Protokoll HERMES - it-pm-astra.ch Web viewChecklisten ASTRA . ... (Word) Projektspezifische Prüfpunkte. ... Projektrisiken ausgewiesen und tragbar?

Checklisten

Initialisierung beauftragen und steuern...............................................................................2Fachstudie abschliessen........................................................................................................3Entscheid zur Variantenwahl treffen.....................................................................................4Entscheid zur Projektfreigabe treffen...................................................................................5Entscheid zur agilen Entwicklung mit SCRUM treffen.......................................................7Entscheid zum ISDS-Konzept und zur Systemarchitektur treffen.....................................8Entscheid zur Ausschreibung treffen.................................................................................10Entscheid zum Zuschlag treffen..........................................................................................11Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Konzept)...............................................................12Entscheid zur Vorabnahme treffen.....................................................................................13Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Realisierung).......................................................14Entscheid zur Abnahme der Migration treffen...................................................................15Entscheid zur Betriebsaufnahme treffen............................................................................16Entscheid zur Abnahme treffen...........................................................................................17Entscheid zum Projektabschluss treffen............................................................................18

Die hier enthaltenen Checklisten sind durch das ASTRA präzisiert und konkretisiert. Diese Präzisierungen und Konkretisierungen sind durch blaue Schrift gekennzeichnet.

Dieses Dokument basiert auf den Checklisten von HERMES 5.1, vom 20.10.2014.

Checklisten

Initialisierung beauftragen und steuernErgebnis Kriterium BewertungProjektinitialisierungsauftrag

Ressourcen (personell und finanziell) für die Initialisierung vorhanden?Projektinitialisierungsauftrag mit Zielen der Initialisierung, Vorgaben und Rahmenbedingungen erstellt? Projektleiter und Team für die Phase Initialisierung bestimmt und Erwartungen geklärt?Ansprechpersonen innerhalb und ausserhalb der Stammorganisation informiert?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelProjektentscheid Relevanz Systemarchitektur (Leadarchitekt)

Prozess Architekturkonformität (PDF)

Bericht Risikoprüfung Projektinitialisierungsauftrag(Qualitäts- und Risikomanager)

Anwendungswerkzeug Operatives Risikomanagement / IT-Projekte (Excel)

Bericht Prüfung Initialisierungsauftrag (ICBO)

Befundliste IT-Projekt (Excel)

Projektspezifische Prüfpunkte

2/18

document.docx

http://idm.astra.admin.ch/fsc/openmx.asp?mx=COO.2045.100.7.3756399&vd=0&name=Oper%20RM%20IT-Projekte%20-%20Tool%20V%20d002



http://www.it-pm-astra.ch/de/vorlagen-dokumente/ASTRA-Zusatzdokumente/ASTRA_IT-PM_Prozess_Architekturkonformit%C3%A4t_Ablauf_d_2011.pdf



Checklisten

Fachstudie abschliessenErgebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) Hilfsmittel

Bericht Prüfung Bericht Fachstudie(ICBO und Leitung Fach)


Freigabe Bericht Fachstudie(Auftraggeber)

Vorlage Bericht Fachstudie (Word)


3/18

document.docx

http://www.it-pm-astra.ch/de/vorlagen-dokumente/ASTRA-Zusatzvorlagen/ASTRA_IT-PM_BerichtFachstudie_d_2013.dotx

http://www.it-pm-astra.ch/de/vorlagen-dokumente/ASTRA-Zusatzvorlagen/ASTRA_IT-PM_BerichtFachstudie_d_2013.dotx

Checklisten

Entscheid zur Variantenwahl treffenErgebnis Kriterium BewertungStudie Ziele und Rahmenbedingungen mit

Auftraggeber und Stakeholdern abgestimmt?Bezug der Projektziele zu Strategie und Zielen der Stammorganisation gegeben und dokumentiert?Anforderungen umfassend und so detailliert festgelegt, dass die Varianten beurteilt werden können?Stärken, Schwächen und deren Ursachen analysiert?Alle relevanten Lösungsvarianten umfassend analysiert? Bewertungskriterien umfassend festgelegt? Berücksichtigen sie die Nachhaltigkeit? Berücksichtigen sie die Risiken?Varianten nachvollziehbar bewertet?Machbarkeit der favorisierten Variante organisatorisch, finanziell, wirtschaftlich, technisch und politisch gegeben?

