HJB Nordlux Pro Fondsmanagement 2018-03-31 · Wertpapierzinsen MXN 41.095,89 EUR 1.830,63 0,02 Wertpapierzinsen RUB 1.919.212,33 EUR 27.139,57 0,33 Summe Sonstige Vermögensgegenstände

Ungeprüfter Halbjahresbericht

für den Zeitraum

vom 1. Oktober 2017 bis zum 31. März 2018

Nordlux Pro Fondsmanagement - Anlagefonds nach Luxemburger Recht -

Handelsregister-Nr. K1547

(« Fonds commun de placement à compartiments multiples » gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen)

Der Nordlux Pro Fondsmanagement besteht per 31. März 2018 aus sieben Teilfonds:

Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds

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Inhaltsverzeichnis Seite

Informationen an die Anteilinhaber 4

Management und Verwaltung 5

Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100

Zusammensetzung des Netto-Teilfondsvermögens 6

Währungs-Übersicht des Teilfonds 6

Wertpapierkategorie-Übersicht des Teilfonds 6

Länder-Übersicht des Teilfonds 6

Vermögensaufstellung des Teilfonds 7

Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten






Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie






Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds






Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv






Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner






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Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds






Konsolidierung des Nordlux Pro Fondsmanagement 31

Erläuterungen zum ungeprüften Halbjahresbericht 32

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Informationen an die Anteilinhaber Die geprüften Jahresberichte werden spätestens vier Monate nach Ablauf eines jeden Geschäftsjahres und die ungeprüften Halbjahresberichte spätestens zwei Monate nach Ablauf der ersten Hälfte des Geschäftsjahres veröffentlicht. Das Geschäftsjahr des Fonds beginnt am 1. Oktober eines jeden Jahres und endet am 30. September des darauf folgenden Jahres. Zeichnungen können nur auf Basis des jeweils gültigen Verkaufsprospektes (nebst Anhängen) und der jeweils gültigen Wesentlichen Anlegerinformationen (KID), sowie mit dem zuletzt erschienenen Jahresbericht und, wenn der Stichtag des letzteren länger als acht Monate zurückliegt, zusätzlich mit dem jeweils aktuellen Halbjahresbericht, erfolgen. Die Berichte, sowie der jeweils gültige Verkaufsprospekt (nebst Anhängen) und die jeweils gültigen Wesentlichen Anlegerinformationen (KID) sind bei der Verwahrstelle, der Verwaltungsgesellschaft und den Zahl- und Informationsstellen kostenlos erhältlich. Die LRI Invest S.A. bestätigt, sich während des Berichtszeitraums in ihrer Tätigkeit für den Fonds in allen wesentlichen Belangen an die von der ALFI im “ALFI Code of Conduct for Luxembourg Investment Funds“ von 2009 (in der letzten Fassung vom Juni 2013) festgelegten Grundsätze gehalten zu haben. Hinweis für deutsche Anleger

Die Verwaltungsgesellschaft weist darauf hin, dass die Zuordnung einzelner Vermögensgegenstände des Fonds zu einzelnen Gattungen in der Vermögensaufstellung nach den maßgeblichen Kriterien des Luxemburger Rechts erfolgt, denen der Fonds unterliegt. Die Qualifikation einzelner Vermögensgegenstände nach deutschem Recht mag davon abweichen. Die in diesem Bericht enthaltenen Angaben und Zahlen sind vergangenheitsbezogen und geben keinen Hinweis auf die künftige Entwicklung.

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Management und Verwaltung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle , Register - und Transferstelle und LRI Invest S.A. Zahl - und Informationsstelle 9A, rue Gabriel Lippmann im Großherzogtum Luxemburg L-5365 Munsbach Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG www.lri-group.lu Niederlassung Luxemburg 1C, rue Gabriel Lippmann L-5365 Munsbach Managing Board der Verwaltungsgesellschaft www.hauck-aufhaeuser.lu Utz Schüller Mitglied des Managing Board LRI Invest S.A., Munsbach/Luxemburg Informationsstelle im Großherzogtum Luxemburg Nordlux Vermögensmanagement S.A. Frank Alexander de Boer 7, rue Lou Hemmer Mitglied des Managing Board L-1748 Luxemburg-Findel LRI Invest S.A., Munsbach/Luxemburg www.nordlux-vm.lu bis zum 15. April 2018 Michael Sanders Zahl - und Informationsstelle Mitglied des Managing Board in der Bundesrepublik Deutschland LRI Invest S.A., Munsbach/Luxemburg Bayerische Landesbank Brienner Straße 18 80333 München Aufsichtsrat der Verwaltungsgesellschaft www.bayernlb.de Günther P. Skrzypek (Vorsitzender) Managing Partner Augur Capital AG Initiator / Fondsmanager Frankfurt am Main/Deutschland Nordlux Vermögensmanagement S.A. 7, rue Lou Hemmer Florian Gräber (stellv. Vorsitzender) L-1748 Luxemburg-Findel Managing Partner www.nordlux-vm.lu Augur Capital AG Frankfurt am Main/Deutschland Abschlussprüfer Johan Flodgren PricewaterhouseCoopers, Société coopérative Investment Director 2 rue Gerhard Mercator Keyhaven Capital Partners Ltd. L-2182 Luxemburg London/Großbritannien www.pwc.com/lu Achim Koch Geschäftsführer LBBW Luxemburg Branch Grevenmacher/Luxemburg Thomas Rosenfeld Mitglied des Vorstands Baden-Württembergische Bank Stuttgart/Deutschland

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Zusammensetzung des Netto -Teilfondsvermögens des Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100 per 31. März 2018 Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.

Position Betrag in EUR

Wertpapiervermögen 7.772.438,04 - davon Wertpapiereinstandskosten 7.140.234,43 Derivate -341.824,77 Bankguthaben 1.185.107,18 Sonstige Vermögensgegenstände 29.237,32 Summe Aktiva 8.644.957,77

Bankverbindlichkeiten -477.843,45 Sonstige Verbindlichkeiten -52.749,88 Summe Passiva -530.593,33

Netto-Teilfondsvermögen 8.114.364,44

Währungs-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100

Währung Kurswert in Mio. EUR

in % des Netto- Teilfondsvermögens

EUR 6,45 79,45 RUB 0,77 9,50 USD 0,48 5,87 MXN 0,38 4,73 GBP 0,02 0,25 JPY 0,01 0,15 ZAR 0,00 0,05 Summe 8,11 100,00

Wertpapierkategorie-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100

Wertpapierkategorie Kurswert in Mio. EUR


Wertpapier-Investmentanteile 6,06 74,69 Verzinsliche Wertpapiere 1,71 21,10 Summe 7,77 95,79

Länder-Übersicht des Wertpapiervermögens des Teilfo nds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100

Länder Kurswert in Mio. EUR


Luxemburg 3,31 40,87 Bundesrepublik Deutschland 2,23 27,46 Supranationale Einrichtungen 1,10 13,54 Jersey 0,61 7,55 Irland 0,52 6,37 Summe 7,77 95,79

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Vermögensaufstellung zum 31. März 2018 des Teilfond s Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100 Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.

Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert

in EUR

in % des Netto- Teilfonds-

vermögens

Amtlich gehandelte Wertpapiere / Regulierter Markt Verzinsliche Wertpapiere 1,250% Glencore Finance (Europe) Ltd. EO-Med.-Term Nts 2015(20/21) EUR 600,00 600,00

% 102,1600 612.960,00 7,55

7,500% International Bank Rec. Dev. MN-Medium-Term Notes 2010(20) MXN 8.000,00

% 99,7800 355.578,52 4,38 8,000% International Bank Rec. Dev. RL/EO-Medium-Term Nts 2016(18) RUB 27.000,00 % 100,5200 383.792,16 4,73 8,750% International Finance Corp. RL-Medium-Term Notes 2015(18) RUB 25.000,00

% 101,7380 359.669,04 4,43

Wertpapier-Investmentanteile DNB Fd-DNB Technology Act. Nominat. A Acc. o.N. ANT 1.100,00 EUR 406,6103 447.271,33 5,51 GREIFF special situations Fd Inh.-Anteile o.N. ANT 5.100,00

EUR 83,6800 426.768,00 5,26

iSh.STOXX Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile ANT 11.500,00 11.500,00

EUR 36,6400 421.360,00 5,19 iShare.Nikkei 225 UCITS ETF DE Inhaber-Anteile ANT 42.500,00

EUR 16,3620 695.385,00 8,57

iShares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile ANT 5.800,00 EUR 104,7200 607.376,00 7,49 iShares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile ANT 15.000,00 15.000,00

EUR 33,6100 504.150,00 6,21

Laffitte Risk Arbitrage UCITS Actions Nom. EUR I Cap. o.N. ANT 37,00 37,00

EUR 11.259,7700 416.611,49 5,13 LOYS - LOYS Global System Inhaber-Anteile I o.N. ANT 450,00

EUR 1.016,4900 457.420,50 5,64

Mand.Fds-Mand.Uniq.Sm.+M.C.Eur Inhaber-Anteile G o.N. ANT 20,00 EUR 14.608,7100 292.174,20 3,60 Nordlux Pro Fdmgt-Nordlux Str. Namens-Anteile B Dis. EUR o.N. ANT 8.000,00

EUR 106,3900 851.120,00 10,49

G.Sachs Fds-Gl.Str.Mac.Bd Ptf Reg.Shs. I Acc.USD o.N. ANT 4.850,00

USD 107,4300 423.657,76 5,22 Magna Umbre.Fd-M.New Frontiers Reg. Shares G USD o.N ANT 34.150,00

USD 18,6240 517.144,04 6,37

Summe Wertpapiervermögen EUR 7.772.438,04 95,79

Derivate Aktienindex-Terminkontrakte DAX Index Future 15.06.18 STK -10,00

EUR 12.119,5000 268,47 0,00

Optionsrechte auf Aktienindices Put DAX 11500 15.06.18 STK -25,00

EUR 177,0000 -22.125,00 -0,27

Put DAX 12500 15.06.18 STK -25,00 EUR 562,9000 -70.362,50 -0,87 Put DAX 12600 20.04.18 STK -25,00

EUR 509,0000 -63.625,00 -0,78

Put Euro Stoxx 3150 21.12.18 STK -40,00

EUR 141,7000 -56.680,00 -0,70 Put Euro Stoxx 3250 15.06.18 STK -40,00

EUR 81,2000 -32.480,00 -0,40

Put Euro Stoxx 3300 21.09.18 STK -45,00 EUR 157,4000 -70.830,00 -0,87 Put Nikkei 225 21750 08.06.18 STK -5,00

JPY 1.010,0000 -38.610,17 -0,48

Put S&P 2630 04.04.18 STK 8,00

USD 19,4000 12.619,43 0,16 Summe Derivate EUR -341.824,77 -4,21

Bankguthaben Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) AUD 8,19

EUR

5,11 0,00

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) EUR 1.083.549,91

EUR

1.083.549,91 13,35 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) GBP 18.087,36 EUR 20.631,19 0,25 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) JPY 6.593.698,61

EUR

50.412,64 0,62

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) MXN 600.000,00

EUR

26.727,19 0,33 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) ZAR 55.099,38

EUR

3.781,14 0,05

Summe Bankguthaben EUR 1.185.107,18 14,61

Sonstige Vermögensgegenstände Wertpapierzinsen EUR 267,12

EUR

267,12 0,00

Wertpapierzinsen MXN 41.095,89 EUR 1.830,63 0,02 Wertpapierzinsen RUB 1.919.212,33

EUR

27.139,57 0,33

Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR 29.237,32 0,36

Bankverbindlichkeiten Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) TRY -1.381,58

EUR

-283,58 0,00

Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) USD -586.996,83

EUR

-477.291,40 -5,88 Verbindlichkeiten aus Variation Margin EUR -268,47

EUR

-268,47 0,00

Summe Bankverbindlichkeiten EUR -477.843,45 -5,89

Sonstige Verbindlichkeiten ¹) EUR -52.749,88 -0,65

Netto-Teilfondsvermögen EUR 8.114.364,44 100,00 *)

Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100

EUR

884,79

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100

STK

9.171,00

Bestand der Wertpapiere am Netto-Teilfondsvermögen

%

95,79

Bestand der Derivate am Netto-Teilfondsvermögen

%

-4,21

*) Durch Rundungen bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein. ¹) In den 'Sonstigen Verbindlichkeiten' sind Fondsmanagervergütung, Prüfungskosten, Risikomanagementgebühr, Taxe d'abonnement, Verwahrstellenvergütung und Verwaltungsvergütung enthalten.

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Verpflichtungen aus Derivaten

Futures Verkauf Währung Kontrakte Kontraktgröße Kurs Dev.Kurs Verpflichtungen aus

Derivaten in EUR

DAX Index Future 15.06.18 EUR -10,00 25,00 12.119,5000

1,000000 -3.029.875,00 Summe Futures Verkauf -3.029.875,00

Optionen Währung Kontrakte Kontraktgröße Kurs Underlying

Dev.Kurs Verpflichtungen aus Derivaten in EUR

Put DAX 11500 15.06.18 EUR -25,00 5,00 12.096,7300 1,000000 1.512.091,25 Put DAX 12500 15.06.18 EUR -25,00 5,00 12.096,7300

1,000000 1.512.091,25

Put DAX 12600 20.04.18 EUR -25,00 5,00 12.096,7300

1,000000 1.512.091,25 Put Euro Stoxx 3150 21.12.18 EUR -40,00 10,00 3.361,5000

1,000000 1.344.600,00

Put Euro Stoxx 3250 15.06.18 EUR -40,00 10,00 3.361,5000 1,000000 1.344.600,00 Put Euro Stoxx 3300 21.09.18 EUR -45,00 10,00 3.361,5000

1,000000 1.512.675,00

Put Nikkei 225 21750 08.06.18 JPY -5,00 1.000,00 21.159,0800

0,007646 808.867,04 Summe Optionen 9.547.015,79

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Alle Vermögensgegenstände per 29.03.2018

Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.03.2018

Australischer Dollar (AUD)

1,603350

= 1

EUR Britisches Pfund (GBP) 0,876700 = 1 EUR Japanischer Yen (JPY)

130,794550

= 1

EUR

Mexikanischer Peso (MXN)

22,449050

= 1

EUR Russischer Rubel (RUB)

70,716400

= 1

EUR

Neue Türkische Lira (TRY) 4,871900 = 1 EUR US-Dollar (USD)

1,229850

= 1

EUR

Südafrikanischer Rand (ZAR)

14,572150

= 1

EUR

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Gesch äfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe & Verkäu fe von Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktz uordnung zum Berichtsstichtag):

Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg in 1.000 Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge

Amtlich gehandelte Wertpapiere / Regulierter Markt

Indexzertifikate

Vontobel Financial Products R.BOC.Z 28.09.18 Nasd100 STK

-11.300

Organisierter Markt

Indexzertifikate

BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH R.C.BOZ 21.12.17 Nasd100 STK

-24.000

Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z 23.03.18 ArcaGold STK

-19.950

Wertpapier-Investmentanteile

BlackR.Str.Fds-B.Eur.D.Eq.A.R. Act. Nom. D2 o.N. ANT

-1.900

Fr.Temp.Inv.Fd.-Fr.K2 Alt.Str. Namens-Ant. I Acc.EUR-H1 o.N. ANT

-24.000 InRIS UCITS PLC-R CFM Divers. Reg. Shares Cl.NI EUR o.N. ANT -3.200 Laffitte Risk Arbitrage UCITS Act. au Port.I EUR(4 Déc.)o.N. ANT

-37

Solys-Lutetia Vol.Advan.II Fd Namens-Anteile A EUR o.N. ANT

-3.650

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Zusammensetzung des Netto -Teilfondsvermögens des Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten per 31. März 2018 Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.


