SR MiFID II MiFIR & MAD II MAR - 6s · 2017-11-30 · der Finanzmärkte verö˚ entlicht. Im Zentrum stehen dabei die Sicherung des Anlegervertrauens sowie die Marktintegrität. 2016

Seminare auch getrennt buchbar!

Pro� tieren Sie vom ExpertInnenwissen unserer Vortragenden!

Veranstaltungsort

Wien ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße 2–4, 1010 Wien

Ermäßigungen

20 % per TeilnehmerIn bei Buchung ab 4 Seminaren

10 % per TeilnehmerIn bei Buchung von 3 Seminaren


Ermäßigungen, Rabatte, Frühbucherbonus etc. sind nicht addierbar und werden vom

Rechnungs-Bruttobetrag in Abzug gebracht!

Gebühren verstehen sich inkl. Seminarunterlagen. An jedem Seminartag Begrüßungs-

ka� ee, Erfrischungsgetränke, Mittagessen (Ganztag) bzw. Pausen-Snack (Halbtag).

Exkl. 20 % USt. Anmeldungen werden in der Reihenfolge des Eintre� ens und nach

Maßgabe freier Plätze berücksichtigt. Wir ersuchen Sie, nach Erhalt der Rechnung die

Teilnahmegebühr bis zum Seminartermin zu überweisen. Die Rechnung wird per E-Mail

versendet. Seminarunterlagen können nicht retourniert werden!

Wir haben Verständnis, wenn sich Ihre Pläne ändern. Storno: Bei Stornierungen ab 14

Tage vor Seminarbeginn werden 50 % des Seminar betrages, bei Stornierungen oder

Nicht erscheinen am Veranstaltungstag wird die volle Gebühr in Rechnung gestellt. Bei

jeder Stornierung beträgt die Bearbeitungsgebühr € 40,–. Bei einer Um buchung auf

einen Folgetermin bleibt die ursprüngliche Rechnung inkl. der Fälligkeit gültig. Zusätzlich

wird eine Gebühr von € 20,– exkl. USt. (ausgenommen am Seminartag: 15 % Aufschlag)

in Rechnung gestellt. Stornierungen können ausschließlich schri� lich entgegen ge-

nommen werden! Selbst ver ständlich können Sie jedoch gerne eine Ersatzperson

nominieren. Die Veranstalter behalten sich vor, Seminare aus wichtigen Gründen zu

verschieben sowie Programmänderungen vorzunehmen. Sollten Sie spezielle

Bedürfnisse (Barrierefreiheit, Lebensmittelunverträglichkeiten etc.) haben, geben Sie

uns diese bitte bekannt. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

ARS-Team

Inhalt / Konzeption: Daniela Wastl, MA

Projektorganisation: Ingrid Säckl

o� [email protected] +43 1 713 80 24–58

MiFID II & Wertpapier Compliance

Haftungsgefahren für Leitungs- & Kontrollorgane

Compliance & Wohlverhaltensregeln

Wertpapieraufsichtsgesetz – aus Sicht der Marktteilnehmer – Finanzmarktaufsicht (FMA)

MiFID & MiFIR

FMA Prüfpraxis für Emittenten

Insider Compliance

Revision des Marktmissbrauchrechts

SeminarreiheMiFID II/MiFIR & MAD II/MAR

mit 9 Seminare

n top informier

t!

mit 9 Seminare

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Seminare auch getrennt buchbar!

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Seminarreihe MiFID II/MiFIR & MAD II/MARNach der Finanzkrise hat die Europäische Kommission im Jahr 2014 eine ganze Reihe rechtlicher Regelwerke zur Stabilisierung der Finanzmärkte verö� entlicht. Im Zentrum stehen dabei die Sicherung des Anlegervertrauens sowie die Marktintegrität. 2016 wurde mit MAR, der EU-Marktmissbrauchsverordnung, eine weitgehende Vereinheitlichung des Marktmissbrauchrechts in der EU umgesetzt. Sowohl die Richtlinie MiFID II als auch die Verordnung MiFIR werden ab 3. Jänner 2018 den europäischen Wertpapiermarkt weiter grundlegend verändern.

