13/03/09, 15:00-19:00 V. Calenbuhr

Vorlesung Europäiche Umweltökonomie

FS 2008

von

V. Calenbuhr

An der

Universität Basel

13/03/09, 15:00-19:00 V. Calenbuhr

Überblick über die Themen der heutigen Vorlesung:

3) Grundprinzipien der Umweltpolitik

4) Monetarisierung von Umweltschäden (optional)

Folien zu 3) und 4) befinden sich im Foliensatz von Block 1 vom 27/02/09.

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Überblick über die Themen der heutigen Vorlesung:

5) Instrumente der Umweltpolitik

– Ordnungsrechtliche Instrumente

– Markt-basierte Instrumente (MBI)• Abgaben, Steuern• Beispiel Luftreinhaltung• Handelbare Rechte

– Freiwillige Selbstverpflichtungen

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

• Instrumente des Verursacherprinzips– Ordnungsrechtliche Ansätze– Markt-basierte Instrumente (MBI)– (Freiwillige Selbstverpflichtungen: Covenants)– National, international, EU

• Instrumente des Gemeinlastprinzips– Beihilfen (Subsidies)– National, EU

• Weitere Instrumente – Informationskampagnen (National, EU)– Umweltmanagement Systeme (National, Supranational)

• EMAS• ISO 14000

– Kombination aus verschiedenen Instrumenten: MBI, Auflagen, Beihilfen, Grants, Informationskampagnen, etc.

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5) Instrumente des Verursacherprinzips

Ordnungsrechtliche Ansätze Ökonomische InstrumenteGebote (Auflagen)1.Emissionsstandards2.Produktstandards (Phtalat-Verbot)3.Technologiestandards (EIPPC Direktive, Sevilla Prozess4.Vorschriften über Produktmengen, Ansiedlungsmöglichkeiten

Umweltabgaben1.Steuern, Gebühren, Sonderabgaben2.Emissionsabgaben, Nutzerabgaben, Produktabgaben3.Finanzierungs- und Lenkungsabgaben

Verbote1.DDT2.FCKW (Montréal Protokoll)

Handelbare Emissionsrechte (Zertifikate, Kyoto-Protokoll)

Umwelthaftpflicht

Branchenabkommen1.Selbstverpflichtungen der Industrie2.Covenants (NL)

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

• Bewertungskriterien der Umweltpolitischen Instrumente

– Ökonomische Effizienz

– Ökologische Zielsicherheit

– Fähigkeit zur Induktion von Innovationen

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen:– Ziel: firmenindividuelle Zuweisung absoluter

Emissionshöchstgrenzen– Umsetzung:

• Festsetzung von Grenzwerten – Schadstoffemissionen– Schall Fluglärm

• Vorschrift von Produktions/Entsorgungstechnologien nach dem Stand der Technik

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Dominieren die praktische Umweltpolitik auf

nationaler und internationaler Ebene:

• D: Emissions-StandardRahmen bilden

– Bundesimmissionsschutzgesetz (BImSchG) – Technische Anleitung zur Reinhaltung der Luft (TA Luft)

(z.B. Großfeuerungsanlagen-Verordnung)– Sie definiert Grenzwerte für den Ausstoß von

Schadstoffen aus großen Feuerungsanlagen wie Elektrizitätswerken

– Stand der Technik

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen

– Technologie-Standards

• UK: „Best Practical Means“

• U.S.A.: „Best Available (Control) Technology (BACT)

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

• U.S.A.: „Best Available (Control) Technology (BACT)– Definition (EPA):

“The most stringent technology available for controlling emissions; major sources are required to use BACT, unless it can be demonstrated that it is not feasible for energy, environmental, or economic reasons.”

– “Use of the BACT concept is allowable on a case by case basis for major new or modified emissions sources in attainment areas and applies to each regulated pollutant“

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

• EU: European Integrated Pollution Prevention and Control Directive (EIPPC, Sevilla Prozeß)

– „Best Available Technology“– Scientific Facilitation process

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Beispiel

Sevilla Prozeß • Implementiert durch das EIPPC-Bureau in Sevilla (am

JRC-IPTS) für die GD Umwelt• Basiert auf dem Konzept der „Best Available

Technology“ (BAT)• “The European IPPC Bureau exists to organise an

exchange of information, between Member States and the industries concerned, on best available techniques (BAT). “

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Beispiel

Sevilla Prozeß • This work is required by Article 16(2) of the Directive

96/61/EC concerning integrated pollution prevention and control.”

