumente zur Verfügung:

► Mittel- bis langfristige Senior-Darlehen

► Nachrangdarlehen/Mezzanin

► Konsortialkredite

► Akkreditive

► Garantien

► Mezzanine Finanzierungspapiere

► Lokale Kreditsicherheiten

► Eigenkapital

Weitere Informationen:

Ansprechpartner ist Finance in Motion

http://www.ggf.lu/Contact-Us------_site.site..html_dir._nav.17_likecms.html

-18-

5.2.4 Islamische Entwicklungsbank

Wie andere Entwicklungsbanken arbeitet auch die Islamische Entwicklungsbank im Rahmen einer Länderstrate-

gie mit der Türkei zusammen. Dabei spielt der Sektor der erneuerbaren Energie eine Hauptrolle. Es ist vorgese-

hen, diesen Sektor nicht direkt, sondern über Banken zu unterstützen, was im Prinzip den oben bereits vorgestell-

ten Programmmustern ähnelt. Derzeit sind die Programme der Islamischen Entwicklungsbank noch nicht ausfor-

muliert, bzw. die teilnehmenden Banken noch nicht ausgewählt.

Weitere Informationen:

http://www.isdb.org/irj/go/km/docs/documents/IDBDevelopments/Internet/English/IDB/CM/Publications/Parners

hip_Strategies/Turkey.pdf

5.2.5 Weltbankgruppe

Für die zur Weltbankgruppe gehörenden Organisationen (Weltbank, IFC, MIGA) ist die Türkei einer der größten

Kreditnehmer in der Region mit 1,5 Mrd. USD für die Weltbank in den letzten drei Jahren und 1,6 Mrd. USD für

den IFC im letzten Jahr. Die Weltbank folgt als multilaterale Bank den Schwerpunkten des türkischen Entwick-

lungsplans. Dazu gehört auch die Unterstützung der Solarindustrie.

Die folgenden Projekte wurden von der Weltbank in den letzten Jahren in der Türkei finanziert:

http://www.worldbank.org.tr/external/default/main?menuPK=361745&pagePK=141143&piPK=141103&theSite

PK=361712

Dazu gehört auch ein Rahmenkreditvertrag mit der HALK Bank10

und der TSKB, der bereits dreimal erhöht wur-

de. Beide Banken unterstützen KMUs, auch im Bereich erneuerbarer Energien und auch in den nicht so reichen

Regionen der Türkei. Der Gesamtkreditbetrag betrug 577 Mio. USD.

Weitere Informationen:

http://siteresources.worldbank.org/TURKEYEXTN/Resources/361711-

1286352604360/ECATRAccesstoFinanceSMEs1.pdf

Der IFC finanziert die Privatwirtschaft und hat kein spezielles Türkei-Programm aufgelegt.

5.3 Nationale Förderinstrumente

Das allgemeine Investitionsklima ist geprägt durch die Gleichbehandlung von in- und ausländischen Unterneh-

men. Auch Förderungen der Türkei stehen in- und ausländischen Unternehmen gleichberechtigt zur Verfügung.

Unternehmen mit Interesse an Investitionen in der Türkei sei als erste Anlaufstelle neben der Deutsch-Türkischen

Handelskammer11

die Agentur für Wirtschafts- und Investitionsförderung der Türkei (ISPAT12

) empfohlen.

Das türkische Förderungssystem für erneuerbare Energien baut auf vorteilhaften politischen Rahmenbedingungen

auf. Ihre Implementierung wird von finanziellen Anreizen unterstützt. Dies sind vor allem Steuervergünstigungs-

programme, wobei in einigen Fällen auch vergünstigte Darlehen gewährt werden. Im Folgenden werden die

wichtigsten nationalen Maßnahmen und Programme dargestellt.

10 http://www.halkbank.com.tr/ 11 www.dtr-ihk.de 12 http://www.invest.gov.tr/de-DE/theagency/Pages/OurServices.aspx

-19-

5.3.1 Einspeisetarife Solarenergie

Seit 2004 existiert bereits ein Gesetz für Erneuerbare Energien (EE-Gesetz) in der Türkei, das auch den Bereich

PV (Photovoltaik) einschließt. Allerdings war der Einspeisetarif von 5,5 Eurocent pro Kilowattstunde damals zu

gering, als dass deutliche Signale an den Solarenergiemarkt gehen konnten.

► garantierter Einspeisetarif für Solarenergie von 13,3 USD-Cent für die nächsten zehn Jahre

Ende 2010 kam es zu einer Novellierung des EE-Gesetzes, was zur Folge hatte, dass die Bezugsgröße nicht mehr

Eurocent sondern jetzt US-Dollarcent sind. Zum anderen wurde der Basistarif für PV-Installationen auf ca. 13,3

USD-Cent pro Kilowattstunde angehoben. Darüber hinaus werden PV-Anwendungen, bei denen im Land gefer-

tigte Komponenten zum Einsatz kommen, mit einem zusätzlichen Bonus von 0,4 bis 2,4 USD-Cent/kWh vergü-

tet. Zusätzlich garantiert der Staat die Abnahme des erzeugten Stroms aus erneuerbaren Energien. Voraussetzung

für eine Förderung ist, dass der Betreiber eine Betriebslizenz (RER) von der Energiemarktregulierungsbehörde

EPDK (vergleichbar mit der Bundesnetzagentur) erhält. Diese RER ist jährlich zu erneuern. Unternehmen unter

500 kw sind davon befreit.

