9-A1704440 DIIR Kongress Broschuere 2017 - timo …timo-kob.de/presse/DIIR_Kongress_Broschüre_2017.pdf · Corporate Audit & Security Deutsche Post DHL, Bonn Sprecher des Vorstands

13 Stunden CPE

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

DIIR-Kongress 2017Die Fachtagung für Interne Revision

15. und 16. November 2017 in Dresden

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Frühbucherpreis bis zum 08. September 2017

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SilberSilber Sponsoren

Wir bedanken uns bei allen Sponsoren für die Unterstützung des DIIR-Kongresses 2017.

EinladungEinladung

Sehr geehrte Damen und Herren,

das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. veranstaltet am 15. und 16. November den

DIIR-Kongress 2017Die Fachtagung für Interne Revision

Wir freuen uns, Ihnen in diesem Jahr ein ganz besonders umfangreiches und hochkarätiges Programm mit 3 Plenarsitzungen, 60 Fachsitzungen, 16 Erfa-Börsen und einer begleitenden Messe/Infobörse anbieten zu können.Hier haben Sie die Gelegenheit, sich über aktuelle und zukunftsorientierte Aufgabenschwerpunkte der Internen Revision in verschiedenen Wirtschafts-zweigen zu informieren und gleichzeitig anstehende Fragen und Lösungen im Kollegenkreis zu diskutieren.

Zum DIIR-Kongress 2017 laden wir alle Führungs- und Fachkräfte der Internen Revision in Deutschland. Gleichzeitig richtet sich unsere Ein- ladung auch an Revisionskollegen anderer Länder sowie an alle, die sich für die Aufgaben und Ziele der Internen Revision interessieren.

Wir freuen uns darauf, Sie wieder im Internationalen Congress Center in Dresden begrüßen zu dürfen und Ihnen ein interessantes Programm zu bieten.

DIIR- Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

4

Dr. Robert Wagner Leiter Konzernrevision & Compliance TÜV NORD AG, EssenStellv. Sprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Dorothea MertmannGeschäftsführerin DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Programm15. November 2017 - 1. Veranstaltungstag

5

Kongress-Eröffnung9.00 - 9.45 Uhr

9.45 – 10.30 Uhr 1. PlenarsitzungUnternehmen in Transformation - Führung zwischen Veränderungsmut und Vorsicht

Bernd SCHARTMANN, CIA CRMALeiter Zentralbereich Corporate Audit & SecurityDeutsche Post DHL, BonnSprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Kaffeepause, Besuch der Fachausstellung10.30 – 11.00 Uhr

Referent: Thomas SATTELBERGERBundestagskandidat,Aufsichtsrat undehem. Vorstand Deutsche Telekom, Continental AG

Programm

6

Revisions- management

FS 11:Besser kommunizieren mit dem Three Lines of Defense-Modell - in Theorie und Praxis

EB B:Prüfung des Einsatzes von externen Mitar- beitern – Arbeitnehmer-überlassung, Werk- und Dienstverträge

Revision allgemein

FS 3:Revision von Anreiz- systemen im Vertrieb – Anregungen zur risikoorientierten Prüfung insbesondere variabler Vergütungen und sach-bezogener Incentives für Vertriebsmitarbeiter

FS 6:IFRS 9 ersetzt IAS 39 – Revisions-Herausfor-derungen aufgrund der Neuerungen in der Bilan-zierung von Finanzinstru-menten nach IFRS

FS 7:Umsetzung der DIIR-/IIA-Standards in der mittelständischen Praxis – Herausforderungen und Lösungsvorschläge

FS 8:Bauprojekte - Übersicht der Risiken, Möglichkei-ten zur Vermeidung und Aufdeckung von Betrug

Revision IT EB C:Cybercrime – Heraus- forderung für die Interne Revision

Recht, Compliance und Sicherheit

FS 2:Anti-Fraud-Management: Prävention, Aufdeckung, Untersuchungen

FS 9:Auswirkungen der Euro-päischen Datenschutz-grundverordnung auf die Revisionsarbeit

Digitalisierung FS 1:Antwort der Revision auf komplexere Prüfungsan-forderungen: Continuous Auditing

FS 4:Unterstützung des Revisionsprüfungsprozes-ses durch elektronische Analyse von SAP-Daten

FS 5:Auditierung von E-Com-merce-Aktivitäten an der Endkundenschnittstelle - Prozesse, Performance und Kontrollen

FS 10:Transformation der Revision in das Digitale Zeitalter am Beispiel SAP Corporate Audit

Banken und Versicherungen

FS 12:Harmonisierung der Definition des Schuldner-ausfalls in der EU

EB A:Quality Assessments der Internen Revision bei Kreditinstituten

11.00 – 12.15 Uhr Fachsitzungen 1-12 und Erfa-Börsen A, B und C

Mittagessen, Besuch der Fachausstellung12.15 – 13.45 Uhr

15. November 2017 - 1. Veranstaltungstag

Programm

7

Referenten: Prof. Dr. Marc EULERICHLehrstuhl für Interne Revision und Corporate GovernanceUniversität Duisburg-Essen, DuisburgMitglied des Wissenschaftlichen Beirats des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Dr. Robert WAGNERLeiter Konzernrevision & Compliance TÜV NORD AG, EssenStellv. Sprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

13.45 – 14.15 Uhr 2. PlenarsitzungEnquête 2017 - Highlights der Umfrage zur Internen Revision in Deutschland, Österreich und der Schweiz

Raumwechsel14.15 – 14.30 Uhr


FS 18:Quality Assessments nach dem neuen DIIR-Revisionsstandard Nr. 3

FS 20:Vom wertvollen Finding zu einem zielgerichteten Management Reporting

FS 24:Interne Revision im Umfeld von Start-ups

EB D:Revisionsmarketing – Wichtiger Beitrag zur Wertschätzung der Internen Revision

EB E:IKS in kleinen (Auslands-)Gesellschaften

Revision allgemein

FS 13:Prüfung der Entwicklung und Umsetzung der Un-ternehmensstrategie

FS 15:Audit in a VUCA world - Strategien und Lösungsansätze

FS 17:Prüfung des Risikoma-nagementsystems: Wer-den bestandsgefährdende Entwicklungen erkannt?

FS 19:Prüfung eines Health & Safety Management Systems

FS 22:Behavioral Ethics – Psychological Factors that Matter in Managing Ethics

Revision IT FS 23:IT-Risikomanagement als Prüfobjekt im Mittelstand


FS 21:Datenschutzgrund- verordnung – Umbruch im europäischen Daten-schutz

Digitalisierung FS 16:Process Mining = Die Zukunft in der Internen Revision?


FS 14:Revisorische Aspekte und Prüfungserfahrungen zu den „Mindestanforde-rungen an die Sicherheit von Internetzahlungen“ (MaSI)

EB F:Ausgestaltung einer Konzernrevisionsfunktion vor dem Hintergrund der aktuellen MaRisk-Novelle

14.30 – 15.45 Uhr Fachsitzungen 13-24 und Erfa-Börsen D, E und F


Programm

8


FS 25:Governance aus einem Guss! Wirksames Risi-komanagement durch maßgeschneidertes Zusammenspiel von RM, IKS, Revision und Compliance

FS 28:Führung im 21. Jahr-hundert

FS 32:Combined Assurance, Joint Audits und Co. - Möglichkeiten zur Ver- besserung der Revisions-effizienz und Gover-nance? - Ganzheitliches Risikoverständnis als Ausgangspunkt

FS 33:Aktuelle Entwicklun-gen des International Professional Practices Framework (IPPF) und der DIIR-Revisionsstandards

EB I:Regelmäßige Berichter-stattung der Revision an Vorstand, Aufsichtsrat und Audit Committee – Anforderungen, Inhalte und effiziente Prozessge-staltung

Revision allgemein

FS 26:IFRS 16 - Deutliche Ände-rungen in Unternehmens-bilanzen

FS 27:Wer hätte das gedacht? Unerwartete Fallstricke bei der Lohnsteuer- Außenprüfung

FS 29:Claim Management in Bauvorhaben: Prüfung der Vertragsgrundlagen

Revision IT EB H:Erzielen von unternehmerischem Mehr- wert bei der Verbindung von Fach- mit IT-Prü-fungen


FS 31:Initiative Wirtschafts-schutz - Wirtschafts-grundschutz und „Umgang mit Wirt-schaftskriminalität“

EB G:Auslagerung von Funktionen aus dem Handelsprozess

Digitalisierung FS 34:„Digitalisierung“ - die Büchse der Pandora für die IT-Security?

FS 35:Die richtigen Fische fangen - wie mit Daten-analyse Fraud aufgedeckt werden kann

FS 36:Process Mining in der Revision – Weg von Stichproben und hin zur vollständigen Prüfung aller Geschäftsvorfälle


FS 30:Aktuelle Entwicklung der Data Governance in Banken - Einfluss von Anforderungen wie z.B. BCBS 239, AnaCredit auf die Aktivitäten der Internen Revision


16.15 – 17.30 Uhr Fachsitzungen 25-36 und Erfa-Börsen G, H und I

20.00 – 24.00 Uhr Abendveranstaltung


Programm

9



FS 37:Alles ist anders oder doch nicht? - Interne Revision bei einer NGO

FS 44:Hart in der Sache - freundlich zur Person: Ein unvermeidlicher Spagat für Revisoren?