• “The Directive is being implemented across the European Union between 1999 and 2007, by which time all existing industrial activities covered by the Directive must have operating permits based on "BAT".“

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Beispiel

Sevilla Prozeß • A particular feature of BAT under IPPC is that it

addresses the environmental as a whole requiring an holistic and integrated thinking to environmental protection.

• Objective: To organise a technical working group for each of the following subjects, carry out an exchange of information regarding BAT for that subject and to draft a BAT reference document for submission to DG environment.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Technologie-Sektoren des Sevilla Prozesses :• Mineral oil and gas refineries • Produktion of large volume organic chemicals • Common Waste Water and Waste Gas Treatment • Management in the Chemical Sector • Processing of textiles Tanning of hides and skins • Intensive rearing of poultry and pigs • Slaughterhouses and animal by-products processing • Smitheries and foundries, etc.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Technologie-Sektoren des Sevilla Prozesses : • Manufacture of pulp and paper, • Production of iron and steel• Production of cement and lime, • Industrial cooling systems • Chlor-alkali production, • Manufacture of glass • Production of non-ferrous metals • Ferrous metal processing

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5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Technologie-Sektoren des Sevilla Prozesses :– Management of tailings and waste-rock in mining activities – Economic and cross media effects of BAT – Production of large volume inorganic chemicals (ammonia,

acids and fertilizers) – Production of large volume inorganic chemicals (solids and

others) – Waste incineration – Waste treatments – Surface treatment of metals and plastics using chemical or

electrolytic means

5) Instrumente der Umweltpolitik:

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5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Technologie-Sektoren des Sevilla Prozesses :

– Large combustion plants – Surface treatment using solvents – Emissions from storage of chemicals – Food, drink and milk processing – Production of fine organic chemicals – Production of specialty inorganic chemicals – Production of polymers – Production of ceramics

5) Instrumente der Umweltpolitik:

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Sevilla Prozeß • For each subject area, the Bureau produces a final draft

document (BREF) presented to DG Environment at a meeting of the IPPC BAT information exchange forum.

• After being subjected by DG environment to inter- service consultation, the documents are adopted formally by the Commission under the provisions of Article 16(2) of Directive 96/61/EC.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Sevilla Prozeß

• Intensiver, iterativer Konsultationsprozess mit privaten, behördlichen und NGO Interessenvertretern zur Identifizierung der besten verfügbaren Technologie.

BREFs (BAT Referenzdokumente)

• BREFs verbindlicher Technologiestandard

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Sevilla Prozeß • Wirkungen:

– Technologie: » Wirksamer Mainstreaming Mechanismus» Bietet aber keinen Anreiz um selbst

innovativ/Technologie-Leader zu werden

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.1 Auflagen – Technologie-Standards

Sevilla Prozeß • Wirkungen:

– Politisch» EU 1. Runde der 40 Sektoren in 2006 beendet» EU 2. Runde beginnt mit geringen Modifikationen

» BREFs finden internationale Anerkennung und Respekt auch bei Ländern, die nicht am Konsultationsprozess teilgenommen haben

» Konzept wird auf Übertragbarkeit geprüft (USA, Japan)

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.2 VerboteBeispiel1: Phtalat-Verbot (Verbot von Weichmachern)– Betroffene Stoffe

• di-iso-nonyl phtalates (DINP),• di(2-ethylhexyl) phtalates (DEHP), • dibutyl phtalate (DBP),• di-iso-décyl phtalate (DIDP), • di-n-octyl phtalate (DNOP)• butylbenzyl phtalate (BBP).

