Voba Pforzheim Premium R Fonds UI - …€¦ · EO-Notes 13(17) XS0926848572 1.200 0 0 100,495 1.205.940,00 0,60 4,0000 % INEOS Finance PLC EO-Notes 15(15/23) Reg.S

Voba Pforzheim Premium R Fonds UI

HalbjaHresbericHt zum 31. märz 2017

Beratungs- und VertrieBsgesellschaft:

KapitalVerwaltungsgesellschaft:

Verwahrstelle:

1


Vermögensübersicht zum 31.3.2017

Tageswert % Anteil am Fondsvermögen in EURAnlageschwerpunkte

I. Vermögensgegenstände 201.939.789,08 100,35

1. Anleihen 88.767.130,82 44,11 < 1 Jahr 10.167.979,73 5,05 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre 13.629.691,78 6,77 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre 25.299.595,78 12,57 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre 32.458.098,03 16,13 >= 10 Jahre 7.211.765,50 3,58

2. Sonstige Beteiligungswertpapiere 10.832.601,99 5,38 EUR 8.053.800,00 4,00 SEK 1.021.554,93 0,51 USD 1.757.247,06 0,87

3. Investmentanteile 91.789.584,28 45,61 EUR 74.509.096,15 37,03 USD 17.280.488,13 8,59

4. Derivate 13.594,16 0,01

5. Bankguthaben 9.295.481,57 4,62

6. Sonstige Vermögensgegenstände 1.241.396,26 0,62

II. Verbindlichkeiten ./.706.202,28 ./.0,35

III. Fondsvermögen 201.233.586,80 100,00

2

Bestandspositionen 191.389.317,09 95,11

Börsengehandelte Wertpapiere 38.505.817,47 19,13Verzinsliche Wertpapiere 34.296.712,54 17,040,5000 % Aabar Investments PJSC EUR EUR EUR EO-Exch. Bonds 15(20) XS1210352784 1.500 0 0 88,750 1.331.250,00 0,665,2500 % Atradius Finance B.V. EO-FLR Notes 14(24/44) XS1028942354 800 800 0 100,500 804.000,00 0,400,8950 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO- FLR Med.-T. Nts 04(14/Und.) XS0207764712 2.400 0 0 69,917 1.677.996,00 0,834,8700 % Casino,Guichard-Perrachon S.A. EO-FLR Notes 13(19/Und.) FR0011606169 1.700 0 0 97,810 1.662.761,50 0,835,1250 % Deutsche Lufthansa AG FLR-Sub.Anl.v.15(21/75) XS1271836600 1.700 0 0 108,588 1.845.987,50 0,925,0000 % Ethias Vie EO-Bonds 15(26) BE6279619330 1.000 1.000 0 100,750 1.007.500,00 0,503,3750 % Eurofins Scientific S.E. EO-Bonds 15(15/23) XS1268496640 1.800 0 0 105,626 1.901.259,00 0,944,8750 % Eurofins Scientific S.E. EO-FLR Notes 15(23/Und.) XS1224953882 1.700 0 0 105,850 1.799.450,00 0,893,0000 % Galp Energia SGPS S.A. EO-Medium-T. Notes 14(21) PTGALJOE0008 1.000 0 0 105,549 1.055.490,00 0,524,0000 % Orange S.A. EO- FLR Med.-T. Nts 14(21/Und.) XS1115490523 1.300 0 0 105,588 1.372.644,00 0,681,1250 % Sixt Leasing SE Anleihe v.17(17/21) DE000A2DADR6 1.500 1.500 0 100,017 1.500.255,00 0,753,7500 % Telefónica Europe B.V. EO-FLR Bonds 16(22/Und.) XS1490960942 1.500 0 0 100,451 1.506.757,50 0,752,7080 % Total S.A. EO- FLR Med.-T. Nts 16(23/Und.) XS1501167164 1.500 0 0 99,450 1.491.750,00 0,743,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 15(30/Und.) XS1206541366 2.000 0 0 94,887 1.897.740,00 0,94

7,5000 % European Investment Bank MXN MXN MXN MN-Medium-T. Notes 17(22) XS1551068080 21.000 21.000 0 102,323 1.066.965,42 0,53