Weitere Informationen:

http://www.epdk.gov.tr/web/guest (Energiemarktregulierungsbehörde)

5.3.2 Allgemeine Investitionsförderung

Die Umsetzung der allgemeinen Förderungen fällt je nach Standort, Umfang der Investition und Empfänger der

Förderungen unterschiedlich aus. Dazu ist das Land in verschiedene Förderzonen aufgeteilt. Für jeden Investor ist

es also wichtig, sich mit den jeweiligen regionalen Besonderheiten vertraut zu machen.

► Reduzierung der Vorortkosten in der Produktion

Im Allgemeinen gibt es

Befreiung von Einfuhrabgaben: Befreiung von Zollgebühren für importierte Maschinen und Anlagen bei

Projekten mit Förderurkunde,

Befreiung von der Mehrwertsteuer: Befreiung von der Mehrwertsteuer für vor Ort erworbene oder impor-

tierte Maschinen und Anlagen bei Projekten mit Förderurkunde.

Zusätzlich können Ermäßigungen bei der Unternehmensbesteuerung und beim Sozialversicherungsanteil der Ar-

beitgeber genehmigt werden

Antragsberechtigt sind KMUs mit einer Investitionssumme von 200.000 bis 2 Mio. Türk. Lira. Für alle anderen

gilt eine Mindestinvestitionssumme von 1 Mio. Türk. Lira. Anträge erfolgen über die Industriekammern oder

über das Sekretariat für Auslandsinvestitionen.

Weitere Informationen:

http://www.gtai.de/GTAI/Navigation/DE/Trade/Recht-Zoll/wirtschafts-und-steuerrecht,did=61738.html

5.3.3 Unterstützung von KMUs

Der 9. Entwicklungsplan, der für die Jahre 2007 bis 2013 gilt, legt besonderes Gewicht auf die Förderung des

Mittelstandes als Wachstumsmotor auch für die Exportindustrie.

-20-

► Förderung von KMUs durch beratende Unterstützung

Damit ist über das Ministerium für Industrie und Handel die Förderagentur KOSGEB beauftragt worden, die seit

Mai 2010 ein sechs Punkte umfassendes Programm umsetzt. Es umfasst konkrete Projektförderung, Anpassung

an internationale (EU-) Standards, Unterstützung bei Personalneuanstellungen, im Bereich Forschung und Ent-

wicklung sowie im Bereich der Kommunikation sowie bei Messebeteiligungen. Daneben sind KMUs von Zollge-

bühren und Mehrwertsteuern auf importierte oder im Inland gekaufte Maschinen und Anlagen befreit. „Kobis“

(KMUs) sind nach türkischer Definition Unternehmen mit weniger als 250 Mitarbeitern und einem Erlös von

unter 25 Mio. Türk. Lira.

► Kredite, Garantien

Daneben bietet KOSGEB über 16 türkische Banken günstige Kredite an. Zusätzlich ist ein Kreditsicherungsfonds

(Kredi Garanti Fonu Isletme ve Arastirma A.S – KGF13

) mit einem Volumen von 1 Mrd. Türk. Lira aufgestellt

worden, der Kobis-Bürgschaften bis zu 1 Mio. Türk. Lira (maximal 80% des Darlehens) aussprechen kann.

Weitere Informationen: www.kosgeb.gov.tr

5.3.4 Forschung und Entwicklung (TTGV und TÜBITAG)

Werden in einem Projektvorhaben Forschung und Entwicklung (F&E) vorgenommen, kann dies zum einen wie-

der mit Steuernachlässen, Nachlässen bei den Sozialabgaben (bis zu 50% auf den Arbeitgeberanteil auf 5 Jahre)

und bei anderen Gebühren belohnt werden. Zum anderen können Ausgaben für F&E zu 100% von der Körper-

schafts- und Einkommenssteuer befreit werden, und Mitarbeiter in diesem Bereich dürfen sich über eine Redukti-

on von 80% (90% bei Promovierten) der Einkommenssteuer freuen. Das Gesetzt gilt bis 2024. Voraussetzung ist,

dass mindestens 50 Personen in der Zentrale des Unternehmens in diesem Bereich beschäftigt sind.

► Reduktion der Vorortkosten durch Steuererleichterungen

Besonders innovative Ideen können einmalig mit einem Betrag von bis zu 100 000 Türk. Lira im Rahmen der

Techno-Initiative des dafür zuständigen Türkischen Instituts für wissenschaftliche und technologische Forschung

(TÜBITAK) belohnt werden.

Weitere Informationen:

http://www.tubitak.gov.tr/en/ot/10/;jsessionid=EC6234EDB5335C35B8B7CFE04D1470FD

Daneben werden noch vom Technology Development Center of Turkey (TTGV) Maßnahmen auch bei bereits

bestehenden Unternehmen gefördert. Sie betreffen technische Verbesserung in der Einbringung von Energieeffi-

zienz und von EE-Verfahren in F&E-Vorhaben.

