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Was bringt die Budgetierung Was bringt die Budgetierung von Personalkosten?von Personalkosten?

oder: Radikal einfach,

aber kompliziert !

Hans-Jürgen Simm

CHE Forum

07.11.2006

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„Das größte Optimierungspotential in der Verwaltung der deutschen Hochschulen liegt darin, die Ressourcensteuerung bewusst, effektiv und transparent zu gestalten.“

(Prof. Dr. Leitner, HIS-GmbH, in: Leiten – Entscheiden – Steuern / 2006)

CHE Forum, 07.11.2006

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Das 20-Augen-PrinzipDas 20-Augen-Prinzip

Professor/in: Mittelantrag

Dekan/in / Fakultät

Kanzler

Rektorat

Personal-haushalt

10 Augen

Professor/in: Einstellungsantrag

Dekan/in / Fakultät

Kanzler

LBV

10 Augen (+8)

Personal-verwaltung

SB

GB

PRPersonal-haushalt

CHE Forum, 07.11.2006

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Das 4-Augen-PrinzipDas 4-Augen-Prinzip

Professor/in: Budget - Einstellung

Dekan/in / FakultätLBV

4 Augen

SB

GB

PR

Finanzmanagement

CHE Forum, 07.11.2006

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• 1.584 Stellen• 1.727 Beschäftigte• 457 Drittmittelbeschäftigte• 136.625.000 € Haushaltsmittel• 35.770.000 € Drittmittel• 18.121 Studierende• 13 Fakultäten• 4 Sonderforschungsbereiche (SFBs) • 11 Graduiertenkollegs• 5 Graduate Schools

Die Universität Bielefeld in Zahlen (2006)Die Universität Bielefeld in Zahlen (2006)

CHE Forum, 07.11.2006

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• 1995: Finanzautonomie- 1% Reste übertragen- Stellenschöpfung- gegenseitige Deckungsfähigkeit

• 2002-2005: Modellversuch Globalhaushalt an der Universität Bielefeld

• 2006: Einführung Globalhaushalt in den Hochschulen NRW(Ausfinanzierungsgrad der Stellen ca. 97%)

• 2006: Personalkostenbudgetierung an der Universität Bielefeld

• ab 1.1.2007: Hochschulfreiheitsgesetz nur noch Körperschaft keine LHO uneingeschränkte Verfügbarkeit über Mittel

Entwicklung in NRW und an der Universität BielefeldEntwicklung in NRW und an der Universität Bielefeld

CHE Forum, 07.11.2006

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1. Warum Personalkostenbudgetierung (PKB)?

2. Welche Rahmenbedingungen sind erforderlich?2.1. extern2.2. intern

3. Wie kann Personalkostenbudgetierung eingeführt werden?

4. Welche Risiken und Grenzen bestehen?

5. Was bringt die Personalkostenbudgetierung?

6. Offene Fragen

GliederungGliederung

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• Deckungsfähigkeit aller Mittel

• Restebildung

• Übertragbarkeit

• Aufgabe Stellenprinzip

• Bereitstellung der Finanzmittel

• keine Bewirtschaftungsvorgaben

• Ausfinanzierung der Stellen

2.1. Welche externen Rahmenbedingungen?2.1. Welche externen Rahmenbedingungen?

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• Ausreichende Größe der budgetierten Bereiche

• Administrative Kompetenz

• DV-Instrumente

• ZLV / KLR / Controlling

• Bereitschaft zur Verantwortung

• kein Einsparprogramm

2.2. Welche internen Rahmenbedingungen?2.2. Welche internen Rahmenbedingungen?

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Fakultäts/Fachbereichs-Budget

Personal-Budget F+L LA FIF UBBerufungen,

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AntragHochschulentwicklungsplan

Parameter-gestützt

Parameter-gestützt

Antrag Antrag, Ziel-vereinbarung

3. Wie? 3. Wie?

CHE Forum, 07.11.2006

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• Alter / Familienstand

• Hohe Auslastung

• Raum- / Mietmittel

• Bibliotheksmittel

• Zulagen C- und W-Besoldung

• Resteverbleib

ModalitätenModalitäten

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• Maximale Bewirtschaftungsfreiheit

• Minimale Regelungssteuerung

• Soviel dezentral wie möglich, so wenig zentral wie nötig

ZieleZiele

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• Überschreitung des Budgets

• Unterfinanzierung der Stellen

• Einstellung von „billigem“ Personal

• Kapazitätsprobleme / Aufnahmekapazität

• Abschöpfung der Reste

4. Welche Risiken und Grenzen? 4. Welche Risiken und Grenzen?

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• Neue Spielräume

• Rücklagen

• Stärkung von Investitionen

• weniger Überwachung

• Mittelfristig reduzierter Verwaltungsaufwand

5. Was bringt die PKB?5. Was bringt die PKB?

CHE Forum, 07.11.2006

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• Kommen die kleinen Einrichtungen mit der Budgetierung zurecht?

• Müssen wir hoch belasteten Fächern helfen, ihre Stellen voll auszufinanzieren?

• Müssen wir bei Berufungen zugesagte Stellen voll ausfinanzieren?

• Sollen Beamtenstellen, die mit Angestellten besetzt sind, ein höheres Budget zugeordnet werden?

• Sollen wir die Personalmittel leistungsorientiert vergeben,und wenn ja: in welchem Umfang?

6. Wichtige Fragen (1) 6. Wichtige Fragen (1)

CHE Forum, 07.11.2006

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• Wie gehen wir mit unvorhersehbaren Kostensteigerungen um?

• Wird unsere interne Budgetierung nicht doch Auswirkungen bei Einstellungen haben in Bezug auf Alter, Familienstand, Geschlecht, Ausweitung von Teilzeit?

• Welche Konsequenzen hat die Stellenunterfinanzierung auf das Kapazitätsrecht? Werden die Gerichte von uns vorgenommene Stellenkürzungen akzeptieren?

• Sollen wir den Fakultäten empfehlen, auch innerhalb der Fakultät zu budgetieren?

6. Wichtige Fragen (2) 6. Wichtige Fragen (2)

CHE Forum, 07.11.2006

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Radikal einfach,

aber kompliziert!

Trotzdem:

Es lohnt sich!

CHE Forum, 07.11.2006