Wertpapiervermögen 33.110.874,19 - davon Wertpapiereinstandskosten 33.302.170,59 Bankguthaben 5.015.311,02 Sonstige Vermögensgegenstände 242.266,49 Summe Aktiva 38.368.451,70

Bankverbindlichkeiten -3.828.616,86 Sonstige Verbindlichkeiten -129.048,40 Summe Passiva -3.957.665,26


Währungs-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten



EUR 18,33 53,29 USD 5,03 14,61 MXN 3,00 8,72 GBP 1,97 5,71 RUB 1,78 5,17 NZD 1,70 4,95 BRL 1,32 3,83 NOK 1,28 3,72 Summe 34,41 100,00

Wertpapierkategorie-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten



Verzinsliche Wertpapiere 20,96 60,90 Wertpapier-Investmentanteile 12,15 35,32 Summe 33,11 96,22

Länder-Übersicht des Wertpapiervermögens des Teilfo nds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten



Luxemburg 9,07 26,32 Supranationale Einrichtungen 7,17 20,85 Niederlande 4,70 13,65 Irland 2,35 6,84 USA 2,16 6,29 Bundesrepublik Deutschland 1,54 4,47 Großbritannien 1,14 3,32 Österreich 1,06 3,09 Spanien 1,06 3,07 Sonstige Länder 2,86 8,32 Summe 33,11 96,22

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Vermögensaufstellung zum 31. März 2018 des Teilfond s Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.

Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert

in EUR


vermögens

Amtlich gehandelte Wertpapiere / Regulierter Markt Verzinsliche Wertpapiere 7,500% International Finance Corp. RB/DL-Medium-Term Nts 2017(22) BRL 5.000,00 5.000,00

% 101,1000 1.236.697,25 3,59

0,500% Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Notes 2017(21) EUR 600,00

% 100,6500 603.900,00 1,75 0,632% AEGON N.V. EO-FLR Nts 2004(14/Und.) FRN EUR 1.450,00 % 88,9200 1.289.340,00 3,75 0,969% AXA S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 04(09/Und.) FRN EUR 1.050,00

% 93,2500 979.125,00 2,85

1,000% innogy Finance B.V. EO-Med.-Term Notes 2017(25/25) EUR 1.000,00 1.000,00

% 100,4970 1.004.970,00 2,92 6,125% Raiffeisen Bank Intl AG EO-FLR Notes 2017(22/Und.) FTF EUR 1.000,00 1.000,00

% 106,2900 1.062.900,00 3,09

1,250% Großbritannien LS-Treasury Stock 2013(18) GBP 1.000,00 % 100,2200 1.143.150,45 3,32 1,875% Deutsche Bank AG LS-Med.-Term.Nts v.2017(2020) GBP 700,00

% 99,6500 795.654,16 2,31

4,000% European Investment Bank MN-Medium-Term Notes 2015(20) MXN 20.000,00 20.000,00

% 93,8800 836.382,83 2,43 4,750% European Investment Bank MN-Medium-Term Notes 2016(21) MXN 40.000,00

% 93,1500 1.659.758,43 4,82

0,000% International Bank Rec. Dev. MN-Zero Med.-Term Nts 2007(22) MXN 15.000,00 % 72,8000 486.434,84 1,41 1,500% European Investment Bank NK-Medium-Term Notes 2015(22) NOK 12.000,00

% 99,6600 1.238.589,41 3,60

4,500% Danske Bank AS ND-Medium-Term Notes 2015(20) NZD 1.500,00 1.500,00

% 103,0200 906.440,64 2,63 4,875% Volkswagen Fin. Services N.V. ND-Medium-Term Notes 2014(19) NZD 1.200,00

% 101,9000 717.268,89 2,08

8,000% International Bank Rec. Dev. RL/EO-Medium-Term Nts 2016(18) RUB 60.000,00 % 100,5200 852.871,47 2,48 8,750% International Finance Corp. RL-Medium-Term Notes 2015(18) RUB 60.000,00

% 101,7380 863.205,71 2,51

Organisierter Markt Verzinsliche Wertpapiere 3,500% Nordea Bank AB EO-FLR Cap.MTN 2017(25/Und.) FTF EUR 1.000,00 1.000,00

% 97,8200 978.200,00 2,84

5,250% Banco Santander S.A. EO-FLR Nts 2017(23/Und.) FTF EUR 1.000,00 1.000,00

% 105,5750 1.055.750,00 3,07 0,000% Salzgitter Finance B.V. EO-Zero Conv. Bonds 2015(22) EUR 1.000,00 1.000,00

% 108,3000 1.083.000,00 3,15

0,125% United States of America DL-Inflation-Prot. Secs 17(22) USD 1.500,00 1.500,00 % 100,3665 1.224.130,98 3,56 3,400% AT & T Inc. DL-Notes 2015(15/25) USD 1.200,00 1.200,00

% 96,2700 939.334,07 2,73

Wertpapier-Investmentanteile Aramea Rendite Plus Inhaber-Anteile A ANT 4.000,00 EUR 185,8500 743.400,00 2,16 BlackRock Str.-B.Eur.Cred.Strs Actions Nominatives I2 EUR oN ANT 12.000,00

EUR 113,6300 1.363.560,00 3,96

La Française LUX-LFP Mult.Obl. Actions Nom. I EUR Cap. o.N. ANT 1.000,00

EUR 1.215,7200 1.215.720,00 3,53 Nordlux Pro Fdmgt-Nordlux Str. Namens-Anteile B Dis. EUR o.N. ANT 7.400,00

EUR 106,3900 787.286,00 2,29

ODDO BHF - Euro Credit Sh.Dur. Namens-Anteile CP o.N. ANT 125.000,00 EUR 10,9380 1.367.250,00 3,97 Falcon - Twelve-Fal.Ins.Opp.Fd Namens-Anteile I USD o.N. ANT 15.000,00

USD 120,8300 1.473.716,31 4,28

Frank.Temp.IF-Fr.K2 L.S.Cr.Fd Namens-Anteile I Acc. USD o.N. ANT 200.000,00

USD 10,5400 1.714.030,17 4,98 G.Sachs Fds-Gl.Str.Mac.Bd Ptf Reg.Shs. I Acc.USD o.N. ANT 13.000,00

USD 107,4300 1.135.577,51 3,30

GAM Star Emerging Market Rates Reg. Shs USD Inst. Acc. o.N. ANT 140.000,00 140.000,00 USD 13,0800 1.488.962,07 4,33 Kames C.I.(Ire.)-K.Str.Gl.Bd.F Reg.Shares B(Inc) USD o.N. ANT 80.000,00

USD 13,2865 864.268,00 2,51


Bankguthaben Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) EUR 4.892.691,33

EUR

4.892.691,33 14,22

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) GBP 19.924,99

EUR

22.727,26 0,07 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) MXN 393,55 EUR 17,53 0,00 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) NOK 227.186,46

EUR

23.529,23 0,07

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) NZD 130.154,09

EUR

76.345,67 0,22 Summe Bankguthaben EUR 5.015.311,02 14,57

Sonstige Vermögensgegenstände Forderung Ausschüttung Zielfonds USD 3.980,88

EUR

3.236,88 0,01

Wertpapierzinsen BRL 333.904,11

EUR

81.689,08 0,24 Wertpapierzinsen EUR 38.330,21 EUR 38.330,21 0,11 Wertpapierzinsen GBP 3.392,31

EUR

3.869,41 0,01

Wertpapierzinsen MXN 436.712,33

EUR

19.453,49 0,06 Wertpapierzinsen NOK 158.794,52

EUR

16.446,02 0,05

Wertpapierzinsen NZD 7.212,33 EUR 4.230,60 0,01 Wertpapierzinsen RUB 4.374.657,53

EUR

61.862,00 0,18

Wertpapierzinsen USD 16.171,05

EUR

13.148,80 0,04 Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR 242.266,49 0,70

Bankverbindlichkeiten Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) AUD -0,07

EUR

-0,04 0,00

Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) TRY -4.362,72

EUR

-895,49 0,00 Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) USD -4.707.523,08 EUR -3.827.721,33 -11,12 Summe Bankverbindlichkeiten EUR -3.828.616,86 -11,13



*) Durch Rundungen bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein. ¹) In den 'Sonstigen Verbindlichkeiten' sind Fondsmanagervergütung, Prüfungskosten, Risikomanagementgebühr, Taxe d'abonnement, Verwahrstellenvergütung und Verwaltungsvergütung

enthalten.

Seite 11

Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten A EUR 80,55 Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten B

EUR

43,89

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten A

STK

111.534,45

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten B STK 579.275,00


%

96,22


%

0,00

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Alle Vermögensgegenstände

per

29.03.2018


Australischer Dollar (AUD) 1,603350 = 1 EUR Brasilianischer Real (BRL)

4,087500

= 1

EUR

Britisches Pfund (GBP)

0,876700

= 1

EUR Mexikanischer Peso (MXN)

22,449050

= 1

EUR

Norwegische Kronen (NOK) 9,655500 = 1 EUR Neuseeland Dollar (NZD)

1,704800

= 1

EUR

Russischer Rubel (RUB)

70,716400

= 1

EUR Neue Türkische Lira (TRY)

4,871900

= 1

EUR

US-Dollar (USD) 1,229850 = 1 EUR




Verzinsliche Wertpapiere

10,500% European Investment Bank RB/EO-Medium-Term Nts 2014(17) BRL -3.000


Deut.Instl-Money Plus Inhaber-Anteile IC o.N. ANT

-150

DPAM L-Bonds Em.Mkts. Sust. Actions au Port.F Acc.EUR o.N. ANT -9.300 JPM.Fds-Em.Mkts Strategic Bond AN. JPM-EMSB C(per)(acc)USD oN ANT

-14.317

Lyx.Bund Daily(-2x)Inver.U.ETF Actions au Porteur Acc o.N. ANT

-30.000 Nomura Real Protect Fonds Inhaber-Anteile Class I/EUR ANT

-12.000

Polar Capital Fds-Glob.Conv.Fd Registered Acc.Shs I USD o.N. ANT -100.000 UBAM Conv.-UBAM Conv.EUR 10-40 Actions Porteur o.N. ANT

-550

Seite 12

Zusammensetzung des Netto -Teilfondsvermögens des Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie per 31. März 2018 Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.


Wertpapiervermögen 17.009.100,10 - davon Wertpapiereinstandskosten 17.027.888,96 Derivate -1.028.267,40 Bankguthaben 2.195.677,53 Sonstige Vermögensgegenstände 174.723,87 Summe Aktiva 18.351.234,10

Bankverbindlichkeiten -269.195,80 Zinsverbindlichkeiten -557,99 Sonstige Verbindlichkeiten -102.382,69 Summe Passiva -372.136,48


Währungs-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie



EUR 17,72 98,54 USD 0,16 0,89 JPY 0,10 0,57 Summe 17,98 100,00

Wertpapierkategorie-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie



Verzinsliche Wertpapiere 14,42 80,20 Wertpapier-Investmentanteile 1,47 8,15 Aktien 1,12 6,25 Summe 17,01 94,60

Länder-Übersicht des Wertpapiervermögens des Teilfo nds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie



Bundesrepublik Deutschland 5,97 33,18 Niederlande 3,06 17,04 USA 2,23 12,38 Frankreich 1,66 9,26 Großbritannien 1,56 8,67 Schweiz 1,01 5,62 Luxemburg 0,82 4,55 Jersey 0,70 3,90 Summe 17,01 94,60

Seite 13

Vermögensaufstellung zum 31. März 2018 des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler Be standteil dieses Halbjahresberichts

Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert

in EUR


vermögens

Amtlich gehandelte Wertpapiere / Regulierter Markt Aktien Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.N. STK 50.000,00

EUR 11,3260 566.300,00 3,15

Biogen Inc. Registered Shares DL-,0005 STK 2.500,00 2.500,00

USD 273,8200 556.612,60 3,10 Verzinsliche Wertpapiere 0,021% Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2017(19) FRN EUR 800,00

% 100,1900 801.520,00 4,46

0,372% UBS Group Fdg (Switzerland) AG EO-FLR Bonds 2017(21/22) FRN EUR 1.000,00 1.000,00

% 101,0100 1.010.100,00 5,62 0,375% B.A.T. Intl Finance PLC EO-Med.-Term Notes 2015(18/19) EUR 800,00 800,00

% 100,3200 802.560,00 4,46

0,625% Norddeutsche Landesbank -GZ- MTN-Inh.Schv.v.15(18) EUR 800,00 % 100,3200 802.560,00 4,46 1,000% LeasePlan Corporation N.V. EO-Medium-Term Notes 2016(21) EUR 800,00 800,00

% 102,0200 816.160,00 4,54

1,000% Norddeutsche Landesbank -GZ- MTN-Inh.Schv.v.16(21) EUR 950,00 950,00

% 101,4800 964.060,00 5,36 2,250% Engie S.A. EO-Medium-Term Notes 2012(18) EUR 750,00