► Unterstützung bei Machbarkeitsstudien und anderen Vorarbeiten

Folgende Unternehmungen können gefördert werden:

Konzeptentwicklung

Technologieforschung und Forschung zur technischen Machbarkeit

Laboruntersuchungen über die Umsetzung von Konzepten in Entwürfe

Untersuchungen über Entwürfe und Zeichnungen

13

http://www.kosgeb.gov.tr/Pages/UI/b.aspx?ref=43

-21-

Prototypenfertigung

Konstruktion von Piloteinrichtungen

Testproduktion

Patent- und Lizenzuntersuchungen

Aktivitäten zur Beseitigung von Kundendienstproblemen aufgrund des Produktentwurfs

Weitere Informationen: http://www.ttgv.org.tr/en

5.3.5 Freihandels- und Technologiezonen

Die Türkei verfügt neben den Förderzonen auch noch über Industrieparks, die mit unterschiedenen Schwerpunk-

ten Unternehmen einer bestimmten Gattung durch Vergünstigungen unterschiedlicher Art anziehen. Im Folgen-

den werden die drei Typen beschrieben.

► Freizonen

Seit 1985 haben sich bis heute 21 Freizonen entwickelt, in denen die dort ansiedelnden Unternehmen bis zum

Ablauf ihrer jeweiligen Arbeitslizenz eine Befreiung von Einkommen-, Körperschaft- (100%) und Mehrwertsteu-

er (100%) sowie Einfuhrzoll (100%) genießen. Zusätzlich können Unternehmen, deren Exporte 85% der Produk-

tion betreffen, eine Einkommensteuerbefreiung für ihre Beschäftigten erwirken. Gewinntransfer nach Deutsch-

land ist ohne weiteres möglich.

Weitere Informationen: http://www.invest.gov.tr/InvestorsGuide.aspx?ID=5#FreeZones

► Technologieentwicklungszonen

Seit 2001 wurden 31 so genannte Technoparks entwickelt bzw. bereits gegründet (18), die speziell auf den Be-

reich der Softwareentwicklung abzielen. Neben steuerlichen Vergünstigungen (Verkauf von Software mehrwert-

steuerbefreit) und Zollbefreiungen können Gehälter von Wissenschaftlern sowie Software- und F&E-Fachkräften,

die in der Zone tätig sind, sind bis zum 31. Dezember 2013 von allen Steuern befreit werden.

Weitere Informationen: http://www.invest.gov.tr/InvestorsGuide.aspx?ID=5#FreeZones

► Organisierte Industriezonen (OSB)

In den landesweit 134 organisierten Industriezonen „OSB“ (Organize Sanayi Bölgesi) werden Unternehmen

zusammengeführt, die – zum Teil sektorbezogen – gute Vorraussetzungen in Bezug auf die bereits fertiggestellte

Infrastruktur (Straßen, Wasser-, Gas- und Stromversorgung, Kommunikationsnetze, Abfallbeseitigung) zu gerin-

gen Kosten vorfinden. Desweiteren gibt es keine Mehrwertsteuer auf den Grundstückserwerb und weitere steuer-

liche Erleichterungen.

Weitere Informationen: http://osbbs.osbuk.org.tr/

5.3.6 Türkisches Bankensystem

Die Konsolidierung des Bankensystems in den letzten zehn Jahren hat zu einem stabilen Zustand des Finanzsy-

stems geführt, der auch von der weltweiten Finanzkrise seit 2008 wenig beeinflusst wurde. Die größten Banken in

der Türkei sind die Yapı Kredi Bankası-Koçbank, Türikiye İş Bankası (Isbank), Akbank und die Garanti Bankası,

-22-

die zusammen einen Marktanteil von rund 65% halten. Sie sind mit vielen Filialen im ganzen Land vertreten und

verfügen auch über Auslandsniederlassungen. Aber auch die kleineren, hier nicht genannten Banken gelten als

zuverlässig. Daneben gibt es auch Niederlassungen ausländischer Banken.

Die Wahl einer geeigneten Bank für das Türkeigeschäft hängt neben der Bonität auch davon ab, mit welcher

Bank in der Türkei die Hausbank in Deutschland Korrespondenzbankbeziehungen hält. Ein weiteres Kriterium

könnte sein, welche der Banken sich entweder durch staatliche Investitionsprogramme oder internationale Unter-

stützung dem Thema KMU und dem Themenbereich EE widmen.

Weitere Informationen: http://www.gtai.de/GTAI/Navigation/DE/Trade/maerkte,did=71302.html

5.4 Carbon Finance

Die Türkei hat das Kyoto-Abkommen 2009 ratifiziert und ist dementsprechend verpflichtet, Treibhausgase

(GHG) zu reduzieren. Allerdings hat sich die Türkei quantitativ nicht festgelegt, um wie viel sie GHG reduzieren

will, weshalb sie vom Handel mit Zertifikaten des CDM (Clean Development Mechanism) und der JI (Joint

Implementation)14

ausgeschlossen ist. Diese Einschränkung gilt bis 2012, danach werden die in Durban verein-

barten Umsetzungsmechanismen relevant, die allerdings zum jetzigen Zeitpunkt nur vage formuliert sind.

Deshalb ist es gegenwärtig nur möglich, auf ein freiwilliges System zurückzugreifen, die Voluntary Emission

Reductions (VER). Die Handhabung und Kosten sind den durch CDM generierten CER (CDM Emissionszertifi-

kate) sehr ähnlich, allerdings ist der Markt der handelbaren Zertifikate kleiner, da er nur von den Ländern15

, die

nicht unter der ersten Zulassungsperiode für CDMs operieren, gespeist wird. Außerdem sind die Preise etwas

volatiler, lagen aber im Durchschnitt sogar über denen der CER. In der Türkei sind ca. 140 Projekte im Gold-

Standard16

beantragt, wovon 14 bereits zertifiziert wurden. Im Verified Carbon Standard sind lediglich 28 Vorha-

ben beantragt. Die meisten VER Projekte werden in der Türkei bisher in der Wasserkraft und Windenergie gene-

riert.

