XTRACKERS (IE) PLCdocuments.fww.info/fwwdok_7RTqDRCI9W.pdfXtrackers MSCI World Financials UCITS ETF USD 04.03.2016 Xtrackers MSCI World Health Care UCITS ETF USD 04.03.2016 Xtrackers

XTRACKERS (IE) PLC(ein Umbrella-Fonds mit variablem Gesellschaftskapital und getrennter Haftung der Fonds)

Jahresbericht und geprüfter Abschluss für daszum 31. Dezember 2019 endende Geschäftsjahr

XTRACKERS (IE) PLC

Die Gesellschaft ist als Umbrella-Fonds strukturiert. Sie hat die Absicht, Anteile lediglich einiger der Teilfonds in der Bundesrepublik Deutschland zu vertreiben. Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht wurde dies gemäß § 310 des Kapitalanlagegesetzbuches („KAGB“) angezeigt. Für alle anderen Teilfonds der Gesellschaft ist keine Anzeige nach § 310 KAGB bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht erstattet worden. Die Anteile solcher Teilfonds dürfen an Anleger in der Bundesrepublik Deutschland nicht vertrieben werden.

Bei diesen nicht zum Vertrieb berechtigten Teilfonds handelt es sich zum 31. Dezember 2019 namentlich um:

– Xtrackers MSCI EAFE High Dividend Yield UCITS ETF

– Xtrackers MSCI Europe UCITS ETF

– Xtrackers MSCI USA Industrials UCITS ETF

– Xtrackers MSCI Emerging Markets Small Cap UCITS ETF

– Xtrackers Dow Jones U.S. Dividend 100 UCITS ETF

– Xtrackers FTSE US Real Estate UCITS ETF

Die nachstehenden Teilfonds sind zwar zum 31. Dezember 2019 zum Vertrieb berechtigt, die genannten Anteilsklassen sind hingegen nicht zum Vertrieb angezeigt:

– Xtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF – Anteilsklasse 3D – JPY Hedged

– Xtrackers MSCI World UCITS ETF – Anteilsklassen 2D – GBP Hedged und 3C – EUR Hedged

– Xtrackers USD High Yield Corporate Bond UCITS ETF – Anteilsklasse 1C

– XtrackersArtificialIntelligenceandBigDataUCITSETF–Anteilsklasse1D

– Xtrackers Future Mobility UCITS ETF – Anteilsklasse 1D

XTRACKERS (IE) PLC

INHALT Seite

Allgemeine Informationen 5

Bericht des Verwaltungsrats 15

Verantwortlichkeit des Verwaltungsrats 24

Bericht der Verwahrstelle an die Anteilsinhaber von Xtrackers (IE) plc 25

Bericht des Unabhängigen Wirtschaftsprüfers an die Anteilsinhaber von Xtrackers (IE) plc 26

Bericht des Anlageverwalters (ungeprüft) 32

Anlageportfolio

Xtrackers EUR Credit 12.5 Swap UCITS ETF 38Xtrackers Portfolio Income UCITS ETF 40Xtrackers MSCI Nordic UCITS ETF 41Xtrackers Germany Mittelstand & MidCap UCITS ETF 45Xtrackers MSCI North America High Dividend Yield UCITS ETF 49Xtrackers MSCI AC World UCITS ETF 55Xtrackers MSCI USA UCITS ETF 88Xtrackers S&P 500 Equal Weight UCITS ETF 104Xtrackers MSCI World UCITS ETF 117Xtrackers FTSE Developed Europe ex UK Real Estate UCITS ETF 154Xtrackers MSCI World Minimum Volatility UCITS ETF 156Xtrackers MSCI World Momentum UCITS ETF 165Xtrackers MSCI World Quality UCITS ETF 175Xtrackers MSCI World Value UCITS ETF 184Xtrackers MSCI GCC Select Swap UCITS ETF 194Xtrackers FTSE All-World ex UK UCITS ETF 197Xtrackers S&P 500 UCITS ETF 231Xtrackers Russell 2000 UCITS ETF 244Xtrackers Russell Midcap UCITS ETF 286Xtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF 305Xtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF 316Xtrackers MSCI World Financials UCITS ETF 356Xtrackers MSCI World Health Care UCITS ETF 362Xtrackers MSCI World Consumer Staples UCITS ETF 366Xtrackers MSCI World Energy UCITS ETF 369Xtrackers MSCI World Information Technology UCITS ETF 372Xtrackers MSCI World Consumer Discretionary UCITS ETF 376Xtrackers MSCI World Industrials UCITS ETF 382Xtrackers MSCI World Communication Services UCITS ETF 389Xtrackers MSCI World Materials UCITS ETF 392Xtrackers MSCI World Utilities UCITS ETF 396Xtrackers USD Emerging Markets Bond Quality Weighted UCITS ETF 398Xtrackers iBoxx EUR Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF 406Xtrackers MSCI EMU Minimum Volatility UCITS ETF 430Xtrackers MSCI USA Minimum Volatility UCITS ETF 436Xtrackers MSCI Emerging Markets UCITS ETF 442Xtrackers MSCI USA Consumer Discretionary UCITS ETF 474Xtrackers MSCI USA Consumer Staples UCITS ETF 477Xtrackers MSCI USA Energy UCITS ETF 479Xtrackers MSCI USA Financials UCITS ETF 480Xtrackers MSCI USA Health Care UCITS ETF 483Xtrackers MSCI USA Information Technology UCITS ETF 485Xtrackers USD High Yield Corporate Bond UCITS ETF 488Xtrackers iBoxx USD Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF 503

XTRACKERS (IE) PLC

INHALT (FORTSETZUNG) Seite

Anlageportfolio (Fortsetzung)

Xtrackers MSCI World High Dividend Yield UCITS ETF 513Xtrackers ESG MSCI Japan UCITS ETF 522Xtrackers ESG MSCI World UCITS ETF 527Xtrackers ESG MSCI Europe UCITS ETF 543Xtrackers ESG MSCI USA UCITS ETF 549Xtrackers MSCI USA Banks UCITS ETF 557Xtrackers S&P Europe ex UK UCITS ETF 558Xtrackers Artificial Intelligence and Big Data UCITS ETF 568Xtrackers Future Mobility UCITS ETF 571Xtrackers ESG MSCI Emerging Markets UCITS ETF 575

Vermögensaufstellung 585

Gesamtergebnisrechnung 609

Aufstellung über die Veränderungen des Inhabern rücknahmefähiger, gewinnberechtigter Anteile zuzuordnenden Nettovermögens 633

Anhang zum Abschluss 657

Ergänzende Angaben (ungeprüft) 756

Anhang 1 - Angaben zur Vergütung (ungeprüft) 880

XTRACKERS (IE) PLC

ALLGEMEINE INFORMATIONEN

Eingetragener Sitz

78 Sir John Rogerson’s Quay Dublin 2IrlandRegisternummer: 393802

Verwaltungsratsmitglieder

Michael Whelan (irischer Staatsangehöriger) (unabhängig, nicht geschäftsführend)Tom Murray (irischer Staatsangehöriger) (unabhängig, nicht geschäftsführend) Alex McKenna (britischer Staatsangehöriger) (nicht geschäftsführend)Gerry Grimes (irischer Staatsangehöriger) (unabhängig, nicht geschäftsführend) Manooj Mistry (britischer Staatsangehöriger) (nicht geschäftsführend)

Mitglieder des Prüfungsausschusses

Michael Whelan Tom Murray Alex McKenna

Verwaltungsgesellschaft

DWS Investment S.A.(zuvor Deutsche Asset Management S.A., umbenannt am 1. Januar 2019) 2, Konrad AdenauerL-1115 LuxemburgGroßherzogtum Luxemburg

Anlageverwalter

DWS Investment GmbH Mainzer Landstraße 11-17 D-60329 Frankfurt am Main Deutschland

DWS Investments UK Limited Winchester House1 Great Winchester Street London EC2N 2DB Vereinigtes Königreich

Vertriebsstelle

DWS Investments UK Limited Winchester House1 Great Winchester Street London EC2N 2DB Vereinigtes Königreich

Verwahrstelle

State Street Custodial Services (Ireland) Limited 78 Sir John Rogerson’s QuayDublin 2 Irland

XTRACKERS (IE) PLC

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ALLGEMEINE INFORMATIONEN (FORTSETZUNG)

Verwaltungsstelle

State Street Fund Services (Ireland) Limited 78 Sir John Rogerson’s QuayDublin 2 Irland

Unabhängiger Wirtschaftsprüfer

PricewaterhouseCoopersChartered Accountants und Wirtschaftsprüfer One Spencer DockNorth Wall Quay Dublin 1Irland

Rechtsberater der Gesellschaft für britisches Recht

Simmons & SimmonsCity Point 1 Ropemaker Street London EC2Y 9SSVereinigtes Königreich

Rechtsberater der Gesellschaft für irisches Recht

A&L Goodbody SolicitorsInternational Financial Services Centre North Wall QuayDublin 1 Irland

Secretary

Goodbody Secretarial Limited International Financial Services Centre North Wall QuayDublin 1 Irland

Wertpapierleihstelle

Deutsche Bank AG, Zentrale Frankfurt am MainTaunusanlage 1260325 Frankfurt am MainDeutschland

Deutsche Bank AG, Niederlassung LondonWinchester House1 Great Winchester StreetLondon EC2N 2DBVereinigtes Königreich

Deutsche Bank AG, Niederlassung New York60 Wall StreetNew York NY 10005Vereinigte Staaten von Amerika

XTRACKERS (IE) PLC

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Die folgenden Informationen beruhen auf dem Prospekt und sind in Verbindung mit dem vollständigen Text und den Definitionen des Prospekts von Xtrackers (IE) plc (der „Prospekt“) zu lesen. Sofern nicht anders definiert, haben in diesem Dokument verwendete definierte Begriffe die ihnen im Prospekt zugewiesene Bedeutung.

Xtrackers (IE) plc (die „Gesellschaft“) ist eine am 17. November 2004 gegründete Anlagegesellschaft mit variablem Kapital, die von der Central Bank of Ireland (die „Central Bank“) gemäß den European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011 in ihrer geltenden Fassung und dem Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013 (Section 48(1) (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2019 (zusammen die „OGAW-Vorschriften“) zugelassen ist und unter deren Aufsicht steht.

Die Gesellschaft ist als offener Umbrella-Fonds mit getrennter Haftung der Fonds strukturiert. Anteile, die Beteiligungen an verschiedenen Fonds darstellen, können vom Verwaltungsrat ohne vorherige Zustimmung durch die Central Bank ausgegeben werden. In Bezug auf einen Fonds können Anteile in mehreren Klassen ausgegeben werden. Alle Anteile einer Klasse sind, sofern im jeweiligen Nachtrag zum Prospekt nicht anders vorgesehen, untereinander gleichrangig.