Die Seminarreihe bietet Ihnen einen kompakten Überblick über alle relevanten Seminare zu MiFID II, MiFIR und MAR. Sichern Sie sich jetzt die nötigen Kenntnisse für eine erfolgreiche Umsetzung der neuen Regelungen in Ihrem Unternehmen. Nur so können Strafen letztendlich vermieden und das Vertrauen der Anleger gestärkt werden.

Wählen Sie Ihre individuellen Schwerpunkte und pro� tieren Sie von der langjährigen Praxis-Erfahrung unserer ExpertInnen. Sie haben die Möglichkeit, alle Seminare auch einzeln zu buchen. Bei gemeinsamer Buchung mehrerer Seminare erwarten Sie attraktive Ermäßigungen.

Haftungsgefahren für Leitungs- und KontrollorganeRA Dr. Sindelar

» Gesellscha� srechtliche Grundlagen von Compliance im Unternehmen – Compliance-Begri� (Managerverantwortung, Vorkehrungen für Rechtsbefolgung) – Regelungsvorgaben am Bsp. der GmbH & AG | Unternehmerisches Ermessen zur Ausgestaltung von Compliance-Systemen – Compliancep� ichten der Geschä� sleitung/des Aufsichtsrates | Compliance im Konzern

» Compliance-Vorgaben durch das BörseG 2018/MAR/ECV – Compliance-P� ichten der Geschä� sleitung sowie des Compliance Verantwortlichen – Compliance-P� ichten des Aufsichtsrates (Überwachungstätigkeit, zu überwachender Personen kreis ...) – Überbindung von Compliance-P� ichten an verantwortliche Beau� ragte – Anforderungen im Zusammenhang mit der Auslagerung von Tätigkeiten an unternehmensfremde Dritte

» Ha� ungsgrundlagen bei Compliance-Verletzungen – Zivilrechtliche Ha� ungstatbestände | Sind einzelne Bestimmungen der MAR Schutzgesetze im Sinne der § 1311 ABGB? – Verwaltungsstrafrechtliche Ha� ungstatbestände des BörseG 2018 – Strafrechtliche/kapitalmarktstrafrechtliche Ha� ungstatbestände des BörseG 2018

MiFID II & Wertpapier Compliance Dr. Wohlschlägl-Aschberger, Mag. Dämon

» Compliance-Struktur

– Sorgfalt & Risikobewusstsein | Kommunikation & Interaktion » Anlageberatung

– Aufzeichnungen | Aufklärungen » Interessenkon� ikte und Anreize

– Provisionen vs. Honorar | Transparenz » FIT & PROPER – Was bedeutet das? » Aktuelle Entwicklungen zur Geldwäsche » MiFID II

– Organisatorische Anforderungen | Beratungspraxis | Strafen | Aktuelles zu Level III » PRIIPS » Aktuelle Erfahrungen aus der Aufsichtstätigkeit

Regelungsvorgaben am Bsp. der GmbH & AG | Unternehmerisches Ermessen zur Ausgestaltung von Compliance-SystemenRegelungsvorgaben am Bsp. der GmbH & AG | Unternehmerisches Ermessen zur Ausgestaltung von Compliance-Systemen

21. Februar 2018, Wien31. August 2018, Wienvon 9.00–12.30 Uhr€ 320,– exkl. USt.

19. Februar 2018, Wien24. April 2018, Wien26. November 2018, Wienvon 8.30–16.30 Uhr€ 460,– exkl. USt.

Compliance & WohlverhaltensregelnRA Mag. Beer, LL.M., A. Fuchs, MLS, WP/StB Mag. Necas, RA MMag. Steinmair

» Rechtlicher Rahmen: WAG 2018 – Wohlverhaltensregeln in der Beratung |Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile – Dokumentationsp� ichten | Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler

» WAG 2018 – Umsetzung in der Praxis – Überblick über das WAG 2018 und die delegierten VO | Compliance Management | Kundeninformation – Umfang der Prüfung durch Revision & externe Prüfer | Judikatur zum WAG anhand aktueller Gerichtsentscheidungen – Auslagerung von wesentlichen Funktionen | Folgen von Verstößen gegen Rechtsvorschri� en – Ablauf & Erfahrungen von Vor-Ort-Prüfungen durch die FMA | Informationen zu akt. Rundschreiben der FMA & ESMA – Product Governance – aktuelle Entwicklungen im Lichte der Umsetzung von MiFiD II | Praktische Beispiele

