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Interne Audit erfolgreich managen 1 08.02.2016 Seminartitel 1 08.02.2016
Interne Audits erfolgreich managen
Interne Audit erfolgreich managen 2 08.02.2016
(1) Für vorsätzliche oder grob fahrlässige Pflichtverletzungen haftet der Lizenzgeber. Dies gilt auch für Erfüllungsgehilfen.
(2) Für Garantien haftet der Lizenzgeber unbeschränkt. (3) Für leichte Fahrlässigkeit haftet der Lizenzgeber begrenzt auf den vertragstypischen,
vorhersehbaren Schaden. (4) Der Lizenzgeber haftet nicht für Schäden, mit deren Entstehen im Rahmen des
Lizenzvertrags nicht gerechnet werden musste. (5) Für Datenverlust haftet der Lizenzgeber nur, soweit dieser auch bei der Sorgfaltspflicht
entsprechender Datensicherung entstanden wäre. (6) Eine Haftung für entgangenen Gewinn, für Schäden aus Ansprüchen Dritter gegen den
Lizenznehmer sowie für sonstige Folgeschäden ist ausgeschlossen. (7) Der Lizenzgeber haftet nicht für den wirtschaftlichen Erfolg des Einsatzes der Tools oder
Trainings. (8) Die Haftung nach dem Produkthaftungsgesetz bleibt unberührt.
Nutzungsbedingungen von Fachinformationen
Interne Audit erfolgreich managen 3 08.02.2016
Hinweise zur Anpassung der Präsentation: Um das Tool an Ihre Dokumentenstruktur anzupassen, gehen Sie (hier am Beispiel der Version MS Office 2010 dargestellt) bitte folgendermaßen vor:
1. Löschen Sie nicht gewünschte Folien, indem Sie in der Leiste „Präsentationsansichten“ „Normal“ anklicken und die zu löschende Folien (linke Spalte) mit der rechten Maustaste markieren und aus dem Kontextmenü „Folie löschen“ wählen.
2. In der Leiste „Ansicht“, Gruppe „Masteransichten“ und „Folienmaster“ können Sie den Folienmaster öffnen und das Design der Folien entsprechend Ihren Wünschen gestalten.
3. Das Logo löschen Sie, indem Sie es markieren und die Entfernen-Taste (Entf) betätigen.
4. Ein neues Logo fügen Sie über die Menüpunkte „Einfügen“ - „Grafik“ - “aus Datei“ ein.
5. Alternativ zum Löschen der nicht benötigten Folien können Sie diese in der Präsentation ebenso verbergen, indem Sie diese in der Folienansicht (linke Spalte) mit der rechten Maustaste markieren und aus dem Kontextmenü „Folie ausblenden“ wählen.
Interne Audit erfolgreich managen 4 08.02.2016
Trainerleitfaden
Zeitbedarf (ca.)
1. Grundlagen zu Audits 13 Folien 35 min.
2. Planung und Vorbereitung interner Audits 9 Folien 20 min.
3. Durchführung interner Audits 9 Folien 20 min.
4. Feststellungen und nachhaltig Maßnahmen managen 6 Folien 15 min.
Summe (netto): 90 min.