Während des Geschäftsjahres bestand die Gesellschaft aus den folgenden Fonds:

Fonds Währung AuflegungsterminXtrackers EUR Credit 12.5 Swap UCITS ETF EUR 03.08.2010Xtrackers Portfolio Income UCITS ETF EUR 04.02.2011Xtrackers MSCI Nordic UCITS ETF EUR 04.09.2013Xtrackers Germany Mittelstand & MidCap UCITS ETF EUR 09.01.2014Xtrackers MSCI North America High Dividend Yield UCITS ETF USD 29.01.2014Xtrackers MSCI AC World UCITS ETF EUR 10.02.2014Xtrackers MSCI USA UCITS ETF USD 09.05.2014Xtrackers S&P 500 Equal Weight UCITS ETF USD 10.06.2014Xtrackers MSCI World UCITS ETF USD 22.07.2014Xtrackers FTSE Developed Europe ex UK Real Estate UCITS ETF EUR 27.08.2014Xtrackers MSCI World Minimum Volatility UCITS ETF USD 05.09.2014Xtrackers MSCI World Momentum UCITS ETF USD 05.09.2014Xtrackers MSCI World Quality UCITS ETF USD 11.09.2014Xtrackers MSCI World Value UCITS ETF USD 11.09.2014Xtrackers MSCI World Index Fund (am 19. November 2019 geschlossen) EUR 21.10.2014Xtrackers MSCI GCC Select Swap UCITS ETF USD 05.02.2015Xtrackers FTSE All-World ex UK UCITS ETF GBP 27.02.2015Xtrackers S&P 500 UCITS ETF USD 27.02.2015Xtrackers Russell 2000 UCITS ETF USD 06.03.2015Xtrackers Russell Midcap UCITS ETF USD 06.03.2015Xtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF JPY 31.03.2015Xtrackers FTSE 100 Equal Weight UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen) GBP 31.07.2015

Xtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF USD 30.09.2015Xtrackers Eurozone Government Bond Quality Weighted UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen) EUR 03.12.2015

Xtrackers MSCI World Financials UCITS ETF USD 04.03.2016Xtrackers MSCI World Health Care UCITS ETF USD 04.03.2016Xtrackers MSCI World Consumer Staples UCITS ETF USD 09.03.2016Xtrackers MSCI World Energy UCITS ETF USD 09.03.2016Xtrackers MSCI World Information Technology UCITS ETF USD 09.03.2016Xtrackers MSCI World Consumer Discretionary UCITS ETF USD 14.03.2016Xtrackers MSCI World Industrials UCITS ETF USD 14.03.2016Xtrackers MSCI World Communication Services UCITS ETF USD 16.03.2016Xtrackers MSCI World Materials UCITS ETF USD 16.03.2016Xtrackers MSCI World Utilities UCITS ETF USD 16.03.2016Xtrackers USD Emerging Markets Bond Quality Weighted UCITS ETF USD 06.04.2016Xtrackers iBoxx EUR Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF EUR 09.06.2016Xtrackers MSCI EMU Minimum Volatility UCITS ETF EUR 08.11.2016

XTRACKERS (IE) PLC

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Fonds Währung AuflegungsterminXtrackers MSCI USA Minimum Volatility UCITS ETF USD 08.11.2016Xtrackers MSCI Emerging Markets UCITS ETF USD 21.06.2017Xtrackers MSCI USA Consumer Discretionary UCITS ETF USD 12.09.2017Xtrackers MSCI USA Consumer Staples UCITS ETF USD 12.09.2017Xtrackers MSCI USA Energy UCITS ETF USD 12.09.2017Xtrackers MSCI USA Financials UCITS ETF USD 12.09.2017Xtrackers MSCI USA Health Care UCITS ETF USD 12.09.2017Xtrackers MSCI USA Information Technology UCITS ETF USD 12.09.2017Xtrackers USD High Yield Corporate Bond UCITS ETF USD 06.02.2018Xtrackers iBoxx USD Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF USD 06.03.2018Xtrackers Morningstar US Quality Dividend UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen) USD 26.03.2018

Xtrackers MSCI World High Dividend Yield UCITS ETF USD 26.03.2018Xtrackers Morningstar Global Quality Dividend UCITS ETF (terminated on 11 October 2019) USD 05.04.2018

Xtrackers ESG MSCI Japan UCITS ETF USD 24.04.2018Xtrackers ESG MSCI World UCITS ETF USD 24.04.2018Xtrackers ESG MSCI Europe UCITS ETF EUR 08.05.2018Xtrackers ESG MSCI USA UCITS ETF USD 08.05.2018Xtrackers MSCI USA Banks UCITS ETF USD 03.12.2018Xtrackers S&P Europe ex UK UCITS ETF EUR 14.01.2019Xtrackers Artificial Intelligence and Big Data UCITS ETF USD 29.01.2019Xtrackers Future Mobility UCITS ETF USD 29.01.2019Xtrackers ESG MSCI Emerging Markets UCITS ETF USD 15.10.2019Xtrackers MSCI EAFE High Dividend Yield UCITS ETF USD 1Xtrackers MSCI Europe UCITS ETF EUR 1Xtrackers MSCI USA Industrials UCITS ETF USD 1Xtrackers MSCI Emerging Markets Small Cap UCITS ETF USD 1Xtrackers Dow Jones U.S. Dividend 100 UCITS ETF USD 1Xtrackers FTSE US Real Estate UCITS ETF USD 1Xtrackers LPX Private Equity UCITS ETF EUR 1Xtrackers S&P Global Infrastructure UCITS ETF USD 1

1 Zum 31. Dezember 2019 zugelassen, aber noch nicht aufgelegt.


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XTRACKERS (IE) PLC

Registrierung

Zum 31. Dezember 2019 sind die Fonds der Gesellschaft in folgenden Ländern für den öffentlichen Vertrieb registriert (sofern der Fonds nicht vor diesem Datum geschlossen wurde):

Fonds Österreich Belgien Dänemark Finnland Frankreich Deutschland Irland ItalienXtrackers EUR Credit 12.5 Swap UCITS ETF - - - - Ja Ja Ja JaXtrackers Portfolio Income UCITS ETF - - - - - Ja Ja JaXtrackers MSCI Nordic UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Germany Mittelstand & MidCap UCITS ETF - Ja - - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI North America High Dividend Yield UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI AC World UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers S&P 500 Equal Weight UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers FTSE Developed Europe ex UK Real Estate UCITS ETF - - - - - Ja Ja JaXtrackers MSCI World Minimum Volatility UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Momentum UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Quality UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Value UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Index Fund (am 19. November 2019 geschlossen) Ja - - - - Ja Ja -Xtrackers MSCI GCC Select Swap UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers FTSE All-World ex UK UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers S&P 500 UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Russell 2000 UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Russell Midcap UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers FTSE 100 Equal Weight UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen) Ja - - - Ja Ja Ja JaXtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Eurozone Government Bond Quality Weighted UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen)

Ja - Ja Ja Ja Ja Ja Ja

Xtrackers MSCI World Financials UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Health Care UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Consumer Staples UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Energy UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Information Technology UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Consumer Discretionary UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja Ja


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XTRACKERS (IE) PLC

Registrierung (Fortsetzung)

Fonds Österreich Belgien Dänemark Finnland Frankreich Deutschland Irland ItalienXtrackers MSCI World Industrials UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Communication Services UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Materials UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Utilities UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers USD Emerging Markets Bond Quality Weighted UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers iBoxx EUR Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI EMU Minimum Volatility UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Minimum Volatility UCITS ETF Ja - - Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI Emerging Markets UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Consumer Discretionary UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Consumer Staples UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Energy UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Financials UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Health Care UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Information Technology UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers USD High Yield Corporate Bond UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers iBoxx USD Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Morningstar US Quality Dividend UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen)


Xtrackers MSCI World High Dividend Yield UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Morningstar Global Quality Dividend UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen)


Xtrackers ESG MSCI Japan UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers ESG MSCI World UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers ESG MSCI Europe UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers ESG MSCI USA UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Banks UCITS ETF - - - - Ja Ja Ja JaXtrackers S&P Europe ex UK UCITS ETF - - - - Ja Ja Ja JaXtrackers Artificial Intelligence and Big Data UCITS ETF - - - Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Future Mobility UCITS ETF - - - Ja Ja Ja Ja JaXtrackers ESG MSCI Emerging Markets UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja Ja Ja


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XTRACKERS (IE) PLC


Fonds Luxemburg Niederlande Norwegen Portugal Spanien Schweden SchweizVereinigtes Königreich

Xtrackers EUR Credit 12.5 Swap UCITS ETF Ja Ja - - Ja Ja - JaXtrackers Portfolio Income UCITS ETF - - - - - - Ja JaXtrackers MSCI Nordic UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers Germany Mittelstand & MidCap UCITS ETF - Ja - - Ja - - JaXtrackers MSCI North America High Dividend Yield UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI AC World UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers S&P 500 Equal Weight UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers FTSE Developed Europe ex UK Real Estate UCITS ETF - Ja - - - - - JaXtrackers MSCI World Minimum Volatility UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers MSCI World Momentum UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers MSCI World Quality UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers MSCI World Value UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers MSCI World Index Fund (am 19. November 2019 geschlossen) Ja Ja - - - Ja - JaXtrackers MSCI GCC Select Swap UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers FTSE All-World ex UK UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers S&P 500 UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Russell 2000 UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers Russell Midcap UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers FTSE 100 Equal Weight UCITS ETF (terminated on 11 October 2019) - - - - - - - JaXtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers Eurozone Government Bond Quality Weighted UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen) Ja Ja - - Ja Ja - JaXtrackers MSCI World Financials UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Health Care UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Consumer Staples UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Energy UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Information Technology UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Consumer Discretionary UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI World Industrials UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers MSCI World Communication Services UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers MSCI World Materials UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers MSCI World Utilities UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - Ja


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XTRACKERS (IE) PLC


Fonds Luxemburg Niederlande Norwegen Portugal Spanien Schweden SchweizVereinigtes Königreich

Xtrackers USD Emerging Markets Bond Quality Weighted UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers iBoxx EUR Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI EMU Minimum Volatility UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Minimum Volatility UCITS ETF Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers MSCI Emerging Markets UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Consumer Discretionary UCITS ETF - Ja Ja - - Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Consumer Staples UCITS ETF - Ja Ja - - Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Energy UCITS ETF - Ja Ja - - Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Financials UCITS ETF - Ja Ja - - Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Health Care UCITS ETF - Ja Ja - - Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Information Technology UCITS ETF - Ja Ja - - Ja Ja JaXtrackers USD High Yield Corporate Bond UCITS ETF - - Ja Ja Ja Ja Ja JaXtrackers iBoxx USD Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF - - Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers Morningstar US Quality Dividend UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen) - - Ja - - Ja - JaXtrackers MSCI World High Dividend Yield UCITS ETF - Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers Morningstar Global Quality Dividend UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen) Ja Ja Ja - Ja Ja - JaXtrackers ESG MSCI Japan UCITS ETF - Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers ESG MSCI World UCITS ETF - Ja Ja - - Ja Ja JaXtrackers ESG MSCI Europe UCITS ETF - Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers ESG MSCI USA UCITS ETF - Ja Ja - Ja Ja Ja JaXtrackers MSCI USA Banks UCITS ETF - - - - - - - JaXtrackers S&P Europe ex UK UCITS ETF - Ja - - Ja - - JaXtrackers Artificial Intelligence and Big Data UCITS ETF - Ja - - - Ja Ja JaXtrackers Future Mobility UCITS ETF - Ja - - - Ja Ja JaXtrackers ESG MSCI Emerging Markets UCITS ETF - Ja Ja - Ja Ja Ja Ja


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XTRACKERS (IE) PLC

Börsennotierungen

Zum 31. Dezember 2019 sind die Fonds der Gesellschaft an folgenden Börsen notiert (sofern der Fonds nicht vor diesem Datum geschlossen wurde):

Fonds

Borsa Italiana (Italien)

BX Berne Exchange (Schweiz)

Irish Stock

Exchange (Irland)

London Stock

Exchange(Vereinigtes Königreich)

SIX Swiss Exchange (Schweiz)

StockholmStock

Exchange (Schweden)

