Rechenschaftsbericht - Fondsvermittlung24.de · 2016. 4. 26. · Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz 1 50679 Köln Deutschland (Verwaltungsgesellschaft) Rechenschaftsbericht

Ampega Investment GmbH

Charles-de-Gaulle-Platz 1 50679 Köln

Deutschland (Verwaltungsgesellschaft)

Rechenschaftsbericht über das Rechnungsjahr 1. Dezember 2014 bis 30. November 2015

des

C-QUADRAT ARTS Total Return Garant Es handelt sich um einen OGAW gemäß § 2 Abs. 1 und 2 iVm. § 50 InvFG

Rechenschaftsbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Garant Seite 2 von 28 1. Dezember 2014 bis 30. November 2015

Inhaltsverzeichnis

Rechenschaftsbericht............................................................................................................................................................................................................... 1 Inhaltsverzeichnis ................................................................................................................................................................................................................... 2 RECHENSCHAFTSBERICHT ..................................................................................................................................................................................................... 4 1. Vergleichende Übersicht über die letzten fünf Rechnungsjahre des Fonds in Euro ......................................................................................... 5 2. Ertragsrechnung und Entwicklung des Fondsvermögens ....................................................................................................................................... 6

2.1 Wertentwicklung im Rechnungsjahr (Fonds Performance) 6 2.2 Fondsergebnis 7 2.3 Entwicklung des Fondsvermögens 8

3.Finanzmärkte ......................................................................................................................................................................................................................... 9 4. Anlagepolitik....................................................................................................................................................................................................................... 10 5. Mitteilungen ....................................................................................................................................................................................................................... 10 6. Zusammensetzung des Fondsvermögens .................................................................................................................................................................. 11 7. Bestätigungsvermerk ....................................................................................................................................................................................................... 16 8. Fondsbestimmungen gemäß InvFG 2011 ................................................................................................................................................................... 18

Artikel 1 Miteigentumsanteile 18 Artikel 2 Depotbank (Verwahrstelle) 18 Artikel 3 Veranlagungsinstrumente und – grundsätze 18 Artikel 4 Modalitäten der Ausgabe und Rücknahme 19 Artikel 5 Rechnungsjahr 19 Artikel 6 Anteilsgattungen und Erträgnisverwendung 19 Artikel 7 Verwaltungsgebühr, Ersatz von Aufwendungen, Abwicklungsgebühr 19

9. Steuerliche Behandlung ................................................................................................................................................................................................ 20 10. Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft ................................................................................................................................................. 23

Verwaltungsgesellschaft 23 Geschäftsführung 23 Aufsichtsrat, Stammkapital 23 Vertriebsstellen 23 Fondsmanagement 23 Depotbank 24 Abschlussprüfer 24

11. ANHANG .............................................................................................................................................................................................................................. 25 Liste der Börsen mit amtlichem Handel und von organisierten Märkten ........................................................................................................... 25

1. Börsen mit amtlichem Handel und organisierten Märkten in den Mitgliedstaaten des EWR 25 2. Börsen in europäischen Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR 25 3. Börsen in außereuropäischen Ländern 26 4. Organisierte Märkte in Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten der Europäischen Gemeinschaft 26 5. Börsen mit Futures und Options Märkten 27

ANHANG C ............................................................................................................................................................................................................................... 28


Angabe sämtlicher von der VWG verwalteter Fonds 28


RECHENSCHAFTSBERICHT des C - Q U A D R A T A R T S T o t a l R e t u r n G a r a n t , Mit eigentumsfonds gemäß § 2 Abs. 2 InvFG 2011, für das Rechnungsjahr vom 1. Dezember 2014 bis 30. November 2015.

Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger,

die Ampega Investment GmbH legt hiermit den B ericht des C - Q U A D R A T A R T S T o t a l R e t u r n G a r a n t über das abgelaufene Rechnungsjahr vor.

Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates sowie den Gesell-schafterkreis f inden s ie im Abschnitt „Angaben zu der K apit alverwaltungsg esellschaft“ .

Köln, am 8. März 2016

Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung

Jörg Burger Manfred Köberlein


1. Vergleichende Übersicht über die letzten fünf Rechnungsjahre des Fonds in Euro

Fondsvermögen gesamt

Errechneter Wert je Anteil

Wertentwicklung (Performance) in %

30.11.2015 80.982.411,50 135,27 +2,35

30.11.2014 67.619.459,90 132,16 +8,03

30.11.2013 61.227.678,41 122,34 +5,39

30.11.2012 59.975.440,62 116,08 +4,81

30.11.2011 61.127.451,03 110,75 -4,84


2. Ertragsrechnung und Entwicklung des Fondsvermögens

2.1 Wertentwicklung im Rechnungsjahr (Fonds Performance)

Wertentwicklung im Rechnungsjahr (Fonds Performance) VOLLTHESAURIERUNGSANTEIL Ermittlung nach OeKB-Berechnungsmethode pro Anteil in Fondswährung ohne Berücksichtigung eines Ausgabeaufschlags

AT0000A03K55

Errechneter Wert je Anteil am Beginn des Rechnungsjahres

132,16

Errechneter Wert je Anteil am Ende des Rechnungsjahres

135,27

Nettoertrag / Nettominderung pro Anteil

3,11

Wertentwicklung eines Vollthesaurierungsanteils im Rechnungsjahr

2,35


2.2 Fondsergebnis

A) Realisiertes Fondsergebnis

Ordentliches Fondsergebnis

Erträge (ohne Kursergebnis) Ertr. aus Subfonds (inkl. tats. gefl. Ausschüt) 870.462,18

Zinsaufwendungen -1.223,74 869.238,44

Aufwendungen Zulassungskosten Ausland -21.655,90

Depotbankgebühren -38.303,50 Depotgebühren -18.436,36 Performancegebühren -1.318.530,40 Wirtschaftsprüfungskosten -6.456,00 Verwaltungskostenrückvergütung 178.786,56 Administrationsgebühr Depotbank: Verwaltungskostenrückvergütungen aus

Subfonds -7.151,46 Pflicht- bzw. Veröffentlichungskosten -2.024,65 Verwaltungsgebühren -2.112.812,62 -3.346.584,33

Ordentliches Fondsergebnis (exkl. Ertragsausgleich) -2.477.345,89

Realisiertes Kursergebnis ausschüttungsgleiche Erträge Inland 68,40

Realisierte Gewinne 10.537.101,54 Realisierte Verluste -6.642.220,92

Realisiertes Kursergebnis (exkl. Ertragsausgleich) 3.894.949,02

Total realisiertes Fondsergebnis (exkl. Ertragsausgleich) 1.417.603,13

B) Nicht realisiertes Fondsergebnis

Veränderung des nicht realisierten Kursergebnisses -1.265.671,24

Nachgewiesene ausschüttungsgleiche Erträge 1.169.476,79

Total nicht realisiertes Fondsergebnis

-96.194,45

C) Ertragsausgleich

Ertragsausgleich für Erträge des Rechnungsjahres 625.604,11 625.604,11

Fondsergebnis gesamt

1.947.012,79

Das Ergebnis des Rechnungsjahres beinhaltet explizit ausgewiesene Transaktionskosten in Höhe von 231.008,65 EUR


2.3 Entwicklung des Fondsvermögens

Entwicklung des Fondsvermögens Vermögen

Fondsvermögen am 30.11.2014 (511.637,405 Anteile) 67.619.459,90

Mittelveränderung

aus Zertifikatabsatz 14.506.794,58 aus Zertifikatrücknahmen -2.465.251,66

Anteiliger Ertragsausgleich -625.604,11 11.415.938,81

Fondsergebnis aus Erfolgsrechnung

1.947.012,79

Fondsvermögen am 30.11.2015 (598.644,004 Anteile) 80.982.411,50


3.Finanzmärkte Zu Beginn der Berichtsperiode liefen die internationalen Aktienindizes überwiegend seitwärts - diese Bewegung konnte allerdings zum Jahreswechsel hin gebrochen wer-den und vor dem Hintergrund des Starts des Anleihen-Rückkaufsprogramms der europäischen Zentralbank starke Kurssteigerungen verzeichnet werden.

Diese positive Tendenz zeigte sich bis in den Monat März sehr deutlich, hier schloss der deutsche Aktienindex DAX beispielsweise zwischenzeitlich über 12.100 Indexpunkten, ehe es ab Mitte April erneut zu teilweise deutlichen Kurskorrekturen kam. Von diesen Schwankungen waren verstärkt die europäischen Handelsplätze betroffen, wobei im Gegensatz dazu die Börsen in Übersee sich überwiegend seitwärts bewegten. Die internationalen Indizes setzten in weiterer Folge, mit Ausnahme des Nikkei 225, in den Mona-ten Mai und Juni größtenteils ihre Negativtendenz fort, hier immer wieder begleitet vom Dauerthema der griechi-sche Staatsschuldenkrise. Beginnend mit dem Monat Juli konnte dann eine immer volatilere Stimmung an den in-ternationalen Aktienmärkten beobachtet werden, bis es schlussendlich in der dritten Handelswoche des Monats August zu großen Turbulenzen an nahezu allen globalen Handelsplätzen kam.

Allgemein wurde davon ausgegangen, dass der heftige Einbruch des chinesischen Aktienmarkts der auslösende Faktor für eine globale Verkaufspanik war, die sich über mehrere Tage erstreckte und über die Zeitzonen hinweg ausbreitete.