» Finanzmarkt – Geldwäschegesetz – Sorgfaltsp� ichten | Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse – Erfahrungen der Zusammenarbeit mit der Geld wäschemeldestelle

Wertpapieraufsichtsgesetz aus Sicht der Marktteilnehmer bzw. FMARA Mag. Beer, LL.M., RA MMag. Steinmair, Mag. Mosser, Mag. Dämon

» WAG aus Sicht der Finanzmarktaufsicht – Vormittags-Seminar – Die Finanzmarktaufsichtsbehörde

– Rechtliche Rahmenbedingungen

– Organisatorische Anforderungen

– Wohlverhaltensregeln

– Behördliches Handeln der FMA

» WAG aus Sicht der Marktteilnehmer* – Nachmittags-Seminar

– Vertriebsstrukturen

– Wohlverhaltensregeln und ihre Bedeutung im Zivilrecht

Revision des MarktmissbrauchsrechtsMag. Rauscher, RA Dr. Sindelar

» Erweiterung des Anwendungsbereichs

» Erweiterung des Tatbestands des Insiderhandels / der Marktmanipulation

» Verö� entlichung von Insiderinformationen (Ad-hoc-Publizität)

» Ein� uss der EuGH-Rechtsprechung auf das neue Regelungsregime der MarktmissbrauchsVO; Auswirkungen der MarktmissbrauchsVO auf die bestehende VwGH-Judikatur zum Insiderhandel / zur Marktmanipulation

» Maßnahmen gegen Insidergeschä� e und Marktmanipulation

» Ausdehnung behördlicher Ermittlungsbefugnisse

» Entwicklungen auf europäischer Ebene; ESMA- Konkretisierungen zur MarktmissbrauchsVO

» BörseG NEU – erste Erfahrungen

01. März 2018, Wien 05. Dezember 2018, Wienvon 9.15–17.15 Uhr€ 460,– exkl. USt.

20. März 2018, Wien22. Oktober 2018, Wienvon 9.00–13.00 bzw.*14.00–18.00 Uhrje € 360,– exkl. USt.

Ein� uss der EuGH-Rechtsprechung auf das neue Regelungsregime der MarktmissbrauchsVO;

20. März 2018, Wien22. Oktober 2018, Wienvon 9.00–13.00 Uhr€ 360,– exkl. USt.

MiFID II & MiFIRMag. Dämon, Mag. Lenhard, MMag. Kogler

» Aktueller Fahrplan | Level III Maßnahmen | Anwendungsbereich » Corporate Governance | Organisatorische Anforderungen | Anlegerschutz » Sanktionen und behördliche Zusammenarbeit » MiFID I vs MiFID II | Auswirkungen auf die Anlageberatung » Kosten und Anreize | Neuerungen bei der Portfolioverwaltung | Safeguarding O� ce » Transparenzbestimmungen für Wertpapier� rmen » Meldep� ichten für Wertpapier� rmen, Betreiber von geregelten Märkten, MTFs und OTFs » Regeln für Systematische Internalisierer (SIs) » Handelsp� ichten für Derivate | Handelsrichtlinien für Aktien » Aktueller Status im Gesetzgebungsprozess » Verbindung zu EMIR | Organized Trading Facilities (OTF) » Transparenzbestimmungen für Handelsplätze

FMA Prüfpraxis für EmittentenMag. Dr. Steiner, BSc, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M., Dr. Spahic, LL.M., Dr. Grünberger, CPA

» Das Enforcement-Verfahren nach dem RL-KG – Die Rolle der FMA als Rechnungslegungskontrollbehörde – FMA-Prüfplan und Schwerpunktsetzung | Das Verfahren nach dem RL-KG aus Emittentensicht u. v. m.