StuttgarterBörse

(Deutschland)XETRA

(Deutschland)Xtrackers EUR Credit 12.5 Swap UCITS ETF - - - - - - Ja JaXtrackers Portfolio Income UCITS ETF Ja - - - Ja - - JaXtrackers MSCI Nordic UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers Germany Mittelstand & MidCap UCITS ETF - - - - - - - JaXtrackers MSCI North America High Dividend Yield UCITS ETF - Ja - - - Ja - JaXtrackers MSCI AC World UCITS ETF Ja Ja - Ja - - - JaXtrackers MSCI USA UCITS ETF Ja Ja - Ja Ja - - JaXtrackers S&P 500 Equal Weight UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers MSCI World UCITS ETF Ja - Ja Ja Ja Ja - JaXtrackers FTSE Developed Europe ex UK Real Estate UCITS ETF - - - - - - - JaXtrackers MSCI World Minimum Volatility UCITS ETF Ja - - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Momentum UCITS ETF Ja - - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Quality UCITS ETF Ja - - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Value UCITS ETF Ja - - Ja - - - JaXtrackers MSCI GCC Select Swap UCITS ETF - Ja - Ja - - - JaXtrackers FTSE All-World ex UK UCITS ETF - - Ja Ja - - Ja JaXtrackers S&P 500 UCITS ETF Ja Ja Ja Ja Ja - Ja JaXtrackers Russell 2000 UCITS ETF Ja - - Ja Ja Ja - JaXtrackers Russell Midcap UCITS ETF Ja Ja - Ja - - - JaXtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF Ja - Ja Ja - - Ja JaXtrackers FTSE 100 Equal Weight UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen)

- - Ja Ja - - - Ja

Xtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF Ja - - Ja Ja - - JaXtrackers Eurozone Government Bond Quality Weighted UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen) Ja - - - - - - JaXtrackers MSCI World Financials UCITS ETF Ja Ja - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Health Care UCITS ETF Ja Ja - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Consumer Staples UCITS ETF Ja Ja - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Energy UCITS ETF Ja Ja - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Information Technology UCITS ETF Ja Ja - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Consumer Discretionary UCITS ETF Ja Ja - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Industrials UCITS ETF Ja - - Ja - - - Ja


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XTRACKERS (IE) PLC

Börsennotierungen (Fortsetzung)

Fonds

Borsa Italiana (Italien)

BX Berne Exchange (Schweiz)

Irish Stock

Exchange (Irland)

London Stock

Exchange(Vereinigtes Königreich)

SIX Swiss Exchange (Schweiz)

StockholmStock

Exchange (Schweden)

StuttgarterBörse

(Deutschland)XETRA

(Deutschland)Xtrackers MSCI World Communication Services UCITS ETF Ja - - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Materials UCITS ETF Ja - - Ja - - - JaXtrackers MSCI World Utilities UCITS ETF Ja - - Ja - - - JaXtrackers USD Emerging Markets Bond Quality Weighted UCITS ETF Ja Ja Ja Ja - - - JaXtrackers iBoxx EUR Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF Ja - - - Ja - - JaXtrackers MSCI EMU Minimum Volatility UCITS ETF Ja Ja - - - - - JaXtrackers MSCI USA Minimum Volatility UCITS ETF Ja - Ja Ja - - - -Xtrackers MSCI Emerging Markets UCITS ETF Ja - - Ja Ja - - JaXtrackers MSCI USA Consumer Discretionary UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers MSCI USA Consumer Staples UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers MSCI USA Energy UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers MSCI USA Financials UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers MSCI USA Health Care UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers MSCI USA Information Technology UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers USD High Yield Corporate Bond UCITS ETF Ja - - Ja Ja - - JaXtrackers iBoxx USD Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF Ja Ja - Ja Ja - - JaXtrackers Morningstar US Quality Dividend UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen)

- - - Ja - - - Ja

Xtrackers MSCI World High Dividend Yield UCITS ETF - - - Ja Ja - - JaXtrackers Morningstar Global Quality Dividend UCITS ETF (am 11. Oktober 2019 geschlossen)

- - - Ja - - - Ja

Xtrackers ESG MSCI Japan UCITS ETF Ja - - Ja Ja - - JaXtrackers ESG MSCI World UCITS ETF Ja - - Ja Ja - - JaXtrackers ESG MSCI Europe UCITS ETF Ja - - Ja Ja - - JaXtrackers ESG MSCI USA UCITS ETF Ja - - Ja Ja - - JaXtrackers MSCI USA Banks UCITS ETF - - - Ja - - - -Xtrackers S&P Europe ex UK UCITS ETF - - Ja Ja - - - JaXtrackers Artificial Intelligence and Big Data UCITS ETF - - - - Ja - - JaXtrackers Future Mobility UCITS ETF - - - - Ja - - JaXtrackers ESG MSCI Emerging Markets UCITS ETF - - - Ja Ja - - Ja

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Bewertung von Vermögenswerten

Der Nettoinventarwert (NAV) eines Fonds wird in der Währung angegeben, auf welche die Anteile lauten, oder in einer anderen Währung, die vom Verwaltungsrat entweder allgemein oder in Bezug auf eine bestimmte Klasse bzw. in einem bestimmten Fall festgelegt werden kann, und wird berechnet, indem der Wert der Vermögenswerte des Fonds zum Bewertungszeitpunkt für diesen Transaktionstag ermittelt wird und davon die Verbindlichkeiten des Fonds (ohne Eigenkapital der Anteilsinhaber) abgezogen werden.

Der Nettoinventarwert je Anteil eines Fonds wird berechnet, indem der Nettoinventarwert des Fonds durch die Anzahl der Anteile an dem Fonds dividiert wird, die zum Bewertungstag für diesen Transaktionstag ausgegeben sind oder als ausgegeben gelten, wobei das Ergebnis auf vier Dezimalstellen bzw. eine andere vom Verwaltungsrat festgelegte Zahl von Dezimalstellen mathematisch gerundet wird.

Sollten die Anteile eines Fonds zudem in Klassen unterteilt sein, wird der Nettoinventarwert je Klasse bestimmt, indem der Nettoinventarwert des Fonds fiktiv unter den Klassen aufgeteilt wird. Dabei werden angemessene Anpassungen vorgenommen, um Zeichnungen, Rücknahmen, Gebühren, den aufgelaufenen Ausschüttungen und der Ausschüttung von Erträgen sowie Aufwendungen, Verbindlichkeiten oder Vermögenswerten, die jeder Klasse zuzuordnen sind (einschließlich Gewinnen/Verlusten aus und Kosten für Finanzinstrumente, die zur Absicherung von Wechselkursschwankungen zwischen den Währungen, auf welche die Vermögenswerte des Fonds lauten, und der festgelegten Währung der Klasse eingesetzt werden, wobei diese Gewinne/Verluste und Kosten allein für diese Klasse entstehen), und sonstigen Faktoren, welche die Klassen unterscheiden, Rechnung zu tragen. Der unter allen Klassen aufgeteilte Nettoinventarwert des Fonds wird durch die Anzahl der Anteile der entsprechenden Klasse, die ausgegeben sind oder als ausgegeben gelten, dividiert, wobei das Ergebnis auf vier Dezimalstellen oder auf eine andere Zahl von Dezimalstellen, wie jeweils vom Verwaltungsrat festgelegt, mathematisch gerundet wird.

Handel

Alle Fonds werden an jedem Geschäftstag wie in den jeweiligen Nachträgen des Prospekts aufgeführt gehandelt. Ein Geschäftstag ist, sofern im Nachtrag für den betreffenden Fonds nicht anders definiert, ein Tag, der ein Londoner Bankgeschäftstag ist.

Anträge müssen vor Ablauf der im jeweiligen Nachtrag zum Prospekt aufgeführten Ablauffrist am jeweiligen Transaktionstag bei State Street Fund Services (Ireland) Limited (die „Verwaltungsstelle“) eingehen.

Anträge sind an die Verwaltungsstelle zu richten:

State Street Fund Services (Ireland) Limited78 Sir John Rogerson’s QuayDublin 2 IrlandTel.: +353-1-776 8000Fax: +353-1-523 3717

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BERICHT DES VERWALTUNGSRATS FÜR DAS ZUM 31. DEZEMBER 2019 ENDENDE GESCHÄFTSJAHR

Tracking Error und Tracking-Abweichungen

Bei Fonds, die einen Index abbilden, besteht ein Tracking Error-Risiko, was dazu führen kann, dass der Wert und die Wertentwicklung des Fonds nicht exakt den Wert und die Wertentwicklung des entsprechenden Index nachvollziehen. Der Tracking Error ist definiert als die Volatilität (bemessen durch die Standardabweichung) der Differenz zwischen der Rendite des Fonds und der Rendite des Index über einen bestimmten Zeitraum (der „Tracking Error“). Davon zu unterscheiden ist die Tracking-Abweichung. Dabei handelt es sich lediglich um die Differenz zwischen der Rendite des Fonds und der Rendite des Index über einen bestimmten Zeitraum (die „Tracking-Abweichung“). Die Tracking-Abweichung ist ein Gradmesser für die Out- oder Underperformance eines Fonds gegenüber dem Index. Im Gegensatz dazu ist der Tracking Error eine Messgröße dafür, wie konstant die Rendite des Fonds der des Index entspricht. Während die Tracking-Abweichung also angibt, wie sich die Wertentwicklung eines Fonds im Vergleich zum Index über einen bestimmten Zeitraum verhält, zeigt der Tracking Error die Konstanz der Rendite-Abweichung über denselben Zeitraum an. Der voraussichtliche Tracking Error unter normalen Marktbedingungen wird für jede Anteilsklasse in den Nachträgen zum Prospekt für die jeweiligen Fonds angegeben. Anleger sollten beachten, dass es sich dabei nur um Schätzwerte für den Tracking Error unter normalen Marktbedingungen handelt und diese damit nicht als feste Grenzen zu verstehen sind. Tracking Error und Tracking-Abweichung für den bisherigen Verlauf des Berichtszeitraums sind, soweit maßgeblich, in den ergänzenden Angaben zur Wertentwicklung des Fonds auf Seite 827 bis 830 für die jeweiligen Fonds angegeben.

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BERICHT DES VERWALTUNGSRATS FÜR DAS ZUM 31. DEZEMBER 2019 ENDENDE GESCHÄFTSJAHR (FORTSETZUNG)

Die Mitglieder des Verwaltungsrats legen den Anteilsinhabern hiermit den Jahresbericht nebst geprüftem Abschluss für das zum 31. Dezember 2019 endende Geschäftsjahr vor.

Ergebnisse, Aktivitäten und zukünftige Entwicklungen

Das Betriebsergebnis ist auf den Seiten 609 bis 632 dargestellt. Eine Beschreibung der Aktivitäten ist im Bericht des Anlageverwalters enthalten. Der Verwaltungsrat beabsichtigt, die Anlageziele der Fonds weiterhin wie im Prospekt und den ergänzenden Angaben zum Prospekt aufgeführt zu verfolgen.

Wesentliche Risiken

Eine detaillierte Analyse der mit jedem Fonds verbundenen Risiken ist in Punkt 10 im Anhang zum Abschluss enthalten.

Finanzinstrumente

Die vorgeschriebenen Informationen über die Verwendung von Finanzinstrumenten durch die Gesellschaft, über ihre Ziele und Vorgehensweise im Risikomanagement sowie das Exposure der Gesellschaft in Bezug auf Markt-, Währungs-, Zins-, Liquiditäts- und Kreditrisiken sind in Punkt 10 im Anhang zum Abschluss aufgeführt.

VerwaltungsratsmitgliederDie Mitglieder des Verwaltungsrats der Gesellschaft sind:

Michael WhelanHerr Whelan ist ein sehr erfahrener Finanzdienstleistungsexperte, der derzeit Vorsitzender und nicht geschäftsführendes Mitglied der Geschäftsleitung einer Reihe regulierter Fonds und anderer Finanzdienstleistungsunternehmen ist. Herr Whelan war von 2007 bis 2015 Chief Country Officer der Deutschen Bank in Irland und leitete in dieser Zeit den erheblichen Ausbau des Geschäfts, was zu einer deutlichen Steigerung der Präsenz der Bank in Irland sowie zur Entwicklung einer Reihe neuer Geschäftsbereiche führte. Zu den bisherigen Erfahrungen von Herrn Whelan gehört die Tätigkeit als Geschäftsführer der Irish Futures and Options Exchange, einer elektronischen Börse, die sich im Besitz der führenden Banken und Finanzinstitute in Irland befindet. Herr Whelan besitzt einen Abschluss in Betriebswirtschaft der UCD und ist Mitglied der Chartered Association of Certified Accountants.