Interne Audit erfolgreich managen 5 08.02.2016
So finden Sie den richtigen Zugang …
… zum Thema Interne Audits
R 0
G 20
B 137
R 239
G 51
B 64
R 150
G 60
B 189
R 0
G 0
B 0
R 66
G 85
B 99
R 153
G 194
B 33
R 243
G 139
B 60
R 255
G 255
B 256
Interne Audit erfolgreich managen Planvoll organisieren, umsetzen und nachhalten
08.02.2016
Interne Audit erfolgreich managen 7 08.02.2016
Seminarinhalt und -überblick
1. Grundlagen zu Audits
2. Planung und Vorbereitung interner Audits
3. Durchführung interner Audits
4. Feststellungen und nachhaltig Maßnahmen managen
Interne Audit erfolgreich managen 8 08.02.2016
Interne Audits sind ein wichtiges Führungsinstrument und haben das Ziel die Wirksamkeit eines Qualitätsmanagement-System festzustellen und Anpassungen bzw. Verbesserungen zu erkennen. Ein internes Audit hat in diesem Rahmen die Aufgabe: der Lenkung im Rahmen der Qualitätsplanung der Überwachung der Prozesse und Qualität der Korrektur von Abweichungen und Prävention der ständigen Verbesserung durch Identifizierung von Vorbeugung und
Verbesserungspotenzial
Internes Audits: sich selbst überprüfen
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Interne Audit erfolgreich managen 9 08.02.2016
Interne Audits sind Bestandteil der ständigen Verbesserung
Interne Audits umfassen…
• eine systematische Überprüfung zur Feststellung der Wirksamkeit und Umsetzung, z.B. eines Qualitätsmanagement-Systems (Istzustand im Abgleich mit dem Sollzustand)
• Eine regelmäßige Durchführung von Audit-Interviews und Beobachtungen durch interne Auditoren anhand festgelegter Dokumentation
zusammen mit einer Management-Bewertung und anderen QM-Analysen wird ein Gesamtbild dargestellt, um die Wirksamkeit und Umsetzung z.B. eines Qualitätsmanagement-Systems festzustellen
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Interne Audit erfolgreich managen 10 08.02.2016
Objektive und systematische Bewertung des gesamten Qualitätsmanagement-
Systems
Aufzeigen von Stärken und Schwächen/Verbesserungspotenzial
Umsetzung des Qualitätsmanagement-System (gemäß Qualitätsmanagement-
Handbuch) in der Praxis
Feststellung von wirksamen Wechselwirkungen bzw. Vernetzung der Prozesse
untereinander
Beurteilung der Dokumentation
Ursachenanalyse bei festgestellten Abweichungen
im Blickfeld ist immer das System/Prozess, nie einzelne Mitarbeiter
Ziele von internen Audits sind die Feststellung der Wirksamkeit und Verbesserung
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Interne Audit erfolgreich managen 11 08.02.2016
Anforderungen (z.B. ISO 9001)
Wirksame, fähige und effiziente Prozesse
Produkte / Leistungen inkl. Kundenzufriedenheit
Möglichkeiten zur Verbesserung und Vorbeugung
Sinnvoller Einsatz der Technik / EDV
Effizienter Einsatz von Ressourcen
Interessierte Parteien und Partnerschaften
Risiken und Chancen
Festlegung von konkreten Auditziel(en) vor dem Audit
Wichtige Schwerpunktthemen während eines Audits
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Interne Audit erfolgreich managen 12 08.02.2016
Leitung • Audits im Rahmen der Qualitätsplanung einbeziehen (=„Auftraggeber“) • Zeitnahe und konsequente Sicherstellung der Maßnahmenumsetzung • Zusammen mit dem QM-Beauftragten interne Auditoren auswählen und schulen
QM-Beauftragte(r) • Planung und Vorbereitung interner Audits • Organisation der Durchführung von internen Audits • Berichterstattung über die stattgefundenen Audits • Überwachung und Wirksamkeit der Maßnahmen aus den Audits Interner Auditor • Audittagesplanung • Vorbereitung (Ankündigung, Fragelisten etc.) und Kommunikation • Bestimmung / Information des Audit-Teams und Auditziele • Analyse über den Handlungsbedarf und Erstellung der Auditberichte • Effiziente und transparente Durchführung
Sinnvolle Rollenverteilung beim internen Audit
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Interne Audit erfolgreich managen 13 08.02.2016
ISO 19011 liefert Grundlagen für Audits
