Risiken und Konfliktebei Bauprojekten

Dr. - Ing. Günter Bauer15. Mai 2006Humboldt-Universität

– Bildband –

Folie 2

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 1: "Ursachen von Projektänderungen - Risiko-bereich AG bzw. AN"

Risikobereich(höhere Gewalt, Streik)

AG

- gewollt: > technische Nachträge

> Zusatzwünsche

> Anordnungen Bauablauf

- ungewollt: > Planlieferverzug

> Vorunternehmerverzug/-fehler

> verspätete Baugenehmigung

> Baugrundrisiko

> Mehrmengen

> Fehlplanungen

etc.

AN

> zu wenig Kapazitäten

> zu später Baubeginn

> unqualifiziertes Personal

> Koordinationsprobleme

> Personalausfall / Insolvenz

etc.

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Folie 3

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 2: "Prinzip Bauzeiten-Claim"

Vertrag = Soll : 50.000 Lh kalkuliert

Tatsächlich = Ist : 100.000 Lh gemäß Auswertung Bautagesberichte

Differenz 50.000 Lh * 35 €/Lh Verrechnungslohn

Forderung = 1.750.000 €

Lohnstunden

Zeit

Bauzeit: Soll

Ist (Summe Lohnstunden aus Bautagesbericht)

Soll

"AG- Verschulden!"

(100 %)

Bauzeit: Ist

z. B. 11.05.2003

zurück1zurück2

Folie 4

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 3: "Verhandlungsdilemma mit vorprogrammiertem Streit"

Projektleiter

Geschäftsführer

Rechtsanwalt

Bauleiter

Nachtragsmanager

EmotionalerKonflikt

Quotendenkenauf Schmerzgrenze

formalesTaktieren

Pseudo-Wissenschaft

AN - Seite"X Mio. Euro"

AG - Seite"0 Mio. Euro"

NeutralerDritter

?

GegengutachterGutachter

Projektleiter

Geschäftsführer Bauherr

Rechtsanwalt

Bauleiter

Nachtragsmanager

"Papierflut"

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Folie 5

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 4: "Zweistufenmodell für Konfliktmanagement„(nach Bauer)

2 Konfliktebene

1 Sachebene

„Risikomanager"

Expertenwissen

AN

GF-Ebene+

Vermittler:

- Kommunikationsbrüche- Kreativverhandlungen - Vermittlungsvorschläge- (Teil)-Entscheidung

- Transparenz- objektive Baufakten- AN/AG-Position

Neutraler Dritter

Bauteam+

Moderator:

(Einzelfälleca. 20 %)

(Massengeschäftca. 80 %)

Abwehr

"Nicht berechtigt!"

Forderung

"Geld!"

AGKommunikation?

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Folie 6

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 5: "Abrechnungsvereinbarung als Kooperationstool"

AN-Verpflichtung T(SR) = (Teil-) SchlussrechnungAG-Verpflichtung T(SV) = (Teil-) Schlussverhandlung

Baugrube

Rohbau UG EG OG I OG II

Fassade

Ausbau - Trockenbau(Schlusserklärungen!)

- Putz

- Maler- etc....

Haustechnik

(Teil-) Schlussrechnungen 2 1 3 1 1 2

(Teil-) Schlussverhandlungen 2 1 3 1 1 2

1

1

Spitzen abbauenSteuern!

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Folie 7

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 6: "Aufbauorganisation Risikomanagement (intern): Leistungsmodule"

1.1 Vertrags-Check 1.2 Partner-Vergabe

Gegenforderungsmanagement

1 Vertragsgestaltung

2.3 Risk-Bew ältigung2.1 Risk- Identifikation 2.2 Risk-Controlling

2 Vertragsabwicklung

Verhandlungsmanagement baubegleitendund Schlussverhandlungen (revisionsfest)

Risk-Management

Grobaufmaß

Ausschreibungs-mängel

Durchsetzung Abrechnungsregeln

Transparenz von Vertragsklauseln

Vergabeverhandlung Nachtragsrisiko

Kosten – krit. Änderungen

Termine – krit. Änderungen

Qualitäten – krit. Änderungen

Prozesse/Bearbeitung

Budget -leistungsbezogen

Überzahlung

Prozessmanagement

Nachtragsrisiko "Partner-Vertrag"Leistungs -

Phasen (HOAI):

Kausale Abweichungs-Dokumentation

Prüfung + Abwehr /Belastungen + Regresse

Frühstwarnsystem

präventiv aktiv (baubegleitend)

"Ausschreibung"(LP 6)

"Vergabe"(LP 7)

"Bauausführung"(LP 8)

"Konfliktbew ältigung"

Regeln – Vertrags-abwicklung

Nachtragsmanagement

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Folie 8

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 7: "Aufbauorganisation Risikomanagement (Projekt): Querschnittsfunktion"

RMOperativ

GF

AG

Lenkung

RMZentral

Monitoring

Entscheidung

TP 1 TP 2 TP 3

.........

AN 1 AN 2

Projekt-änderung

Teil- Projekte (TP)

PL1

BÜ1

PS1

ö. VM1

Weisungsbefugnis auf Vertragsregeln

Quer-schnitts-funktion

*)1

*)1 ≡ gutachterlichePreisprüfung(kein Management)

etc.

...

etc.

…

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Folie 9

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 8: "Bauzeiten-Claims und Symptome geänderter Bauleistung im Soll-Ist-Vergleich"

Es bedeuten: BBVBHBSUDBZVB

BaubeginnverschiebungEinzelbehinderungen ('schleichend')BaustoppLeistungsunterdeckungBauzeitverlängerungBeschleunigung

======

Lohnleistung

Zeit

Soll (Vertragsterminplan) / Akkord !