FS 45:Interne Revision in agilen Organisationen

FS 46:Grafen ziehen Grafen an - Ein aus der Unterneh-menskultur des Zeppe-lin-Konzerns abgeleiteter Revisionskodex

Revision allgemein

FS 39:Projektrevision – Aktualisierung des DIIR-Prüfungsstandards Nr. 4

EB J:F & E goes Global – Risikoorientierte Prüfan-sätze & Erfahrungswerte aus der Praxis

Revision IT FS 42:Cyberattacken im Kontext zu Wirtschaftsspionage - Wie gefährdet sind Sie eigentlich?

FS 43:Prüfung eines Informati-on Security Management Systems


FS 41:Tax Compliance Management Systeme

EB K:Risikoklassifizierungsver-fahren: Anforderungen an IRBA-Banken Was ist neu und wie kann geprüft werden?

Digitalisierung FS 48:Die digitalisierte Revisionsfunktion

FS 49:Korruptionsprävention im Krankenhaus – von der Richtlinie zur Kultur


FS 38:Umsetzung der aufsichts-rechtlichen Anforderun-gen an Governance in Banken - Herangehens-weise und Prüfungs-ansätze der Internen Revision

FS 40:Aktuelle Entwicklungen bei der Prüfung des Wert-papierhandelsgeschäfts

FS 47:Neue Herausforderungen für die Interne Revision im Zuge der Finalisierung von Basel III

EB L:BaFin Rundschreiben 2/2017 – Die MaGo für Versicherungsunter-nehmen aus Sicht der Internen Revision

9.00 – 10.15 Uhr Fachsitzungen 37-49 und Erfa-Börsen J, K und L


Programm

10


FS 57:Gut, besser, am besten. Qualität in der Internen Revision

FS 58:Transformation der Inter-nen Revision am Beispiel des Bayer-Konzerns

FS 60:Agile Methoden in der Revision

EB P:Combined Assurance & Combined Functions: die Revision in Verbindung mit Risikomanagement, Compliance und Daten-schutz

Revision allgemein

FS 51:Unternehmensverantwor-tung (CR) – ein Thema für die Interne Revision?

FS 56:Prüfung von ausgelager-ten Finanzprozessen bei Dienstleistungsunter-nehmen (Shared Service Centern)

EB N:Organisation der Zoll- abfertigung und Außen-wirtschaftsrecht - Prüfungsansätze für die Revision

Revision IT


FS 50:Revision der Compliance bei M&A Transaktionen

Digitalisierung FS 53:Continuous Audit im Handel – Ein Praxisvor-trag zur permanenten risikoorientierten Revisi-onsausrichtung

FS 55:Audit-Management bei TÜV NORD auf Basis von SharePoint und novaAudit

FS 59:5 Kernaspekte in der Digitalisierung der Revision


FS 52:Prüfung der Ausgestal-tung des IKS einer Bank und Ermittlung seines Reifegrades

FS 54:Erkennen und Prüfen von dolosen/wirtschaftskri-minellen Handlungen im Rahmen der Kredit- und Zuschussgewährung

EB M:Erfahrungen Bankenrevi-sionen mit EZB-Aufsicht

EB O:Forbearance – regulatori-sche Anforderungen und operative Umsetzung

12.15 – 13.00 UhrReferentin: Suzanne GRIEGER-LANGER„Profiler Suzanne“Profiler, Pädagogin, Psychologin, PsychotherapeutinBestseller-Autorin, Lehrbeauftragte, Unternehmerinwww.profilersuzanne.comFrankfurt am Main

3. PlenarsitzungProfiling People - Die Macht der Menschenkenntnis

Raumwechsel12.00 – 12.15 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr Fachsitzungen 50-60 und Erfa-Börsen M, N, O und P


Programm

11

13.00 – 13.15 UhrBernd SCHARTMANN, CIA CRMALeiter Zentralbereich Corporate Audit & SecurityDeutsche Post DHL, BonnSprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Schlussworte

Abschließendes Mittagessen, Besuch der Fachausstellung13.15 – 14.30 Uhr

Erläuterungen der Vortragsformate:

Fachsitzungen:In den Fachsitzungen werden zu den jeweiligen Fachthemen Referate von erfahrenen Referenten gehalten. Im Anschluss an die Referate gibt es eine Fragerunde. Das Ziel ist die detaillierte fachliche Information der Teilnehmer zum Vortragsthema.

Erfa-Börsen:Die Erfa-Börsen sind im Gegensatz zu den Fachsitzungen vorwiegend Diskussionsveranstaltungen. Nach einer Einführung in das Thema durch die Moderatoren werden die Fragen und Erfahrungen der Teilnehmer gemeinsam erörtert und ausgetauscht. Das Ziel liegt im Erfahrungsaustausch der Teilnehmer untereinander.


Plenarsitzungen

12

15. und 16. November 2017 - 1. und 2. Veranstaltungstag

15. November 2017 9.45 – 10.30 Uhr

1. Plenarsitzung Unternehmen in Transformation - Führung zwischen Veränderungsmut und Vorsicht

Referent: Thomas SATTELBERGERBundestagskandidat,Aufsichtsrat undehem. Vorstand Deutsche Telekom, Continental AG

Referenten: Prof. Dr. Marc EULERICHLehrstuhl für Interne Revision und Corporate GovernanceUniversität Duisburg-Essen, DuisburgMitglied des Wissenschaftlichen Beirats des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.


15. November 2017 13.45 – 14.15 Uhr

2. PlenarsitzungEnquête 2017 - Highlights der Umfrage zur Internen Revision in Deutschland, Österreich und der Schweiz

16. November 2017 12.15 – 13.00 Uhr Referentin:

Suzanne GRIEGER-LANGER„Profiler Suzanne“Profiler, Pädagogin, Psychologin, PsychotherapeutinBestseller-Autorin, Lehrbeauftragte, Unternehmerinwww.profilersuzanne.comFrankfurt am Main

3. PlenarsitzungProfiling People - Die Macht der Menschenkenntnis

13

FachsitzungenReferenten:Michael BAUCH,CRMAKonzernrevisionLeiter kaufmännische ProzesseMarke Volkswagen PKWVolkswagen Aktiengesellschaft, Wolfsburg

Heiner KRIEGELSTEIN-STERNFELD, CISA Analytical Data Intelligence, Corporate Center, KonzernrevisionVolkswagen Aktiengesellschaft,Wolfsburg

Referent:Thomas SCHÜSSEL,CIA CRMARechtsanwalt / Syndikusanwalt,Senior Expert Compliance Audits,Corporate Audit - Strategy & Guidelines, Deutsche Post DHL,Bonn

Referent:Fritz VOLKERDirektor im Bereich RisikomanagementSwiss Life Deutschland Holding GmbH, HannoverMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Revision des Vertriebs“

11.00 – 12.15 Uhr

11.00 – 12.15 Uhr

11.00 – 12.15 Uhr

Fachsitzung 1Antwort der Revision auf komplexere Prüfungsanforderungen: Continuous Auditing· Ausgangssituation: Unternehmenspflichten im schnelllebigen Wandel

· Praxisorientierte Definition des Arbeitskreises „Continuous Auditing“

· Der Mehrwert aus der Anwenderperspektive

· Der Weg von den strukturierten zu den unstrukturierten Daten

Fachsitzung 2Anti-Fraud-Management: Prävention, Aufdeckung, Untersuchungen· Definitionen, Ursachen und Bedeutung von Fraud im Konzern

· Anti-Fraud-Management @ DPDHL: Organisation & Zuständigkeiten

· Prävention: Interne Kontrollsysteme, Monitoring, Regelprüfungen

· Aufdeckung & Untersuchungen: Regelprüfungen („Red Flags“), Sonder-prüfungen (Compliance Hotlines)

· Diskussion / Erfahrungsaustausch

Fachsitzung 3 Revision von Anreizsystemen im Vertrieb – Anregungen zur risikoorientierten Prüfung insbesondere variabler Vergütungen und sachbezogener Incentives für Vertriebsmitarbeiter· Vertrieb tickt anders oder: Vertrieb – das unbekannte Wesen!

· CR7 lässt grüßen: das Spielfeld materieller und immaterieller Anreize für den Vertrieb

· (K)ein Turbo-Booster: Anforderungen, Möglichkeiten, Chancen und Risiken bei der Ausgestaltung von Anreizsystemen im Vertrieb

· Checklisten zur Prüfung vertrieblicher Anreizsysteme im Hinblick auf allgemeine Basics, das interne Kontrollsystem und die Besonderheiten im Partnervertrieb

· Anreizsysteme für den Vertrieb: Fluch oder Segen?


