Public Private Partnership Dr. Thomas Gasteyer Rainer Grell 15. Mai 2007 Einführung Deutsche Hochschule für Verwaltungswissenschaften

Public Private Partnership

Dr. Thomas Gasteyer

Rainer Grell

15. Mai 2007

Einführung

Deutsche Hochschule für Verwaltungswissenschaften

Public Private Partnership · 15. Mai 2007 2

Die Themen

1. Überblick über die Veranstaltung2. Zum Begriff der Public Private

Partnership (PPP)3. Geschichte und Zweck der PPP4. Welche Organisationen/ Institutionen

fördern sie?5. Skizze der berührten Rechtsgebiete6. Modelle und strukturelle Gestaltung


1. Überblick über die Veranstaltung

1.1 Das Programm (Veranstaltungstage und deren Themen)

1.2 Die Referenten

1.3 Bewertungskriterien der Leistungen



1.1 Das Programm (Veranstaltungstage und deren Themen)

15.05.2007 Allgemeine Einführung in PPP22.05.2007 Einführung Vergaberecht 31.05.2007 Kolloquium und Referate: Modelle und

Strukturierung der Risikoverteilung05.06.2007 Einführung Haushaltsrecht06.06.2007 Kolloquium und Referate: Verfassungsrecht12.06.2007 Kolloquium und Referate: Vergaberecht 19.06.2007 Einführung steuerrechtliche Probleme26.06.2007 Kolloquium und Referate:

Finanzierung/Leistungsbeziehung/Wirtschaftlichkeit03.07.2007 Fortsetzung:

Finanzierung/Leistungsbeziehung/Wirtschaftlichkeit 10.07.2007 Gemeinschaftliche Erarbeitung: Ablauf eines PPP-

Projekts



1.2 Die Referenten

Dr. Rainer GrellTelefon: 0711 76 51 [email protected]

Dr. Thomas GasteyerTelefon: 069 71 [email protected]



1.2 Die Referenten

Steffen AmelungTel.: 069 [email protected]

Dr. Joachim SchreyTelefon: 069 [email protected]

Dr. Ferdinand KuchlerTelefon: 089 [email protected]



1.2 Die Referenten

Thorsten SauerheringTelefon: 069 [email protected]

Tobias SchultenTelefon: 069 [email protected]



1.3 Bewertungskriterien der Leistungen

1.3.1 Mündlicher Vortrag

bitte Slides vorher zur Abstimmung mailen

Ziel max. 30 min pro Person

1.3.2 Schriftliche Ausarbeitung

so lang wie nötig

10 – 20 Seiten?

1.3.3 Teilnahme an der Diskussion


2. Begriff der PPP

2.1 Bisherige Formen der partnerschaftlichen Zusammenarbeit zwischen Privaten und der öffentlichen Hand

• Öffentlich-rechtliche Verträge zwischen Behörden und Privaten (§§ 54 ff. VwVfG; §§ 11,12 BauGB)

• Zusicherungen der Behörde

• Absprachen unterhalb der förmlichen Vertragsebene


2. Begriff der PPP

2.2 Privatisierungsformen

2.2.1 Vermögensprivatisierung 2.2.2 Organisationsprivatisierung2.2.3 Aufgabenprivatisierung 2.2.4 Vollzugsprivatisierung


2. Begriff der PPP

2.3 PPP: Terminologische Einordnung

2.3.1 Weiter PPP - Begriff

- schließt unstrukturierte oder ad - hoc Zusammenarbeit ein(z.B. karitative oder vergleichbare gesellschaftliche Zwecke)


2. Begriff der PPP

2.3.2 Enger PPP - Begriff

• (vertraglich) strukturierte Zusammenarbeit zwischen

–öffentlicher Seite• Gemeinde• Landkreis • Land oder Bund• Anstalt ...

–privatem Unternehmen • nicht nur vorübergehend• zur Erfüllung öffentlicher Aufgaben


2. Begriff der PPP2.4 Schaubild zur terminologischen Einordnung

PPP

Eigen-erledigung

Materielle Privatisierung

Teilprivatisierunggesellschaftsrechtliche

Kooperation

InformellePPPs

ZivilrechtlicheKooperationsverträge

FormalePrivatisierung

Outsourcing

HerkömmlicheBeschaffung

Öffentlich-rechtlicheKooperationsverträge


3. Zweck der PPP

3.1 Erfahrungen in U.K. (Partnerships UK)

PPP .... nur ein weiterer Anglizismus? Rechtstradition: anderes Verständnis zur Abgrenzung

öffentlich/ privat größere Flexibilität bei Handlungsformen längere Erfahrung ....