UD

(BH)

B

Ist

BZVBSBBV

Soll

AG- Verschulden:

100 (%) ?

Ist (Bautagesberichte)Ist

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Folie 10

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 9: "Anspruchsgrundlagen und deren Vergütungsrelevanz"

§ 2: Vergütung

§ 2: Vergütung

§ 2 Nr. 3 + § 2 Nr. 52,62

(Erschwernisse)+

§ 2 Nr. 5 VOB/B Bauumstände

§ 2 Nr. 6 + § 2 Nr. 53

(Erschwernisse)+

§ 2 Nr. 5 VOB/B Bauumstände

§ Mehrmenge- „bloße“ Mehrmenge(Bauzeitvorbehalt2)

- Anordnung Mehrmenge(Bauzeitvorbehalt3)

Parallelansprüche:AN-Wahlrecht(vergütungsnah mit Schätzung über Vertragsgrößen)

§ 6 Nr. 6 § 642VOB/B BGB

(vergütungsnahe Entschädigung)

+§287 ZPO (Schätzung)

§ Behinderung(verletzte Mitwirkungs-pflichten AG)

§ 2: Vergütung§§ 2 Nr. 6 (Nr. 5) VOB/B+ Bauzeitvorbehalt

§ Zusätzliche (geänderte)Leistungen /kritischer Pfad

Anspruchskonkurrenz: AN-Wahlrecht(i. d. R.: Vergütung!)

§§ 2 Nr. 5 / 6 Nr. 6 VOB/B(Vergütung) / (Schaden)

§ AnordnungBauumstände

VergütungsrelevanzRelevante JuristischeEinordnung

Art der Anspruchsgrundlage

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Folie 11

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 10: "Einzelstörungsanalyse: tabellarisch für unterschied-liche Anspruchsgrundlagen"

1

2

3

4

5

6

Lfd. Nr. Nr. DatumEndtermin relevant

AuswirkungenInhalt wer?

1

2

3

4

5

6

Lfd. Nr. Nr. DatumEndtermin relevant

ZeitenInhalt Summe

1 BH 1fehlende Teilbau- genehmigung

ja 15 AT ja

2 BH 2Vorunternehmer- leistung nicht fertig ja 10 AT nein

3 BH 3Minderleistung/Erschwernisse

ja 5 ja

4 BH 4 Baustopp ja 14 AT ja

5 BH 5 fehlender Plan ja, Vorbehalt

10 ja

6 BH 6 Schlechtwetter ja 3 ja

Lfd. Nr. Nr. DatumEndtermin relevant

ZeitenInhaltFormal i. O.?• Behinderungen

• Technische Nachträge

• Anordnungen Bauumstände

etc.

• Mehrmenge

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Folie 12

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Günter Bauer, 27.01.2006

Ablauf:

Soll 1 Vertrags-TP

Soll 2 TP v. 18.2.95

Soll 3 TP v. 25.7.95 Ist IIII gem. BautagesberichtePläne: (ein Strich: ein Arbeitstag) Jahr

S = Schalpläne MonatB = Bewehrungspläne KW 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10F = Fertigteilpläne Ausfall 3.10. Winterruhe

Bodenplatte B P Soll 1 B S

Soll 2 B S

Soll 3 B S

Ist B S IIII II II II I II IIII

Untergeschoss UG 2 Soll 1 B/S B/S

Soll 2 B/S

Soll 3 B/S

Ist B/S IIII IIII IIII IIII IIII B/S Baustopp

Untergeschoss UG 1 Soll 1 B/S

Soll 2 B/S

Soll 3 B/S

Ist B/S IIII IIII IIII IIII

Erdgeschoss E G Soll 1Soll 2Soll 3

Ist B/S IIII IIII IIII IIII IIII IIII IIII

19961995

Gegenüberstellung von geplanten (Soll) und tatsächlichen (Ist) Arbeitsabläufen

Aug DezNovOktSep

Kleinere Unterbrech-ungen wegen fehler-

hafter Planunterlagen

Beginnverschiebung wegen verspätetem

Planeingang

Baustopp wegen fehlender Pläne (Prüfingenieur)

Ausweicharbeiten für Arbeitskräfteaus dem UG 2

Beschleunigungs-wirkung durch

Ausweicharbeiten

Baubeginnverschiebung wegen fehlender Baugenehmigung

Leistungsminde-rung wegen

Schlechtwetter

Umsetzung der Arbeitskräfte auf andere Baustelle

Jan Feb

Bild 11.1: "Gestörte Bauabläufe – Was ist passiert?Leistungsbilder BL, PS ? Symptomatik!"

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Folie 13

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Bild 11.2: "Gestörte Bauabläufe – Soll-Soll´-Ist-Ablaufvergleich“(Leistungsbilderweiterung: Kausalität)

Erstellung des Soll - Soll ' - Ist - Vergleichs

Integration der Störungsursachen

Soll

BH 1

Ist

IV 1

Soll

Soll ' Soll '

BBV

BH 2

Soll '

Ist IstAnord-nung

Soll

Soll ' NA 1

Ist Mängel

MängelIV 1NA 1Anord-nung

Vorgang 1

Vorgang 2

Vorgang 3

Jan. Feb. Mai Okt.März Apr. Juni Juli Aug. Sep. Nov.