% 100,3700 752.775,00 4,19

2,250% HeidelbergCement Fin.Lux. S.A. EO-Med.-Term Nts 2014(14/19) EUR 800,00 100,00 % 102,1550 817.240,00 4,55 2,250% METRO AG Med.-Term Nts.v.2012(2018) EUR 750,00

% 100,2150 751.612,50 4,18

2,375% Fresenius SE & Co. KGaA EO-Notes 2014(19) Reg.S EUR 800,00

100,00 % 101,9600 815.680,00 4,54 3,250% Volkswagen Leasing GmbH Med.Term Nts.v.11(18) EUR 600,00

% 100,3400 602.040,00 3,35

3,625% ENEL Finance Intl N.V. EO-Medium-Term Notes 2012(18) EUR 600,00 % 100,1400 600.840,00 3,34 3,625% Renault S.A. EO-Med.-Term Notes 2013(13/18) EUR 300,00

% 101,7300 305.190,00 1,70

3,750% Schneider Electric SE EO-Medium-Term Notes 2011(18) EUR 600,00

% 101,0800 606.480,00 3,37 4,625% Glencore Finance (Europe) Ltd. EO-FLR Med.-Term Nts 2012(18) FRN EUR 700,00

% 100,0500 700.350,00 3,90

5,000% Vodafone Group PLC EO-Medium-Term Notes 2003(18) EUR 750,00 % 100,8800 756.600,00 4,21 6,875% Coöperatieve Rabobank U.A. EO-Medium-Term Notes 2010(20) EUR 750,00 750,00

% 112,6000 844.500,00 4,70

Organisierter Markt Verzinsliche Wertpapiere 0,351% General Motors Financial Co. EO-FLR Med.-Term Notes 17(21) FRN EUR 800,00 800,00

% 100,7700 806.160,00 4,48

2,650% AT & T Inc. EO-Notes 2013(13/21) EUR 800,00 800,00

% 107,9600 863.680,00 4,80

Wertpapier-Investmentanteile iShares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile ANT 14.000,00

EUR 104,7200 1.466.080,00 8,15


Derivate Aktienindex-Terminkontrakte DAX Index Future 15.06.18 STK 1,00

EUR 12.119,5000 3.204,83 0,02

ESTX Banks Future 15.06.18 STK 200,00 EUR 122,3000 -29.000,00 -0,16 Euro STOXX 50 Future 15.06.18 STK 60,00

EUR 3.281,0000 -13.200,00 -0,07

S&P 500 E-Mini Index Future 15.06.18 STK 20,00

USD 2.643,0000 -105.500,67 -0,59 Optionsrechte auf Aktienindices Call DAX 12050 06.04.18 STK 30,00 EUR 143,5000 21.525,00 0,12 Call DAX 12050 20.04.18 STK -35,00

EUR 225,5000 -39.462,50 -0,22

Call DAX 12100 06.04.18 STK -30,00

EUR 112,3000 -16.845,00 -0,09 Call Euro Stoxx 3350 20.04.18 STK -60,00

EUR 50,7000 -30.420,00 -0,17

Call Euro STOXX Bank Index 125 20.04.18 STK -200,00 EUR 2,5000 -25.000,00 -0,14 Call Nikkei 225 20500 13.04.18 STK -10,00

JPY 880,0000 -67.281,09 -0,37

Call Nikkei 225 21000 13.04.18 STK 10,00

JPY 470,0000 35.934,22 0,20 Call Nikkei 225 21500 13.04.18 STK 10,00

JPY 220,0000 16.820,27 0,09

Call S&P 2630 04.04.18 STK 10,00 USD 33,7700 27.458,63 0,15 Put DAX 11500 15.06.18 STK -30,00

EUR 177,0000 -26.550,00 -0,15

Put DAX 11600 21.09.18 STK -35,00

EUR 384,0000 -67.200,00 -0,37 Put DAX 11750 20.04.18 STK -30,00

EUR 81,4000 -12.210,00 -0,07

Put DAX 11950 06.04.18 STK 60,00 EUR 49,9000 14.970,00 0,08 Put DAX 12050 20.04.18 STK -30,00

EUR 162,6000 -24.390,00 -0,14

Put DAX 12150 20.04.18 STK -30,00

EUR 204,5000 -30.675,00 -0,17 Put DAX 12200 15.06.18 STK -35,00

EUR 401,4000 -70.245,00 -0,39

Put DAX 12600 20.04.18 STK -35,00 EUR 509,0000 -89.075,00 -0,50 Put Euro Stoxx 3150 21.12.18 STK -60,00

EUR 141,7000 -85.020,00 -0,47

Put Euro Stoxx 3250 15.06.18 STK -60,00


EUR 157,4000 -94.440,00 -0,53

Put Euro STOXX Bank Index 120 15.06.18 STK -200,00 EUR 3,4500 -34.500,00 -0,19 Put S&P 2580 02.04.18 STK 10,00

USD 1,1000 894,42 0,00

Put S&P 2630 04.04.18 STK 10,00

USD 19,4000 15.774,28 0,09 Optionsrechte auf Aktien Call Biogen Idec Inc 270 20.04.18 STK -25,00 USD 10,3000 -20.937,51 -0,12 Call Deutsche Bank 11,2 20.04.18 K100 STK -500,00

EUR 0,3900 -19.500,00 -0,11

Put Deutsche Bank 11 20.04.18 K100 STK 500,00

EUR 0,2100 10.500,00 0,06 Put Deutsche Bank 12 21.09.18 K100 STK -500,00

EUR 1,4300 -71.500,00 -0,40

Put General Electric 13 20.04.18 STK 600,00 USD 0,3700 18.050,98 0,10 Put General Electric 17 15.06.18 STK -600,00

USD 3,5200 -171.728,26 -0,96

Summe Derivate EUR -1.028.267,40 -5,72

Seite 14

Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert

in EUR


vermögens

Bankguthaben Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) EUR 1.180.748,92 EUR 1.180.748,92 6,57 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) JPY 15.332.775,64

EUR

117.227,94 0,65

Forderungen aus Variation Margin EUR 42.200,00

EUR

42.200,00 0,23 Forderungen aus Variation Margin USD 129.750,00

EUR

105.500,67 0,59

Callgeld Callgeld UniCredit Luxembourg S.A. EUR 750.000,00

EUR

750.000,00 4,17


Sonstige Vermögensgegenstände Wertpapierzinsen EUR 174.723,87

EUR

174.723,87 0,97


Bankverbindlichkeiten Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) HKD -267,98

EUR

-27,76 0,00

Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) USD -327.094,85

EUR

-265.963,21 -1,48 Verbindlichkeiten aus Variation Margin EUR -3.204,83

EUR

-3.204,83 -0,02

Summe Bankverbindlichkeiten EUR -269.195,80 -1,50

Zinsverbindlichkeiten Zinsverbindlichkeit(en) Callgeld(er) EUR -549,66

EUR

-557,99 0,00

Summe Zinsverbindlichkeiten EUR -557,99 0,00



Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie A EUR

106,56

Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie B EUR

106,39

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie A STK

114.415,64

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie B STK

54.396,00

Bestand der Wertpapiere am Netto-Teilfondsvermögen %

94,60

Bestand der Derivate am Netto-Teilfondsvermögen %

-5,72


Futures Kauf Währung Kontrakte Kontraktgröße Kurs Dev.Kurs Verpflichtungen aus

Derivaten in EUR

DAX Index Future 15.06.18 EUR 1,00 25,00 12.119,5000

1,000000 302.987,50 Euro STOXX 50 Future 15.06.18 EUR 60,00 10,00 3.281,0000

1,000000 1.968.600,00

ESTX Banks Future 15.06.18 EUR 200,00 50,00 122,3000

1,000000 1.223.000,00 S&P 500 E-Mini Index Future 15.06.18 USD 20,00 50,00 2.643,0000 0,813107 2.149.042,57 Summe Futures Kauf 5.643.630,07

Optionen Währung Kontrakte Kontraktgröße Kurs

Underlying Dev.Kurs Verpflichtungen aus

Derivaten in EUR

Call Biogen Idec Inc 270 20.04.18 USD -25,00 100,00 273,8200

0,813107 556.612,60 Call DAX 12050 20.04.18 EUR -35,00 5,00 12.096,7300 1,000000 2.116.927,75 Call DAX 12100 06.04.18 EUR -30,00 5,00 12.096,7300

1,000000 1.814.509,50

Call Deutsche Bank 11,2 20.04.18 K100 EUR -500,00 100,00 11,3260

1,000000 566.300,00 Call Euro STOXX Bank Index 125 20.04.18 EUR -200,00 50,00 125,6900

1,000000 1.256.900,00

Call Euro Stoxx 3350 20.04.18 EUR -60,00 10,00 3.361,5000 1,000000 2.016.900,00 Call Nikkei 225 20500 13.04.18 JPY -10,00 1.000,00 21.159,0800

0,007646 1.617.734,07

Put DAX 11500 15.06.18 EUR -30,00 5,00 12.096,7300

1,000000 1.814.509,50 Put DAX 11600 21.09.18 EUR -35,00 5,00 12.096,7300

1,000000 2.116.927,75

Put DAX 11750 20.04.18 EUR -30,00 5,00 12.096,7300 1,000000 1.814.509,50 Put DAX 12050 20.04.18 EUR -30,00 5,00 12.096,7300

1,000000 1.814.509,50

Put DAX 12150 20.04.18 EUR -30,00 5,00 12.096,7300

1,000000 1.814.509,50 Put DAX 12200 15.06.18 EUR -35,00 5,00 12.096,7300

1,000000 2.116.927,75

Put DAX 12600 20.04.18 EUR -35,00 5,00 12.096,7300 1,000000 2.116.927,75 Put Deutsche Bank 12 21.09.18 K100 EUR -500,00 100,00 11,3260

1,000000 566.300,00

Put Euro STOXX Bank Index 120 15.06.18 EUR -200,00 50,00 125,6900

1,000000 1.256.900,00 Put Euro Stoxx 3150 21.12.18 EUR -60,00 10,00 3.361,5000

1,000000 2.016.900,00

Put Euro Stoxx 3250 15.06.18 EUR -60,00 10,00 3.361,5000 1,000000 2.016.900,00 Put Euro Stoxx 3300 21.09.18 EUR -60,00 10,00 3.361,5000

1,000000 2.016.900,00

Put General Electric 17 15.06.18 USD -600,00 100,00 13,4800

0,813107 657.641,18 Summe Optionen 32.086.246,35


enthalten.

Seite 15


per

29.03.2018


Hongkong Dollar (HKD)

9,652250

= 1

EUR Japanischer Yen (JPY)

130,794550

= 1

EUR

US-Dollar (USD)

1,229850

= 1

EUR




Aktien

Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien o.N. STK -5.000 Verzinsliche Wertpapiere

4,000% Bouygues S.A. EO-Obl. 2010(18) EUR

-750

4,375% Repsol Intl Finance B.V. EO-Medium Term Notes 2012(18) EUR

-1.000

Organisierter Markt


0,850% General Motors Fin. Intl. B.V. EO-Medium-Term Notes 2015(18) EUR

-600

Sonstige Märkte


1,875% Carrefour S.A. EO-Medium-Term Notes 2012(17) EUR

-700

Seite 16

Zusammensetzung des Netto -Teilfondsvermögens des Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds per 31. März 2018 Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts. Position Betrag in EUR Wertpapiervermögen 16.770.456,75 - davon Wertpapiereinstandskosten 17.023.591,98 Derivate -7.536,00 Bankguthaben 2.596.263,44 Sonstige Vermögensgegenstände 82.987,74 Summe Aktiva 19.442.171,93 Bankverbindlichkeiten -1.082.581,48 Sonstige Verbindlichkeiten -68.191,55 Summe Passiva -1.150.773,03 Netto -Teilfondsvermögen 18.291.398,90

Währungs-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds



EUR 11,22 61,30 USD 3,58 19,59 JPY 1,02 5,59 AUD 0,79 4,32 GBP 0,48 2,65 DKK 0,30 1,64 NOK 0,27 1,47 CHF 0,24 1,33 CAD 0,14 0,75 Sonstige Währungen 0,25 1,36 Summe 18,29 100,00

Wertpapierkategorie-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds



Verzinsliche Wertpapiere 10,26 56,06 Aktien 5,90 32,28 Wertpapier-Investmentanteile 0,49 2,69 Andere Wertpapiere 0,12 0,65 Summe 16,77 91,68

Länder-Übersicht des Wertpapiervermögens des Teilfo nds Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds



USA 4,10 22,49 Großbritannien 2,06 11,26 Bundesrepublik Deutschland 1,74 9,49 Niederlande 1,21 6,59 Australien 1,19 6,51 Neuseeland 1,01 5,51 Schweden 0,64 3,48 Luxemburg 0,60 3,25 Japan 0,58 3,19 Sonstige Länder 3,64 19,91 Summe 16,77 91,68

Seite 17

Vermögensaufstellung zum 31. März 2018 des Teilfond s Nordlux Pro Fondsmanagement – Bürgerstiftungsfonds

Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.

Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert

in EUR


vermögens

Amtlich gehandelte Wertpapiere / Regulierter Markt Aktien Brambles Ltd. Registered Shares o.N. STK 20.758,00

AUD 9,9800 129.207,50 0,71

Canadian Imperial Bk of Comm. Registered Shares o.N. STK 1.870,00 823,00

CAD 113,7200 134.117,31 0,73 Geberit AG Nam.-Akt. (Dispost.) SF -,10 STK 363,00 363,00 271,00 CHF 422,4000 130.195,47 0,71 Sonova Holding AG Namens-Aktien SF 0,05 STK 852,00

CHF 151,8000 109.818,80 0,60

H. Lundbeck A/S Navne-Aktier DK 5 STK 1.998,00

DKK 337,8000 90.545,26 0,50 Novozymes A/S Navne-Aktier B DK 2 STK 2.851,00 2.851,00 3.018,00 DKK 312,4000 119.486,50 0,65 Vestas Wind Systems AS Navne-Aktier DK 1 STK 2.628,00 1.102,00 DKK 429,8000 151.531,31 0,83 ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 STK 965,00 965,00

EUR 160,1500 154.544,75 0,84

Assicurazioni Generali S.p.A. Azioni nom. EO 1 STK 9.009,00

EUR 15,6250 140.765,63 0,77 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.N. STK 10.646,00 10.646,00 9.291,00 EUR 13,2500 141.059,50 0,77 Fiat Chrysler Automobiles N.V. Aandelen op naam EO 0,01 STK 7.698,00 3.671,00 EUR 16,5020 127.032,40 0,69 Internat. Cons. Airl. Group SA Acciones Nom. EO -,50 STK 22.267,00 22.267,00 20.229,00 EUR 7,0200 156.314,34 0,85 Ipsen S.A. Actions au Porteur EO 1 STK 1.032,00 1.032,00

EUR 126,1500 130.186,80 0,71

Kesko Oyj Registered Shares Cl. B o.N. STK 3.237,00 4.388,00 1.151,00 EUR 46,5600 150.714,72 0,82 Mediaset España Comunicacion Acciones Nom. EO -,50 STK 8.188,00 8.188,00 10.704,00 EUR 8,2660 67.682,01 0,37 OSRAM Licht AG Namens-Aktien o.N. STK 1.581,00

EUR 59,7600 94.480,56 0,52

Red Electrica Corporacion S.A. Acciones Port. EO -,50 STK 8.395,00 3.754,00

EUR 16,7300 140.448,35 0,77 SAP SE Inhaber-Aktien o.N. STK 1.519,00 540,00

EUR 84,9700 129.069,43 0,71

Unilever N.V. Cert.v.Aand. EO-,16 STK 2.432,00 2.432,00 EUR 45,8700 111.555,84 0,61 Bellway PLC Registered Shares LS -,125 STK 3.172,00

GBP 30,4900 110.316,28 0,60

Berkeley Group Holdings PLC Reg.Ordinary Shares LS-,05 STK 3.197,00 3.197,00

GBP 37,8900 138.170,79 0,76 BT Group PLC Registered Shares LS 0,05 STK 54.957,00 54.957,00

GBP 2,2750 142.611,13 0,78

Kingfisher PLC Reg. Shares LS -,157142857 STK 44.160,00 79.891,00 35.731,00 GBP 2,9250 147.334,32 0,81 Pennon Group PLC Registered Shares New LS -,407 STK 5.807,00 5.807,00 11.312,00 GBP 6,4340 42.616,90 0,23 Whitbread PLC Reg. Shares LS -,76797385 STK 3.243,00

GBP 37,0000 136.866,66 0,75

Mazda Motor Corp. Registered Shares o.N. STK 7.762,00

JPY 1.409,5000 83.646,75 0,46 Mitsubishi Chemical Hldgs Corp Registered Shares o.N. STK 11.519,00 JPY 1.020,0000 89.830,81 0,49 Seiko Epson Corp. Registered Shares o.N. STK 9.588,00 9.588,00 4.073,00 JPY 1.822,0000 133.563,18 0,73 Sysmex Corp. Registered Shares o.N. STK 1.983,00

JPY 9.540,0000 144.637,68 0,79

Tokyo Electron Ltd. Registered Shares o.N. STK 894,00 894,00

JPY 19.215,0000 131.337,35 0,72 DNB ASA Navne-Aksjer A NK 10 STK 8.555,00 3.294,00 NOK 152,1500 134.808,48 0,74 Norsk Hydro ASA Navne-Aksjer NK 1,098 STK 28.029,00 8.296,00 8.932,00 NOK 45,9500 133.388,49 0,73 Atlas Copco AB Namn-Aktier A SK-,10425 STK 3.535,00 3.535,00

SEK 361,2000 123.968,25 0,68

Keppel Corp. Ltd. Registered Subd. Shares SD-,25 STK 25.968,00 25.968,00

SGD 7,7700 125.114,01 0,68 AbbVie Inc. Registered Shares DL -,01 STK 1.602,00 1.602,00 USD 94,6500 123.290,89 0,67 Aetna Inc. Registered Shares DL -,01 STK 929,00 929,00

USD 169,0000 127.658,66 0,70

Applied Materials Inc. Registered Shares o.N. STK 3.070,00 3.070,00

USD 55,6100 138.815,87 0,76 Biogen Inc. Registered Shares DL-,0005 STK 481,00

USD 273,8200 107.092,26 0,59

Campbell Soup Co. Registered Shares DL -,0375 STK 3.442,00 1.324,00 USD 43,3100 121.212,36 0,66 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 STK 2.842,00

USD 43,4300 100.360,26 0,55

CSX Corp. Registered Shares DL 1 STK 3.177,00 3.177,00

USD 55,7100 143.912,40 0,79 Gap Inc. Registered Shares DL -,05 STK 5.965,00 5.965,00 6.278,00 USD 31,2000 151.325,77 0,83 Intel Corp. Registered Shares DL -,001 STK 3.044,00 USD 52,0800 128.903,13 0,70 Intl Business Machines Corp. Registered Shares DL -,20 STK 1.142,00 1.142,00

USD 153,4300 142.470,27 0,78

McCormick & Co. Inc. Reg. Shares (Non Voting) o.N. STK 1.185,00

USD 106,3900 102.510,18 0,56 Norfolk Southern Corp. Registered Shares DL 1 STK 1.304,00 1.304,00

USD 135,7800 143.966,43 0,79

ResMed Inc. Registered Shares DL -,004 STK 1.826,00 1.826,00 USD 98,4700 146.201,75 0,80 Verzinsliche Wertpapiere 0,250% Export-Import Bank of China EO-Notes 2017(20) EUR 200,00

% 100,1000 200.200,00 1,09

0,250% National Australia Bank Ltd. EO-Mortg.Cov.Med.-T.Bds 17(22) EUR 400,00

% 100,4110 401.644,00 2,20 0,250% Westpac Banking Corp. EO-Medium-Term Nts 2016(22) EUR 200,00 % 99,3800 198.760,00 1,09 0,250% Westpac Sec. NZ Ltd. (Ldn Br.) EO-Med.-T.Mtg.Cov.Bds 2017(22) EUR 400,00

% 100,2900 401.160,00 2,19

0,400% ANZ New Zealand (Intl) Ltd. EO-Medium-Term Notes 2017(22) EUR 200,00

% 99,7000 199.400,00 1,09 0,500% China Development Bank EO-Medium-Term Notes 2016(21) EUR 200,00

% 100,0110 200.022,00 1,09

0,625% ANZ New Zealand (Itl)(Ldn Br.) EO-Med.-T.Mtg.Cov.Bds 2015(22) EUR 400,00 % 101,7450 406.980,00 2,22 0,750% Nationwide Building Society EO-M.-T.Mortg.Cov.Bds 2015(22) EUR 200,00

% 102,2830 204.566,00 1,12

1,000% AEGON N.V. EO-Medium-Term Notes 2016(23) EUR 700,00 700,00

% 101,7100 711.970,00 3,89 1,125% Macquarie Bank Ltd. EO-Med.-Term Nts 2015(22) EUR 200,00

% 102,6100 205.220,00 1,12

1,375% AbbVie Inc. EO-Notes 2016(16/24) EUR 400,00 400,00 % 101,2400 404.960,00 2,21 1,375% Leeds Building Society EO-Medium-Term Notes 2015(22) EUR 100,00

% 102,5300 102.530,00 0,56

1,615% FCE Bank PLC EO-Medium-Term Notes 2016(23) EUR 200,00

% 102,3500 204.700,00 1,12 1,875% Daimler AG Medium Term Notes v.14(24) EUR 600,00 600,00

% 106,5000 639.000,00 3,49

2,250% Norddeutsche Landesbank -GZ- Inh.-Schv.S.1637 v.2012(2020) EUR 500,00 % 104,1300 520.650,00 2,85 2,625% Sinopec Grp Over.Dev.2013 Ltd. EO-Bonds 2013(20) Reg.S EUR 100,00

% 105,6900 105.690,00 0,58

2,750% CNOOC Curtis Fdg No.1 Pty Ltd. EO-Notes 2013(20) EUR 100,00

% 106,0500 106.050,00 0,58 3,000% ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(19) EUR 100,00

% 102,8000 102.800,00 0,56

3,125% Lanschot Bankiers N.V., F. van EO-Medium-Term Notes 2013(18) EUR 100,00 % 100,5200 100.520,00 0,55 4,000% Fresenius SE & Co. KGaA EO-Notes 2014(14/24) Reg.S EUR 100,00

% 116,0000 116.000,00 0,63

2,125% European Investment Bank DL-Med.-T.Nts 2012(19)Reg.S USD 300,00

% 99,8560 243.580,92 1,33 2,750% Reckitt Benckiser Treas. Serv. DL-Notes 2017(24) Reg.S USD 600,00 600,00

% 95,3470 465.164,04 2,54

4,125% Anglo American Capital PLC DL-Notes 2012(12/22) Reg.S USD 300,00 % 100,8900 246.103,18 1,35

Seite 18

Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert in EUR


vermögens

4,550% CS Group Funding (GG) Ltd. DL-Notes 2016(26) Reg.S USD 100,00

% 102,2690 83.155,67 0,45

7,625% Hutchison Whampoa Intl(09)Ltd. DL-Notes 2009(19) Reg.S USD 300,00 % 104,7800 255.592,15 1,40 Andere Wertpapiere 3i Group PLC Registered Shares LS -,738636 STK 12.149,00

GBP 8,5900 119.037,20 0,65

Organisierter Markt Verzinsliche Wertpapiere 0,800% Kellogg Co. EO-Notes 2017(17/22) EUR 100,00

% 100,6800 100.680,00 0,55

1,000% Nordea Bank AB EO-Medium-Term Notes 2016(23) EUR 500,00

% 102,4700 512.350,00 2,80 1,250% Metropolitan Life Global Fdg I EO-Medium-Term Notes 2014(21) EUR 200,00 % 103,1800 206.360,00 1,13 1,250% State Grid Overs.Inv.(16) Ltd. EO-Notes 2016(16/22) Reg.S EUR 200,00

% 102,0500 204.100,00 1,12

1,500% American International Grp Inc EO-Notes 2016(16/23) EUR 600,00 300,00

% 102,7600 616.560,00 3,37 1,875% Mexiko EO-Medium-Term Nts 2016(16/22) EUR 200,00

% 104,5000 209.000,00 1,14

5,125% Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-Term Notes 2016(16/23) EUR 200,00 % 113,8000 227.600,00 1,24 2,625% Commonwealth Bank of Australia DL-Med.-Term Nts 2016(26)Reg.S USD 200,00 200,00

% 92,4600 150.359,80 0,82

2,850% Daimler Finance North Amer.LLC DL-Notes 2017(17/22) 144A USD 600,00

% 98,1600 478.887,67 2,62 3,000% Kraft Heinz Foods Co. DL-Notes 2016(16/26) USD 400,00 400,00

% 92,2500 300.036,59 1,64

3,600% Comcast Corp. DL-Notes 2014(14/24) USD 400,00 400,00 % 100,4980 326.862,63 1,79

Wertpapier-Investmentanteile UBS-ETF-MSCI World Soc.Resp. Namens-Anteile (USD) A-dis o.N ANT 6.700,00 10.500,00 3.800,00 EUR 73,5200 492.584,00 2,69

Sonstige Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 3,750% Commerzbank AG AD-IHS Serie 336 v.2014(2019) AUD 150,00 % 101,4740 94.933,11 0,52 Summe Wertpapiervermögen EUR 16.770.456,75 91,68

Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Put DAX 11800 15.06.18 STK -6,00

EUR 251,2000 -7.536,00 -0,04

Summe Derivate EUR -7.536,00 -0,04

Bankguthaben Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) AUD 902.554,58

EUR

562.918,00 3,08

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) CAD 1.825,65

EUR

1.151,39 0,01 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) CHF 4.350,33

EUR

3.693,92 0,02

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) EUR 1.596.597,07 EUR 1.596.597,07 8,73 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) HKD 5.936,51

EUR

615,04 0,00

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) JPY 56.410.122,00

EUR


Sonstige Vermögensgegenstände Dividendenforderungen AUD 3.009,91

EUR

1.877,26 0,01

Dividendenforderungen CAD 1.865,32

EUR

1.176,41 0,01 Dividendenforderungen GBP 972,06 EUR 1.108,77 0,01 Dividendenforderungen JPY 1.169.062,00

EUR

8.938,16 0,05

Dividendenforderungen USD 1.497,15

EUR

1.217,35 0,01 Gründungskosten EUR 413,91

EUR

413,91 0,00

Wertpapierzinsen AUD 2.866,44 EUR 1.787,78 0,01 Wertpapierzinsen EUR 44.467,94

EUR

44.467,94 0,24

Wertpapierzinsen USD 27.056,89

EUR

22.000,16 0,12 Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR 82.987,74 0,45

Bankverbindlichkeiten Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) DKK -453.010,71

EUR

-60.774,18 -0,33

Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) GBP -310.162,68

EUR

-353.784,28 -1,93 Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) NOK -59,25 EUR -6,14 0,00 Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) NZD -0,06

EUR

-0,04 0,00

Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) SEK -68,51

EUR

-6,65 0,00 Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) SGD -121,09

EUR

-75,09 0,00

Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) USD -821.459,99 EUR -667.935,10 -3,65 Summe Bankverbindlichkeiten EUR -1.082.581,48 -5,91



Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds

EUR

99,24

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds STK 184.320,35


%

91,68


%

-0,04


enthalten.