Rechtsgrundlagenanalyse

Rechtsgrundlagenanalyse mit dem Rechtsdienst oder einer entsprechenden Stelle abgestimmt und Ergebnis in der Studie berücksichtigt?

Schutzbedarfsanalyse Schutzbedarfsanalyse durchgeführt und Ergebnis in der Studie berücksichtigt?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelProjektentscheid Erstbeurteilung Architekturvarianten (Leadarchitekt)


Bericht Risikoprüfung Variantenwahl (Qualitäts- und Risikomanager )



4/18

document.docx







Checklisten

Entscheid zur Projektfreigabe treffenErgebnis Kriterium BewertungProjektauftrag Projektziele vollständig und

widerspruchsfrei?Projektauftrag mit den Zielen und Strategien der Stammorganisation abgestimmt?

Risiken identifiziert, analysiert und Massnahmen definiert. Risiken als vertretbar beurteilt?

Liste der Stakeholder Stakeholder identifiziert, analysiert und Interessen stehen mit den Projektzielen in Übereinstimmung?

Rechtsgrundlagenanalyse

Rechtliche Grundlagen vorhanden oder Massnahmen dazu festgelegt?

Schutzbedarfsanalyse Schutzbedarf analysiert und geklärt, ob ein ISDS-Konzept erstellt werden muss?

Studie Die gewählte Variante beschrieben und auf der Grundlage der Ziele und groben Anforderungen bewertet?

Projektumfang und Abgrenzung festgelegt?

Wirtschaftlichkeit unter Berücksichtigung der Investitions- und Betriebskosten gegeben?Bewertungskriterien umfassend festgelegt?Berücksichtigen sie die Nachhaltigkeit?Berücksichtigen sie die Risiken?

Projektmanagementplan

Projektorganisation definiert und berücksichtigt sie die Stakeholder?

Personelle Ressourcen bei allen Partnern mit genügend Kapazität und den benötigten Fähigkeiten vorhanden?

Alle Pläne (Beschaffungen, Ergebnisse, Kommunikation, Prüfungen, Termine) vorhanden und plausibel?Methoden und Techniken für die Erarbeitung der Ergebnisse festgelegt und unter den Partnern vereinbart?Reporting im Projekt und gegenüber der Stammorganisation festgelegt?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelBericht Prüfung Schuban (Leadarchitekt, ISBO)



Sicherheitsablauf nach HERMES und P05

5/18

document.docx

http://www.isb.admin.ch/themen/sicherheit/00151/index.html?lang=de






Checklisten

Bericht Prüfung IT-Architektur Projektauftrag (Leadarchitekt)



Bericht Prüfung Beschaffungsplan im Projektauftrag (Jurist IT-Beschaffungen/-Verträge)


Bericht Prüfung IT-PM-Methodik (ICBO) Befundliste IT-Projekt (Excel)

Bericht Risikoprüfung Projektauftrag (Qualitäts- und Risikomanager)



6/18

document.docx







Checklisten

Entscheid zur agilen Entwicklung mitSCRUM treffen

Ergebnis Kriterium BewertungAuswirkungen der agilen Arbeitsweise auf den Entwicklungsprozess identifiziert?Rollenbesetzung und Werkzeuge geklärt?Empfehlungen des Erstellers, des Anwenders und Betreibers vorliegend?Einführungsmassnahmen und Einführungsplan festgelegt?Auswirkungen auf das Projekt und mögliche Risiken identifiziert und tragbar?