Das zeigte sich auch an beinahe allen großen Indizes sehr deutlich, so verlor der Nikkei 225 in der Spitze 14,4% in JPY, der Deutsche Aktienindex sogar 17%. Aber auch die Indizes in Übersee waren nicht gefeit vor großen Verkaufswellen, so verlor der S&P 500 im Maximum beispielsweise 11,2% in USD. In der letzten Handelswoche des Monats August konnten die meisten Börsenplätze zwar eine kurze Erho-lung starten, die Kursverluste in diesem Monat konnten dadurch jedoch nur teilweise gemindert werden. Auch im Folgemonat September setzten sich die Kursrückschläge fort und wurden medial von der Sorge um die chinesische Wirtschaftsentwicklung als auch von durchwachsenen Arbeitsmarktdaten aus Übersee begleitet. Nach diesen teils heftigen Kursrückschlägen setzte dann beginnend mit Oktober eine deutliche Erholung an den internationalen Handelsplätzen ein – so verzeichnete beispielsweise der Deutsche Aktienindex DAX den stärksten Monatsanstieg seit April 2009, aber auch die anderen großen internatio-nalen Indizes schlossen deutlich fester.

Dieser positive Trend konnte sich auch, abgesehen von kurzfristigen Kursverlusten zur Mitte des Monats hin, bis zum Ende der Berichtsperiode durchsetzen.


4. Anlagepolitik Der C-QUADRAT ARTS Total Return Garant ist ein Dach-fonds mit flexiblen Anlagerichtlinien und einer 80 prozen-tigen Höchststandsgarantie (auf den höchsten jemals er-reichten täglichen NAV) basierend auf einem CPPI Modell. Dabei wird zwischen dem Risky Asset und dem Non-Risky Asset unterschieden. Das Non-Risky Asset wird verwendet, um das Garantieniveau darzustellen und besteht aus Geldmarktkomponenten und Bankguthaben. Die Gewich-tung Risky Asset / Non-Risky Asset kann zwischen 0 und 100 % schwanken und wird – über einen dynamischen Allokationsprozess (CPPI) - vom Garantiegeber Barclays Bank PLC festgelegt. Ziel der Anlagestrategie des C-QUADRAT ARTS Total Return Garant ist es, längerfristig in allen Marktphasen einen absoluten Wertzuwachs zu er-wirtschaften.

5. Mitteilungen Mit Wirkung vom 26.10.2015 wurde die Verwaltung des C-QUADRAT ARTS Total Return Garant von der C-QUADRAT Kapitalanlage AG, Wien/ Österreich, auf die Ampega In-vestment GmbH, Köln/ Deutschland übertragen. Als neue Verwaltungsgesellschaft wird die Ampega Investment GmbH, Köln/ Deutschland, den Fonds nach den gesetzli-chen österreichischen Vorschriften administrieren und das Fondsmanagement an die C-QUADRAT Kapitalanlage AG, Wien/ Österreich, übertragen/auslagern, welche sich - wie auch bisher - für diese Tätigkeit wiederum der ARTS Asset Management GmbH, St. Pölten/ Österreich, bedient. Die Ampega Investment GmbH gehört mit einem verwalteten Fondsvermögen von EUR 12,4 Mrd. (Stand 30.6.2015) zu den größten bankenunabhängigen Vermögensverwaltern in Deutschland und ist Teil des Talanx-Konzerns, der dritt-größten deutschen Versicherungsgruppe.

Das Fondsmanagement bleibt weiterhin in den Händen der C-QUADRAT Kapitalanlage AG und der ARTS Asset Ma-nagement GmbH.

Im Zuge des genannten Fondsübertrags wurden auch die Fondsbestimmungen des Fonds angepasst. Hier handelt es sich um:

• die Präzisierung des Anlagecharakters des Fonds, nämlich um die mehrheitliche Investition in ande-re Zielfonds. Auf der anderen Seite können maxi-mal 49% des Fondsvermögens in Wertpapiere ver-anlagt werden; und

• die klarere und transparentere Formulierung der Veranlagungsinstrumente und -grundsätze;

Der gegenständliche Fondsübertrag, inklusive genannter Fondsbestimmungsänderung, trat am 26. Oktober 2015 in Kraft.

Die wesentlichen Anlegerinformationen (Kundeninforma-tionsdokument, KID) sowie der Verkaufsprospekt des C-QUADRAT ARTS Total Return Garant in der aktuellen Fassung wurden bei der Meldestelle der Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) hinterlegt und liegen am Sitz der neuen Verwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH, Charles-de-Gaulle-Platz 1, 50679 Köln, sowie der Raiffeisen Bank International AG, Am Stadtpark 9, 1030 Wien, auf. Überdies stehen sie (auf Deutsch) unter www.ampeqa.de (>Unser Service >Fondsübersicht) und unter www.c-quadrat.at (>Rubrik Produkte & Services) den Interessenten kostenlos zur Verfügung.


6. Zusammensetzung des Fondsvermögens Fondsvermögen einschliesslich Veränderungen und aufgelöste Positionen ISIN Wertpapier Währung Bestand Zugänge

Stk. Nominal

Abgänge Stk.

Nominal

Kurs Kurswert in EUR %-Anteil

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE EURO AT0000A0XD52

HCM EUR.PEARLS (I) (A)

EUR 72 72

10.153,880000 731.079,36 0,90

DE0005152631

DEKA-TECHNOLOGIE TF

EUR 164.000 164.000

21,070000 3.455.480,00 4,27 DE0008474214

DWS TELEMEDIA TYP O

EUR 19.200 19.200

151,980000 2.918.016,00 3,60

DE0009750497

UNIDEUTSCHLAND XS

EUR 3.550 14.600 11.050 135,890000 482.409,50 0,60 FR0000978371

AXA IM EURO LIQUID. 4DEC. EUR 114 152 39 45.133,060800 5.145.168,93 6,35

FR0010527275

LYXOR ETF WORLD WATER DEO EUR 43.800 143.800 294.500 34,030000 1.490.514,00 1,84 IE00B4552M33

L.G.A.L.INF.EQ.EOHD IN.D.

EUR 1.130.000 2.270.000 1.140.000 1,719000 1.942.470,00 2,40

IE00B5N9RL80

TRAD.-F+C R.EST.S.AAEO

EUR 1.770 14.500 220.730 19,450000 34.426,50 0,04 LU0062624902

DEKALUX-DEUTSCHLAND TF(A) EUR 17.600 17.600

120,460000 2.120.096,00 2,62

LU0090865873

ABERD.LIQUIDI.L.-EUR A-2

EUR 11.570 16.880 5.510 446,095234 5.161.321,86 6,37 LU0099730524

DEUT.INST.-MONEY PL.IC

EUR 367 536 175 14.061,610000 5.160.610,87 6,37

LU0119205192

NN(L)-EUR.REAL EST. PCAP EUR 1.529 1.670 141 1.098,480000 1.679.575,92 2,08 LU0119402005

PIONEER-EM.M.BD NAM.AEO C EUR 226.000 226.000

15,060000 3.403.560,00 4,20

LU0119403581

PIONEER-USD S.T.NAM.AEO C EUR 275.000 275.000

6,130000 1.685.750,00 2,08 LU0173781047

NORDEA 1-SWEDISH BD BP-EO EUR 14.700 89.000 74.300 31,170000 458.199,00 0,57

LU0232183136

DEKA-LIQUIDITAETSPL.2 TF EUR 5.152 7.520 2.450 1.001,940000 5.161.994,88 6,37 LU0261953490

FID.FDS-EURO C. A ACC.EUR EUR 474.500 756.500 282.000 10,873400 5.159.428,30 6,37

LU0261953904

FID.FDS-US H.YI.A ACC.EO

EUR 65.000 217.000 152.000 20,690000 1.344.850,00 1,66 LU0302296495

DNB FD-DNB TECHNOLOGY A A EUR 2.250 2.250

310,526900 698.685,53 0,86

LU0505785005

ABERD.GL.-EAST.EU.EQ.S2EO EUR 5.800 5.800

91,924300 533.160,94 0,66 LU0513460179

ABERD.GL.II-EUR.CO.BD A-2 EUR 148.000 433.000 285.000 18,003800 2.664.562,40 3,29

LU0568611817

AMUNDI-EQ.GL.LUX+LI.AECAP EUR 5.400 5.400

190,380000 1.028.052,00 1,27 LU0658026603

AXA IM-EU.SH.DU.F(CAP)EUR EUR 2.440 10.000 7.560 124,690000 304.243,60 0,38

LU0828908748

CSIF13-CSL AS.COR.B.BHEUR EUR 5.100 5.100

115,350000 588.285,00 0,73

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE US DOLLAR IE0002642480

VAN.IN.S.-US U.-S.-T.IN.A

USD 290.000 290.000

10,007000 2.739.185,43 3,38

LU0046676465

BGF-USD H.YLD BD NAM.A2 USD 192.000 192.000

27,390000 4.963.783,10 6,13 LU0286668453

FID.FDS-AS.H.YLDA ACC.USD USD 300.000 327.000 27.000 14,640000 4.145.547,22 5,12

LU0475887237

NORDEA 1-US CORP. BI DL

USD 136.000 136.000

13,560000 1.740.676,77 2,15 LU0679941327

BGF-RENMINBI BD A2 A DL USD 370.000 370.000

11,790000 4.117.513,80 5,08

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE BRITISCHE PFUND GB0031022378

THREADN.-STRATEGIC BD E 1 GBP 7.000.000 7.000.000 0 0,466100 4.636.492,82 5,73

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE TSCHECHISCHE KRONEN LU0082087437