BBV

AG - AN -

45 AT

59 AT

59 AT

Verschulden

Ermittlung der überholenden Kausalitäten

NA 1

überholende Kausalität

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Folie 14

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Bild 12: "Konfliktmanagement – Spektrum" (in Anlehnung an Glasl)

Eskalation eines Konfliktes

• Stufen:Eskalation niedrig mittel hoch

• Symptome:(Bildnis Fluss)

(unruhiges Wasser)

(Wellen) (Stromschnellen, Abgrund)

• Kommunikation: "ich bin andererMeinung"

"ich will mit Ihnennicht reden, ich hasse Sie" (Beschimpfungen)

"gemeinsamUntergehen"

• Werkzeug :(Drittpartner)

Moderation Mediation Vermittlungdurch "Drittpartner"

Konfliktmanagementspektrum

Stufe 1:Sprache befähigen

Stufe 2:Kommunikations-brücke

Berechnungsvorschläge fürGrau- / Streitbereiche

nach Bauer:

Moderator + Bauteam

Mediator + Vermittler auf GF-Ebene Risikomanager•

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Folie 15

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Bild 13: „Anspruch der Höhe nach: Vertrags- bzw. Schadensbasis“

Anspruch dem Grunde nach Zeit

- Bau-Soll (S) Soll (S)

s 1 s 3

- Störungen: AG-seitig (s1…,sn) Störungen (s) s2

- Störungsmodifizierter Ablauf (S') Soll' (S')

- Ist-Ablauf Ist (I)(Baustopp)

- AG-/AN-Verschulden

Gericht (Schaden):Anspruch der Höhe nach Lohnstunden (S-I)

- Vertragsbasis (Vergütung): S - S'- Gericht (Schaden): S - I

- Symptome

(Fläche: F1 ≈ F2 << F3) B > BBV Baubeginnverschiebung> BS Baustopp> B Beschleunigung

BHi UD> BZV Bauzeitverlängerung> UD Unterdeckung

> BH i schleichende Behinderung

Zeit

BBV BS BZV

(S-S')AG AN

(S'-I)

S

S

I

S'

I

S' F1

F2

F3

Vertragsbasis:Bauleistung (S-S')

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Folie 16

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Bild 14: "Äquivalenzverfahren – Kriterium Bauleistungsverteilung"

Bauzeitverlängerung

Soll

Soll'

Geräte Aufsichten- Kran - Bauleiter- Container - Polier- Schalung etc.etc.

Zeit

Bauleistung Lohnleistung Lohnstunden Arbeitskräfte (AK) Kräne, Container, Auf-sichten etc.

Bauleistung

⇒ Verlängerte Vorhaltungder Kapazitäten

S

S

S'

S'

1 z. B.: 15 – 20 AK / 1 Kran; 10 AK / 1 Tagescontainer; 10 – 15 AK / 1 Polier etc.

(Rohbau 40 : 60) (:Verrechnungslohn) (:168 Lh/Monat*AK) (Richtwerte Arbeitsvorbereitung1)

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Folie 17

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 15.1: "EDV-Monitoring: Vertragsabwicklung – Gesamt"

Abschlagszahlungen

(Teil-) Schlussrechnungen

Mengen- /Massencheck

Mehrkosten-anmeldungen

EigenbelastungFremdbelastung

T/SRT/SRT/SR

Behinderungsanzeigen

Terminverlängerungen

EigenbelastungFremdbelastung

Tagelohnzettel

Nachträge Bau

Terminnachträge

Tagelohn-Rechnungen

EigenbelastungFremdbelastung

MCMCMC

AZAZAZ

MKAMKAMKA NABNANABB

BHBHBH NATNANATT

TVTVTV

TLZTLZTLZ TLTLTL

Behinderungsanzeigen

AuswertungAuswertung

Inverzugsetzungen

Soll- Ist- Terminpläne(Verursachungsgerecht)

Pro GewerkPro Gebäude/ Teilprojekt

BHBHBH

IVIVIV AuswertungAuswertung

TPS- ITPTPS- IS- I

Mängel

Mängeldatenblatt

BelastungenBelastungen

BELA BELA BELA

KostenTermineQualitätenSonstiges

Vorabnahme - Technische Abnahme -

Rechtsgeschäftliche - TÜV -

Übergabe -

MDMDMD

(GWK)(GWK)(GWK)

Gewährleistungs-kalender )

( LPH 9

Budgetcheck

KostenfeststellungErfolgsbilanz

VSVSVS

BCBCBC

KFKFKF

EBEBEB

Stammdaten

Budgets

AuftragsdatenAuftragnehmerdaten

ADADAD

ANANAN

HauptvertragVeränderungen

während Abwicklung (Soll - Kosten)bei Schlussrechnung (Ist - Kosten)Budget - (Soll - Ist) Kosten - VergleichGegenforderungen

BAUSOLL (VERGABE)BAUSOLL (VERGABE)

KKOOSSTTEENN

TERMINETERMINEQUALITÄTENQUALITÄTEN

VERTRAGSSCHLUSSVERTRAGSSCHLUSS

GGEEGGEENNFFOORRDDEERRUUNNGGEENN

BUDGETCHECK /BUDGETCHECK /CLAIMBILANZCLAIMBILANZ

SCHLUSSVERHANDLUNGSCHLUSSVERHANDLUNG

Programmsystem „VEMA“Programmsystem „VEMA““Lebenszyklus” eines VertragesPrämissen: - frühestmöglicher Zeitpunkt

- einmalige Dateneingabe- Durchgängigkeit der Daten

- Über- / Unterdeckungen- Verhandlungsziel / -strategie

- Belastungsanzeigen- Kostenanmeldungen- Rechnungen

Abgleich

(bei öffentlichen AG)

Gemeinkosten-bilanzen

Gemeinkosten-bilanzen

Eigenbelastung Fremdbelastung

......... = Datenblatt

Ende Start ?