14

Referent: Marko GERLACHHead of Internal AuditJENOPTIK AG, Jena

11.00 – 12.15 Uhr Fachsitzung 4Unterstützung des Revisionsprüfungsprozesses durch elektronische Analyse von SAP-Daten · Motivation / Ausgangslage

· Auswahlverfahren / Suche nach dem richtigen Partner

· Integration der Tools und des Know-Hows des Partners in unseren Revisionsprüfungsprozess

· Lessons learned

Referent: Klaus-Peter KNEILMANN, CIA CFELeiter Revision Vertrieb, Service, Marke-ting, Strategie, InnovationGroup Audit & Risk ManagementDeutsche Telekom AG, Bonn

Referenten: Thomas SCHMIDTSenior ManagerCertified Corporate Treasurer (VdT)Ernst & Young GmbH Wirtschafts- prüfungsgesellschaft, Düsseldorf

Dr. Henrik PFERDEHIRTPartner, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer Ernst & Young GmbH Wirtschafts- prüfungsgesellschaft, München

Referent: Günther MEGGENEDER, CIA CRMA QIALSenior Vice PresidentCorporate Internal Audit and Complianceista International GmbH, Essen

11.00 – 12.15 Uhr

11.00 – 12.15 Uhr

11.00 – 12.15 Uhr

Fachsitzung 5Auditierung von E-Commerce-Aktivitäten an der Endkundenschnitt-stelle - Prozesse, Performance und Kontrollen· Strategie und Status der Realisierung

· Prozessdesign, Funktionalität und Performance wesentlicher Bausteine – Customer Experience

· Wirtschaftlichkeit

· Design und Effektivität manueller und automatischer Schnittstellen und Kontrollen (inkl. Payment Prozessen)

Fachsitzung 6IFRS 9 ersetzt IAS 39 – Revisions-Herausforderungen aufgrund der Neuerungen in der Bilanzierung von Finanzinstrumenten nach IFRS· Neuerungen durch IFRS 9

· Herausforderungen für Unternehmen

· Beispielhafter Scope und Setup eines IFRS 9-Implementierungs- projektes

· Nutzen einer projektbegleitenden Prüfung im Falle einer system- basierten Lösung

· Mögliche Prüfungsschwerpunkte

· Ausblick

Fachsitzung 7Umsetzung der DIIR-/IIA-Standards in der mittelständischen Praxis - Herausforderungen und Lösungsvorschläge · Internationale Internal Audit-Standards – Bedeutung und Entwicklung

· Herausforderung für mittelständische Interne Revisionen und kleine Revisionseinheiten

· Auswirkung auf die Prüfung Interner Revisionssysteme

· Mögliche Lösungen in der Praxis


Fachsitzungen

15

Referent:Kay ROTHEBüroinhaberROTHE Baurevision, BonnLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Bau, Betrieb und Instandhaltung“

Referenten:Katharina BETKERechtsanwältin KonzernrevisionDeutsche Bahn AG, Berlin

Dr. Frank HONOLD, CIA CISAAbteilungsleiter Methoden, Projekte, ITKonzernrevisionBMW Group, München

Referentinnen:Evelyn TAYLORVP Head of Talent Development and OperationsCorporate Audit SAP SE, Walldorf

Angelika DILLINGERDirector Audit Operations Corporate Audit SAP SE, Walldorf

11.00 – 12.15 Uhr

11.00 – 12.15 Uhr

11.00 – 12.15 Uhr

Fachsitzung 8Bauprojekte - Übersicht der Risiken, Möglichkeiten zur Vermeidung und Aufdeckung von Betrug· Rollentausch – der Revisor als direkter Projektbeteiligter (Auftrag-

nehmer, Auftraggeber, Bauleiter, Sachverständiger, Lieferant)

· Welche Möglichkeiten der Manipulation bestehen bei Bauleistungen? Was würde der Revisor „auf der anderen Seite“ unternehmen?

· Wann besteht das geringste Risiko der Aufdeckung?

· Wie kann aufgrund dieser Erkenntnisse das Aufdeckungsrisiko erhöht werden?

Fachsitzung 9Auswirkungen der Europäischen Datenschutzgrundverordnung auf die Revisionsarbeit· Grundzüge des Datenschutzes und Relevanz für die Interne Revision

· Zusammenspiel Interne Revision und Datenschutzbeauftragter

· Datenschutz in der Revisionsabteilung

· Datenschutz im Revisionsablauf

· Datenschutz als Prüfungsobjekt

Fachsitzung 10Transformation der Revision in das Digitale Zeitalter am Beispiel SAP Corporate Audit· Wandel der Organisationsstruktur

· Durchgängige Transparenz und Nachvollziehbarkeit

· Automatisierung und Effizienzsteigerung


Fachsitzungen

16

Referentinnen: Prof. Dr. Anne D’ARCYInhaberin des Lehrstuhls für Corporate GovernanceWirtschaftsuniversität WienMitglied des Wissenschaftlichen Beirats des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Prof. Dr. Annette G. KÖHLERInhaberin des Lehrstuhls für Rech-nungswesen, Wirtschaftsprüfung und ControllingUniversität Duisburg-Essen,DuisburgMitglied des Wissenschaftlichen Beirats des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

11.00 – 12.15 Uhr Fachsitzung 11Besser kommunizieren mit dem Three Lines of Defense-Modell - in Theorie und Praxis · Das TLoD als Kommunikationsmodell

· Mehrwert des TLoD im Vergleich zu anderen Rahmenwerken der internen Corporate Governance

· Bewertung des Kommunikations- und Koordinationsnutzens des TloD im Vergleich zu COSO

· Ergebnisse einer Befragung erfahrener Revisoren

Referenten: Petra ABERT,CFSAPrüfungsleiterin RevisionABN AMRO Bank N.V., Frankfurt am Main

Dr. Berthold R. HAAGGruppenleiter Interne RevisionUniCredit Bank AG, München

11.00 – 12.15 Uhr Fachsitzung 12Harmonisierung der Definition des Schuldnerausfalls in der EU· Übersicht zu wesentlichen Inhalten der EBA Leitlinien und RTS zur

Definition des Schuldnerausfalls

· Bedeutung und Auswirkungen für das Kreditrisikomanagement aus Sicht der Internen Revision

· Erste Einblicke zu erforderlichen Änderungsinitiativen für IRB Institute

Referenten:Philip ROTH, CRMADirectorDeloitte GmbHWirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hannover

Jan Hendrik KARLINER, CIAManagerDeloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München

14.30 – 15.45 Uhr Fachsitzung 13Prüfung der Entwicklung und Umsetzung der Unternehmensstrategie· Die Unternehmensstrategie als weißer Fleck auf der Prüfungslandkarte

· Abgrenzung und Relevanz des Prüfungsgegenstandes als das Element der Unternehmenssicherung

· Abstraktes griffig machen - Annäherung an das Soll-Objekt und die Prüfungsstrategie. Schaffung von Mehrwert durch agiles Vorgehen

· Unterwegs in der Königsdisziplin unserer Vorgesetzten – Überlegungen zu den Herausforderungen, um die Entwicklung und Umsetzung der Strategie auch auf Ebene der Unternehmensleitung zu prüfen

· Einbezug anderer Funktionen im Unternehmen - Berücksichtigung von vor- oder nachgelagerten Prozessen wie Risikomanagement und Controlling


Fachsitzungen

17

Referent:Christoph BETH Prüfungsleiter / Audit ExpertSÜDWESTBANK AG, StuttgartMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Risiko- und Kapitalmanagement in Kreditinstituten“

Referent:Dirk THALHEIMERLeitung Revision Sach/VertriebInterne RevisionAllianz Deutschland AG, München

Referenten:Andreas ARNTZ, CIAGeschäftsführerHORIZON5 GmbH, Düsseldorf

Tina TOMANNIT-ProjektmanagerAudicon GmbH, Düsseldorf

14.30 – 15.45 Uhr

14.30 – 15.45 Uhr

14.30 – 15.45 Uhr

Fachsitzung 14Revisorische Aspekte und Prüfungserfahrungen zu den „Mindest- anforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen“ (MaSI) · Systemprüfung der MaSi durch die Interne Revision (Ansätze

und Erfahrungen)

· Ansätze und Sichtweise der Bankenaufsicht

· Bedeutung der MaSi für den Jahresabschlussprüfer

· Ausblick auf die weitere Entwicklung mit Blick auf die neuen Regelungen, die mit der überarbeiteten Zahlungsdiensterichtlinie 2 (PSD2) kommen werden

· Ausblick, Diskussion und Erfahrungsaustausch

Fachsitzung 15Audit in a VUCA world – Strategien und Lösungsansätze· Bestimmung der Ausgangslage

· Einfluss auf die Unternehmenssteuerung

· Implikationen für die Revisionsfunktion

· Lösungsansätze und Strategien aus der Praxis

Fachsitzung 16Process Mining = Die Zukunft in der Internen Revision?· Process Mining als Ergänzung der klassischen Datenanalyse

· Einbettung von Process Mining in den Revisions-Prüfungsprozess

· Live Analyse von Geschäftsprozessen mit Process Mining Technologie

Referent: Prof. Dr. Werner GLEISSNER Vorstand der FutureValue Group AG und Honorarprofessor für Betriebs- wirtschaft, insb. Risikomanagement, an der Technischen Universität DresdenFutureValue Group AG, Leinfelden-Echterdingen

14.30 – 15.45 Uhr Fachsitzung 17Prüfung des Risikomanagementsystems: Werden bestands- gefährdende Entwicklungen erkannt?· Grundlagen: Die gesetzlichen Anforderungen und ihre Implikationen

für das Risikomanagement

· Grundlagen der Prüfung von Risikomanagementsystemen

· Was sind „bestandsbedrohende Entwicklungen“ im Sinne §91 Absatz 2 Aktiengesetz?

