Martin Myska, Ralph Meß

Praxiswissen Umweltmanagement

Auditchecklistefür das interne integrierte Audit

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ISBN 978-3-8249-1282-7

© by TÜV Media GmbH, TÜV Rheinland Group, neu überarbeitete Auflage Köln 2011Gesamtherstellung: TÜV Media GmbH, Kölnwww.tuev-media.de

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Bibliografische Information der Deutschen Nationalbibliothek

Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie.Detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über http://dnb.d-nb.de abrufbar.

Übersicht über die Arbeitshilfen

EMAS_III.pdfLASI.pdfauditfrageliste.doc

Das Klammersymbol im Text verweist auf die entsprechende Datei im Anhang.

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Auditcheckliste für das interne integrierte Audit

© TÜV Media GmbH Seite 1

Auditcheckliste für das interne integrierte Audit

von Martin Myska und Ralph Meß

Zielsetzung

Im Rahmen des internen Audits muss – zumindest in einemZeitraum bis zu drei Jahren – die Einhaltung aller wesentli-chen Normenelemente der DIN EN ISO 14001 bzw. der DINEN ISO 9001 überprüft werden. Dies gilt auch für die Forde-rungen der EMAS. Kleine und mittlere Unternehmen (KMU)können unter bestimmten Voraussetzungen einen verlängertenZyklus anwenden (2/4 Jahre, EMAS III, Art. 7). Um die Er-füllung dieser Anforderungen dokumentieren zu können, wer-den häufig Auditchecklisten eingesetzt. Viele Zertifizierungs-gesellschaften und Umweltgutachter arbeiten ebenfalls mitsolchen unterschiedlich komplexen Fragenkatalogen. ImKern handelt es sich dabei um die Umformulierung der we-sentlichen Normenvorgaben in Fragenform.

Die folgende Checkliste basiert auf den folgenden Anforde-rungen:

Umweltmanagement (UM)● ISO 14001● EMAS inkl. Leitlinien und Empfehlungen der EU-Kom-

missionEMAS III.pdf

Qualitätsmanagement (QM)● DIN EN ISO 9001

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Auditcheckliste für das interne integrierte Audit

Arbeitsschutz (AS)● OHSAS 18001● Spezifikation zur freiwilligen Einführung, Anwendung und

Weiterentwicklung von Arbeitsschutzmanagementsyste-men (AMS) LV 21 (LASI-Empfehlungen 2006)

Hinweise zum Fragenkatalog

Bei der Gliederung der Fragen wurde nach dem Aufbau derDIN EN ISO 14001 vorgegangen. Die Formulierungen sindgrößtenteils so gewählt, dass alle drei Aspekte (UM, QM, AS)gleichwertig betrachtet werden. In den beiden Normen (DINEN ISO 14001 und DIN EN ISO 9001) befinden sich amEnde die jeweiligen „Korrespondenztabellen“, d. h. die Zu-ordnung der jeweiligen Normenelemente ist beschrieben. Esist an einigen Stellen erforderlich, spezifische Fragen zu for-mulieren. Diese sind dann jeweils mit dem entsprechendenFachkürzel (UM, QM, AS) markiert.

Viele Unternehmen lassen ihr Managementsystem nicht nachEMAS validieren; daher werden die spezifischen Fragen (d. h.Anforderungen) entsprechend kenntlich gemacht. Der Kata-log ist als Anregung zu verstehen und soll dazu dienen, keinewichtigen Punkte auszulassen. Es ist für die Auditpraxis er-forderlich, eine entsprechende Auswahl und Anpassung vor-zunehmen.

Die Spalten sollten ggf. verbreitert werden, um mehr Platz fürdie Anmerkungen zu haben. In der ersten Spalte sollte derVerweis auf existierende Dokumente erfolgen (z. B. Hand-buchkapitel, Verfahrensanweisung, Betriebstagebuch o. Ä.).In der zweiten Spalte können dann während des Audits An-merkungen, Informationen, Quellenangaben etc. ergänzt wer-den. Die Informationen sollten direkt bewertet werden (z. B.angemessen).