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Folie 18

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Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 15.2: "EDV-Monitoring: Vertragsabwicklung – Detail"

Projekt Vertragsmanagement

Vertrags-Nr. 19 Teilprojekt TP3 Vertragsart EP-VertragAuftragnehmer Firma Gebäudebereich OG Gewerkebereich AusbauVertragsumfang Bauteil Gebäude B5 Gewerk Parkettarbeiten

PM

Verursachung Bearb.Kosten-

berechnung geprüft

ungeprüft + Mehrkosten Weiterbelasten? beauftragt(€ netto) prüfbar? VOB/B - Minderkosten An wen? Prüf- Datum

Datum Bezeichnung Vorbehalt Datum Anspruchs- = NA-Summe Vertr.-Nr./AN/Gew./Geb. datum Prüfdatum PM verhan- (€ netto) Auftrags-NA Terminnachtrag? Bauzeit? Nachford. Grundlage (€ netto) strittig? Höhe? (€ netto) BL NA-Budget? delt Bestell-Nr. datum

2 26.02.03 Liefern + Montieren 13.203,00 Ja § 2, Nr. 6 12.990,00 Nein Nein 24.05.03 06.06.03 12.990,00 04.09.03 VM: PM: BL:Abdeckschiene zusätzliche 0,00 NA-Budget (8349M17)Baunachtrag Nein Leistung 12.990,00

1 23.01.03 Reinigungsschliff 73.378,00 Ja § 2, Nr. 6 68.850,00 Nein Nein 26.02.03 30.03.03 68.850,00 14.05.03 VM: PM: BL:zusätzliche 0,00 NA-Budget (8349M10)

Baunachtrag Nein Leistung 68.850,004 28.03.03 Sockelhalbschalen 2.976,00 Ja § 2, Nr. 5 2.890,00 Nein Nein 25.05.03 17.06.03 2.890,00 24.09.03 VM: PM: BL:

Änderung 0,00 NA-Budget (8349M23)Baunachtrag Nein Bauentwurf 2.890,00

5 14.05.03 Imprägnieren Kopf- 42.760,00 Ja § 2, Nr. 6 FÄLLIG VM: PM: BL:und Seitenfugen zusätzliche ()Baunachtrag Nein Leistung

21 15.08.02 Verzögerung bei 67.000,00 Ja § 6, Nr. 6 65.000,00 Nein Ja 25.07.02 27.07.02 65.000,00 27.07.02 VM: PM: BL:Velegung Parkett Schaden 0,00 Durchlaufposten (8349N01)Terminnachtrag Ja Bauzeit 65.000,00 65.000,00

23 18.02.03 PAP-Nr.1 1.537,00 Ja FÄLLIG VM: PM: BL:Zwischengrundierung ()Terminnachtrag Nein

eingereicht 200.854,00 € (netto) / 6 Stk. geprüft / 4 Stk. beauftragt / 4 Stk.

davon ungeprüft 44.297,00 € (netto) / 2 Stk. davon strittig 0,00 € (netto) / 0 Stk.

Nachtrag (NA)-DatenblattStand:

Nr.

SU

MM

EN

149.730,00 € (netto)149.730,00 € (netto)

Auftraggeber

Beauftragung

Bemerkung

(chronologisch)

Vertragsmanagement

Ereignis

Bauleitung

Bewertung

LegendeBL - Bauleitung / BauleiterPM - ProjektmanagerNA - Nachtrag

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Folie 19

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 15.3: "EDV-Monitoring: Vertragsabwicklung – Frühwarn"

Projekt Vertragsmanagement

KOBE- Auftrag akt. Zahlungs- Ist- BudgetTeil- Vertrag- Budget LV Auftrags- stand Leistung Nachtrag Anzahl Anzahl bearbeitet Prüfergebnis kritisch? Anzahl

projekt Nr. Gewerk Firma BL € € summe € % 100% Stk. € Stk. € € Stk. € Stk. € Stk. € Stk. € Ford.-Höhe Stk. €

1 11 Schlosser Meier BL 1 37.900,- 30.786,- 30.786,- 23.705,- 77% 0,- 0 0,- 0 0,- 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-1 15 Innenausb. Müller BL 1 2.435.660,- 2.200.780,- 2.200.780,- 1.430.507,- 65% 154.398,- 2 45.990,- 2 45.990,- 31.220,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 2 12.212,-1 21 Trockenb. Schulze BL 1 1.240.040,- 1.080.760,- 1.080.760,- 724.109,- 67% 89.022,- 1 33.990,- 1 33.990,- 13.770,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 1 13.770,-

Summe TP 1 3.312.326,- 3.312.326,- 2.178.321,- 243.420,- 79.980,- 79.980,- 44.990,- 0,- 0,- 0,- 0,- 25.982,-

2 11 Schlosser Meier BL 1 34.550,- 30.760,- 30.760,- 106.122,- 345% 0,- 0 0,- 0 0,- 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-2 11 Schlosser Meier BL 1 298.770,- 276.050,- 276.050,- 419.596,- 152% 23.880,- 3 33.870,- 3 33.870,- 28.765,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- kritisch 3 18.420,-2 14 Putz Rieger BL 1 750.990,- 639.860,- 639.860,- 665.454,- 104% 36.390,- 1 15.460,- 1 15.460,- 5.488,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 1 5.488,-

