Auditcheckliste für das interne integrierte · PDF fileMartin Myska, Ralph Meß Praxiswissen Umweltmanagement Auditcheckliste für da - Leseprobe - s interne integrierte Audit. Marked

Martin Myska, Ralph Me
Praxiswissen Umweltmanagement
Auditchecklistefr das interne integrierte Audit
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ISBN 978-3-8249-1282-7
by TV Media GmbH, TV Rheinland Group, neu berarbeitete Auflage Kln 2011Gesamtherstellung: TV Media GmbH, Klnwww.tuev-media.de
TV, TUEV und TUV sind eingetragene Marken der TV Rheinland Group.Eine Nutzung und Verwendung bedarf der vorherigen Zustimmung durch das Unternehmen.Gesamtherstellung: TV Media GmbH, Kln 2011
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Bibliografische Information der Deutschen Nationalbibliothek
Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie.Detaillierte bibliografische Daten sind im Internet ber http://dnb.d-nb.de abrufbar.
bersicht ber die Arbeitshilfen
EMAS_III.pdfLASI.pdfauditfrageliste.doc
Das Klammersymbol im Text verweist auf die entsprechende Datei im Anhang.
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Auditcheckliste fr das interne integrierte Audit
TV Media GmbH Seite 1
von Martin Myska und Ralph Me
Zielsetzung
Im Rahmen des internen Audits muss zumindest in einemZeitraum bis zu drei Jahren die Einhaltung aller wesentli-chen Normenelemente der DIN EN ISO 14001 bzw. der DINEN ISO 9001 berprft werden. Dies gilt auch fr die Forde-rungen der EMAS. Kleine und mittlere Unternehmen (KMU)knnen unter bestimmten Voraussetzungen einen verlngertenZyklus anwenden (2/4 Jahre, EMAS III, Art. 7). Um die Er-fllung dieser Anforderungen dokumentieren zu knnen, wer-den hufig Auditchecklisten eingesetzt. Viele Zertifizierungs-gesellschaften und Umweltgutachter arbeiten ebenfalls mitsolchen unterschiedlich komplexen Fragenkatalogen. ImKern handelt es sich dabei um die Umformulierung der we-sentlichen Normenvorgaben in Fragenform.
Die folgende Checkliste basiert auf den folgenden Anforde-rungen:
Umweltmanagement (UM) ISO 14001 EMAS inkl. Leitlinien und Empfehlungen der EU-Kom-
missionEMAS III.pdf
Qualittsmanagement (QM) DIN EN ISO 9001
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Arbeitsschutz (AS) OHSAS 18001 Spezifikation zur freiwilligen Einfhrung, Anwendung und
Weiterentwicklung von Arbeitsschutzmanagementsyste-men (AMS) LV 21 (LASI-Empfehlungen 2006)
Hinweise zum Fragenkatalog
Bei der Gliederung der Fragen wurde nach dem Aufbau derDIN EN ISO 14001 vorgegangen. Die Formulierungen sindgrtenteils so gewhlt, dass alle drei Aspekte (UM, QM, AS)gleichwertig betrachtet werden. In den beiden Normen (DINEN ISO 14001 und DIN EN ISO 9001) befinden sich amEnde die jeweiligen Korrespondenztabellen, d. h. die Zu-ordnung der jeweiligen Normenelemente ist beschrieben. Esist an einigen Stellen erforderlich, spezifische Fragen zu for-mulieren. Diese sind dann jeweils mit dem entsprechendenFachkrzel (UM, QM, AS) markiert.
Viele Unternehmen lassen ihr Managementsystem nicht nachEMAS validieren; daher werden die spezifischen Fragen (d. h.Anforderungen) entsprechend kenntlich gemacht. Der Kata-log ist als Anregung zu verstehen und soll dazu dienen, keinewichtigen Punkte auszulassen. Es ist fr die Auditpraxis er-forderlich, eine entsprechende Auswahl und Anpassung vor-zunehmen.
Die Spalten sollten ggf. verbreitert werden, um mehr Platz frdie Anmerkungen zu haben. In der ersten Spalte sollte derVerweis auf existierende Dokumente erfolgen (z. B. Hand-buchkapitel, Verfahrensanweisung, Betriebstagebuch o..).In der zweiten Spalte knnen dann whrend des Audits An-merkungen, Informationen, Quellenangaben etc. ergnzt wer-den. Die Informationen sollten direkt bewertet werden (z. B.angemessen).
Gliederungnach ISO 14001
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Auf der Basis der ausgefllten Checkliste knnen Abwei-chungsberichte und Empfehlungen bzw. der abschlieendeAuditbericht und die Auditbewertung erarbeitet werden. DieFragen sind hufig als geschlossene Fragen formuliert. Wh-rend des Audits sollten i.d.R. offene Fragen gestellt werden.Die Reihenfolge sollte dem tatschlichen Gesprchsverlaufangepasst werden.