DIN ISO 19011:2011 Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen enthält Regelungen zu folgenden Schwerpunkten: (1) Auditprinzipien (2) Leiten und Lenken eines Auditprogramms (3) Durchführung eines Audits (4) Abschließen des Audits (5) Kompetenz und Bewertung von Auditoren
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Interne Audit erfolgreich managen 14 08.02.2016
Wichtige Auditbegriffe (1/2)
Audit - systematischer, unabhängiger und dokumentierter Prozess zur Erlangung von Auditnachweisen und zu deren objektiver Auswertung, um zu ermitteln, inwieweit Auditkriterien erfüllt sind
Auditnachweise - Aufzeichnungen, Tatsachenfeststellungen oder andere Informationen, die für die Auditkriterien zutreffen und verifizierbar sind
Auditkriterien - Satz von Politiken, Verfahren oder Anforderungen, der als Referenz herangezogen wird
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Interne Audit erfolgreich managen 15 08.02.2016
Auditor - Person mit der Qualifikation, ein Audit durchzuführen
Auditprogramm - Satz von einem oder mehreren Audits, die für einen spezifischen Zeitraum geplant werden und auf einen spezifischen Zweck gerichtet sind
Auditplan - Beschreibung der Tätigkeiten und Regelungen vor Ort für ein Audit
Wichtige Auditbegriffe (2/2)
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Interne Audit erfolgreich managen 16 08.02.2016
Auditarten unterscheiden die Schwerpunkte bei der Auditdurchführung
Systemaudit
Überprüfung der Einhaltung und
Wirksamkeit eines ganzheitlichen
Management-Systems, z.B. QM-System nach ISO 9001
Prozess-/Projektaudit
Überprüfung der Fähigkeit und Zweck-
mäßigkeit eines ausge- wählten Prozesses
bzw. abgeschlossenen Projektes und Erkenn-
ung von Verbesserungs- potenzialen
Produktaudit
Überprüfung, ob die Produkte mit den
Kundenanforderungen, die ermittelt wurden,
übereinstimmt
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Interne Audit erfolgreich managen 17 08.02.2016
Prozess des internen Audits wird systematisch geplant und ständig verbessert
(angelehnt an den Plan-Do-Check-Act-Zyklus nach Deming)
Planen •Zielsetzung / Umfang •Verantwortung •Ressourcen •Kommunikation
Verbessern des Auditprogramms: •Prozess •Vorgehensweise •Kommunikation
Durchführen Sicherstellung der Auditprogramms bis zum Bericht
Überprüfen (nach Auditdurchführung) •Durchführung •Bewertung •Dokumentation •Feedback
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Interne Audit erfolgreich managen 18 08.02.2016
Umfang 1 3
Planung in regelmäßigen Abständen
Status und Bedeutung der Prozesse/Bereiche
Berücksichtigung der Bedeutung der betroffenen
Prozesse, Änderungen mit Einfluss auf die
Organisation und Ergebnisse früherer Audits
Festlegung der Häufigkeit von Audits, Methoden,
Auditkriterien für jedes Audit, Verantwortlichkeiten,
Anforderungen an die Planung ink.
Berichtserstellung
Berichterstattung gegenüber der zuständigen
Leitung
Feststellung Abweichungen & Potenziale
Sicherstellung, dass Maßnahmen ohne
ungerechtfertigte Verzögerungen erfolgen
Folgemaßnahmen enthalten Verifizierung der
Maßnahmen und Berichterstattung darüber
Auditprogramm 2 Feststellungen 4
Auditorenauswahl nach Objektivität / Unparteilichkeit
Auditoren dürfen eigene Tätigkeit nicht auditieren
Auditoren werden durch Schulungen befähigt
Erfüllung der geplanten Regelungen, die
Anforderungen der ISO 9001 und dem
Unternehmen entspricht
Wirksame Verwirklichung und Aufrechterhaltung
Auditdurchführung und Auditoren
Anforderungen an das interne Audit gemäß ISO 9001 bzw. Impulse aus der ISO 9004
5
Nachweise über die Umsetzung der Auditprogramms
und der Ergebnisse der Audite
Ein dokumentiertes Verfahren wird gem. ISO 9001
nicht mehr explizit erforderlich, ist aber sinnvoll
Dokumentierte Informationen
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Interne Audit erfolgreich managen 19 08.02.2016
Was für Eigenschaften und Fähigkeiten sollte ein Auditor haben?