NN(L)INTL-CZ BD P CAP CZK CZK 2.420 25.500 23.080 2.873,680000 257.304,80 0,32

SUMME DER ZUM AMTLICHEN HANDEL ODER EINEM ANDEREN GEREGELTEN MARKT ZUGELASSENE WERTPAPIERE 75.952.444,53 93,79


OPTIONEN

OPTIONEN CASH STYLED OPTIONS 0C2K00003323

Garantieoption C-QUADRAT ARTS Total Return Garant EUR 598.644 93.981 6.975

0,00 0,00

SUMME OPTIONEN 0,00 0,00

BANKGUTHABEN EUR-Guthaben

5.182.228,38 6,40

SUMME 5.182.228,38 6,40

ABGRENZUNGEN SONSTIGE FORDERUNGEN

15.552,00 0,02

ZINSENANSPRÜCHE

-126,89 0,00 SOLLZINSEN

0,00 0,00

DIVERSE GEBÜHREN

-176.105,83 -0,22 FORDERUNGEN BESTANDSPROVISIONEN

8.419,31 0,01

LIEFERUNGS-/ZAHLUNGSGESCHÄFTE

0,00 0,00

SUMME ABGRENZUNGEN -152.261,41 -0,19

SUMME Fondsvermögen 80.982.411,50 100,00

ERRECHNETER WERT

135,27

UMLAUFENDE ANTEILE

STUECK 598.644,004

UMRECHNUNGSKURSE/DEVISENKURSE

VERMOEGENSWERTE IN FREMDER WAEHRUNG ZU DEN DEVISEN/UMRECHNUNGSKURSEN PER 27.11.2015 IN EUR UMGERECHNET

WÄHRUNG

EINHEIT KURS in EUR Britische Pfund

GBP 1 = EUR 0,703700

Euro

EUR 1 = EUR 1,000000 Tschechische Krnen

CZK 1 = EUR 27,027500

US Dollar

USD 1 = EUR 1,059450


WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES GETÄTIGTE KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN SOWEIT SIE NICHT IN DER VERMÖENSAUFSTELLUNG GENANNT SIND ISIN Zinssatz Wertpapier Währung Bestand Zugänge Stk. Nominal Abgänge Stk. Nominal

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE SCHWEIZER FRANKEN LU0068457893

KBC RENTA-SWISSRENTA C1 CHF 0

910

LU0121751324

JSS I.-J.SUST.BD CHF PD

CHF 0 22.000 22.000 LU0135487659

PICTET-CHF BONDS P

CHF 0 6.700 6.700

LU0392496427

COMST.-DJ SW.T.30N.T.UE I CHF 0 50.000 50.000

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE TSCHECHISCHE KRONEN LU0095279401

KBC RENTA-CZECHRENTA CAP. CZK 0 1.540 1.540

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE EURO AT0000653670

KEPLER SMALL CAP AF (T) EUR 0

5.100

AT0000706502

ALL.PIMCO CORP.MITEIG (T) EUR 0 122.000 174.000 AT0000722673

KEPLER EUROPA RF (T)

EUR 0 21.100 21.100

AT0000746961

APOLLO MUEN.MIT.THESAUR. EUR 0 260.000 260.000 AT0000812961

ESPA BOND DOLLAR (T)

EUR 0 11.200 39.700

AT0000819818

MQ MS EQU PACIF RIM (T)

EUR 0 15.300 15.300 AT0000A05HR3

ESPA BOND EMERG CORP.(T) EUR 0 2.900 2.900

AT0000A0PET0

GUTMANN EAST.EUR.BD. (A) EUR 0 1.990 1.990 BE0129009966

KBC EQU.FD-BELGIUM CAP. EUR 0 1.780 1.780

BE0153263034

KBC SEL.IMMO-BEL.PLUS CAP EUR 0 1.210 1.210 BE0164243223

KBC EQ.FD-FLAND.SM.CA.CAP EUR 0 313 313

BE0177733293

KBC EQ.FD-PHARMA GWTH CAP EUR 0 1.380 1.380 BE0948506408

PETERCAM-SE.R.EST.EUR.F C EUR 0 3.760 3.760

BE0948878245

CANDR.EQU.B-EU.S+M CAPS C EUR 0 5.500 5.500 DE0008481763

ALL.NEBENW.D A (EUR)

EUR 0 6.200 6.200

DE0008481789

ALL.TELEMED. A (EUR)

EUR 0 6.900 6.900 DE0009763201

VE-RI EQUITIES EUROPE R

EUR 0 17.900 29.900

DE0009769919

DWS FINANCIALS TYP O

EUR 0 3.000 3.000 DE000A0D8Q23

ISHARES ATX UCITS ETF

EUR 0 128.000 128.000

DE000A0H08C4

IS.EO GO.BD.C.10.5+ U.ETF

EUR 0 10.400 10.400 DE000A0H08R2

ISH.S.EU.600 TEL.U.ETF A.

EUR 0 43.000 43.000

DE000A0LGQC4

IS.II-EO GB 15-30YR UE DZ

EUR 0 64.600 64.600 DE000A1KB2E7

ISHSVI-S+P 500 M.V.UTS DZ

EUR 0 78.000 78.000

DE000A1W4WF2

ISIV-EO ULTRAS.D.BD.U.DZ

EUR 0 38.500 38.500 DE000ETFL169

DK IB EO LIQ.SOV.DIV.10+

EUR 0 35.800 35.800

DE000ETFL441

DEKA MDAX

EUR 0 6.500 6.500 FR0000172041

AXA AEDIFICANDI A CA.4 D. EUR 0 12.900 12.900

FR0010344812

LYXOR ETF ST.EUR.600 TEL. EUR 0 106.500 106.500 FR0010833566

LYX.FTSE EPRA/NAR.USA DEO EUR 0 58.000 58.000

FR0011041334

LYXOR ETF CAC MID 60 D EO EUR 0 12.800 12.800 FR0011192715

LYXOR ETF S+P500 C.CS.CEO EUR 0

3.950

FR0011314277

AMUN.E.J.TOP.U.E.D.HED.EO EUR 0 14.900 14.900 FR0011548106

LYX.UE.B.10Y-M.I.G.B.DRCE

EUR 0 8.700 8.700

FR0011758085

LYX.U.ETF F.IT.MID C.D-EO

EUR 0 25.000 25.000 FR0011779081

LYX.U.ETF M.EUR.SM.C.D-EO EUR 0 23.000 23.000

GB0032137860

M+G CORP.BOND FUND ACC. A EUR 0 162.000 162.000 IE0031295938

GOLDMAN S.-EO LIQ.INS.ACC EUR 0 145 152

IE00B3VWMM18

ISHSVII-MSCI EMU SC U.ETF EUR 0 14.600 14.600 IE00B4WXJG34

ISHSIII-EO G.B.5-7YR U.E.

EUR 0 25.500 25.500

IE00B7LW6Y90

ISHSV-ITAL.GOV.BD UTS ETF EUR 0 28.500 28.500 IE00BC7GZJ81

SPDR B.1-3 Y.US TRE.B.ETF EUR 0 240.000 240.000

IE00BCRY6557

ISIV-EO ULTRAS.BD UCI.ETF EUR 0 38.500 38.500 IE00BP8FKB21

DB X-T.FTSE D.E.X-UK P.1C

EUR 0 127.000 127.000

LU0003562807

UNIEUROPARENTA INH.

EUR 0 97.000 97.000 LU0048313653

DEKALUX-JAPAN CF

EUR 0 3.750 3.750

LU0061927850

MAN UMBR.-CONV.F.EAST EO EUR 0 670 670 LU0063949068

MAN UMBRELLA-CONV.J.D EOA EUR 0 580 580

LU0084617165

ROBECO ASIA-PACIFIC EQ.D EUR 0 7.200 7.200 LU0088927925

HEND.HORIZ.-PAN E.PR.A2 A EUR 0 21.200 21.200

LU0096450399

OYSTER-ITAL.VAL.NAM. EO A EUR 0 3.450 3.450 LU0100177426

H+A AKTIEN SM.CAP EMU B EUR 0 19.900 19.900

LU0106238552

SISF EUR.SMILL.COM.C ACC EUR 0 67.000 67.000 LU0117771807

VITRUVIUS-US EQU.B EUR

EUR 0 4.300 4.300

LU0119176310

ABERD.GL-SE.EO H.Y.A-2 EO EUR 0 248.000 248.000 LU0125741180

AXA WLD-FR.EU.SM.C.A T

EUR 0 2.190 2.190

LU0132662635

UBAM-DYNAMIC EURO BD I CP EUR 0 18.700 18.700 LU0145231543

KBC RENTA-SLOVAKRENTA C1 EUR 0 1.040 1.660

LU0157930743

CANDR.BDS-EO CONVRG.INH.C EUR 0

650 LU0175575991

JB MULTIP.-RS.SM.MATE.B EUR 0 6.300 6.300

LU0187077481

ROBECO NEW WLD FIN.E.D EO EUR 0 71.000 71.000 LU0192065992

UBAM-SNAM JA.EQ.V.IE C.EO EUR 0 18.800 18.800

LU0204988207

OYSTER-JAPAN OPPORTUNI.EO EUR 0 4.350 4.350 LU0220663669

APO MEDICAL OPPORTUNITIES EUR 0 10.400 10.400

LU0227144903

AXA WLD-EURO 10+LT I T.EO EUR 0

4.750 LU0236150610

DE.INV.I-EUR.SMALL CAP FC EUR 0 1.390 1.390

LU0247050130

LACUNA-ADAMANT AS.PA.HL.P EUR 0

2.760


LU0248320664

PICTET-HEALTH NAM.HPEO EUR 0 14.900 14.900 LU0255617598

NORDEA 1-NTH AM.VAL.HB-EO EUR 0

39.000

LU0261951528

FID.FDS-EU.SM.C.A ACC.EUR EUR 0 47.000 47.000 LU0265291665

PARVEST-C.BD EU.SM.C.C.CL EUR 0 48.800 48.800

LU0271656307

PIONEER-EUR.POT. A EO ND EUR 0 14.090 14.090 LU0280851253

GS FDS-US M.B.S.IACCEO-H. EUR 0 340.000 340.000

LU0289132655

JB MULTISTK-JAPAN ST.B EO EUR 0 25.500 25.500 LU0290357507

DB X-TR.II-IB.S.E.15+ 1C

EUR 0 25.500 25.500

LU0306632414

SLI GL.-EUR.SML CO. A ACC EUR 0 35.000 35.000 LU0346393456

FID.FDS-AM.GWTH A AC.EOHD EUR 0 188.000 188.000

LU0360481740

MSI-EUROP.PPTY NAM. Z EO EUR 0 73.000 73.000 LU0377063960

BNPP L1-C.BD B.S.E.CL C.