Die folgende Tabelle gibt zunchst einen berblick ber dieZusammenhnge zwischen ISO 14001, ISO 9001 und OHSAS18001. Detaillierte Erluterungen speziell zu OHSAS bietetdarber hinaus der Lnderausschuss fr Arbeitsschutz und Si-cherheitstechnik (LASI): LASI.pdf
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Nr. OHSAS 18001:2007 Nr. ISO 14001:2004 Nr. ISO 9001:2008
0.1 Allgemeines
0.2 Prozessorientierter Ansatz
0.3 Beziehung zu ISO 9004
0.4 Vertrglichkeit mit anderenManagementsystemen
1 Anwendungsbereich 1 Anwendungsbereich 1 Anwendungsbereich
2 Normative Verweisungen 2 Normative Verweisungen 2 Normative Verweisungen
3 Begriffe und Definitionen 3 Begriffe 3 Begriffe
4 A&G-Managementsystem- 4 Anforderungen an ein 4 Qualittsmanagementsystem elemente Umweltmanagementsystem (nur Titel)
(nur Titel)
4.1 Allgemeine Forderungen 4.1 Allgemeine Anforderungen 4.1 Allgemeine Forderungen
4.2 A&G-Politik 4.2 Umweltpolitik 5.1 Selbstverpflichtung der Leitung
5.3 Qualittspolitik8.5.1 Stndige Verbesserung
4.3 Planung (nur Titel) 4.3 Planung (nur Titel) 5.4 Planung (nur Titel)
4.3.1 Gefahrdungserkennung, 4.3.1 Umweltaspekte 5.2 Kundenorientierung Risikobewertung und Festlegung der Lenkungsmanahmen
7.2.1 Ermittlung der Anforde-rungen in Bezug aufdas Produkt
7.2.2 Bewertung der Anforde-rungen in Bezug auf das Produkt
4.3.2 Gesetzliche und andere 4.3.2 Rechtliche Verpflichtungen 5.2 KundenorientierungForderungen und andere Anforderungen
7.2.1 Ermittlung der Anforde-rungen in Bezug auf das Produkt
4.3.3 Zielsetzungen und 4.3.3 Zielsetzungen, Einzelziele 5.4.1 QualittszieleProgramme(e) und Programm(e)
5.4.2 Planung des Qualitts-managementsystems
8.5.1 Stndige Verbesserung
4.4 Implementierung und 4.4 Verwirklichung und Betrieb 7 Produktrealisierung Durchfhrung (nur Titel) (nur Titel) (nur Titel)
Zusammenhnge zwischen OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004, ISO 9001:2008
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4.4.1 Ressourcen, Aufgaben, 4.4.1 Ressourcen, Aufgaben, 5.1 Verpflichtung der LeitungVerantwortlichkeit und Verantwortlichkeit undBefugnis Befugnis
5.5.1 Verantwortung und Befugnis5.5.2 Beauftragter der obersten
Leitung6.1 Bereitstellung von
Ressourcen6.3 Infrastruktur
4.4.2 Fhigkeit, Schulung und 4.4.2 Fhigkeit, Schulung und 6.2.1 (Personelle Ressourcen) Bewusstsein Bewusstsein Allgemeines
6.2.2 Kompetenz, Schulung und Bewusstsein
4.4.3 Kommunikation, Mit- 4.4.3 Kommunikation 5.5.3 Interne Kommunikationbestimmung und Beratung
7.2.3 Kommunikation mit dem Kunden
4.4.4 Dokumentation 4.4.4 Dokumentation 4.2 (Dokumentationsanforde-rungen) Allgemeines
5.5.5 Qualittsmanagement-Handbuch
4.4.5 Lenkung der Dokumente 4.4.5 Lenkung von Dokumenten 4.2.3 Lenkung von Dokumenten
4.4.6 Ablauflenkung 4.4.6 Ablauflenkung 7.1 Planung der Realisierungs-prozesse
7.2.1 Ermittlung der Anforde-rungen in Bezug auf das Produkt
7.2.2 Bewertung der Anforde-rungen in Bezug auf das Produkt
7.3.1 Entwicklungsplanung7.3.2 Entwicklungseingaben7.3.3 Entwicklungsergebnisse7.3.4 Entwicklungsbewertung7.3.5 Entwicklungsverifizierung7.3.6 Entwicklungsvalidierung7.3.7 Lenkung von Entwicklungs-
nderungen7.4.1 Beschaffungsprozess7.4.2 Beschaffungsangaben7.4.3 Verifizierung von
beschafften Produkten7.5.1 Lenkung der Produktion und
der Dienstleistungs-erbringung
7.5.2 Validierung der Prozesse zur Produktion und zur Dienst-leistungserbringung
7.5.5 Produkterhaltung
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4.4.7 Notfallvorsorge und 4.4.7 Notfallvorsorge und 8.3 Lenkung fehlerhafter Gefahrenabwehr Gefahrenabwehr Produkte
4.5 Kontroll- und Korrektur- 4.5 Kontroll- und Korrektur- 8 Messung, Analyse und manahmen (nur Titel) manahmen Verbesserung
4.5.1 berwachung und Messung 4.5.1 berwachung und Messung 7.6 Lenkung von berwachungs-und Messmitteln
8.1 Allgemeines (Messung, Analyse und Verbesserung)
8.4 Datenanalyse4.5.2 Bewertung der Einhaltung 4.5.2 Bewertung der Einhaltung 8.2.3 berwachung und Messung
von Rechtsvorschriften von Rechtsvorschriften v

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