· Risikoaggregation und Monte-Carlo-Simulation

· Prüfung bestehender Risikoaggregationsverfahren


Fachsitzungen

18

Referenten: WP Kathrin KERSTEN, CRMA CISAPartnerin und Leiterin des Bereichs Internal Audit ServicesPricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am MainMitglied der Projektgruppe „Quality Assessment“ des DIIR und der Arbeitsgruppe „Prüfung des Internen Revisionssystems“ des IDW

WP StB Christoph SCHARRGrundsatzabteilung (Audit Consultation Services)PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am MainMitglied der Projektgruppe „Quality Assessment“ und vormals Leiter der Grundsatzabteilung des DIIR

Referent: Thorsten MENDENSenior Expert Corporate Internal AuditDeutsche Post AG, Bonn

14.30 – 15.45 Uhr

14.30 – 15.45 Uhr

Fachsitzung 18Quality Assessments nach dem neuen DIIR-Revisionsstandard Nr. 3· Vorstellung des gemeinsamen Standards von DIIR und IDW zur

Prüfung von Internen Revisionssystemen

· Auswirkungen auf die Durchführung von Quality Assessments

· Erste praktische Erfahrungen mit dem neuen Standard

· Häufige Fragen aus der Praxis von Prüfern und Geprüften

· Ausblick in die Zukunft

Fachsitzung 19Prüfung eines Health & Safety Management Systems· Moralische Verpflichtung, Erfolgsbeitrag oder Kostenfaktor? –

Health & Safety Management System im Unternehmen

· Was ist ein Health & Safety Management System?

· Wie prüft man das? – Vorstellung eines Prüfansatzes - Risikobewertung als zentrales Steuerungsinstrument - Schlüsselfragen und Prüfungshandlungen

· Wohin geht die Reise? – Zukünftige Entwicklungen und Ausblick

Referent:Volker GROSSMANN-HEß CISA Head of Audit SUPPLY CHAIN Corporate Audit & Security Deutsche Post DHL, Bonn

14.30 – 15.45 Uhr Fachsitzung 20Vom wertvollen Finding zu einem zielgerichteten Management Reporting 1. Das Managen von Findings ist aufwendig und das2. über alle Status ihres Lebenszyklus hinweg. 3. Findings sind wertvoll, da reich an Informationen, die über4. konsistente Analysen zu 5. aussagekräftigen Reports verdichtet immer6. die richtige Zielgruppe erreichen.


Fachsitzungen

19

Referenten:Niels LITZKAKPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,Frankfurt am Main

Clemens ALTENBURGERKPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,Frankfurt am Main

Referenten:Prof. Dr. Carmen TANNERVice Director Leadership Excellence Institute Zeppelin | LEIZ Lehrstuhl für Wirtschaftspsychologie und FührungsethikDepartment of Banking and Finance Director “Center for Responsibility in Finance”Zeppelin Universität Friedrichshafen/Universität Zürich

Michael REICHELLeiter Konzernrevision BMW AG, München

Referent:Michael NEUY, CIA CISA CISM CRISCAbteilungsleiterRevision / RisikomanagementARD ZDF Deutschlandradio Beitragsservice, Köln

14.30 – 15.45 Uhr

14.30 – 15.45 Uhr

14.30 – 15.45 Uhr

Fachsitzung 21Datenschutzgrundverordnung – Umbruch im europäischen Datenschutz· DSGVO: Hintergründe und Entstehung

· Inhalte der DSGVO

· Auswirkungen für Unternehmen in der Praxis

Fachsitzung 22Behavioral Ethics – Psychological Factors that matter in Managing Ethics· Verhaltensmechanismen in Bezug auf:

· Wahrnehmung

· Motivation

· Handlung und Entscheidung

Fachsitzung 23IT-Risikomanagement als Prüfobjekt im Mittelstand · Einordnung des Themas anhand des Three-Lines-of-Defense-Modells

· IT-Risikomanagement: Gesetzliche und weitere Anforderungen

· Formen und Varianten für die Prüfung des IT-Risikomanagements

· Wirksamkeitsprüfung des IT-Risikomanagements

· Prüfung „neuer“ IT-Risiken

Referentin: Nina DILL, CIA Head of Internal Audit and Risk ManagementRocket Internet SE, Berlin

14.30 – 15.45 Uhr Fachsitzung 24Interne Revision im Umfeld von Start-ups· Erwartungen des Managements an die Revision

· Welchen Nutzen bringt eine Interne Revision? Was ist das berühmte „value add“?

· Unternehmen fordern den „agilen“ Prüfer = Berater, Hellseher und Polizist?!

· Lässt sich das mit einer „TLoD“ Organisation vereinbaren?

· Anforderungen der Revision an Start-ups

· Was ist das Soll-Objekt? Wogegen prüfe ich und wie lauten die Spielregeln?


Fachsitzungen

20

Referent: Peter FEY, CIA CISA CRMALeiter Interne Revision SMS GmbH, Hilchenbach

Referent: Prof. Dr. Joachim S. TANSKITechnische Hochschule Brandenburg, Berlin

16.15 – 17.30 Uhr

16.15 – 17.30 Uhr

Fachsitzung 25Governance aus einem Guss! Wirksames Risikomanagement durch maßgeschneidertes Zusammenspiel von RM, IKS, Revision und Compliance· Risikomanagement als Klammer um andere Governance-Funktionen

· Was sind die Erfolgsfaktoren eines wirksamen Risikomanagements?

· Richtlinien vs. Vertrauenskultur. Ist das nicht ein Widerspruch?

· Warum ist das sichtbare Verhalten der Führungskräfte wichtiger für die Wirksamkeit des Risikomanagements als hörbare Bekenntnisse?

· IKS als Handwerkszeug für Risikomanagement und Compliance? Ist IKS nicht mehr als Kontrolle?

· Warum kontrollieren die Kontrolleure so ungern und was ist die Konsequenz für die Wirksamkeit des Risikomanagements?

Fachsitzung 26IFRS 16 - Deutliche Änderungen in Unternehmensbilanzen· Vergleich der alten und der neuen IFRS-Regeln zum Leasing

· Darstellung der erheblichen Wertänderungen im Jahresabschluss

· Auswirkungen u.a. auf die Selbstdarstellung und die (Re-)Finanzierung der Unternehmen

· Ansätze zu neuen Strategien, um Konsequenzen abzufedern

· Aktuelle (und zukünftige) Aufgaben der Internen Revision bei Leasing-geschäften

Referent: Andreas REINHARTSenior Manager, TaxLohnsteuer ServicesKPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main

16.15 – 17.30 Uhr Fachsitzung 27Wer hätte das gedacht? - Unerwartete Fallstricke bei der Lohnsteuer-Außenprüfung· Unerwartete Fallstricke: - Firmenwagenversteuerung - Bewirtungen - Veranstaltungen - Performance Shares / Stock Options - Entsendungen

· Wann und wie berichtigen?

· Mögliche bußgeld- oder strafrechtliche Konsequenzen der Prüfungs-feststellungen


Fachsitzungen

21

Referent:StB Frank BÜCHNER Senior Vice President Corporate Audit - Strategy & GuidelinesDeutsche Post AG, Bonn

Referent:Hermann BAYERSCHMIDTProjektleiter Revision/BeschaffungEnKK, PhilippsburgMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Bau, Betrieb und Instandhaltung“

Referent:Stephan BELLARZAbteilungsdirektor Revision Bank- und RisikosteuerungDZ BANK AG, Frankfurt am Main

16.15 – 17.30 Uhr

16.15 – 17.30 Uhr

16.15 – 17.30 Uhr

Fachsitzung 28Führung im 21. Jahrhundert · Führung in einer Arbeitswelt „ohne Raum und Zeit“

· Gesellschaftliche Megatrends und deren Einfluss auf Führung

· Die Einbettung von Werten und Visionen in die Führungsrolle am Beispiel der Deutsche Post DHL Group

· Die wichtigsten Faktoren einer leistungsstarken Führung

· Herausforderungen bei der Führung fachlich hochqualifizierter Teams

Fachsitzung 29Claim Management in Bauvorhaben: Prüfung der Vertrags- grundlagen · Vertragsprüfung (Chancen und Risiken)

· Vertragsregelungen zur Claim Abwicklung

· Vorgaben zur Nachtragsstellung (Nachweise, Zuschläge, etc.)

· Lessons Learned (Contract Management)

Fachsitzung 30Aktuelle Entwicklung der Data Governance in Banken – Einfluss von Anforderungen wie z.B. BCBS 239, AnaCredit auf die Aktivitäten der Internen Revision· Übersicht über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Anforderungen

· Praktische Herausforderungen für die Banken und die Interne Revision

· Prüfungskonzept zur Beurteilung der Data Governance durch die Interne Revision

· Erfahrungsbericht: Prüfungshandlungen im Rahmen der SSM- Liquidity-Exercise


Fachsitzungen

22

Referenten: Prof. Timo KOBVorstand HiSolutions AG, Berlin Stellv. Vorstandsvorsitzender im ASW - Allianz für Sicherheit in der Wirtschaft e.V.