Summe TP 2 946.670,- 946.670,- 1.191.172,- 60.270,- 49.330,- 49.330,- 34.253,- 0,- 0,- 0,- 0,- 23.908,-

3 20 Abdichtg. Dichter BL 1 567.740,- 498.740,- 498.740,- 922.669,- 185% 12.550,- 4 35.630,- 4 35.630,- 11.540,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 1 8.890,- kritisch 4 11.540,-3 21 Trockenb. Schulze BL 1 13.976.700,- 10.450.980,- 10.450.980,- 5.852.549,- 56% 787.550,- 2 232.870,- 2 232.870,- 122.540,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 1 22.560,- 2 150.970,-3 14 Putz Schmid BL 1 355.790,- 298.740,- 298.740,- 433.173,- 145% 45.990,- 1 12.256,- 1 12.256,- 11.998,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 1 11.998,-3 14 Putz Schmid BL 1 388.670,- 328.760,- 328.760,- 286.021,- 87% 77.630,- 1 27.760,- 1 27.760,- 27.760,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 1 27.760,-3 16 Parkett Wiener BL 1 2.567.500,- 2.400.560,- 2.400.560,- 2.952.689,- 123% 242.880,- 4 147.880,- 3 113.900,- 80.970,- 1 33.980,- 1 33.980,- 0 0,- 0 0,- 3 68.521,-3 16 Parkett Wiener BL 1 2.748.780,- 2.650.570,- 2.650.570,- 3.127.673,- 118% 196.940,- 2 156.680,- 1 135.330,- 80.670,- 1 21.350,- 2 57.890,- 2 22.780,- 1 8.776,- 1 47.120,-

Summe TP 3 16.628.350,- 16.628.350,- 13.574.773,- 1.363.540,- 613.076,- 557.746,- 335.478,- 55.330,- 91.870,- 22.780,- 40.226,- 317.909,-

5 22 Fliesen Stein BL 1 675.590,- 597.660,- 597.660,- 519.964,- 87% 79.832,- 3 127.740,- 1 80.880,- 58.995,- 2 46.860,- 2 46.860,- 0 0,- 0 0,- kritisch 1 46.335,-5 19 Terrazzo Gans BL 1 1.265.770,- 1.187.090,- 1.187.090,- 1.139.606,- 96% 189.070,- 0 0,- 0 0,- 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-

Summe TP 5 1.784.750,- 1.784.750,- 1.659.571,- 268.902,- 127.740,- 80.880,- 58.995,- 46.860,- 46.860,- 0,- 0,- 46.335,-

Stand Gesamtprojekt 22.672.096,- 22.672.096,- 18.603.838,- 1.936.132,- 24 870.126,- 20 767.936,- 473.716,- 4 102.190,- 5 138.730,- 2 22.780,- 3 40.226,- 20 414.134,-

Auftrag (Werte gemöß KOWA-Quersortierung der Einzelkowas)

AG-Rückst.beauftragtErgebnis der Prüfung

Nachträge (Werte gemäß Nachtragsdatenblätter der Baudokumentation)Eingereicht

BL-Rückst. theor. BL-Rückst. korr.. PM-Rückst.

Nachträge-Übersicht pro VertragStand:

Stk. € Stk. € Stk. € Stk. €

0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-

0,- 0,- 0,- 0,-

0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-

0,- 0,- 0,- 0,-

0 0,- 0 0,- 0 0,- 1 8.890,-0 0,- 0 0,- 0 0,- 1 22.560,-0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-1 33.980,- 1 33.980,- 0 0,- 0 0,-1 21.350,- 2 57.890,- 2 22.780,- 1 8.776,-

55.330,- 91.870,- 22.780,- 40.226,-

2 46.860,- 2 46.860,- 0 0,- 0 0,-0 0,- 0 0,- 0 0,- 0 0,-

46.860,- 46.860,- 0,- 0,-

4 102.190,- 5 138.730,- 2 22.780,- 3 40.226,-

AG-Rückst.BL-Rückst. theor. BL-Rückst. korr.. PM-Rückst.

VerantwortungStk. € Stk. €

BL BL 1 4 102.190,- 5 138.730,-

PM PM 1 2 22.780,- 2 22.780,-

AG Bauherr 3 40.226,- 3 40.226,-

theoretisch tatsächlich

Übersicht Bearbeitungsrückstände

(Basis: Nachtragsdatenblatt pro AN)

1

1abzüglich: Prüffristen (z. B. 3 Wochen für BL)zurück

Folie 20

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 16: "Risikomanagement (RM): work-flow für Nachträge“

Vertrags-management:

Erfassung Datenblatt +Nachprüfung

(Teil-)Projekt

Verteilung(Kopie-Auftrag):

BL-Vollmacht:direkte Ablehnung

Prüfbericht + Geprüft-Zurück-Exemplar

Original = Pr üfexemplar

Original

Bauleitung BLNachtragsbearbeitung

in 3 Wochen+

Projektsteuerung PSKostenüberwachung (in 3 AT)

Zentraler Eingang:AGüber

VMZentrale Erfassung / Überwachung

ANEinreichung

2AT

3Wo

3AT

3AT

1Wo

AG

Prüfung, ggf. Entscheidungs-gremium, ggf. Verhandlung

Beauftragung

Rückgabe mit Beanstandungen(z.B. fehlende Nachweise, Anlagen)

Verteilung:PLAGPS

Rückgabe beiBeanstandungen

Rückgabe beiBeanstandungen

5 – 6 (Wo)

Vertrags-management:

Erfassung Datenblatt +Nachprüfung

(Teil-)Projekt

Verteilung(Kopie-Auftrag):