(10=sehr hohe Ausprägung - 0=nicht erforderlich)
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Interne Audit erfolgreich managen 20 08.02.2016
• Unabhängigkeit zum auditierten Bereich; der eigene Aufgabenbereich darf nicht
selbst auditiert werden
• Richtige und umfassende Anwendung des zugrunde liegende QM-Regelwerk (z.B. ISO 9001:2015)
• Auditziele müssen transparent und deutlich formuliert werden
• Berichterstattung der Sachverhalte muss objektiv, verständlich, nachweislich und umfassend erfolgen
der Auditor muss unbeeinflussbar und unvoreingenommen sein
Spezielle Anforderungen an einen internen Auditor
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Interne Audit erfolgreich managen 21 08.02.2016
Seminarinhalt und -überblick
1. Grundlagen zu Audits
2. Planung und Vorbereitung interner Audits
3. Durchführung interner Audits
4. Feststellungen und nachhaltig Maßnahmen managen
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Interne Audit erfolgreich managen 22 08.02.2016
Auditablauf in der Übersicht
Auditplanung
Auditvorbereitung
Auditdurchführung
Auditbericht
Auditfolgemaßnahmen
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Interne Audit erfolgreich managen 23 08.02.2016
• Verantwortung und Zustimmung durch die Leitung
• Ressourcen müssen verfügbar sein (Zeit, Personal, Einrichtung)
• Befugnis, Verantwortlichkeit und Unabhängigkeit des Auditors müssen
sichergestellt sein
• Zugriff und Zugang zu allen Arbeitsplätzen, Informationen und Einrichtungen
durch den Auditor ist gewährleistet (auch auf Leitungsebene und Bereich des
QM-Beauftragten selber)
• Anforderungen und Ziele für den Auditbericht sind klar definiert
• Erfolg der Auditfolgemaßnahmen muss nachweisbar sein und die Wirksamkeit
überprüft werden
Voraussetzungen zur Umsetzung interner Audits
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Interne Audit erfolgreich managen 24 08.02.2016
Grundsätzliche Hinweise zur Auditplanung
• Beteiligte festlegen: Auditoren, ggf. Auditorenteam und Auditleiter, zu auditierende Bereiche
• Auditart, Umfang und ggf. Schwerpunkte festlegen
• Termine und Tagesplanung sicherstellen
• Benötigte Ressourcen (z.B. Räumlichkeiten, EDV) planen
• Festlegung benötigter Unterlagen, z.B. auch frühere Auditergebnisse und Maßnahmen
• Auditjahresplanung im Rahmen der Qualitätsplanung
Rechtzeitige Kommunikation aller Beteiligten (Was, Wie, Wann...)
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Interne Audit erfolgreich managen 25 08.02.2016
Vor-Ort
Remote
Befragung durchführen Checklisten und Fragebögen
ausfüllen unter Beteiligung von Mitarbeitern
Dokumentenprüfung unter Beteiligung von Mitarbeitern
Bewertung vor Ort - Standortbegehung - Probenahme (z. B. Produkte). - dokumentierte Informationen
Befragungen durchführen Checklisten und Fragebögen ausfüllen. dokumentierte Informationen Beobachtung der geleisteten Arbeit durch Überwachung
Auditmethoden
Welche Auditmethoden eignen sich?