... z.B. ob Projekt PPP – fähig ist ... aber nicht 1:1 übertragbar


3. Zweck der PPP

3.2 Investitionsbedarf in Deutschland

• Stau bei Neuinvestitionen und vor allem bei Ersatz- investition und Modernisierung

• Schätzung aus 2001:

Kommunaler Investitionsbedarf bis 2009: 686,3 Mrd. Euro

zu weniger als einem Drittel abgedeckt

sinkende Investitionsquote• Haushaltssperren und Staatsaufsicht, jdf. Engpässe


3. Zweck der PPP

3.3 Wozu kann PPP realistisch dienen?

3.3.1 Finanzierung 3.3.2 Effizienzsteigerung 3.3.3 Verwaltungsverschlankung 3.3.4 Auswirkungen auf Haushalte

einschließlich Maastricht - Kriterien


4. Welche Organisationen/ Institutionen fördern sie?4.1 PPP im politischen/gesellschaftlichen Kontext

Bundeskanzleramt und Initiative "Moderner Staat – Moderne Verwaltung"

Initiative D 21

4.2 Länder (NRW, Rheinland-Pfalz, andere)

4.3 Kompetenzzentren

PPP Task Force und Lenkungsausschuss PPP im öffentlichen Hochbau beim BMVW (Verkehr, Bau- und Wohnungswesen)

NRW; Rheinl-Pfalz; Hessen; Schleswig-Holstein; ??

4.4 Bundestagsfraktionen (CDU, SPD)


5. Skizze der berührten Rechtsgebiete

5.1 Verfassungsrecht

5.1.1 Sich änderndes Staatsverständnis5.1.2 Grundfrage: Welche Tätigkeiten müssen

zwingend durch die öffentliche Hand und/oder hoheitlich ausgeführt werden?

5.1.3 Regelungen im Grundgesetz

• Art 33 Abs. 4 und 5 GG• Art 83 ff. GG• Art 104a ff. GG• Rechts- und Sozialstaatsprinzip



5.2 Vergaberecht

5.2.1 Bedeutung europäischer Normen

5.2.2 GWB

5.2.3 VGV

5.2.4 Vergabeverordnung

5.2.5 VOL/A

5.2.6 VOB/A

5.2.7 VOF



• Verfahrensarten

– Offenes Verfahren– Nicht offenes Verfahren– Verhandlungsverfahren– „Wettbewerbsdialog“



• Interessenbekundungsverfahren, § 7 Abs.2 S.2 BHO

– Kein Ersatz für Vergabeverfahren

– Ziel der Feststellung

Gibt es einen Markt? Gibt es geeignete Lösungen?

– Nicht: Vermeidung einer entgeltlichen Konzeption



• Zuschlag/Vertragsabschluss• Kriterien

– Preis– Risikoverteilung– Leistungsqualität– weitere nutzerbezogene Kriterien wie Versorgungsgrad, Abweichungen vom Vertragsvorschlag, …

• Bewertung• Vergleichbarkeit der Zuschlagskriterien• Dokumentation



5.3 Haushaltsrecht

5.3.1 Bundes- und (uneinheitliches) Landesrecht 5.3.2 Arten der Haushalte



5.3.3 Wirtschaftlichkeit • (insbes.:) Wirtschaftlichkeitsuntersuchung

Risikoanalyse

–Public Sector Comparator–Vergleich PPP vs. konventionelleBeschaffung–Lebenszyklusansatz–Risikobewertung–Herstellung der Vergleichbarkeit–Steuern



5.3.4 Sparsamkeit

5.3.5 Aktuelle Bemühungen in Bund und Ländern um Konkretisierungen des Haushaltsrechts für

PPP- Projekte



5.4 Gesellschaftsrecht

5.4.1 Grundthemen– Kontrolle und Mitwirkung– Haftungsbegrenzung

5.4.2 Rechtsformen– Kapitalgesellschaften (GmbH, AG)– Personengesellschaften (GmbH & Co KG)



5.5 Arbeits- und Dienstrecht

5.5.1 Überführung von Beamten in privatrechtliche Organisationsformen

5.5.2 § 613a BGB; Interessenausgleich und Sozialplan5.5.3 Rolle von Betriebsrat und Personalvertretung



5.6 Finanzierung

5.6.1 Wirtschaftliche Rahmenbedingungen und cash-flow

5.6.2 Beispiele:- Projektfinanzierung- Mautmodelle- Off-balance-sheet financing


6. Modelle und strukturelle Gestaltung

6.1 Betreibermodell

• Erfüllung der öffentlichen Aufgabe bleibt bei Hoheitsträger

• Hoheitsträger ist leistungsverpflichtet• Bürger zahlt Nutzungsgebühren (Anschluss-

und Benutzungszwang?)• Privatrechtlicher Vertrag mit privatem

Unternehmen (Errichtung, Betrieb, Übertragung?)