4,0000 % Compagnie de Saint-Gobain S.A. NOK NOK NOK NK-Medium-T. Notes 13(18) XS0906452007 17.000 0 0 102,341 1.894.327,76 0,944,4600 % Marine Harvest ASA NK-FLR Bonds 13(16/18) NO0010672827 21.000 0 0 101,588 2.322.845,76 1,151,3750 % Nordic Investment Bank NK-Medium-T. Notes 15(20) US65562QAY17 9.000 9.000 0 100,959 989.341,48 0,49

2,7600 % AXA S.A. DL- USD USD USD FLR Med.-T. Nts 04(14/Und.) XS0184718764 1.500 0 0 85,625 1.201.023,94 0,602,6250 % CNOOC Fin.(2015) Aus. Pty Ltd. DL-Notes 15(15/20) US12634GAA13 2.000 0 0 99,835 1.867.112,40 0,934,9500 % Gaz Capital S.A. DL-M.T.LPN 12(22)GAZPROM Reg.S XS0805570354 2.200 0 0 103,772 2.134.816,72 1,065,3750 % SoftBank Group Corp. DL-Notes 15(15/22) XS1266660635 2.000 0 0 105,092 1.965.438,56 0,98

Sonstige Beteiligungswertpapiere 4.209.104,93 2,092,7500 % SGL CARBON SE EUR EUR EUR Wandelschuldv.v.12(18) DE000A1ML4A7 1.700 0 0 100,900 1.715.300,00 0,851,1250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Obbl. Conv. 15(22) XS1209185161 1.500 0 0 98,150 1.472.250,00 0,73

3,6250 % SAS AB SEK SEK SEK SK-Conv. Bonds 14(19) SE0005794880 10.000 0 0 97,535 1.021.554,93 0,51

Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.3.2017 31.3.2017 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in 1.000 % EUR

Halbjahresbericht zum 31. März 2017 für Voba Pforzheim Premium R Fonds UI

3

Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.3.2017 31.3.2017 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in 1.000 % EUR


An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 61.040.894,95 30,33Verzinsliche Wertpapiere 54.470.418,28 27,07América Móvil S.A.B. de C.V. EUR EUR EUR EO-Zero Exch.Bds 15(20) XS1238034695 2.000 2.000 0 97,375 1.947.500,00 0,974,1250 % Ardagh P.Fin.PLC/Hldgs USA Inc EO-Notes 16(16/23) Reg.S XS1406669553 1.000 0 0 105,828 1.058.275,00 0,534,3750 % Boparan Finance PLC EO-Notes 14(14/21) Reg.S XS1082473395 1.500 1.500 0 99,875 1.498.125,00 0,742,7500 % BRF S.A. EO-Notes 15(15/22) Reg.S XS1242327168 2.000 0 0 100,000 2.000.000,00 0,992,3750 % Cellnex Telecom S.A. EO-Med.-T. Notes 16(16/24) XS1468525057 2.000 0 0 100,910 2.018.190,00 1,002,8750 % CNH Industrial Finance Euro.SA EO-Medium-T. Notes 16(23) XS1412424662 1.500 0 0 104,429 1.566.427,50 0,787,5000 % DEA Finance S.A. EO-Notes 16(16/22) Reg.S XS1498935391 1.500 1.500 0 106,128 1.591.912,50 0,793,6250 % Faurecia S.A. EO-Nts 16(16/23) XS1384278203 2.000 0 0 104,495 2.089.890,00 1,042,2500 % Finnair Oyj EO-Nts 17(17/22) FI4000251756 2.500 2.500 0 100,402 2.510.037,50 1,258,0000 % Hellenic Petroleum Finance PLC EO-Notes 13(17) XS0926848572 1.200 0 0 100,495 1.205.940,00 0,604,0000 % INEOS Finance PLC EO-Notes 15(15/23) Reg.S XS1117296209 2.000 0 0 103,157 2.063.130,00 1,033,7500 % NH Hotel Group S.A. EO-Notes 16(16/23) Reg.S XS1497527736 1.300 1.300 0 104,457 1.357.941,00 0,674,0000 % OHL Investment S.A. EO-Exchang.Bonds 13(18) XS0911796364 1.800 0 0 98,250 1.768.500,00 0,882,5000 % Otto (GmbH & Co KG) MTN v.16(16/23) XS1433512891 1.300 0 0 105,410 1.370.330,00 0,683,5000 % TDC A/S EO-FLR Med.-T.Secs 15(21/3015) XS1195581159 1.300 0 0 99,338 1.291.394,00 0,646,7500 % Thomas Cook Finance PLC EO-Bonds 15(15/21)Reg.S XS1172436211 2.000 0 0 106,300 2.126.000,00 1,065,2500 % Trafigura Funding S.A. EO-Med.-Term Nts 13(18) XS0998182397 1.000 1.000 0 104,703 1.047.025,00 0,525,0000 % Trafigura Funding S.A. EO-Med.-Term Nts 15(20) XS1222731215 2.150 0 0 104,506 2.246.879,00 1,125,0000 % VTG Finance S.A. EO-FLR Notes 15(20/UND.) XS1172297696 1.900 0 0 104,250 1.980.750,00 0,98