» Prospektp� icht und Prospektprüfung – Ziele des Prospektrechts und Rahmenbedingungen | Prüfmaßstab | Inhalt und Aufbau sowie Aktualisierungsp� ichten – Ha� ung | Welche Vorteile bietet d. Billigungsverfahren bei d. FMA? | Ausblick auf die neue Prospektverordnung

» Compliance gem. BörseG – nun auch für Emittenten am Dritten Markt – Compliance-Organisation | Prüfungsschwerpunkte bei Emittenten im Rahmen der ECV 2007 – Sanktionen und Maßnahmen der FMA

» Verö� entlichungsp� ichten gem. MAR und BörseG – nun auch für Emittenten am Dritten Markt – Verö� entlichung von Insiderinformationen mit Praxisbeispielen | Informationsgestützte Marktmanipulation – Directors‘ Dealings NEU | Finanzberichterstattung | Meldung bedeutender Beteiligungen u. v. m.

Insider ComplianceMag. Hackl, LL.B., Mag. Janos, MAS, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M., W. Schorn, RA Dr. Zahradnik

» MAR/CSMAD

» Insiderhandel und Marktmanipulation

» Analysten- und Journalistenregelung

» Ad-hoc-Meldep� ichten

» Manager‘s Transactions (vormals Director‘s Dealings)

» Emittenten-Compliance-Verordnung

» Praktische Implementierung der MAR/CSMAD in Banken

18. April 2018, Wien06. Dezember 2018, Wien von 9.00–16.30 Uhr€ 460,– exkl. USt.

07. Juni 2018, Wienvon 9.00–18.00 Uhr€ 480,– exkl. USt.

19. September 2018, Wienvon 9.00–17.00 Uhr€ 480,– exkl. USt.

Die ExpertInnen aus Recht, Wissenschaft & Praxis

Teilnehmerkreis Banken mit Vermögensverwaltung I Konzessionierte VermögensverwalterInnen | WPDL-Unternehmen I Freie VermittlerInnen RechtsanwältInnen I Wirtscha� sprüferInnen I SteuerberaterInnen | Interessenvertretungen I Anlegerschutzvertretungen InvestorInnen, Compliance O� cer I Geldwäschebeau� ragte Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder I LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden Führungskrä� e und leitende MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern I Wirtscha� streuhänderInnen Interne Revision I Wertpapierhandel Back und Front O� ce, Rechtsabteilung | Treasury I Vertrieb I Produktentwicklung Führungskrä� e und leitende MitarbeiterInnen von Fondsgesellscha� en Führungskrä� e von Wertpapierdienstleistungsunternehmen I Finanz- und UnternehmensberaterInnen Vorstände und Aufsichtsratsmitglieder / Börsennotierte Unternehmen PR-BeraterInnen I Investor Relations I Wirtscha� sanwältInnen und deren MitarbeiterInnen | AnalystInnen | JournalistInnen

Mag. Roland DämonSeit 2009 in der Abteilung Wertpapierfi rmen der Finanzmarktaufsicht; davor Abteilungsleiter Wohlverhaltensregeln und Compliance.

Mag. Karin LenhardErste Bank Abteilung Recht/Konsumentenschutz; Schwerpunkt derzeit: Umset-zung PRIIPS Verordnung und MiFID II Richtlinie.

MMag. Stephanus KoglerDeloitte Financial Advisory GmbH; davor 6 Jahre beim Verband österreichischen Banken und Bankiers.

Dr. Doris Wohlschlägl-AschbergerBank- & Börsenexpertin; Schwerpunkte u. a. in der Compliance; öffentl. Aufsicht über Finanzmärkte, Wertpapierrecht und Marktmechanismen.

RA Dr. Wolfgang SindelarPartner bei Kunz Schima Wallentin Rechtsanwälte GmbH; Schwerpunkte im Bank- & Kapitalmarktrecht, Wirtschaftsrecht sowie Gesellschaftsrecht.

RA Mag. Gregor Beer, LL.M.Partner der Beer & Steinmair Rechtsanwälte OG; Schwerpunkte u. a. im Bank- & Kapitalmarktrecht mit Fokus auf Vertretung und Beratung von WPDLUs.

Alfred Fuchs, MLSTeamleiter Vor-Ort-Prüfung (Abteilung III/2) im Wertpapierbereich der Finanz-marktaufsicht; davor u. a. Geldwäschemeldestelle des BKA.

WP/StB Mag. Cornelius NecasPartner NWT Necas Wirtschaftsprüfung & Steuerberatung GmbH; Haupttätig-keitsbereiche: Compliance, interne Revision und Risk Management.