6.2 Konzessionsmodell

• Privatrechtliches Unternehmen mit unmittelbaren Leistungsbeziehungen zu Bürgern auf Grund Konzession



6.3 Betriebsführungsmodell

• Öffentliche Seite bleibt Betreiber

• Privates Unternehmen übernimmt langfristig Betriebsführung



6.4 Kooperationsmodell

Hoheitsträger und Privater gründen Gemeinschaftsunternehmen in privater Rechtsform, das öffentliche Aufgabe erfüllt



• Kooperationsmodell – gesellschaftsrechtliche Beteiligung der öffentlichen Hand:- Rechtsform

Aktiengesellschaft (AG) Gesellschaft mit beschränkter Haftung (GmbH) Personenhandelsgesellschaft (oHG, KG)

in der Regel: Kapitalgesellschaft (AG, GmbH)selten: PersonenhandelsgesellschaftGründe: Haushaltsrecht/Gemeindewirtschaftsrecht

Stichwort: Beschränkung von Haftung/Nachschlusspflicht; Kontrolle



6.5 (andere)

• PPP-Erwerbermodell:Schlüsselfertige Neuerrichtung Umfassendes Facility-ManagementBetriebsphase 20-30 JahreEigentumsübergang beim ExitAlternative: ErbbaurechtslösungenAuch für Sanierungen

Quelle für diese Modelle:Gutachten „PPP im öffentlichen Hochbau“Beratergruppe:PwC, Freshfields, VBD, Uni Weimar, CreativeConcept



• PPP-FMLeasingmodell:

Schlüsselfertige Neuerrichtung (auch für Sanierungen)Umfassendes Facility-ManagementBetriebsphase 20-30 JahreKaufoption (kalkulierter Restwert) oder Mietverlängerungsoption



• PPP-Vermietungsmodell:

Schlüsselfertig errichtetes Gebäude(auch für Sanierungen)Umfassendes Facility-ManagementBetriebsphase 20-30 JahreKaufoption (Verkehrswert) oder

Mietverlängerungsoption



• PPP-Inhabermodell:

Schlüsselfertig errichtetes GebäudeUmfassendes Facility-ManagementBetriebsphase 20-30 JahreEigentumsübergang bei Errichtung



• PPP-Contractingmodell:

Einbau und Optimierung von AnlagenUmfassendes Facility-ManagementBetriebsphase 5-15 Jahre



• Kriterien für die Wahl des Modells

– Mitbestimmungsrechte als Gesellschafter versus vertragliche Ansprüche

– Risikoverteilung – Möglichkeiten der Qualitätskontrolle – Know-how-Erfordernisse – Datenschutzrechtliche Bestimmungen– Arbeitsrechtliche Kriterien – Gesellschafterwechsel/Aufnahme weiterer Gesellschafter



• (noch) Kriterien für die Wahl des Modells

– Auskunfts- und Einsichtsrechte – Besetzung von Organ-Mitgliedern Prüfungsvorbehalte zu

Gunsten der Rechnungsprüfungsbehörden – aufsichtsrechtliche Aspekte – Vertragsdauer – Verwertung bei Vertragsende– weitere




7. Steuerliche Fragen

7.1 Umsatzsteuer

7.1.1 Leistungsgegenstand / - umfang 7.1.2 Leistungszeitpunkt7.1.3 Gegenleistung


7. Steuerliche Fragen

7.2 Ertragsbesteuerung

7.2.1 Realisation7.2.2 Ertragsglättung durch Rückstellung


8. Vergabe der Referate

8.1 Allgemeine Vorgaben zu den Referaten

8.2 Darstellung der Referatsthemen

8.3 Vergabe an Hörer


Anhang

zu 2. Praxisbeispiele


zu 2. Begriff der PPP (Praxisbeispiele)

2.1 Beispiele aus der Praxis

Städtebau / Stadtentwicklung

• Konversionsprojekte mit Beteiligung von Kommunen, dem Bund (teilweise) und privaten Projektentwicklern in den meisten Bundesländern.