Seite 19



Underlying Dev.Kurs

Verpflichtungen aus Derivaten in EUR

Put DAX 11800 15.06.18 EUR -6,00 5,00 12.096,7300

1,000000 362.901,90 Summe Optionen 362.901,90


per

29.03.2018


Australischer Dollar (AUD)

1,603350

= 1

EUR Kanadischer Dollar (CAD)

1,585600

= 1

EUR

Schweizer Franken (CHF) 1,177700 = 1 EUR Dänische Kronen (DKK)

7,454000

= 1

EUR


0,876700

= 1

EUR Hongkong Dollar (HKD)

9,652250

= 1

EUR

Japanischer Yen (JPY) 130,794550 = 1 EUR Norwegische Kronen (NOK)

9,655500

= 1

EUR

Neuseeland Dollar (NZD)

1,704800

= 1

EUR Schwedische Kronen (SEK)

10,299750

= 1

EUR

Singapur Dollar (SGD) 1,612700 = 1 EUR US-Dollar (USD)

1,229850

= 1

EUR

Seite 20




Aktien

adidas AG Namens-Aktien o.N. STK

-572

Australia & N. Z. Bkg Grp Ltd. Registered Shares o.N. STK 6.522 -10.339 Bank of Queensland Ltd. Registered Shares o.N. STK 15.174 -15.174 Baxter International Inc. Registered Shares DL 1 STK -2.267 bioMerieux Actions au Porteur (P.S.) o.N. STK

-1.887

Casio Computer Co. Ltd. Registered Shares o.N. STK

-8.487 CECONOMY AG Inhaber-Stammaktien o.N. STK

-13.170

Central Japan Railway Co. Registered Shares o.N. STK 845 -845 Coloplast AS Navne-Aktier B DK 1 STK

-1.579

Commonwealth Bank of Australia Registered Shares o.N. STK

-1.387 Fujikura Ltd. Registered Shares o.N. STK

-18.667

General Mills Inc. Registered Shares DL -,10 STK -2.311 Kyudenko Corp. Registered Shares o.N. STK 3.456 -3.456 Medtronic PLC Registered Shares DL -,0001 STK 1.960 -1.960 Metcash Ltd. Registered Shares o.N. STK

-80.377

National Australia Bank Ltd. Registered Shares o.N. STK 6.105 -6.105 Okuma Corp. Registered Shares o.N. STK 2.354 -2.354 Orion Corp. Registered Shares Cl.B o.N. STK

-2.765

QUALCOMM Inc. Registered Shares DL -,0001 STK

-1.960 Ramsay Health Care Ltd. Registered Shares o.N. STK 2.766 -2.766 Resona Holdings Inc. Registered Shares o.N. STK 29.260 -29.260 Rockwell Automation Inc. Registered Shares DL 1 STK

-988

Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 STK 1.528 -1.528 Sembcorp. Marine Ltd. Registered Shares SD -,10 STK -122.505 Siemens Gamesa Renew. En. S.A. Acciones Port. EO -,17 STK

-9.544

Sky PLC Registered Shares LS -,50 STK 7.443 -7.443 Spirax-Sarco Engineering PLC Reg. Shares LS -,26923076 STK 1.850 -1.850 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 STK 336 -336 Taylor Wimpey PLC Registered Shares LS -,01 STK

-52.459

Telecom Italia S.p.A. Azioni nom. o.N. STK

-170.844 Telstra Corp. Ltd. Registered Shares o.N. STK 54.749 -54.749 Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom. EO -,22 STK 10.080 -30.309 Tiffany & Co. Registered Shares DL -,01 STK 1.502 -1.502 Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 STK

-5.933

WorleyParsons Ltd. Reg. Shs o.N. (Entitlements) STK 1.521 -1.521 WorleyParsons Ltd. Registered Shares o.N. STK 14.421 -29.632 Zalando SE Inhaber-Aktien o.N. STK

-2.720


1,250% BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2014(22) EUR

-200 1,625% Standard Chartered PLC EO-Medium-Term Notes 2014(21) EUR -300 10,500% European Investment Bank RB/EO-Medium-Term Nts 2014(17) BRL

-150

2,250% Wells Fargo & Co. EO-Medium-Term Notes 2013(23) EUR

-500 3,150% General Motors Financial Co. DL-Notes 2017(17/22) USD

-400

3,600% HSBC Holdings PLC DL-Notes 2016(23) USD -400

Organisierter Markt


2,375% Microsoft Corp. DL-Notes 2013(13/23) USD -400

Seite 21

Zusammensetzung des Netto -Teilfondsvermögens des Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv per 31. März 2018 Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.



Bankverbindlichkeiten -2.349.210,71 Sonstige Verbindlichkeiten -147.327,48 Summe Passiva -2.496.538,19


Währungs-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv



EUR 23,58 77,54 USD 2,23 7,33 MXN 2,16 7,11 RUB 1,48 4,87 NZD 0,94 3,10 GBP 0,03 0,08 NOK 0,01 0,03 Sonstige Währungen -0,02 -0,06 Summe 30,41 100,00

Wertpapierkategorie-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv



Wertpapier-Investmentanteile 19,70 64,78 Verzinsliche Wertpapiere 7,48 24,60 Summe 27,18 89,38

Länder-Übersicht des Wertpapiervermögens des Teilfo nds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv



Luxemburg 12,57 41,34 Supranationale Einrichtungen 3,58 11,76 Irland 3,25 10,69 Bundesrepublik Deutschland 2,91 9,57 Niederlande 1,91 6,28 Polen 1,21 3,99 Österreich 0,97 3,17 Frankreich 0,78 2,58 Summe 27,18 89,38

Seite 22

Vermögensaufstellung zum 31. März 2018 des Teilfond s Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv


Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert

in EUR


vermögens

Amtlich gehandelte Wertpapiere / Regulierter Markt Verzinsliche Wertpapiere 0,632% AEGON N.V. EO-FLR Nts 2004(14/Und.) FRN EUR 1.140,00

% 88,9200 1.013.688,00 3,33

0,969% AXA S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 04(09/Und.) FRN EUR 840,00

% 93,2500 783.300,00 2,58 4,750% European Investment Bank MN-Medium-Term Notes 2016(21) MXN 40.000,00 % 93,1500 1.659.758,43 5,46 0,000% International Bank Rec. Dev. MN-Zero Med.-Term Nts 2007(22) MXN 15.000,00

% 72,8000 486.434,84 1,60

4,875% Volkswagen Fin. Services N.V. ND-Medium-Term Notes 2014(19) NZD 1.500,00

% 101,9000 896.586,11 2,95 8,000% International Bank Rec. Dev. RL/EO-Medium-Term Nts 2016(18) RUB 50.000,00

% 100,5200 710.726,22 2,34

8,750% International Finance Corp. RL-Medium-Term Notes 2015(18) RUB 50.000,00 % 101,7380 719.338,09 2,37 3,000% Polen, Republik DL-Notes 2012(23) USD 1.500,00

% 99,4000 1.212.342,97 3,99

Wertpapier-Investmentanteile Aramea Rendite Plus Inhaber-Anteile A ANT 4.000,00 EUR 185,8500 743.400,00 2,44 DNB Fd-DNB Technology Act. Nominat. A Acc. o.N. ANT 2.550,00

EUR 406,6103 1.036.856,27 3,41

Fr.Temp.Inv.Fd.-Fr.K2 Alt.Str. Namens-Ant. I Acc.EUR-H1 o.N. ANT 54.000,00

EUR 10,9800 592.920,00 1,95 GREIFF special situations Fd Inh.-Anteile o.N. ANT 13.000,00

EUR 83,6800 1.087.840,00 3,58

iShares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile ANT 20.700,00 EUR 104,7200 2.167.704,00 7,13 iShs III-MSCI Jap.Sm.Cap U.ETF Registered Shares o.N. ANT 47.950,00 47.950,00

EUR 36,2550 1.738.427,25 5,72

iShsV-MSCI Jap.EUR Hdg U-ETF A Reg. Sh. Month. EUR-H. o.N. ANT 30.750,00

EUR 49,1600 1.511.670,00 4,97 Laffitte Risk Arbitrage UCITS Actions Nom. EUR I Cap. o.N. ANT 90,00 90,00

EUR 11.259,7700 1.013.379,30 3,33

LOYS - LOYS Global System Inhaber-Anteile I o.N. ANT 1.300,00 EUR 1.016,4900 1.321.437,00 4,35 Mand.Fds-Mand.Uniq.Sm.+M.C.Eur Inhaber-Anteile G o.N. ANT 96,00

EUR 14.608,7100 1.402.436,16 4,61

Nordlux Pro Fdmgt-Nordlux Str. Namens-Anteile A Cap. EUR o.N. ANT 10.000,00

EUR 106,5600 1.065.600,00 3,50 Nordlux Pro Fdmgt-Nordlux Str. Namens-Anteile B Dis. EUR o.N. ANT 10.000,00

EUR 106,3900 1.063.900,00 3,50

ODDO BHF - Euro Credit Sh.Dur. Namens-Anteile CP o.N. ANT 150.000,00 EUR 10,9380 1.640.700,00 5,39 Candriam Eq. L - Biotechnology Inhaber-Anteile I o.N. ANT 480,00

USD 3.644,4400 1.422.393,95 4,68

G.Sachs Fds-Gl.Str.Mac.Bd Ptf Reg.Shs. I Acc.USD o.N. ANT 10.600,00

USD 107,4300 925.932,43 3,04 IQAM Quality Equity US Inhaber-Anteile IT o.N. ANT 7.100,00

USD 167,1700 965.082,73 3,17


Derivate Aktienindex-Terminkontrakte DAX Index Future 15.06.18 STK -22,00

EUR 12.119,5000 -2.915,06 -0,01

Euro STOXX 50 Future 15.06.18 STK 45,00

EUR 3.281,0000 -9.900,00 -0,03 Optionsrechte auf Aktienindices Put DAX 11500 15.06.18 STK -60,00 EUR 177,0000 -53.100,00 -0,17 Put DAX 12500 15.06.18 STK -60,00

EUR 562,9000 -168.870,00 -0,56

Put DAX 12600 20.04.18 STK -60,00


EUR 157,4000 -181.010,00 -0,60

Put S&P 2630 04.04.18 STK 20,00 USD 19,4000 31.548,56 0,10 Summe Derivate EUR -536.946,50 -1,77

Bankguthaben Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) AUD 8,19 EUR 5,11 0,00 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) EUR 6.094.341,44

EUR

6.094.341,44 20,04

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) GBP 22.652,68

EUR

25.838,58 0,08 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) MXN 392,26

EUR

17,47 0,00

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) NOK 98.423,66 EUR 10.193,53 0,03 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) NZD 73.527,22

EUR

43.129,53 0,14

Forderungen aus Variation Margin EUR 12.815,06

EUR


Sonstige Vermögensgegenstände Gründungskosten EUR 386,17

EUR

386,17 0,00

Wertpapierzinsen EUR 4.915,11

EUR

4.915,11 0,02 Wertpapierzinsen MXN 364.383,56 EUR 16.231,58 0,05 Wertpapierzinsen NZD 6.010,27

EUR

3.525,50 0,01

Wertpapierzinsen RUB 3.645.547,94

EUR

51.551,66 0,17 Wertpapierzinsen USD 1.625,00

EUR

1.321,30 0,00


Bankverbindlichkeiten Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) JPY -2.309.700,59

EUR

-17.659,00 -0,06

Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) TRY -4.497,61 EUR -923,17 0,00 Bankverbindlichkeiten Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) USD -2.866.323,51

EUR

-2.330.628,54 -7,66

Summe Bankverbindlichkeiten EUR -2.349.210,71 -7,72




enthalten.

Seite 23

Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv A EUR 101,71 Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv B

EUR

99,29

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv A

STK

137.343,129

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv B STK 165.605,000


%

89,38


%

-1,77


Futures Kauf Währung Kontrakte Kontraktgröße Kurs Dev.Kurs Verpflichtungen aus

Derivaten in EUR

Euro STOXX 50 Future 15.06.18 EUR 45,00 10,00 3.281,0000

1,000000 1.476.450,00 Summe Futures Kauf 1.476.450,00

Futures Verkauf Währung Kontrakte Kontraktgröße Kurs Dev.Kurs Verpflichtungen aus

Derivaten in EUR

DAX Index Future 15.06.18 EUR -22,00 25,00 12.119,5000

1,000000 -6.665.725,00 Summe Futures Verkauf -6.665.725,00


Underlying Dev.Kurs

Verpflichtungen aus Derivaten in EUR

Put DAX 11500 15.06.18 EUR -60,00 5,00 12.096,7300

1,000000 3.629.019,00 Put DAX 12500 15.06.18 EUR -60,00 5,00 12.096,7300

1,000000 3.629.019,00

Put DAX 12600 20.04.18 EUR -60,00 5,00 12.096,7300

1,000000 3.629.019,00 Put Euro Stoxx 3300 21.09.18 EUR -115,00 10,00 3.361,5000 1,000000 3.865.725,00 Summe Optionen 14.752.782,00


per

29.03.2018

Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.03.2018 Australischer Dollar (AUD)

1,603350

= 1

EUR


0,876700

= 1

EUR Japanischer Yen (JPY)

130,794550

= 1

EUR

Mexikanischer Peso (MXN) 22,449050 = 1 EUR Norwegische Kronen (NOK)

9,655500

= 1

EUR

Neuseeland Dollar (NZD)

1,704800

= 1

EUR Russischer Rubel (RUB)

70,716400

= 1

EUR

Neue Türkische Lira (TRY) 4,871900 = 1 EUR US-Dollar (USD)

1,229850

= 1

EUR





10,500% European Investment Bank RB/EO-Medium-Term Nts 2014(17) BRL

-2.500

Organisierter Markt

Indexzertifikate

BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH R.C.BOZ 21.12.17 Nasd100 STK

-35.000

Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z 23.03.18 ArcaGold STK

-60.750


BlackR.Str.Fds-B.Eur.D.Eq.A.R. Act. Nom. D2 o.N. ANT

-4.250

InRIS UCITS PLC-R CFM Divers. Reg. Shares Cl.NI EUR o.N. ANT

-7.200 Laffitte Risk Arbitrage UCITS Act. au Port.I EUR(4 Déc.)o.N. ANT

-90

Solys-Lutetia Vol.Advan.II Fd Namens-Anteile A EUR o.N. ANT -8.150

Seite 24

Zusammensetzung des Netto -Teilfondsvermögens des Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner per 31. März 2018 Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.