Gliederungnach ISO 14001

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Auditcheckliste für das interne integrierte Audit

Auf der Basis der ausgefüllten Checkliste können Abwei-chungsberichte und Empfehlungen bzw. der abschließendeAuditbericht und die Auditbewertung erarbeitet werden. DieFragen sind häufig als geschlossene Fragen formuliert. Wäh-rend des Audits sollten i. d. R. offene Fragen gestellt werden.Die Reihenfolge sollte dem tatsächlichen Gesprächsverlaufangepasst werden.

Die folgende Tabelle gibt zunächst einen Überblick über dieZusammenhänge zwischen ISO 14001, ISO 9001 und OHSAS18001. Detaillierte Erläuterungen speziell zu OHSAS bietetdarüber hinaus der Länderausschuss für Arbeitsschutz und Si-cherheitstechnik (LASI): LASI.pdf

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Auditcheckliste für das interne integrierte Audit

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Nr. OHSAS 18001:2007 Nr. ISO 14001:2004 Nr. ISO 9001:2008

0.1 Allgemeines

0.2 Prozessorientierter Ansatz

0.3 Beziehung zu ISO 9004

0.4 Verträglichkeit mit anderenManagementsystemen

1 Anwendungsbereich 1 Anwendungsbereich 1 Anwendungsbereich

2 Normative Verweisungen 2 Normative Verweisungen 2 Normative Verweisungen

3 Begriffe und Definitionen 3 Begriffe 3 Begriffe

4 A&G-Managementsystem- 4 Anforderungen an ein 4 Qualitätsmanagementsystem elemente Umweltmanagementsystem (nur Titel)

(nur Titel)

4.1 Allgemeine Forderungen 4.1 Allgemeine Anforderungen 4.1 Allgemeine Forderungen

4.2 A&G-Politik 4.2 Umweltpolitik 5.1 Selbstverpflichtung der Leitung

5.3 Qualitätspolitik8.5.1 Ständige Verbesserung

4.3 Planung (nur Titel) 4.3 Planung (nur Titel) 5.4 Planung (nur Titel)

4.3.1 Gefahrdungserkennung, 4.3.1 Umweltaspekte 5.2 Kundenorientierung Risikobewertung und Festlegung der Lenkungsmaßnahmen

7.2.1 Ermittlung der Anforde-rungen in Bezug aufdas Produkt

7.2.2 Bewertung der Anforde-rungen in Bezug auf das Produkt

4.3.2 Gesetzliche und andere 4.3.2 Rechtliche Verpflichtungen 5.2 KundenorientierungForderungen und andere Anforderungen

7.2.1 Ermittlung der Anforde-rungen in Bezug auf das Produkt

4.3.3 Zielsetzungen und 4.3.3 Zielsetzungen, Einzelziele 5.4.1 QualitätszieleProgramme(e) und Programm(e)

5.4.2 Planung des Qualitäts-managementsystems

8.5.1 Ständige Verbesserung

4.4 Implementierung und 4.4 Verwirklichung und Betrieb 7 Produktrealisierung Durchführung (nur Titel) (nur Titel) (nur Titel)

Zusammenhänge zwischen OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004, ISO 9001:2008

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Auditcheckliste für das interne integrierte Audit

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Nr. OHSAS 18001:2007 Nr. ISO 14001:2004 Nr. ISO 9001:2008

4.4.1 Ressourcen, Aufgaben, 4.4.1 Ressourcen, Aufgaben, 5.1 Verpflichtung der LeitungVerantwortlichkeit und Verantwortlichkeit undBefugnis Befugnis

5.5.1 Verantwortung und Befugnis5.5.2 Beauftragter der obersten

Leitung6.1 Bereitstellung von

Ressourcen6.3 Infrastruktur

4.4.2 Fähigkeit, Schulung und 4.4.2 Fähigkeit, Schulung und 6.2.1 (Personelle Ressourcen) Bewusstsein Bewusstsein Allgemeines