EUR 0 22.700 22.700

LU0390221256

MAINFIRST-GERMANY FUND A EUR 0 5.700 5.700 LU0417818316

NORD.1-EUR.SM.+M.C.E.BIEO EUR 0 800 800

LU0444606536

C.IB.E.L.S.D.15+T.U.ETF I

EUR 0 24.200 24.200 LU0444606882

C.IB.E.S.G.C.1-5T.U.ETF I

EUR 0 10.600 10.600

LU0444607005

C.IB.E.S.G.C.10+T.U.ETF I

EUR 0 36.000 36.000 LU0490786174

HEN.GAR.-UK ABS.RET.REOHA EUR 0 760.000 760.000

LU0512095166

M.STANLEY IN.-JAP.EQ.ZHEO EUR 0 16.000 16.000 LU0513029156

JPM-MANAGED RES.C ACC.EOH EUR 0 630 630

LU0525202155

BL.STR.-B.E.D.E.A.R.A2 EO

EUR 0 19.300 19.300 LU0533032008

MUL-LYX.MSCI WCD U.ETFCEO EUR 0 38.250 38.250

LU0533032263

MUL-LYX.MSCI WCS TRUE CEO EUR 0

17.800 LU0540979720

DB X-TR.MSCI W.C.D.I.1CDL

EUR 0 192.000 192.000

LU0540980066

DB X-TR.MSCI W.C.S.I.1CDL

EUR 0 211.400 243.400 LU0568585391

AMUNDI-EQ.US CO.CO.IHECAP EUR 0 2.090 2.090

LU0568606817

AMUNDI-EQ.EURO.S.C.IE CAP EUR 0 1.320 1.320 LU0575482749

FID.FDS-AS.H.YLDA D.EO HD EUR 0 315.000 315.000

LU0613540185

DBX-TRII-MTS E.B.I.BTP 1D

EUR 0 56.000 56.000 LU0613540698

DBX-TRII-MTS E.B.I.AGG 1D

EUR 0 58.600 58.600

LU0616840772

DE.INV.I-EO HY CORP. FC

EUR 0 58.350 58.350 LU0622306495

GS-GS G.+EM.CO.BD IA EOH EUR 0 20.300 20.300

LU0632808951

DE.INV.I-CHINA BONDS FCH EUR 0 46.450 60.150 LU0755947800

AMU.-BD GLBL EM.C.IHE CAP EUR 0 5.000 5.000

LU0772925276

NORDEA 1-EME.MKT BD BIEUR EUR 0 67.100 67.100 LU0823422810

PAR.-EQ.W.TEL.CL.CAP

EUR 0 960 960

LU1001747408

JPM-EU.EQ.AB.AL.A PE.ACEO EUR 0

8.100

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE BRITISCHE PFUND IE00B1FZSB30

ISHSII-CO.UK GILTS UC.ETF

GBP 0 305.000 305.000

LU0200083342

HEN.GAR.-UK ABS.RET.RLSA GBP 0 650.000 650.000 LU0210535463

JPM-STERLING BOND A ACC GBP 0 246.000 246.000

LU0231464446

AB.GL.-S.G.I.G.C.B.F. A-2

GBP 0 970.000 970.000 LU0267985660

INVESCO UK GRADE BD A D. GBP 0 2.460.000 2.460.000

LU0304241077

ABERD.GL.II-GBP BD A-2

GBP 0 540 540

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE HONGKONG DOLLAR LU0149525437

SISF HK DOLLAR BD C ACC HKD 0

2.095.000

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE JAPANISCHE YEN LU0201075024

HEN.GAR.-JAP.ABS.RET.RYNA JPY 0 79.000 79.000

IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE NEUSEELAND DOLLAR LU0099233149

KBC RENTA - NZD RENTA C1 NZD 0 590 590


IN SONSTIGE ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE INVESTMENTZERTIFIKATE US DOLLAR IE0007471695

VANG.INV.S.-US GO.BD INVA USD 0 32.500 32.500

IE00B16C1G93

COMG.GR.-AS.PAC EX JA.DL USD 0

142.000 IE00B19Z7Y58

LM GL-WA US CO.PL.BD AADL USD 0

33.380

IE00B802KR88

SPDR S+P 500 LW VOL.USD

USD 0

38.500 IE00B8GF1M35

SPDR DW JNES GL.RL.EST.DL USD 0 65.500 125.500

IE00B9KNR336

SPDR S+P P.AS.DIV.ARI.ETF USD 0 51.000 51.000 LU0035745552

VONTOBEL-BD GL.AG.H HD.DL USD 0

5.500

LU0047275846

PHARMA/W HEALTH INH.R DL USD 0 8.200 8.200 LU0063916489

KBC RENTA - DOLLARENTA C1 USD 0 2.060 2.060

LU0064135527

CANDR.BDS-USD C CAP

USD 0 990 990 LU0084408755

VONTOBEL-FAR EAST EQ.B-DL USD 0

11.600

LU0086741088

JPM INV-US BD FD NAM.C

USD 0

5.510 LU0095030564

ACMB.-AMER.INC.PTF A2

USD 0

62.000

LU0119207214

NN(L)-FOOD+BEVER. PCAP USD 0

94 LU0119219227

ING(L)-UTILITIES P C.

USD 0

1.000

LU0132198770

PIONEER-US HGH YLD A DL C USD 0 445.000 445.000 LU0138820294

HEND.HORIZ.-US GWTH A2ACC USD 0 54.000 54.000

LU0157931121

CANDR.BDS-USD GOV.INH.CAP USD 0 670 670 LU0188172174

AXA IM-US SH.DU.I(CAP)USD USD 0

15.900

LU0217389567

JPM-US AGGRE.BD FD C ACC USD 0

99.000 LU0231490524

ABERD.GL.-INDIAN EQ.A-2

USD 0 11.200 11.200

LU0238205958

FID.FDS-EM. MKT D.A.AC.DL USD 0

300.000 LU0240878321

SISF GL SMALL.CO.C ACC.DL USD 0 6.200 6.200

LU0243955886

INVESCO ASIAN INF. A ACC. USD 0 255.000 255.000 LU0246000094

MAN UMB.-M.CONV.A.DH DLA USD 0 15.400 15.400

LU0261947682

FID.FDS-USD BD A ACC. USD USD 0 27.000 27.000 LU0318933560

JPM-E.MKTS SM.CA.I PE.ADL USD 0 17.000 17.000

LU0351441612

SISF ASIAN CON.BD C AC.DL USD 0 38.600 38.600 LU0429459356

DB X-T.II-IB.DL TR. 1C

USD 0 28.500 28.500

LU0492943013

I.G.ST.-L.A.C.D.IACCGRDL

USD 0

12.700 LU0493851884

ASHMORE-EM.MKTS COR.D.DLR USD 0 4.850 4.850

LU0513831411

ABERD.GL.II-USD BOND A-2 USD 0

1.200 LU0616856422

DE.INV.I-CHINA BONDS DLLC USD 0

2.220

LU0736558973

ACMB.-SEL.ABS.AL.P.AACCDL USD 0

88.000


7. Bestätigungsvermerk Wir haben den beigefügten Rechenschaftsbericht zum 30. November 2015 der Ampega Investment GmbH über den von ihr verwalteten C-QUADRAT ARTS Total Return Garant, Miteigentumsfonds gemäß lnvestmentfondsgesetz (lnvFG) 2011 idgF über das Rechnungsjahr vom 1. Dezember 2014 bis 30. November 2015 unter Einbeziehung der Buchführung geprüft. Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Rechenschaftsbericht, die Verwaltung des Sondervermögens und für die Buchführung Die gesetzlichen Vertreter der Verwaltungsgesellschaft resp. der Depotbank (Verwahrstelle) sind für die Buchführung, die Bewertung des Sondervermögens, die Berechnung von Abzugsteuern, die Aufstellung des Rechenschaftsberichtes sowie die Verwaltung des Sondervermögens, jeweils nach den Vorschriften des lnvestmentfondsgesetzes, den ergänzenden Regelungen in den Fondsbestim-mungen und den steuerlichen Vorschriften, verantwortlich. Diese Verantwortung beinhaltet: Gestal-tung, Umsetzung und Aufrechterhaltung eines internen Kontrollsystems, soweit dieses für die Erfas-sung und Bewertung des Sondervermögens sowie die Aufstellung des Rechenschaftsberichtes von Bedeutung ist, damit dieser frei von wesentlichen Fehldarstellungen ist, sei es auf Grund von beab-sichtigten oder unbeabsichtigten Fehlern; die Auswahl und Anwendung geeigneter Bewertungsme-thoden; die Vornahme von Schätzungen, die unter Berücksichtigung der gegebenen Rahmenbedin-gungen angemessen erscheinen. Verantwortung des Abschlussprüfers und Beschreibung von Art und Umfang der gesetzlichen Prüfung des Rechenschaftsberichts Unsere Verantwortung besteht in der Abgabe eines Prüfungsurteils zu diesem Rechenschaftsbericht auf der Grundlage unserer Prüfung. Wir haben unsere Prüfung nach § 49 Abs 5 lnvestmentfondsgesetz 2011 unter Beachtung der in Österreich geltenden gesetzlichen Vorschriften und Grundsätze ordnungsgemäßer Abschlussprüfung durchgeführt. Diese Grundsätze erfordern, dass wir die Standesregeln einhalten und die Prüfung so planen und durchführen, dass wir uns mit hinreichender Sicherheit ein Urteil darüber bilden kön-nen, ob der Rechenschaftsbericht frei von wesentlichen Fehldarstellungen ist. Eine Prüfung beinhaltet die Durchführung von Prüfungshandlungen zur Erlangung von Prüfungs-nachweisen hinsichtlich der Beträge und sonstigen Angaben im Rechenschaftsbericht. Die Auswahl der Prüfungshandlungen liegt im pflichtgemäßen Ermessen des Abschlussprüfers unter Berücksich-tigung seiner Einschätzung des Risikos eines Auftretens wesentlicher Fehldarstellungen, sei es auf Grund von beabsichtigten oder unbeabsichtigten Fehlern. Bei der Vornahme der Risikoeinschätzung berücksichtigt der Abschlussprüfer das interne Kontrollsystem, soweit es für die Aufstellung des Rechenschaftsberichtes sowie die Bewertung des Sondervermögens von Bedeutung ist, um unter Berücksichtigung der Rahmenbedingungen geeignete Prüfungshandlungen festzulegen, nicht jedoch um ein Prüfungsurteil über die Wirksamkeit der internen Kontrollen der Verwaltungsgesellschaft und der Depotbank (Verwahrstelle) abzugeben. Die Prüfung umfasst ferner die Beurteilung der Ange-messenheit der angewandten Bewertungsmethoden und der von den gesetzlichen Vertretern vorge-nommenen wesentlichen Schätzungen sowie eine Würdigung der Gesamtaussage des Rechen-schaftsberichts. Wir sind der Auffassung, dass wir ausreichende und geeignete Prüfungsnachweise erlangt haben, sodass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung darstellt.