– Umsetzung des Verbots • Erfordert einen aufwändigen Nachweis der Unbedenklichkeit einer

grossen Anzahl von Stoffen

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.2 VerboteBeispiel 2: Montréal Protokoll (Verbot von Stoffen die die Ozonschicht schädigen)

• Völkerrechtlicher Vertrag des Umweltrechts, 1987 • Inkrafttreten: 1989• Betroffene Stoffe:

FCKWs, Halone, Bromide und Tetrachlorkohlenstoff• Vorsorge-Prinzip angewandt• Liste der Stoffe kann nur mit 2/3-Mehrheit der

Unterzeichner-Staaten geändert werden• Laufende Anpassung

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5) Instrumente der Umweltpolitik:5.2 VerboteBeispiel 3:Stockholmer Konvention (Verbot des Insektizids DDT)

• 1970: Verbot in S• 1971: Starke Nutzungseinschränkung in CH• 1972: Verbot in den USA, D• 1972 – 1977: Weitere Einschränkung bis zum Verbot in CH• Völkerrechtlicher Vertrag des Umweltrechts, 1987 • 1989: Verbot in Indien (ausser für Malaria-Bekämpfung)• 1992: A• 2001 Stockholm Konvention:

– Verbot: – Ausnahme: Bekämpfung von Krankheitsübertragenden

Insekten

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.3 Marktbasierte Instrumente Umwelt-Abgaben: Steuern

Übersicht:

– Produktsteuern

– Produktionsmittel-Besteuerung

– Emissionssteuern• Pigousteuer• Standard-Preis Ansatz

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5) Instrumente der Umweltpolitik:Why market-based instruments?

Much environmental pollution and natural resource depletion comes from incorrect pricing of the goods and services we produce and consume.

'Market based instruments' (MBIs) help to realise simultaneously environmental, economic and social

policy objectives by taking account of • the hidden costs of production and consumption • to people's health and the environment, • in a cost-effective way.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

Why market-based instruments? Hidden costs (external costs):

- These hidden costs include damage from

- air and water pollution,

- waste disposal,

- soils and species losses,

- climate change and the floods, heat waves and storms that it brings,

- and health costs.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:5.3 Market-based instruments

Drivers of market-based instruments•First use in Scandinavian countries, Netherlands

•MBIs were widely recommended at the •European and •global level in the last two decades of the 20th century.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.3 Marktbasierte Instrumente

Umwelt-Abgaben: Beispiel Pigousteuer

– Die Steuerlösung ist die „klassische“ Lösung der Ökonomie für das Problem externer Kosten

– In den 30er Jahren von Arthur Cecil Pigou in England entwickelt

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5) Instrumente der Umweltpolitik: 5.3 Marktbasierte Instrumente

Umwelt-Abgaben: Steuern Beispiel : Pigousteuer

– Von Beginn an mit der Lösung von Umweltproblemen in Verbindung gebracht

– Logik der Pigou-Steuer Der Verursacher einer negativen Externalität wird mit einer Steuer belastet, bei der der Steuersatz den externen Grenzkosten entspricht, die in der sozial optimalen Situation entstehen

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GVK: Grenzvermeidungskostenx*: unkorrigierte Gleichgewichtsemissionx**: volkswirtschaftlich optimale Emissionsmenget**: Steuer pro emittierter SchadstoffeinheitGS: Umweltsteuer in Abhängigkeit der Schadstoffemission

5) Instrumente der Umweltpolitik: Pigousteuer

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5) Instrumente der Umweltpolitik: Pigousteuer für einen Sektor

A: AngebotskurveN: NachfragekurveSGK: soziale Grenzkostenkurve

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5) Instrumente der Umweltpolitik:5.3 Market-based instruments

Drivers of market-based instruments

• The 5th and 6th environmental action programme (CEC, 1993) mentions market-based instruments as important tools 'towardssustainability‘

• Main guiding principles• The polluter-pays principle is a main guiding principle for market-based instruments, • economic principle of efficiency