6.2.2 Kompetenz, Schulung und Bewusstsein

4.4.3 Kommunikation, Mit- 4.4.3 Kommunikation 5.5.3 Interne Kommunikationbestimmung und Beratung

7.2.3 Kommunikation mit dem Kunden

4.4.4 Dokumentation 4.4.4 Dokumentation 4.2 (Dokumentationsanforde-rungen) Allgemeines

5.5.5 Qualitätsmanagement-Handbuch

4.4.5 Lenkung der Dokumente 4.4.5 Lenkung von Dokumenten 4.2.3 Lenkung von Dokumenten

4.4.6 Ablauflenkung 4.4.6 Ablauflenkung 7.1 Planung der Realisierungs-prozesse

7.2.1 Ermittlung der Anforde-rungen in Bezug auf das Produkt

7.2.2 Bewertung der Anforde-rungen in Bezug auf das Produkt

7.3.1 Entwicklungsplanung7.3.2 Entwicklungseingaben7.3.3 Entwicklungsergebnisse7.3.4 Entwicklungsbewertung7.3.5 Entwicklungsverifizierung7.3.6 Entwicklungsvalidierung7.3.7 Lenkung von Entwicklungs-

änderungen7.4.1 Beschaffungsprozess7.4.2 Beschaffungsangaben7.4.3 Verifizierung von

beschafften Produkten7.5.1 Lenkung der Produktion und

der Dienstleistungs-erbringung

7.5.2 Validierung der Prozesse zur Produktion und zur Dienst-leistungserbringung

7.5.5 Produkterhaltung

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Auditcheckliste für das interne integrierte Audit

Seite 6 © TÜV Media GmbH

Nr. OHSAS 18001:2007 Nr. ISO 14001:2004 Nr. ISO 9001:2008

4.4.7 Notfallvorsorge und 4.4.7 Notfallvorsorge und 8.3 Lenkung fehlerhafter Gefahrenabwehr Gefahrenabwehr Produkte

4.5 Kontroll- und Korrektur- 4.5 Kontroll- und Korrektur- 8 Messung, Analyse und maßnahmen (nur Titel) maßnahmen Verbesserung

4.5.1 Überwachung und Messung 4.5.1 Überwachung und Messung 7.6 Lenkung von Überwachungs-und Messmitteln

8.1 Allgemeines (Messung, Analyse und Verbesserung)

8.4 Datenanalyse4.5.2 Bewertung der Einhaltung 4.5.2 Bewertung der Einhaltung 8.2.3 Überwachung und Messung

von Rechtsvorschriften von Rechtsvorschriften von Prozessen8.2.4 Überwachung und Messung

von Produkten

4.5.3 Vorfalluntersuchung, Nichtkonformität, Korrektur- und Vor-beugungsmaßnahmen

4.5.3.1 Vorfalluntersuchung

4.5.3.2 Nichtkonformität, 4.5.3 Nichtkonformität, Korrektur- 8.3 Lenkung fehlerhafter Korrektur- und Vor- und Vorbeugungsmaßnahmen Produkte beugungsmaßnahmen

8.4 Datenanalyse8.5.2 Korrekturmaßnahmen8.5.3 Vorbeugungsmaßnahmen

4.5.4 Lenkung von 4.5.4 Lenkung von 5.5.7 Lenkung von Aufzeichnungen Aufzeichnungen Aufzeichnungen

4.5.5 Audits 4.5.5 Internes Audit 8.2.2 Internes Audit

4.6 Managementbewertung 4.6 Managementbewertung 5.1 Selbstverpflichtung der Leitung

5.6 Managementbewertung (nur Titel)

5.6.1 Allgemeines5.6.2 Eingaben für die Bewertung 5.6.3 Ergebnisse der Bewertung8.5.1 Ständige Verbesserung

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UnternehmenspolitikLfd. Fragen zum System Dokumentation B Auditnotizen BNr.

1 Gibt es eine dokumentierte und von der obersten Unter nehmens- leitung unter zeichnete und verab-schiedete Unternehmens politik?

2 Ist diese Politik nach Art, Umfang und Umwelt ein wirkungen ihrer Tätig keiten, Produkte oder Dienst leistungen angemessen? Wird der Geltungsbereich eindeutig definiert?

EMAS Falls zutreffend: Gibt es einen Bezug zu der übergeordneten Konzernpolitik?

3 Enthält sie die Ver pflichtung zur kontinuierlichen Verbes serung und Verhütung von Umwelt -belastungen?

EMAS Betrifft diese Verpflichtung jeden Standort?AS: Besteht die Selbstverpflich-tung, aktiv die arbeitswissenschaft-lichen Erkenntnisse umzusetzen?UM: Existiert die Verpflichtung zum Einsatz der „best verfüg-baren Technik“?