Prüfungsurteil Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt. Auf Grund der bei der Prüfung gewonnenen Er-kenntnisse entspricht der Rechenschaftsbericht zum 30. November 2015 über den C-QUADRAT ARTS Total Return Garant, Miteigentumsfonds gemäß lnvestmentfondsgesetz (lnvFG) 2011 idgF, nach unserer Beurteilung den gesetzlichen Vorschriften. Aussagen zur Beachtung des lnvestmentfondsgesetzes und der Fondsbe-stimmungen Die Prüfung hat sich gemäß § 49 Abs 5 lnvFG 2011 auch darauf zu erstrecken, ob das Bundesge-setz über Investmentfonds (lnvestmentfondsgesetz) und die Fondsbestimmungen beachtet wurden. Wir haben unsere Prüfung nach den oben beschriebenen Grundsätzen so durchgeführt, dass wir uns mit hinreichender Sicherheit ein Urteil darüber bilden können, ob die Vorschriften des lnvestment-fondsgesetzes und die Fondsbestimmungen im Wesentlichen beachtet wurden. Nach den bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnissen wurden die Vorschriften des Bundesgeset-zes über Investmentfonds (lnvestmentfondsgesetz) und die Fondsbestimmungen beachtet. Aussagen zum Bericht über die Tätigkeiten des abgelaufenen Rechnungsjahres Die im Rechenschaftsbericht enthaltenen Ausführungen der Geschäftsleitung der Verwaltungsge-sellschaft über die Tätigkeiten des abgelaufenen Rechnungsjahres wurden von uns kritisch durch-gesehen, waren aber nicht Gegenstand besonderer Prüfungshandlungen nach den oben beschriebe-nen Grundsätzen. Unser Prüfungsurteil bezieht sich daher nicht auf diese Angaben. Im Rahmen der Gesamtdarstellung stehen die Ausführungen zum Rechnungsjahr in Einklang mit den im Rechen-schaftsbericht angegebenen Zahlen. Wien, am 8. März 2016

Deloitte Audit Wirtschaftsprüfungs GmbH

Mag. Robert PEJHOVSKY Mag. Nora ENGEL-KAZEMI TABRIZI Wirtschaftsprüfer


8. Fondsbestimmungen gemäß InvFG 2011 Die Fondsbestimmungen für den Investmentfonds C-QUADRAT ARTS Total Return Garant Miteigentumsfonds gemäß Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 idgF, wurden von der Finanzmarktaufsicht (FMA) genehmigt.

Der Investmentfonds ist ein Organismus zur gemeinsamen Veranlagung in Wertpapieren (OGAW) und wird von der Ampega Investment GmbH (nachstehend „Verwaltungsge-sellschaft“ genannt) mit Sitz in Köln/Deutschland verwal-tet.

Artikel 1 Miteigentumsanteile Die Miteigentumsanteile werden durch Anteilscheine (Zer-tifikate) mit Wertpapiercharakter verkörpert, die auf Inha-ber lauten.

Die Anteilscheine werden in Sammelurkunden je Anteils-gattung dargestellt. Effektive Stücke können daher nicht ausgefolgt werden.

Artikel 2 Depotbank (Verwahrstelle) Die für den Investmentfonds bestellte Depotbank (Ver-wahrstelle) ist die Raiffeisen Bank International AG, Wien.

Zahlstelle für Anteilscheine ist die Depotbank (Verwahrstel-le).

Artikel 3 Veranlagungsinstrumente und – grundsätze

Für den Investmentfonds dürfen nachstehende Vermö-genswerte nach Maßgabe des InvFG ausgewählt werden.

Die Anlagestrategie des C-QUADRAT ARTS Total Return Garant orientiert sich an keiner Benchmark. Es wird viel-mehr, auf langfristige Sicht gesehen, angestrebt einen absoluten Wertzuwachs zu erwirtschaften.

Des Weiteren unterliegt der C-QUADRAT ARTS Total Return Garant einer Höchststandsgarantie und wird daher nach einem CPPI-Model gemanagt. Dies kann bedeuten, dass der Anleger über einen längeren Zeitraum oder auf Dauer nicht an der risikobehafteten Ertragskomponente Aktien-quote) partizipiert. Für den Fonds wird von Barclays Bank PLC, London, eine Höchstgarantie in der Höhe von 80% des höchsten jemals erreichten errechneten Wertes abgegeben.

Der Investmentfonds veranlagt zumindest 51 vH des Fonds-vermögens in Anteile anderer Investmentfonds, wobei der Erwerb von Aktienfonds mit 50 vH des Fondsvermögens begrenzt ist. Dabei können auch Anteile an Investment-fonds erworben werden, die eine – im Verhältnis zu einer bestimmten Marktentwicklung – neutrale oder gegenläu-fige Wertentwicklung anstreben.

Die nachfolgenden Veranlagungsinstrumente werden unter Einhaltung des obig beschriebenen Veranlagungs-schwerpunkts für das Fondsvermögen erworben.

Wertpapiere Nicht anwendbar. Geldmarktinstrumente Nicht anwendbar. Wertpapiere und Geldmarktinstrumente Nicht anwendbar. Anteile an Investmentfonds Anteile an Investmentfonds (OGAW, OGA) dürfen jeweils und insgesamt bis zu 20 vH des Fondsvermögens und insgesamt bis zu 100 vH des Fondsvermögens erworben werden, sofern diese (OGAW bzw. OGA) ihrerseits jeweils zu nicht mehr als 10 vH des Fondsvermögens in Anteile ande-rer Investmentfonds investieren.

Anteile an OGA dürfen insgesamt bis zu 30 vH des Fonds-vermögens erworben werden.

Derivative Instrumente Derivative Instrumente dürfen als Teil der Anlagestrategie bis zu 49 vH des Fondsvermögens (Berechnung nach Marktpreisen) und zur Absicherung eingesetzt werden.

Risiko-Messmethode des Investmentfonds Der Investmentfonds wendet folgende Risikomessmethode an:

Value at Risk

absoluter VaR Der VaR-Wert wird gemäß dem 4. Hauptstück der 4. Deri-vate-Risikoberechnungs- und MeldeV ermittelt.

Der zuordenbare Risikobetrag für das Gesamtrisiko, ermit-telt als Value-at-Risk–Wert von im Fonds getätigten Veran-lagungen, ist auf maximal 14 vH des Nettoinventarwertes des Fondsvermögens beschränkt (absoluter VaR).

Details und Erläuterungen finden sich im Prospekt.

Sichteinlagen oder kündbare Einlagen Sichteinlagen und kündbare Einlagen mit einer Laufzeit von höchstens 12 Monaten können bis zu 49 vH des Fonds-vermögens gehalten werden.

Es ist kein Mindestbankguthaben zu halten.

Vorübergehend aufgenommene Kredite Die Verwaltungsgesellschaft darf für Rechnung des In-vestmentfonds vorübergehend Kredite bis zur Höhe von 10 vH des Fondsvermögens aufnehmen.

Pensionsgeschäfte Nicht anwendbar.

Wertpapierleihe Nicht anwendbar.

Der Erwerb von Veranlagungsinstrumenten ist nur einheit-lich für den ganzen Investmentfonds und nicht für eine einzelne Anteilsgattung oder eine Gruppe von Anteilsgat-tungen zulässig. Dies gilt jedoch nicht für Währungssiche-

Rechenschaftsbericht C-QUADRAT ARTS Total Return Garant Seite 19 von 28 1. Dezember 2014 – 30. November 2015

rungsgeschäfte. Diese können auch ausschließlich zuguns-ten einer einzigen Anteilsgattung abgeschlossen werden. Ausgaben und Einnahmen aufgrund eines Währungssiche-rungsgeschäfts werden ausschließlich der betreffenden Anteilsgattung zugeordnet.

Artikel 4 Modalitäten der Ausgabe und Rücknahme

Die Berechnung des Anteilswertes erfolgt in EUR.

Der Wert der Anteile wird börsentäglich ermittelt.

Ausgabe und Ausgabeaufschlag

Der Ausgabepreis ergibt sich aus dem Anteilswert zuzüg-lich eines Aufschlages pro Anteil in Höhe von bis zu 5,00 vH zur Deckung der Ausgabekosten der Verwaltungsgesell-schaft, aufgerundet auf den nächsten Cent.