Sonstige Verbindlichkeiten -120.006,72 Summe Passiva -120.006,72


Währungs-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner



EUR 35,80 85,31 USD 6,16 14,69 Summe 41,96 100,00

Wertpapierkategorie-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner



Verzinsliche Wertpapiere 27,56 65,67 Wertpapier-Investmentanteile 11,19 26,68 Summe 38,75 92,35

Länder-Übersicht des Wertpapiervermögens des Teilfo nds Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner



Bundesrepublik Deutschland 13,43 31,97 USA 9,70 23,13 Großbritannien 3,85 9,17 Frankreich 2,43 5,80 Australien 1,98 4,73 Japan 1,19 2,84 Neuseeland 1,01 2,40 China 0,96 2,29 Niederlande 0,81 1,94 Sonstige Länder 3,39 8,08 Summe 38,75 92,35

Seite 25

Vermögensaufstellung zum 31. März 2018 des Teilfond s Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner


Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert

in EUR


vermögens

Amtlich gehandelte Wertpapiere / Regulierter Markt Verzinsliche Wertpapiere 0,250% Export-Import Bank of China EO-Notes 2017(20) EUR 200,00

% 100,1000 200.200,00 0,48

0,250% National Australia Bank Ltd. EO-Mortg.Cov.Med.-T.Bds 17(22) EUR 400,00

% 100,4110 401.644,00 0,96 0,250% Westpac Banking Corp. EO-Medium-Term Nts 2016(22) EUR 200,00 % 99,3800 198.760,00 0,47 0,250% Westpac Sec. NZ Ltd. (Ldn Br.) EO-Med.-T.Mtg.Cov.Bds 2017(22) EUR 400,00

% 100,2900 401.160,00 0,96

0,400% ANZ New Zealand (Intl) Ltd. EO-Medium-Term Notes 2017(22) EUR 200,00

% 99,7000 199.400,00 0,48 0,400% Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) EO-Medium-Term Notes 2018(25) EUR 500,00 500,00

% 99,8090 499.045,00 1,19

0,500% China Development Bank EO-Medium-Term Notes 2016(21) EUR 200,00 % 100,0110 200.022,00 0,48 0,500% Coca-Cola Co., The EO-Notes 2017(17/24) EUR 1.000,00 1.000,00

% 99,2440 992.440,00 2,37

0,500% Vodafone Group PLC EO-Med.-Term Notes 2016(24) EUR 200,00 200,00

% 97,5480 195.096,00 0,46 0,625% ANZ New Zealand (Itl)(Ldn Br.) EO-Med.-T.Mtg.Cov.Bds 2015(22) EUR 400,00

% 101,7450 406.980,00 0,97

0,625% Nationwide Building Society EO-Medium-Term Notes 2017(23) EUR 600,00 200,00 % 100,0800 600.480,00 1,43 0,650% Johnson & Johnson EO-Notes 2016(16/24) EUR 400,00

% 100,6400 402.560,00 0,96

0,750% Dexia Crédit Local S.A. EO-Medium-Term Notes 2016(23) EUR 400,00

% 102,3500 409.400,00 0,98 0,750% Export-Import Bank of China EO-Med.-T. Notes 2017(22) EUR 400,00

% 100,1100 400.440,00 0,95

0,750% Nationwide Building Society EO-M.-T.Mortg.Cov.Bds 2015(22) EUR 200,00 % 102,2830 204.566,00 0,49 0,750% Volkswagen Bank GmbH Med.Term.Nts. v.17(23) EUR 500,00 500,00

% 99,4300 497.150,00 1,18

1,000% AEGON N.V. EO-Medium-Term Notes 2016(23) EUR 800,00 800,00

% 101,7100 813.680,00 1,94 1,000% Becton, Dickinson & Co. EO-Notes 2016(16/22) EUR 500,00 500,00

% 100,3800 501.900,00 1,20

1,000% Cie de Financement Foncier EO-Med.-T.Obl.Foncières 16(26) EUR 400,00 400,00 % 102,4800 409.920,00 0,98 1,000% Ecolab Inc. EO-Notes 2016(16/24) EUR 500,00 500,00

% 101,3000 506.500,00 1,21

1,125% Macquarie Bank Ltd. EO-Med.-Term Nts 2015(22) EUR 200,00

% 102,6100 205.220,00 0,49 1,250% CK Hutchison Finance (16) Ltd. EO-Notes 2016(23) EUR 200,00

% 102,2390 204.478,00 0,49

1,300% Berkshire Hathaway Inc. EO-Notes 2016(16/24) EUR 500,00 500,00 % 102,8900 514.450,00 1,23 1,375% AbbVie Inc. EO-Notes 2016(16/24) EUR 500,00 500,00

% 101,2400 506.200,00 1,21

1,375% Apple Inc. EO-Notes 2015(15/24) EUR 500,00 500,00

% 104,3800 521.900,00 1,24 1,375% Leeds Building Society EO-Medium-Term Notes 2015(22) EUR 350,00

% 102,5300 358.855,00 0,86

1,500% BNP Paribas S.A. EO-Non-Preferred MTN 2017(25) EUR 500,00 500,00 % 101,4500 507.250,00 1,21 1,500% Deutsche Bank AG Med.Term Nts.v.2017(2022) EUR 200,00

% 101,5800 203.160,00 0,48

1,625% Norddeutsche Landesbank -GZ- Inh.-Schv.S.1682 v.2013(2020) EUR 100,00

% 102,5400 102.540,00 0,24 1,625% Wells Fargo & Co. EO-Medium-Term Notes 2015(25) EUR 200,00 200,00

% 102,9790 205.958,00 0,49

1,650% Annington Funding PLC EO-Medium-Term Nts 2017(17/24) EUR 400,00 400,00 % 100,3100 401.240,00 0,96 1,750% Nasdaq Inc. EO-Notes 2016(16/23) EUR 300,00 300,00

% 104,8300 314.490,00 0,75

1,875% Daimler AG Medium Term Notes v.14(24) EUR 800,00 800,00

% 106,5000 852.000,00 2,03 1,950% Time Warner Inc. EO-Notes 2015(15/23) Reg.S EUR 400,00 400,00

% 105,9600 423.840,00 1,01

2,250% Norddeutsche Landesbank -GZ- Inh.-Schv.S.1637 v.2012(2020) EUR 550,00 % 104,1300 572.715,00 1,36 2,250% Wells Fargo & Co. EO-Medium-Term Notes 2013(23) EUR 400,00

% 107,2700 429.080,00 1,02

2,375% Proximus S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(24) EUR 400,00

% 109,5500 438.200,00 1,04 2,500% Royal Bk of Scotld Grp PLC,The EO-Medium-Term Notes 2016(23) EUR 350,00

% 106,6620 373.317,00 0,89

2,500% Sanofi S.A. EO-Medium-Term Nts 2013(13/23) EUR 500,00 500,00 % 110,5870 552.935,00 1,32 2,500% Unibail-Rodamco SE EO-Medium-Term Notes 2014(26) EUR 500,00 500,00

% 110,6200 553.100,00 1,32

2,625% Sinopec Grp Over.Dev.2013 Ltd. EO-Bonds 2013(20) Reg.S EUR 200,00

% 105,6900 211.380,00 0,50 2,750% CNOOC Curtis Fdg No.1 Pty Ltd. EO-Notes 2013(20) EUR 200,00

% 106,0500 212.100,00 0,51

2,875% Philip Morris Internat. Inc. EO-Medium-Term Notes 2012(24) EUR 400,00 % 111,2800 445.120,00 1,06 2,125% European Investment Bank DL-Med.-T.Nts 2012(19)Reg.S USD 300,00

% 99,8560 243.580,92 0,58

2,500% American Express Co. DL-Notes 2017(22/22) USD 400,00

% 96,7250 314.591,21 0,75 2,625% China Development Bank DL-Medium-Term Notes 2017(22) USD 200,00

% 97,5500 158.637,23 0,38

2,750% Reckitt Benckiser Treas. Serv. DL-Notes 2017(24) Reg.S USD 500,00 500,00 % 95,3470 387.636,70 0,92 3,129% Daiwa Securities Group Inc. DL-Notes 2017(22) Reg.S USD 350,00

% 98,5500 280.461,03 0,67

3,150% General Motors Financial Co. DL-Notes 2017(17/22) USD 500,00

% 98,1870 399.182,83 0,95 3,200% Standard Chartered PLC DL-Notes 2015(25) Reg.S USD 500,00 500,00

% 95,1000 386.632,52 0,92

3,500% SGSP (Australia) Assets Pty DL-Medium-Term Nts 2017(27) USD 750,00 750,00 % 96,7800 590.193,93 1,41 3,600% HSBC Holdings PLC DL-Notes 2016(23) USD 600,00

% 100,0800 488.254,67 1,16

4,125% Anglo American Capital PLC DL-Notes 2012(12/22) Reg.S USD 300,00

% 100,8900 246.103,18 0,59 4,550% CS Group Funding (GG) Ltd. DL-Notes 2016(26) Reg.S USD 150,00

% 102,2690 124.733,50 0,30

7,625% Hutchison Whampoa Intl(09)Ltd. DL-Notes 2009(19) Reg.S USD 300,00 % 104,7800 255.592,15 0,61

Organisierter Markt Verzinsliche Wertpapiere 0,872% Mitsubishi UFJ Finl Grp Inc. EO-Medium-Term Nts 2017(24) EUR 400,00 400,00 % 99,2900 397.160,00 0,95 0,950% 3M Co. EO-Med.-Term Nts 2015(15/23) F EUR 600,00 600,00

% 102,8500 617.100,00 1,47

1,000% Nordea Bank AB EO-Medium-Term Notes 2016(23) EUR 400,00

% 102,4700 409.880,00 0,98 1,250% Metropolitan Life Global Fdg I EO-Medium-Term Notes 2014(21) EUR 200,00

% 103,1800 206.360,00 0,49

1,250% State Grid Overs.Inv.(16) Ltd. EO-Notes 2016(16/22) Reg.S EUR 200,00 % 102,0500 204.100,00 0,49 1,250% United Technologies Corp. EO-Notes 2015(15/23) EUR 400,00

% 103,0900 412.360,00 0,98

1,500% American International Grp Inc EO-Notes 2016(16/23) EUR 500,00 200,00

% 102,7600 513.800,00 1,22 1,500% State Grid Eur.Dev.(2014) PLC EO-Bonds 2015(15/22) Ser.A EUR 200,00

% 102,9300 205.860,00 0,49

1,546% Sumitomo Mitsui Financ. Group EO-Notes 2016(26) EUR 500,00 500,00 % 102,5900 512.950,00 1,22 1,875% Mexiko EO-Medium-Term Nts 2016(16/22) EUR 350,00

% 104,5000 365.750,00 0,87

1,900% BAIC Inalfa HK Invest.Co.Ltd. EO-Bonds 2015(20) EUR 200,00

% 102,4400 204.880,00 0,49

Seite 26

Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert in EUR


vermögens

2,000% Blackstone Holdings Fin.Co.LLC EO-Notes 2015(15/25) Reg.S EUR 200,00 200,00

% 106,1600 212.320,00 0,51

5,125% Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-Term Notes 2016(16/23) EUR 200,00

% 113,8000 227.600,00 0,54 2,375% Microsoft Corp. DL-Notes 2013(13/23) USD 400,00 % 97,0890 315.775,09 0,75 2,600% QUALCOMM Inc. DL-Notes 2017(17/23) USD 600,00 600,00

% 96,0990 468.832,78 1,12

2,625% Commonwealth Bank of Australia DL-Med.-Term Nts 2016(26)Reg.S USD 500,00 500,00

% 92,4600 375.899,50 0,90 2,850% Daimler Finance North Amer.LLC DL-Notes 2017(17/22) 144A USD 600,00

% 98,1600 478.887,67 1,14

Wertpapier-Investmentanteile iSh.ST.Eu.600 Aut.&Pa.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 7.660,00 2.787,00

EUR 58,9600 451.633,60 1,08

iSh.ST.Eu.600 Bas.Res.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 6.601,00 2.772,00

EUR 45,8750 302.820,88 0,72 iSh.ST.Eu.600 Con.&Ma.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 5.065,00 3.937,00 1.608,00 EUR 43,1700 218.656,05 0,52 iSh.ST.Eu.600 Fin.Ser.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 5.244,00 2.180,00

EUR 47,2700 247.883,88 0,59

iSh.ST.Eu.600 Food&Be.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 10.719,00 4.222,00

EUR 62,3300 668.115,27 1,59 iSh.ST.Eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 28.598,00 13.273,00

EUR 68,8000 1.967.542,40 4,69

iSh.ST.Eu.600 In.G.&S.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 13.796,00 14.750,00 10.016,00 EUR 51,4700 710.080,12 1,69 iSh.ST.Eu.600 Insuran.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 8.782,00 3.336,00

EUR 28,4350 249.716,17 0,60

iSh.ST.Eu.600 Oil&Gas U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 17.640,00 26.097,00 26.541,00 EUR 30,5000 538.020,00 1,28 iSh.ST.Eu.600 Pe.&H.G.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 12.399,00 5.243,00

EUR 76,9500 954.103,05 2,27

iSh.ST.Eu.600 Technol.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 44.427,00 34.868,00 EUR 41,2300 1.831.725,21 4,37 iSh.ST.Eu.600 Telecom.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 20.827,00 8.628,00

EUR 22,6350 471.419,15 1,12

iSh.ST.Eu.600 Trav.&L.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 20.862,00 8.157,00

EUR 23,3950 488.066,49 1,16 iSh.ST.Eur.600 Chemic.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 1.617,00 570,00

EUR 87,7400 141.875,58 0,34

iSh.ST.Eur.600 Retail U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 27.128,00 21.384,00 12.872,00 EUR 28,0600 761.211,68 1,81 iSh.ST.Eur.600 Utilit.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 18.661,00 7.318,00

EUR 27,8450 519.615,55 1,24

iSh.ST.Euro.600 Banks U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 31.454,00 52.725,00 39.144,00 EUR 17,2640 543.021,86 1,29 iSh.ST.Euro.600 Media U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ANT 5.171,00 1.200,00 6.016,00 EUR 24,5950 127.180,75 0,30


Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Put DAX 11800 15.06.18 STK -10,00

EUR 251,2000 -12.560,00 -0,03

Summe Derivate EUR -12.560,00 -0,03

Bankguthaben Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) EUR 2.541.175,46

EUR

2.541.175,46 6,06

Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) GBP 257,79

EUR

294,05 0,00 Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) USD 737.488,27

EUR

599.657,09 1,43


Sonstige Vermögensgegenstände Wertpapierzinsen EUR 150.838,97

EUR

150.838,97 0,36

Wertpapierzinsen USD 61.526,02 EUR 50.027,27 0,12 Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR 200.866,24 0,48



Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner A

EUR

100,63

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner A STK 416.952,00


%

92,35


%

-0,03



Underlying Dev.Kurs Verpflichtungen aus

Derivaten in EUR

Put DAX 11800 15.06.18 EUR -10,00 5,00 12.096,7300

1,000000 604.836,50 Summe Optionen 604.836,50


per

29.03.2018

*) Durch Rundungen bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein. ¹) In den 'Sonstigen Verbindlichkeiten' sind Fondsmanagervergütung, Prüfungskosten, Risikomanagementgebühr, Taxe d'abonnement, Verwahrstellenvergütung und Verwaltungsvergütung enthalten.