© TÜV Media GmbH Seite 7

AuditfragelisteDIN EN ISO 14001:2005, EMAS III, DIN EN ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007

Vorgaben: (z. B. ISO 14001, ISO 9001)Audittermin Auditleiter:Auditoren/Experte:

auditfrageliste.doc

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UnternehmenspolitikLfd. Fragen zum System Dokumentation B Auditnotizen BNr.

4 Enthält sie eine Ver pflichtung, dass alle relevanten Umwelt- und Arbeitsschutz gesetze und -vor-schriften und andere Forde-rungen, denen sich die Organi-sa tion verpflichtet, eingehalten werden? AS: Besteht die Forderung an die Mitarbeiter, sich stets sicherheits-gerecht und gesundheitsbewusst zu verhalten?

5 Bildet sie den Rahmen für die Festlegung und Bewertung der Zielsetzungen und Einzelziele?

6 Wurden alle Mitarbeiter über die Unternehmenspolitik informiert? (z. B. durch Aushänge, auf Betriebsversammlungen o. Ä.)

7 Wird sie bei wesentlichen Änderungen im Unternehmen oder bei geänderten Rahmen-bedingungen angepasst?

8 Ist sie allen Personen, die für dieEMAS Organisation oder in deren Auftrag

arbeiten, bekannt? Ist die Unternehmenspolitik der Öffentlichkeit zugänglich (z. B. Firmenbroschüren, Internet)?

Seite 8 © TÜV Media GmbH

Bewertung: 1 = erfüllt 2 = akzeptabel 3 = nicht erfüllt X = nicht anwendbar- L

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Planung– UmweltaspekteLfd. Fragen zum System Dokumentation B Auditnotizen BNr.

1 Hat die Organisation (ein) Verfahreneingeführt (1), um Umweltaspekte ihrer Tätigkeiten, Produkte oder Dienst lei stungen zu ermitteln?

EMAS Wurde eine Umweltprüfung durch-ge führt und dokumentiert? (ggf. Anforderungen des Anhangs zur Umweltprüfung beachten)

2 Werden alle Umweltaspekte der Tätigkeiten, Produkte oder Dienst lei stungen berücksichtigt, die die Organisation überwachen kann und bei denen eine Einfluss-nahme erwartet werden kann? (Dies betrifft auch Notfallsituationen, Aufnahme und Abschluss der Tätigkeiten sowie vergangene, laufende und geplante Tätigkeiten)

EMAS Werden auch die indirekten Umweltaspekte (gem. Anhang I 2b) beachtet?AS: Werden vorhandene und mögliche Gefährdungen am Arbeitsplatz regelmäßig ermittelt und beurteilt (Gefährdungs-analyse)? Werden die erforder-lichen Arbeits- und Verfahrens-anweisungen erstellt?

3 Werden die Umweltaspekte, die bedeutende Auswirkungen auf die Umwelt haben oder haben können, be stimmt?

EMAS Existiert ein Verfahren zur Be-stimmung der Wesentlichkeit der Umweltaspekte?

4 Werden die wesentlichen Umwelt-aspekte bei der Festlegung der umwelt bezogenen Zielsetzungen berücksich tigt?

5 Werden die Informationen zu den wesentlichen Umweltaspekten auf dem neuesten Stand gehalten?

© TÜV Media GmbH Seite 9

Bemerkungen:(1) Dienstleistungen, die sie überwachen kann und bei denen eine Einflussnahme erwartet werden kann

Bewertung: 1 = erfüllt 2 = akzeptabel 3 = nicht erfüllt X = nicht anwendbar

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Amtsblatt der Europäischen Union L 342/1

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(Veröffentlichungsbedürftige Rechtsakte, die in Anwendung des EG-Vertrags/Euratom-Vertrags erlassen wurden)

VERORDNUNGEN

 

VERORDNUNG (EG) Nr. 1221/2009 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES

vom 25.  November 2009

über die freiwillige Teilnahme von Organisationen an einem Gemeinschaftssystem für Umweltmanagement und Umweltbetriebsprüfung und zur Aufhebung der Verordnung (EG)

Nr.  761/2001, sowie der Beschlüsse der Kommission 2001/681/EG und  2006/193/EG

DAS EUROPÄISCHE PARLAMENT UND DER RAT DER EUROPÄI­SCHEN UNION —

gestützt auf den Vertrag zur Gründung der Europäischen Gemein­schaft, insbesondere auf Artikel 175 Absatz 1,

auf Vorschlag der Kommission,

nach Stellungnahme des Europäischen Wirtschafts- und Sozialausschusses

(1)  Stellungnahme vom 25. Februar 2009 (noch nicht im Amtsblatt ver­öffentlicht).