Die Ausgabe der Anteile ist grundsätzlich nicht beschränkt, die Verwaltungsgesellschaft behält sich jedoch vor, die Ausgabe von Anteilscheinen vorübergehend oder vollstän-dig einzustellen.

Rücknahme und Rücknahmeabschlag Es wird kein Rücknahmeabschlag verrechnet. Der Rück-nahmepreis ergibt sich aus dem Anteilswert abgerundet auf den nächsten Cent.

Auf Verlangen eines Anteilinhabers ist diesem sein Anteil an dem Investmentfonds zum jeweiligen Rücknahmepreis gegen Rückgabe des Anteilscheines auszuzahlen.

Artikel 5 Rechnungsjahr Das Rechnungsjahr des Investmentfonds ist die Zeit vom 01.12. bis zum 30.11.

Artikel 6 Anteilsgattungen und Erträgnisverwendung

Für den Investmentfonds können Thesaurierungsanteil-scheine ohne KESt-Abzug ausgegeben werden.

Für diesen Investmentfonds können verschiedene Gat-tungen von Anteilscheinen ausgegeben werden. Die Bil-dung der Anteilsgattungen sowie die Ausgabe von Antei-len einer Anteilsgattung liegen im Ermessen der Verwal-tungsgesellschaft.

Erträgnisverwendung bei Thesaurierungsanteilscheinen ohne KESt-Abzug (Vollthesaurierer Inlands- und Ausland-stranche) Die während des Rechnungsjahres vereinnahmten Erträg-nisse nach Deckung der Kosten werden nicht ausgeschüt-tet. Es wird keine Auszahlung gemäß InvFG vorgenommen. Der für das Unterbleiben der KESt-Auszahlung auf den Jahresertrag gemäß InvFG maßgebliche Zeitpunkt ist je-weils der 15.02. des folgenden Rechnungsjahres.

Die Verwaltungsgesellschaft stellt durch Erbringung ent-

sprechender Nachweise von den depotführenden Stellen sicher, dass die Anteilscheine im Auszahlungszeitpunkt nur von Anteilinhabern gehalten werden können, die entweder nicht der inländischen Einkommen- oder Körperschafts-steuer unterliegen oder bei denen die Voraussetzungen für eine Befreiung gemäß Einkommensteuergesetz (§94) bzw. für eine Befreiung von der Kapitalertragsteuervorliegen.

Werden diese Voraussetzungen zum Auszahlungszeit-punkt nicht erfüllt, ist der gemäß InvFG ermittelte Betrag durch Gutschrift des jeweils depotführenden Kreditinsti-tuts auszuzahlen.

Artikel 7 Verwaltungsgebühr, Ersatz von Aufwendungen, Abwicklungs-gebühr

Die Verwaltungsgesellschaft erhält für ihre Verwaltungstä-tigkeit eine jährliche Vergütung bis zu einer Höhe von 1,95 vH p.a. des Fondsvermögens, die auf Grund der Monatsen-dwerte errechnet wird.

Zusätzlich erhält die Verwaltungsgesellschaft für die Ver-waltung des Mechanismus der Garantie eine jährliche Vergütung in Höhe von bis zu 1,15 vH des Fondsvermögens, die aufgrund der Monatsendwerte errechnet wird und monatlich abgerechnet und ausgezahlt wird.

Zusätzlich erhält die Verwaltungsgesellschaft monatlich eine variable Verwaltungsgebühr (Performancefee, er-folgsabhängige Vergütung) in Höhe von 20 vH der Netto-performance (= Wertentwicklung des Anteilswertes) ge-genüber der sogenannten „High-Water-Mark“. Die „High-Water-Mark“ entspricht jenem Anteilswert zum Ende jenes vergangenen Monats, zu dem zuletzt eine Performancefee ausbezahlt wurde. Die Performance Fee wird auf Basis des durchschnittlichen Fondsvolumens laufend abgegrenzt und beeinflusst erfolgswirksam den ermittelten Rechen-wert. Bei der Berechnung wird die Anzahl der sich am Ende des relevanten Monats im Umlauf befindlichen Anteile in Betracht gezogen.

Die Kosten bei Einführung neuer Anteilsgattungen für bestehende Sondervermögen werden zu Lasten der An-teilspreise der neuen Anteilsgattungen in Rechnung ge-stellt.

Bei Abwicklung des Investmentfonds erhält die Depotbank eine Vergütung von 0,50 vH des Fondsvermögens.

Die Verwaltungsgesellschaft hat Anspruch auf Ersatz aller durch die Verwaltung entstandenen Aufwendungen.

Nähere Angaben und Erläuterungen zu diesem Invest-mentfonds finden sich im Prospekt.


9. Steuerliche Behandlung A. Daten für Steuererklärungen und sonstige Eingaben bei Finanzämtern

Grundlagen der Besteuerung Die nachstehenden Ausführungen beziehen sich ausschließlich auf in Österreich unbeschränkt steuerpflichtige Anleger (Anleger mit Sitz, Wohnsitz oder gewöhnlichem Aufenthalt in Österreich). Andere Anleger haben die jeweiligen nationalen Gesetze zu beachten.

Die Angaben entsprechen der aktuellen steuerlichen Rechtslage.

C-QUADRAT ARTS Total Return Garant

1. Anteile im Privatvermögen

a) Die Erträge aus dem Fonds sind im Fall des Vorliegens einer Optionserklärung durch den KESt-Abzug

zur Gänze endbesteuert; eine Aufnahme in die Steuererklärung ist nicht erforderlich. Die Punkte 1.b. bis 1.f.

(Anmerkung: im gegeben Fall ist hier auf die homepage zu verweisen, wo man diese Punkte findet)

betreffend die Anrechnung bzw. Rückerstattung von Abzugsteuern sollten jedoch beachtet werden.

b) Wurde keine Optionserklärung abgegeben:

Einkünfte aus Kapitalvermögen, die keinem Steuerabzug unterliegen:

0,0000

c) Bei niedrigem Einkommensteuersatz sollten zur Veranlassung der (teilweisen) Rückerstattung der 1)

KESt (zusätzlich) die nachstehend angeführten Beträge in die Steuererklärung aufgenommen werden:

- Kapitalerträge aus endbesteuerungsfähigen Kapitalanlagen zum vollen Steuersatz:

Anzusetzende Werte bei Depots mit Optionserklärung:

3,2946

Anzusetzende Werte bei Depots ohne Optionserklärung:

2) 3,2946

- Kapitalertragsteuer, soweit sie auf endbesteuerungsfähige Kapitalerträge entfällt:


0,0000


0,0000

d) Anspruch gemäß DBA auf (teilweise) Anrechnung der ausländischen Quellensteuern auf die öster-

reichische Einkommensteuer bzw. auf deren Erstattung :

Siehe den Punkt 11. im Abschnitt B.

e) Gemäß DBA steuerfreie Einkünfte (Detailinformationen s. im Abschnitt B.):

0,0000

Anspruch auf Anrechnung bzw. Rückerstattung der einbehaltenen Kapitalertragsteuer für die

gemäß DBA steuerfreien Einkünfte:

f) Gemäß DBA von den ausländischen Finanzverwaltungen rückforderbare, im Ausland einbehaltene

ausländische Quellensteuern: Siehe den Punkt 11.im Abschnitt B.

g) Erbschaftssteuerwert:



2. Anteile im Betriebsvermögen von Einzelunternehmen oder Mitunternehmerschaften (wie OG, KG)

a) Die Erträge aus dem Fonds sind im Fall des Vorliegens einer Optionserklärung durch den KESt-Abzug

weitgehend endbesteuert; zu versteuern sind lediglich die Substanzgewinne in der nachstehend

angeführten Höhe:

3) 5,4909

Die Punkte 2.c. bis 2.f. betreffend die Anrechnung bzw. Rückerstattung von Abzugsteuern sollten

9)

jedoch beachtet werden.

b) Wenn keine Optionserklärung abgegeben wurde: Statt des im Punkt a. angeführten Betrags ist

steuerlich zu berücksichtigen

Einkünfte aus Kapitalvermögen, die keinem Steuerabzug unterliegen:

5,4909

c) Bei niedrigem Einkommensteuersatz sollte trotz Endbesteuerung zur Veranlassung der (teilweisen)

Rückerstattung der KESt in die Steuererklärung aufgenommen werden:

4)

- Anstatt der im Punkt a. (mit Optionserklärung) bzw. b. (ohne Optionserklärung) angeführten

Beträge werden als steuerpflichtig berücksichtigt

5,4909

- Anzurechnende Kapitalertragsteuer:

Für Depots mit Optionserklärung:

5) 0,0000

Für Depots ohne Optionserklärung:

5) 0,0000

d) Anspruch gemäß DBA auf (teilweise) Anrechnung der ausländischen Quellensteuern auf die öster-

reichische Einkommensteuer bzw. deren Erstattung :

Siehe den Punkt 11. im Abschnitt B.


e) Gemäß DBA steuerfreie Einkünfte (Detailinformationen s. im Abschnitt B.):

0,0000

Anspruch auf Anrechnung bzw. Rückerstattung der einbehaltenen Kapitalertragsteuer für die

gemäß DBA steuerfreien Einkünfte:

f) Gemäß DBA von den ausländischen Finanzverwaltungen rückforderbare, im Ausland einbehaltene

ausländische Quellensteuern: Siehe den Punkt 11.im Abschnitt B.

g) Für betriebliche Anleger bestehen zusätzlich nicht verbrauchte Altverluste in Höhe von EUR 0,00

Diese können im Rahmen der Veranlagung geltend gemacht werden bzw sind vortragsfähig (§ 198 Abs 2 Z 1 InvFG)