1,5740 % Alibaba Group Holding Ltd. USD USD USD DL-FLR Notes 15(17) US01609WAG78 2.000 0 0 99,767 1.865.846,27 0,935,0000 % Arcelik A.S. DL-Notes 13(23) Reg.S XS0910932788 1.800 0 0 98,915 1.664.924,26 0,836,0000 % Bombardier Inc. DL-Notes 14(14/22) Reg.S USC10602AY36 2.500 0 0 98,525 2.303.277,54 1,145,7732 % Cemex S.A.B. de C.V. DL-FLR Notes 13(18) Reg.S USP22575AG20 2.000 0 0 105,200 1.967.458,39 0,984,8750 % EDC Finance DAC DL-Notes 13(20) Reg.S XS0918604496 1.400 0 0 102,942 1.347.653,82 0,674,5000 % Fiat Chrysler Automobiles N.V. DL-Notes 15(15/20) US31562QAC15 1.500 0 0 102,199 1.433.493,08 0,714,9600 % GPB Eurobond Finance PLC DL- M.-T.LPN14(19)Gazp.bk Reg.S XS1040726587 2.000 0 0 104,464 1.953.693,66 0,974,1250 % IHO Verwaltungs GmbH DL-Anleihe v.16(16/21)Reg.S USD6710TAA81 1.500 0 0 100,625 1.411.422,29 0,704,3750 % MMC Finance DAC DL-LPN 13(18) Norilsk Nickel XS0922134712 2.000 0 0 102,569 1.918.253,23 0,954,8750 % Samvard.Moth.Automot.Sys.Gr.BV DL-Notes 16(16/21) XS1428468885 2.000 0 0 103,244 1.930.877,13 0,966,0000 % T-Mobile USA Inc. DL-Notes 16(16/24) US87264AAQ85 2.000 0 0 107,294 2.006.620,53 1,00

4

4,0000 % ZF North America Capital Inc. USD USD USD % DL-Notes 15(15/20) 144A US98877DAA37 2.000 0 0 103,125 1.928.651,58 0,96

Sonstige Beteiligungswertpapiere 6.570.476,67 3,270,0000 % Iberdrola International B.V. EUR EUR EUR % EO-Conv.Med.-T. Nts 15(22) XS1321004118 2.000 0 0 99,500 1.990.000,00 0,994,2500 % Nyrstar EO-Obl.Conv. Bonds 13(18) BE6258011566 1.500 1.500 0 100,375 1.505.625,00 0,753,0000 % Rocket Internet SE Wandelschuldv.v.15(22) DE000A161KH4 1.500 0 0 91,375 1.370.625,00 0,68

1,0000 % Twitter Inc. USD USD USD % DL-Conv. Notes 14(21) US90184LAD47 2.000 0 0 91,125 1.704.226,67 0,85

Nichtnotierte Wertpapiere 53.020,39 0,03Sonstige Beteiligungswertpapiere 53.020,39 0,030,0000 % African Minerals Ltd. USD USD USD % DL-Conv. Bonds 12(15/17) XS0742395287 1.400 0 0 4,050 53.020,39 0,03

Investmentanteile 88.361.073,38 43,91KVG-eigene Investmentanteile 18.325.780,00 9,11ACATIS ifK Value Renten UI Stück Stück Stück EUR Inhaber-Anteile A DE000A0X7582 100.000 0 0 53,370 5.337.000,00 2,65Berenb.Euro Enhanced Liquidity Inhaber-Anteile I DE000A1J3N83 49.000 49.000 0 101,600 4.978.400,00 2,47nordIX Basis UI Inhaber-Anteile AK I DE000A2AJHF9 25.000 0 0 100,340 2.508.500,00 1,25PARAGON UI Inhaber-Anteile I DE000A1J31W8 51.000 0 0 107,880 5.501.880,00 2,73