Peter ZAWILLA Geschäftsführer FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH,Bielefeld

16.15 – 17.30 Uhr Fachsitzung 31Initiative Wirtschaftsschutz - Wirtschaftsgrundschutz und „Umgang mit Wirtschaftskriminalität“1 Wirtschaftsgrundschutz 1.1 Ausgangssituation 1.2 Grundidee und Ziele2 Struktur des Wirtschaftsgrundschutzes 2.1 Grundüberlegungen und Zielgruppen 2.2 Struktur des Standards 2.3 Struktur der Bausteine3 Wirtschaftsgrundschutz-Baustein „Umgang mit Wirtschaftskriminalität“ 3.1 Herausforderungen 3.2 Ziele und Voraussetzungen 3.3 Ganzheitlicher, prozessualer Ansatz nach dem PDCA-Prinzip 3.4 Wesentliche Maßnahmen zum Umgang mit Wirtschaftskriminalität

Referent: Prof. Dr. Marc EULERICHLehrstuhl für Interne Revision und Corporate GovernanceUniversität Duisburg-Essen, DuisburgMitglied des Wissenschaftlichen Beirats des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Referent: Michael BÜNIS, CIA CRMAFachreferentDIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Fankfurt am Main

16.15 – 17.30 Uhr

16.15 – 17.30 Uhr

Fachsitzung 32Combined Assurance, Joint Audits und Co. - Möglichkeiten zur Verbesserung der Revisionseffizienz und Governance? –Ganzheitliches Risikoverständnis als Ausgangspunkt· Combined Assurance als Governance-Ansatz

· Three Lines of Defense und Combined Assurance

· Praxisbeispiele und Empfehlungen

Fachsitzung 33Aktuelle Entwicklungen des International Professional Practices Framework (IPPF) und der DIIR-Revisionsstandards· Neuerungen im IPPF

· Mission und Grundprinzipien

· Neue und geänderte Standards

· Implementierungsleitlinien

· DIIR-Revisionsstandards

· Verbindlichkeit, Abstimmung mit dem IIA

· Aktuelle Aktivitäten bei den DIIR-Revisionsstandards Nr. 1 - Nr. 5


Fachsitzungen

23

16.15 – 17.30 Uhr Fachsitzung 36Process Mining in der Revision – Weg von Stichproben und hin zur vollständigen Prüfung aller Geschäftsvorfälle· Welche Anwendungsfälle und Best Practices gibt es für Process Mining

in der Revision?

· Wie können auch Sie eine vollständige Prüfung auf Basis aller Geschäftsvorfälle im jeweiligen Prozess durchführen?

· Wie werden unbekannte Risikomuster, Engpässe, Ineffizienzen früh- zeitig erkannt und beseitigt?

Referenten: Oliver DIETERLE, CIA CGAP CRMALeiter Interne RevisionBundesagentur für Arbeit, NürnbergMitglied im Programmausschuss des DIIRMitglied im International Internal Audit Standards Board des IIA

Erich MAIERHOFERLeiter Compliance EFMBundesagentur für Arbeit, Nürnberg

16.15 – 17.30 Uhr Fachsitzung 35Die richtigen Fische fangen - wie mit Datenanalyse Fraud aufge-deckt werden kann· Wo Aas ist, sammeln sich die Geier: Was Geld mit Fraud zu tun hat

· Mathematische Rasterfahndung: Wie über Anomalien in den Daten potenzielle Fraud-Fälle identifiziert werden

· Haltet den Dieb: Wie der Geschäftsprozess praktisch aussieht und wo Fallstricke lauern

· Darf es ein bisschen mehr sein: Wie ein solches System in einer Organisation eingeführt werden kann

Referent: Steffen Dirk RÖTTGER, CISA CISMInhaberröttger consulting., Gummersbach

Referent: Felix SCHERTELSales Manager DACHCelonis SE, München

16.15 – 17.30 Uhr Fachsitzung 34„Digitalisierung“ - die Büchse der Pandora für die IT-Security?· „Analoge“ Risiken werden 1:1 „virtualisiert“ – gleichzeitig kommen

völlig neue Risiken hinzu

· Neue Herausforderungen durch internationale und staatliche Angreifer

· Unterschiedliche Motivationen der Angreifer: Wirtschaftsspionage, Behinderung von Konkurrenten, Erpressung bis hin zu reinem „Ausprobieren“

· Versorgungskritische Infrastrukturen müssen besonders effektiv und effizient geschützt werden, da die Abhängigkeit von IT-Systemen auch in diesen Bereichen enorm ist


Fachsitzungen

24

Referent: Rüdiger Hans BIRKENTAL, CFEInternational Director - Internal AuditSOS Children’s Villages International,Innsbruck

9.00 – 10.15 Uhr Fachsitzung 37Alles ist anders oder doch nicht? – Interne Revision bei einer NGO· Audit Universe bei einer globalen spendensammelnden Organisation

· Challenge Prüfungsdurchführung - Abdeckung von über 50 Sprachen und Kulturen sowie 130 Ländern

· Sollobjekte/Benchmarks bei Prozessprüfungen - Standardprozess- modell einer NGO?

· Prüfung von Fremdwährungsgeschäften

Referenten: Jürgen ROHRMANN, CIALeiter KonzernrevisionUnion Investment, Frankfurt am Main Leiter des DIIR-Arbeitskreises „MaRisk“

Manuela STRAUBEBereichsleiterin Group Audit – Quality & Business ManagementCommerzbank AG, Frankfurt am Main Stellv. Leiterin des DIIR-Arbeitskreises „MaRisk“

Referent: Ulrich SCHWARZ, CISA Senior-ManagerDeloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf

Referent: Oliver WELPDirektorKonzernrevisionB. Metzler seel. Sohn & Co.Kommanditgesellschaft auf Aktien, Frankfurt am Main

9.00 – 10.15 Uhr

9.00 – 10.15 Uhr

9.00 – 10.15 Uhr

Fachsitzung 38Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Governance in Banken - Herangehensweise und Prüfungsansätze der Internen Revision· Sollte die Interne Revision die Aufgabenwahrnehmung von

Geschäftsleitung und Aufsichtsorgan prüfen?

· Was ist bei derartigen Prüfungen zu beachten?

· Mehrwert der Prüfung(en) aus der Perspektive einer großen und einer kleineren Bank

· Bestimmung von Inhalt und Umfang des Prüfungsprogramms

Fachsitzung 39Projektrevision – Aktualisierung des DIIR-Prüfungsstandards Nr. 4· Auftrag der Internen Revision zur Auseinandersetzung mit Projekten

· Prüfgebiete bei der Prüfung von Programmen, Projekten und Portfolios

· Bedeutung agiler Methoden bei der Prüfung von Projekten

Fachsitzung 40 Aktuelle Entwicklungen bei der Prüfung des Wertpapierhandelsge-schäfts· Auswirkungen auf Prüfungshandlungen durch aktuelle aufsichtsrecht-

liche Änderungen im Wertpapierhandel (MiFID II, WpHG, MaComp .....)


Fachsitzungen

25

Referent: Harald BUNTENiedersächsisches Ministerium für Inneres und Sport,- Wirtschaftsschutz -Hannover

Referent: Steffen RENZAudit Manager Data AnalyticsService Branch Audit / SecurityDeutsche Post AG, Bonn

Referentin: Nandine MEYDENTraining, Coaching, Beratungwww.etikette-und-mehr.de, Berlin

9.00 – 10.15 Uhr

9.00 – 10.15 Uhr

9.00 – 10.15 Uhr

Fachsitzung 42Cyberattacken im Kontext zu Wirtschaftsspionage - Wie gefährdet sind Sie eigentlich?· Vorstellung des Verfassungsschutzes als Sicherheitsbehörde

· Vorstellung der handelnden Akteure (Fremde Nachrichtendienste, Cyberkriminelle etc.) im Cyberraum

· Angriffswege in der Informationstechnik - Wie werden Mitarbeiter angegriffen?

· Aktuelle Fallbeispiele aus der Wirtschaft

· Handlungsempfehlungen auch für die Interne Revision

Fachsitzung 43Prüfung eines Information Security Management Systems· ISMS - Begriff, Normen und Relevanz

· Aufbau ISO/IEC 27001:2013 und Annex A

· Prüfungsansatz - Vorgehen, Umfang und Schwerpunkte

Fachsitzung 44Hart in der Sache – freundlich zur Person: Ein unvermeidlicher Spagat für Revisoren?· Schlechte Nachrichten bleiben schlechte Nachrichten – wann und

warum „diplomatische“ Kommunikation nicht hilfreich ist

· Schonungslose Härte, Lavieren, Abtasten: Ungünstige Strategien und fragliche Ziele bei Gesprächen

· Wie Sie mit langfristig gesehenen Zielen und Hubschrauberperspektive beim Gegenüber Kooperation und Anerkennung erreichen können

· Erkennen Sie Emotionen bei sich und Ihrem Gegenüber rechtzeitig und lernen Sie, diese zu steuern

Referenten: Sebastian STROHMENGER,CIAKPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,München

Albina KLADUSAK,CIAKPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,München

9.00 – 10.15 Uhr Fachsitzung 41Tax Compliance Management Systeme· Hintergründe: Wozu ein Tax Compliance Management System?