Tom MurrayTom Murray ist derzeit nicht geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied (Non-Executive Director) bei mehreren regulierten Fonds und Anlageverwaltungsfirmen, darunter OGAW, AIF und AIFM. Er verfügt über mehr als 25 Jahre Erfahrung im Investment Banking, war Director of Treasury bei der Investec Bank (Niederlassung Irland) sowie Gründer und Verwaltungsratsmitglied von Gandon Securities Ltd, das 2000 von Investec übernommen wurde. Von 2004 bis 2008 war Tom Murray Director of Corporate Finance bei Merrion Stockbrokers. Er war außerdem von 1982 bis 1988 CFO von Wang International Finance Ltd. Im Jahr 1976 erwarb er einen Abschluss in Wirtschaftswissenschaften (Commerce) und qualifizierte sich im Jahr 1980 bei Coopers & Lybrand als Wirtschaftsprüfer (Chartered Accountant). Er war in den 1990er Jahren Mitglied der National Futures Association und besitzt ein Diplom in Directors Duties & Responsibilities vom Institute of Chartered Accountants.

Alex McKennaAlex McKenna kam im Jahr 2005 zur Deutschen Bank und ist derzeit Verwaltungsratsmitglied und Leiter von „Product Platform Engineering“ bei DWS mit Sitz in London. Alex McKenna verfügt über umfassende Erfahrung in Aufbau und Verwaltung von OGAW- und Nicht-OGAW-Fonds und sitzt im Verwaltungsrat von in Luxemburg und Irland ansässigen Fonds von DWS. Vor seinem Eintritt bei der Deutschen Bank war er als Vice President und Anwalt bei JP Morgan, als Anwalt im Kapitalmarktbereich von Simmons & Simmons und als Barrister in einer Privatkanzlei tätig. Alex McKenna besitzt einen Abschluss in Geschichte von der Cambridge University und wurde 1995 zur Anwaltsvereinigung von England und Wales (Bar of England and Wales) zugelassen.

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Verwaltungsratsmitglieder (Fortsetzung)

Gerry GrimesGerry Grimes besitzt über 30 Jahre Erfahrung in den Bereichen Anlageverwaltung und Bankwesen. Gerry Grimes war zuvor für die Central Bank of Ireland tätig und bekleidete dort eine Reihe leitender Positionen im Investmentbereich, unter anderem als Head of Reserve Management. Er war Gründer und Geschäftsführer (Managing Director) der Allied Irish Capital Management Ltd und leitete dort eine Gruppe von Anlageexperten, die ein Vermögen von ca. 1,4 Mrd. USD in verschiedenen Anlageklassen verwalteten. Gerry Grimes ist unabhängiges Verwaltungsratsmitglied bei verschiedenen Anlagefonds/Zweckgesellschaften und lehrt darüber hinaus Risikomanagement am University College Cork. Er besitzt einen Abschluss in Wirtschaftswissenschaften und Geschichte mit Auszeichnung (First Class Honours) vom University College Dublin sowie ein „Non-Executive Director Diploma“ von der Financial Times/Pearson. Er war zudem stellvertretender Präsident (Deputy President) der AIMA, dem führenden Vertretungsorgan der globalen Vermögensverwaltungsbranche für alternative Anlagen.

Manooj MistryHerr Mistry ist Head of Index Investing bei DWS. Er begann seine Tätigkeit bei der Deutschen Bank im Mai 2006 und gehörte dem Team an, das 2007 den Bereich Xtrackers ETF aufbaute. Bevor er zur Deutschen Bank wechselte, war Manooj Mistry bei Merrill Lynch International in London tätig. Dort zeichnete er für die Entwicklung der LDRS ETFs, der ersten in Europa erhältlichen ETF-Produkte, die im Jahr 2000 aufgelegt wurden, verantwortlich. Außerdem war er bei Merrill Lynch für die Entwicklung einiger Fondsplattformen verantwortlich, die Lösungen für private und institutionelle Anleger bieten. Manooj Mistry hat einen Abschluss in Economics and Business Finance der Brunel University.

Beteiligungen des Verwaltungsrats und des Secretary und Verträge

Der Verwaltungsrat und der Company Secretary (Goodbody Secretarial Limited), die diese Funktion zum 31. Dezember 2019 ausübten, hielten weder zu diesem Datum noch zu einem anderen Zeitpunkt während des Berichtszeitraums eine Beteiligung an der Gesellschaft.

Rechnungslegungsunterlagen

Es obliegt dem Verwaltungsrat sicherzustellen, dass die Bücher und Rechnungslegungsunterlagen ordnungsgemäß im Sinne von Section 281 bis 285 des Irish Companies Act von 2014 (der „Irish Companies Act“) von der Gesellschaft geführt werden und diese jederzeit mit angemessener Genauigkeit die Finanzlage der Gesellschaft offenlegen, sodass der Verwaltungsrat sicherstellen kann, dass der Abschluss dem Irish Companies Act entspricht. Um dies zu gewährleisten, hat der Verwaltungsrat einen erfahrenen Fondsverwalter hinzugezogen, um sicherzustellen, dass die Anforderungen gemäß der Abschnitte 281 bis 286 des Irish Companies Act erfüllt werden. Die Bücher und Rechnungslegungsunterlagen werden in den Geschäftsräumen der Verwaltungsstelle, 78 Sir John Rogerson's Quay, Dublin 2, Irland, geführt.

Ausschüttungen

Im Laufe des zum 31. Dezember 2019 endenden Geschäftsjahres wurden folgende Ausschüttungen vorgenommen:

Fonds Anteilsklasse Ex-Tag Betrag je Anteil

Gesamtbetrag

Xtrackers Portfolio Income UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 EUR 0,2413 EUR 725.147Xtrackers MSCI Nordic UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 EUR 1,5444 EUR 14.800.966Xtrackers Germany Mittelstand & MidCap UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 EUR 0,6313 EUR 2.575.704Xtrackers MSCI World UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 1,2822 USD 16.423.561Xtrackers MSCI World UCITS ETF Klasse 2D -

GBP Hedged11. April 2019 GBP 0,3728 GBP 638.170

Xtrackers MSCI World Index Fund Klasse 1D 11. April 2019 EUR 1,0877 EUR 895.769Xtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 JPY 28,6101 JPY 452.572.186Xtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF Klasse 2D -



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Fonds Anteilsklasse Ex-Tag Betrag je Anteil

Gesamtbetrag

Xtrackers FTSE 100 Equal Weight UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 GBP 0,4646 GBP 614.219Xtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,4806 USD 16.927.910Xtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF Klasse 2D -

EUR Hedged11. April 2019 EUR 0,4317 EUR 7.854.529

Xtrackers Eurozone Government Bond Quality Weighted UCITS ETF

Klasse 1D 11. April 2019 EUR 0,1659 EUR 55.282

Xtrackers USD Emerging Markets Bond Quality Weighted UCITS ETF

Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,5885 USD 2.724.284


Klasse 2D - EUR Hedged

11. April 2019 EUR 0,5805 EUR 5.059.765

Xtrackers iBoxx EUR Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 EUR 0,2359 EUR 3.728.943Xtrackers MSCI EMU Minimum Volatility UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 EUR 0,8947 EUR 5.233.434Xtrackers MSCI USA Minimum Volatility UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,6503 USD 165.827Xtrackers MSCI USA Consumer Discretionary UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,3636 USD 69.505Xtrackers MSCI USA Consumer Staples UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,8417 USD 673.360Xtrackers MSCI USA Energy UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,8941 USD 201.173Xtrackers MSCI USA Financials UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,7857 USD 1.099.980Xtrackers MSCI USA Health Care UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,3979 USD 417.795Xtrackers MSCI USA Information Technology UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,2465 USD 177.480Xtrackers USD High Yield Corporate Bond UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,7442 USD 3.123.417Xtrackers iBoxx USD Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,5782 USD 932.127Xtrackers Morningstar US Quality Dividend UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,5732 USD 111.774Xtrackers MSCI World High Dividend Yield UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,4400 USD 124.960Xtrackers Morningstar Global Quality Dividend UCITS ETF Klasse 1D 11. April 2019 USD 0,4660 USD 111.840

Im Laufe des zum 31. Dezember 2018 endenden Geschäftsjahres wurden folgende Ausschüttungen vorgenommen:Xtrackers Portfolio Income UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 EUR 0,0717 EUR 179.559Xtrackers MSCI Nordic UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 EUR 0,3427 EUR 3.231.449Xtrackers Germany Mittelstand & MidCap UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 EUR 0,1558 EUR 836.646Xtrackers MSCI World UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,7722 USD 9.695.430Xtrackers MSCI World UCITS ETF Klasse 2D -


Xtrackers MSCI World Index Fund Klasse 1D 9. April 2018 EUR 0,9330 EUR 724.697Xtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 JPY 17,8919 JPY 219.846.990Xtrackers JPX-Nikkei 400 UCITS ETF Klasse 2D -


Xtrackers FTSE 100 Equal Weight UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 GBP 0,3163 GBP 607.941Xtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,4186 USD 17.306.636Xtrackers USD Corporate Bond UCITS ETF Klasse 2D -

EUR Hedged9. April 2018 EUR 0,3419 EUR 5.069.673

Xtrackers Eurozone Government Bond Quality Weighted UCITS ETF

Klasse 1D 9. April 2018 EUR 0,1270 EUR 115.471


Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,4198 USD 1.678.977


Klasse 2D - EUR Hedged

9. April 2018 EUR 0,1568 EUR 586.726

Xtrackers iBoxx EUR Corporate Bond Yield Plus UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 EUR 0,1136 EUR 1.741.593Xtrackers MSCI EMU Minimum Volatility UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 EUR 0,1693 EUR 311.512Xtrackers MSCI USA Minimum Volatility UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,4559 USD 116.255Xtrackers MSCI USA Consumer Discretionary UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,2152 USD 41.137Xtrackers MSCI USA Consumer Staples UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,2395 USD 76.640Xtrackers MSCI USA Energy UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,2310 USD 34.650Xtrackers MSCI USA Financials UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,1259 USD 898.926Xtrackers MSCI USA Health Care UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,2019 USD 30.285Xtrackers MSCI USA Information Technology UCITS ETF Klasse 1D 9. April 2018 USD 0,1759 USD 63.324


Ausschüttungen (Fortsetzung)

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Wesentliche Ereignisse während des GeschäftsjahresEine Aufstellung der die Gesellschaft betreffenden wesentlichen Ereignisse während des Geschäftsjahres findet sich in Punkt 19 im Anhang zum Abschluss.Wesentliche Ereignisse nach Ablauf des GeschäftsjahresSeit Januar 2020 hat sich das Coronavirus COVID-19 ausgebreitet und in der Folgezeit zu einer ernsten, wirtschaftlichen Krise geführt, deren konkrete Auswirkungen auf die Konjunktur, einzelne Märkte und Branchen aufgrund des hohen Grads an Unsicherheit aktuell noch nicht verlässlich abschätzbar sind. Der Ausbruch und die Dynamik der globalen Ausbreitung des Virus (COVID-19) haben dazu geführt, dass die möglichen Auswirkungen im Jahr 2020 mit bedeutenden Unsicherheiten behaftet und zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Jahresabschlusses nicht abschließend beurteilbar sind. Die folgende Ausbreitung des Virus und die Einstufung der WHO als COVID-19-Pandemie liefern keinen zusätzlichen substanziellen Hinweis auf die am 31. Dezember 2019 bestehende Situation und gelten daher als nicht zu berücksichtigende Ereignisse. Da COVID-19 ein nicht zu berücksichtigendes Ereignis darstellt, wurden seine Auswirkungen nach Jahresende nicht beim Ansatz und der Bewertung der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten der Gesellschaft zum 31. Dezember 2019 berücksichtigt.Der Verwaltungsrat kann zudem bestätigen, dass seit Ende des Geschäftsjahres (1) es keine Beschränkung bei der Anzahl der zurückgenommenen Fondsanteile an irgendeinem Transaktionstag gab, (2) und dass die Beurteilung der Fortsetzung des Geschäftsbetriebs gemäß dem Bericht des Verwaltungsrats unverändert bleibt.Eine Aufstellung der die Gesellschaft betreffenden zusätzlichen wesentlichen Ereignisse nach Ablauf des Geschäftsjahres findet sich in Punkt 20 im Anhang zum Abschluss.