U. a. die Praxisbeispiele entstammen demProzessleitfaden Public Private PartnershipHerausgeber: Bertelsmann Stiftung

Clifford ChanceInitiative D21(www.initiatived21.de)



Städtebau / Stadtentwicklung

• „AEG-Kanis“ in Essen – Kooperationsmodell

Entwicklung eines neuen Stadtquartiers auf den Flächen des ehemaligen Betriebsgeländes der Firma „AEG-Kanis“. Beteiligte: Landesentwicklungsgesellschaft Nordrhein- Westfalen - LEG - als privatwirtschaftlicher Developer, die gemischtwirtschaftlich organisierte Essener Wirtschaftsförderungsgesellschaft - EWG - (Stadt Essen einerseits sowie Kammern, Verbände, große und mittelständische Unternehmen andererseits halten jeweils 50 % des Stammkapitals) sowie die Stella Musical AG.



Wirtschaftsförderung

• Gesellschaft für Wirtschaftsförderung - GFW Duisburg

Eine der ersten Wirtschaftsförderungsgesellschaften in PPP-Struktur, gegründet 1988. Gesellschafter sind je zur Hälfte die Stadt Duisburg und zahlreiche Wirtschaftsunternehmen der Stadt Duisburg.



Wirtschaftsförderung

• Cartec - Technologie- und Entwicklungszentrum Lippstadt

Unterstützung von technologieorientierten innovativen Unternehmensgründungen im Bereich der

Automobilzuliefererindustrie.Gesellschafter: Kreis Soest, Stadt Lippstadt, örtliche

Kreditinstitute und mehrere private Wirtschafts-unternehmen.



Abfallentsorgung

• Kompostieranlage Heinsberg (NRW) - Betreibermodell

• Haus- und Siedlungsmüllentsorgung Greifswald - Betreiber / Kooperationsmodell



Wasserversorgung - Abwasserbeseitigung

• Kanalisation Stadt Schwerte - Kooperationsmodell

• Wasserver- u. Abwasserentsorgung Rostock - Betreibermodell



Öffentlicher Personennahverkehr

• Biberacher Nahverkehrsverbund – Betreibermodell

Zusammenschluss zahlreicher privater Verkehrsunternehmen des Landkreises, der Stadtwerke Biberach GmbH, der DB ZugBus Regionalverkehr Alb-Bodensee GmbH sowie des Landkreises Biberach



Öffentliche Infrastruktur

• Betrieb von Parkhäusern in Konstanz - Betreibermodell

Beteiligung der Stadt an drei von privaten Betreibergesellschaften bewirtschafteten Parkhäusern mit einem verbindlichen Betreiberkonzept



Informationstechnologie

• Digitales Ruhrgebiet - Betreibermodell

Ziel: Aufbau einer Internetplattform für die Interaktion zwischen öffentlicher Hand, Bürgern und Wirtschaft

Beteiligte: Land NRW, Kommunen, IT-Wirtschaft (Cap Gemini, Cosinex)



Informationstechnologie

• „hamburg.de“ - Betreibermodell

Internetplattform für Hamburg und Umland mit kommerziellen Inhalten und Dienstleistungen - Erweiterung des früher rein staatlichen Angebotes

Gesellschafter: S-Online Schleswig-Holstein GmbH, Hamburgische Landesbank, Hamburger Sparkasse, Kreissparkasse Harburg sowie die Freie und Hansestadt Hamburg



Informationstechnik der Stadtverwaltung Wiesbaden

Beabsichtigte Zusammenarbeit zwischen Privatwirtschaft und Landeshauptstadt Wiesbaden bei der informations-technischen Unterstützung der Stadtverwaltung – Geschäftsmodell mit gemeinsamer unternehmerischer Verantwortung (gemeinschaftliches Unternehmen mit max. 51 % Geschäftsanteile in privater Hand)



Bereitstellung/Unterhaltung von Schulen

• Sanierung und Erweiterung einer Schule in Gera - Mietkaufmodell mit PPP-Elementen • Sanierung und Bewirtschaftung von 13 Schulen in der

Stadt Monheim• Sanierung, Unterhaltung und Bewirtschaftung der Schulen in der Schulträgerschaft des Kreises Offenbach - Nutzungsüberlassungsmodell• Errichtung und Betrieb einer Sonderschule im Erftkreis - Nutzungsüberlassungsmodell


zu 2. Begriffe der PPP (Praxisbeispiele)

Teilprivatisierung im Strafvollzug

• Bau von Gefängnissen durch Private

• Erfüllung von Hoheitsaufgaben durch öffentliche Bedienstete

• Erbringung von Serviceleistungen durch Private mit staatlicher Letztverantwortung



Neubau von Bundesfernstraßen und –autobahnen

• durch private Beauftragte (sog. A-Modell)• durch beliehene Privatpersonen (sog. F-Modell)

Clifford Chance, Mainzer Landstraße 46, 60325 Frankfurt am Main, Deutschland

© Clifford Chance 2005

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www.cliffordchance.com

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