7/18

document.docx

Checklisten

Entscheid zum ISDS-Konzept und zurSystemarchitektur treffen

Ergebnis Kriterium BewertungISDS-Konzept Risikoanalyse und Risikoabdeckung

projektspezifisch ausgearbeitet?Bedarf bezüglich Notfallkonzept und Bearbeitungsreglement geklärt?Restrisiken ausgewiesen und durch den Auftraggeber zur Kenntnis genommen?ISDS-Konzept durch die Controlling- und Vorgabestellen geprüft und keine kritischen Befunde vorhanden?

Systemanforderungen Anforderungen entlang von Anforderungskategorien dokumentiert und priorisiert? Anforderungen vollständig und so detailliert dokumentiert, dass sie als Grundlage für die Erarbeitung der Systemarchitektur und der Detailspezifikation genügen?

Systemarchitektur Architektur des Systems mit seinen Modellen beschrieben mit z.B. Geschäftsprozessmodell,Funktionsmodell / Servicemodell, Datenarchitektur / Datenmodell?Architektur des Systems mit seinen Lösungskomponenten beschrieben?Sicherheitsarchitektur beschrieben?

Anforderungen den Lösungskomponenten zugeordnet und Anforderungserfüllung bewertet?Architekturvarianten beurteilt?

Detailstudie Detailstudien für alle zu konzipierenden Systemkomponenten erstellt? Varianten beschrieben und basierend auf den Zielen und Anforderungen bewertet?

Integrationskonzept Integrationsobjekte, Schnittstellen, Integrationsumgebungen dokumentiert? Integrationsvorgehen mit Massnahmen, dokumentiert?Integrationsorganisation, Transportkonzept und –prozesse dokumentiert?

Prototyp-Dokumentation

Machbarkeit der Systemarchitektur nachgewiesen?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelBericht Risikoprüfung Freigabe ISDS-Konzept (Qualitäts- und Risikomanager)


Bericht Prüfung ISDS-Konzept(Leadarchitekt, ISBO)

Prozess Architekturkonformit

8/18

document.docx






Checklisten

ät (PDF)

Befundliste IT-Projekt (Excel)Sicherheitsablauf nach HERMES und P05

Freigabe Systemarchitektur(Leadarchitekt)


Systemarchitektur (Word)

Bericht Risikoprüfung Systemarchitektur (Qualitäts- und Risikomanager)



9/18

document.docx




http://www.it-pm-astra.ch/de/vorlagen-dokumente/ASTRA-angepasste-Vorlagen/ASTRA_IT-PM_Systemarchitektur_d_2013.docx








Checklisten

Entscheid zur Ausschreibung treffenErgebnis Kriterium BewertungAusschreibungsunterlagen

Lastenheft und Kriterienkatalog so umfassend und detailliert erarbeitet, dass die Angebote nach einem einheitlichen Massstab bewertet werden können?Anforderungen der Nachhaltigkeit in Lastenheft (in der Schweiz auch Pflichtenheft genannt) und Kriterienkatalog berücksichtigt?Ausschreibungsunterlagen so detailliert erarbeitet, dass sie als Spezifikation der geforderten Leistung / des Systems genügen?Ausschreibungsunterlagen mit der Beschaffungsstelle, dem Rechtsdienst und weiteren Stellen der Stammorganisation abgestimmt?


Beschaffungsplanung erstellt und mit der Projektplanung abgestimmt?


10/18

document.docx

Checklisten

Entscheid zum Zuschlag treffenErgebnis Kriterium BewertungEvaluationsbericht Projektziele, Machbarkeit und Nutzen mit

dem gewählten Angebot realistisch und Risiken tragbar?Evaluation transparent und nachvollziehbar dokumentiert?Antrag auf Zuschlagserteilung an einen Anbieter mit der Stammorganisation abgestimmt?Beschaffungs- und vertragsrechtliche Vorgaben eingehalten?