· Bestandteile eines wirksamen Tax CMS

· Einbindung des Tax CMS in bestehende Governance Strukturen

· Prüfung des Tax CMS als Wirksamkeitsnachweis


Fachsitzungen

26

Referent: Dr. Andreas KAMM, CFELeiter KonzernrevisionZeppelin GmbH, Garching

9.00 – 10.15 Uhr Fachsitzung 46Grafen ziehen Grafen an - Ein aus der Unternehmenskultur des Zeppelin Konzerns abgeleiteter Revisionskodex· Unternehmenskultur

· Revisionskodex

· Internationale Standards für die berufliche Praxis der Internen Revision

· Grafensätze

· Zeppelin GmbH

Referent: Friedemann LOCHDirector FS Regulatory Management PricewaterhouseCoopers GmbHWirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main

Referent: Martin WIEDEMANNPartner Advisory ServicesErnst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart

Referent: Oliver PETRILeiter Interne RevisionZalando SE, BerlinMitglied der DIIR-Projektgruppe „Digitalization and Internal Audit“

9.00 – 10.15 Uhr

9.00 – 10.15 Uhr

9.00 – 10.15 Uhr

Fachsitzung 47Neue Herausforderungen für die Interne Revision im Zuge der Finalisierung von Basel III · Wo steht der Baseler Ausschuss mit der Finalisierung von Basel III?

· Wie erfolgt die Umsetzung der Baseler Vorgaben auf europäischer Ebene?

· Worauf muss die Interne Revision bei ihrer Planung für den Zeitraum zwischen 2018 und 2020 achten?

· Wie wird es mit den aufsichtsrechtlichen Regelungen weitergehen?

Fachsitzung 48Die digitalisierte Revisionsfunktion· Rolle der Internen Revision im Lichte der technischen Möglichkeiten,

die die Digitalisierung bietet

· Steigerung der Effektivität und Effizienz bestehender Revisionstätigkei-ten

· Neue Themen / Betätigungsfelder für die Interne Revision

· Beispiel einer weitgehend digitalisierten Revisionsfunktion bei einem großen Automobilhersteller

Fachsitzung 45Interne Revision in agilen Organisationen· Compliance bei einem Unternehmen mit einer Fehlerkultur

· Wertbeitrag einer Revision in einem Umfeld, in dem kreatives Chaos gefördert wird

· Risiken und Kontrollen in innovationsgetriebenen Unternehmen

· Auswirkung von agilen Prozessen und Strukturen auf das Kontroll- umfeld


Fachsitzungen

27

Referentin: Beatrice SCHARRENBERGSenior Expert Corporate ResponsibilityGlobal Media Relations Deutsche Post DHL Group, Bonn

10.45 – 12.00 Uhr Fachsitzung 51Unternehmensverantwortung (CR) – ein Thema für die Interne Revision? · CR als Wettbewerbsvorteil und Differenzierungsmerkmal

· Erfolgsmessung von CR-Aktivitäten - Steuerung vs. kultureller Wandel - CR-Kennzahlen: harte oder weiche Fakten?

· Anforderungen an die externe Berichterstattung - Gesetzliche Anforderungen und Richtlinien

· Ausblick: Welche zukünftigen Aufgaben kann die Interne Revision übernehmen?

· Abschlussdiskussion/Fragen & Antworten

Referent: Hans-Ulrich WABNITZGeschäftsführender Gesellschafter WABNITZ Unternehmensberatung Gesellschaft für Corporate Audit, Risk & Compliance mbH, BerlinVorstand Deutsche Gesellschaft für Compliance Management e.V.

10.45 – 12.00 Uhr Fachsitzung 50Revision der Compliance bei M&A-Transaktionen· Anforderungen von Compliance bei M&A-Transaktionen

· Spezifischer Pflichtenkreis der Organe des Erwerbers

· Risiken aus der Definition des Transaktionsobjektes

· Risiken aus dem Timing

· Spezielle Gefahrenquellen

· Compliance als Gegenstand von Due Diligence

· Einordnung der Compliance in den Due Diligence Prozess

· Compliance-Architektur des Zielunternehmens

· Fragestellungen zu spezifischen Unternehmensbereichen


9.00 – 10.15 UhrReferent: Ronald KÜHNStabsstelle RevisionGLG Gesellschaft für Leben und Gesundheit mbH,Eberswalde Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Interne Revision im Krankenhaus“

Fachsitzung 49Korruptionsprävention im Krankenhaus – von der Richtlinie zur Kultur· Änderungsbedarfe auf Grund der Anpassung der Strafgesetzgebung

zur Korruption im Gesundheitswesen

· Praktische Prüfungsansätze der Revision zur effektiven Unterstützung des Compliance Managements

· Bewertung von Risiken anhand von Prüfergebnissen aus der Praxis

Fachsitzungen

28

Referenten: Arno KASTNER, CIA CRMAMTB, Eggenstein-LeopoldshafenLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Revision des Kreditgeschäftes“

Axel BECKER, CRMA Revisionsleiter SÜDWESTBANK AG, StuttgartMitglied des Verwaltungsrates des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

10.45 – 12.00 Uhr Fachsitzung 54Erkennen und Prüfen von dolosen/wirtschaftskriminellen Handlun-gen im Rahmen der Kredit- und Zuschussgewährung· Schlüsselfunktionen und Arten von dolosen/wirtschaftskriminellen

Handlungen

· 4-Phasen-Modell zur Erkennung und Vorbeugung von dolosen/ wirtschaftskriminellen Handlungen

· Mögliche Indikatoren (Red Flags) für die Erkennung bzw. Ermittlung von dolosen/wirtschaftskriminellen Handlungen

· Darstellung von Betrugs-Beispielen aus der Kredit- und Zuschuss- Praxis

· Grundsätze/Anforderungen an eine forensische Untersuchung

· Mögliche Konsequenzen und Handlungsanforderungen bei der Feststellung von dolosen Handlungen

Referent: Petrus FLEERRevisor Bankbetrieb und QuerschnittsthemenOldenburgische Landesbank AG, Oldenburg

Referent: Thorsten KUZNIKDozent an der BiTS-Hochschule, Iserlohn

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

Fachsitzung 52Prüfung der Ausgestaltung des IKS einer Bank und Ermittlung seines Reifegrades· Regulatorische und betriebliche Notwendigkeit eines IKS

· Komponenten und Ausgestaltung eines IKS

· Ansätze zur Prüfung des IKS

· Erfolgsfaktoren und praktische Herausforderungen der Prüfung des IKS

· Ermittlung des Reifegrads des IKS

Fachsitzung 53Continuous Audit im Handel – Ein Praxisvortrag zur permanenten risikoorientierten Revisionsausrichtung· Unüberschaubar hohe Anzahl von Prüfungsthemen, diffuse Risikola-

ge, personell und zeitlich begrenzte Ressourcen in Handelsrevisionen erfordern risikoorientierte Prüfungsausrichtung und –planung

· Daraus resultierende risikoorientierte Prüfungsschwerpunkte bedürfen permanenter Überwachung durch Continuous Auditing

· Prüfungsansatz eines Continuous Audits wird anhand handelstypischer Prüfungsschwerpunkte bspw. in der Filialrevision und im Finanz- und Rechnungswesen veranschaulicht

· Unterschiedliche Prüfungsthemen verdeutlichen dabei die spezifischen Anforderungen an die einzusetzenden Tools und Prüfungsverfahren eines Continuous Audits


Fachsitzungen

29

Referent: Philipp LINGNAUSenior Expert Corporate Internal AuditDeutsche Post AG, Bonn

10.45 – 12.00 Uhr Fachsitzung 56Prüfung von ausgelagerten Finanzprozessen bei Dienstleistungsun-ternehmen (Shared Service Centern)· Besonderheiten bei der Prüfungsplanung (u.a. organisatorische und

rechtliche Aspekte)

· Prüfung der erbrachten Dienstleistung des Shared Service Center (u.a. Erfüllung SLA, Governance Structure)

· Prüfung des internen Kontrollsystems hinsichtlich Beschreibung, Angemessenheit und Wirksamkeit

· Zusammenarbeit mit dem externen Abschlussprüfer bei Verwendung von Arbeitsergebnissen der Internen Revision

· Besonderheiten bei der Berichterstattung (intern/Shared Service Center und externer Abschlussprüfer)


10.45 – 12.00 UhrReferenten: Michael MATUSCHEKHead of Sales, Product Manager novaAuditnovaCapta Software & Consulting GmbH, Köln


Fachsitzung 55 Audit-Management bei TÜV NORD auf Basis von SharePoint und novaAudit· Was ist/kann SharePoint?

· Für was macht SharePoint keinen Sinn?

· Warum macht SharePoint Sinn für den Revisionsprozess?

· Wie kann ein Revisionsmanagement mit SharePoint aussehen?

· Allgemeine Möglichkeiten

· Beispiele TÜV NORD

· Was sind typische UseCases die abgedeckt werden?

Fachsitzungen

30

Referent: Dr. Rainer SCHWARZLeiter Interne RevisionBayer AG, Leverkusen

Referent: Alexander RÜHLE, CIA CISACEO, Co-Founderzapliance GmbH, Hamburg

Referenten: Katharina HERBST, CIAInterne RevisionAllianz Deutschland AG, München

Marc FLUSSInterne RevisionAllianz Deutschland AG, München

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

Fachsitzung 58Transformation der Internen Revision am Beispiel des Bayer-Konzerns· Konzernstrukturänderungen als Ausgangspunkt

· Funktionale Spezialisierung und Globalisierung

· Qualitätsstandards und Best Practices

· Wertekanon und Selbstverständnis

· Ausblick

Fachsitzung 595 Kernaspekte in der Digitalisierung der Revision· Wie verändern sich die Erwartungen durch die Digitalisierung?