Vielfalt und Integration

Aufgrund des Charakters der Gesellschaft wurden die Haupttätigkeiten und operativen Funktionen an die verschiedenen Dienstleister delegiert und die Gesellschaft hat keine tatsächlichen Angestellten. Der Verwaltungsrat der Gesellschaft besteht aus unabhängigen, nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitgliedern und nicht geschäftsführenden Verwaltungsratsmitgliedern, die bei DWS beschäftigt sind. Die DWS ist ein Unternehmen der Deutsche Bank Gruppe. Diese erkennt die Notwendigkeit an, den Fortschritt in Bezug auf Vielfalt und Integration zu beschleunigen, und hat eine Vielzahl von Programmen, Praktiken und Richtlinien entwickelt, um dies zu erreichen. Die Deutsche Bank ist überzeugt, dass der Schlüssel zum Erfolg in der Verankerung von Integrations- und Vielfaltsprinzipien in allen Aspekten der Mitarbeiterlaufbahn (Employee Lifecycle) liegt. Die Führungskräfte der Deutschen Bank setzen sich aktiv dafür ein, eine vielfältige Arbeitnehmerschaft zu gewinnen und aufzubauen.

Jedes Mitglied des Verwaltungsrats muss über das erforderliche und angemessene Maß an Fähigkeiten, Erfahrungen und Kenntnissen verfügen, um seinen Aufgaben gerecht zu werden und einen wirksamen Beitrag zur Funktion des Verwaltungsrats zu leisten. Die Auswahl der einzelnen Verwaltungsratsmitglieder richtet sich nach ihrer Leistung. Der Verwaltungsrat wird weiterhin sicherstellen, dass die Auswahl für alle zukünftigen Mitglieder auf nicht diskriminierende und faire Weise erfolgt.

Die Verwaltungsgesellschaft ist Teil der DWS-Gruppe, die zur Deutsche Bank Gruppe gehört.

Deutsche Bank

Die Deutsche Bank hat mehrere öffentliche Zusagen gemacht, um ihr Engagement für Vielfalt und Integration zu demonstrieren. Die Deutsche Bank ist Gründungsmitglied und Unterzeichner der Charta der Vielfalt in Deutschland, der Women in Finance Charter im Vereinigten Königreich, der Charter de la Diversidad in Spanien und der Charte de la Diversité in Luxemburg. Die Deutsche Bank hat sich gemeinsam mit anderen DAX-30-Unternehmen freiwillig verpflichtet, die Frauenquote deutlich zu erhöhen, wobei der Schwerpunkt auf den Führungskräften liegt.

Die Employee Resource Groups (ERGs) spielen eine zentrale Rolle bei der Vernetzung von Menschen und tragen dazu bei, aus den Erfahrungen anderer zu lernen und neue Lösungen zu entdecken. ERGs sind freiwillige, bereichsübergreifende, von Arbeitnehmern geführte Gruppen, die gegründet wurden, um die Förderung von Mitarbeitern aus traditionell unterrepräsentierten Gruppen zu beschleunigen. Sie sind Verbündete, die diese Gruppen unterstützen, und Menschen, die einen gemeinsamen Zweck, ein gemeinsames Interesse oder einen gemeinsamen Hintergrund haben. Je nach Standort wurden ERGs zur Förderung der folgenden Gemeinschaften in der Deutschen Bank geschaffen: Menschen mit Behinderung, Familien, Generationen, LGBTQI, multikulturelle Menschen/farbige Menschen (People of Color), Veteranen und Frauen.


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Vielfalt und Integration (Fortsetzung)

DWS

Als globaler Vermögensverwalter ist DWS stolz darauf, ein wirklich globales Team zu haben. Die Mitarbeiter von DWS stammen aus Dutzenden von Ländern auf der ganzen Welt und bieten DWS eine leistungsstarke Kombination aus lokalem Verständnis und internationaler Vernetzung, was der Performance des Unternehmens und seinen Kunden zugute kommt.

• Beschäftigte aus 60 Nationen

• Mehr als 75 Sprachen

• Lokal verwurzelt und global vernetzt in 23 Ländern

• 38 % weibliche Beschäftigte

Corporate-Governance-Erklärung

Allgemeine GrundsätzeDie Gesellschaft muss die für sie geltenden Anforderungen des irischen Companies Act, der European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities Regulations (S.I. 352 aus 2011) in der jeweils geltenden Fassung (die „Vorschriften“) und die für die Gesellschaft geltenden OGAW-Vorschriften und die diesbezüglichen Guidance Notes erfüllen.

Relevante Informationen zu den Corporate-Governance-Strukturen der Gesellschaft für das zum 31. Dezember 2019 endende Geschäftsjahr sind nachstehend angegeben, und die Gesellschaft unterliegt in ihren Corporate-Governance-Verfahren den Vorgaben:

(i) Des Irish Companies Act, der am eingetragenen Sitz der Gesellschaft sowie unter http://www.irishstatutebook.ie eingesehen werden kann;

(ii) Der Satzung der Gesellschaft, die am Sitz der Gesellschaft (Adresse: 78 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Irland) und beim irischen Gesellschaftsregister (Companies Registration Office) eingesehen werden kann, und

(iii) Den OGAW-Vorschriften der Central Bank. Sie können auf der Website der Central Bank http://www.centralbank.ie/regulation/industry-sectors/funds/Pages/default.aspx abgerufen und am eingetragenen Sitz der Gesellschaft zur Prüfung eingesehen werden.

(iv) Der Euronext Dublin nach Maßgabe der Notierungsvoraussetzungen und -verfahren (Code of Listing Requirements and Procedures) der Euronext Dublin, die auf der Website der Euronext Dublin unter: http://www.ise.ie eingesehen werden können.

Am 14. Dezember 2011 hat die Irish Funds („IF“) einen freiwilligen Corporate Governance-Kodex (der „Kodex“) für in Irland zugelassene Organismen für gemeinsame Anlagen veröffentlicht. Der Kodex trat am 1. Januar 2012 mit einer zwölfmonatigen Übergangsphase bis zum 31. Dezember 2012 in Kraft. Am 18. Januar 2012 hat der Verwaltungsrat (der „Verwaltungsrat“) sich freiwillig zur Einhaltung des Kodex verpflichtet. Der Verwaltungsrat hat die in dem Kodex enthaltenen Vorschriften vollumfänglich eingehalten und erfüllt.Der Verwaltungsrat hat für das zum 31. Dezember 2019 endende Geschäftsjahr keinen weiteren Corporate-Governance-Kodex eingeführt.

Interne Kontroll- und Risikomanagementsysteme in Zusammenhang mit der FinanzberichterstattungDer Verwaltungsrat ist für die Einrichtung und Aufrechterhaltung angemessener interner Kontroll- und Risikomanagementsysteme für die Gesellschaft in Zusammenhang mit dem Finanzberichterstattungsprozess zuständig. Diese Systeme dienen eher der Steuerung als der Eliminierung des Fehler- oder Betrugsrisikos bei der Erreichung der Finanzberichterstattungsziele der Gesellschaft und können lediglich für angemessenen, nicht jedoch absoluten Schutz gegen wesentliche unzutreffende Angaben oder Verluste sorgen.

Der Verwaltungsrat stellt durch geeignete Verfahren sicher, dass alle maßgeblichen Geschäftsbücher ordnungsgemäß geführt werden und jederzeit verfügbar sind. Dies betrifft auch die Erstellung der Jahres- und Halbjahresabschlüsse. Die Verwaltungsgesellschaft hat die Verwaltungsstelle damit beauftragt, die Bücher und Aufzeichnungen der Gesellschaft zu führen. Die Verwaltungsstelle ist von der Central Bank zugelassen und unterliegt ihrer Aufsicht und ist zur Einhaltung der von der Central Bank erlassenen Vorschriften verpflichtet. Der Verwaltungsrat oder die für ihn handelnde Verwaltungsgesellschaft nimmt von Zeit zu Zeit eine Überprüfung und Bewertung der Bilanzierungs- und Berichterstattungsverfahren der Verwaltungsstelle vor. Die Jahresabschlüsse der Gesellschaft werden von der Verwaltungsstelle erstellt und von der Verwaltungsgesellschaft geprüft. Sie bedürfen der Genehmigung durch den Verwaltungsrat, und Jahres- sowie Halbjahresabschlüsse der Gesellschaft sind bei der Central Bank einzureichen.

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Corporate-Governance-Erklärung (Fortsetzung)

Während des Berichtszeitraums dieses Abschlusses war der Verwaltungsrat für die Prüfung und Genehmigung des ungeprüften Halbjahresabschlusses gemäß den unter „Verantwortlichkeit des Verwaltungsrats“ aufgeführten Bestimmungen verantwortlich. Der gesetzlich vorgeschriebene Abschluss ist durch unabhängige Wirtschaftsprüfer zu prüfen, die dem Verwaltungsrat jährlich über ihre Ergebnisse Bericht erstatten. Der Verwaltungsrat überwacht und bewertet Leistung, Qualifikation und Unabhängigkeit der unabhängigen Wirtschaftsprüfer. Im Rahmen seines Prüfungsverfahrens erhält der Verwaltungsrat Präsentationen der maßgeblichen Parteien, einschließlich Analysen zu den irischen Rechnungslegungsstandards und ihren Auswirkungen auf den Abschluss, sowie Präsentationen und Berichte zur Abschlussprüfung. Der Verwaltungsrat bewertet und diskutiert bei Bedarf wichtige Themen der Rechnungslegung und des Berichtswesens.

Interne Kontroll- und Risikomanagementsysteme in Zusammenhang mit der Finanzberichterstattung (Fortsetzung)Der Abschluss der Gesellschaft wird elektronisch auf der Website der Gesellschaft (www.xtrackers.com) veröffentlicht, die von DWS Investments UK Limited betrieben wird. Der Verwaltungsrat muss sicherstellen, dass die der Verwaltungsgesellschaft zur Veröffentlichung auf der Website bereitgestellten Abschlüsse mit den eigenhändig unterzeichneten Abschlüssen übereinstimmen. Die für die Erstellung und Veröffentlichung von Abschlüssen geltenden Rechtsvorschriften der Republik Irland können von den Rechtsvorschriften anderer Länder abweichen.

Umgang mit AnteilsinhabernDie Einberufung und das Abhalten von Anteilsinhaberversammlungen sind durch die Satzung der Gesellschaft und den Irish Companies Act geregelt. Der Verwaltungsrat kann zwar jederzeit eine außerordentliche Hauptversammlung der Gesellschaft einberufen, ist aber zur Einberufung der ersten Jahreshauptversammlung der Gesellschaft innerhalb von achtzehn Monaten nach dem Gründungsdatum und darauffolgender Jahreshauptversammlungen innerhalb von fünfzehn Monaten ab dem Datum der vorangegangenen Jahreshauptversammlung verpflichtet, wobei in jedem Fall einmal im Jahr innerhalb von sechs Monaten nach dem Ende eines Berichtszeitraums der Gesellschaft eine Jahreshauptversammlung einberufen werden muss.