Die VER sind vor allem für die Unternehmen interessant, die sich in der Türkei den internationalen Gepflogen-

heiten der CDM annähern wollen. Oft kann sich das für die Unternehmen auszahlen, die im öffentlichen Interesse

stehen und so ihre „grüne Weste“ darstellen können.

Weitere Informationen: http://www.v-c-s.org/

14 Siehe auch: http://www.jiko-bmu.de/basisinformationen/einfuehrung_cdm_und_ji/aktuell/64.php 15 Der Anteil der USA am VER beträgt ca. 35%, Lateinamerika 28% und Asien 17%. Europa (und das ist vor allem die Türkei) ist mit 8%

am Welthandel der VER beteiligt. 16 Siehe auch: http://www.cdmgoldstandard.org/wp-content/uploads/2011/10/Annex_C.pdf

-23-

Anhang 1: Kontakte und Adressen

Calvert Investments

Adresse Inc., 4550 Montgomery Ave., Suite 1000N, Bethesda, MD 20814, U.S.A.

Informationen www.calvert.com

Weitere Informationen zum „Calvert Global Alternative Energy Fund“

abrufbar unter:

http://www.calvert.com/ae/globalalternativeenergyfund.html

CDM

Informationen Weiterführende Informationen abrufbar unter:

http://cdm.unfccc.int/index.html

Kontaktadressen der zuständigen DNAs abrufbar unter:

http://cdm.unfccc.int/DNA/index.html

CFU (Weltbankgruppe)

Informationen Carbon Finance Unit

Liste der verfügbaren Fonds:

http://wbcarbonfinance.org/Router.cfm?Page=Funds&ItemID=24670

Coface Deutschland

Adresse Isaac-Fulda-Allee 1, 55124 Mainz, Postanschrift: Postfach 1209, 55002

Mainz

Kontakt und Informatio-

nen

Tel.: 06131/323-0

Fax: 06131/37 27 66,

e-mail: info@coface.de

Weitere Infos abrufbar unter:

http://www.coface.de/CofacePortal/DE_de_DE/pages/home/01_leistunge

n/01_kreditversicherung

Antragsstellung auch möglich unter:

http://www.coface.de/CofacePortal/ShowBinary/BEA%20Repository/DE

_de_DE/pages/home/07_downloadcenter/@ating%20Versicherung/20110

411_Flyer_Kurzquot_@RV

Crescent Capital

Teşvikiye Cad. 23/7, Nişantaşı, İstanbul, Turkey

Kontakt Tel + 90 212 259 6704

Email: info@crescent.com.tr

Web: http://www.crescent.com.tr/

DEG

DEG-Representative Office Turkey

Adresse Kanyon Ofis Kat. 7, Esentepe Mh. Büyükdere Cad. No. 185,

34394 Mecidiyeköy – Sisli, Istanbul, Turkey

Kontakt Tel: +90 212 317-8191

Email: winfried.nau@deginvest.de

-24-

Deutsch-Türkische Industrie- und Handelskammer

Adresse Yeniköy Cad. 88, 34457 Tarabya – Istanbul, Turkey

Kontakt Tel.: 0090/212/363 05-00

Fax: -60

Email: info@dtr-ihk.de

Web: www.dtr-ihk.de

EBRD

Adresse Buyukdere Caddesi, 185, Kanyon Ofis Binası, Kat: 2, Levent

34394 Istanbul, Turkey

Kontakt Tel: +90 212 386 1100

Fax: +90 212 386 1199

Web: http://www.ebrd.com/

EIB Representative in Turkey

Istanbul Office

Adresse TELPA Plaza Building, Büyükdere Caddesi N°: 195, 4th Floor,

1.Levent, 34394 Istanbul, Turkey

Kontakt Tel: (+90-212) 317 90 10

Fax: (+90-212) 269 77 77

Web: http://www.eib.org

EIB Ankara Office

Adresse MNG Building, G.O.P. (Gazi Osman Pasa), Ugur Mumcu Caddesi n°88

8 th floor, Block C, 06700 Ankara, Turkey

Kontakt Tel: (+90-312) 405 60 50/51

Fax: (+90-312) 446 85 05

Enerji Piyasasi Düzenleme Kurumu (EPDK)

Adresse Muhsin Yazicioglu Cad. No: 51, C 06530 Yüzüncüyil / Ankara, Turkey

Kontakt Tel.: +90 (312) 201 40 00

Fax: +90 (312) 201 40 50

Web:

http://www.epdk.gov.tr/web/guest;jsessionid=652D22F9611BB07CDEEB

C619DE92CCE9

Euler Hermes

Euler Hermes Sigorta A.Ş.