· Warum betrifft das auch die Revision?

· Was sollte die Revision tun?

· Beispiel: Digitalisierung der SAP Prozessprüfung

Fachsitzung 60Agile Methoden in der Revision· Bedeutung und Nutzen von Agilität

· Agile Arbeitsmethodik – Vorstellung Scrum Ansatz

· Anwendungsmöglichkeiten für die Arbeitsweise der Internen Revision

· Agile Revisionsarbeit am Beispiel der Allianz Deutschland AG

· Reflexion und Diskussion

Referent: Dr. Wolfgang KUHN,CIA CRMA Follow up Management / Quality ReviewInternal Auditingthyssenkrupp AG, Essen

10.45 – 12.00 Uhr Fachsitzung 57Gut, besser, am besten. Qualität in der Internen Revision· Was ist eigentlich eine gute Prüfung?

· Wer kann das beurteilen?

· Kann man Qualität messen?

· Wie wird meine Revision besser?


Fachsitzungen

31

Erfa-BörsenModeratoren:Sven STAENDER, CIA CFE CRMADirektorSEB AG, Frankfurt am MainLeiter des DIIR-Arbeitskreises „Handel und Investmentbanking“ und Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Europäische Bankenregulierung“

Ralf BARSCH,CIA CRMAInhaberAdvanced Audit Solutions, Leverkusen

Moderatoren:Michael REICHELLeiter Konzernrevision BMW AG, München

Lennart RICHTER,CIARevisionsleitungSchwarz Dienstleistung KG, Neckarsulm

Moderator:Adrian HEHLManager Counter CybercrimeCorporate SecurityDeutsche Post DHL Group, Bonn

11.00 – 12.15 Uhr

11.00 – 12.15 Uhr

11.00 – 12.15 Uhr

Erfa-Börse AQuality Assessments der Internen Revision bei Kreditinstituten· QA in Kreditinstituten – Pflicht oder Kür

· QA Nutzen für die Revision und die Stakeholder

· Regulatorische Anforderungen und QA – Widerspruch oder Ergänzung

· Erfahrungsaustausch und Diskussion

Erfa-Börse BPrüfung des Einsatzes von externen Mitarbeitern – Arbeitnehmer- überlassung, Werk- und Dienstverträge· Begriffe und rechtliche Rahmenbedingungen

· Strategie und Controlling (Kapazitäts-/Qualifikationsplanung, Bezugs-art, Kontrollumfeld)

· Arbeitnehmerüberlassung (Beteiligte, Merkmale, Risiken)

· Werk- und Dienstverträge (Beteiligte, Merkmale, Risiken)

· Angebot und Diskussion von Prüfungsansätzen basierend auf einer Risikoinventur entlang der Prozesskette

Erfa-Börse CCybercrime – Herausforderung für die Interne Revision· Können sich Unternehmen wirksam gegen Cybercrime schützen?

· Themenkreis: Darkweb, Cybermoney, Crime-as-a-Service

· Wie sinnvoll ist es für Unternehmen, bei Cybercrime-Straftaten (oder Verdacht darauf) die Ermittlungsbehörden einzuschalten?

· Welche Trends im Bereich des Cybercrime zeichnen sich ab?

· Welche Herausforderungen bestehen für Unternehmen bei IT-Forensik-Aufträgen?

· Welche Herausforderungen gibt es für die Interne Revision hinsichtlich Cybercrime?


32

Erfa-BörsenModeratoren:Jürgen RAUBDirectorGroup AuditingHannover RÜCK SE,Hannover

Michael TIETZLeiter RevisionOldenburgische Landesbank AG, Oldenburg

14.30 – 15.45 Uhr Erfa-Börse DRevisionsmarketing – Wichtiger Beitrag zur Wertschätzung der Internen Revision· Wertschöpfung kommt vor Wertschätzung

· Erwartungsmanagement zur Revisionsfunktion

· Interne Verkäuferrolle der Internen Revision

Moderator:Patrick MAAßENDatenschutzbeauftragter Interne Revision Franz Haniel & Cie. GmbH, Duisburg

Moderatoren:Frank MÜLLERRevision PrivatkundenKonzernrevision NORD/LBNorddeutsche Landesbank Girozentrale, Braunschweig

Steve WILKENS,CIA CRMAAbteilungsleiterGroup AuditQuality & Business Management Quality Management & ControllingCommerzbank AG, Frankfurt am Main

14.30 – 15.45 Uhr

14.30 – 15.45 Uhr

Erfa-Börse E IKS in kleinen (Auslands-) Gesellschaften· Voraussetzungen für die Wirksamkeit des IKS

· Bedeutung der Zielsetzung und Konzeption

· Wesentliche Elemente zur Ausgestaltung

· Effektive und effiziente Implementierung

· Schlüsselfaktor Kommunikation

· Erfahrungen aus der Praxis

Erfa-Börse FAusgestaltung einer Konzernrevisionsfunktion vor dem Hintergrund der aktuellen MaRisk-Novelle· Änderungen in der aktuellen MaRisk Novelle mit Auswirkung auf die

Konzernrevisionsfunktion

· Umsetzung in die Prozesse der Konzernrevision

· Praxisbeispiele aus der NORD/LB und der Commerzbank AG


33

Moderator:Torsten BEERWEILERGruppenleiter Audit,Oldenburgische Landesbank AG, Oldenburg

Moderatorinnen:Anja ENGELHead Internal AuditUBS Europe SE, Frankfurt am Main

Regina KETELSGruppenleiterin Grundsatz & Administration, RevisionOldenburgische Landesbank AG, Oldenburg

16.15 – 17.30 Uhr

16.15 – 17.30 Uhr

Erfa-Börse H Erzielen von unternehmerischem Mehrwert bei der Verbindung von Fach- mit IT-Prüfungen· Verbindung unterschiedlicher Prüfungsansätze (z.B. COSO, COBIT, Ein-

zelfall vs. Massendaten)

· Darstellung/Bewertung der Folgen zu Feststellungen

· Projekthaftes Vorgehen vs. Checkliste bzw. konkrete Fragestellungen in der Prüfungsdurchführung als Lernfeld für Revisoren

· Abstimmungsherausforderungen mit den geprüften Einheiten

· Wichtige Aspekte für die revisionsinterne Qualitätssicherung

Erfa-Börse IRegelmäßige Berichterstattung der Revision an Vorstand, Aufsichts-rat und Audit Committee – Anforderungen, Inhalte und effiziente Prozessgestaltung· Regulatorische Grundlagen

· Berichtsarten im Überblick

· Quartalsbericht und Jahresbericht der Internen Revision - Ausgestaltung und adressatengerechte Darstellung - Verpflichtende Bestandteile und weitere Berichtsinhalte - Detailtiefe der Informationen - Erwartungsmanagement der Stakeholder – Erfahrungsbericht

· Empfehlungen zur möglichen praktischen Ausgestaltung des Verhält-nisses zwischen Interner Revision und Aufsichtsrat/Audit Committee


Moderatoren:Dirk GRANDJEAN Executive Direktor Interne Revision Erste Abwicklungsanstalt AöR, Düsseldorf Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Revision Handelsgeschäfte und Investmentbanking“

Constance STEINBERG Prüfungsleiterin Interne Revision S-Servicepartner Deutschland GmbH, Berlin Mitglied des DIIR-Arbeitskreises „Revision Handelsgeschäfte und Investmentbanking“

16.15 – 17.30 Uhr Erfa-Börse GAuslagerung von Funktionen aus dem Handelsprozess· Gesetzliche Grundlagen

· Dienstleistersteuerung

· Herausforderungen bei der Prüfung

Erfa-Börsen

34

Moderatoren:Ralf HEROLDSVP Corporate Audit & bDSB BASF SE, LudwigshafenMitglied des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Michael REICHELLeiter Konzernrevision BMW AG, München

9.00 – 10.15 Uhr Erfa-Börse JF & E goes Global – Risikoorientierte Prüfansätze & Erfahrungs- werte aus der Praxis · R & D aus Unternehmenssicht - Steuerungsziele, Messmethoden,

Aufbauorganisation, Finanzierung und Berichterstattung

· R & D im legalen Kontext von länder- und gesellschaftsübergreifenden Aktivitäten - R & D als Geschäftsmodell

· R & D spezifische Risiken - Prüfansätze & Erfahrungswerte

Moderatoren:Julia RUBIN, CIA CFSA CRMARevision Risikosteuerung / VerfahrenNORD/LBNorddeutsche Landesbank Girozentrale, Hannover

Johannes BUSSEManaging Expert, Risk AdvisorySKS Unternehmensberatung GmbH & Co. KG, Hochheim am Main

Moderatoren:Andreas BRAUNLeiter KonzernrevisionTalanx AG, HannoverMitglied des Vorstands des DIIR – Deut-sches Institut für Interne Revision e.V.