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Interne Audit erfolgreich managen 26 08.02.2016
Inhalte:
• Festlegung der Auditart und Umfang
• Auditoren
• Zeitraum
• Besonderheiten (z.B. Anlässe)
Umsetzung / Einsatz:
• Im Rahmen der Qualitätsplanung zusammen mit der Leitung, z.B. am Jahresanfang
• Kommunikation der Auditplanung an alle Beteiligte
Planung erfolgt mit dem Auditrahmenplan (z.B. Auditjahresplan)
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Interne Audit erfolgreich managen 27 08.02.2016
Inhalte:
• Voraussichtliche Zeiten mit Start- und Endzeit
• Auditor und ggf. Gesprächspartner
Umsetzung / Einsatz:
• Rahmen zur Auditdurchführung, der jedoch flexibel anpasst werden sollte
• Pausen- / Rüstzeiten berücksichtigen
• Zeiten für die Dokumentenprüfung planen
Planung der Tageszeiten über den Audittagesplan
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Interne Audit erfolgreich managen 28 08.02.2016
Gute Vorbereitung zur Auditdurchführung ist zur optimalen Durchführung unerlässlich
• Einplanung der Vorbereitungs- und Nachbereitungszeit (insbesondere Berichtserstellung)
• Entwickeln einer Frageliste und Protokoll einzelner Fragen / Themen als Leitfaden für den Auditor • grobe Festlegung der Dokumentenprüfung (insbesondere Aufzeichnungen)
• Berücksichtigung Anforderungen, z.B. der Norm ISO 9001
• Sichtung der Vorgabedokumente z.B. Qualitätsmanagement-Handbuch, Verfahrens- und Arbeitsanweisungen
• Berücksichtigung Abweichungen aus letzten Audit(s), Management- bewertungen und anderen Auffälligkeiten aus Qualitätsanalysen
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Interne Audit erfolgreich managen 29 08.02.2016
Anforderungen z.B. Normen, sowie interne und externe Forderungen, Chancen & Risiken
Schwerpunkte (z.B. aktuelle Themen, Auffälligkeiten aus dem Vorjahr)
Ziele und Kernpunkte (ggf. untergliedert in Teilaspekten) für Auditfragen
+
Festlegung der Auditziele ist sehr wichtig!
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Interne Audit erfolgreich managen 30 08.02.2016
Inhalte:
• Themen werden weitgehend im Vorfeld des Audits festgelegt
• Bezug auf Vorgabe (z.B. Norm / QM-Handbuch)
• Bewertung
• Besondere Anmerkungen z.B. zur Berichtserstellung
Umsetzung / Einsatz:
• Aufzeichnung der Feststellungen und Bewertung sollte immer direkt während des Audits erfolgen
• Stichworte teilweise ausreichend
• Konkrete Nachweise notieren
Mit dem Auditprotokoll werden Themen vorab geplant die Auditdurchführung dokumentiert
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Interne Audit erfolgreich managen 31 08.02.2016
Seminarinhalt und -überblick
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Interne Audit erfolgreich managen 32 08.02.2016
Vor dem Audit sollten durch alle Beteiligten (Leitung, QM-Beauftragter, Auditor) der Ablauf und Ziele des Audits transparent gemacht werden. Folgende Hinweise helfen daneben, das Audit als wirkliche Chance zur Verbesserung zu betrachten: 1. Keine „Show“ für das Audit vorbereiten! 2. Sich auf die Persönlichkeit des Auditors einstellen 3. Fragen beantworten, keine langen Erklärungen abgeben 4. Fehler als Chance betrachten (keine Ausreden) 5. Einstellung, gemeinsam Verbesserungen zu finden 5. Nur echte Beispiele zeigen 6. Aktuelle Dokumente und Aufzeichnungen für den Auditor bereithalten 7. Ressourcen/Zeiten für die Auditdurchführung berücksichtigen 8. Den Auditablauf kennen (ggfs. Verweis auf QM-Handbuch)
Vorbereitung für die Auditierten
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Interne Audit erfolgreich managen 33 08.02.2016
• Offene, angenehmen und sachliche Atmosphäre schaffen
• Freundlicher und respektvoller Umgang
• aktives und passives Zuhören
• wertlose Aufnahmen (nicht diskutieren / angreifen)
• objektiv argumentieren
• selbstbewusst und aufgeschlossen
• auf Gepflogenheiten einstellen (Arbeitszeit, Mittagspausen etc.)