Seite 27



0,876700

= 1

EUR US-Dollar (USD) 1,229850 = 1 EUR





1,250% BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2014(22) EUR

-200

1,625% Standard Chartered PLC EO-Medium-Term Notes 2014(21) EUR

-200


iShsIII-Core MSCI World U.ETF Registered Shs USD (Acc) o.N. ANT 39.520 -39.520

Seite 28

Zusammensetzung des Netto -Teilfondsvermögens des Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds per 31. März 2018 Die beigefügten Erläuterungen sind ein integraler B estandteil dieses Halbjahresberichts.


Wertpapiervermögen 20.226.702,50 - davon Wertpapiereinstandskosten 18.675.889,63 Bankguthaben 38.668,20 Sonstige Vermögensgegenstände 2.754,55 Summe Aktiva 20.268.125,25

Sonstige Verbindlichkeiten -52.985,90 Summe Passiva -52.985,90


Währungs-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds



EUR 20,22 100,00 Summe 20,22 100,00

Wertpapierkategorie-Übersicht des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds



Aktien 20,23 100,06 Summe 20,23 100,06

Länder-Übersicht des Wertpapiervermögens des Teilfo nds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds



Bundesrepublik Deutschland 17,06 84,37 Luxemburg 2,53 12,53 Großbritannien 0,64 3,16 Summe 20,23 100,06

Seite 29

Vermögensaufstellung zum 31. März 2018 des Teilfond s Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds


Gattungsbezeichnung

Stück bzw.

Anteile bzw.

Whg. in 1.000

Bestand

Käufe/ Zugänge

im

Berichts- zeitraum

Verkäufe/ Abgänge

im

Berichts- zeitraum

Kurs Kurswert

in EUR


vermögens

Amtlich gehandelte Wertpapiere / Regulierter Markt Aktien ADO Properties S.A. Actions Nominatives o.N. STK 12.350,00 12.350,00

EUR 45,7200 564.642,00 2,79

AIXTRON SE Namens-Aktien o.N. STK 28.500,00 28.500,00

EUR 15,6750 446.737,50 2,21 Aroundtown SA Inhaber-Aktien EO -,01 STK 149.750,00 149.750,00 EUR 6,3000 943.425,00 4,67 Bayer AG Namens-Aktien o.N. STK 9.700,00 11.600,00 9.100,00 EUR 91,7900 890.363,00 4,40 bet-at-home.com AG Inhaber-Aktien o.N. STK 4.850,00

EUR 68,5500 332.467,50 1,64

Covestro AG Inhaber-Aktien o.N. STK 11.250,00 11.250,00

EUR 79,8600 898.425,00 4,44 Deutsche Beteiligungs AG Namens-Aktien o.N. STK 24.500,00 5.500,00 11.964,00 EUR 39,3500 964.075,00 4,77 Deutsche Wohnen SE Inhaber-Aktien o.N. STK 25.200,00 25.200,00

EUR 37,9000 955.080,00 4,72

ENCAVIS AG Inhaber-Aktien o.N. STK 211.900,00 91.900,00

EUR 6,4100 1.358.279,00 6,72 Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber-Aktien o.N. STK 16.150,00 10.000,00 3.650,00 EUR 80,1000 1.293.615,00 6,40 Grand City Properties S.A. Actions au Porteur EO-,10 STK 28.000,00 28.000,00 EUR 19,4200 543.760,00 2,69 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.N. STK 41.100,00 41.100,00 41.000,00 EUR 21,7400 893.514,00 4,42 Masch. Berth. Hermle AG Inhaber-Vorzugsaktien o.St.o.N STK 2.600,00 220,00 420,00 EUR 372,0000 967.200,00 4,78 Pfeiffer Vacuum Technology AG Inhaber-Aktien o.N. STK 6.445,00 1.175,00

EUR 126,3000 814.003,50 4,03

RIB Software SE Namens-Aktien EO 1 STK 16.500,00 16.500,00 EUR 17,2900 285.285,00 1,41 Scout24 AG Namens-Aktien o.N. STK 15.300,00 15.300,00

EUR 37,8400 578.952,00 2,86

Siltronic AG Namens-Aktien o.N. STK 11.250,00 1.650,00

EUR 138,7500 1.560.937,50 7,72 Sixt SE Inhaber-Vorzugsakt. o.St.o.N. STK 18.000,00

6.750,00 EUR 62,1000 1.117.800,00 5,53

Stabilus S.A. Actions au Porteur EO -,01 STK 6.200,00 6.200,00 EUR 77,5500 480.810,00 2,38 TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.N. STK 37.800,00 37.800,00

EUR 16,8600 637.308,00 3,15

TLG IMMOBILIEN AG Inhaber-Aktien o.N. STK 24.000,00 24.000,00

EUR 22,3000 535.200,00 2,65 Viscom AG Inhaber-Aktien o.N. STK 43.400,00 8.700,00

EUR 22,9000 993.860,00 4,92

VTG AG Inhaber-Aktien o.N. STK 33.330,00 5.005,00 EUR 45,9500 1.531.513,50 7,58 Zeal Network SE Registered Shares EO 1 STK 24.500,00 10.150,00

EUR 26,1000 639.450,00 3,16


Bankguthaben Bankkonto Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) EUR 38.668,20

EUR

38.668,20 0,19

Summe Bankguthaben EUR 38.668,20 0,19

Sonstige Vermögensgegenstände Gründungskosten EUR 2.192,95

EUR

2.192,95 0,01

Sonstige Forderungen Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG (FFM) EUR 561,60

EUR

561,60 0,00 Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR 2.754,55 0,01



Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds R

EUR

121,87

Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds A EUR 122,43 Anteilwert des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds V EUR 121,82

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds R

STK

26.645,34

Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds A STK 134.819,00 Umlaufende Anteile des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds V STK 3.796,15


%

100,06

Bestand der Derivate am Netto-Teilfondsvermögen % 0,00


per

29.03.2018


enthalten.

Seite 30




Aktien

1&1 Drillisch AG Inhaber-Aktien o.N. STK 12.190 -12.190 AMADEUS FIRE AG Inhaber-Aktien o.N. STK

-3.900

Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.N. STK 39.000 -39.000 Deutsche Lufthansa AG vink.Namens-Aktien o.N. STK -38.500 Deutsche Pfandbriefbank AG Inhaber-Aktien o.N. STK 26.900 -69.000 Dialog Semiconductor PLC Registered Shares LS -,10 STK

-11.000

HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.N. STK 6.500 -12.675 LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.N. STK 8.100 -8.100 NORMA Group SE Namens-Aktien o.N. STK

-15.000

ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.N. STK 35.400 -35.400 RTL Group S.A. Actions au Porteur o.N. STK

-8.000

SAF HOLLAND S.A. Actions au Porteur EO-,01 STK -23.400 Schaeffler AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St. o.N. STK 39.000 -39.000 Software AG Namens-Aktien o.N. STK 21.000 -21.000 STRATEC Biomedical AG Namens-Aktien o.N. STK 11.400 -11.400 Ströer SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.N. STK 1.350 -15.150 SURTECO SE Inhaber-Aktien o.N. STK

-24.401

SÜSS MicroTec SE Namens-Aktien o.N. STK

-54.500 Tele Columbus AG Namens-Aktien o.N. STK 60.000 -60.000

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Konsolidierung des Nordlux Pro Fondsmanagement

Nordlux Pro Fondsmanagement Summe in EUR

Zusammensetzung des Fondsvermögens Wertpapiervermögen 160.820.098,93 Derivate -1.927.134,67 Bankguthaben 20.358.494,69 Sonstige Vermögensgegenstände 810.767,53 Bankverbindlichkeiten -8.007.448,30 Zinsverbindlichkeiten -557,99 Sonstige Verbindlichkeiten -672.692,62 Fondsvermögen 171.381.527,57

Hinweis zum konsolidierten Fondsvermögen

Die Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100, Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten und Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv sind mit insgesamt EUR 3.767.906,00 in den Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie investiert. Um diesen Effekt bereinigt beträgt das konsolidierte Fondsvermögen dieses Berichtes EUR 167.613.621,57.

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Erläuterungen zum ungeprüften Halbjahresbericht per 31. März 2018 Allgemein

Der Nordlux Pro Fondsmanagement (der "Fonds") ist ein nach Luxemburger Recht in Form eines Umbrella-Fonds (fonds commun de placement à compartiments multiples) errichtetes Sondervermögen aus Wertpapieren und sonstigen Vermögenswerten. Der Fonds wurde am 3. September 1999 gegründet, er unterliegt den Bedingungen gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen.

Der vorliegende Bericht wurde gemäß den in Luxemburg geltenden Vorschriften erstellt. Bewertungs- und Bilanzierungsgrundsätze

1. Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf die im Sonderreglement des jeweiligen Teilfonds festgelegte Währung ("Teilfondswährung"). Er wird unter Aufsicht der Verwahrstelle von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten an jedem im Sonderreglement des jeweiligen Teilfonds festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Sofern im Sonderreglement nicht anders geregelt, gilt als Bewertungstag jeder Bankarbeitstag in Luxemburg mit Ausnahme des 24. und 31. Dezembers eines jeden Jahres.

Die Berechnung des Anteilwertes der Teilfonds erfolgt durch Teilung des jeweiligen Netto-Teilfondsvermögens durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Anteile dieses Teilfonds. Anteilbruchteile werden bei der Berechnung des Anteilwertes mit drei Dezimalstellen nach dem Komma berücksichtigt.

2. Die in jedem Teilfondsvermögen befindlichen Vermögenswerte werden nach folgenden Grundsätzen bewertet:

a) Die in einem Teilfonds enthaltenen offenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet.

b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, sonstigen ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen Nennbetrag, es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten.

c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse notiert oder gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses an der Börse, welche normalerweise der Hauptmarkt dieses Wertpapiers ist, ermittelt. Wenn ein Wertpapier oder sonstiger Vermögenswert an mehreren Börsen notiert ist, ist der letzte Verkaufskurs an jener Börse bzw. an jenem geregelten Markt maßgebend, welcher der Hauptmarkt für diesen Vermögenswert ist.

d) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einem anderen geregelten Markt (entsprechend der Definition in Artikel 4 des allgemeinen Verwaltungsreglements) gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Preises ermittelt.

e) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse entsprechend den Regelungen in (a), (b) oder (c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt oder im Falle eines Fonds bei der Rücknahme oder Veräußerung wahrscheinlich erzielt würde. Die Verwaltungsgesellschaft wendet in diesem Fall angemessene und in der Praxis anerkannte Bewertungsmodelle und -grundsätze an.

f) Der Liquidationswert von Futures oder Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures oder Optionen von dem jeweiligen Fonds gehandelt werden, berechnet. Der Liquidationswert von Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien der Verwaltungsgesellschaft auf einer konsistent für alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag von der Verwaltungsgesellschaft in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt.

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g) Der Wert von Geldmarktinstrumenten, die nicht an einer Börse notiert oder auf einem anderen geregelten Markt gehandelt werden und eine Restlaufzeit von weniger als 397 Tagen und mehr als 90 Tagen aufweisen, entspricht dem jeweiligen Nennwert zuzüglich hierauf aufgelaufener Zinsen. Geldmarkt-instrumente mit einer Restlaufzeit von höchstens 90 Tagen werden auf der Grundlage der Amortisierungs-kosten, wodurch dem ungefähren Marktwert entsprochen wird, ermittelt.

h) Swaps werden zu ihrem, unter Bezug auf die anwendbare Zinsentwicklung, bestimmten Marktwert bewertet.

i) Sämtliche sonstigen Wertpapiere oder sonstigen Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist.

Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung eines Teilfonds ausgedrückt sind, wird in diese Währung zu den zuletzt verfügbaren Devisenkursen umgerechnet. Wenn solche Kurse nicht verfügbar sind, wird der Wechselkurs nach Treu und Glauben und nach dem von der Verwaltungsgesellschaft aufgestellten Verfahren bestimmt.

Die Verwaltungsgesellschaft kann nach eigenem Ermessen andere Bewertungsmethoden zulassen, wenn sie dieses im Interesse einer angemesseneren Bewertung eines Vermögenswertes des Teilfonds für angebracht hält.

Die Verwaltungsgesellschaft kann beschließen, wenn es seit der Ermittlung des Anteilwertes beträchtliche Bewegungen an den betreffenden Börsen und/oder Märkten gegeben hat, noch am selben Tag weitere Anteilwertberechnungen vorzunehmen. Unter diesen Umständen werden alle für diesen Bewertungstag eingegangenen Anträge auf Zeichnung und Rücknahme zum ersten festgestellten Anteilwert dieses Tages abgerechnet. Anträge auf Zeichnung und Rücknahme, die nach 16.00 Uhr dieses Luxemburger Bankarbeitstages eingegangen sind, können zum zweiten festgestellten Anteilwert dieses Tages abgerechnet, Anträge, die nach Feststellung des zweiten Anteilwertes eingehen, können zum dritten festgestellten Anteilwert dieses Tages abgerechnet werden usw.

3. Sofern für einen Teilfonds zwei oder mehrere Anteilklassen gemäß Artikel 5 Absatz 2 des Allgemeinen Verwaltungsreglements eingerichtet sind, ergeben sich für die Anteilwertberechnung folgende Besonderheiten:

a) Die Anteilwertberechnung erfolgt nach den unter Absatz 1 dieses Artikels aufgeführten Kriterien für jede Anteilklasse separat.

b) Der Mittelzufluss aufgrund der Ausgabe von Anteilen erhöht den prozentualen Anteil der jeweiligen Anteilklasse am gesamten Wert des Netto-Teilfondsvermögens. Der Mittelabfluss aufgrund der Rücknahme von Anteilen vermindert den prozentualen Anteil der jeweiligen Anteilklasse am gesamten Wert des Netto-Teilfondsvermögens.

4. Für die Teilfonds wird ein Ertragsausgleich durchgeführt. Der Ertragsausgleich wird für jede Anteilklasse separat durchgeführt.