11/18

document.docx

Checklisten

Entscheid zur Phasenfreigabe treffen(Konzept)

Ergebnis Kriterium BewertungPhasenbericht Phasenbericht vorhanden und von allen

Projektpartnern geprüft?Bezug der Projektziele zu Strategie und Zielen der Stammorganisation noch gegeben?Projektrisiken ausgewiesen und tragbar?Machbarkeit organisatorisch, finanziell, wirtschaftlich, technisch und politisch gegeben?

ISDS-Konzept ISDS-Konzept durch die Controlling- und Vorgabestellen geprüft und keine kritischen Befunde vorhanden?

Systemarchitektur Systemarchitektur durch die Controlling- und Vorgabestellen geprüft und keine kritischen Befunde vorhanden?

Einführungskonzept Einführungsvorgehen, Einführungsorganisation und Einführungsmassnahmen so detailliert beschrieben, dass die Einführungsmassnahmen realisiert werden können?


Projektorganisation an die Aufgaben der Phase angepasst und berücksichtigt sie die Stakeholder? Personelle Ressourcen bei allen Partnern mit genügend Kapazität und den benötigten Fähigkeiten vorhanden?

Alle Pläne (Beschaffungen, Ergebnisse, Kommunikation, Prüfungen, Termine) vorhanden und plausibel?

Methoden und Techniken für die Erarbeitung der Ergebnisse festgelegt und unter den Partnern vereinbart?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelBericht Prüfung IT-Architektur Phasenfreigabe (Leadarchitekt)



Bericht Prüfung Kapitel "Rechtliche Grundlagen" des Phasenberichts (Jurist IT-Beschaffungen/-Verträge)


Bericht Prüfung Beschaffungsplan im Projektmanagementplan (Jurist IT-Beschaffungen/-Verträge)



Bericht Risikoprüfung Phasenfreigabe Anwendungswerkze

12/18

document.docx





Checklisten

(Qualität- und Risikomanager) ug Operatives Risikomanagement / IT-Projekte (Excel)


Entscheid zur Vorabnahme treffenErgebnis Kriterium BewertungTestprotokoll Keine abnahmeverhindernde

Testergebnisse vorhanden?Abnahmeprotokoll Mängel ausgewiesen?

Massnahmen mit Terminen und Verantwortlichkeit für die Mängelbehebung festgelegt?Verantwortliche für die Nutzung des Systems / Produkts in Tests und Abnahme einbezogen?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelBericht Risikoprüfung Vorabnahme Migration (Qualität- und Risikomanager)



13/18

document.docx






Checklisten

Entscheid zur Phasenfreigabe treffen(Realisierung)

Ergebnis Kriterium BewertungPhasenbericht Phasenbericht vorhanden und von allen

Projektpartnern geprüft?Bezug der Projektziele zu Strategie und Zielen der Stammorganisation noch gegeben?Projektrisiken ausgewiesen und tragbar?Machbarkeit organisatorisch, finanziell, wirtschaftlich, technisch und politisch gegeben?

Einführungsmassnahmen und -organisation

Einführungsmassnahmen und –organisation so weit realisiert, dass die Einführung erfolgen kann?

ISDS-Konzept ISDS-Konzept aktualisiert und Restrisiken ausgewiesen?ISDS-Konzept mit Auftraggeber abgestimmt und durch ihn unterzeichnet?

Systemarchitektur Systemarchitektur nachgeführt und Dokumentation des IT-Systems (Detailspezifikation etc.) vorhanden?


Projektorganisation an die Aufgaben der Phase angepasst und berücksichtigt sie die Stakeholder? Personelle Ressourcen bei allen Partnern mit genügend Kapazität und den benötigten Fähigkeiten vorhanden?

Alle Pläne (Ergebnisse, Kommunikation, Prüfplan, Terminplan, Beschaffungen...) vorhanden und plausibel?