• Auffälligkeiten zeigen / bestätigen lassen und notieren
„Richtiges“ Verhalten des Auditors
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Interne Audit erfolgreich managen 34 08.02.2016
Im Fokus des internen Audits stehen verschiedene „Quellen“ mit dem Ziel Auditnachweise zu sammeln
Begutachtung der Dokumentation
Gespräch mit der Leitung
Sonstige Beobachtungen
Gespräche mit den Mitarbeitern
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Interne Audit erfolgreich managen 35 08.02.2016
Wie kostenaufwendig/ effizient ist der Prozess?
Wirtschaftlichkeit
Wie sinnvoll ist der angewandte IST-Prozess?
Zweckmäßigkeit
Wie leistungsfähig ist der Prozess?
Effektivität
Prozessorientiertes Auditieren zeigt konkrete und griffige Potenziale auf
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Hinweise zu der Begutachtung der Dokumentation
Sind Dokumente zur Beschreibung von z.B. Abläufen und Prozessen:
• vollständig verfügbar?
• angemessen dokumentiert und dargelegt?
• gelenkt und aktuell überarbeitet?
Sind dokumentierte Informationen als Nachweis über die Durchführung von z.B.
Abläufen und Prozessen:
• vorhanden und verfügbar?
• nachvollziehbar?
• vollständig?
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Hinweise zu den Gesprächen mit Leitung und Mitarbeiter
• Abweichungen nie verallgemeinern, sondern konkret und nachweisbar beschreiben, beispielsweise:
„Im 2.+3.Quartal lag der Wert für die Zufriedenheit bei 61 / 59 %, festgelegter Standard war über 80 %, keine Maßnahmen
zur Verbesserung des Zieles nachweisbar.“
• Wichtig sind nicht immer die Fragen des Auditprotokolls, sondern die, die Sie während des Audits stellen
• Lassen Sie sich alle Nachweise entsprechend den Aussagen zeigen, wenn möglich bzw. erforderlich
• Kennen die Mitarbeiter die Grundlagen (z.B. auch dem Qualitäts- managementhandbuch), sind aktuell informiert und handeln danach?
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Interne Audit erfolgreich managen 38 08.02.2016
Fragen werden aus den Themen abgeleitet, Antworten notiert und bewertet
Beispiel zum Thema: Interne Kommunikation (z.B. Nutzung Intranet, Meeting-protokolle)
Mögliche Fragestellungen daraus: Welche Medien nutzen Sie? Wie oft greifen Sie darauf zu? Wie werden Daten aktualisiert?