Gruppeneigene Investmentanteile 4.917.750,00 2,44XAIA Cr. – XAIA Cr. Basis II Stück Stück Stück EUR Inhaber-Anteile I EUR o.N. LU0462885301 5.000 1.000 0 983,550 4.917.750,00 2,44

Gruppenfremde Investmentanteile 65.117.543,38 32,36ECM Sen.Sec.Fd-Sen.Sec.Sub-Fd Stück Stück Stück EUR Act. Nom. A Dis. EUR o.N. LU0809840571 33.931 0 0 107,120 3.634.725,25 1,81Fisch U.-F.CB Gl Oportunistic Namens-Anteile BE2 o.N. LU0605324192 4.000 0 0 1.153,950 4.615.800,00 2,29HAIG Trend Inter-Rent II FCP Inhaber-Anteile o.N. LU0277750633 46.500 0 0 53,500 2.487.750,00 1,24Jupiter Global Fd-J.Dynamic Bd Namens-Ant.D EUR Q Inc. HSC oN LU1076433389 505.000 0 0 9,940 5.019.700,00 2,49Legg M.Gl.Fds-LM WA Mac.Op.Bd Reg.Shs X EUR Acc Hdgd o.N. IE00BHBFD812 52.000 9.000 0 118,090 6.140.680,00 3,05MS Invt Fds-Global High Yld Bd Actions Nom. ZH EUR o.N. LU0712125565 126.000 0 0 25,910 3.264.660,00 1,62Nordea 1-Flexible Fixed Income Actions Nom. Cap.BI-EUR o.N. LU0915363070 57.000 0 0 108,090 6.161.130,00 3,06Rob.C.Gr.Fds.-R.QI Gbl M-F.Cr. Actions Nom. IH EUR o.N. LU1235145213 28.000 0 0 104,810 2.934.680,00 1,46StarCapital FCP – Argos Inhaber-Anteile A-EUR o.N. LU0137341789 32.000 0 0 146,570 4.690.240,00 2,33UBAM-EM Hi.Yi.Sh.Dur.Corp.Bond Namens-Anteile IH Dis.EUR o.N. LU0943510221 59.000 0 0 98,910 5.835.690,00 2,90W.F.(L.)W.Fd-U.S.Sh.-T.Hi.Y.Bd Actions Nom. I EUR Hed. o.N. LU0944313286 40.000 0 0 76,300 3.052.000,00 1,52

CS I.F.13-CSL Asia Corp.Bd Fd. Stück Stück Stück USD Inhaber-Anteile IA USD o.N. LU0828907930 40.000 40.000 3.000 105,020 3.928.184,03 1,95Fisch U.-F.Bd EM Corp.Defens. Namens-Anteile BD o.N. LU0542658678 59.000 0 0 128,780 7.104.937,35 3,53


Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.3.2017 31.3.2017 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in 1.000 EUR

5

GAM STAR - MBS Total Return Stück Stück Stück USD Reg.Shares USD Inst. Inc. o.N. IE00BP3RN811 620.000 0 0 10,776 6.247.366,75 3,10

Anteile an Immobilien-Sondervermögen 3.428.510,90 1,70Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile 3.428.510,90 1,70AXA Immoselect Stück Stück Stück EUR Inhaber-Anteile DE0009846451 55.000 0 0 5,170 284.350,00 0,14DEGI GERMAN BUSINESS Inhaber-Anteile DE000A0J3TP7 9.600 0 0 3,640 34.944,00 0,02KanAm SPEZIAL grundinvest Fds Inhaber-Anteile DE000A0CARS0 56.830 0 0 20,430 1.161.036,90 0,58SEB Imm.Portf.Target Ret.Fund Inhaber-Anteile DE0009802314 26.000 0 0 48,710 1.266.460,00 0,63SEB ImmoInvest Inhaber-Anteile P DE0009802306 38.000 0 0 17,940 681.720,00 0,34

Summe Wertpapiervermögen 191.389.317,09 95,11

Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) 13.594,16 0,01

Devisen-Derivate 13.594,16 0,01Forderungen/Verbindlichkeiten

Devisenterminkontrakte (Verkauf) 13.594,16 0,01Offene PositionenUSD/EUR 50,5 Mio. OTC 13.594,16 0,01

Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 9.295.481,57 4,62Bankguthaben 9.295.481,57 4,62Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt (V)Guthaben in Fondswährung 5.558.750,89 2,76Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 2.468,29 2.886,89 0,00 NOK 3.281.568,52 357.305,86 0,18Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 402.669,66 376.537,93 0,19Guthaben bei Volksbank Pforzheim eG (G) Vorzeitig kündbares Termingeld 3.000.000,00 1,49

Sonstige Vermögensgegenstände 1.241.396,26 0,62Zinsansprüche 1.239.674,26 0,62Sonstige Forderungen 1.722,00 0,00

Sonstige Verbindlichkeiten ./.706.202,28 ./.0,35Zinsverbindlichkeiten ./.5.475,37 0,00Verwaltungsvergütung ./.560.464,08 ./.0,28Verwahrstellenvergütung ./.29.660,08 ./.0,01Beratungsvergütung ./.99.697,75 ./.0,05Veröffentlichungskosten ./.800,00 0,00Prüfungskosten ./.10.105,00 ./.0,01

Fondsvermögen 201.233.586,80 100,00 1)

Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse IAnzahl der umlaufenden Anteile Stück 1.459.056 Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 105.963Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 51,77 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 1.186,18Ausgabepreis EUR 53,32 Ausgabepreis EUR 1.209,90


Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.3.2017 31.3.2017 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR

1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

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Wertpapierkurse bzw. MarktsätzeDie Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

MarktschlüsselOTC = Over the counter

Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0,8550000Mexikanischer Peso MXN 1 EUR = 20,1392000Norwegische Krone NOK 1 EUR = 9,1842000

Schwedische Krone SEK 1 EUR = 9,5477000US-Dollar USD 1 EUR = 1,0694000

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Börsengehandelte WertpapiereVerzinsliche Wertpapiere EUR EUR2,1250 % BUZZI UNICEM S.p.A. EO-Notes 16(23/23) XS1401125346 1.500 1.5001,1250 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN R.35254 v. 16(20) DE000A13SWH9 0 1.5505,2500 % PARPÚBLICA S.G.P.S. S.A. EO-Exch. Bonds 10(13/17) PTPETROM0005 0 1.800

3,8750 % Allianz SE USD USD DL-Subord. MTN v.16(22/unb.) XS1485742438 600 1.6003,4160 % Lukoil Internat. Finance B.V. DL-Notes 2013(18) Reg.S XS0919502434 0 1.000

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene WertpapiereVerzinsliche Wertpapiere EUR EUR8,5000 % Emma Delta Finance EO-Notes 13(13/17) Reg.S XS0977465086 0 1.0004,7500 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 14(21) XS1048568452 0 1.5007,5000 % Hapag-Lloyd AG Anleihe v.14(16/19)REG.S XS1144214993 0 1.200

Zertifikate Stück Stück DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 23.06.17 ESTX50 2000 DE000DZZ16L6 0 52.000

Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR EUR 3,2500 % Outokumpu Oyj EO-Conv.-Bonds 15(20) XS1194020852 0 2.000

Nichtnotierte Wertpapiere Zertifikate Stück Stück DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 24.03.17 ESTX50 2150 DE000DZZ15Q7 0 96.000Société Générale Effekten GmbH DISC.Z 23.12.16 ESTX50 2300 DE000SG2HYF1 0 44.500Vontobel Financial Products DIZ 23.12.16 ESTX50 2225 DE000VS733E2 0 91.500

Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in 1.000

TerminkontrakteDevisenterminkontrakte (Verkauf)Verkauf von Devisen auf Termin:USD/EUR EUR 46.652

Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in 1.000 Zugänge Abgänge

Anteilklassenmerkmale im Überblick Ausgabeaufschlag bis zu 3,000 %, Anteilklasse derzeit

Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P 3,000 %

Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse I 2,000 %

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Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,11Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,01

Sonstige AngabenVoba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse P Anteilwert 51,77Ausgabepreis 53,32Rücknahmepreis 51,77Anzahl Anteile Stück 1.459.056

Voba Pforzheim Premium R Fonds UI Anteilklasse I Anteilwert 1.186,18Ausgabepreis 1.209,90Rücknahmepreis 1.186,18Anzahl Anteile Stück 105.963

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.

Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Frankfurt am Main, den 3. April 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Die Geschäftsführung

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Anteilklassen im Überblick

ErstausgabedatumAnteilklasse P 20. Dezember 2007Anteilklasse I 20. Dezember 2007

ErstausgabepreisAnteilklasse P 50,– Euro zzgl. AusgabeaufschlagAnteilklasse I 1.000,– Euro zzgl. Ausgabeaufschlag

AusgabeaufschlagAnteilklasse P derzeit 3,000 %Anteilklasse I derzeit 2,000 %

MindestanlagesummeAnteilklasse P keineAnteilklasse I keine

VerwaltungsvergütungAnteilklasse P derzeit 1,250 % p. a.Anteilklasse I derzeit 1,050 % p. a.