BL-Vollmacht:Ablehnung

Prüfbericht + Geprüft-Zurück-Exemplar

Original = Pr üfexemplar

Original

Bauleitung BLNachtragsbearbeitung

in 3 Wochen+

Projektsteuerung PSKostenüberwachung (in 3 AT)

Zentraler Eingang:AGüber

VMZentrale Erfassung / Überwachung

ANEinreichung

2AT

3Wo

3AT

3AT

1Wo

AG

Prüfung, ggf. Entscheidungs-gremium, ggf. Verhandlung

Beauftragung

Rückgabe mit Beanstandungen(z.B. fehlende Nachweise, Anlagen)

Verteilung:PLAGPS

Rückgabe beiBeanstandungen

Rückgabe beiBeanstandungen

5 – 6 (Wo)

Risk-Management:

Erfassung Datenblatt +Nachprüfung

(Teil-)Projekt

Verteilung(Kopie-Auftrag):BL, RM, PS, AN

BL-Vollmacht:Ablehnung

Prüfbericht + Geprüft-Zurück-Exemplar

Original = Pr üfexemplar

Original

Bauleitung BLNachtragsbearbeitung

in 3 Wochen+

Projektsteuerung PSKostenüberwachung (in 3 AT)

Zentraler Eingang:AGüber

RMZentrale Erfassung / Überwachung

ANEinreichung

Püfungszeiträume

2AT

3Wo

3AT

3AT

1Wo

RM-Federführungkritische Nachträge

AG

Prüfung, ggf. Entscheidungs-gremium, ggf. Verhandlung

Beauftragung

Rückgabe mit Beanstandungen(z.B. fehlende Nachweise, Anlagen)

Verteilung:PLAGPS

Rückgabe beiBeanstandungen

Rückgabe beiBeanstandungen

5 – 6 (Wo)

ggf. Abmahnung durch RM

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Folie 21

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 17: "Technische Nachträge: Checkliste - verursachungs-gerechte (revisionsbeständige) Prüfung"

Projekt Vertragsmanagement

Deckblatt für Nachtrags-PrüfberichtDatum -BL: Nachtragseingang: .................. (..................) *nicht Zuftreffendes streichen

Datum -f Prüfung Bauleiter ................ (..................)(Eingang + 3 Wochen) 1. Durchgang (Ü

Auftragnehmer: Firma Spezialtiefbau Hauptvertrag: ..............................EP-Vertrag, Detail -Pauschal -Vertrag

Gewerkbereich: Abbruch - und Tiefbauma Bauteil:_____________________________________________________________________________________________________________________________

Nachtrag Lfd. Nr.: ....... NA-Datum: ................. Summe (ungeprüft)............................ € (netto)

Kurztitel: ................................................................________________________________________________________________ _______________________________________________

- O ja O nein -> Datum Nachforderung an Unterlagen: ...................(Kopie der Nachforderung an VM)

• Prüfung dem Grunde nach- Mehrkosten angemeldet? O nein O ja -> Mehrkostenanmeldung -Nr. ......- Anordnung durch: ................................................................ ..........................................

-> Anlage -Nr. ...... (Planausz- Vergleich ................................................................ ..........................................

-> Anlage -Nr. ...... (Ausschnittskopien – Vertrags - / Ausf- Anspruchsgrundlage VOB/B: ................................................................ .................... / VOB/B § .......

- Leistung technisch notwendig? O ja O nein Qualitätsänderung? O ja O nein

• Prüfung der Höhe nach- Abrechnung O nach Aufma ß -> Anlage -Nr. ....

O pauschal -> Anlage -Nr. ....- Basis f O Auftrags-Leistungsverzeichnis (Vergleichsposition, extrapolierte Position)

-> Anlage -Nr. ......- gepr üfte Mehrkosten: +....................................... € (netto) inkl. vertragl. Nachlass ......%

gepr üfte Minderkosten: - ......................................€ (netto) inkl. vertragl. Nachlass ...... %gepr üfte N A -Summe: = ......................................€ (netto) inkl. vertragl. Nachlass ...... %

- Pr üfergebnis strittig? O neinO ja -> in Höhe von ............................€ (netto)

• Verursachung- NA-Summe weiterbelasten? O nein -> Grund: ................................................................

O ja -> an ....................... -> Belastungsanzeige Anlage .........________________________________________________________________ _______________________________________________

• Kostenüberwachung- Technisch notwendig? O ja O nein Qualit O ja O nein- Kostendeckung O aus Nacht

O au -> ..................................................O Entscheidungsvorlage notwendig -> EV -Nr. ........................................

________________________________________________________________ __________________

VM• Revisionsfähig? O ja O nein

________________________________________________________________ _______________________________________________

- Bitte um Beauftragung !

BL PS VMBerlin, den ................................. ................................. .................................

( Datum / Stempel / Unterschrift )

Projekt Vertragsmanagement

Deckblatt für Nachtrags-PrüfberichtDatum -BL: Nachtragseingang: .................. (..................) *nicht Zuftreffendes streichen

Datum -fällig: ................ (..................)(Eingang + 3 Wochen) 1. Durchgang (Überarbeitung)

Auftragnehmer: Firma Spezialtiefbau Hauptvertrag: ..............................