5. Die Verwaltungsgesellschaft kann für umfangreiche Rücknahmeanträge, die nicht aus den liquiden Mitteln und zulässigen Kreditaufnahmen des jeweiligen Teilfonds befriedigt werden können, den Anteilwert auf der Basis der Kurse des Bewertungstages bestimmen, an welchem sie für den Teilfonds die erforderlichen Wertpapierverkäufe vornimmt; dies gilt dann auch für gleichzeitig eingereichte Zeichnungsanträge für den Teilfonds.

Die Kosten für die Gründung des Fonds und die Erstausgabe von Anteilen werden über einen Zeitraum von bis zu fünf Jahren anteilig dem Fondsvermögen belastet. Wertpapiere mit Bewertungsbesonderheiten (Sonstige Wertpapiere)

Zum Berichtsstichtag war der Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds in nicht materiellem Umfang in Wertpapiere mit Bewertungsbesonderheiten investiert. Sofern die Investments und die Besonderheiten zum Berichtsstichtag noch bestanden, sind diese Wertpapiere in der Vermögensaufstellung als "Sonstige Wertpapiere" gekennzeichnet. Kosten

Angaben zu Verwaltungsvergütung, Anlageberater- / Fondsmanagervergütung, Verwahrstellenvergütung sowie einer etwaigen Performance-Fee und Register- und Transferstellenvergütung können dem aktuellen Verkaufsprospekt entnommen werden.

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Wertpapier-Kennnummern / ISINs

Teilfonds Anteilklasse Wertpapier- Kennnummer ISIN

Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100 - 921792 LU0100634004 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten A 974410 LU0078525416 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten B 974411 LU0072178972 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie A A1JRX8 LU0725384472 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie B A1JRX9 LU0725386501 Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds - A1W0P6 LU0945096450 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv A A1XFSP LU1046626096 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv B A1XFSQ LU1046626179 Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner A A14038 LU1297767904 Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds A A2AT0N LU1508899876 Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds R A2AT0M LU1508899363 Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds V *) A2DXZM LU1679794757 Ausschüttungspolitik

1. Die Verwaltungsgesellschaft kann die im jeweiligen Teilfonds erwirtschafteten Erträge an die Anteilinhaber des Teilfonds ausschütten oder diese Erträge in dem Fonds thesaurieren. Dies findet Erwähnung im Verkaufsprospekt des Fonds. Die Verwaltungsgesellschaft ist ermächtigt, Zwischenausschüttungen vorzunehmen.

2. Zur Ausschüttung können die ordentlichen Nettoerträge sowie realisierte Kursgewinne kommen. Ferner können die nicht realisierten Kursgewinne sowie sonstige Aktiva zur Ausschüttung gelangen, sofern das Netto-Fondsvermögen aufgrund der Ausschüttung nicht unter die Mindestgrenze gemäß Artikel 1 Absatz 1 des allgemeinen Verwaltungsreglements sinkt.

3. Ausschüttungen werden auf die am Ausschüttungstag ausgegebenen Anteile ausgezahlt. Erträge, die fünf Jahre nach Veröffentlichung einer Ausschüttungserklärung nicht abgefordert wurden, verfallen zu Gunsten des Fonds.

Es ist vorgesehen, die erwirtschafteten Erträge des Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100 zu thesaurieren und die erwirtschafteten Erträge der Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds und Nordlux Pro - StiftungsPartner auszuschütten. In den Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten, Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie und Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv ist es vorgesehen, die erwirtschafteten Erträge der Anteilklasse A zu thesaurieren und der Anteilklasse B auszuschütten. Im Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds ist vorgesehen, die erwirtschafteten Erträge der drei Anteilklassen auszuschütten. Ausschüttungen im Berichtszeitraum

Ausschüttung Teilfonds Anteilklasse Ex-Tag je Anteil

Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten B 15.11.2017 EUR 0,56 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie B - EUR 0,00 Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds - 15.11.2017 EUR 2,50 Nordlux Pro Fondsmanagement - StiftungsPartner A 15.11.2017 EUR 2,25 Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv B 15.11.2017 EUR 0,58 Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds A 15.11.2017 EUR 2,17 Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds R 15.11.2017 EUR 2,00 Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds V - EUR 0,00 *) Auflagedatum: 27. November 2017

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Ausgabeaufschlag und Rücknahmeabschlag

Für die Ausgabe und die Rücknahme von Anteilen ist für die Fonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100, Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Renten, Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie und Nordlux Pro Fondsmanagement - Stiftungspartner weder ein Ausgabeaufschlag noch ein Rücknahmeabschlag vorgesehen. Für die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen der nachfolgend aufgeführten Teilfonds können folgende Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge erhoben werden:

Teilfonds Ausgabeaufschlag max.

Rücknahmeabschlag max.

Nordlux Pro Fondsmanagement - Bürgerstiftungsfonds 0% 2% Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Aktiv 3% 0% Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds A 6% 5% Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds R 3% 0% Nordlux Pro Fondsmanagement - A&M Kennzahlenfonds V 1% 0%

Steuern

Die Einkünfte des Fonds werden im Großherzogtum Luxemburg nicht mit Einkommen- oder Körperschaftsteuern belastet. Sie können jedoch etwaigen Quellensteuern oder anderen Steuern in Ländern unterliegen, in denen das Fondsvermögen investiert ist. Weder die Verwaltungsgesellschaft noch die Verwahrstelle werden Bescheinigungen über solche Steuern für einzelne oder alle Anteilinhaber einholen.

Anleger können hinsichtlich der Zins- und Kapitalerträge einer individuellen Besteuerung unterliegen. Interessenten sollten sich über Gesetze und Verordnungen, die auf den Kauf, den Besitz und die Rücknahme von Anteilen Anwendung finden, informieren und sich gegebenenfalls beraten lassen.

Detaillierte Informationen bezüglich der Besteuerung von Fondsvermögen in Luxemburg können dem aktuellen Verkaufsprospekt entnommen werden Anteilpreise und steuerliche Informationen

Der Nettovermögenswert sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise pro Anteil werden an jedem Bankarbeitstag in Luxemburg mit Ausnahme des 24. und 31. Dezembers eines jeden Jahres am Sitz der Verwaltungsgesellschaft bekannt gegeben, ggfs. in hinreichend verbreiteten Tages- und Wirtschaftszeitungen veröffentlicht und können bei allen im Verkaufsprospekt genannten Zahlstellen erfragt werden. Zudem finden Sie die Anteilpreise und weitere Fondsinformationen auf der Internetseite der LRI Invest S.A. (www.lri-group.lu).

Die steuerlichen Hinweise nach § 5 Abs. 1 InvStG *) / §56 InvStG **) für die in Deutschland ansässigen Anleger finden Sie auf der Internetseite der LRI Invest S.A. (www.lri-group.lu) oder auf der Internetseite des Bundesanzeigers (www.bundesanzeiger.de) Anwendbares Recht, Gerichtsstand und Vertragssprach e

1. Das allgemeine Verwaltungsreglement unterliegt Luxemburger Recht. Insbesondere gelten in Ergänzung zu den Regelungen des Allgemeinen Verwaltungsreglements die Vorschriften des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 sowie die Richtlinie 2007/16/EG. Gleiches gilt für die Rechtsbeziehungen zwischen den Anteilinhabern, der Verwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle.

2. Jeder Rechtsstreit zwischen Anteilinhabern, der Verwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle unterliegt der Gerichtsbarkeit des zuständigen Gerichts im Gerichtsbezirk Luxemburg im Großherzogtum Luxemburg.

Die Verwaltungsgesellschaft und die Verwahrstelle sind berechtigt, sich selbst und einen Fonds der Gerichtsbarkeit und dem Recht eines jeden Landes zu unterwerfen, in welchem Anteile eines Fonds öffentlich vertrieben werden, soweit es sich um Ansprüche der Anleger handelt, die in dem betreffenden Land ansässig sind, und im Hinblick auf Angelegenheiten, die sich auf den jeweiligen Fonds beziehen.

3. Der deutsche Wortlaut des Allgemeinen Verwaltungsreglements ist maßgeblich, falls im jeweiligen Sonderreglement nicht ausdrücklich eine anderweitige Bestimmung getroffen wurde.

*) In der bis zum 31.12.2017 gültigen Fassung des InvStG Artikel 2 G. v. 15.12.2003 BGBl. I S. 2676, 2724; aufgehoben durch Artikel 11 G. v. 19.07.2016 BGBl. I S. 1730. **) Artikel 1 G. v. 19.07.2016 BGBl. I S. 1730; zuletzt geändert durch Artikel 10 G. v. 23.06.2017 BGBl. I S. 1682.

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Verwaltungsgebühren der Zielfonds Fondsname max. Verwaltungsgebühr in %

Aramea Rendite Plus Inhaber-Anteile A 1,25 BlackR.Str.Fds-B.Eur.D.Eq.A.R. Act. Nom. D2 o.N. 0,30 BlackRock Str.-B.Eur.Cred.Strs Actions Nominatives I2 EUR oN 1,00 Candriam Eq. L - Biotechnology Inhaber-Anteile I o.N. 0,75 Deut.Instl-Money Plus Inhaber-Anteile IC o.N. 0,16 DNB Fd-DNB Technology Act. Nominat. A Acc. o.N. 1,50 DPAM L-Bonds Em.Mkts. Sust. Actions au Port.F Acc.EUR o.N. 0,09 Falcon - Twelve-Fal.Ins.Opp.Fd Namens-Anteile I USD o.N. 1,00 Fr.Temp.Inv.Fd.-Fr.K2 Alt.Str. Namens-Ant. I Acc.EUR-H1 o.N. 1,75 Frank.Temp.IF-Fr.K2 L.S.Cr.Fd Namens-Anteile I Acc. USD o.N. 1,75 G.Sachs Fds-Gl.Str.Mac.Bd Ptf Reg.Shs. I Acc.USD o.N. 0,50 GAM Star Emerging Market Rates Reg. Shs USD Inst. Acc. o.N. 1,00 GREIFF special situations Fd Inh.-Anteile o.N. 2,00 InRIS UCITS PLC-R CFM Divers. Reg. Shares Cl.NI EUR o.N. 1,30 IQAM Quality Equity US Inhaber-Anteile IT o.N. 1,75 iSh.ST.Eu.600 Aut.&Pa.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Bas.Res.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Con.&Ma.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Fin.Ser.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Food&Be.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 In.G.&S.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Insuran.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Oil&Gas U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Pe.&H.G.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Technol.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Telecom.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eu.600 Trav.&L.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eur.600 Chemic.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eur.600 Retail U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Eur.600 Utilit.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Euro.600 Banks U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.ST.Euro.600 Media U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien 0,45 iSh.STOXX Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile 0,19 iShare.Nikkei 225 UCITS ETF DE Inhaber-Anteile 0,50 iShares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile 0,15 iShares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile 0,15 iShs III-MSCI Jap.Sm.Cap U.ETF Registered Shares o.N. 0,59 iShsIII-Core MSCI World U.ETF Registered Shs USD (Acc) o.N. 0,20 iShsV-MSCI Jap.EUR Hdg U-ETF A Reg. Sh. Month. EUR-H. o.N. 0,64 JPM.Fds-Em.Mkts Strategic Bond AN. JPM-EMSB C(per)(acc)USD oN 0,20 Kames C.I.(Ire.)-K.Str.Gl.Bd.F Reg.Shares B(Inc) USD o.N. 0,80 La Française LUX-LFP Mult.Obl. Actions Nom. I EUR Cap. o.N. 0,48 Laffitte Risk Arbitrage UCITS Act. au Port.I EUR(4 Déc.)o.N. 1,50 Laffitte Risk Arbitrage UCITS Actions Nom. EUR I Cap. o.N. 1,50 LOYS - LOYS Global System Inhaber-Anteile I o.N. 0,16 Lyx.Bund Daily(-2x)Inver.U.ETF Actions au Porteur Acc o.N. 0,20 Magna Umbre.Fd-M.New Frontiers Reg. Shares G USD o.N 1,00 Mand.Fds-Mand.Uniq.Sm.+M.C.Eur Inhaber-Anteile G o.N. 0,90 Nomura Real Protect Fonds Inhaber-Anteile Class I/EUR 1,00 Nordlux Pro Fdmgt-Nordlux Str. Namens-Anteile A Cap. EUR o.N. 0,15 Nordlux Pro Fdmgt-Nordlux Str. Namens-Anteile B Dis. EUR o.N. 0,15 ODDO BHF - Euro Credit Sh.Dur. Namens-Anteile CP o.N. 0,40 Polar Capital Fds-Glob.Conv.Fd Registered Acc.Shs I USD o.N. 1,00 Solys-Lutetia Vol.Advan.II Fd Namens-Anteile A EUR o.N. k.A. UBAM Conv.-UBAM Conv.EUR 10-40 Actions Porteur o.N. 0,78 UBS-ETF-MSCI World Soc.Resp. Namens-Anteile (USD) A-dis o.N 0,38

Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt.

Wesentliche Ereignisse nach Berichtsstichtag

Die Verwaltungsgesellschaft LRI Invest S.A., des Umbrella Investmentfonds (fonds commun de placement à compartiments multiples) Nordlux Pro Fondsmanagement (nachfolgend „Fonds“ genannt) hat, mit Zustimmung der Verwahrstelle des Fonds, der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Niederlassung Luxemburg, und im Einklang mit den gegenwärtig gültigen gesetzlichen, aufsichtsbehördlichen sowie vertraglichen Bestimmungen beschlossen, den Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Pro 100 (nachfolgend „einzubringender Teilfonds“ genannt) gemäß Art. 14 des Sonderreglements mit Wirkung zum 4. Juni 2018 (Verschmelzungsdatum) in den bestehenden Teilfonds Nordlux Pro Fondsmanagement - Nordlux Strategie, (Anteilklasse A, ISIN / WKN: LU0725384472 / A1JRX8) (nachfolgend „aufnehmender Teilfonds“ genannt) steuerneutral zu verschmelzen.

Im Rahmen der Verschmelzung wird der einzubringende Teilfonds aufgelöst und seine Vermögenswerte und Verbindlichkeiten werden mit Inkrafttreten der Verschmelzung an den aufnehmenden Teilfonds übertragen.

Documents

HJB Nordlux Pro Fondsmanagement 2018-03-31 · Wertpapierzinsen MXN 41.095,89 EUR 1.830,63 0,02 Wertpapierzinsen RUB 1.919.212,33 EUR 27.139,57 0,33 Summe Sonstige Vermögensgegenstände