Anteilsinhaber müssen mindestens einundzwanzig (21) volle Tage vor jeder Jahreshauptversammlung und jeder Versammlung zur Verabschiedung eines Sonderbeschlusses sowie vierzehn (14) Tage vor einer sonstigen Hauptversammlung über diese in Kenntnis gesetzt werden, sofern die Wirtschaftsprüfer und alle teilnahme- und stimmberechtigten Anteilsinhaber der Gesellschaft keine kürzeren Fristen vereinbaren. Eine Hauptversammlung ist beschlussfähig, wenn zwei Anteilsinhaber persönlich oder durch einen Stimmrechtsvertreter anwesend sind. Das Kapital der Gesellschaft ist in verschiedene Anteilsklassen unterteilt, und gemäß dem Irish Companies Act und der Satzung ist eine Hauptversammlung, die zum Zwecke einer Änderung der Rechte aus einer bestimmten Anteilsklasse einberufen wird, beschlussfähig, wenn mindestens zwei Anteilsinhaber persönlich oder durch einen Stimmrechtsvertreter anwesend sind und insgesamt mindestens ein Drittel der in Umlauf befindlichen Anteile der entsprechenden Klasse halten oder durch eine Stimmrechtsvollmacht repräsentieren.

Jeder persönlich oder durch einen Stimmrechtsvertreter anwesende Inhaber von gewinnberechtigten Anteilen oder Gründungsanteilen verfügt bei Abstimmungen durch Handzeichen über eine Stimme. Bei geheimen Abstimmungen verfügt jeder persönlich oder durch einen Stimmrechtsvertreter anwesende Inhaber von gewinnberechtigten Anteilen über eine Stimme für jeden von ihm gehaltenen Anteil und jeder Inhaber von Gründungsanteilen über eine Stimme für alle von ihm gehaltenen Gründungsanteile. Bei einer Hauptversammlung wird über eine zur Abstimmung gestellte Beschlussvorlage per Handzeichen entschieden, sofern nicht vor oder bei Bekanntgabe der Ergebnisse der Abstimmung durch Handzeichen vom Vorsitzenden der Hauptversammlung, von mindestens zwei persönlich oder durch einen Stimmrechtsvertreter anwesenden und bei der Versammlung stimmberechtigten Mitgliedern oder Anteilsinhabern oder von einem oder mehreren persönlich oder durch einen Stimmrechtsvertreter anwesenden und bei der Versammlung stimmberechtigten Inhaber(n) von gewinnberechtigten Anteilen, der bzw. die mindestens ein Zehntel der in Umlauf befindlichen Anteile hält bzw. halten, eine geheime Abstimmung beantragt wird.

Anteilsinhaber können auf einer Anteilsinhaberversammlung ordentliche Beschlüsse oder Sonderbeschlüsse fassen. Alternativ ist ein schriftlicher Beschluss, der von allen zu diesem Zeitpunkt bei einer Hauptversammlung der Gesellschaft und in Bezug auf diesen Beschluss teilnahme- und stimmberechtigten Anteilsinhabern und Inhabern nicht gewinnberechtigter Anteile unterzeichnet wurde, genauso wirksam und gültig wie ein auf einer ordnungsgemäß einberufenen und abgehaltenen Hauptversammlung der Gesellschaft verabschiedeter Beschluss. Für einen ordentlichen Beschluss der Gesellschaft (oder der Anteilsinhaber eines bestimmten Fonds oder einer bestimmten Anteilsklasse) ist die einfache Mehrheit der Stimmen erforderlich, die von den persönlich oder durch einen Stimmrechtsvertreter anwesenden Anteilsinhabern bei der Versammlung, auf der die


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Corporate-Governance-Erklärung (Fortsetzung)

Beschlussvorlage unterbreitet wird, abgegebenen werden. Für einen Sonderbeschluss der Gesellschaft (oder der Anteilsinhaber eines bestimmten Fonds oder einer bestimmten Anteilsklasse) ist eine Mehrheit von mindestens 75 % der persönlich oder durch einen Stimmrechtsvertreter anwesenden und bei der entsprechenden Hauptversammlung abstimmenden Anteilsinhaber erforderlich. Dies gilt auch für Beschlüsse zur Änderung der Satzung.

Zusammensetzung und Aktivitäten des VerwaltungsratsVorbehaltlich anderslautender Festlegungen durch einen auf einer Hauptversammlung verabschiedeten ordentlichen Beschluss der Gesellschaft und gemäß den Bestimmungen des Irish Companies Act und der Satzung darf die Anzahl der Verwaltungsratsmitglieder zwei nicht unterschreiten. Einzelheiten zu den aktuellen Mitgliedern des Verwaltungsrats finden Sie auf Seite 5 unter „Verwaltungsratsmitglieder“.

Die Führung der Geschäfte der Gesellschaft obliegt dem Verwaltungsrat, der alle Befugnisse der Gesellschaft ausübt, die nicht gemäß dem Irish Companies Act oder der Satzung der Gesellschaft von der Gesellschaft auf einer Hauptversammlung ausgeübt werden müssen. Der Verwaltungsrat ist für die allgemeine Leitung und Strategie der Gesellschaft verantwortlich. Zu diesem Zweck verfügt der Verwaltungsrat über entsprechende Entscheidungsbefugnisse in Angelegenheiten wie der Festlegung mittel- und langfristiger Ziele, der Beurteilung der Leistung des Managements, der Organisationsstruktur, des Kapitalbedarfs sowie Verpflichtungen zur Erreichung der strategischen Ziele der Gesellschaft. Zur Erfüllung dieser Aufgaben tritt der Verwaltungsrat vierteljährlich zusammen, um die Geschäftsaktivitäten der Gesellschaft zu prüfen, wichtige strategische Fragen zu erörtern und Berichte der Verwaltungsgesellschaft, der Verwaltungsstelle, der Verwahrstelle und des Anlageverwalters zu hören.

Ein Verwaltungsratsmitglied oder der im Auftrag eines Verwaltungsratsmitglieds handelnde Company Secretary kann zusätzlich zu den vier vorgeschriebenen Quartalssitzungen jederzeit eine Verwaltungsratssitzung sowie Ad-hoc-Sitzungen einberufen.

Über auf einer Sitzung des Verwaltungsrats zu klärende Fragen wird vom Vorsitzenden entschieden. Bei Stimmengleichheit hat der Vorsitzende der Versammlung, auf der eine Abstimmung per Handzeichen stattfindet oder eine geheime Abstimmung gefordert wird, eine zweite oder entscheidende Stimme. Die zur Beschlussfähigkeit auf einer Verwaltungsratssitzung erforderliche Mindestanwesenheit beträgt zwei.

Im Dezember 2012 richtete die Gesellschaft ein Audit Committee ein. Andere Unterausschüsse des Verwaltungsrats gab es während des Geschäftsjahres bzw. während des zum 31. Dezember 2019 endenden Geschäftsjahres nicht.

Übereinstimmungserklärung

Der Verwaltungsrat bestätigt, dass er dafür verantwortlich ist, die Erfüllung der einschlägigen Verpflichtungen durch die Gesellschaft sicherzustellen. Dazu gehören alle Pflichten der Gesellschaft gemäß Section 225 des Irish Companies Act und alle Steuergesetze der Republik Irland (die „einschlägigen Verpflichtungen“).

In Erfüllung seiner Verantwortung hat der Verwaltungsrat:

• eine Grundsatzerklärung zur Compliance erstellt, in der die Erfüllung der einschlägigen Verpflichtungen durch die Gesellschaft dargelegt ist;

• die Verwaltungsgesellschaft ernannt; der Verwaltungsrat vertraut auf die Risiko- und Compliance-Abteilungen der Verwaltungsgesellschaft, um diese Verfahren umzusetzen und sicherzustellen, dass die einschlägigen Verpflichtungen im Wesentlichen erfüllt werden; und

• eine Überprüfung dieser Grundsatzerklärung und ihrer Umsetzung durch die Verwaltungsgesellschaft durchgeführt.

Prüfungsausschuss

Die Mitglieder des Prüfungsausschusses sind auf der Seite „Allgemeine Informationen“ aufgeführt.


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Relevante Prüfungsinformationen

Soweit dem Verwaltungsrat bekannt ist, liegen keine relevanten Prüfungsinformationen vor, die den Wirtschaftsprüfern der Gesellschaft nicht bekannt sind, und der Verwaltungsrat hat alle Schritte unternommen, die von ihm erwartet werden, um alle relevanten Prüfungsinformationen zu erlangen und sicherzustellen, dass den Wirtschaftsprüfern der Gesellschaft diese Informationen bekannt sind.

Transaktionen mit Verbundenen Parteien der Central Bank

Gemäß Regulation 43 der OGAW-Vorschriften („Restrictions on Transactions with connected Persons“), die Beschränkungen für Transaktionen mit verbundenen Personen vorsieht, muss eine verantwortliche Person sicherstellen, dass Transaktionen zwischen einem OGAW und einer verbundenen Person a) zu marktüblichen Bedingungen ausgeführt werden und b) im besten Interesse der Anteilsinhaber des OGAW sind.

Gemäß den Anforderungen der OGAW-Vorschrift 81(4) haben sich die Verwaltungsratsmitglieder als Verantwortliche davon überzeugt, dass durch schriftliche Verfahren belegte Vorkehrungen getroffen wurden, um sicherzustellen, dass die durch die OGAW-Vorschrift 43(1) vorgeschriebenen Verpflichtungen auf alle Geschäfte mit einer verbundenen Partei angewendet werden und dass alle Geschäfte mit verbundenen Parteien, die während des Berichtszeitraums eingegangen wurden, den durch die OGAW-Vorschrift 43(1) vorgeschriebenen Verpflichtungen gerecht wurden.

Fortführungsprinzip

Der Verwaltungsrat hat eine Beurteilung der Fähigkeit der Gesellschaft zur Fortführung ihrer Geschäfte vorgenommen und sich hinlänglich davon überzeugt, dass die Gesellschaft über die nötigen Mittel verfügt, um ihre Geschäfte in absehbarer Zukunft fortzuführen. Darüber hinaus sind dem Verwaltungsrat keine wesentlichen Unsicherheitsfaktoren bekannt, die die Fähigkeit der Gesellschaft zur Fortführung ihrer Geschäfte ernsthaft in Zweifel stellen könnten. Daher wird der Abschluss mit Ausnahme für den Xtrackers Morningstar US Quality Dividend UCITS ETF, den Xtrackers Morningstar Global Quality Dividend UCITS ETF, den Xtrackers FTSE 100 Equal Weight UCITS ETF, den Xtrackers Eurozone Government Bond Quality Weighted UCITS ETF, die am 11. Oktober 2019 geschlossen wurden, und für den Xtrackers MSCI World Index Fund, der am 19. November 2019 geschlossen wurde, weiterhin nach dem Grundsatz der Unternehmensfortführung erstellt. Daher ist der Grundsatz der Unternehmensfortführung bei der Rechnungslegung nicht mehr angemessen und der Abschluss für die oben erwähnten geschlossenen Fonds wurde nicht nach dem Grundsatz der Unternehmensfortführung erstellt. Im Abschluss waren keine Anpassungen notwendig, um Vermögenswerte oder Verbindlichkeiten an ihre realisierbaren Werte anzupassen, um für Verbindlichkeiten vorzusorgen, die sich aus der Schließung ergeben und um langfristige Verbindlichkeiten als kurzfristige Verbindlichkeiten einzustufen. Die Vergleichsinformationen für diese Fonds wurden nach dem Grundsatz der Unternehmensfortführung erstellt. Zusätzliche Informationen sind Punkt 10 im Anhang, insbesondere dem Unterabschnitt „Liquiditätsrisiko“ und Punkt 20 „Wesentliche Ereignisse nach Ablauf des Geschäftsjahres“ zu entnehmen.