Antworten möglichst in Kurzform notieren und Bewertung direkt vornehmen
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Gute Gesprächsführung ist die Basis für eine effiziente und partnerschaftliche Durchführung
• Vor der Fragestellung muss der Auditor wissen, was er genau damit erreichen
möchte
• Offene Frage stellen, Alternativ- bzw. Suggestivfragen vermeiden
• Fragen sollten kurz, präzise und unmissverständlich gestellt werden
• Immer nur eine Frage nach und nach stellen
• Ausreichend Zeit für die Antwort geben
• Wertungen grundsätzlich unterlassen
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Erfahrungen / Probleme aus der Praxis von Audits
• Scheinbarer „Angriff“ auf die Qualität der Leistung
• Ungewohnte Fragen müssen beantwortet werden
• Missverstandene Antworten werden dokumentiert und bewertet
• Dokumentation so wenig wie möglich, so viel wie nötig
• Abweichungen nicht zu negativ darstellen, um das Audit in guter Atmosphäre durchzuführen
• Es werden möglicherweise unqualifizierte Ratschläge erteilt
• Mitarbeiter erfüllen, kennen und verstehen nicht alle an sie gestellten Anforderungen bzw. Fragen im Audit
• Audit fokussiert sich zu stark auf Nebenprozesse
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Interne Audit erfolgreich managen 41 08.02.2016
Seminarinhalt und -überblick
1. Grundlagen zu Audits
2. Planung und Vorbereitung interner Audits
3. Durchführung interner Audits
4. Feststellungen und nachhaltig Maßnahmen managen
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Interne Audit erfolgreich managen 42 08.02.2016
Zufällige Abweichungen Zufällige Abweichungen sind Einzelfälle, die je nach ihrer Relevanz in den Auditbericht übernommen können. Systematische Abweichungen Diese werden durch mehrfach oder wiederholende Abweichungen deutlich und zeigen meistens an, dass das QM-System teils nicht wirksam ist. Systematische Abweichungen sind relevant für den Abschlussbericht. Bedeutende, insbesondere systematische Abweichungen sollten zu einen Nachaudit führen, nachdem Maßnahmen dazu ergriffen wurden.
Abweichungen nach deren Einfluss differenziert betrachten
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Interne Audit erfolgreich managen 43 08.02.2016
(1) Definieren der Abweichung
(2) ggf. Sofortmaßnahme
(3) Lösungskriterien zur Optimierung
(4) Ursachen identifizieren
(5) Auditfolgemaßnahmen
(6) Wirksamkeit überprüfen
(7) ggf. Folgemaßnahme planen
Abweichungen werden zu Verbesserungsmaßnahmen
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Interne Audit erfolgreich managen 44 08.02.2016
Inhalte:
• Bereich, Auditumfang, Auditziele
• Verantwortlichkeiten, Feststellungen
der Abweichungen im Detail
• geeignete Auditfolgemaßnahmen
Umsetzung / Einsatz:
• Kurzzusammenfassung und
Empfehlungen beschreiben
• Möglichst kurz aber präzise
Abweichungen und Verbesserungen
aus den Auditprotokollen
zusammenfassen
Der Auditbericht fasst die Auditergebnisse zusammen
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Interne Audit erfolgreich managen 45 08.02.2016
Verbesserungsmaßnahmen sind zeitnah festzulegen
• direkt im Anschluss an ein internes Audit
• zur nachhaltigen Beseitigung der Ursachen für die festgestellten Abweichungen
• zur Beseitigung von systematischen Fehlern
• zur Weiterentwicklung des Managementsystems
Maßnahmen werden immer dokumentiert mit klaren Angaben: Verantwortlichen, Erledigungsdatum, Status, Hinweisen zur wirksamen Umsetzung sowie ggf. einer Priorisierung
• das interne Audit endet erst, wenn die Maßnahmen wirksam umgesetzt wurden
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Interne Audit erfolgreich managen 46 08.02.2016
Übergabe des Auditors von Verbesserungsmaßnahmen an die Verantwortlichen
Verantwortlich für die Umsetzung der Maßnahmen ist der Bereichsverantwortliche
In Folgeaudits wird durch die Auditoren die Umsetzung und Wirksamkeit überwacht
Verbesserungsmaßnahmen sind Bestandteil der Managementbewertung durch die Leitung
Kommunikation von Fortschritten und Erfolgen
Nachhalten der Maßnahmen ohne ungerechtfertigte Verzögerung wichtig
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Interne Audit erfolgreich managen 47 08.02.2016
Festlegung der für das Audit benötigten
persönlichen Eigenschaften und
Kenntnisse und Fähigkeiten
Festlegung der Bewertungskriterien
Auswahl der geeigneten
Bewertungsmethode (z.B. Feedbackbogen)
Durchführung der Bewertung
und Analyse
Audit selber verbessern: Feedback nach dem Audit einholen & verbessern
Auditierte Auditoren
Auditoren Auditoren
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