Gewerkbereich: Abbruch - und Tiefbaumaßnahmen Bauteil:__________________________________________________

Nachtrag Lfd. Nr.: ....... NA-Datum: ................. Summe (ungeprüft)............................ € (netto)

Kurztitel: ............................................................................................................................................_______________________________________________________________________________________________________________________________

- Nachtrag prüfbar? O ja O nein -> Datum Nachforderung an Unterlagen: ...................(Kopie der Nachforderung an VM)

• Prüfung dem Grunde nach- Mehrkosten angemeldet? O nein O ja -> Mehrkostenanmeldung -Nr. ......- Anordnung durch: ................................................................ ..........................................

-> Anlage -Nr. ...... (Planauszüge, Bautagesbericht, Schriftstück etc.)- Vergleich Bausoll/Bauist ................................................................ ..........................................

-> Anlage -Nr. ...... (Ausschnittskopien – Vertrags - / Ausführungsplan)- Anspruchsgrundlage VOB/B: ................................................................ .................... / VOB/B § .....

(geänderte Leistung, zusätzliche Leistung etc.)

- Leistung technisch notwendig? O ja O nein Qualitätsänderung? O ja O nein

• Prüfung der Höhe nach- Abrechnung O nach Aufma ß -> Anlage -Nr. ....(Messurkunde, Mengen überschläge, etc.) *)

O pauschal -> Anlage -Nr. ....- Basis für Prüfung *)

O Urkalkulation / bzw. Kopie Urkalkulation beimAN eingesehen -> Anlage -Nr. ......

- gepr üfte Mehrkosten: +....................................... € (netto) inkl. vertragl. Nachlass ......%gepr üfte Minderkosten: - ......................................€ (netto) inkl. vertragl. Nachlass ...... %gepr üfte N A -Summe: = ......................................€ (netto) inkl. vertragl. Nachlass ...... %

- Pr üfergebnis strittig? O neinO ja - ............................€ (netto)

• Verursachung- NA-Summe weiterbelasten? O nein -> Grund: ..............................................................................

O ja -> an ....................... -> Belastungsanzeige Anlage-Nr. ..........._______________________________________________________________________________________________________________________________

• Kostenüberwachung PS- Technisch notwendig? O ja O nein Qualitätsänderung O ja O nein- Kostendeckung O aus Nachtragsbudget

O außerhalb Nachtragsbudget -> .....................................................O Entscheidungsvorlage notwendig -> EV -Nr. ...........................................

_______________________________________________________________________________________

• Revisionsfähig? O ja O nein -> zurück zur Bauleitung – Grund:………… -> Anlage-Nr. ......

Nr.

______________________________________________________________________________________________________________________________

Weiterleitung an PL-AG - Bitte um Beauftragung !

BL PS VMBerlin, den ................................. ................................. .................................

( Datum / Stempel / Unterschrift )

BL

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Folie 22

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 18: "Einzel-Behinderung: Monokausalnachweis – Ursache/Wirkung"

(Dauer)

z. B.:

Wo? BT C, 3. OG, Achse 5-6, Arbeiten …Wer? 1 Kolonne: 1 Vorarbeiter, 4 FacharbeiterWas? - Datum/9.00 Uhr, Stillstand 2 Stunden …,

Arbeitsortwechsel- Datum/12.00 Uhr Wiederaufnahme, Einarbeitungsverluste

(kritischer Pfad)

Umsetzen/EinarbeitungEintrittUrsache

"Einzel-Behinderung"

WiederaufnahmeEnde

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Folie 23

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 19: "Kausalanalyse bei Bauzeitennachtragüber Soll-Soll'-Ist-Ablaufvergleich"

Soll

BH 1

Ist

IV 1

Soll

Soll ' Soll '

BBV

BH2

Soll '

Ist Ist

überholende Kausalität

Anord-nung

Soll

Soll '

NA 1

NA 1

Ist Mängel

MängelIV 1NA 1Anord-nung

Vorgang 1

Vorgang 2

Vorgang 3

Jan. Feb. Mai Okt.März Apr. Juni Juli Aug. Sep. Nov.

BBV

AG AN

45 AT

59 AT

59 AT

Vorunternehmer verspätet fertig

Technischer Nachtraginfolge Planungsfehler

Baustopp-Anordnunginfolge Statikerfehler

Verursachung:

AN

Vorun-terneh-mer-

Verzug

Statiker

Fehlerin Be-rech-nung

Planer

Pla-nungs-fehler

Verursachungsquote: 40 % 30 % 30 %

BH 1

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Folie 24

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 20: "ABC-Analyse für Mengencheck im präventiven Risk-Management (RM)"

LV-Pos. –der Größe nach sortiert

1.500.000,00 €

0,00 €

50.000,00 €

0 50 100 150 200 250 300

100.000,00 €

150.000,00 €

200.000,00 €

250.000,00 €

3.000.000,00 €

2.500.000,00 €

2.000.000,00 €

1.000.000,00 €

500.000,00 €

Summe je LV-Position

Summenlinie

100 % = 2,64 Mio. €

80 % = 55 Positionen

Summe je LV-Pos. Summe alle LV-Pos.