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.3 Market-based instruments

Weitere Diskussion im Rahmen der Massnahmen der Klima- und Emissionspolitik

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

KOMMISSION DER EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTENBrüssel, den 17.7.2002KOM (2002) 412 endgültigMITTEILUNG DER KOMMISSION AN DAS EUROPÄISCHE PARLAMENT, DENRAT, DEN WIRTSCHAFTS- UND SOZIALAUSSCHUSS UND DEN AUSSCHUSSDER REGIONENUmweltvereinbarungen auf Gemeinschaftsebene im Rahmen des Aktionsplans„Vereinfachung und Verbesserung des Regelungsumfelds“1. Einleitung ..................................................................................................................... 32. Allgemeiner Inhalt ....................................................................................................... 43. Mitteilung von 1996 über Umweltvereinbarungen und Folgemaßnahmen ................. 64. Selbstregulierung und Koregulierung in der Umweltpolitik........................................ 74.1. Selbstregulierung.......................................................................................................... 74.1.1. Anerkennung einer Umweltvereinbarung durch Briefwechsel oder Empfehlung derKommission ................................................................................................................. 84.1.2. Anerkennung einer Umweltvereinbarung durch Empfehlung der Kommission inVerbindung mit einer Überwachungsentscheidung ..................................................... 84.2. Koregulierung .............................................................................................................. 85. Rechtsgrundlagen für Umweltvereinbarungen auf Gemeinschaftsebene .................... 96. Kriterien für die Beurteilung von Umweltvereinbarungen ........................................ 107. Verfahrensvorschriften............................................................................................... 137.1. Umweltvereinbarungen als Instrument der Selbstregulierung................................... 137.2. Umweltvereinbarungen als Instrument der Koregulierung........................................ 138. Schlussfolgerung : nächste Schritte ........................................................................... 14

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Ziel der selbstverpflichtenden Vereinbarungen (Branchenabkommen)

– Komplementierung traditioneller command-and-control Ansätze.

– Bereiche: • zB PVC Sektor, • Integrierte Produktpolitik• Müll Management• Klimawandel

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:• Historie

– Seit 1989 gibt es solche Abkommen auf EU Ebene.

– Kommission /Eur. Ind. Fed.

– 5. & 6. Umweltaktionsprogramme sprechen sich für diese Abkommen aus

– 'thou shalt not' approach 'let's work together' approach.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Drei Arten von freiwilligen Selbstverpflichtungen:

– Eigen-Initiative

– Selbst-Regulierung

– Co-Regulierung

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Eigen-Initiative :

• Industrie ergreift die Initiative in einem Sektor, in dem die EU kein Interesse hat, eine Regulierung vorzuschlagen

• Das Abkommen kann durch die Kommission formal anerkannt werden.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Self-regulation : • Industry might react in a field where there is a political debate

and possible future legislation. • The Commission can acknowledge the agreement by a

Commission Recommendation, • and additional monitoring obligations can be added by a

Decision of the European Parliament

(as was the case of the agreements with the car industry to reduce CO 2 emissions).

• The only sanction existing is the threat of future legislation.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Co-regulation :

• If the Commission believes an area needs legislation, it can chose to use a stricter form of environment agreement,

• where the Council and the European Parliament set the targets and monitoring requirements,

• while the industry decides what measures to take and how.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Example: Biodegradability of polymers(2005)

• a consortium of manufacturers has voluntarily committed themselves to using environment-friendly polymers in the packaging sector

– for plastic bags, – cups, – plant pots – or wraps

and thereby guaranteeing an efficient biodegradability standard for their products.

– Encouraged by the Commission

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Example: Biodegradability of polymers(2005)

• Since the EA includes also a certification and labelling scheme, users and consumers of products made from such polymers will have certainty concerning their environmental qualities.

• The industry sector with the largest consumption of biodegradable plastics is the packaging sector (food containers, wraps, nets, foams) and the sector producing plastic bags for the collection and composting of food waste and as supermarket carrier bags (38% of total consumption).

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Example: Biodegradability of polymers(2005),

• The manufacturers committed to this EA are key players in the biodegradable plastics market:

– BASF (Germany), – Cargill Dow (USA), – Novamont (Italy), – Rodenburg Biopolymers (Netherlands). – Between them these companies represent over 90% of the European

market for biodegradable plastics – They have a similar share of the current global market. – The self-commitment will be managed by the International Biodegradable

Polymers Association & Working Groups, IBAW.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Weitere Beispiele: FCKW Reduktion in Deutschland

• 1976/77: Vereinbarung zu einer 30%igen Reduktion mit der Bundesregierung

• 1987: Reduzierung um 90% bis 1990 bezogen auf den Wert von 1977

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Other important aspects: – Agreements should aim at a high level of environmental protection, and

they must set ambitious targets beyond "business as usual".