Jürgen RAUBDirectorGroup AuditingHannover RÜCK SE,Hannover

9.00 – 10.15 Uhr

9.00 – 10.15 Uhr

Erfa-Börse KRisikoklassifizierungsverfahren: Anforderungen an IRBA-Banken Was ist neu und wie kann geprüft werden?· Neue Anforderungen an Risikoklassifizierungsverfahren

· Erfahrungen aus der Erstellung eines Prüfprogramms zur Abdeckung der Anforderungen

· Fokus auf Ratingvalidierungen

· Erfahrungsaustausch

Erfa-Börse LBaFin Rundschreiben 2/2017 – Die MaGo für Versicherungsunter-nehmen aus Sicht der Internen Revision· Die MaGo – kurze Einführung

· Relevanz für die Interne Revision – direkt und indirekt

· Ausgewählte Praxisbeispiele


Erfa-Börsen

35

Moderator:Peter LEIMERTBereichsleiter RevisionLandesbank Hessen-Thüringen Girozentrale (Helaba), Frankfurt am Main

Moderatoren:Rolf KRIMMELBEINVice President Corporate Internal Audit Deutsche Post DHL Group,Bonn Leiter des DIIR-Arbeitskreises „Revision der Logistik“

Nadine RÖSSLER,CIARevisionsleitungSchwarz Dienstleistung KG, NeckarsulmMitglied des DIIR-Arbeitskreises „Revision der Logistik“

Moderatoren:Lars MEYERTeamleiter Internal Audit Credit RiskUniCredit Bank AG, Hamburg

Eberhard MÜHLENKAMPLeiter Revision KreditgeschäftNORD/LBNorddeutsche Landesbank Girozentrale,Hannover

Moderatoren:Jenny SCHMIGALECompliance OfficerScandlines Deutschland GmbH, Hamburg

Ralf WIEHL, CIA CRMA CISAInterne Revision - ComplianceSTAEDTLER Mars GmbH & Co. KG, Nürnberg

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

10.45 – 12.00 Uhr

Erfa-Börse M Erfahrungen Bankenrevisionen mit EZB-Aufsicht· Revision: Von wegen langweilig! Was ist dran am neuen Rollen-

verständnis?

· Was ist die Benchmark?

· Quis custodiet ipsos custodes?

· Blick nach vorn: Was kommt noch? Was wir gestalten können

Erfa-Börse NOrganisation der Zollabfertigung und Außenwirtschaftsrecht - Prüfungsansätze für die Revision· Begriffsbestimmung

· Organisation im Unternehmen

· Risiken/Konsequenzen

· Überprüfung der innerbetrieblichen Zollabfertigung

· Embargos und Denied Parties

Erfa-Börse OForbearance – regulatorische Anforderungen und operative Umsetzung· Entwicklung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben

· Anwendungsbereich

· Abgrenzung Forborne Exposure und Non-Performing Exposure

· Eingangskriterien und Ausgangsvoraussetzungen

· Aufbau- und ablauforganisatorische Umsetzung

· Prüfungsansätze der Revision

· Erkenntnisse aus externen und internen Prüfungen

Erfa-Börse PCombined Assurance & Combined Functions: die Revision in Verbin-dung mit Risikomanagement, Compliance und Datenschutz· Kurzvorstellung der Funktionen Compliance Management, Risikoma-

nagement und Datenschutz

· Was sind die Schnittstellen dieser betrieblichen Funktionen?

· Situationsanalyse – was wird in der Praxis kombiniert?

· Determinanten und Kombinationsmöglichkeiten?


Erfa-Börsen

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OrganisationOrganisationskomitee des DIIR-Kongresses 2017

Organisationskomitee des DIIR-Kongresses 2017

Dr. Robert Wagner (Leitung)TÜV NORD AG, EssenStellv. Sprecher des Vorstands des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Andrea Bracht, CFSA CRMACommerzbank AG, Frankfurt am Main Mitglied des Vorstands des DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Frank BüchnerDeutsche Post DHL, Bonn

Michael Bünis, CIA CRMADIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.,Frankfurt am Main

Holger BünningMAN SE, München

Dr. Reimund GöbelThyssenKrupp AG, Essen

Dorothea Mertmann, CIA CCSA CISADIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Jürgen RaubHannover RÜCK SE,Hannover

Ariane RönischDIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V., Frankfurt am Main

Sven Staender, CIA CRMA CFESEB AG, Frankfurt am Main

Michael TietzOldenburgische Landesbank AG, Oldenburg

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InformationKongress-Daten

Termin

Ort

Kongress-Gebühr

Mittwoch, 15. November 2017Donnerstag, 16. November 2017

Maritim Hotel & Internationales Congress Center DresdenOstra Ufer 201067 DresdenTelefon: +49 (0)351 216-0Telefax: +49 (0)351 216-1000(Mit der Teilnehmerkarte erhalten Sie einen Lageplan)

Frühbucherpreis bis zum 08. September 2017Für Mitglieder € 1.230,-des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

Für Nichtmitglieder € 1.380,-

Für Mitglieder € 1.330,–des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.Für Nichtmitglieder € 1.480,–

Für Studenten € 50,–(begrenztes Kontingent, Altersgrenze < 30 Jahre, ohne Abendveranstaltung,

Studenten-Ausweis erforderlich, Kopie mitschicken)

Inkl. 2 Mittagessen, 1 Abendessen, Pausengetränke und umfangreiche Kongress-Unterlagen

Die Teilnehmergebühr wird fällig nach Erhalt der Anmeldebestätigung und Rechnung, spätestens am Tag des Kongressbeginns.

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Hotelzimmer Der Veranstalter hat in der Zeit vom 14. November – 16. November 2017 in folgenden Hotels Zimmerkontingente unter dem Stichwort „DIIR-Kongress 2017“ reserviert:

MARITIM Hotel Dresden, Ostra Ufer 2, 01067 DresdenTelefon: +49 (0)351 216-1018, Telefax: +49 (0)351 [email protected]:Einzelzimmer Classic à 143,– bzw. Doppelzimmer 181,- pro Übernachtung inkl. FrühstückEinzelzimmer Comfort à 163,– bzw. Doppelzimmer 201,- pro Übernachtung inkl. FrühstückEinzelzimmer Superior à 183,– bzw. Doppelzimmer 221,- pro Übernachtung inkl. FrühstückEinzelzimmer Junior Suite à 223,– bzw. Doppelzimmer 261,- pro Übernachtung inkl. FrühstückEinzelzimmer Executive Suite à 263,– bzw. Doppelzimmer 301,- pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 19. September 2017.

art´otel, Ostra-Allee 33, 01067 DresdenTelefon: +49 (0)30 400557-700, Telefax: +49 (0)30 [email protected]:Einzelzimmer à 79,– pro Übernachtung inkl. Frühstückbzw. Doppelzimmer à 89,– pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 03. Oktober 2017.

Hotel Elbflorenz, Rosenstraße 36, 01067 DresdenTelefon: +49 (0)351 8640-500, Telefax: +49 (0)351 [email protected]:Einzelzimmer à 80,– pro Übernachtung inkl. FrühstückDas Zimmerkontingent gilt bis zum 02. Oktober 2017.

Weitere Partner-Hotels folgen in Kürze.

Hotelzimmer Bitte reservieren Sie Ihr Zimmer direkt beim Hotel.

Die Kennung für den Erhalt des ausgehandelten Zimmerpreises ist „DIIR-Kongress 2017“.

Die o. a. Hotelkosten sind nicht in der Kongressgebühr enthalten. Diese werden Ihnen vom Hotel direkt in Rechnung gestellt.

Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. nimmt keine Hotelzimmerreservierung an.

Hinweis Am Dienstag, 14. November 2017, 18.30 Uhr, findet die Mitgliederversammlung des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. im Internationalen Congress Center Dresden statt.

Für die Teilnahme am Kongress 2017 werden 13 Stunden CPE anerkannt.

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Teilnahmebedingungen

Auskünfte undAnmeldung

Anmeldungen müssen schriftlich (dh. per E-Mail, Fax oder Post) erfolgen und werden in der Reihenfolge des Eingangs gebucht.

Kongressanmeldungen können nur schriftlich (dh. per E-Mail, Fax oder Post) zurückgezogen werden. Erfolgt die schriftliche Stornierung innerhalb von 4 Wochen vor Kongressbeginn, müssen wir eine Stornogebühr von 20 % der Teilnehmergebühr berechnen. Ist eine schriftliche Stornierung nicht spätestens 14 Tage vor Kongressbeginn beim DIIR eingegangen oder erscheint ein angemeldeter Teilnehmer/Ersatzteilnehmer nicht zum Kongress, wird die volle Teilnehmergebühr fällig.

Mit der Anmeldung werden diese Teilnahmebedingungen anerkannt.

DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.Theodor-Heuss-Allee 108 · 60486 Frankfurt am MainTelefon: +49 (0) 69 713769-15 · Telefax: +49 (0) 69 713769-69E-Mail: [email protected] · Internet: www.diir.de

Bitte benutzen Sie das beigefügte Anmeldeformular.

Deutsches Institut fürInterne Revision e.V.

Theodor-Heuss-Allee 10860486 Frankfurt am MainTelefon +49 (0)69 713769-15Fax +49 (0)69 [email protected]

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9-A1704440 DIIR Kongress Broschuere 2017 - timo …timo-kob.de/presse/DIIR_Kongress_Broschüre_2017.pdf · Corporate Audit & Security Deutsche Post DHL, Bonn Sprecher des Vorstands