3. Anteile im Betriebsvermögen von Kapitalgesellschaften (AG, GmbH)

6)

a) Zurechnungen:

- Ausschüttung

0,0000

- ordentliches Fondsergebnis

0,0000

- ausländische Abzugssteuern auf ausländische Erträge:

0,0000

- inländische KESt auf inländische Dividendenerträge:

0,0000

- ordentliche ausschüttungsgleiche Erträge ausländischer Unterfonds:

0,0000

- ausschüttungsgleiche Substanzgewinne ausländischer Unterfonds:

0,0000

- Steuerpflichtige Aufwertungsgewinne aus Immobilienfonds (80%)

0,0000

- Steuerpflichtige Substanzgewinne

5,4909

- steuerpflichtige nicht ausgeschüttete Erträge

0,0000

b) Abrechnungen:

7)

- Beteiligungserträge gem. § 10 Abs 1 Z 1 bis 4 KStG:

0,0000

- Beteiligungserträge gem. § 10 Abs 1 Z 5 und 6 KStG:

0,0000

- Gemäß DBA steuerfreie Einkünfte (Detailinformationen s. Abschnitt B.):

0,0000

- Bereits in Vorjahren versteuerte Erträge

0,0000

- Ausgeschüttete Substanzgewinne

- Ertragsausgleich auf ausländische Dividendenerträge:

- In der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge ausländischer Subfonds

0,0000

- Ausschüttung aus der Fondssubstanz

9) 0,0000

c) Grundsätzlich auf die Körperschaftsteuer anrechenbare inländische Kapitalertragsteuer:

8) 0,0000

(Achtung: Die Anrechnung der Kapitalertragsteuer ist nur soweit zulässig, als diese in Abzug

gebracht und an das Finanzamt abgeführt wurde)

davon jedenfalls anrechenbar: KESt auf inländische Dividendenerträge

0,0000

d) Anspruch gemäß DBA auf (teilweise) Anrechnung der ausländischen

Quellensteuern auf die österr. Körperschaftsteuer:

7) 0,0000

(Detailinformationen dazu können dem Punkt 11. im Abschnitt B. entnommen werden.)

In diesem Zusammenhang in der Steuererklärung anzuführen:

Ausländische Einkünfte, für die Österreich das Besteuerungsrecht zusteht:

0,0000

e) Von den ausländischen Finanzverwaltungen gemäß DBA rückforderbare, im Ausland einbehaltene

ausländische Quellensteuern: Siehe den Punkt 11 im Abschnitt B.

f) Für betriebliche Anleger bestehen zusätzlich nicht verbrauchte Altverluste in Höhe von EUR 0,00

Diese können im Rahmen der Veranlagung geltend gemacht werden bzw sind vortragsfähig (§ 198 Abs 2 Z 1 InvFG)

g) Verlustverrechnung (bereits verrechnet)

0,0000

4. Anteile im Vermögen von Privatstiftungen

a) Zwischenbesteuerung gemäß § 13 Abs. 3 KStG:

Einkünfte gemäß § 13 Abs. 3 Z 1 KStG:

3,2946

steuerpflichtige Auslandsdividenden:

0,0000

b) Anspruch auf Erstattung der KESt für inländische Beteiligungserträge:

0,0000

c) Anspruch gemäß DBA auf (teilweise) Anrechnung der ausländischen Quellensteuern

auf die österr. Körperschaftsteuer:

7) 0,0000

c) (Detailinformationen dazu können dem Punkt 11. im Abschnitt B. entnommen werden.)

c) In diesem Zusammenhang in der Steuererklärung anzuführen:

c) Ausländische Einkünfte, für die Österreich das Besteuerungsrecht zusteht/wahrnimmt

d) Gemäß DBA von den ausländischen Finanzverwaltungen rückforderbare, im Ausland einbehaltene

ausländische Quellensteuern: Siehe den Punkt 11. im Abschnitt B.


1) Wenn die in Abzug gebrachte Kapitalertragsteuer höher ist als die (Regel-)Einkommensteuer, die für den Anteilsinhaber auf die

betreffenden Einkünfte entfällt (Regelbesteuerungsoption). 2

) Zusätzlich zu dem im Punkt 1.b. angeführten Betrag. 3

) Für Zwecke der Steuererklärung sind Ausschüttungen bzw. ausschüttungsgleiche Erträge des Fonds, soweit diese bei der Ermittlung des be-

trieblichen Gewinns/Verlusts berücksichtigt wurden, aus diesem zu eliminieren und durch den hier angeführten steuer-pflichtigen Betrag zu ersetzen.

4)

Wenn die in Abzug gebrachte Kapitalertragsteuer höher ist als die (Regel-)Einkommensteuer, die für den Anteilsinhaber auf die betreffenden

Einkünfte entfällt (Regelbesteuerungsoption). 5

) Eine bei natürlichen Personen im Betriebsvermögen einbehaltene KESt auf Substanzgewinne ist auf die ESt anrechenbar bzw rückerstattbar.

6)

Hier sind unter a. Zurechnungen und b. Abrechnungen sämtliche Beträge enthalten, die in der Steuererklärung einer Kapitalgesellschaft aus

dem Ergebnis des Fonds zu berücksichtigen sind. Soweit hier als Zurechnungen angeführte Beträge im Bilanzergebnis der Kapitalgesellschaft

enthalten sind und damit in deren Steuererklärung an anderer Stelle aufscheinen (was üblicherweise zumindest hinsicht-lich der Ausschüttung

des Fonds der Fall sein wird), sind diese Beträge in der Steuererklärung bei den Zurechnungen außer Ansatz zu lassen. 7

) Gewinnanteile aus Beteiligungen an EU-Körperschaften (mit Ausnahme von Bulgarien, Irland, Zypern), Norwegen sowie aus Beteiligungen an ausländischen Körperschaften,

die mit einer inländischen unter § 7 Abs 3 fallenden Körperschaft vergleichbar sind und mit deren Ansässigkeitsstaaten eine umfassende Amtshilfe besteht, sind für

juristische Personen und Privatstiftungen gemäß § 10 Abs 1 Z 5 und 6 KStG idF AÄG 2011 von der Körperschaftsteuer befreit.

8)

Auf Grund von Befreiungserklärungen gem. § 94 Z 5 EStG wird bei den meisten Kapitalgesellschaften ein KESt-Abzug durch die depotführende

Bank sowie deren Abfuhr an das Finanzamt unterbleiben und wird daher keine Anrechnung zulässig sein. Soweit der hier angeführte Betrag

der grundsätzlich anrechenbaren KESt auf eine inländische KESt auf inländische Dividendenerträge entfällt (siehe den Betrag oben und

a. Zurechnungen), ist er jedenfalls auf die Körperschaftsteuer anrechenbar. 9

) Für bilanzierende Steuerpflichtige ist bei Ausschüttungen aus der Fondssubstanz eine entsprechende Abwertung des Bilanzansatzes zu beachten.


10. Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft

Verwaltungsgesellschaft

Ampega Investment GmbH, Charles-de-Gaulle-Platz 1, 50679 Köln.

Die Ampega Investment GmbH gehört zur Talanx Asset Management GmbH.

Geschäftsführung

Dr. Thomas Mann Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln

Jörg Burger

Manfred Köberlein

Ralf Pohl

Aufsichtsrat, Stammkapital

Harry Ploemacher Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln

Dr. Immo Querner stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover

Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover

Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln

Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln

Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl

Gezeichnetes Kapital: Euro 6 Mio. (Stand: 01.01.2016) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt.

Vertriebsstellen

Neben der Depotbank/Verwahrstelle können weitere Vertriebsstellen benannt werden.

Fondsmanagement

C-QUADRAT Kapitalanlage AG und der ARTS Asset Management GmbH, Wien


Depotbank

Raiffeisen Bank International AG, Wien

Abschlussprüfer

DeloitteAudit Wirtschaftsprüfungs GmbH, Wien


11. ANHANG Liste der Börsen mit amtlichem Handel und von organisierten Märkten

1. Börsen mit amtlichem Handel und organisierten Märkten in den Mitgliedstaaten des EWR

Jeder Mitgliedstaat hat ein aktuelles Verzeichnis der von ihm genehmigten Märkte zu führen. Dieses Verzeichnis ist den ande-ren Mitgliedstaaten und der Kommission zu übermitteln.

Die Kommission ist gemäß dieser Bestimmung verpflichtet, einmal jährlich ein Verzeichnis der ihr mitgeteilten geregelten Märkte zu veröffentlichen.

Infolge verringerter Zugangsschranken und der Spezialisierung in Handelssegmente ist das Verzeichnis der „geregelten Märkte “größeren Veränderungen unterworfen. Die Kommission wird daher neben der jährlichen Veröffentlichung eines Verzeichnis-ses im Amtsblatt der Europäischen Union eine aktualisierte Fassung auf ihrer offiziellen Internetsite zugänglich machen.