Methoden und Techniken für die Erarbeitung der Ergebnisse festgelegt und unter den Partnern vereinbart?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelBericht Prüfung IT-Architektur Phasenfreigabe (Leadarchitekt)




Bericht Risikoprüfung Phasenfreigabe (Qualität- und Risikomanager)



14/18

document.docx







Checklisten

Entscheid zur Abnahme der Migration treffenErgebnis Kriterium BewertungTestprotokoll Keine abnahmeverhindernden

Testergebnisse vorhanden?Abnahmeprotokoll Mängel ausgewiesen?

Massnahmen mit Terminen und Verantwortlichkeit für die Mängelbehebung festgelegt?Verantwortliche für die Nutzung des Systems / Produkts in Tests und Abnahme einbezogen?Stellungnahmen von den zuständigen Stellen vorliegend?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelBericht Risikoprüfung Abnahme Migration (Qualität- und Risikomanager)



15/18

document.docx




Checklisten

Entscheid zur Betriebsaufnahme treffenErgebnis Kriterium BewertungBetriebshandbuch Betriebshandbuch vollständig und so

detailliert auf das zu betreibende System ausgerichtet, dass es die Anforderungen des Betreibers erfüllt?Betriebshandbuch von den zuständigen Stellen geprüft und keine kritischen Befunde vorhanden?

System integriert Integration vollständig durchgeführt?Betriebsorganisation Betriebsorganisation realisiert und

Mitarbeitende instruiert?Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) Hilfsmittel

Bericht Risikoprüfung Betriebsaufnahme (Qualität- und Risikomanager)



16/18

document.docx




Checklisten

Entscheid zur Abnahme treffenErgebnis Kriterium BewertungTestprotokoll Keine abnahmeverhindernden

Testergebnisse vorhanden?Abnahmeprotokoll Mängel mit den Mängelklassen

ausgewiesen?Massnahmen mit Terminen und Verantwortlichkeit für die Mängelbehebung festgelegt?Verantwortliche für die Nutzung des Systems / Produkts in Tests und Abnahme einbezogen?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelBericht Prüfung IT-Architektur Endabnahme (Leadarchitekt)


Bericht Prüfung Abnahme(Jurist IT-Beschaffungen/-Verträge)


Bericht Risikoprüfung Abnahme(Qualität- und Risikomanager)



17/18

document.docx




Checklisten

Entscheid zum Projektabschluss treffenErgebnis Kriterium BewertungAllgemeines Dokumentenablage bereinigt,

Systemdokumentation an die Stammorganisation übergeben und Dokumentation der Projektabwicklung archiviert?Nicht benötigte Ressourcen (Infrastruktur etc.) an die Stammorganisation zurückgegeben?Zugriffsberechtigungen aufgehoben?Aufwanderfassungssysteme, Projektbuchhaltung etc. abgeschlossen?

Projektschlussbeurteilung

Erfahrungen in der Schlussbeurteilung zusammengefasst und mit der Stammorganisation abgestimmt?Projektschlussbeurteilung mit den Stakeholdern abgestimmt?Massnahmen zur Projekterfolgskontrolle nach Projektabschluss festgelegt, einem Verantwortlichen zugewiesen und terminiert?Projektabschlusssitzung durchgeführt?Projektorganisation aufgelöst?

Ergebnis Prüfpunkt / Quality Gate ASTRA (Ersteller Ergebnis) HilfsmittelBericht Prüfung IT-PM-Methodik(ICBO)


Bericht Risikoprüfung(Qualität- und Risikomanager)


Prüfung Projektschlussbeurteilung(ICBO)



18/18

document.docx




Documents

Protokoll HERMES - it-pm-astra.ch Web viewChecklisten ASTRA . ... (Word) Projektspezifische Prüfpunkte. ... Projektrisiken ausgewiesen und tragbar?