80 % = 2,11 Mio. €

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Folie 25

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 21: "Abrechnungsregeln"

• Abrechnungsregeln: "... Der AN verpflichtet sich, dem AG – beginnend mit der Ausführung seiner Leistungen – kalender-vierteljährlich nachträglich bis zum jeweils 3. Werktag des Folgequartals für die bis zum Ende des 2. Monats des vorangegangenen Quartals fertig gestellten Leistungen aufbauende Teilschlussrechnun-gen zu stellen, mit denen die Leistungen erkennbar abschließend und umfassend abgerechnet wer-den. Voraussetzung hierfür ist nicht die rechtliche Teilabnahme dieser Leistungen durch den AG ge-mäß § 12 Nr. 2 a VOB Teil B. Der AN verpflichtet sich, seine mit diesen aufbauenden Teilschlussrech-nungen abzurechnenden Leistungen gewissenhaft ständig im Hinblick auf die vertraglichen Vereinba-rungen auf deren Fertigstellungsgrad zu überprüfen und seine Abrechnungsabteilung insoweit so aus-reichend informiert zu halten, dass diese in der Lage ist, dieser Vereinbarung entsprechende aufbau-ende Teilschlussrechnungen in den vereinbarten Abständen zu stellen ..." Die aufbauenden Teilschlussrechnungen haben die Erklärung des AN zu enthalten, dass dieser die damit abgerechneten Leistungen abschließend und umfassend abrechnet und auf jedwede Nachforde-rung zu diesen Leistungen verzichtet, soweit sie zum Zeitpunkt der Rechnungsstellung für den AN er-kennbar oder bekannt waren. Dem AN obliegt die Beweislast dafür, dass Nachforderungen zu mit auf-bauenden Teilschlussrechnungen abgerechneten Leistungen zum Zeitpunkt der Rechnungsstellung ihm nicht bekannt bzw. für ihn nicht erkennbar waren.

• Teil-/Schlusserklärung:

"Die in dieser Rechnung ausgeführten Leistungen sind abschließend und umfassend abgerechnet wor-den. Es wird auf jedwede Nachforderungen zu diesen Leistungen verzichtet, soweit nicht Leistungen betroffen sind, die noch nicht abschließend fertig gestellt worden sind." Die Aufrechnung von Rechen-fehlern bleibt beiden Vertragsparteien vorbehalten.

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Folie 26

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 22: "Leistungsbild Risikomanagement (RM) mit Modulen / Zielgrößen je Leistungsphase"

1.1 Vertrags-Check 1.2 "Partner"-Vergabe

1 Vertragsgestaltung

2.3 Risk-Bew ältigung2.1 Risk- Identifizierung 2.2 Risk-Controlling

2 Vertragsabwicklung

Verhandlungs-/Konfliktmanagement Schlussverhandlungen (revisionsfest)

Risk-Management

Grobaufmaß

Ausschreibungs-mängel

Regeln Vertrags-abwicklung

Transparenz von Vertragsklauseln

Vergabeverhandlung Nachtragsrisiko

Kosten – krit. Änderungen

Termine – krit. Änderungen

Qualitäten – krit. Änderungen

Prozesse/Bearbeitung

Budget -leistungsbezogen

Überzahlung

Prozessmanagement

Gegenforderungsmanagement

RM-Leistungs -

Module:

RM-Leistungs -

Ziele:Nachtragsrisiko

(quantitativ)Kooperations-

Vertrag

Kausale Abweichungs-Dokumentation

Sachverständigen-Schnell-Prüfmethodik /Belastungen + Regresse

Frühstwarnsystem

präventiv aktiv (baubegleitend)

LP 6"Ausschreibung"

LP 7"Vergabe"

LP 8"Ausführung"

stichprobenartig (Mitwirkung) Vertragsgemäßheit/Berechnung

FrühwarnsystemSoll- Ist-Vergleiche

Nachtragsmanagement

Leistungs -Phasen (HOAI):

BL- / PS-Basis:

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Folie 27

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 23: "Aufwand: aktives / passives Risikomanagement (RM)"

Leistungsphase LP 8 Projektnachlaufzeit

Ausführung

Aufwand

Zeit

aktiv

passiv

Aufwand

Zeit

Fläche F1

Fläche F2

(Nachtragsabwehr/kritische Verhandlungen)

MehrkostenAG-Organisation

FlächeF2 > F1

Mehraufwand

1

2

Ansatz RM

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Folie 28

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 24: „Ansatz-Risikomanagement: Auswirkungen“

präventiv

passiv

Anti-Claim-Management

aktiv

Aus-schreibung

Vergabe Aus-führung

Projekt-nachlaufzeit

Leistungs-phasen

6 7 8

Ansatz

Zunehmend später

Gutachter

Gegengutachter

Rechtsanwälte

Prozess ?

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Folie 29

Risiken und Konflikte bei Bauprojekten

Günter Bauer, 27.01.2006

Bild 25: "Aufwand / Nutzen-Relation - baubegleitendes Risikomanagement RM (quantitativ)"

Einsparpotential

%

Projektgröße

Mio. €

+ Baunachtr äge

+ Terminnachtr äge

Projektkosten

200"

220"

260"

RM - Aufwand: 0,5 % bis 1,0 % a. HK1 + EB ?

RM

Bauleitung

Bauleitung

RM7,0"

5,0"

+ 8,0"24,0"

16,0"

+ 12,0"

+ 3,0"

36,0"

24,0"

10,5"

7,5"

+ 4,0"

+ 1,0"

12,0"

8,0"

110"

3,5"

2,5"

390"

330"

300"

130"

300 "

200 "

100 "

10

20

30

400 "

100"

Baunachträge(+ 10 % HK1)

Terminnachträg e(+ 20 % HK1)

+ 10 bis 20 (%) Terminnachträge

+ 10 (%) Baunachträge

BL (Prüfquote 75%)

RM (zusätzlich +10% HK)

BL (Prüfquote 50 bis 75 %)

--> i.M.: 60 % => Abwehr: 40 %

RM (zusätzlich bis 50 % BL-Vorprüfung)

--> Abwehr: + 50 %

+2,0"

großmittelklein

+ 30 %Ziel AN

1 HK = Herstellkosten

Kostenrisiken:

RM-Nutzen:

zurück1zurück2