Adresse İz Plaza Giz,Ayazağa Yolu, No:4 14th Floor, 34398, Maslak, İstanbul

Kontakt Tel:+90 212 290 76 10 (pbx)

Fax:+90 212 290 76 11

Euler Hermes - Hauptverwaltung

Adresse Friedensallee 254, 22763 Hamburg

Kontakt Telefon: +49 (0) 40/88 340

Fax: +49 (0) 40/88 34-77 44

e-mail: info.de@eulerhermes.com

web: http://www.eulerhermes.com/de//index.html

-25-

GEEREF - Head Office

Adresse 98-100 boulevard Konrad Adenauer, L-2950 Luxembourg, Grand Duchy

of Luxembourg

Kontakt e-mail: geeref@eif.org

web: www.geeref.eu

Informationen zu den einzelnen Unterfonds des GEEREF abrufbar unter:

http://geeref.com/posts/display/25

Germany Trade & Invest

Ansprechpartner Ingeborg Kozel

Kontakt Tel.: 0228/249 93-365

Email: ingeborg.kozel@gtai.de

GIZ

Adresse Friedrich-Ebert-Allee 40, 53113 Bonn

Dag-Hammarskjöld-Weg 1-5, 65760 Eschborn

Kontakt Bonn: Telefon: +49 228 44600, Fax: +49 228 4460 1766

Eschborn: Telefon: +49 6196 79 0, Fax: +49 6196 79 1115

E-Mail: info@giz.de

Internet: www.giz.de

Weitere Kontakte abrufbar unter:

http://www.giz.de/Wirtschaft/de/html/kontakt.html

Kofinanzierung: wirtschaftskooperation@giz.de

Programm „develoPPP.de“, e-mail: develoPPP@giz.de

Green for Growth Fund

Adresse Contact: Finance in Motion GmbH

Eschersheimer Landstr. 6, D-60322 Frankfurt am Main

Kontakt Tel.: +49 (0) 69 97 78 76 50 - 0

Fax: +49 (0) 69 97 78 76 50 - 10

Email: energy.investments@finance-in-motion.com

International Finance Corporation IFC (Hauptsitz)

Adresse 2121 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC 20433 USA

Kontakt Tel.: +1 (202) 473-3800

Fax: +1 (202) 974-4384

Web:

http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/corp_ext_content/ifc_external_cor

porate_site/home

IFC Türkei

Adresse Buyukdere Cad. No: 185, Kanyon Ofis Blogu Kat 10, Levent,

34394 Istanbul, Turkey

Kontakt Tel.: +90-212 385-3000

Fax: +90-212 385-3001

-26-

IKI-Programmbüro

Adresse Internationale Klimaschutzinitiative, Potsdamer Platz 10, 10785 Berlin Kontakt Telefon: +49 (0)30 408 190 – 218

Telefax: +49 (0)30 408 190 303

E-Mail: programmbuero@programmbuero-klima.de;

Weiterführende Infos zu IKI abrufbar unter: http://www.bmu-

klimaschutzinitiative.de/de/aktuelles

IKLU-Koordinationsstelle

Adresse KfW Entwicklungsbank, Kompetenz Center Energie, Frankfurt am Main Kontakt Fax: 069 7431-3609

Email: IKLU-Koordination@kfw.de

Web: http://www.kfw-

entwicklungsbank.de/ebank/DE_Home/Klima_und_Umwelt/Foerder-

_und_Finanzierungsinstrumente38173/IKLU/index.jsp

KfW Büro Ankara

Adresse And Sokak No. 8/21, 06680 Cankaya Ankara, Turkey

Kontakt Tel +90 31 24 28 84 15

Fax +90 31 24 28 84 16

Email kfw.ankara@kfw.de

KfW IPEX-Bank GmbH

Representative Office Istanbul

Adresse Kanyon Ofis Blok Kat:7, Esentepe Mah. Büyükdere Cad. No:185,

34394 Mecidiyeköy - Sisli Istanbul, Turkey

Kontakt Tel: + 90 21 23 17 90 91

Fax: + 90 21 23 53 10 36

Email: Fatih.Yildizhan@kfw.de

Kosgeb (Kücük ve Orta Ölcekli Isletmeleri Gelistirme ve Destekleme Idaresi Baskanligi)

Adresse Abdülhak Hamit Cad. 866, 06470 Altmisevler Mamak – Ankara, Turkey

Kontakt Tel.: 0090/312/595 28 00

Fax: 0090/312/368 07 15

Email via Internetformular

Web: www.kosgeb.gov.tr

Macquarie Capital (Europe) Limited

Adresse Niederlassung Deutschland, Untermainanlage 1, 60329 Frankfurt am

Main

Kontakt T: +49 (0) 69 5095 78000,

F: +49 (0) 69 5095 78444,

Email: Macquarie.Deutschland@macquarie.com

-27-

MIGA (Weltbank-Gruppe)

Adresse Applications, Room U12-1205, 1818 H Street, NW, Washington, DC

20433, USA

Kontakt f. 1.202.522.2630,

e-mail: migainquiry@worldbank.org

Infos: http://www.miga.org/investmentguarantees/index.cfm

TTGV (Türkiye Teknoloji Gelistirme Vakfi)

Adresse Cyberpark, Cyberplaza, B-Blok, Kat: 5-6, 06800 Bilkent – Ankara

Kontakt Tel.: 0090/312/265 02-72, Fax: -62

Email: info@ttgv.org.tr

Web: www.ttgv.org.tr

Vakifbank

Ansprechpartner Herr Mustafa Turan, Manager

Adresse Türkiye Vakiflar Bankası T.A.O., Çamlik Ca. Çayir Çimen Sok. No: 2

Kat:5, 34330 1. Levent – Istanbul, Turkey

Kontakt Tel: +90 212 316 73 31

Fax: +90 212 316 71 26 - 27

Email: mustafa.turan@vakifbank.com.tr

TKSB

Turkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş (Industrial Development Bank of Turkey)