 (1),

nach Stellungnahme des Ausschusses der Regionen

(2)  ABl. C 120 vom 28.5.2009, S. 56.

 (2),

gemäß dem Verfahren des Artikels 251 des Vertrags

(3)  Stellungnahme des Europäischen Parlaments vom 2. April 2009 (nochnicht im Amtsblatt veröffentlicht) und Beschluss des Rates vom26. Oktober 2009.

 (3),

in Erwägung nachstehender Gründe:

(1) Gemäß Artikel 2 des Vertrags hat die Gemeinschaft unter anderem die Aufgabe, in der gesamten Gemeinschaft ein nachhaltiges Wachstum zu fördern.

(2) In dem Beschluss Nr.  1600/2002/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 22.  Juli 2002 über das sechste Umweltaktionsprogramm der Europäischen Gemeinschaft

(4)  ABl. L 242 vom 10.9.2002, S. 1.

 (4) ist die Verbesserung der Zusammenarbeit und Partnerschaft mit Unternehmen als ein strategisches Konzept zur Erfüllung der Umweltziele genannt. Freiwillige Verpflichtungen sind hiervon ein wesentlicher Bestandteil. In diesem Zusammenhang wird es für notwendig erachtet, eine größere Teilnahme am Gemeinschaftssystem für Umweltmanagement und Umweltbetriebsprüfung (EMAS)

zu fördern und Maßnahmen zu entwickeln, mit denen die Organisationen angeregt werden sollen, strenge und von unabhängiger Stelle überprüfte Berichte über Umwelt und nachhaltige Entwicklung zu veröffentlichen.

(3) In der Mitteilung der Kommission vom 30.  April 2007 über die Halbzeitbewertung des Sechsten Umwelt­aktionsprogramms der Gemeinschaft wird festgestellt, dass die Funktionsweise der für die Wirtschaft konzipierten frei­willigen Instrumente verbessert werden muss und dass die Instrumente ein hohes Potenzial aufweisen, das bisher aber nicht voll ausgeschöpft wurde. Die Kommission wird auf­gefordert, die Instrumente zu überarbeiten, um ihre Anwendung zu fördern und den damit einhergehenden Verwaltungsaufwand zu verringern.

(4) In der Mitteilung der Kommission vom 16. Juli 2008 über den Aktionsplan für Nachhaltigkeit in Produktion und Ver­brauch und für eine nachhaltige Industriepolitik wird fest­gestellt, dass EMAS die Organisationen bei der Optimierung ihrer Produktionsprozesse, der Verringerung der Umweltauswirkungen und bei einer effektiveren Ressourcennutzung unterstützt.

(5) Um eine kohärente Vorgehensweise zwischen den auf Gemeinschaftsebene im Bereich des Umweltschutzes ent­wickelten Rechtsinstrumenten zu fördern, sollten die Kom­mission und die Mitgliedstaaten untersuchen, wie die EMAS-Registrierung bei der Ausarbeitung von Rechtsvor­schriften berücksichtigt oder als Instrument zur Durch­setzung von Rechtsvorschriften verwendet werden kann. Um EMAS für Organisationen attraktiver zu machen, soll­ten sie EMAS auch im Rahmen ihrer Beschaffungspolitik berücksichtigen und bei Bau- und Dienstleistungsaufträgen gegebenenfalls auf EMAS oder gleichwertige Umwelt­managementsysteme als eine Bedingung für die Auftrags­ausführung verweisen.

ED9002.21.22

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LÄNDERAUSSCHUSS FÜR ARBEITSSCHUTZ UND SICHERHEITSTECHNIK

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Arbeitsschutzmanagementsysteme

Spezifikation zur freiwilligen Einführung, Anwendung und Weiterentwicklung von

Arbeitsschutzmanagementsystemen (AMS) LV 21 - L

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