VerwahrstellenvergütungAnteilklasse P derzeit 0,050 % p. a. (mind. 10.000,– Euro)Anteilklasse I derzeit 0,050 % p. a. (mind. 10.000,– Euro)

BeratervergütungAnteilklasse P derzeit 0,200 % p. a.Anteilklasse I derzeit 0,200 % p. a.

Erfolgsabhängige VergütungAnteilklasse P 10 % p. a. der absoluten Anteilwertentwicklung zzgl. “Hurdle Rate” von 4 % p. a. mit Verlustvortrag und High Water MarkAnteilklasse I keine

WährungAnteilklasse P EuroAnteilklasse I Euro

ErtragsverwendungAnteilklasse P ausschüttendAnteilklasse I ausschüttend

Wertpapier-Kennnummer / ISINAnteilklasse P A0M8WY / DE000A0M8WY7Anteilklasse I A0M80S / DE000A0M80S9

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Kurzübersicht über die Partner des Voba Pforzheim Premium R Fonds UI

1. Kapitalverwaltungsgesellschaft

Name:Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Hausanschrift:Theodor-Heuss-Allee 7060486 Frankfurt am Main

Postanschrift:Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main

Telefon: 069 / 710 43-0Telefax: 069 / 710 43-700www.universal-investment.de

Gründung:1968

Rechtsform:Gesellschaft mit beschränkter Haftung

Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:EUR 10.400.000,–

Eigenmittel:EUR 54.421.000,– (Stand: September 2016)

Geschäftsführer:Frank Eggloff, MünchenOliver Harth, Wehrheim-ObernhainMarkus Neubauer, Frankfurt am MainStefan Rockel, Lauterbach (Hessen)Alexander Tannenbaum, Mühlheim am MainBernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat:Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin

Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf

Daniel Fischer, Bad Vilbel

Daniel F. Just, Pöcking

2. Verwahrstelle

Name:Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA

Hausanschrift:Kaiserstraße 2460311 Frankfurt am Main

Postanschrift:Postfach 10 10 4060010 Frankfurt am Main

Telefon: 069 / 21 61-0Telefax: 069 / 21 61-13 40www.hauck-aufhaeuser.de

Rechtsform:Kommanditgesellschaft auf Aktien

Haftendes Eigenkapital:EUR 163.372.518,89 (Stand: 31. Dezember 2015)

Haupttätigkeit:Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft

3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft

Name:Volksbank Pforzheim eG

Hausanschrift: Westliche-Karl-Friedrich-Straße 5375172 Pforzheim

Telefon: 072 31 / 18 40Telefax: 072 31 / 184 88 00www.volksbank-pforzheim.de

4. Anlageausschuss

Peter Griesser,Volksbank Pforzheim eG, Pforzheim

René Baum,Volksbank Pforzheim eG, Pforzheim

Alexander Busch,Volksbank Pforzheim eG, Pforzheim

Björn Elsässer,Volksbank Pforzheim eG, Pforzheim

Michael Kunze, Volksbank Pforzheim eG, Pforzheim

Axel Janik, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main

Westliche-Karl-Friedrich-Straße 53 · 75172 PforzheimTelefon: 072 31 / 18 40 · Telefax: 072 31 / 184 88 00

Beratungs- und VertrieBsgesellschaft:

Theodor-Heuss-Allee 70 · 60486 Frankfurt am MainPostfach 17 05 48 · 60079 Frankfurt am Main

Telefon: 069 / 710 43-0 · Telefax: 069 / 710 43-700

KapitalVerwaltungsgesellschaft:

Kaiserstraße 24 · 60311 Frankfurt am MainPostfach 10 10 40 · 60010 Frankfurt am Main

Telefon: 069 / 21 61-0 · Telefax: 069 / 21 61-13 40

Verwahrstelle:

Documents

Voba Pforzheim Premium R Fonds UI - …€¦ · EO-Notes 13(17) XS0926848572 1.200 0 0 100,495 1.205.940,00 0,60 4,0000 % INEOS Finance PLC EO-Notes 15(15/23) Reg.S