– The agreements should comply with the internal market and competition rules.

– Trade aspects should be considered when concluding agreements.

– The Aarhus convention should be applied. Information should be made available on the negotiations and public participation in decision making should be ensured.

– The monitoring and reporting systems should be well-designed.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

– Interesse der Industrie:• möglichst viel Handlungsspielraum• Vermeidung von Auflagen

– Interesse des Staates:• Effektivität• Vermeidung einer Gesetzgebung, die möglicherweise als

Handelshemmnis gewertet werden könnte (z.B. auf europäischer Ebene)

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Sind Branchenabkommen effektiv?– Studie der EEA 1997

• CASE STUDY 1: France: Agreement On The Treatment Of End Of Life Vehicles (ELVs)

• CASE STUDY 2: Sweden: Agreement On Producer Responsibility For Packaging

• CASE STUDY 3: Declaration by German Industry and Trade on Global Warming Prevention

• (1995) and the Updated and Extended Declaration by German Industry and Trade on Global Warming Prevention (1996)

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

Sind Branchenabkommen effektiv?– Studie der EEA 1997

• CASE STUDY 4: The Netherlands: Declaration on the Implementation of Environmental Policy in the Chemical Industry

• CASE STUDY 5: The Pulp Paper Sector in Portugal Environmental Protocol between the Ministries of Environment & Industry and the Pulp Industry 1988 to 1991/2

• CASE STUDY 6: Denmark: Agreement on Recycling of Transport Packaging

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.4 Freiwillige Selbstverpflichtungen:

– Vorraussetzungen für ökologisch-ökonomisch effiziente Branchenabkommen (nach Steger):

• Importkonkurrenten dürfen aus der Umstellung nicht zu große Vorteile ziehen

• Ausreichende Homogenität der Branche, um konsensfähig zu sein

• Produkt- und Preisänderungen müssen allen Beteiligten bekannt sein und von ihnen akzeptiert werden

• Umweltverträgliche Substituten müssen vorhanden sein.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.5 Ansätze des Gemeinlastprinzips:

• Nach dem Gemeinlastprinzip sollen die Kosten des Umweltschutzes durch allgemeine Steuern (Einkommen-, Körperschaftsteuer, Netto-Umsatzsteuer, spezielle Verbrauchsteuern) finanziert werden.

• Der Staat führt die Umweltschutzmassnahmen entweder selber durch,

• oder er übernimmt die Kosten für die privaten Vermeider

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.5 Ansätze des Gemeinlastprinzips:

Anwendbarkeit: dort, wo das Verursacherprinzip versagt

• Beispiele:

– Altlasten (Gebietskörperschaften, Kommunen)

– Sanierung

• Ursache: Identifizierungsschwierigkeiten und rechtliche Probleme, die bei Altlasten bestehen, beruhen wesentlich darauf, das zwischen der Ursache und der Entdeckung eines Schadens ein längerer Zeitraum liegt: d.h. dort, wo das Verursacherprinzip versagt.

• D.h. das Gemeinlastprinzip ist eine Ergänzung und Unterstützung des Verursacherprinzips.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.5 Ansätze des Gemeinlastprinzips:

• Eine justitiable Kausalkette von Ursache und Wirkung des Umweltschadens ist häufig nicht zu knüpfen

• Emittenten können später, wenn unerwartet Schäden zu beobachten sind, nicht mehr belangt werden, weil ihr ursprüngliches Verhalten rechtens war.

• Das Gebot der Rechtsstaatlichkeit, zu dessen wesentlichen Bestandteilen die Rechtssicherheit gehört, verbietet es dem Staat, mit neuen Gesetzen nachträglich in abgeschlossene Sachverhalte der Vergangenheit mit belastenden Folgen für den Bürger/Unternehmer einzugreifen.

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5) Instrumente der Umweltpolitik:

5.5 Ansätze des Gemeinlastprinzips:

Der gesamte Bereich der Nachsorge kommt für das Gemeinlastprinzip in Frage

• Entsorgung von Müllkippen• Renaturierung von Seen und Flüssen• Massnahmen gegen bestehende Waldschäden• Aktionen zur Reinhaltung der Natur