Unabhängiger Wirtschaftsprüfer

PricewaterhouseCoopers, Chartered Accountants und Wirtschaftsprüfer, wurde als Wirtschaftsprüfer bestellt und hat die Bereitschaft zur weiteren Ausübung dieses Amts gemäß dem Irish Companies Act erklärt.

Für den Verwaltungsrat

Tom Murray (Verwaltungsratsmitglied) Michael Whelan (Verwaltungsratsmitglied)

22. April 2020


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Der Verwaltungsrat ist für die Erstellung des Berichts des Verwaltungsrats und des Abschlusses gemäß irischem Recht verantwortlich.

Nach irischem Recht muss der Verwaltungsrat für jedes Geschäftsjahr einen Abschluss erstellen, der ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten und der Finanzlage der Gesellschaft zum Ende des Geschäftsjahres sowie der im Geschäftsjahr erzielten Gewinne oder Verluste wiedergibt. Gemäß diesen Bestimmungen hat der Verwaltungsrat den Abschluss unter Anwendung der irischen Rechnungslegungsstandards, der Generally Accepted Accounting Practice in Ireland, erstellt (bestehend aus den vom Financial Reporting Council im Vereinigten Königreich veröffentlichten Rechnungslegungsstandards, u. a. Financial Reporting Standard 102, dem im Vereinigten Königreich und der Republik Irland geltenden Finanzberichterstattungsstandard. Er wird vom Financial Reporting Council als vorgeschriebene Stelle für die Anwendung im Vereinigten Königreich und in der Republik Irland veröffentlicht).

Nach irischem Recht darf der Verwaltungsrat den Abschluss nur dann genehmigen, wenn er davon überzeugt ist, dass dieser ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten und der Finanzlage der Gesellschaft zum Ende des Geschäftsjahres sowie der im Geschäftsjahr erzielten Gewinne oder Verluste wiedergibt.

Bei der Erstellung dieses Abschlusses ist der Verwaltungsrat verpflichtet:

• geeignete Bilanzierungsverfahren auszuwählen und diese konsistent anzuwenden;• bei Bewertungen und Einschätzungen die angemessene Vorsicht und Sorgfalt walten zu lassen;• anzugeben, ob der Abschluss gemäß den geltenden Rechnungslegungsstandards erstellt wurde, und

die entsprechenden Standards aufzuführen, wobei wesentliche Abweichungen von diesen Standards im Anhang zum Abschluss offenzulegen und zu erläutern sind; und

• den Abschluss nach dem Grundsatz der Unternehmensfortführung zu erstellen, es sei denn, es ist unangebracht anzunehmen, dass die Gesellschaft ihre Geschäfte fortführen wird.

Der Verwaltungsrat ist dafür verantwortlich, dass die Rechnungslegungsunterlagen ordnungsgemäß geführt werden, sodass:

• die Transaktionen der Gesellschaft korrekt erfasst sind und nachvollzogen werden können;• die Vermögenswerte, Verbindlichkeiten, die Finanzlage sowie die Gewinne oder Verluste der Gesellschaft

jederzeit mit angemessener Genauigkeit ermittelt werden können; und• der Verwaltungsrat sicherstellen kann, dass der Abschluss dem Irish Companies Act entspricht und dieser

Abschluss geprüft werden kann.

Der Verwaltungsrat ist zudem für die Sicherung des Vermögens der Gesellschaft verantwortlich und muss daher angemessene Maßnahmen zur Verhinderung und Aufdeckung von Betrug oder sonstigen Unregelmäßigkeiten ergreifen.

Der Verwaltungsrat ist zuständig für die Pflege und Integrität der auf der Webseite der Gesellschaft aufgeführten Unternehmens- und Finanzinformationen. Die für die Erstellung und Veröffentlichung von Abschlüssen geltenden Rechtsvorschriften in Irland können von den Rechtsvorschriften anderer Länder abweichen.

Für den Verwaltungsrat

Tom Murray (Verwaltungsratsmitglied) Michael Whelan (Verwaltungsratsmitglied)

22. April 2020

VERANTWORTLICHKEIT DES VERWALTUNGSRATS

XTRACKERS (IE) PLC

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Wir haben in unserer Funktion als Verwahrstelle der Gesellschaft die Leitung der Gesellschaft für das am 31. Dezember 2019 endende Geschäftsjahr geprüft.

Der vorliegende Bericht einschließlich unseres Bestätigungsvermerks wurde einzig und allein für die Anteilsinhaber der Gesellschaft in ihrer Gesamtheit in Übereinstimmung mit Verordnung 34, (1), (3) und (4) in Teil 5 der European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011 in ihrer jeweils gültigen Fassung (die „OGAW-Vorschriften“) und für keinen anderen Zweck erstellt. Wir übernehmen in Bezug auf diese Beurteilung für sonstige Zwecke oder gegenüber anderen Personen, denen dieser Bericht vorgelegt wird, keinerlei Verantwortung.

Aufgaben der Verwahrstelle

Unsere Aufgaben und Pflichten sind in Verordnung Nr. 34, (1), (3) und (4) in Teil 5 der OGAW-Vorschriften beschrieben. Unter anderem sind wir verpflichtet, die Ausübung der Geschäftstätigkeit der Gesellschaft in jedem Berichtszeitraum für den Abschluss zu prüfen und die Anteilsinhaber entsprechend zu informieren.

Aus unserem Bericht muss hervorgehen, ob die Gesellschaft nach unserer Auffassung in dem maßgeblichen Berichtszeitraum im Einklang mit den Bestimmungen der Gründungsurkunde und Satzung der Gesellschaft (Memorandum und Articles of Association) und den OGAW-Vorschriften geführt wurde. Die Gesellschaft ist verpflichtet, diese Bestimmungen einzuhalten. Wenn die Gesellschaft dies nicht getan hat, müssen wir als Verwahrstelle feststellen, inwiefern dies nicht der Fall ist, und darlegen, welche Schritte wir zur Bereinigung der Situation unternommen haben.

Grundlage des Bestätigungsvermerks für die Verwahrstelle

Die Verwahrstelle führt Überprüfungen durch, die sie nach ihrem Ermessen für erforderlich hält, um ihre Pflichten gemäß Verordnung Nr. 34, (1), (3) und (4) in Teil 5 der OGAW-Vorschriften zu erfüllen und sicherzustellen, dass die Gesellschaft in allen wesentlichen Belangen (i) in Bezug auf Anlage- und Kreditaufnahmebefugnisse unter Einhaltung der durch die Bestimmungen der Gründungsurkunde sowie der Satzung der Gesellschaft und der OGAW-Vorschriften auferlegten Beschränkungen und (ii) in allen sonstigen Punkten in Übereinstimmung mit den Gründungsdokumenten der Gesellschaft und den geltenden Rechtsvorschriften geführt wurde.

Prüfungsurteil

Wir sind der Auffassung, dass die Gesellschaft während des Geschäftsjahres in allen wesentlichen Belangen:

(i) gemäß den der Gesellschaft durch die Gründungsurkunde und Satzung sowie die OGAW-Vorschriften und die Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013 (Section 48(1) (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2019 (die „OGAW-Vorschriften der Central Bank“) auferlegten Beschränkungen der Anlage- und Kreditaufnahmebefugnisse und

(ii) auch sonst gemäß den Bestimmungen der Gründungsurkunde und Satzung, den OGAW-Vorschriften und den OGAW-Vorschriften der Central Bank verwaltet wurde.

State Street Custodial Services (Ireland) Limited78 Sir John Rogerson’s QuayDublin 2Irland

Datum: 22. April 2020

BERICHT DER VERWAHRSTELLE AN DIE ANTEILSINHABER VON XTRACKERS (IE) PLC

XTRACKERS (IE) PLC

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Bericht über die Prüfung des Abschlusses

Prüfungsurteil

Nach unserer Auffassung erfüllt der Abschluss von Xtrackers (IE) plc die folgenden Kriterien:

• er vermittelt ein wahrheitsgemäßes und angemessenes Bild der Vermögenswerte, Verbindlichkeiten und der finanziellen Situation der Gesellschaft und der Fonds (wie auf den Seiten 7 und 8 aufgeführt) zum 31. Dezember 2019 und ihrer Ergebnisse für das zu diesem Stichtag endende Geschäftsjahr;

• er wurde ordnungsgemäß in Übereinstimmung mit den in Irland allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätzen (bestehend aus den vom Financial Reporting Council im Vereinigten Königreich erstellten und von der irischen Wirtschaftsprüfervereinigung (Institute of Chartered Accountants) veröffentlichten Rechnungslegungsstandards, u. a. dem Financial Reporting Standard 102 „The Financial Reporting Standard applicable in the UK and Republic of Ireland“ sowie irischen Rechtsvorschriften) erstellt; und

• er wurde nach den Bestimmungen des Irish Companies Act von 2014 sowie den European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011 in der jeweils gültigen Fassung erstellt.

Wir haben den Abschluss geprüft, der im Jahresbericht und im geprüften Abschluss enthalten ist. Dieser umfasst:• die Vermögensaufstellung zum 31. Dezember 2019;• die Gesamtergebnisrechnung für das zu diesem Zeitpunkt endende Geschäftsjahr;• die Aufstellung über die Veränderungen des Inhabern rücknahmefähiger, gewinnberechtigter Anteile zuzuordnenden Nettovermögens für das zu diesem Zeitpunkt endende Geschäftsjahr;• das Anlageportfolio zum 31. Dezember 2019 für jeden der Fonds; und• den Anhang zum Abschluss für die Gesellschaft und jeden ihrer Fonds, der eine Zusammenfassung der wesentlichen Rechnungslegungsgrundsätze enthält.

Unser Bestätigungsvermerk stimmt mit unserem Bericht an den Prüfungsausschuss überein.

Grundlage für den Bestätigungsvermerk

Wir haben unsere Prüfung nach den International Standards on Auditing (Ireland) („ISAs (Irland)“) und den geltenden Gesetzen vorgenommen.

Unsere Pflichten gemäß den ISAs (Irland) sind im Abschnitt zu den Pflichten der Wirtschaftsprüfer in Bezug auf die Prüfung des Abschlusses in unserem Bericht näher erläutert. Wir halten die uns vorgelegten Belege für eine ausreichende und angemessene Grundlage für unser Testat.

Unabhängigkeit

Wir haben gemäß den in Irland für unsere Abschlussprüfung maßgeblichen ethischen Anforderungen, darunter dem für börsennotierte Unternehmen von öffentlichem Interesse geltenden IAASA Ethical Standard, unsere Unabhängigkeit gegenüber der Gesellschaft gewahrt und sind unserer sonstigen ethischen Verantwortung gemäß diesen Anforderungen gerecht geworden.

Wir erklären nach bestem Wissen und Gewissen, dass keine durch den IAASA Ethical Standard untersagten Nichtprüfungsleistungen für die Gesellschaft erbracht wurden.

Abgesehen von den in Punkt 8 aufgeführten Dienstleistungen haben wir im Zeitraum vom 1. Januar 2019 bis zum 31. Dezember 2019 für die Gesellschaft keine nicht prüfungsbezogenen Dienstleistungen erbracht.

BERICHT DES UNABHÄNGIGEN WIRTSCHAFTSPRÜFERS AN DIE ANTEILSINHABER VON XTRACKERS (IE) PLC

XTRACKERS (IE) PLC

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Unser Prüfungsansatz

Übersicht

Materiell

Allgemeine Wesentlichkeit: 50 Basispunkte des Nettoinventarwerts („NAV“) zum 31. Dezember 2019 für jeden der Fonds mit Ausnahme des Xtrackers Morningstar US Quality Dividend UCITS ETF, des Xtrackers Morningstar Global Quality Dividend UCITS ETF, des Xtrackers FTSE 100 Equal Weight UCITS ETF, des Xtrackers Eurozone Government Bond Quality Weighted UCITS ETF und des Xtrackers MSCI World Index Fund (die „geschlossenen Fonds“), für die 50 Basispunkte des durchschnittlichen NAV der letzten 3 Jahre verwendet wurden.