Adresse Meclisi Mebusan Cad. 81 Fındıklı, 34427 İstanbul

Kontakt Tel.: +90 (212) 334 50 50

Fax: +90 (212) 334 52 34

E-Mail: info@tskb.com.tr

-28-

Anhang 2: Details Finanzierungs- und Förderungsprogramme

Anhang 2.1: Deutschland

≫ DEG

DEG (KfW-Gruppe) Deutsche Investitions und Entwicklungsgesellschaft

Finanzierungsart Finanzierung von größeren Investitionsvorhaben (mittels Kredit- oder

Eigenkapitalfinanzierung (EK-Beteiligung < 50%)), Bürgschaften

Projektart Investitionen

Bereiche sämtliche Wirtschaftszweige

Höhe der Finanzierung Darlehen bis 25 Mio. EUR; ggf. auch Eigenkapitalfinanzierung

Zinssätze der Darlehen fix oder variabel; Höhe abhängig von Projekt- und Länderrisiko

Laufzeit der Darlehen 4 – 10 Jahre

Tilgung Projektabhängig

Ausschüttung EUR oder USD; in Lokalwährung z. T. möglich

Antragsberechtigte Unternehmen aus D und EU

Antragsstellung über die DEG Außenbüros

Ansprechpartner DEG Außenbüros

Wichtige Informationen Schwerpunkt: Finanzierung größerer Projekte (ab ca. 30 Mio. EUR)

Einschränkung von Ländern: es gilt die BMZ-Partnerländerliste

Vermittlung weiterer Finanzierungsprogramme (z. B. IFC, EBRD, EIB)

Syndizierung von Projektfinanzierung

Fördervoraussetzung:

Projekt ist entwicklungspolitisch und betriebswirtschaftlich sinnvoll

(technische) Machbarkeit des Projektes muss durch Investor

gesichert werden

Finanzierung von Teilprojekten ist ebenfalls möglich

Besicherung der Darlehen erfolgt projektindividuell (Anlagevermögen

im Investitionsland, Treuhandkonto)

Es sind keine Staatsgarantien notwendig

DEG (KfW-Gruppe) Deutsche Investitions und Entwicklungsgesellschaft

Finanzierungsart Förderprogramm „Klimapartnerschaften mit der Wirtschaft“,

Zuschüsse für Leistungen

Projektart Projektentwicklungs- Planungs- u. a. -Leistungen

Bereiche sämtliche Wirtschaftszweige

Höhe der Finanzierung bis 200.000 EUR und max. 50% Kostenübernahme

Ausschüttung EUR oder USD; in Lokalwährung z. T. möglich

Antragsberechtigte Unternehmen aus D und EU

Antragsstellung http://www.deginvest.de/deg/DE_Home/Leistungsangebot/Foerderprogram

me/DEG_Klimapartnerschaften_Projektvorschlag.pdf

Ansprechpartner DEG-Programmfinanzierung: ppp@deginvest.de

Wichtige Informationen Programm "Klimapartnerschaften mit der Wirtschaft" ist Teil der

Internationalen Klimaschutzinitiative (IKI) des BMU

Unternehmen sind für die Realisierung des Projektes in finanzieller,

-29-

inhaltlicher und personeller Hinsicht verantwortlich

Förderung ist möglich, falls Projekte:

in den Partnerländern strukturbildend im Bereich der Nutzung

klimafreundlicher Energien wirken

nicht gesetzlich vorgeschrieben sind

ohne öffentlichen Beitrag nicht realisiert werden können

DEG (KfW-Gruppe) Deutsche Investitions und Entwicklungsgesellschaft

Finanzierungsart Förderprogramm „develoPPP.de“ und „Machbarkeitsstudien“,

Zuschüsse für Leistungen

Projektart Projektentwicklungs- Planungs- u. a. -Leistungen

Bereiche sämtliche Wirtschaftszweige

Höhe der Finanzierung jeweils bis 200.000 EUR und max. 50% Kostenübernahme

für die Durchführung von Machbarkeitsstudien und Projektentwicklungen

im Rahmen des „develoPPP.de“-Programms

Zinssätze der Darlehen fix oder variabel; Höhe abhängig von Projekt- und Länderrisiko

Ausschüttung EUR oder USD; in Lokalwährung z. T. möglich

Antragsberechtigte Unternehmen aus D und EU,

Für Machbarkeitsstudien zudem: KMU bis 500 Mio. EUR Umsatz und

konkreter Investitionsabsicht

Antragsstellung Machbarkeitsstudien:

http://www.deginvest.de/deg/DE_Home/Leistungsangebot/Foerderprogram

me/PDFs_Foerderprogramme/Formular_Vorschlag_Machbarkeitsstudie.do

c

develoPPP.de: ppp@deginvest.de

Ansprechpartner Jeweils DEG-Programmfinanzierung: ppp@deginvest.de

Wichtige Informationen Kosten für Machbarkeitsstudien müssen in vertretbarer Relation zur Höhe

der geplanten Investition stehen

≫ IPEX

IPEX(KfW-Gruppe) Internationale Projekt- und Exportfinanzierung

Finanzierungsart Exportfinanzierung, Kreditfinanzierung von Projekten

Projektart Lieferungen und Leistungen, Investitionen

Bereiche sämtliche Wirtschaftszweige

Höhe der Finanzierung Große Volumen bis 100 Mio. EUR Exportauftragswert über das „Euro-

pean Recovery Program“(ERP);