1.1. Das aktuell gültige Verzeichnis der geregelten Märkte finden Sie unter

http://mifiddatabase.esma.europa.eu/Index.aspx?sectionlinks_id=23&language=0&pageName=REGULATED_MARKETS_Display&subsection_id=01

1.2. Folgende Börsen sind unter das Verzeichnis der Geregelten Märkte zu subsumieren:

1.2.1. Luxemburg Euro MTF Luxemburg

1.3. Gemäß § 67 Abs. 2 Z 2 InvFG anerkannte Märkte in der EU:

1.3.1. Großbritannien London Stock Exchange Alternative Investment Market (AIM)

2. Börsen in europäischen Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR

2.1. Bosnien Herzegowina: Sarajevo, Banja Luka

2.2. Montenegro: Podgorica

2.3. Russland: Moskau (RTS Stock Exchange);

Moscow Interbank Currency Exchange (MICEX)

2.4. Schweiz: SWX Swiss-Exchange

2.5. Serbien: Belgrad

2.6. Türkei: Istanbul (betr. Stock Market nur "National Market")

1 Zum Öffnen des Verzeichnisses auf „view all“ klicken. Der Link kann durch die FMA bzw. die ESMA geändert werden. [Über die FMA-Homepage gelangen Sie auf folgendem Weg zum Verzeichnis: http://www.fma.gv.at/de/unternehmen/boerse-wertpapierhandel/boerse.html - hinunterscrollen - Link „Liste der geregelten Märkte (MiFID Database; ESMA)“ – „view all“]

http://mifiddatabase.esma.europa.eu/Index.aspx?sectionlinks_id=23&language=0&pageName=REGULATED_MARKETS_Display&subsection_id=0http://mifiddatabase.esma.europa.eu/Index.aspx?sectionlinks_id=23&language=0&pageName=REGULATED_MARKETS_Display&subsection_id=0http://www.fma.gv.at/de/unternehmen/boerse-wertpapierhandel/boerse.html


3. Börsen in außereuropäischen Ländern

3.1. Australien: Sydney, Hobart, Melbourne, Perth

3.2. Argentinien: Buenos Aires

3.3. Brasilien: Rio de Janeiro, Sao Paulo

3.4. Chile: Santiago

3.5. China: Shanghai Stock Exchange, Shenzhen Stock Exchange

3.6. Hongkong: Hongkong Stock Exchange

3.7. Indien: Mumbay

3.8. Indonesien: Jakarta

3.9. Israel: Tel Aviv

3.10. Japan: Tokyo, Osaka, Nagoya, Kyoto, Fukuoka, Niigata, Sapporo, Hiroshima

3.11. Kanada: Toronto, Vancouver, Montreal

3.12 Kolumbien: Bolsa de Valores de Colombia

3.13. Korea: Korea Exchange (Seoul, Busan)

3.14. Malaysia: Kuala Lumpur, Bursa Malaysia Berhad

3.15. Mexiko: Mexiko City

3.16. Neuseeland: Wellington, Christchurch/Invercargill, Auckland

3.17 Peru Bolsa de Valores de Lima

3.18. Philippinen: Manila

3.19. Singapur: Singapur Stock Exchange

3.20. Südafrika: Johannesburg

3.21. Taiwan: Taipei

3.22. Thailand: Bangkok

3.23. USA: New York, American Stock Exchange (AMEX), New York Stock Exchange (NYSE), Los Angeles/Pacific Stock Exchange, San Francisco/Pacific Stock Exchange, Philadelphia, Chicago, Boston, Cincinnati

3.24. Venezuela: Caracas

3.25. Vereinigte Arabische

Emirate: Abu Dhabi Securities Exchange (ADX)

4. Organisierte Märkte in Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten der Europäischen Gemeinschaft

4.1. Japan: Over the Counter Market

4.2. Kanada: Over the Counter Market

4.3. Korea: Over the Counter Market

4.4. Schweiz: SWX-Swiss Exchange, BX Berne eXchange; Over the Counter Market der Mitglieder der International Capital Market Association (ICMA), Zürich

4.5. USA Over The Counter Market (unter behördlicher Beaufsichtigung wie z.B. durch SEC, FINRA)


5. Börsen mit Futures und Options Märkten

5.1. Argentinien: Bolsa de Comercio de Buenos Aires

5.2. Australien: Australian Options Market, Australian Securities Exchange (ASX)

5.3. Brasilien: Bolsa Brasiliera de Futuros, Bolsa de Mercadorias & Futuros, Rio de Janeiro Stock Exchange, Sao Paulo Stock Exchange

5.4. Hongkong: Hong Kong Futures Exchange Ltd.

5.5. Japan: Osaka Securities Exchange, Tokyo International Financial Futures Exchange, Tokyo Stock Exchange

5.6. Kanada: Montreal Exchange, Toronto Futures Exchange

5.7. Korea: Korea Exchange (KRX)

5.8. Mexiko: Mercado Mexicano de Derivados

5.9. Neuseeland: New Zealand Futures & Options Exchange

5.10. Philippinen: Manila International Futures Exchange

5.11. Singapur: The Singapore Exchange Limited (SGX)

5.12. Slowakei: RM-System Slovakia

5.13. Südafrika: Johannesburg Stock Exchange (JSE), South African Futures Exchange (SAFEX)

5.14. Schweiz: EUREX

5.15. Türkei: TurkDEX

5.16. USA: American Stock Exchange, Chicago Board Options Exchange, Chicago, Board of Trade, Chicago Mercantile Exchange, Comex, FINEX, Mid America Commodity Exchange, ICE Future US Inc. New York, Pacific Stock Exchange, Philadelphia Stock Exchange, New York Stock Exchange, Boston Options Exchange (BOX)


ANHANG C

Angabe sämtlicher von der VWG verwalteter Fonds

ACC Alpha select AMI

Ampega AmerikaPlus Aktienfonds

Ampega Balanced 1

Ampega Balanced 3

Ampega CrossoverPlus Rentenfonds

Ampega DividendePlus Aktienfonds

Ampega Euro Aktien VC Strategie

Ampega Euro Star 50 Aktienfonds

Ampega Europa Methodik Aktienfonds

Ampega GenderPlus Aktienfonds

Ampega Global Aktienfonds

Ampega Global Rentenfonds

Ampega ISP Dynamik

Ampega ISP Komfort

Ampega ISP Sprint

Ampega Portfolio Global ETF Aktien

Ampega Portfolio Multi ETF Strategie

Ampega Real Estate Plus

Ampega Rendite Rentenfonds

Ampega Reserve Rentenfonds

Ampega Responsibility Fonds

Ampega Substanzwerte

Ampega Unternehmensanleihenfonds

ComfortInvest Chance

ComfortInvest Perspektive

ComfortInvest Substanz

C-QUADRAT APM Asian Quality Stocks AMI

C-QUADRAT ARTS Best Momentum

C-QUADRAT ARTS Total Return Balanced

C-QUADRAT ARTS Total Return Bond

C-QUADRAT ARTS Total Return Dynamic

C-QUADRAT ARTS Total Return Garant

C-QUADRAT ARTS Total Return Special

C-QUADRAT ARTS Total Return Vorsorge § 14 EStG

C-QUADRAT ARTS Total Return Global AMI

C-QUADRAT FLEXible Assets AMI

C-QUADRAT Strategie AMI

CT Welt Portfolio AMI

D3RS Welt AMI

FVV Select AMI

GFS Strategic IV AMI

H&S FM Global 100

Inprimo RentenGlobal AMI

inprimo MittelstandsRenten AMI

Kapital Total Return AMI

Kapitalaufbau Plus AMI

LACORE ALL ASSETS AMI

Landert Stiftungsfonds AMI

LOYS Global MH

Max Otte Vermögensbildungsfonds AMI

Mayerhofer Strategie AMI

MULTI-LEADERS-FUND NEXT GENERATION

MultiManager Fonds 3

NV Strategie Quattro Plus AMI

NV Strategie Stiftung AMI

PRO change AMI

S Multi-Manager Exclusiv

terrAssisi Aktien I AMI

terrAssisi Renten I AMI

Tresides Balanced Return AMI

Tresides Core Holdings US AMI

Tresides Dividend & Growth AMI

Tresides Income Flexible AMI

Tresides Low Beta AMI

Value Intelligence Fonds AMI

Value-Holdings Mittelstandsfund AMI

Wagner & Florack PIC Fund AMI

Zantke Euro Corporate Bonds AMI

Zantke Euro High Yield AMI

Zantke Global Credit AMI

Hinzu kommen 40 Spezial-Investmentvermögen.

Stand: 01.01.2016

RechenschaftsberichtInhaltsverzeichnisRECHENSCHAFTSBERICHT1. Vergleichende Übersicht über die letzten fünf Rechnungsjahre des Fonds in Euro2. Ertragsrechnung und Entwicklung des Fondsvermögens2.1 Wertentwicklung im Rechnungsjahr (Fonds Performance)2.2 Fondsergebnis2.3 Entwicklung des Fondsvermögens

3.Finanzmärkte4. Anlagepolitik5. Mitteilungen6. Zusammensetzung des Fondsvermögens7. BestätigungsvermerkVerantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Rechenschaftsbericht, die Verwaltung des Sondervermögens und für die BuchführungVerantwortung des Abschlussprüfers und Beschreibung von Art und Umfang der gesetzlichen Prüfung des Rechenschaftsberichts

8. Fondsbestimmungen gemäß InvFG 2011Artikel 1 MiteigentumsanteileArtikel 2 Depotbank (Verwahrstelle)Artikel 3 Veranlagungsinstrumente und – grundsätzeArtikel 4 Modalitäten der Ausgabe und RücknahmeArtikel 5 RechnungsjahrArtikel 6 Anteilsgattungen und ErträgnisverwendungArtikel 7 Verwaltungsgebühr, Ersatz von Aufwendungen, Abwicklungsgebühr

9. Steuerliche Behandlung10. Angaben zu der KapitalverwaltungsgesellschaftVerwaltungsgesellschaftGeschäftsführungAufsichtsrat, StammkapitalVertriebsstellenFondsmanagementDepotbankAbschlussprüfer

11. ANHANGListe der Börsen mit amtlichem Handel und von organisierten Märkten1. Börsen mit amtlichem Handel und organisierten Märkten in den Mitgliedstaaten des EWR2. Börsen in europäischen Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR3. Börsen in außereuropäischen Ländern4. Organisierte Märkte in Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten der Europäischen Gemeinschaft5. Börsen mit Futures und Options Märkten

ANHANG CAngabe sämtlicher von der VWG verwalteter Fonds

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Rechenschaftsbericht - Fondsvermittlung24.de · 2016. 4. 26. · Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz 1 50679 Köln Deutschland (Verwaltungsgesellschaft) Rechenschaftsbericht