Prüfungsumfang

Die Gesellschaft ist eine offene Investmentgesellschaft mit variablem Kapital und steht unter Eigenverwaltung. Der Verwaltungsrat hat bestimmte Aufgaben und Pflichten in Bezug auf die laufende Verwaltung der Gesellschaft an die Verwaltungsgesellschaft, DWS Investment S.A. (am 1. Januar 2019 von Deutsche Asset Management S.A. in DWS Investment S.A. umbenannt), übertragen. Wir haben bei der Festlegung des Umfangs unserer Abschlussprüfung die Anlagearten innerhalb der Fonds, die Einbindung der umseitig aufgeführten Dritten, die Bilanzierungsverfahren und Kontrollen sowie die Branche, in der die Gesellschaft tätig ist, berücksichtigt. Wir untersuchen jeden Fonds auf individueller Ebene.

Besonders wichtige Prüfungssachverhalte

• Existenz der ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte und finanziellen Verbindlichkeiten.

• Bewertung der ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte und finanziellen Verbindlichkeiten:

Prüfungsumfang

Im Rahmen der Planung unserer Abschlussprüfung haben wir die Wesentlichkeit festgestellt und die Risiken wesentlicher falscher Darstellungen im Abschluss beurteilt. Insbesondere haben wir Bereiche untersucht, in denen der Verwaltungsrat subjektive Beurteilungen vorgenommen hat, beispielsweise die Auswahl der Kursquellen zur Bewertung des Investmentportfolios. Wie bei allen unseren Abschlussprüfungen haben wir uns auch mit dem Risiko einer Außerkraftsetzung von Kontrollen durch das Management befasst, einschließlich der Beurteilung, ob Nachweise für eine Einseitigkeit des Verwaltungsrats vorliegen, die ein Risiko für wesentliche falsche Darstellungen aufgrund doloser Handlungen darstellen.

Besonders wichtige Prüfungssachverhalte

Besonders wichtige Prüfungssachverhalte sind Sachverhalte, die gemäß dem fachlichen Urteil der Wirtschaftsprüfer bei der Prüfung des Abschlusses für den aktuellen Berichtszeitraum von höchster Bedeutung waren und die bedeutendsten beurteilten Risiken wesentlicher falscher Darstellungen (sei es aufgrund doloser Handlungen oder aus anderen Gründen) umfassen, die vom Wirtschaftsprüfer festgestellt wurden, einschließlich der Sachverhalte, die die größten Auswirkungen auf folgende Bereiche hatten: die allgemeine Prüfungsstrategie, die Zuteilung von Ressourcen bei der Abschlussprüfung und die Steuerung der Aktivitäten des Prüfungsteams. Diese Sachverhalte und unsere Kommentare zu den Ergebnissen der diesbezüglichen Verfahren wurden im Zusammenhang mit unserer Prüfung des Abschlusses insgesamt und der Erstellung des Bestätigungsvermerks angesprochen. Wir legen in Bezug auf diese Sachverhalte keine gesonderte Stellungnahme vor. Dies ist keine vollständige Liste aller während unserer Abschlussprüfung festgestellten Risiken.

Besonders wichtiger Prüfungssachverhalt

Existenz der ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte und finanziellen Verbindlichkeiten:

• Weitere Einzelheiten hierzu finden Sie unter „Rechnungslegungsgrundsätze“ 3(a) im Abschluss der Gesellschaft.

• Die in der Vermögensaufstellung der einzelnen Fonds enthaltenen ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte werden zum 31. Dezember 2019 im Namen des jeweiligen Fonds gehalten. Wir haben uns auf diesen Bereich konzentriert, da er den Hauptbestandteil des Abschlusses darstellt.

BERICHT DES UNABHÄNGIGEN WIRTSCHAFTSPRÜFERS AN DIE ANTEILSINHABER VON XTRACKERS (IE) PLC (FORTSETZUNG)

XTRACKERS (IE) PLC

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Unser Prüfungsansatz (Fortsetzung)

Bewertung der ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte und finanziellen Verbindlichkeiten:

• Weitere Einzelheiten hierzu finden Sie unter „Rechnungslegungsgrundsätze“ 3(a) im Abschluss der Gesellschaft.

• Die in den Bilanzen der einzelnen Fonds zum 31. Dezember 2019 enthaltenen ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte wurden gemäß FRS 102 bewertet. Wir haben uns auf diesen Bereich konzentriert, da er den Hauptbestandteil des Abschlusses darstellt.

Behandlung des besonders wichtigen Prüfungssachverhalts in unserer Prüfung

Existenz der ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte und finanziellen Verbindlichkeiten

• Wir erhielten unabhängige Bestätigungen von der Verwahrstelle und den Kontrahenten der zum 31. Dezember 2019 gehaltenen finanziellen Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, die mit den in den Buchhaltungsunterlagen ausgewiesenen Beträgen übereinstimmten. Einen Teil der Derivatepositionen haben wir glattgestellt, um deren Existenz zum 31. Dezember 2019 in den Kontoauszügen nach dem Ende des Berichtszeitraums zu überprüfen.

• Es wurden keine wesentlichen Probleme im Zusammenhang mit diesen Verfahren festgestellt.

Bewertung der ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte und finanziellen Verbindlichkeiten:

• Wir haben die Bewertung der finanziellen Vermögenswerte und Verbindlichkeiten geprüft, indem wir die Bewertungen der finanziellen Vermögenswerte und finanziellen Verbindlichkeiten unabhängig voneinander mit den Quellen der Drittanbieter verglichen haben.

• Es wurden keine wesentlichen Probleme im Zusammenhang mit den Ergebnissen dieser Verfahren festgestellt.

Festlegung des Prüfungsumfangs

Wir haben den Prüfungsumfang in einer Weise festgelegt, die sicherstellt, dass die von uns durchgeführten Arbeiten ausreichend sind, um einen Bestätigungsvermerk zum Abschluss insgesamt abzugeben, unter Berücksichtigung der Struktur der Gesellschaft, Bilanzierungsverfahren und Kontrollen sowie der Branche, in der die Gesellschaft tätig ist.

Zum 31. Dezember 2019 sind 54 Fonds aktiv und 5 Fonds wurden im Geschäftsjahr geschlossen (4 Fonds wurden am 11. Oktober 2019 geschlossen und 1 Fonds wurde am 19. November 2019 geschlossen). Die Vermögensaufstellung, die Gesamtergebnisrechnung und Veränderungen des den Inhabern rücknahmefähiger, gewinnberechtigter Anteile zuzuschreibenden Nettovermögens der Gesellschaft stellen eine Zusammenfassung der Positionen und Ergebnisse der Fonds dar.

Der Verwaltungsrat beaufsichtigt die Geschäfte der Gesellschaft und ist verantwortlich für die allgemeine Anlagepolitik, die von ihm festgelegt wird. Der Verwaltungsrat hat bestimmte Aufgaben und Pflichten in Bezug auf die laufende Verwaltung der Gesellschaft im Alltag an die Verwaltungsgesellschaft, DWS Investment S.A. (am 1. Januar 2019 von Deutsche Asset Management S.A. umbenannt) übertragen. Die Verwaltungsgesellschaft hat bestimmte Aufgaben an die DWS Investment GmbH und die DWS Investments UK Limited übertragen. Der Verwaltungsrat hat bestimmte Pflichten an State Street Fund Services (Ireland) Limited (die „Verwaltungsstelle“) übertragen. Der Abschluss unterliegt weiterhin der Verantwortung des Verwaltungsrats und wurde in dessen Namen von der Verwaltungsstelle erstellt. Die Gesellschaft hat State Street Custodial Services (Ireland) Limited (die „Verwahrstelle“) zur Verwahrstelle für die Vermögenswerte des Fonds bestellt. Bei der Festlegung unseres Prüfungsansatzes haben wir das Risiko wesentlicher falscher Darstellungen auf Fondsebene unter Berücksichtigung der Art, Wahrscheinlichkeit und potenziellen Größenordnung falscher Darstellungen beurteilt. Im Rahmen unserer Risikobeurteilung haben wir die Zusammenarbeit der Gesellschaft mit der Verwaltungsstelle untersucht und das Kontrollumfeld der Verwaltungsstelle beurteilt.

BERICHT DES UNABHÄNGIGEN WIRTSCHAFTSPRÜFERS AN DIE ANTEILSINHABER VON XTRACKERS (IE) PLC (FORTSETZUNG)

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Unser Prüfungsansatz (Fortsetzung)

Materiell

Der Prüfungsumfang wurde durch die Anwendung der Wesentlichkeit beeinflusst. Wir haben bestimmte quantitative Schwellenwerte für die Wesentlichkeit festgelegt. Zusammen mit qualitativen Erwägungen halfen uns diese Schwellenwerte, den Prüfungsumfang und die Art, die Terminierung und das Ausmaß der Prüfungshandlungen der Einzelposten und Abschlussangaben festzulegen und die Auswirkungen falscher Darstellungen auf den Abschluss insgesamt zu bewerten, sowohl einzeln als auch in ihrer Gesamtheit.

Aufgrund unseres fachlichen Urteils haben wir die Wesentlichkeit der Abschlüsse für die einzelnen Fonds der Gesellschaft wie folgt festgelegt:

Die allgemeine Wesentlichkeit und ihre Festlegung:

50 Basispunkte des Nettoinventarwerts („NAV“) zum 31. Dezember 2019 für jeden der Fonds der Gesellschaft mit Ausnahme der geschlossenen Fonds, für die 50 Basispunkte des durchschnittlichen NAV der letzten 3 Jahre verwendet wurden. (2018: 50 Basispunkte des NAV).

Begründung der angewandten Benchmark:

Wir haben diese Benchmark verwendet, weil das Hauptziel der Gesellschaft darin besteht, den Anlegern eine Gesamtrendite auf Fondsebene zu bieten, die Kapital- und Ertragsrenditen enthält.

Wir haben mit dem Prüfungsausschuss vereinbart, dass wir unzutreffende Darstellungen, die wir im Rahmen unserer Prüfung festgestellt haben und die mehr als 5 Basispunkte des durchschnittlichen NAV des jeweiligen Fonds betragen (durchschnittlicher NAV der letzten drei Jahre für die geschlossenen Fonds), sofern sich die Abweichungen auf den NAV je Anteil auswirken (2018: 5 Basispunkte des NAV des jeweiligen Fonds, sofern sich die Abweichungen auf den NAV je Anteil auswirken), an den Prüfungsausschuss melden, sowie falsche Darstellungen unterhalb dieser Schwelle, deren Meldung nach unserer Ansicht aus qualitativen Gründen gerechtfertigt war.

Schlussfolgerungen in Bezug auf die Unternehmensfortführung

Wir haben nichts im Hinblick auf die folgenden Belange zu berichten, hinsichtlich derer wir gemäß den ISAs (Irland) Bericht erstatten müssen, wenn:

• der vom Verwaltungsrat bei der Erstellung des Abschlusses angewandte Grundsatz der Unternehmensfortführung nicht angemessen ist, oder

• der Verwaltungsrat eventuell festgestellte wesentliche Unsicherheitsfaktoren, die erhebliche Zweifel an der Fähigkeit der Gesellschaft und der Fonds aufwerfen, den Grundsatz der Unternehmensfortführung für einen Zeitraum von mindestens zwölf Monaten ab dem Datum, an dem der Abschluss zur Veröffentlichung genehmigt wird, weiterhin anzuwenden, im Abschluss nicht offengelegt hat.

Da es jedoch nicht möglich ist

Documents

XTRACKERS (IE) PLCdocuments.fww.info/fwwdok_7RTqDRCI9W.pdfXtrackers MSCI World Financials UCITS ETF USD 04.03.2016 Xtrackers MSCI World Health Care UCITS ETF USD 04.03.2016 Xtrackers