Kleine Volumen zw. 0,5 – 5 Mio. EUR, max. 10 Mio. EUR, über die

„Small Ticket Exporte”

Zinssätze ERP: Zinsbildung nach Mindestzinsregelung des OECD-Konsensus,

bei Abschluss gültige CIRR (Commercial Interest Reference Rate) der

jeweiligen Währung

Small Ticket Exporte: fix oder variabel, Höhe orientiert sich an

spezifischem Exportrisiko

Laufzeit der Darlehen 2 – 5 Jahre

Tilgung gleiche halbjährliche Raten ab Lieferung, je nach (von Hermes gedeckten)

Kreditlaufzeit

-30-

Ausschüttung EUR, USD, CAD

Antragsberechtigte Unternehmen aller Art

Antragsstellung ERP: KfW IPEX-Bank

Small Ticket Exporte: direkt bei Partnerbank Northstar Europe

Ansprechpartner

Große Volumen: Bereiche X1 oder X2 der KfW IPEX-Bank,

für Small Ticket Exporte: Northstar Europe S.A.

Wichtige Informationen Darlehen jeweils an Käufer dt. Waren im Zielland

ERP-Voraussetzung: Hermesdeckung, i. d. R. mit 5% Selbstbehalt,

Verpflichtungserklärung des Exporteurs, Ausländische Sicherheiten;

„Small Ticket Exporte“: in Kooperation mit Northstar Europe inkl.

Euler-Hermes (Schnellverfahren „FKD-express“); die Beurteilung der

Kreditwürdigkeit erfolgt hierbei anhand der testierten Jahresabschlüsse

der letzten 3 Jahre

≫ Euler Hermes und Coface

Euler Hermes und Coface Deutschland

Finanzierungsart Exportfinanzierung

Kreditversicherung, Bürgschaften

Projektart Lieferungen und Leistungen

Bereiche sämtliche Wirtschaftszweige

Höhe der Versicherung Projektabhängig (auch große Versicherungsvolumen);

Spezielle KMU-Versicherung: bis 5 Mio. EUR

Zinssätze/Beiträge Abhängig von Branche, des versicherten Umsatzes sowie den Forderungs-

ausfällen der letzten Jahre; Prämien liegen i. d. R. < 1% der Versicherungs-

summe;

Coface: 20% Selbstbehalt der versicherten Bruttoforderungen

Laufzeit Versicherung Projektabhängig

Tilgung Projektabhängig

Ausschüttung Coface: max. 40fache der Jahresprämie

Antragsberechtigte Coface: KMU mit Jahresumsatz zw. 0,2 – 5 Mio. EUR

Euler Hermes: KMU mit Jahresumsatz bis max. 5 Mio. EUR, große Unter-

nehmen ab ca. 2,5 Mio. EUR

Antragsstellung Geschäftsstellen (Hermes bzw. Coface Deutschland)

Ansprechpartner Hermes, Coface Deutschland

Wichtige Informationen Spezielle Versicherung für KMU werden sowohl von Euler Hermes als

auch von Coface („@rating Versicherung“) angeboten

Bürgschaften und Garantien ebenfalls verfügbar

Voraussetzung für den Versicherungsschutz:

positive Bonitätsprüfung der Kunden des Versicherungsnehmers

Angebotene Versicherungen decken: Forderungen aus Warenliefe-

rung, Werk- und Dienstleistungen mit max. Zahlungsziel von 180

Tagen; Fabrikationsrisiko

-31-

≫ GIZ

GIZ Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit

Finanzierungsart Förderprogramme „develoPPP.de“ und „Entwicklungspartnerschaf-

ten“,

Zuschüsse für Leistungen (technische Unterstützung), Kofinanzierung

(50%)

Projektart Projektentwicklungs- Planungs- u. a. -Leistungen

Bereiche sämtliche Wirtschaftszweige

Höhe der Finanzierung Bis 193.000 EUR für Ideenwettbewerbsprogramm „develoPPP.de“ (Be-

werbung nur zu festgelegten Terminen, siehe Wichtige Informationen)

Laufzeit der Förderung Projektabhängig

Antragsberechtigte Projektabhängig: Unternehmen aller Art im Inland, ggf. auch Ausland

Antragsstellung GIZ

Ansprechpartner Kofinanzierung: wirtschaftskooperation@giz.de

develoPPP.de: develoPPP@giz.de

Wichtige Informationen Förderberechtigt können auch lokale Unternehmen im Zielland

sein

Integrierte Entwicklungspartnerschaften (Projektvolumen beträgt

mind. 750.000 EUR)

Kooperationen bei Ausschreibung möglich

Ideenwettbewerb und Strategische Allianzen (develoPPP.de)

Fristen: Die Wettbewerbe laufen immer vom 15. Februar bis zum

31.März, vom 15. Mai bis zum 30. Juni, vom 15. August bis zum 30.