RA MMag. Boris SteinmairPartner der Beer & Steinmair RAe OG; Schwerp. u. a.: Kapitalmarktrecht, Vertriebsrecht v. a. im Bereich der Vermittlung von Kapitalmarktprodukten.

Mag. Helmut MosserFMA; stv. Leiter der Abteilung Wertpapierfi rmen, u. a. verantwortlich für Rechts-fragen betreffend Wertpapierfi rmen und WPDLUs.

Mag. Dr. Christian Steiner, BScJurist in der Finanzmarktaufsicht im Bereich Kapitalmarktprospektrecht; davor an der Universität Innsbruck tätig.

Dr. Ajdin Spahic, LL.M.FMA Abteilung Markt- und Börseaufsicht, Schwerpunkt Emittentenpfl ichten nach MarktmissbrauchsVO und BörseG; Experte bei ESMA.

Mag. Dr. Gerhard Maierhofer, LL.M. (Virginia)Expertenfunktion in der FMA, davor Leitung der Abteilung Wohlverhaltensregeln und Compliance; Erfahrung als Unternehmensjurist und im Beteiligungsmanagement.

Dr. David Grünberger, CPALeiter Rechnungslegungskontrolle d. FMA; Mitgl. Rechnungslegungsausschuss der EU-Kommission sowie Ausschuss IFRS-Enforcement der ESMA.

Mag. Christian Mario Hackl, LL.B.Head of Group Markets Compliance in der Erste Group Bank AG, berät und kontrolliert Group Markets & Group Research.

Mag. Eva Janos, MASMitarbeiterin der FMA in der Abteilung Markt- und Börsenaufsicht (operative Marktmissbrauchsaufsicht); davor in der Finanzindustrie tätig.

Werner Schorn Projektmitglied MiFID II & PRIIPS in der Erste Group, dortiger Schwerpunkt: praktische Auswirkungen der Richtlinie auf das Wertpapiergeschäft.

RA Dr. Andreas ZahradnikSeit 1996 Partner der DORDA Rechtsanwälte GmbH; Tätigkeitsschwerpunkte: Bank- und Kapitalmarktrecht, M&A und Gesellschaftsrecht.

Mag. Daniela RauscherSeit 2011 Mitarbeiterin der FMA in der Abteilung Markt- und Börseaufsicht; aktuell Spezialistin für Marktmissbrauch mit Schwerpunkt Marktmissbrauchs-verordnung und Marktmissbrauchsrichtlinie; umfangreiche Vortragstätigkeit.

Gleich anmelden! per E-Mail o� [email protected] oder +43 1 713 80 24–14

1. TEILNEHMER/IN

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FIRMA

Branche/ Firma E-Mail für Rechnungsversand

Adresse Tel./Fax

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DV

R N

r.: 0927571

Schwerpunkte im Überblick Frühjahr 2018 Sommer/Herbst 2018 Uhrzeit Investition exkl. USt.

Gesamt, 9 Module 19.02.–07.06.18 31.08.–06.12.18 3.360,–

1 MiFID II & Wertpapier Compliance19.02.1824.04.18

26.11.18 8.30–16.30 460,–

2 Haftungsgefahren für Leitungs- und Kontrollorgane 21.02.18 31.08.18 9.00–12.30 320,–

3 Compliance & Wohlverhaltensregeln 01.03.18 05.12.18 9.15–17.15 460,–

4 WAG aus Sicht der Finanzmarktaufsicht (FMA) 20.03.18 22.10.18 9.00–13.00 360,–

5 WAG aus Sicht der Marktteilnehmer 20.03.18 22.10.18 14.00–18.00 360,–

6 Revision des Marktmissbrauchsrechts 28.02.18 13.09.18 9.15–17.15 460,–

7 MiFID II & MiFIR 18.04.18 06.12.18 9.00–16.30 460,–

8 FMA Prüfpraxis für Emittenten 07.06.18 9.00–18.00 480,–

9 Insider Compliance 17.09.18 9.00–17.00 480,–

Nutzen Sie die attraktiven Ermäßigungen bei Buchung mehrerer Seminare!

Ich bestelle die Seminarunterlage(n) zu 30 % (mehrtägig) bzw. 40 % (1-tägig) des Seminarbeitrags folgender Module

1 2 3 4 5 6 7 8 9

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