September und vom 15. November bis zum 31. Dezember. Weiterfüh-

rende Infos unter: http://www.giz.de/Wirtschaft/de/html/1415.html

Afrika-Fazilität

≫ IKI IKI Internationale Klimaschutzinitiative

Finanzierungsart Förderprogramm, Zuschüsse für Leistungen

Projektart Klimaschutz: Projektentwicklungs- Planungs- u.a. -Leistungen

Bereiche klimafreundliche Wirtschaft

Höhe der Finanzierung projektabhängig

Laufzeit der Förderung Bis zu 6 Jahre

Antragsberechtigte Unternehmen aller Art

Antragsstellung Programmbüro Internationale Klimaschutzinitiative

Ansprechpartner Programmbüro Internationale Klimaschutzinitiative (i. A. des BMU)

Wichtige Informationen Fokus u. a.: Mobilisierung des Finanzmarkts und privater

Investitionen für den Klimaschutz

Geförderte Projektbereiche: klimafreundliche Wirtschaft,

Anpassung an die Folgen des Klimawandels, Kohlenstoffsenken,

Biodiversität

Projekte sind in Kooperation mit lokalen bzw. regionalen Partnern

durchzuführen

Verpflichtung während der Förderungsdauer erworbene

Emissionszertifikate stillzulegen

-32-

Anhang 2.2: International

≫ EIB

EIB European Investment Bank

Finanzierungsart Finanzierung von größeren Investitionsvorhaben (mittels Kredit- oder

Eigenkapitalfinanzierung (EK-Beteiligung < 50%)), Bürgschaften

Projektart Investitionen

Höhe der Finanzierung Einzeldarlehen > 25 Mio. EUR

(>10 Mio. EUR in AKP-Staaten)

Zinssätze „AAA“- Rating, Kapitalaufnahme zu günstigen Marktbedingungen;

Einzeldarlehen: fix oder variabel (projektabhängig)

Laufzeit der Darlehen 5 – 12 Jahre (Kraftwerks-/ Energieprojekte bis max. 15 Jahre)

Tilgung Halbjahres- oder Jahresraten

Ausschüttung Aufteilung auf mehrere Währungen oder in einzelner Währung

Antragsberechtigte Unternehmen der EU

Antragsstellung Einzeldarlehen: EIB

http://www.eib.org/projects/cycle/applying_loan/index.htm

Ansprechpartner Einzeldarlehen: EIB

Wichtige Informationen Voraussetzung:

umfassende Machbarkeitsstudie sowie Angaben zur finanziellen Lage

des Darlehensnehmers (geprüfte Jahresabschlüsse, Finanzprognosen)

Für jedes Projekt ist eine umfangreiche Besicherung nachzuweisen

(Staatsgarantien)

≫ IFC

IFC (WB-Gruppe) International Finance Corporation

Finanzierungsart Finanzierung von größeren Investitionsvorhaben (mittels Kredit- oder

Eigenkapitalfinanzierung (EK-Beteiligung 5% – 20%))

Projektart Investitionen

Bereiche Schwerpunkte: Telekommunikation, Umweltschutz, Verkehr und Strom-

versorgung; andere Sektoren nicht ausgeschlossen

Höhe der Finanzierung 1 - 100 Mio. USD

Zinssätze Projektabhängig

Laufzeit der Darlehen 7 – 12 Jahre, max. 20 Jahre (Projektabhängig)

Tilgung Projektabhängig

Ausschüttung gängige Leitwährungen; in lokaler Währung nach Vereinbarung

Antragsberechtigte Unternehmen aller Art

Antragsstellung http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/corp_ext_content/ifc_external_cor

porate_site/about+ifc/about_ifc_financing

Ansprechpartner nach Bereichen:

http://www1.ifc.org/wps/wcm/connect/CORP_EXT_Content/IFC_Externa

l_Corporate_Site/About+IFC/Contacts/

Wichtige Informationen Beschränkung des IFC-eigenen Darlehens- und

Kapitalfinanzierungsanteils auf 25% der geschätzten Projektkosten

übrigen 75% Darlehensanteil werden durch Geschäftsbanken gestellt,

welchen die IFC als „lender of record“ an den Darlehensempfänger

weiterverleiht

-33-

≫ MIGA

MIGA(WB-Gruppe) Multilateral Investment Guarantee Agency

Finanzierungsart Exportfinanzierung

Kreditausfallversicherung

Projektart Lieferungen und Leistungen

Bereiche sämtliche Wirtschaftszweige

Höhe der Versicherung bis 220 Mio. USD

Zinssätze/Beiträge 0,45 – 1,75% der Versicherungssumme, abhängig von Länder- und Pro-

jektrisiken

Laufzeit Versicherung 1 - 15 (max. 20) Jahre

Tilgung Projektabhängig

Antragsberechtigte KMU< 300 Mitarbeiter, Gesamtvermögen <15 Mio. USD, Umsätze <15

Mio. USD pro Jahr

Antragsstellung http://www.miga.org/investmentguarantees/index.cfm?stid=1802

Ansprechpartner MIGA-Applications, t. 1.202.458.2538

f. 1.202.522.2630, migainquiry@worldbank.org

Wichtige Informationen Antragsdauer: ca. 6-8 Wochen nach Vollständigkeit der Unterlagen

Small Investment Program (SIP) bietet Versicherungspaket gegen

gängige, nicht kommerzielle Risiken

Weiterführende Infos unter:

http://www.miga.org/investmentguarantees/index.cfm?stid=1801